（社会学专业论文）慈善基金会运作机制探索.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：厶毛阻 日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：五五堡导师签名： 日期：垣u 丝 山东大学硕士学位论文 中文摘要 2 l 世纪的我们正置身于一场全球性的非营利组织浪潮中，尤其是处于社会结构 转型时期的发展中国家更是感受到非营利组织在缓解社会矛盾、整合社会资源、促 进社会发展当中所起到的巨大作用，同时也认识到非营利组织的发展面i 临着结构性 矛盾的制约，出现诸多问题，各个国家都在探索非营利组织的发展之路。我国的非 营利组织是在2 0 世纪9 0 年代以后才迅速发展起来，其中慈善基金会是最为特殊的 一个类型。具有浓厚的社会保障色彩，肩负着扶贫济困，扶弱助残，发展社会公益 事业的使命。在中国的特殊背景和制度环境下产生的慈善基金会或多或少地带有体 制因素的影响，它的运作备受社会各界的质疑，也给基金会本身的发展带来困扰。 本文以一个慈善基金会为个案，探讨在中国的特殊背景和制度环境下，慈善基金会 的实际运作体制和运作逻辑，试图对上述疑惑作出一种尝试性的解答，进一步丰富 非营利组织的研究资料。 第一章“引言”，提出研究的主要问题，介绍研究意义，提出研究假设，并明确 本文的研究方法。 第二章“概念界定和文献综述”，对非营利组织、慈善基金会进行了概念的操作 化界定，从国家与社会关系角度梳理了国外和国内对于慈善组织研究的相关资料， 并且介绍了目前国内外慈善事业的发展情况。 第三章“准行政化：慈善基金会的实际运作机制”，从组织性质与使命、组织结 构、管理机制、筹资机制、资源分配与使用机制、监督机制六个方面详细介绍了s 慈善基金会的实际运作机制，发现组织的实际运作机制与非营利组织外形存在不一 致，证实本文所提出的第一个假设，并且尝试用“准行政化”的概念来界定这种实 际运作机制。 第四章“冲突性制度约束下的分离：准行政化运作的策略选择”，运用新制度主 义及相关理论解释“准行政化”运作的制度性原因和运作逻辑，指出慈善组织的实 际运作是制度化的结果，它是为了适应结构性的制度环境而采取的理性应对机制， 从而证实了本文的第二个研究假设。 第五章“伙伴关系：现实抑或理想”，从国家与社会关系角度出发，分析慈善组 织与政府之间伙伴关系建构的可能性，并且提出现实的实现途径，从政府、社会、 慈善组织自身三个影响因素上共同努力，促进慈善事业的健康发展。 关键词：慈善基金会运作机制准行政化 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h e2 1 s tc e n t u r y , t h en o n p r o f i to r g a n i z a t i o n s ( n p o s ) ，w h i c ha r er a p i d l y d e v e l o p i n ga l lo v e rt h ew o r l d ，a r ep l a y i n ga ni m p o r t a n tp a r ti nl e s s e n i n gt h es o c i a l c o n t r a d i c t i o n ，a r r a n g i n ga n dm e r g i n gs o c i a lr e s o u r c e s ，p r o m o t i n gs o c i a ld e v e l o p m e n ti n t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e s h o w e v e r , 砒t h es a m et i m e i ts h o u l db en o t i c e dt h a tt h e d e v e l o p m e n to fn p o si sr e s t r i c t e db yt h es t r u c t u r a lc o n t r a d i c t i o n ，a n dm a n yp r o b l e m s a r i s eh e r e m o s tc o u n t r i e sa r ea t t e m p t i n gt op r o b ei n t ot h o s ep r o b l e m s t h en p o sh a v e b e e nd e v e l o p i n gr a p i d l yi nc h i n as i n c et h e1 9 9 0 s a sas p e c i a lt y p eo ft h en p o s , t h e c h a r i t yf o u n d a t i o n sa r es t r o n g l yc h a r a c t e r i s t i co fs o c i a ls e c u r i t y , s h o u l d e r i n gt h e r e s p o n s i b i l i t yo fh e l p i n gt h eo l da n dt h ep o o ra n di m p r o v i n gt h ep u b l i cw e l f a r e t h e c h a r i t a b l eo r g a n i z a t i o n si nc h i n aa r ed e e p l yi n f l u e n c e db yt h eg o v e r n m e n t a li n s t i t u t i o n s ， s ot h eo p e r a t i n gm e c h a n i s mi n c l i n e st oa d m i n i s t r a t i v ed e v e l o p m e n tm o r e0 1 l e s s ，s ot h e m e c h a n i s ml i k et h i si sq u e s t i o n e d ，a n db r i n g st r o u b l et ot h ed e v e l o p m e n to fc h a r i t y f o u n d a t i o n s t h i st h e s i st r i e st od e s c r i b et h ep r a c t i c a lo p e r a t i n gm e c h a n i s ma n de x p l a i n t h eo p e r a t i n gl o g i cb yt a k i n gac h a r i t yf o u n d a t i o na sac a s e c h a p t e ro n ei st h ei n t r o d u c t i o np a r t , i nw h i c ht h ea u t h o ro ft h i s t h e s i sw i l lp u t f o r w a r dt h er e s e a r c hq u e s t i o n s , a n di n t r o d u c et h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，a n do f f e rt h e r e s e a r c hh y p o t h e s i sa n dr e s e a r c hm e t h o d s c h a p t e rt w ot r i e st od e f i n et h ec o n c e p ta n dr e v i e wt h el i t e r a t u r e i nt h i sc h a p t e r , d e f n i t i o n so ft h et w oc o n c e p t s ( n p o ”a n d c h a r i t yf o u n d a t i o n ”) w i l lb ep r o v i d e d ，a n d r e l a t e dt h e o r i e sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n d s o c i e t yw i l lh ep r e s e n t e dt o g e t h e rw i t ht h ee x p e r i e n c e so fp h i l a n t h r o p yo v e r s e a sa n da t h o m e c h a p t e rt h r e ef o c u s e so nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ：t h ef e a t u r e sa n df u n c t i o n so ft h e o r g a n i z a t i o n ，o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ，m a n a g e m e n tm e c h a n i s m ，f u n dr a i s i n gm e c h a n i s m ， r e s o u r c ea s s i g n i n ga n du s i n gm e c h a n i s m ，a n ds u p e r v i s i o nm e c h a n i s m ，a i m i n gt oe x p l o r e t h ep r a c t i c a lo p e r a t i n gm e c h a n i s m ，a n dp o i n to u tt h a tt h ep r a c t i c a lo p e r a t i n gm e c h a n i s mi s d i f f e r e n tf r o mt h eo r g a n i z a t i o nf o r mo fn p o s i nt h i sw a y , t h ef i r s th y p o t h e s i sg a nb e p r o v e d i na d d i t i o n , t h i st h e s i st r i e st on s ot h ec o n c e p t s e m i a d m i n i s t r a t i o n ”t og e n e r a l i z e t h ep r a c t i c a lo p e r a t i n gm e c h a n i s m c h a p t e rf o u re x p l a i n sw h ys e m i - a d i m i n i s t r a t i o no p e r a t i o nm e c h a n i s me x i s t s ， 2 山东大学硕士学位论文 p o i n t i n go u tt h a ti t i st h er e s u l to fi n s t i t u t i o n a l i z a t i o n i ti st h er a t i o n a ld e c i s i o nt oa d a p tt o t h es o c i a ls t n j c t u r a ii n s t i t u t i o n t h 雌t h es e c o n dh y p o t h e s i sc a l lb ec o n f i r m e d c h a p t e rf i v em a i n l ya n a l y z e st h ep o s s i b i l i t yt ob u i l dt h ep a r t n e r s h i pb e t w e 即t h e g o v e m m e n ta n dc h a r i t yo r g a n i z a t i o n s ，a n dp r o p o s e ss o m ei d e a st om a k et h ep a r t n e r s h i p c o m ei n t ob e i n g ，a n dm a i n t a i n st h a td e v e l o p m e n t so fp h i l a n t h r o p ys h o u l db eb a s e do n t h es u p p o r tf r o mt h eg o v e r n m e n t , s o c i e t ya n dc h a r i t yf o u n d a t i o nt o g e t h e r k e yw o r d s ：c h a r i t yf o u n d a t i o n ；o p e r a t i n gm e c h a n i s m ；s e m i - a d m i n i s t r a t i o n 3 山东大学硕士学位论文 第一章引言 一、研究的问题 正如美国学者莱斯特萨拉蒙所述：我们正置身子一场全球性的“社团革命” 之中，历史将证明这场革命对2 0 世纪后期的重要性丝毫不亚于民族国家的兴起对于 1 9 世纪后期的世界的重要性。o 第三部门的发展已经成为世界性的潮流，2 0 世纪世 界各国尤其工业化国家的社会结构发生了重大变化，其主要表现便是政府、市场与 第三部门三足鼎立。尤其到2 0 世纪末期，许多发展中国家在朝着小政府、大社会方 向各具发展，于是独立于政府、市场之外的第三部门非营利组织，在世界各国 的许多领域中发挥着不可替代的作用，第三部门大发展已成为世界性潮流。 中国正处于经济和社会结构转轨时期，在从计划经济体制向市场经济体制的转 变过程中，社会结构也由以往的“大政府、小社会”向“小政府、大社会”逐渐转 变，这一过程被称为国家“放权”。在放权的过程中，出现了大量的政府做不好、市 场又不愿意做或也做不好的社会公共事务方面的问题，这为中国非营利组织的兴起 提供了广阔的空间，它作为政府职能转换和公共服务的替代性提供者，开始受到全 社会的广泛关注，同时非营利组织的兴起，也反映了逐渐具有自主性的社会寻求更 多独立和参与国家权力运行的一种内在动力，它被视为是促进市民社会发育的一种 有效途径。 在中国政府管理部门正式的法规中，非营利组织包括社会团体、基金会和民办 非企业单位三种类型，其中，已登记在册的社会团体1 7 4 8 万个，民办非企业单位 1 5 4 l 万个。自1 9 8 8 年我国首家基金会中国儿童少年基金会建立以来，截至2 0 0 6 年9 月，已登记在册的基金会1 0 5 7 个，其中，全国性的基金会9 0 余家。应该说， 我国的非营利组织在起步晚的情况下，发展是比较迅速的，但是目前还存在很多问 题，尤其是在政府双重分层管理体制下产生的非营利组织更是备受质疑，非难众多， 担心其成为政府利益的代表。 基金会作为一个特殊类型的慈善组织，肩负着扶贫解困、扶弱助残、发展社会 公益事业的使命。在中国的特殊背景和制度环境下产生的慈善基金会难免带有体制 莱斯特萨拉蒙著，贾西沣等译：全球公民社会非营利部门视界 ，社会科学文献出版社北京2 ( 1 0 2 4 山东大学硕士学位论文 因素的影响，尤其是全国性和地方性的公募基金会依托政府背景自上而下建立起来， 有着其独特的运作逻辑，它既与我们通常所理解的基金会的“民间”特性不一样， 也与国际上通行的对于基金会的理解存在较大的差异，因此这种运作受到社会各界 的质疑，同时也给基金会本身的发展带来困扰。但是无可否认，这类基金会无论是 从合法性上、行动绩效上还是社会影响上成果都比较显著，这似乎是基金会面临特 定的制度环境的压力而采取的理性生存策略，那么这种现象就具有了一种普遍性， 这种基金会或者说慈善组织的出现不是个别现象，在很大程度上，它表现为一种全 国范围内的制度化现象。o 塞尔斯尼克认为“实际上一切合理的行动体系都不可避免 地置身于制度的母体之中”， 那么在各种制度环境下，面i i 缶着政府、社会和市场， 慈善基金会是怎样运作，以取得组织领域参与者的合法性身份并获得体制内外的各 种资源? 这种运作的现实逻辑是什么? 这种运作将对基金会的发展造成什么样的影 响，促使基金会朝什么方向转变? 这些问题一直困扰着诸多非营利组织研究者，亦 成为本次研究所关注的焦点。 带着这样的疑问，本文提出慈善组织运作的两个基本假设： 一是慈善组织的形式与实际的运作机制不一致。 二是目前慈善组织的实际运作是制度化的结果，即是说慈善组织的实际运作是 为了适应社会结构制度环境而采取的理性应对机制。 二、研究意义 ( 一) 理论意义 上世纪9 0 年代，作为非营利组织中非常重要的一个类别，我国的慈善组织迅速 发展，在扶贫、突发性灾难救助、助学、助医等方面发挥着越来越重要的作用。，而 且由于具有民间性和非营利性特点，它们往往在某些政府不便出面的时候发挥着政 府不能起到的作用。在新实行的基金会管理条例中规定：把基金会分为公募型 基金会和非公募型基金会，主要区别在于基金会是否可以面向社会募捐。根据基金 会建立的背景也可以把这些基金会分为。自上而下”型的基金会和“自下而上”型 的基金会两种。自上而下型的基金会尤其是全国性或者省市级的公募型基金会主要 是依托政府背景建立起来的，自下而上型的基金会一般是民间个人或者企业建立的 田凯著：非协调约束与组织运作，商务印书馆，北京。2 0 0 4 。 菲利普塞尔斯尼克：。组织理论基础”，载赖特米尔斯等著：社会学与社会组织玑浙江人民出版社，杭 州，1 9 黼。 山东大学硕士学位论文 非公募型基金会。不论两者建立的背景有多大区别，都要按照统一的登记管理程序 在政府部门进行登记注册，处于政府的统一管理和指导之下。因此这种非营利组织 受到政府机构强控制的管理模式成为最受学者们病诟之处。 随着社会发展，基金会将会不断地涌现并发挥着越来越重要的作用，对此需要 我们高度关注并开展有效的实证研究，以发现它们运作的特点与趋势。本研究试图 以一家省级慈善基金会为例，对慈善基金会的运作机制进行较为深入细致的研究， 以丰富非营利组织研究的实证资料，为该领域的研究提供一定的理论与实际素材。 ( 二) 现实意义 在中国经济和社会体制转轨过程中，各级政府越来越明确地认识到，单纯依靠 原有的制度渠道所获取的资源，已经远远不足以解决面临的社会问题，于是动员和 利用潜在的民间资源就成为其必不可少的替代性手段。在慈善事业领域，中国自古 以来就具有慈善的传统，但是并没有形成系统的体制框架。而且我国的慈善组织曾 经在特定的社会历史磊件下一度中断，新的慈善组织也是在9 0 年代涌现出来，既没 有好的历史传统可以借鉴，慈善组织本身在短短的时间内又尚未运作成熟，那么在 现行的制度环境和实际操作中，慈善资源究竟怎样才能最好地加以利用，慈善组织 的特征是什么，应该怎样运行才更有效率，政府与慈善组织的关系应该怎样，慈善 组织发展的最有利的制度环境是什么，它在中国社会福利制度的重构中占据什么地 位，产生什么影响等，这些都是非常重要的现实问题。本研究可以为政府部门的决 策提供一定的参考，合理调整政府与基金会的关系，促进基金会的有效运行。 三、研究方法 ( 一) 研究类型 本研究在研究类型上属于个案研究( c a s es t u d y ) 。之所以选择这种研究方式，主 要是基于对研究目的和内容的考虑。本研究是通过对慈善基金会运行的制度环境、 运作机制等重要问题进行深入细致的描述，分析其现实运作逻辑，然后从国家与社 会关系的视角出发，运用新制度主义( 组织社会学的相关理论) 对于慈善基金会独 特运作逻辑做出合理的解释，尤其是与政府和社会的互动关系，最后根据调查及分 析中出现的问题，讨论基金会与政府关系的建构方向，并对基金会的发展提出相关 的政策思路和建议。从这个意义上说，本研究重点在于发掘慈善基金会生存的内在 机制及其生成逻辑，而不是经验描述。就像孙立平指出的：“要想考察研究对象背后 6 山东大学硕士学位论文 的深层逻辑和机制，只有通过个案的方式。因为它可以使我们深入到现象的过 程中去，发现那些真正起作用的隐秘机制。”o 个案研究的方法虽然限制了研究的酱 遍性和概括力，但是其对于研究对象内在机制的深刻挖掘赋予了研究的深刻性和洞 察力。研究者可以通过对个案的深入研究，充分了解到慈善基金会的实际运作，在 真实准确的描述基础上对于慈善基金会的运行做出正确的解释，这是运用定量研究 无法做到的。 ( 二) 研究对象的选取 本研究选取了山东省某慈善基金会，为了保持学术研究的客观性，同时出于对 他人隐私权的尊重，本文使用符号代替研究对象的名称和访谈人物的姓名。 之所以选择s 慈善基金会，一是因为s 慈善基金会具有典型的代表性。s 慈善 基金会是山东省较早成立的一家慈善基金会，影响广泛，与山东省各级慈善组织联 系非常密切。s 慈善基金会现任的领导基本上都是政府官员和具有政府工作经历的人 员，其组织运作也与政府行政组织有着相似的逻辑。二是出于可行性的考虑，笔者* 与s 慈善基金会有过一定的接触，顺利进入的可能性较大。由于s 慈善基金会地处 济南，也方便本人作实地的调查研究。 ( 三) 收集资料方法：访谈法和文献法。 结构式访谈法：对s 慈善基金会的主要负责人、各部门负责人、专职工作人员、 志愿者进行结构式访谈，每次访谈都作了完整的录音记录。 文献法：主要收集当前的社会经济发展情况、基金会的发展情况以及s 慈善基 金会历年来的工作总结、财务公开报告、宣传资料、领导讲话材料等与研究个案相 关的各种文献资料。 孙立平：“迈向实践的社会学”。江海学刊，2 0 0 2 年第3 期。 7 山东大学硕士学位论文 第二章概念界定和文献综述 一、概念界定 ( 一) 非营利组织 非营利组织( n o n p r o f i to r g a n i z a t i o n ) 一词最早是从国外引进的，他们对非营利 组织的界定比较严格，美国约翰一霍酱金斯大学非营利部门比较研究中心依据组织的 “结构与运作”提出的五特征法是目前最为认同的定义，他们将具有以下五个特征 的组织界定为非营利组织：( 1 ) 组织性：具有一定的组织机构，根据国家法律注册 的合法身份。这样的组织地位使组织成为一个法人，从而具有契约权，并使组织的 管理者能对组织的承诺负个人的经济责任。( 2 ) 非政府性：从组织机构上分离于政 府，非营利组织既不是政府机构的一部分，也不是由政府官员主导的董事会领导， 这并不意味着它们不可接受政府有力的支持。( 3 ) 非营利分配性：不是为其拥有者 积累利润，非营利组织也许在一定的期限内积累一定利润，但是这些利润必须返回 团体使命所规定的工作中去，而不是在组织缔造者中进行分配。( 4 ) 自治性：能控 制自己的活动，有不受外部控制的内部管理程序。( 5 ) 志愿性：无论是实际开展活 动中，还是在管理组织的实务中均有显著程度的志愿参与，特别是形成有志愿者组 成的董事会和广泛使用志愿工作人员。非政府性和非营利性被公认为是非营剥组织 的基本特征，组织性被视为一个不言而喻的前提。日本的重富真一结合亚洲国家的 国情，提出新的界定含义：非政府性、非营利性、自发性、持续性、利他性和慈善 性。这一概念的界定比流行的非营利组织定义严格，突出了发展中国家非营利组织 扶助救济的重要属性。 在我国完全符合上述标准的非营利组织几乎不存在，但是存在一些从行为和运 作上不同于政府和企业的社会组织，所以中国的非营利组织的界定就宽泛的多。王 名等认为无论在中国还是世界上，非营利组织都并非是一个具有明确内涵和外延的 术语，各个国家和地区根据自己的实际情况有不同的侧重，但这一概念总体上强调 的是类似的属性，即指独立于政府和企业之外的社会组织，从这个意义上，非营利 组织被称之为区别于政府与企业的。第三部门”。康晓光认为，只要是依法注册的 王名、刘国翰，何建宇：中国社团改革：从政府选择剑社会选择h 社会科学文献出版社2 0 0 1 年版，第1 2 、 1 7 ，1 6 6 页。 3 山东大学硕士学位论文 正式组织，从事非营利性活动，满足志愿性和公益性的要求，具有不同程度的独立 性和自治性，即可称为“中国的非营利组织”。o 为了本文研究的需要，采用广义的 非营利组织定义，即具有合法身份的从事非营利性活动，具有志愿性和公益性的社 会组织。 ( 二) 基金会与慈善组织 基金会是非营利组织的一种类型，它是利用自然人、法人或者其他组织捐赠的 财产从事公益活动的非营利组织。它以公益性、非营利性为特点，以财产活动为中 心。按照基金会的运作机制和结构可分为独立基金会、项目运作基金会、公司基金 会和社区基金会；按照资金来源可分为公募基金会和非公募基金会；按照活动领域 划分，基金会可分为慈善类、教育类、文化艺术类、科技类和其他类型，其中，慈 善类约3 1 8 8 ，在基金会组织中占的比例最大。本研究所讨论的基金会属于公募型 的运作类慈善基金会，它指能够面向社会募捐，既可以向其他的非营利组织提供直 接资助，又可以自行策划和组织实施有关慈善救助项目或者活动的基金会。 从基金会与政府的关系角度看，我国基金会可以分为三类：一类是纯官办基金 会，这类基金会本身就是政府的一个部门，比如国家自然科学基金会；一类是官办 民助型的基金会，这类基金会运作集资从社会募集，但机构性质是事业单位，比如 宋庆龄基金会；一类是民办官助型，这类基金会不属于国家事业单位，可以自我运 作与管理，但是与业务主管部门联系密切，不可避免地带有不同程度的官方色彩， 比如中国青少年发展基金会，中华慈善总会等，这类基金会占我国基金会的大多数。 本文所研究的基金会属于第二类，即官办民助型。 在此需要澄清的是几个相关概念，非营利组织、非政府组织、慈善组织。非营 利组织是指不以营利为耳的的组织，强调组织的非营利性，非政府组织是指在不同 于政府、企业的组织，强调组织的非政府性，但是两者在内涵和外延上都有很大部 分重叠，因此本文并不特别区分。慈善组织是指那些独立于政府组织之外的，以向 公众提供扶贫济困、救灾助孤、发展教育等以有利于公众福利为宗旨的非营利性、 非政府性的团体和组织。其形式有：社区邻里机构、宗教团体、基金会、联合集资 与筹款组织等。由此可见，慈善组织是一种非营利和非政府组织，基金会是慈善组 织的一种形式。 康晓光：n g o 扶贫行为研究。中国经济出版社，2 0 0 1 年版，第2 页。 9 山东大学硕士学位论文 二、文献综述 ( 一) 国外文献综述 在国际上，对于基金会的理论研究更多是在“非营利组织”、“非政府组织”、“第 三部门”的话语体系下展开的，关注非营利组织的产生、特点以及非营利组织与政 府的互动关系。而对于基金会的实证研究由于各国的国情不同，有着不同的研究特 点和内容。o 1 、从国家与社会关系角度进行的理论研究 赛拉蒙认为慈善本身有缺陷，。慈善所具有的供给不足、特殊主义、家长式作风 和业余主义缺陷恰好是政府组织的优势，正是慈善组织和政府组织在各自特征上的 互补性，政府出于对服务提供的成本考虑，与慈善组织建立起了合作关系。 纪德伦、克莱默等人按照服务的资金筹集和授权以及服务的实际提供为纬度，曲 提出了政府与非营利部门关系的四种模式：政府支配模式、第三部门支配模式、双 重模式、合作模式，如图： 模式 功能 政府支配模式双重模式 合作模式 第三部门支配模式 资金筹措政府 政府第二三部门 政府第三部门 服务提供政府政府第二三部门第三部门第三部门 部门之间存在频繁的互动和交换关系，包括各种竞争与合作、资源交换、符号交易 等。当不止一个部门的组织提供相似的服务的时候，就存在着竞争关系，当几种不 同的资源来共同解决社会问题的时候，彼此之间就是合作关系，各个部门之间还存 在着资源交换关系，管理人员、技术、法律保护，公共关系、资金等往往在部门之 间相互流动。 2 、国际慈善事业发展和慈善组织运作机制的文献总结 典型的现代慈善事业，是由专门的慈善组织来推动的，募捐与实施救助在发达 有关情况可以查看莱斯特- 萨拉蒙著贾西津等译；全球公民社会非营利部门视界) 。社会科学文献出 版社北京。2 0 0 2 。 莱斯特萨拉蒙；“非营利领域及其存在的原因”，载李亚平、于海编选；第三域的兴起西方志愿工作及 志愿组织理论文选，复旦大学出版社匕海，1 9 9 8 。 b e n j a m i n g d r o 扎r a l p h i c r a m 盯a n d l m s a l f f l n o n 1 9 9 2 g o v e r n m e n t 觚d t h e s e c t o r s 蛐f r a n c i s c o ： j o s s c y b a s sp u b l i s h e r s r o b e r t w u t h n o w 1 9 9 1 b e t w e e n s c a t e a a n d m a r k e t s ：t h ev o l u n t a r y s e c t o r i nc o m p a r a t i v e p e r s p e c t i v e p r i n c e t o n , n j ：p r i n c e t o u n i v e r s i t yp r e s s i 0 山东大学硕士学位论文 国家或地区是分离的。慈善组织处于公民与国家之间，是消解两者紧张博弈关系的 中介，既是公民自身权利、自由、利益表达的特殊渠道，也是国家意志和利益的间 接代理者，是两者相互沟通的桥梁，承担起了。上情下达”和“下情上达”的特殊 角色。从美国的情况来看，慈善组织可以分为两大类：社会服务组织和基金会。社会 服务组织的基本定位在于服务即实施救助，基金会不直接提供服务，而是纯粹的中 介，其职能是筹集资金，用于资助各种服务组织，在有些情况下还可以直接资助受 益人。对于捐助、捐赠的理解不能简单等同于捐款，尽管捐款是常见的参与慈善事 业的方式，但捐献尚有使用价值的物和劳务( 在美国等国及中国香港等地区称为义 工，在中国内地则称为志愿者 亦成为现代人参与慈善事业的重要方式。萨拉蒙等人 通过对世界上3 6 个国家的考察，指出慈善之举中，现金捐赠通常没有奉献时间来得 重要，大约6 0 的私人捐赠采取了义工的形式，在荷兰、瑞典和其他斯堪的纳维亚国 家，义工的比例尤其高，一些发展中国家也是如此。而美国在时间和金钱上的捐赠 比欧洲的大多数国家要更加平衡。回 慈善组织的健康发展必须有完善的机制。从美国基金会的发展来看，这种机制 包括五个方面：( 1 ) 法律保证。由于美国法律确立了基金会非营利机构的资格，并可 享受免税的优惠，因而基金会一成立，其资产就具有公共性质，有关成立、免税申 请、审查监管都有一套健全的法律规定。( 2 ) 政府监管。政府有关部门( 主要是国税 局、州检察长办公室等) 依法对非营利机构包括基金会进行管理。( 3 ) 社会监督。包 括社会舆论、民间评估机构及公民个人监督等。( 4 ) 内部监控。在美国社会，自律观 念得到普遍认同。内部监控作为自律的一种形式为各类慈善基金会所采纳。它们都 建立约束自己组织和成员的标准、规则等。美国基金会大多由高层次的专业人员管 理。内部有较完善的制度，特别是资助的申请、拨付及运营费用的预算、核销都有 一套严格的程序。( 5 ) 服务体系。美国基金会发展时间长，数量多，因而形成了较完 善的服务体系。o 从世界各国慈善事业产生、发展、成熟的纵向发展历程来看，慈善事业的发展 呈现出“内力重于外力”、。多元优于统一”、“沟通先于苦干”的规律。所谓内 力重于外力，内力指增强人们的慈善意识，外力指改善慈善事业生存和发展的环境， 李怡心：“关于国外慈善事业的研究综述”，道德与文明，2 0 0 6 年第2 期。 姚俭建等：“美国慈善事业的现状分析：一种比较研究视角”，上海交通大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 3 年第1 期。 山东大学硕士学位论文 由思想、道德、文化和价值观等因素决定的慈善意识对慈善事业的影响力度更大， 效果也持久。而多元优于统一，多元体现在慈善事业的各个方面：慈善组织机构、资 金来源、资金筹集方式、服务项目等均有多元化的问题。慈善事业所面对的社会问 题本身就复杂多样，用单一的思路、统一的形式难以满是各种慈善需求。至于沟通 先于苦干，是因为慈善事业的经济基础是民间捐献，人们在捐献资源之前需要了解 和沟通，而且，只有沟通，才能当好供给方与需求方的媒介和桥梁，慈善组织不仅 要苦干，更要做好宣传沟通。 3 、对研究文献的反思 ，纪德伦等人的类型学理论并不适用于中国的情况，根据资金筹措和服务提供来 划分中国的非营利组织与政府的关系，往往会以偏概全，因为，在中国，表面上非 营利组织在进行资金筹措和提供服务，但是主要利用了体制内的资源，而且中国政 府对于非营利组织并没有直接的财政支持，也没有以项目为依托的财政拨款，这样 往往看到的是非营利组织在自我筹集资金和提供服务，实则不然。罗伯特伍夫努 理论的前提是存在三个力量平衡的部门，但是在中国第三部门的力量非常弱小，在 与政府、企业的互动中往往处于被动地位，严重依赖于政府。这些理论基本上是从 宏观层面来把握三部门之间的关系，这种类型化的模式划分为我们提供一个理论框 架，但是在运用到中国慈善组织与国家关系的现实分析时，还需要进一步深入思考。 在现代慈善事业中，政府所起的作用是通过立法和税收优惠政策来保护、监督 和促进慈善组织的发展；无论是社会服务组织还是基金会，其资金和其他资源的来 源都是多元的，要建立健全一套社会约束机制。政府的制度化机制和慈善组织的社 会约束机制的建立健全对于我国慈善事业的发展具有借鉴作用。 ( 二) 国内研究文献综述 1 、对慈善事业的研究 由于中国当代慈善事业一度受到社会历史条件的制约而停滞，所以这方面的研 究成果不多，朱力认为中国慈善事业的兴起是由于社会中的政治条件、经济条件、 思想文化条件、社会条件发生导致的；郑功成等人对中国慈善事业的本质、历史沿 革、运行规范和未来发展进行了较为全面地探讨 王卫平探讨了中国古代慈善事业 的思想基础；庞树奇等对中国慈善事业进行了纵横比较。 杨方方：“发展现代慈善事业应该认识的几个基础性问题”社会科学，2 0 0 4 年第3 期。 1 2 山东大学硕士学位论文 2 、从国家与社会关系角度进行的非营利组织研究 由于中国非营利组织在社会结构转型时期大量出现，所以对于非营利组织的研 究视角集中在国家与社会关系上。而我国学者多以社团为研究对象来探讨社会关系， 慈善基金会作为非营利组织的一种，除了其独特的福利特征外，在国家与社会关系 上与社团有一致的地方。学者们形成了两种不同的研究视角。一种是市民社会视角， 市民社会是指国家控制之外的社会和经济安排、规则和制度，它强调的是相对于国 家公共权力的私人活动空间，尤其是社会自治和自由交易的领域；其中也隐含着一 个基本的现代性命题，即：国家与社会应该有一个明确的权限划分，未经公共协商 或契约，国家不能任意侵犯社会内部的自主活动，国家与社会是两个相互独立的领 域。目前，学者们从理论上探讨中国目前是否形成了“市民社会”以及如何建构自 己的“市民社会”，从实证上运用市民社会理论研究中国存在的“草根民间组织”， 他们认为这些草根民间组织具有一定的对抗国家、制衡国家权力的能力，对政治民 主化的建设具有重大意义，因此，中国社会正在朝着市民社会的方向发展。 另一种是法团主义视角，法团主义是一种把以社团形式组织起来的民间社会的 利益同国家的决策结构联系起来的制度安排，社团作为社会利益的代表同国家互动。 法团主义具有数量有限性，非竞争性、组织等级化、功能分化、国家承认的特殊主 义，代表地位的垄断性的特点，最重要的是国家在利益表达、领袖选择、组织支持 等方面对社团行使一定的控制。因此，在法团主义占上风的社会结构中存在一个强 有力但并不一定具有全能主义特征的国家。o 学者们运用法团主义理论解释中国非营 利组织兴起的制度背景，并且选取官方色彩比较浓厚的民间组织进行实证研究来观 察中国的“国家社会”关系及其变化，他们发现这些民间组织与国家体制有着 制度化的联结，并且一些社团利用政府资源获取了行业垄断地位，造成众多民间组 织发展起点上以及发展环境上的不平等，这些组织的出现并没有在很大程度上造成 国家与社会的分离，更多反映的是社会对国家的依附。“法团主义”所研究的非营利 组织与本文所研究的慈善基金会具有类似的背景，本文重点介绍对具有官方色彩的 社团研究的文献资料。 张静在法团主义一书中，认为社会利益的组织化方式必须是经过国家认可 的，通常是体制内的纵向建构。它和国家在结构上的接近程度，决定它的合法化地 顾听，乇旭：“从国家主义到法脚主义中国市场转型过程中国家与专业团体关系的演变”社会学研究 2 0 0 5 年第2 期。 山东大学硕士学位论文 位和影响决策的机会。 顾昕、王旭认为，中国的专业社团成长的制度环境是国家法团主义的监管体系。 通过有关业务主管机构的条款，把实践中的挂靠关系法制化。条例赋予业务主管机 构广泛的权力，不但对社会团体进行控制，而且对社会团体掌有生杀大权。一旦某 一社团的挂靠单位解除挂靠关系，而该社团又无法找到新的挂靠单位。那么该社团 就会被注销，丧失合法运作的地位。同时，条例明确了双重监管体系，不仅通过业 务主管机构维持了对社团的第一重控制，还建立了通过登记机构实施第二重控制的 机制，从而建构了双保险，确保社团的活动和发展完全在国家的掌控之中。实施双 重控制的有效手段就是年检制，对于不少政治、社会、经济资本不够雄厚的社团来 说，年检不啻于年关。 王颖、折晓叶等人认为，“官民二重性”是我国绝大多数非营利组织在实际运作 中所呈现的基本特性，而正是这一特性才使得我国的非营利组织能够充分发挥“上 挂下联”的社会中间层作用。社团的民办性来自成员自助、互益和自我管理的需要， 而官办性则来自政府间接管理的需要，这种双重需要造就了中国社团的双重性格和 行为方式。与格登怀特不同的是，他们不是将这种“官民二重性“看成是社会与 国家的结构性分离下的市民社会的萌芽，而是社团在国家与社会之间复杂的互动关 系下所呈现的一种状态。这种组织特性是双轨经济体制的直接产物，是现阶段政府 从直接管理经济向间接管理经济过渡中的一种必然的组织形式。随着双轨制的消失 和改革的进一步深化，官办特征逐渐转向官助，即出现社团和政府共同管理社会的 状况。 康晓光认为，中国社团的基本属性是“双重性”，这意味着，社团的构成具有“半 宫半民”的二元结构。社团的行为受到“行政机制”和“自治机制”的双重支配； 社团往往要依靠“体制内”和“体制外”的两种资源，相应地，社团也常常通过“官 方”和“民间”的双重渠道去获取资源，社团还必须同时满足“社会”和“政府” 的双重需求，因而社团的活动领域也只能是“社会”和“政府”共同认可的交叉地 带。社会团体的地位是和国家与社会的关系演变紧密相关的，在中国，国家与社会 之间关系的演变有三个阶段，因此社团的地位在这三个阶段也会呈现三种不同的特 征，第一阶段绝对宅导，官方控制国家合作主义； 第二阶段相对主导，官民合作准 国家合作主义体制；第三阶段平等合作，民间自治社会合作主义体制。此外，他还 1 4 山东大学硕士学位论文 指出，当前中国大陆国家与社会关系是“分类控制”，国家根据社会组织的挑战能力 和提供的公共物品，对不同的社会组织采取了不同的控制策略。 孙立平等人认为，在转型时期，行政和政治体制对资源配置的影响仍然是巨大 的，这种影响有相当一些是以非正式的方式实现的。目前在政府积极倡导和干预下 建立起的社团带有强烈的官方色彩或者官方背景，不管这种起源赋予其多么强的不 伦不类的色彩，但是从体制内分离、自上而下发展可能是中国第三部门发展的一种 独特而现实的途径，而第三部门的独立性可能是在其后的发展中获得。 徐永光认为，在政府与社会的权力对比格局中，政府始终处于绝对主导地位， 目前中国非营利组织与政府的关系是。合作，而非“对抗? 一在今后相当长的一个时 期内，这也许是非营利组织与政府的关系的基本格局。 任慧颖认为西方学者对非营利组织和政府之间关系的理论研究不适用于解释中 国的现实，她认为中国非营利组织和政府之间形成了一种权威关系。政府因其自身 所拥有的强制权力和巨大的组织动员能力而成为权威关系中的支配方，非营利组织 通过转让自身行动的控制权利而服从于政府的管理和监督，成为权威关系中的受制 方，同时由于其自身积累的符号资源和社会资本使其可以在与政府的互动中有行动 的可能性。， 3 、对慈善基金会的研究 我国非营利组织研究的学者对于基金会的研究多是从基金会开展的项目入手进 行实证研究，探索项目运作过程中的得失成败。较有影响的是王绍光、孙立平等人 对中国青少年基金会的“希望工程”项目所做的一系列研究。如孙立平研究了基金 会的募捐机制，他认为希望工程采用了“准组织化动员”的方式对体制内资源进行 了社会运作。郭于华等探讨了激励机制，认为中国青基会的激励措施造就了事业共 同体，即在青基会内部除了运用政府权力动机和物质动机：主要采取的是成就事业 动机激励机制。周志忍等研究了监督机制，认为组织内部自律机制与外部他律机制 共同监督组织的运行。此外，苏力研究了第三部门的法律环境，王绍光对第三部门 进行了国际比较，同时他们对希望工程的效益进行了评估。这些方面的研究为未来 更加丰富和深刻的研究准备了必要的知识基础。 沈原，孙五三以中国青基会