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摘要 试论破产可撤销行为 民商法学专业硕士研究生李进 指导教师时显群教授 摘要 保障全体债权人的清偿利益能够得到公平地实现是破产法所强调的重要目标之一。为了 实现这一目标，破产法创设了破产撤销权制度，对债务人于破产程序开始前的法定期间内所 实施的损害债权人清偿利益的行为进行规制，依靠破产撤销权溯及既往的效力，使债务人的 责任财产在破产分配前达到价值的最大化，依破产清算程序将破产责任财产公平地分配给债 权人，使全体债权人的利益都能得到平等的保护。 但破产撤销权制度能否最大限度地发挥效用，取决于破产法对破产可撤销行为的立法规 定是否完善。因为，破产撤销权以破产可撤销行为为追溯对象，破产管理人只能对法定的破产 可撤销行为行使破产撤销权。但是，我国破产法在破产可撤销行为的立法上存在着不少问题， 例如，破产法在列举各种破产可撤销行为时，没有就各种破产可撤销行为的构成要件进行明 确、具体的规定，同时也没有关于概括规定破产可撤销行为的兜底条款，而这就会给债权人、 破产管理人、及法院在认定行为的破产可撤销性上带来困难，尤其是可能发生因列举不全面 而导致损害债权人利益的行为无法撤销的后果，从而严重限制破产撤销权功能的发挥。因此， 对破产可撤销行为进行多角度的分析研究，具有重大的理论意义和实践价值。 全文共分为三章。第一章为破产可撤销行为概述。第二章为破产可撤销行为的类型化分 析及其在各国破产法中的立法考评。第三章为破产可撤销行为对破产撤销权的作用分析及适 用排除。 在第一章，本文对破产可撤销行为相关基本理论问题进行了论述，并就其一般构成要件 进行分析。本文从破产可撤销行为的概念出发，探讨了破产可撤销行为的内在含义及其构成 要件。在分析总结了其他各国的破产法对于破产可撤销行为界定的基础上，对我国的破产可 撤销行为进行了概念界定。通过分析论证，我国立法可从理论上抽象出一些共同的构成要件， 或是将破产可撤销行为区分为不同的行为类型分别进行规定，对其法律含义及其构成要件加 以明确界定，以完善我国破产立法方面存在的问题。 在第二章，为破产可撤销行为的类型化分析及其在各国破产法中的立法考评。由于我国 两南大学硕i 学位论文 破产可撤销行为以列举的方式规定数量有限的几种行为，势必会极大损害债务人的利益，限 制破产撤销权功能的发挥。本文结合我国破产法实务，对破产可撤销行为几个类型进行了法 律含义界定，并主要以日、德立法为例进行立法考评。通过对发达国家的立法情况比较分析， 总结了我国破产可撤销行为的立法，认为我国应该对破产可撤销行为的构成要件进行规定。 第三章为破产可撤销行为对破产撤销权的作用分析及适用排除。本文通过对破产可撤销 行为对破产撤销权的地理定位和发挥功效作用的分析，以强调立法规范破产可撤销行为的重 要性。从我国的立法规定看，只对债务人对个别债权人的到期债务进行清偿的行为设置了撤 销权适用的例外，本文通过对英、美立法适用撤销权例外情况规定进行了分析，设计我国破 产可撤销行为立法排除适用破产撤销权的例外规则：一是考虑债务人是否对债权人构成实质 上的损害；二是债务人行为时各方当事人是否主观善意，允许债务人享有善意的抗辩权。主 要对我国破产可撤销行为适用破产撤销权的例外规则进行了研究，提出了自己的见解，以期 促进我国破产可撤销行为的立法完善。 关键词：破产可撤销行为；要件分析；适用排除；立法完善 a b s t r a c t r e v o c a b l ea c t i o n si nb a n k r u p t c y m a j o r ：c i v i la n dc o m m e r c i a ll a w s p e c i a l t y ：c i v i ll a w s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rs h ix i a n q u n a u t h o r ：l ij i n a b s t r a c t g u a r a n t e e i n gt h ec r e d i t o r st e n d e r i n gb e n e f i t st ob ef a i r l yi m p l e m e n t e di s o n eo f t h ei m p o r t a n tt a r g e t st h a te m p h a s i z e db yt h eb a n k r u p t c yl a w t oi m p l e m e n tt h i st a r g e t ， t h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h ts y s t e mi ss e ti nt h eb a n k r u p t c yl a w t om a k er e g u l a t i o n s t ot h ea c t i o n st h a th u r t st h ec r e d i t o r st e n d e r i n gb e n e f i t si nt h el e g a lp e r i o db e f o r et h e b a n k r u p tp r o c e d u r e ，a n dt r a c et h er e t r o a c t i v e f o r c eb yt h eb a n k r u p tr e t r o a c t i v e r i g h t , s oa st om a k et h ec r e d i t o r sp r o p e r t yl i a b i l i t yr e a c ht h ev a l u em a x i m u mb e f o r et h e b a n k r u p t c yd i s t r i b u t i o n ，d i s t r i b u t et h eb a n k r u p tl i a b i l i t yp r o p e r t yf a i r l yt ot h ec r e d i t o r a c c o r d i n gt ot h eb a n k r u p tc l e a r i n gp r o c e d u r e ，a n dm a k et h eb e n e f i t so ft h ew h o l e c r e d i t o r sg e tt h ee q u a lp r o t e c t i o n b u tw h e t h e rt h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h ts y s t e mc a nb ee x e r t e de f f e c t i v e l yt ot h e m a x i m u md e p e n d so ni ft h el e g i s l a t i o nr e g u l a t i o no ft h eb a n k r u p t c yl a w i sp e r f e c tt o t h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s b e c a u s et h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n si st a k e na st h e r e t r o a c t i v eo b je c to ft h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h ta n dt h eb a n k r u p tm a n a g e rc a no n l y i s s u et h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h tt ot h el e g a lb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s h o w e v e r , a l o t so fp r o b l e m so c c u ri nt h el e g i s l a t i o no ft h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n si nt h e b a n k r u p t c yl a wo fo u rn a t i o n f o re x a m p l e ，i nt h eb a n k r u p t c yl a wa l lk i n d so f b a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n sa r el i s t e db u tt h er u l e s t ot h ei m p o r t a n tc o n d i t i o no f s t r u c t u r eo fa l lk i n d so fb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n sa l en o td e f i n i t e l ya n dc o n c r e t e l y m a d e ，i nt h em e a n t i m e ，t h e r e sn o ta n yb o a o mt e r mr e g a r d i n gt og e n e r a l i z ea n dr u l e t h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s ，w h i c hw i l lb r i n gt h ed i f f i c u l t yi nc o n f i r m i n gt h e i l l 西南大学硕卜学位论文 a c t i o n sb a n k r u p tr e v e r s i b i l i t yf o r t h ec r e d i t o r , b a n k r u p tm a n a g e ra n dc o u r t ，p a r t i c u l a r l y i tm a yc a u s et h ec r e d i t o r sb e n e f i ta c t i o n sc a n tb er e v o c a b l ed u et oi n c o m p l e t el i s t ， t h u ss e r i o u s l yr e s t r i c tt h ef u n c t i o ne x e r t i o no fr e v o c a b l er i g h t t h e r e f o r e ，m a k i n g a n a l y s i sa n dr e s e a r c ht ot h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n st h r o u g hm u l t i p l ea n g l e si s o f g r e a tt h e o r e t i cs i g n i f i c a n c ea n dp r a c t i c ev a l u e t h et e x ti sd i v i d e di n t ot h r e ec h a p t e r s t h ec h a p t e r1 i st h es u m m a r yo ft h e b a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s ，t h 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eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s d e f i n i t i o nb yt h eo t h e rc o u n t r i e s b a n k r u p t c yl a w , m a d et h ec o n c e p td e f i n i t i o nt ot h e b a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n so fo u rn a t i o n t h r o u g ha n a l y s i sa n dd e m o n s t r a t i o n ，s o m e c o m m o ni m p o r t a n tc o n d i t i o n sc a nb ea b s t r a c t e df r o mo u rl e g i s l a t i o ni nt h e o r y , o rt h e b a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n sc a nb ed i v i d e di n t od i f f e r e n t a c t i o n ss t y l ea n d b er u l e d ，a n d m a k et h ec e r t a i nd e f i n i t i o nt oi t sl e g a lm e a n i n ga n di m p o r t a n tc o n d i t i o no fs t r u c t u r e ，s o a st op e r f e c tt h ee x i s t i n gp r o b l e m si nt h eb a n k r u p t c yl e g i s l a t i o no fo u rn a t i o n i nt h ec h a p t e r2 ，m a d ea n a l y s i so nt h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n ss t y l ea n dm a d e i t sl e g i s l a t i o na s s e s s m e n ti nt h eb a n k r u p t c yl a wo fv a r i o u sc o u n t r i e s a st h eb a n k r u p t r e v o c a b l ea c t i o n so fo u rn a t i o nr u l e ss e v e r a ll i m i t e da c t i o n sb yl i s t i n g ，i tc e r t a i n l yw i l l h u r tt h ec r e d i t o r sb e n e f i t sg r e a t l ya n dr e s t r i c tt h ee x e r t i o no ft h eb a n k r u p tr e v o c a b l e s y s t e mf u n c t i o n t h et e x tm a d et h el e g a lm e a n i n gd e f i n i t i o nt os e v e r a ls t y l e so ft h e b a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n sb yc o m b i n gt h ep r a c t i c eo fb a n k r u p t c yl a wo fo u rn a t i o n ， a n dm a d et h e l e g i s l a t i o na s s e s s m e n tm a i n l yt h r o u g ht h ej a p a n e s ea n dg e r m a n l e g i s l a t i o n i tm a d ec o n c l u s i o no nt h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n sl e g i s l a t i o no fo u r n a t i o nt h r o u g ht h ec o m p a r a t i v e l ya n a l y s i so nt h el e g i s l a t i o ns i t u a t i o no ft h ed e v e l o p e d c o u n t r i e s ，a n dt h o u g h to u rn a t i o ns h o u l dm a k er u l e st ot h ei m p o r t a n tc o n d i t i o no f s t r u c t u r eo ft h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s i nt h ec h a p t e r3 ，t h et e x tm a d ea n a l y s i so nt h ea c t i o no fb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s t ot h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h ta n da p p l i c a t i o ne x c l u s i o n t h r o u g hm a k i n gt h e t v a b s t r a c t b a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n s g e o g r a p h i c a lo r i e n t a t i o nt ot h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h t a n da n a l y s i s0 nt h ef u n c t i o ne x e r t i o n ，t h et e x te m p h a s i z e dt h ei m p o r t a n c eo fm a k i n g t h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n ss t a n d a r d i z a t i o nb yl e g i s l a t i o n i nt h ev i e wo ft h e l e g i s l a t i o nr u l eo fo u rn a t i o n ，e x c e p ts e t t i n gt h er e v o c a b l er i g 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st h a ta p p l i e di nt h eb a n k r u p tr e v o c a b l er i g h to ft h eb a n k r u p t r e v o c a b l ea c t i o n so fo u rn a t i o n ，p o i n t e do u tm yo w ns u g g e s t i o ns oa st op r o m o t et h e l e g i s l a t i o np e r f e c t i o no ft h eb a n k r u p tr e v o c a b l ea c t i o n so fo u rn a t i o n k e yw o r d s ：b a n k r u p tr e v o c a b l e a c t i o n s i m p o r t a n t c o n d i t i o n a n a l y s i s a p p l i c a t i o ne x c l u s i o nl e g i s l a t i o np e r f e c t i o n v 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：耋世 签字日期：刃加年占月尹日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院( 筹) 可以将学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 学位论文作者鼢窖远 导师鲐冲气劭 ， i 签字日期：珈口年6 月炒日 签字日期：舢o 年易月g 日 绪言 绪言 我国破产法上的破产可撤销行为，是指债务人于破产申请受理前临界期内所 为的有害于破产债权人清偿利益之行为。根据我国企业破产法第3 1 条对破产 可撤销行为的列举性规定，按照破产可撤销行为所损害利益的债权人范围的不同 为标准，可将其分为损害全体债权人利益的破产欺诈行为与对个别债权人的偏袒 性清偿行为两大类。根据我国企业破产法第3 2 条的规定，破产可撤销行为还 包括债务人在人民法院受理破产申请前六个月内，已知自己无力清偿而从事的对 个别到期债务进行清偿的行为。 在破产可撤销行为的立法模式上，大陆法系和英美法系不同。大陆法系主要 有两种立法模式：其一为列举主义，就是由破产法将破产实践中典型的破产可撤 销行为具体排列出来，此外无任何弹性规定。此种立法例由于通过法律明确规定 了破产撤销权行使的对象范围，因此具有具体、明确的优点，但却有烦琐且列举 不全的缺点。如日本旧破产法对其否认行为的规定。此外，法官对债务人行为破 产可撤销性的认定只能依法裁定，无自由裁量权。其二为概括主义与列举主义相 结合的模式，如德国。这种立法例是破产法一方面对破产可撤销行为加以抽象的 概括规定，另一方面将典型的破产可撤销行为作具体列举，二者相结合，使破产 法对债权人利益的保护十分完整。综合比较这二种立法例，很明显第一种立法模 式虽有利于统一执法，但列举遗漏在所难免。第二种立法模式使得破产可撤销的 立法更加科学合理，既有原则性亦有灵活性，有利于调整不断变化的社会生活。 英美法系的国家在破产可撤销行为的立法上首先对破产可撤销行为进行了类型化 的划分，然后根据本国的破产司法实践对各类破产可撤销行为进行了法律含义的 界定和构成要件的规定。这一立法模式的典型代表是美国。值得一提的是日本的 新破产法借鉴美国的立法模式，改变了旧的列举方式，对否认行为进行了类型化 分析，并在此基础上规定了各类否认行为的法律含义及构成条件。这种立法模式 的优点就是有利于破产司法实践中破产当事人及法院对破产可撤销行为的认定， 其不足之处在于对破产可撤销行为的类型划分不可能穷尽破产实践中的所有破产 可撤销行为，因而对债权人的利益保护也显得不够周全。 我国破产法对破产可撤销行为的立法模式采用的是列举主义，即在破产法中 将我国破产司法实践中比较典型的破产可撤销行为一一排列出来。这种立法模式 存在下列问题： 问题一，破产法在列举规定各种破产可撤销行为时，只是简单、概括地指出 这些破产可撤销行为的一般法律表现，而没有就各种破产可撤销行为的法律含义 及构成要件进行明确、具体的规定。如此规定，会给现行的破产司法实践带来破 两南大学硕卜学位论文 量曼曼曼鲁曼曼曼量曼皇曼曼皇曼曼量曼曼鲁量曼曼曼曼曼皇曼曼曼皇曼曼皇曼曼曼曼i i i i 曼曼曼舅曼皇皇曼曼曼皇曼蔓曼曼 产当事人及法院在认定行为破产可撤销性上的困难。由于没有一个统一的认定标 准，即各种破产可撤销行为的构成要件，将影响到破产当事人及法院对行为破产 可撤销性的准确认定，从而难于有效维护债权人的合法利益；同时，也会造成各 地法院在认定行为的破产可撤销性上出现差异，不利于统一执法。另外，在认定 行为的破产可撤销性上，由于法律只是笼统地规定，所以，法院实际上是拥有一 定的自由裁量权，如果法官素质不高，可能会放任对破产撤销权的滥用，从而损 害债权人的合法利益，影响破产撤销权功效的发挥。 问题之二：破产法中既没有关于破产可撤销行为的一般法律含义及其构成要 件的规定，也没有关于概括规定破产可撤销行为的兜底条款。所以，法院对行为 破产可撤销性的认定无自由裁量权，而只能就破产法所规定的破产可撤销行为确 认破产管理人行使撤销权的效力，但破产实践中的破产可撤销行为众多，破产法 以列举的方式规定数量有限的几种破产可撤销行为，必然会造成社会中债务人损 害债权人利益的行为因为法律无规定或规定不明而无法撤销，从而极大地损害债 权人的利益，限制了破产撤销权功能的发挥。并且社会是发展变化的，新的损害 债权人清偿利益的破产可撤销行为也会不断涌现，列举主义的立法模式必然无法 应对这种挑战。 问题之三，破产法列举的破产可撤销行为种类不多，使破产可撤销行为的种 类相对于现实的破产司法实践而言不全面。而破产司法实践中债务人损害债权人 利益的其他破产可撤销行为如破产欺诈行为等较为严重，因此，为了加强对债务 人在其具有破产原因时损害债权人清偿利益行为的打击，破产法应考虑增设对其 他典型破产可撤销行为的列举。 问题之四，对某些破产可撤销行为的界定上不够科学，如无偿转让财产与放 弃债权同属于无偿行为，但破产法却将它们作为二种破产可撤销行为而加以规定； 将非正常交易行为仅限定为以明显不合理的价格进行交易的行为，致使破产撤销 权在无偿行为和非正常交易这二种破产可撤销行为上法律保护面太窄，不利于对 债权人利益的维护。 破产法在破产可撤销行为立法上存在的上述重大问题，显然极大地限制破产 撤销权功效的发挥，如果不从立法上加以完善，必将使破产撤销权流于形式，而 实现不了破产法保障全体债权人清偿利益公平实现的这一目标，从而也不利于整 个经济秩序的稳定和社会的正常运转。 在国外的破产法中，一般都有破产可撤销行为适用破产撤销权的例外，而我 国破产法仅就债务人个别清偿行为适用撤销权的例外情形是“该个别清偿使债务 人财产受益 ，这可以说是我国破产法的一大遗憾。因此，我国破产可撤销行为的 立法也应借鉴国外立法，就破产可撤销行为适用破产撤销权的例外情况进行研究， 2 绪言 制定自己的标准，为各种破产可撤销行为规定适用撤销权的例外情形。当然，本 文探讨这一问题，是认为要准确界定破产可撤销行为，除了要依法准确认定破产 可撤销行为之外，还要将某些形式上符合法定构成要件的行为，依据破产可撤销 行为的例外规定，排除在破产可撤销行为范围之内。 从国内研究破产可撤销行为的现状来看，多数是将破产可撤销行为放在研究 破产撤销权的制度中去研究，即把破产可撤销行为作为破产撤销权的一个构成条 件去研究，研究时也并未作深入论述。在具体谈到破产可撤销行为时，甚少系统 研究其法律含义与构成要件。当然，也有学者提到了破产可撤销行为的构成，1 但 没有进一步地去明确界定破产可撤销行为的含义及构成并进行类型化研究。而本 文是将破产可撤销行为的构成要件作为一个研究课题专门研究。运用历史的、比 较的、系统的、实用的研究方法，具体研究破产可撤销行为的法律含义及构成条 件，并针对我国破产法在破产可撤销行为立法上存在的问题，为今后完善破产可 撤销行为的立法提出了建议。 1 张艳丽认为：关于破产可撤销行为的构成要件，首先，以概括性条款规定破产可撤销行为的一般构成 要件，包括两项：( 1 ) 行为损害债权人利益；( 2 ) 行为发生在破产程序开始前的法定期间。然后，在一般构 成要件之下，对不同行为类型以列举方式规定不同的构成要件。参见张艳丽：破产欺诈规制法律研究，北 京，北京大学出版社2 0 0 8 年版，第1 9 7 页。 第一章破产可撤销行为概述 第一章破产可撤销行为概述 1 1 破产可撤销行为的概念 1 1 1 破产可撤销行为的由来 破产撤销权是指在破产程序中管理人对债务人在破产申请受理前的法定期间 内，与他人进行的欺诈债权人利益的行为或者损害对全体债权人公平清偿的行为， 有请求法院予以撤销的权利。撤销权作为体现破产法公平原则的一项关键制度， 在保障破产法立法目的的实现，维护诚实信用原则，纠正债务人损害债权人利益 的行为，促进合理的商业实践活动等方面具有不可替代的功能，历来为各国破产 立法所重视。 我国破产法上的破产可撤销行为，是指债务人于破产申请受理前临界期内所 为的有害于破产债权人清偿利益之行为。根据我国企业破产法第3 1 条对破产 可撤销行为的列举性规定，按照破产可撤销行为所损害利益的债权人范围的不同 为标准，可将其分为损害全体债权人利益的破产欺诈行为与对个别债权人的偏袒 性清偿行为两大类。属于破产欺诈的有：无偿转让财产、放弃债权和以明显不合 理的价格进行交易；属于偏袒性清偿的有：对没有财产担保的债务提供财产担保 和对未到期债务提前清偿。根据我国企业破产法第3 2 条的规定，破产可撤销 行为还包括债务人在人民法院受理破产申请前六个月内，已知自己无力清偿而从 事的对个别到期债务进行清偿的行为。 1 1 2 破产可撤销行为的界定 在破产法上，破产程序开始后，债务人的破产责任财产由破产管理人来管理 处分，债务人既无权过问，也没有处置权。但破产程序开始之前，债务人对其财 产可依其意思自由处分，任何人都无权过问，包括其债权人。此时债务人如果实 施有害于债权人清偿利益公平实现的行为，使本应属于破产责任财产的财产在破 产程序开始前不当减少，或增加其财产负担，则会损害到债权人的清偿利益，对 债权人不公平。因此，对破产宣告采取无溯及主义的国家来说，其破产法就必须 要设立撤销权制度，对破产程序开始前债务人有害于债权人清偿利益实现的行为 予以撤销，以维护债权人的整体受偿利益。所以，破产可撤销行为毫无疑问是一 种有害于破产债权人清偿利益实现的行为。例如根据德国破产法第1 2 9 条的定义 性规定，凡是破产程序开始之前实施的有害于债权人的行为，破产管理人均可依 照该法的有关规定实施撤销。所谓有害于债权人利益的行为是指该行为引起了作 为债务履行担保的一般财产的减少或直接引起了破产程序的开始，或者该行为在 两南大学硕f j 学位论文 日后开始的破产程序中影响债权人按破产程序所受的分配，既包括有偿行为，也 包括无偿行为。从德国破产法对其破产可撤销行为所作的概括性规定来看，德国 破产法明确界定了破产可撤销行为的一般法律含义，指出了这种行为是债务人在 破产程序开始前所实施的有害于债权人利益的行为。再如，根据美国破产法的规 定，对所有纳入撤销权范围的行为统称为“转移行为。根据美国破产法典第l o l 条( 5 8 ) 的规定，所谓转移行为是指任何以直接的或间接的、绝对的或有条件的； 自愿的或非自愿的方式处分财产或财产权利，包括担保权益的保留和对衡平法上 的救济权利的放弃。美国判例与学理指出转移行为是由债务人在破产申请前法律 规定的期间内针对债权人利益所实施的处分其财产或财产权利的行为，这种行为 的结果使债务人在实施转移前就已经存在的债权人得到了比没有这种转移时，即 按破产法第七章程序清算时更多的清偿。由此可见，美国破产立法和司法以及学 理也是同样强调破产可撤销行为的有害性，即破产可撤销行为是有害于债权人利 益之行为。根据我国企业破产法第3 1 条和3 2 条对破产可撤销行为的规定， 结合上面的分析，在我国破产法上，所谓破产可撤销行为，是指债务人于破产申 请受理前临界期内所为的有害于破产债权人清偿利益的行为。换而言之，债务人 在人民法院受理破产申请受理前一年或6 个月内实施了破产法所规定的破产可撤 销行为时，破产管理人有权请求人民法院依法撤销该行为。 但对破产管理人来说，其行使破产撤销权的前提条件之一就是债务人在破产 申请受理前一年或6 个月内实施了破产法所规定的破产可撤销行为。因此，依据 破产法对破产可撤销行为的构成要件的规定正确认定债务人实施了破产可撤销行 为是破产管理人行使破产撤销权维护破产债权人利益的关键。所以，破产立法应 明确界定破产可撤销行为的法律含义及其构成条件。但由于破产撤销权适用的行 为类别、行为内容与行为后果各有不同，因而在破产可撤销行为的构成要件上往 往难以对所有破产可撤销行为划一论定。比如对于有诈害性质，就不能与具有偏 颇性质的行为设定同样的构成要件。因而原则上应区分不同性质的行为而确定各 自不同的构成要件。所以，各国破产法在立法规定其破产可撤销行为时，很少对 破产可撤销行为的一般法律构成条件进行统一的界定，而是根据其本国的情况， 或是列举规定其各种破产可撤销行为的构成要件，或是将破产可撤销行为区分为 不同的行为类型分别进行规定。但在破产法理论上对所有破产可撤销行为大致抽 象出一些共同的构成要件还是有可能的。 1 2 破产可撤销行为的一般要件 一般来说，债务人的行为构成破产可撤销行为必须具备以下几个条件： 6 第一章破产可撤销行为概述 曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼皇皇曼曼蔓曼曼曼i ；i 曼曼鼍曼蔓曼皇曼皇皇鼍量曼曼曼量毫曼皇量曼毫皇曼皇置基 1 2 1 期间要件 破产可撤销行为的期间要件是：破产可撤销行为必须发生在破产程序开始前 的临界期间，即人民法院受理破产申请前的法定期间内。 破产法对破产可撤销行为限定于破产程序开始前的一定期间，这一点与民法 及合同法上对债权人的撤撤权进行限制具有类似之处。所不同的是，在民法及合 同法上，债权人行使撤撤权与否由债权人自己决定，法律并没有对可撤销行为有 存续期间的限制1 ，而破产法上的可撤销行为只要发生在破产程序开始前的一定期 间，往往具有一体撤销的效力，也即这种撤销具有法律上的强制属性，除非这种 撤销对于破产责任财产价值的增加是得不偿失的。 破产法对破产可撤销行为在发生时间上的限制体现为破产可撤销行为对临近 破产程序的开始存在一个时间期限上的要求，即所谓“临界期间”或者“嫌疑时 期”。作为撤销权产生和行使对象的破产可撤销行为，必须是发生在破产申请受理 前的特定期间内的行为，这在破产制度上称为撤销权行使的临界期间。2 依据我国 破产法的规定，人民法院受理破产申请后，除在重整程序中债务人经人民法院许 可自行管理财产和营业事务的情形外，债务人的财产归破产管理人占有和管理及 处分，债务人失去了继续占有和管理及处分其财产的权利，债务人在此之后处分 其财产的行为为无权处分，其效力不能对抗破产管理人，当然也就不存在破产管 理人行使撤销权的问题。所以债务人的行为只能发生于破产申请受理之前，但并 不是在破产申请受理前的任何时间内债务人所为的行为均为可撤销的行为，如果 对债务人在破产申请受理前的所实施的行为在时间上无期间限制的话，那么债务 人在破产申请受理f j 任何时间所实施的行为都是可撤销行为，则必然会妨害交易 的安全，影响经济秩序的稳定。因此，各国破产法均对破产可撤销行为在破产程 序开始前的临界期间作出限定，即破产管理人对债务人在破产程序开始前法定期 间内所为的行为，始得撤销。如美国破产法规定，与一般人进行的可撤销行为， 可撤销期间为破产申请前9 0 天内；若该行为是与债务人的内部人或亲属等进行 的，可撤销期间则为自破产申请之日起1 年。德国支付不能法第1 3 4 条规定， 对债务人的无偿给付行为可撤销的期间为申请开始支付不能程序之日起前四年； 其第1 3 5 条规定，对替代资本的贷款，即为合伙人或股东享有的、以返还替代资 本的借贷为内容的债权提供担保的，或为具有同等地位的债权提供担保的，可撤 销的期间为申请开始支付不能程序之前的最后十年内；若为上述债权提供清偿的， 1 例如，我国合同法第7 5 条规定，“撤销权自债权人知道或者应当知道撤销事由之日起一年内行使”。 对于行为发生在哪一个时问段内并不做出限定，除非可撤销行为的发生已经经过5 年期限。 2 顾培东：破产法教程，北京：法律出版社1 9 9 5 年版，第2 6 3 页 7 两南大学硕t 学位论文 则可撤销的期间为破产申请前1 年内。 撤销权通常都以破产程序开始作为一个基准时间，而对“破产程序开始 的 理解各国有所区别，有的国家采用的是破产宣告主义，即破产程序自破产宣告之 日开始；有的国家采用的是破产受理主义，即破产程序自法院受理破产申请之日 开始，我国破产法即采此种形式。我国破产法分别规定了两类期间：一类是1 年， 即第3 1 条规定：“人民法院受理破产申请前一年内，涉及债务人财产的下列行为， 管理人有权请求人民法院予以撤销：( 一) 无偿转让财产的；( 二) 以明显不合理的价 格进行交易的；( 三) 对没有财产担保的债务提供财产担保的；( 四) 对未到期的债务 提前清偿的；( 五) 放弃债权的。 一类是6 个月，即第3 2 条规定：“人民法院受理 破产申请前六个月内，债务人有本法第二条第一款规定的情形，仍对个别债权人 进行清偿的，管理人有权请求人民法院予以撤销。但是，个别清偿使债务人财产 受益的除外。 此外，可撤销的行为必须是已生效的行为，如果债务人在人民法院受理破产 申请前一年内所实施的行为在破产申请受理时尚未生效，也不能成为撤销权行使 时的行为对象。 1 2 2 行为要件 破产可撤销行为的行为要件是：债务人在破产程序开始前的临界期间所实施 的行为必须是有害于破产债权人利益的行为。 破产可撤销行为必须是有害债权人利益的行为，这是各国学者共同的观点。 所谓有害于债权人利益的行为，是指该行为引起了作为债务履行担保的一般财产 的减少( 如债务人无偿转让财产) 或增加了财产负担( 如债务人以其特定财产无 偿为他人债务提供担保) ，从而使全体债