（法学理论专业论文）论罗蒂新实用主义法律思想.pdf

论罗蒂新实用主义法律思想 摘要 罗蒂是美国新实用主义的代表人物，也是西方后现代主义思潮的主要理论家 之一。实用主义哲学是美国的本土哲学，罗蒂的新实用主义法律思想是在美国这 一实用主义的文化背景下诞生的，哲学实用主义与法律实用主义共同组成了罗蒂 法律思想的重要源头。反基础主义的法理学与充满想象力的司法哲学是其法律思 想中最为重要的两大立场。罗蒂的法理学秉持反基础主义的思维特征，强烈反对 以兰德尔为代表的法律形式主义，提出预言家之论，认为好的预言家将采纳实用 主义的方法，指出法律实用主义反叛权威寻求个体之间的共识，因而种族中心主 义的法律理论是反基础之后的必然出路，充分体现了其“平庸的”实用主义法律观； 在司法哲学上，罗蒂追随杜威的实验主义立场，支持社会实验高于理论，通过对 美国历史上著名宪法案例的分析和独特解读，鼓励法律工作者进行充满想象力的 司法实验“黑暗中的跳跃”，从而打破作为约束性法律的错误的先例之链，实 现范式的转变，最终达致理论的消解和创造力的张扬。罗蒂法律思想的理论贡献 是多重的，不仅在于其自由思想所带来的无限启迪，而且对于后现代法学来讲， 罗蒂始终是个绕不过去的名字。必须认真对待罗蒂的新实用主义法律思想，它是 开启美国司法哲学之门的一枚至关重要的钥匙。罗蒂思想中所包含的智识资源对 于我国的法学研究和司法实践而言具有一定的积极意义。 关键词：新实用主义；反基础主义；司法实验；罗蒂 硕 ：学位论文 a b s t r ac t r i c h a r dr o s yi sar e p r e s e n t a t i v eo fa m e r i c a nn e o p r a g m a t i s m ，a sw e l la so n eo f t h em a i nt h e o r i s t so fw e s t e r np o s t m o d e r n i s m t h ep h i l o s o p h yo fp r a g m a t i s mi st h e n a t i v ep h i l o s o p h yi na m e r i c a ，w h i l er o r t y s l e g a lt h o u g h to fn e o p r a g m a t i s mi s f o u n d e di ns u c hp r a g m a t i cc u l t u r e b o t ht h ep h i l o s o p h yo fp r a g m a t i s ma n dt h el e g a l p r a g m a t i s mf o r mt h ei m p o r t a n ts o u r c e so fr o s y sl e g a lt h o u g h t ，w h i c hi n c l u d e st w o m a i n p a r t s a n t i f o u n d a t i o n a l j u r i s p r u d e n c ea n dv i s i o n a r yj u d i c i a l e x p e r i m e n t s f o l l o w i n ga n t i f o u n d a t i o n a l i s m ，r o r t y s j u r i s p r u d e n c eo b v i o u s l yo p p o s e sl e g a l f o r m a l i s m ，p u t sf o r w a r dt h ed i v i s i o no fp r o p h e t sw h i l et h eg o o dk i n do fp r o p h e t s m i g h ta d o p tp r a g m a t i s mb u tt h ew o r s ek i n dn o t ，p o i n t so u tt h a tl e g a lp r a g m a t i s m r e v o l t sa g a i n s ta u t h o r i t ya n ds e e k sf o rr e a s o n a b l ec o n s e n s u s s o t h ee t h n o c e n t r i cl e g a l t h e o r y w i l lb ea ni n e v i t a b l e w a yo u ta f t e ra n t i f o u n d a t i o n t h ea f o r e m e n t i o n e d s u g g e s t st h a tr o r t y sb r a n do fp r a g m a t i s mi s “b a n a l ”w i t h r e g a r d t oj u d i c i a l p h i l o s o p h y , r o r t yf o l l o w e dt h ee x p e r i m e n t a l i s mo fd e w e ya n ds u p p o r t e ds o c i a l e x p e r i m e n ta b o v et h e o r y b yi n d i v i d u a l l ya n a l y z i n gs o m ef a m o u sc o n s t i t u t i o n a lc a s e s i na m e r i c a n h i s t o r y ，h ee n c o u r a g e dl e g a lw o r k e r st ot a k e v i s i o n a r yj u d i c i a l e x p e r i m e n t s - - l e a pi nt h ed a r k ”，a sw en e e dv i s i o n a r yp a r a d i g ms h i f t st ob r e a ku pa c h a i no fb a dp r e c e d e n t sw h i c hh a v eb e c o m ee m b e d d e da sb i n d i n gl a w , w h i c hf i n a l l y l e a d st ot h ed i s e n c h a n t m e n to fg r a n d t h e o r ya n dt h ea d v o c a c yo fc r e a t i v i t y s i n c e r o r t y sc o n t r i b u t i o n si nl e g a lt h e o r ya r em u l t i p l e ，n o to n l yb e c a u s et h ee n d l e s s i n s p i r a t i o no ft h ef r e e d o mo ft h o u g h t ，b u ta l s oh ei si n d i s p e n s a b l et op o s t m o d e r n j u r i s p r u d e n c ea n da m e r i c a nj u d i c i a lp h i l o s o p h y , w em u s tt a k es e r i o u s l yt or o r t y s l e g a lt h e o r yo fn e o p r a g m a t i s m s ot h ei n t e l l e c t u a lr e s o u r c e sc o n t a i n e di nr o r t y ，s t h o u g h ta r eo fs o m ep o s i t i v es i g n i f i c a n c ef o rc h i n e s el e g a ls t u d ya n dju d i c i a l p r a c t i c e k e yw o r d s ：n e o p r a g m a t i s m ；a n t i f o u d a t i o n a l i s m ；j u d i c i a le x p e r i m e n t ；r i c h a r d r o r t y l l i 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 游，杉 日期： 1 敏 具现e l 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密囹。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 膨| 彩日期：滞月彩e t e l 期：力笨一i - 月彰e t 期柞月“ 硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 理查德罗蒂( r i c h a r dr o r t y ，1 9 3 1 - 2 0 0 7 ) 是美国新实用主义的代表人物，也 是西方后现代主义思潮的主要理论家之一。罗蒂的观点在哲学圈内受到质疑较多 ( 这显然与其对传统哲学的批判有关) ，而在哲学圈之外，罗蒂无疑也是最有影响 的一位，诚如其所言“我写的东西对于哲学圈之外的人更有吸引力9 9o j 罗蒂近1 0 年的学术重心已经从专业哲学领域转向非专业哲学领域，包括政治、法律、文学、 宗教、人权、伦理学、女权主义等等，其在行动上也自觉地与哲学的、非哲学的 各种思想流派进行对话。罗蒂已经不再是学院意义上的哲学家，其对整个美国乃 至世界思想界的冲击使其超脱了哲学范畴，成为了一位真正的思想家。“罗蒂思想 今日不仅成为美国哲学界中一个重要话题，而且已扩大成为美国文化界中的一个 重要话题了。”1 2 】在某种意义上，罗蒂今日已享有了美国数一数二思想家的地位。 应该指出，自杜威以后没有任何其他美国哲学家能够再拥有这样的身份。”1 2 j 实用主义哲学是美国的本土哲学，实用主义是美国文化的精髓，“无论美国人 民，无论是政治家还是法官，无论他们口头上声称自己坚持什么主义或哲学，他 们都是天生的日常实用主义者，都有一种天然的实用主义倾向。实用主义是一种 弥散在美国全部日常生活的美国人哲学。”【3 】作为当今美国最有影响力的哲学家之 一，罗蒂多年来致力于在最为宽泛的领域内阐释实用主义，被公认为当代最负盛 名的实用主义思想家。实用主义的传统在美国得以复兴很大程度上归因子罗蒂的 努力，罗蒂所倡导的实用主义的后哲学文化对美国社会生活的各个领域产生了广 泛的影响，对于美国的法学领域而言也是影响深远。实用主义目前已成为美国法 律理论中最时新的浪潮，罗蒂的新实用主义在法学理论家中尤其富有影响力。 法学理论家以其为知识法宝，频繁地援引、论证、推演其思想，从中获得了无限 启迪。尽管罗蒂本身对法律的论述并不多( 而这很大程度上也成为国内法学界研 究的障碍之一) ，但是其哲学论述、以及其作为公共知识分子对社会生活各个领域 的探讨和关注，为理解其法律思想提供了丰富的思想资源。罗蒂的新实用主义哲 关于新旧实用主义的问题。当问及以他为代表的新实用主义与经典实用主义到底有什么差别时，罗蒂 指； ，这罩最大的差别也许是，对于经典实用主义来说最为重要的足经验，而对新实用主义来说最为重要 的乃是语言。( 理金德罗蒂真理与进步杨玉成译北京：华夏 i j 版社，2 0 0 3 ，2 5 9 ) 罗蒂认为新旧实用主义并没 有什么很大区别，他所谈的一切均可以从杜威那儿找得到。事实上，罗蒂很少使用“新实用主义”一词，他 更喜欢没有限定词的“实用主义者”，或更确切地说，“杜威主义者”。( 理查德罗蒂后哲学文化黄勇编译 上海：一卜海译文i j j 版社，2 0 0 4 ，1 5 ) 波斯纳亦认为，新实用主义中没有什么很新的东西。( 理查德a 波斯纳超 越法律苏力译北京：中国政法大学出版社，2 0 0 l ，4 5 6 ) 称实用主义的这一振兴为“新”实用主义，却没有什么 好处。这会隐含着曾经( 至少) 有两派实用主义，可以各自对它们予以描述并进行比较。其实，实用主义， 无论新i h 都小构成一个学派。( 超越法律第4 5 2 页) 因此，笔者在本文的写作中不会刻意去区分新旧实 用主义，除非特指某个时期，某种思想。 1 论罗蒂新实用主义法 聿思想 学与其法律思想之间是一种一脉相承的关系，因此将罗蒂的法律思想定义为新实 用主义法律思想无疑是恰当的。阅读罗蒂的著作，解读罗蒂的法律思想，对于理 解美国许多法学家的理论根源、思想进路、论证方法都是不无裨益的，此外，对 于了解美国法学界的争议焦点、理论关注、发展趋向也是颇具启发的。 研究罗蒂法律思想的另一层意义在于，对于后现代法学来讲，罗蒂始终是个 绕不过去的名字。罗蒂的新实用主义是后现代思潮的重要组成部分，其法律思想 也带有浓厚的后现代色彩。通过解读罗蒂的法律思想，以其为切入点，可以帮助 我们了解后现代法学的基本主张，反思后现代法学思潮的得与失，思考在中国当 前语境下，后现代法学对中国法学是颠覆还是创新? 中国法学应对后现代的挑战 应该采取什么态度，是接纳还是抵制? 这些都是中国法律人在中国法学理论建构 的过程中必须予以关注的问题。 反观我国的学界，似乎并没有认真对待罗蒂。认真研读过罗蒂哲学的中国哲 学家并不多，能够与其对话的哲学家更是少之又少( 这在2 0 0 4 年7 月罗蒂中国之 行中就可以看出来) 。至少在笔者看来，哲学领域对罗蒂的误读误解是非常泛滥的， 有些罗蒂的基本观点甚至都被张冠李戴，更不用提法学领域了。虽然有无数学者 引述了罗蒂的观点，但大多没有直接阅读罗蒂的著作，而只是阅读二手资料，如 他人对罗蒂思想的阐述，或是他人的引述，结果常常是断章取义，“只知其然，而 不知其所以然”，没能真实地反映罗蒂的法律思想。因此，笔者不揣浅陋，希望通 过对罗蒂法律思想的研究，呈现出完整系统的罗蒂在法律思想上的贡献，为深入 研究后现代法学提供一些资料，旨在增加学界对罗蒂法律思想研究的兴趣。因为， 研究罗蒂的新实用主义法律思想，不仅有助于深入研究美国的法律理论，为我国 法学研究积累智识资源，而且也有助于中国法学界吸纳后现代法学中的合理因素， 反思西方的法治与文明，为中国法治建设提供新的智识动力。也许，这也是罗蒂 所言的“进步”和“希望”。 1 2 国内外文献综述 罗蒂一生著述颇丰，其代表作为哲学和自然之镜、偶然、反讽与团结、 实用主义的后果等，集中对传统认识论进行了釜底抽薪式的批判，不仅批判 分析哲学运动，而且还批判自柏拉图以来的哲学传统即寻求超越意见的真实知识， 发现现象背后的绝对实在；综合欧陆哲学和北美哲学这两种曾经相互隔阂的学术 传统，发展出一套独特的新实用主义，提倡一种崭新的后哲学文化。罗蒂撰写的 法律方面的文章与其哲学作品具有非常紧密的联系和内在逻辑的一致，在思想上 是一脉相承的，因而研究罗蒂的法律思想需要结合其哲学作品来进行。罗蒂关于 法律方面的论述集中于四篇论文，分别是实用主义的平庸性和正义诗学、你 能从反基础主义者哲学家那里期望什么? 一一对林恩贝克的答复、实用主义和 2 硕上学位论文 法律一一对戴维鲁本的回应、昂格尔、卡斯托里亚迪斯和国家未来的罗曼史。 其中，前三篇已被翻译成中文，收录在由上海译文出版社出版的后形而上学希 望一一新实用主义社会、政治和法律哲学一书中。应该说，罗蒂撰写的有关法 律方面的文章并不多，但他的作品却已在数以百计的法律评论文章中被讨论，被 许多法学家的著述所反复引用，并且在法律研究中起到越来越重要的影响。罗蒂 不是那种体系性的思想家，因此反映在法律上也没有一种全新的、综合的、系统 的法律理论，但这并不妨碍我们对其法律思想进行全面、系统的研究。 1 2 1 国内研究现状 国内对罗蒂思想的研究主要在哲学界进行，但是作过系统研究的并不多，只 有两位学者对罗蒂的哲学思想作了系统的陈述和评论( 蒋劲松从自然之镜到信念 之网罗蒂哲学述评长沙：湖南教育出版社，1 9 9 8 ；张国清无根基时代的精神状 况罗蒂哲学思想研究上海：上海三联书店，1 9 9 9 ) ，大致对罗蒂思想进行了客观 的介绍，但就总体来说论述的深度不够，未能就理论的不足之处作深刻探讨。其 次是一些散布在各个哲学专业期刊的论文，从不同的角度对罗蒂的思想作了一定 的梳理，其中不乏一些颇有见地的论文。( 黄颂杰西方哲学出路何在一一评r 罗 蒂的“后哲学文化”复旦学报( 社会科学版) ，1 9 9 4 ，( 1 ) ；陈亚军西方哲学病的诊治者 罗蒂反基础主义理论释解厦门大学学报( 哲学社会科学版) ，1 9 9 7 ，( 2 ) ；翟振明 直面罗蒂：交互超越主义与新实用主义的交锋开放时代，2 0 0 5 ，( 3 ) ；吴开明论罗蒂对 基础主义的拒绝厦门大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 5 ，( 1 ) ；黄勇罗蒂的元哲学思 想世界哲学，2 0 0 3 ，( 3 ) ) 在对罗蒂新实用主义法律思想的具体阐释和研究上，我国法学界的关注是远 远不够的。迄今为止，主要有两位学者对罗蒂的法律思想进行了专业范围内的研 究。一是苗金春博士在语境与工具一一解读实用主义法学的进路一书中专章 探讨了罗蒂后现代实用主义法理学，其对罗蒂法律思想的论述是目前国内最详细 的，从后现代思潮这个背景出发，将罗蒂的法律思想概述为坚持实用主义的语境 论进路，坚持反基础主义和反对方法，强调一种“种族中心主义”的法理学。不过 除了对罗蒂法律思想进行概述之外，并没有对其思想进行评述，因为基本上持一 种复述者的态度，所以也没有对其理论的合理性和局限性进行探讨。二是高中博 士在后现代法学思潮一书中探讨了罗蒂的新实用主义观，从其哲学思想延展 到其法律观，择其思想的精要，运用自己的语言进行了阐述，其对罗蒂法律观的 把握是相当准确的，但是囿于篇幅所限，没能展开论述。以上两人的论文和著述 对笔者研究罗蒂法律思想是帮助最大的。令人遗憾的是，对罗蒂法律思想的专门 研究似乎仅限于此了。其余的研究也非常地零散，或是作概括性地介绍( 刘燕南 论实用主义法理学进路下的国际经济法北京：法律出版社，2 0 0 7 ；徐振东后现代法 论罗蒂新实用主义法律思想 学方法论的理论光谱法制与社会发展，2 0 0 7 ，( 4 ) ) ，或是寥寥数语，散见于学者对 后现代法学或实用主义法学研究的著述中，比如朱景文主编的当代西方后现代 法学，收录了二十多位学者在西方后现代法学方面的研究成果，在该书中，虽然 “罗蒂”这个名字出现的频率相当高，但是罗蒂的法律思想究竟是什么则多为只言 片语，泛泛而谈。因此，研究罗蒂的法律思想必须大量地倚赖于国外的研究。 1 2 2 国外研究现状 国外对罗蒂思想的研究可谓如火如荼，赞誉者有之，贬抑者亦有之。罗蒂的 一系列激进的观点引起了广泛的关注，也招致了许多批评。较为保守的分析哲学 家对其抛弃认识论的做法极为不满。欧洲大陆哲学家肯定其对认识论的批判，但 对其认为解释学不能取代认识论的做法不予认同。实用主义者赞赏其对复兴实用 主义的巨大贡献，但认为其为自己理论的需要对经典实用主义者思想的解读存在 歪曲。后现代主义者欣赏其对分析哲学传统的攻击，但是认为他的自由主义政治 立场过于保守。( 海尔曼j 萨特康普编罗蒂和实用主义一一哲学家对批评家的回应 张国清译北京：商务印书馆，2 0 0 3 ；理查德- 鲁玛纳罗蒂刘清平译北京：中华书 局，2 0 0 3 ；d i a n n er o t h l e d e r t h ew o r ko ff r i e n d s h i p ：r o r t y , h i sc r i t i c s ，a n dt h e 1 p r o j e c to fs o l i d a r i t y a l b a n y ：s t a t eu n i v e r s i t yo fn e w y o r kp r e s s ，19 9 9 ) 以法学界而言，对罗蒂法律思想的研究首推道格拉斯李特维茨( d o u g l a se l i t o w i t z ) ，其后现代哲学和法律一书从后现代的视角对罗蒂的法理学进行了 相当不错的讨论，结合罗蒂的伦理、政治思想全面思考罗蒂的法理学应该是什么 样的，指出罗蒂法理学存在的问题：缺失一种内部视角，缺乏一种积极法理学， 同时将罗蒂的法理学与后现代主义的其他思想家进行比较，反思后现代哲学在何 种层面上影响了后现代法学，该书是研究后现代法学的经典读本，笔者研究罗蒂 法律思想很大程度上受益于此。另一位值得一提的是理查德波斯纳( r i c h a r d p o s n e r ) ，他对法律实用主义进行了广泛的研究和写作，几乎他的每一部著作都会 言及罗蒂，应用罗蒂的思想，罗蒂的新实用主义是其进行法理学研究的重要思想 根源，其“法理学三部曲”完全皈依了罗蒂的新实用主义哲学：“没有基础的法理学” 是对罗蒂反基础主义的应用，波斯纳第一次发出了一个实用主义的宣言( 法理学 问题) ；回顾实用主义和法律的简史，从哲学视角发问实用主义的进路能有什么 贡献给法律，并以罗蒂为例展现今日哲学对法律的贡献( 超越法律) ；解说实用 主义的法律研究进路，并将之同后现代进路区分开来，勾勒了实用主义的某些制 度改革措施( 道德和法律理论的疑问) 。波斯纳的新著法律、实用主义与民主 通过对美国政治和司法的大量的经验分析，得出美国民主实践和司法实践其实是 在不同程度上遵循了实用主义。作为美国新实用主义法学阵营的中坚力量，作为 罗蒂的好友，作为国内译介最多的美国法学家之一，波斯纳对罗蒂的研究是复杂 硕士学位论文 而又精细的，他多视角的进路是独到而又详备的，无疑他大大开阔了笔者的视野。 罗蒂的法律思想如同罗蒂的哲学一样，褒贬不一。批评者如戴维鲁本( d a v i d l u b a n ) ，言辞犀利，辛辣无比，质疑新实用主义，称其无异于崔坦贝克民众的思 想；讥讽罗蒂“将实用主义的原则从今人听来不太精确、过于诚挚的辞藻转化为富 于诱惑力的嘲讽和老谋深算的后现代习惯用语”，认为其从事的不过是“龌龊的工 作并且得出了一无所有的结论”；并将实用主义归结为八股思想潮流的汇流，逐一 进行批判，宣布请实用主义回老家。( 戴维鲁本法律现代主义苏亦工译北京：中 国政法大学出版社，2 0 0 4 ) 再比如罗纳德德沃金( r o n a l dd w o r k i n ) 对实用主义发起 的猛烈攻击，称其“是行将过时的信条”，“是智识上只适合喂狗的狗食”。( 罗纳 德德沃金法律帝国李常青译北京：中国大百科全书出版社，l9 9 6 ) 这些反面的批 评为笔者研究罗蒂的法律思想开辟了别样的路径，防止笔者盲从于罗蒂的思想因 而不能做出客观的评说。 罗蒂的思想在美国一直被广泛探讨和研究，在法律评论中的引证率也是相当 之高，在笔者的收集能力范围内就至少有四十多篇法律评论引证了罗蒂的思想， 这里不一一赘述。但是特别要提到的是美国法学界1 9 9 0 年2 月2 3 2 4 日在南加 州大学法律中心举行的“美国法律思想中的实用主义复兴”专题讨论会，这是一次 关于法律实用主义的尤为重要的会议，提出了“现代实用主义的核心关注是：怎样 倾听被压迫者的声音? ”罗蒂亦参加了这次会议。同年9 月南加州法律评论发表了 1 2 篇与会者的相关论文，其中就包括了罗蒂的论文实用主义的平庸性和正义诗 学，以及与罗蒂思想发生争鸣或呼应的论文( 托马斯格雷兼听则明：瓦莱士 斯蒂文斯和实用主义法律理论，玛格丽特雷丁实用主义者和女权主义者，理 查德波斯纳实用主义能为法律提供什么，希拉利普特南杜威民主思想的再 思考，约瑟辛格在联邦印第安法律中的财产权和强制：批判的实用主义和平 庸的实用主义之间的冲突) 。这些论文因其讨论问题的针对性和共同性而对研究 罗蒂的法律思想来说都是相当宝贵的资料。 1 3 研究内容和思路 本文共分为五章，第一章阐述选题背景和意义，对课题的研究现状和国内外 的文献进行介绍和梳理，并就文章的写作内容和思路进行简单的介绍。第二章回 顾哲学实用主义和法律实用主义的发展史，介绍罗蒂新实用主义法律思想的历史 背景，兼述罗蒂新实用主义哲学思想，这些内容是研究罗蒂新实用主义法律思想 的起点。第三章和第四章是文章的主体部分，分别论述罗蒂新实用主义法理学的 观点和司法哲学的观点。第三章从罗蒂的反基础主义立场谈起，阐述反基础主义 法理学的核心内容：批判法律形式主义、预言家之论、反叛权威寻求共识、法律 实用主义的平庸性，同时思考反基础之后的出路：种族中心主义的法律理论。第 论罗蒂新实用主义法律思想 四章从罗蒂的实验主义立场谈起，阐述罗蒂的司法哲学：充满想象力的实验，其 中对“黑暗中的跳跃”进行了详细的阐发并辅以具体案例的介绍和分析，最终获致 的启示是理论的祛魅和创造力的张扬。第五章对罗蒂新实用主义法律思想进行评 析，既包括理论贡献：对后现代法学研究的贡献、对美国司法哲学的贡献以及自 由思想的启迪，也包括对我国法学研究和司法实践的启示。总之，笔者将沿着背 景一观点一评价这思路，紧紧围绕反基础主义的法理学和充满想象力的司法哲 学进行阐述，力求对罗蒂新实用主义法律思想有一个全面、清晰的把握。 硕十学位论文 第2 章历史背景 2 1 哲学实用主义的发展 2 1 1 从古典实用主义到新实用主义 实用主义诞生于l9 世纪7 0 年代，皮尔士( c h a r l e ss a n d e r sp e i r c e ) 是实用主义 的开山鼻祖，他于l8 7 2 年在“形而上学俱乐部”所作的一次讲演中提出实用主义的 核心思想，即认为我们的信念就是我们的行动准则，要弄清楚一个思想的意义， 只需要断定这个思想会引起什么行动，那个行动就是那个思想的惟一意义。当时 皮尔士并没有正式提出“实用主义”这个概念，直至1 9 0 2 年他才开始使用“实用主 义”这个名称。詹姆斯( w i l l i a mj a m e s ) 是实用主义的另一位主要创始人，实用主义 为公众所认识和接受很大程度上来源于他的阐释和发挥。詹姆斯对实用主义作了 系统全面的阐述，使其得以从学术上真正成型。1 9 8 9 年他在加州大学的讲演中第 一次正式提出“实用主义”这个概念，这标志着实用主义这种思潮正式登上美国哲 学舞台。詹姆斯之后，实用主义的这根接力棒交给了杜威( j o h nd e w e y ) ，杜威是 实用主义的集大成者，他对实用主义的重大贡献在于把实用主义思想运用于社会 文化生活的各个方面，在一定程度上实现了哲学走入生活的目标；同时，杜威使 实用主义在美国以及其他一些国家得到广泛传播，其中就包括中国。杜威在美国 的思想史上具有很高的学术地位，韦斯特( c o r n e lw e s t ，美国新实用主义的代表人 物之一) 对此作了一个形象的比喻：“如果爱默生是美国的维科，詹姆斯和皮尔士 是美国的j s 穆勒和康德，那么，杜威就是美国的黑格尔和马克思。”【4 】毫无疑问， 从皮尔士开始至杜威达到顶峰的美国实用主义已经成了美国文化的哲学。【l 】 2 0 世纪三四十年代，随着逻辑实证主义的传入，实用主义逐渐式微。一方面 由于实用主义强烈地反对哲学的专业化，与二战之后的哲学要求格格不入；另一 方面，大批逻辑实证主义者移居美国和罗素等人对分析哲学的倡导，使得实用主 义遭到严重排挤，陷入了低迷状态。这一时期的实用主义与逻辑实证主义相融合， 具备了分析哲学的特色，主要有米德( g e o r g eh e r b e r tm e a d ) 的社会行为主义、刘 易斯( c l a r e n c ei r v i n gl e w i s ) 的概念论实用主义、莫里斯( c h a r l e sw i l l i a mm o r r i s ) 的 实用主义指号学和胡克( s i d n e yh o o k ) 的实用主义的自然主义。 自2 0 世纪五十年代开始，在美国哲学界取得统治地位的分析哲学暴露出其教 条、学究气、研究领域狭隘等弱点，受到了人们的普遍质疑，美国本土哲学家开 始寻找新的途径。“哲学家们想做些新的事情。通常，在其启示的源泉干枯的时候， 英语世界的哲学家们总是面向欧洲大陆，寻找新的思想，而他们在那里发现的东 西正是杜威曾经期望的。”【5 】在使实用主义在美国哲学舞台上起死回生方面，蒯 论罗蒂新实用主义法律思想 因是一个不可忽视的人物。”i i 】蒯因( w i l l i a r dq u i n e ) 于1 9 5 1 年发表了经验主义 的两个教条，尖锐批判了逻辑经验主义的两个教条是“没有根据的”，明确表示赞 成一种更为彻底的实用主义，该文被看作是首先把实用主义推向复兴之路的关键 之作。戴维森( d o n a l dd a v i d s o n ) 是复兴实用主义的重要人物，他是语言哲学中“实 在论”的主要代表，他反对传统的符合论的真理观，提出了真理论的意义论，他关 于“拥有真理就拥有实在”的论断被认为是实用主义的新形式。2 0 世纪六七十年 代，普特南和罗蒂两位哲学新秀登上了当代美国哲学舞台，他们所阐发的实用主 义观点和他们显赫的学术地位，使得他们在促成实用主义复兴局面的形成上起了 决定性的作用，并被称为新实用主义的代表人物。 6 1 普特南( h i l a r yp u t n a m ) 明确地 以“新实用主义者”自居，驳斥以笛卡尔为首的“形而上学实在论”，主张“实用主义 的实在论”，认为实用主义的核心“就是坚持行动者的观点之至高无上性。如果我 们发现，在从事广义的实践活动时，我们必须采用某种观点，使用某个概念系统， 那么我们必须同时进一步主张，这实际上不是事物本身的样子。”【_ 7 j 罗蒂则力图把 实用主义与欧洲大陆哲学结合起来，批驳传统的“系统哲学”、“镜式哲学”以及其 后的分析哲学，提倡“后哲学文化”。“在这场实用主义的复兴运动中，罗蒂无疑是 一个最自觉、最有影响的哲学家。”l l 】 2 1 2 罗蒂的新实用主义 2 1 2 1 罗蒂新实用主义的内容 罗蒂是新实用主义最突出的代表人物，几乎被认为是“新实用主义”的同义语。 与大多数新实用主义哲学家一样，罗蒂的哲学生涯是在实证主义具有压倒优势的 气氛中开始的，而他也曾是分析哲学运动的佼佼者，但后来，他逐渐转化为这个 运动的批评者，彻底地与逻辑实证主义决裂，坚定地站在实用主义的立场上。其 最具转折意义的代表作是哲学和自然之镜，该书被认为是“里程碑式的作品， 是自杜威确定性的追求以来，美国元哲学中最重要的著作。”【4 】罗蒂自此开始 了其新实用主义的道路。尤其是，基于对后哲学文化的倡导，罗蒂对新实用主义 的研究远远超越了哲学范围，广泛涉及了文学、神学、政治、法学、伦理等领域。 罗蒂新实用主义的核心内容主要包含了两大方面：无镜哲学和后哲学文化。 第一，无镜哲学。罗蒂认为，传统哲学是“自然之镜的哲学”。传统哲学的认 识论，包含着这样一个隐喻：心灵是一面巨大的镜子，它可以准确地反映外面的 实在，哲学的工作就是准确再现心以外的事物；传统哲学的知识论以柏拉图的视 觉隐喻的知识论为蓝本，由笛卡尔加以诠释，到了康德成为完整的形式，哲学的 核心就是知识论，旨在建立一个永恒的非历史的知识框架，为人类的思想文化活 动提供基础。罗蒂认为这种哲学传统已经延续得太久了，以致变得没有任何用处， “我们应当摈弃西方特有的那种将万物万事归结为第一原理或在人类活动中寻求 硕士学位论文 一种自然等级秩序的诱惑”【”。罗蒂宣告了这种“自然之镜”哲学的终结，他的新实 用主义是一种无镜哲学，既没有笛卡尔式映现世界的心灵之镜，也没有康德式的 映现世界的语言之镜。他在哲学和自然之镜一书的导论中写道，“本书的目的 在于摧毁读者对心的信任，即把心当作某种人们应对其具有哲学观的东西这种 信念；摧毁读者对知识的信念，即把知识当作某种应当具有一种理论和具有基 础的东西这种信念；摧毁读者对康德以来人们所设想的哲学的信任。”1 2 j 因此罗 蒂称自己的哲学是破坏性的或治疗性的，而非建设性的，旨在主张哲学应更关注 人们的生活世界。 第二，后哲学文化。罗蒂对柏拉图主义传统的超越导致的是一种后哲学文化。 他指出：“后哲学指的是克服人们以为人生最重要的东西就是建立与某种非人类 的东西( 某种像上帝，或柏拉图的善的形成，或黑格尔的绝对精神，或实证主义 的物理实在本身，或康德的道德律这样的东西) 联系的信念。”【l 】后哲学文化的理 论基础是：以解释学化解认识论，以协同性诠释客观性，以弱理性替换强理性。 【8 】在一个后哲学文化中，将不再有人对绝对实在和绝对实在的表象感兴趣，“没有 人，或者至少没有知识分子，会相信，在我们内心深处有一个标准可以告诉我们 是否与实在相接触，我们什么时候与( 大写的) 真理相接触。”【l 】这正是实用主义 的后哲学文化图景。总之，在后哲学文化中，哲学不再具有文化之王的地位，而 与文学、艺术、宗教、科学、政治等处于平等对话的地位。大写的哲学死了，。知 识分子唯有“骑着文学的一历史的一人类学的一政治学的旋转木马”【l 】谈论问题。 2 1 2 2 罗蒂新实用主义的特征 罗蒂在实用主义、相对主义和非理性主义中对实用主义做出了三个明 确的概括： 第一，反本质主义。实用主义只是运用于像“真理”、“知识”、“语言”和“道德” 这样一些观念和类似的哲学思考对象的反本质主义。川在实用主义者看来，真理 并不包含什么深刻的、本质的东西。我们可以用来就真理说某些有用的话的，不 是理论的词汇，而是实践的词汇，不是深思的词汇，而是行动的词汇。j 第二，反对二元区分。在关于应该是什么的真理和关于实际上是什么的真理 之间，没有任何认识论的区别，在事实与价值之间没有任何形而上学的区别，在 实用主义具体指的是什么意思呢? 恐怕没有精确的含义。韦斯特指出实用主义的“公分母”是“一种 努力以思想为武器、使更有成效的活动成为可能、以未来为导向的工具主义”。( c o r n e l lw e s t t h e a m e r i c a n e v a s i o no fp h i i o s o p h y ：ag e n e a l o g yo fp r a g m a t i s m m a d i s o n ：w i s c o n s i nu n i v e r s i t yp r e s s ，1 9 8 9 ，5 ) 波斯纳将实 用主义的特点概括为实践的、工具性的、向前看的、能动的、经验的、怀疑的、反教义的、重视实验的。 ( 理查德a 波斯纳超越法律苏力译北京：中国政法大学出版社，2 0 0 l ，1 3 ) 通读罗蒂的作品，恐怕都找卜到罗 蒂对实用主义的定义，凶为任何下定义的行为都足违背罗蒂初衷的。罗蒂一直在告诉人们实用主义应该是 这样那样的，却绝口不提实用主义的定义，他甚至承认“实用主义”是个模糊的、含混和被用滥了的词。 ( 理查德罗蒂后哲学文化黄勇编译上海：上海译文出版社，2 0 0 4 ，2 3 3 ) 不过，他概括了实用主义的特征，为 实用主义勾勒出一个大致的轮廓。 q 论罗蒂新实用主义法律思想 道德和科学之间没有任何方法论的区别。【l 】长期以来，那些遵循柏拉图主义的哲 学家一直强调二元区分，并通过这种强调抽离出至高无上的理性，认为理性同事 实、科学是一致的，目的在于让人们的价值、道德服从理性。罗蒂指出这种区分 是没有意义的，因为人的背后并无普遍本质，一旦摆脱这种区分，我们就看到， 柏拉图主义的理性生活观是不可能的。 第三，对研究，除了对话的制约以外，没有任何别的制约。这不是来自对象 或心灵或语言本性的全面制约，而只是由我们研究伙伴的言论所提供的零星制约。 【l 】这意味着从人的立场而不是从客观实在的立场出发来观察问题，接受出发点的 偶然性而不是试图避开它，也就是把来自我们人类同伴的对话看作是我们唯一的 指导来源，唯一的限制，而且这种对话是自由的，不受任何东西支配的。 2 2 法律实用主义的发展 实用主义哲学在法律领域的应用就产生了法律实用主义，简单来说，实用主 义运动使实用主义法学获得了它目前具有的那种智识外形和内容。实用主义法学 泛指以实用主义哲学作为其哲学基础的法学流派，它并不是指一个独立的学派， 美国社会学法学和现实主义法学均属于这一类。【9 】 在美国，首先将实用主义哲学应用于法学的是美国著名大法官霍姆斯( o l i v e r w e n d e l lh o l m e s ) ，他曾提出一个广为人知的法律实用主义的口号：“法律的生命不 在于逻辑，而在于经验。”【lo 】他认为法律所体现的是一个民族的许多世纪的发展 历史，为了知道法是什么，我们必须了解它的过去及未来趋势，法律研究的目的 就是为了通过预测法院的实际行为判决，从而发现公共权力对人们的影响范 围和程度。他宣称法律的实用主义方法必须从“坏人”的观点来看法律，“如果你只 想知道法律而非其他什么，你必得将人当作一个只在乎法律知识允许其得以预测 之物质后果的坏人，而非一个好人，其秉依冥冥中良心制裁的训喻，懂得自己行 为的理由，不论其为法律或非法律的理由。”】霍姆斯被认为是最伟大的法律实 用主义者，此后的法律实用主义者都试图在深刻理解霍姆斯的基础上前进。卡多 佐( b e n j a m i nn a t h a nc a r d o z o ) 是法律实用主义的另一创始人，也是美国历史上著名 的大法官，其代表作司法过程的性质被称为是实用主义法理学的主要论著。 他对司法过程中的裁决方法以及法官造法角色进行了系统的阐述，认为司法必须 与社会现实相适应，对司法过程意义认识的关键并不在其本身，而在于通过司法 达到最好的社会效果，“法律的终极原因是社会的福利”【l2 1 。“后来美国的许多法 学家都认为，由于卡多佐的长期普通法实践，在其任职期间静悄悄地完成了普 通法的革命。”【1 2 】波斯纳是这样评价的，“在霍姆斯的文章中，或在卡多佐的著作 中，你几乎可以找到一切现实主义法学家说过的、有价值的东西，只是他们的说 法要比任何现实主义法学家的说法都更为考究和透彻。”3 j 硕士学位论文 法律实用主义一直与实用主义的命运相伴随，霍姆斯和卡多佐活跃的时期也 正是实用主义兴盛的时代，甚至“在杜威的一些有关法律的论文中，实用主义和现 实主义法学联手了”。【l3 】然而随着逻辑实证主义的兴起，无论是哲学的实用主义 还是法律实用主义都过时了。随后，由于逻辑实证主义退潮，以罗蒂为代表，实 用主义又杀了回来，紧随其后的是批判法学现实主义法学的激进后代，再后 来就是更多的实用主义者( 例如康奈尔韦斯特) ，以及包括托马斯格雷( t h o m a s g r e y ) ，丹尼尔法伯( d a n i e lf a r b e r ) ，马莎米诺( m a r t h am i n o w ) ，玛格丽特雷丁 ( m a r g a r e tj a n er a d i n ) ，卡斯- 桑斯坦( c a s ss u n s t e i n ) ，波斯纳等人在内的新法律实 用主义学派。【l3 】这些人一起为美国法律实用主义的复兴作出了重要贡献，他们与 罗蒂之间的对话和思想碰撞的结果是他们都在不同程度上接受了新实用主义，而 他们的学说也丰富了罗蒂的新实用主义法律思想。其中最为突出的是波斯纳的新 法律实用主义。波斯纳最初以法律的经济分析著称，而从1 9 9 0 年开始他逐步接纳 罗蒂的新实用主义，标志性的作品为法理学问题，从此之后波斯纳逐渐成为法 律实用主义的积极拥护者。如果说在法理学问题中，波斯纳仅是较初步地、 零散地论及其实用主义法律进路的话，那么在超越法律和道德和法律理论 的疑问中，一个实用主义的法律理论框架己初步形成。波斯纳对实用主义进行了 最广泛、最详细的阐述，从哲学实用主义到日常实用主义，从实用主义理论到司 法实用主义，从霍姆斯、卡多佐的实用主义到罗蒂的实用主义，波斯纳将实用主 义追溯到边s 6 ( j e r e m yb e n t h a m ) 和密尔( j o h ns t u a r tm i l l ) 至j g ) l t 3 1 ，甚至伊壁鸠鲁【l 3 1 。 法律实用主义正是透过波斯纳之笔变得面目清晰起来。可以说，波斯纳是法律实 用主义在当代的最杰出代表。实用主义、自由主义和经济学共同组成了波斯纳所 掌握的回答法律理论问题的所有钥匙。 罗蒂的新实用主义法律思想正是在美国这个实用主义的文化背景下诞生的， 通过梳理实用主义的发展脉络，阐释罗蒂新实用主义哲学思想和回顾法律实用主 义的发展历史，我们可以更好地理解和把握罗蒂的思想，因为这些内容都深深地 交织在罗蒂的新实用主义法律思想中，既是一种起点，也是一种语境。 论罗蒂新实用主义法律思想 第3 章罗蒂反基础主义的法理学 3 1 罗蒂的反基础主义立场 基础主义是西方传统文化的基本图景，对于什么是基础主义，不同的思想家 有不同的定义。罗蒂所谓的“基础主义”( f o u n d a t i o n a l i s m ) 既不是某一流派的头衔， 也不是某一学说的名称，它是一种哲学信念，一种哲学共设。罗蒂并未对其内涵 作过明确的界定，不过它的外延是清楚的，那就是：西方自古希腊直到今日的整 个哲学传统。这一传统的主流哲学家们常常把他们的学科看作是讨论某些经久不 变的永恒性问题的领域，其中有些