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原刨性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 。 论文作者签名：，丕每 日 ， 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) ， 论文作者签名：互奎奄l 导师签名： 硒期：掣 山东大学硕士学位论文 中文摘要 农民工群体自2 0 世纪8 0 年代产生以来倍受关注，他们在艰苦的条件下为整个 社会创造了巨大的财富、做出了巨大的贡献。然而却始终处于社会的弱势地位，各 方面权益严重缺失。对农民工权益的研究也显得尤为必要。本文立足于行动选择的 视角，借鉴社会行动理论及社会选择理论，提出情境理性行动分析框架，阐释了农 民工群体的权益缺失与侵害状况，探讨面对权益受损和权益剥夺，农民工所采取的 行动及其背后的直接与深层次社会原因，并尝试性地从政府作为的视角提出对策。 本文分为五章。 第一章为导论旨在追述研究起源，并就农民工权益以及农民工行动选择的研 究内容进行综述，提出本文研究目的与研究意义。 第二章对核心概念进行界定，在社会行动理论与社会选择理论的基础上，提出 本文的分析框架及研究假设，并对研究方法及研究对象的情况做简要介绍。 第三章介绍农民工权益的缺失，描述农民工在政治权益、发展权益、社会保障 权益及劳动与经济权益方面的缺失与侵害的状况，并分析农民工权益表达中的行动 选择。将农民工在权益保障中的行动选择分为“沉默不行动”与“维权行动”，并结 合研究访谈资料详细地介绍维权行动的主要形式及特征。 第四章介绍农民工的行动选择的逻辑，对行动选择进行解释，指出从权益受到 侵害到应对行动逻辑再到行动选择的过程，受到来自社会大情境与个体小情境因素 的影响，将农民工定义为情境理性的行动者，着重分析政府作为对农民工权益保障 的重要意义。 第五章尝试性地从政府作为的视角探讨农民工权益保障的对策。 在“民工潮”蓬勃发展的今天，只要切实保障农民工的合法权益，特别是劳动 与经济权益，才是解决农民工问题的关键所在。 关键词：农民工；权益；行动选择；政府作为 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c ei t sc o m i n gi n t ob e i n gi n1 9 8 0 s ，t h ef a r m - w o r k e rg r o u ph a sb e e nd o u b l yp a i d c l o s ea t t e n t i o nt ot h a tt h e yh a v ec r e a t e dg i g a n f i ew e a l t ha n dm a d eg i g a n f i ec o n t r i b u t i o nt o e n t i r es o c i e t yu n d e ra r d u o u sc o n d i t i o n s h o w e v e tt h e ya r ei nd i s a d v a n g e ds t a t u sa e t u a l l y n e i rr i g h t sa n di n t e r e s t si nv a r i o u sa s p e c t sa r es e r i o u sl a c k e d s oi t sa p p a r e n tt h a tt h e r e s e a r c ha b o u tg u a r a n t e eo f t h e r i g h t sa n di n t e r e s t st ot h ef a r m - w o r k e rg r o u pi se s p e c i a l l y e s s e n t i a l t l l i sa t t i c l eb a s e so nt h el l n g l eo f v i 州a b o u ta e d o nc h o i c e ，u s e sf o rr e f e r e n c eo f t h es o c i e t ya c t i o nt h e o r ya n dt h es o c i e t yc h o i c et h e o r y ，p r o p o s e dt h es i t u a t i o nr a t i o n a l i t y a c t i o na n a l y s i sf r d l n e nh a se x p l a i n e dt h es c a r c i t ya n dt h ei n f r a c t i o no f r i g h t sa n di n t e r e s t s a b o u tt h ef a r m - w o r k e rg r o u p ，d i 8 c u s s e df a c i n gt h er i g h t sa n di n t e r e s t sd e p r i v e s - t h e f a r m w o r k e rg r o u p sa c t i o na n dt h ed i r e c ta n dd e e pr c a s o l l sb e h i n d t h e ne x p e r i m e n t a l l y p r o p o s e dt h ec o u n t e r l n 黜ef r o mt h eg o v e r n m e n ta c h i e v e m e n ta n g l eo f v i e w o t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ee h a p t 啪 f i r s tc h a p t e ri st h ei n t r o d u c t i o n i t sf o rt h ep u r p o s eo ft r a c i n gb a c kt ot h er e s e a r c h o r i g i n s ，s u m m a r i z i n gt h ec o n t e n to f t h er i g h t sa n di n t e r e s t sg u a r a n t e ea n da c t i o nc h o i c eo f t h ef a r m - w o r k e r ，p r o p o s e dt h er e s e a r c hp u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e t h es e c o n dc h a p t e rd e f i n e st h ec o r ec o n c e p t ，p r o p o s e st h ea r t i c l ea n a l y s i sf l a m ea n d t h er e s e a r c hs u p p o s i t i o n t h eb a s eo ft h es o c i e t ya c t i o nt h e o r ya n dt h es o c i e t ye h o i c e t h e o r y ，a n dm a k e f lb f i e fi n t r o d u c et ot h er e s e a r c hm e t h o da n dt h er e s e a r c ho b j e c t t h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h ef a r m - w o r k e rg r o u pf i 曲t sa n di n t e r e s t sh i a t u s ， d e s c r i b e st h e i rd e p r i v a 6 0 1 1i na s p e c to f t h ep o l i t i c a lf i g h t sa n di n t e r e s t s 。t h ed e v e l o p m e n t r i 窖h t sa n di n t e r e s t s ，t h es o e i a ls e e u r i t yr i g h t sa n di n t e r e s t sa n dt h ew o r ka n dt h e e c o n o m i c a lr i g h t sa n di n t e r e s t s ，a n dd i u 嚣t h er e a s o n s t h e ni t ，st h ea c t i o nc h o i c ef o rt h e f a r m w o r k e rg r o u dr i g h t sa n di n t e r e s t se x p r e s s i o n d i r i d e si ti n t o t h es i l e n c ea c d ”a n d t h ep r o t e c t i n ga c t i o n ，a n di n t e g r a t e st h er e s e a r c hi n t e r v i e wm a t e r i a lt oi n t r o d u c et h e m a i nf o r ma n dc h a r a e t e r i s t i ei l xd e t a i l t h ef o u r t he l a a p t e ri n t r o d u c e sf a r m - w o r k sa c t i o nc h o i c el o g i c 。c a r r i e so nt h e e x p l a n a t i o nt ot h ea c t i o nc h o i c e i tp o m o u tt h a tt h ep r o c e s sf r o mt h er i g h t sa n di n t e r e s t s d e p r i v a t i o nt or e l e v a n ta c t i o nc h o i c e1 0 9 i et ot h ea c t i o n e h o i c ep r o c e s si su n d e rt h e i n f l u e n c eo f t h ef a c t o r sc o m i n gf r o mt h es o e i a ls i t u a t i o na n dt h ef a r m - w o r k e r s n l ea r t i c l e d e f i n e st h ef a r m w o r k e ra st h es i t u a t i o nr a t i o n a la c t o r , t h e ni ta n a l y z e st h eg o v e r n m e n t t a k eg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h ef a r m - w o r k e rg r o u pr i g h t sa n di n t e r e s t sg u a r a n t e e t h ef i f t hc h a p t e ri st h ec o l i n t e r m e a s i l r ef o rt h ef a r m - w o r k e rg r o u pr i g h t sa n di n t e r e s t s h i a t u s ，i na s p e c to fg o v e r n m e n ta c t i o n t o d a y ，i f st h ek e yt os o l v ef a r m - w o r k e r sq u e s t i o nt h a tp r o t e c tt h ef a r m - w o r k e r s l e g i t i m a t ef i g h t sa n di n t e r e s t s ，s p e c i a l l yw o r k s 锄dt h ee c o n o m i c a lr i g h t sa n di n t e r e s t s k e ，rw o r d s ：t h ef a r m - w o r k e r ；t h er i g h t sa n di n t e r e s t s ；a c t i o nc h o i c e ；g o v e r n m e n ta c t i o n 2 山东大学硕士学位论文 第一章导论 第一节研究缘起 我国“民工潮”的发展经历三个阶段。农村改革之初，产业结构的调整刺激了 农村加工业和乡镇企业蓬勃发展，引发了第一次“民工潮”的出现，以乡镇企业为 就业的目的地，体现了“离土不离乡、进厂不进城”的特点但由于计划经济的阻 碍，乡镇企业于九十年代初期一度出现了不太景气的局面，接纳劳动力的能力大大 降低。而此时恰逢南巡讲话后大力发展开发区，加之城市粮食供应制度的取消，1 9 9 2 年突然出现四千万农民工进城务工，第二次“民工潮”出现，目的地是城市。九十 年代中后期，伴随香港回归，港澳台制造业开始向广东大规模转移。廉价的劳动力、 优质的基础设施和巨大的消费潜力也使中国沿海地区成为国际制造业转移的重点承 接地，这些因素促使了第三次“民工潮”的出现，自此开始进城民工的数量持续稳 定提高。 与我国“民工潮”发展的三个阶段相对应，有学者将有关农民工的研究归纳为 三个阶段。第一个阶段为上世纪8 0 年代到9 0 年代前期的“民工潮”研究。研究的 理论成就是“回乡创业说”。认为农民工的流动只是暂时的生存理性的需要，他们最 终还是要回到农村去，并以经济紧缩期间回乡创业的实例来证明回乡创业的推断。 第二阶段是伴随9 0 年代初第二次“民工潮”到来的“流动农民工”研究。在农民工 进城已势不可挡的形势下，学者们开始以客观的态度面对流动的农民工，围绕这一 问题展开了全方位的研究。这个时期，农民工流动的动机、过程、社会结构和制度 背景、在城农民工处境和社会地位、思想状况和社会认同、农民工的内部分化和代 际性别差异以及他们的社会支持与关系网络、在城农民工与在乡农民工的区别等普 遍受到关注。第三个阶段是“后生存时代”的农民工研究。在第二阶段研究的基础 上，学者们突破和超越了原有的争论，把农民工研究放在工业化、城市化的背景下， 以城乡融合为基本取向，集中研究农民工融入城市，市民化过程的条件和障碍，寻 求解决办法。这个阶段的研究以城市化作为发展目标。从谋求生存的农民工到市民， 即农民工发展之路。o 林彭，迈向“后生存时代”的青年农民工研究，中国农村研究同，2 0 0 3 - 1 1 - 0 5 w w s a n n o n g g o v c n n j l t g n w z 2 0 0 3 1 1 1 3 0 0 9 5 h t m 林彭，迈向。后生存时代”的青年农民工研究。中国农村研究同，2 0 0 3 - 1 1 - 0 5 _ ms a n n o n g g o v c n n j l t g n w z 2 0 0 3 1 1 1 3 0 0 9 5 h i m 3 山东大学硕士学位论文 农民工的出现并迅速走向规模化，是中国经济社会发展进步的一个重要标志， 它揭示着农村劳动者从缺乏自由的封闭状态下获得解放，自由流动和自主择业既使 农村居民的劳动就业权与生活意愿得到了一定程度的尊重，更使其收入得到大幅度 提高。但同时，农民工之所以被称为农民工，则是他们在现行制度下不能取得与城 镇居民的平等地位并享有相应权益的标记。o 于是，在后生存时代的农民工研究阶段， 在农民工城市化发展的社会背景之下，对农民工权益的保障成为不可避忌的一个焦 点。国务院2 0 0 6 年3 月出台的国务院关于解决农民工问题的若干意见中指出， 维护农民工权益是需要解决的突出问题。虽然近年来，党中央、国务院高度重视农 民工问题，制定了一系列保障农民工权益和改善农民工就业环境的政策措施，各地 区、各部门做了大量工作，也取得了明显成效。但农民工面临的问题仍然十分突出。 并且这些问题正在引发着社会矛盾和纠纷。解决这些问题的关键就在于有效的保障 农民工的合法权益。 农民工进入城市，由于历史的与社会的多种原因，造就了其弱势群体的特征与 身份，而农民工的权益与市民的权益并无差别，这就必然形成农民工权益维护与保 障过程中多方利益的冲撞与关系的紧张。农民工权益的表达过程主要体现在国家或 政府、用工单位以及农民工三方利益的协调上，因此权益的维护过程，也就是三方 利益的协调过程。其间，利益矛盾的冲突是复杂多变的，在此，本文将农民工群体 作为研究主体，分析其在权益表达过程中的行动选择，从而指出农民工权益保障的 根本途径。 第二节农民工权益与行动选择的研究现状 一、对农民工权益的研究 学术界对农民工权益的研究主要是在2 0 0 0 年之后开始的，并始终对此保持着相 当大的热情。本文将迄今为止社会学界关于“农民工权益”的研究成果进行简要的 综述，如下： 1 研究视角 关于农民工权益的研究基于不同的理论视角：何萍从女性主义的视角出发，讨 论了女性农民工的流动及权益，认为在男性占主体的农民工群体中，女性农民工是 相对于弱势群体的弱势群体，其自身特殊权益的保障更应该引起社会的重视。( 何萍， 陈桂兰。城市农民工的权益保障与政府责任 j 】，前沿 , 2 0 0 4 年0 3 期，p 4 2 4 山东大学硕士学位论文 2 0 0 6 ) 卢昌文从交换理论的视角分析，认为权力失衡是农民工工资拖欠的根源，利 益取向的偏离是国家( 政府) 作为第三方失灵的主要原因，而解决国家( 政府) 第 三方失灵之道在于对行政权力界限进行重构。( 卢昌文，2 0 0 5 ) 李庆真从社会网络的 视角，解析了新生代农民工的维权困境问题，指出新生代农民工不同于老生代农民 工群体，由于这一群体的特殊性及其生存的环境乃至整个社会对之认识和制度调节 的滞后，这一行为主体的行为与其行为嵌入的结构体系的断裂才使一部分青年农民 工在讨薪和维权的路上踏上了不归途。王刚从社会排斥的视角，提出制度性排斥是 农民工社会权利缺失的深层次原因，认为要保障农民工的社会权利，首要的就是消 除针对农民工的社会排斥，改变现有的、不合理的制度和政策。( 王刚，2 0 0 6 ) 2 研究内容 关于农民工权益的研究内容归纳起来主要涉及三方面：( 1 ) 农民工基本权益的 分类与概括；( 2 ) 农民工权益缺失原因分析；( 3 ) 农民工权益保障对策的探讨。综合 已有的研究发现，对农民工基本权益的分类是大体一致的。主要包括劳动与经济权益、 发展权益、政治权益与社会保障权益。此乃本文论证的前提，将在下文中做详细介绍。 对农民工权益缺失原因的分析主要归于两大方面：一是社会因素。其中包括我国劳动 力供大于求；劳动力市场雇佣双方的社会地位；法律体制；行政体统；社会保障救助 系统；政治民主体制；社会诚信机制等因素。二是农民工自身素质的影响。主要是指 农民工维权意识差、文化素质相对较低等。对保障农民工权益的对策方面的研究大多 陈述了三个基本点，即政府政策的调整( 户籍改革方面) 、农民工社会保障以及拖欠 农民工工资问题。此外，保障权益经常结合法律的制定与修改，社会管理服务的加强 以及农民工个体素质与能力的提高几方面。o 二、对农民工行动选择的研究 相对于对农民工权益的研究，对农民工行动选择的研究成果并不多。笔者将其 归纳为几下四方面： 第一，对务工选择的研究。对务工的选择包括两方面。农民工首先面临的是进 城还是留乡的选择，这也是学术界对农民工行动选择比较关注的研究内容，特别是 在“民工潮”形成初期，引发了学者们对农民工进城还是留乡选择的争论。正如上 文中提到“民工潮”发展的三阶段，在上世纪8 0 年代到9 0 年代前期的“民工潮”研 究中，研究的理论成就是“回乡创业说”，认为农民工的流动只是暂时的生存理性的 魏智慧，农民工权益保障研究述评 j ，经济论坛 ，2 0 0 6 年飙p 1 2 7 - 1 2 9 山东大学硕士学位论文 需要，他们最终还是要回到农村去。而目前对“民工潮”的研究已过渡到第三阶段， 关于“进城”还是“回乡”早已经有了定论，且已被社会发展所证实。因此。现阶 段对农民工务工选择的研究转向从理论角度分析农民工，特别是新生代农民工进城 务工行为选择的合理性。国外社会学家吉登斯( a g i d d e n s ) 运用结构化理论进行 解释，认为农村人口外出或转移既不仅仅是制度性安排的阻碍或推动，也并非简单 地只是个人追求利益最大化的经济理性选择，而是主体与结构二重化的过程。但鲁 小彬指出，我国目前农民外出就业主要是一种“个人行为”，尽管在宏观层次上反映 了整个社会普遍关注的一种重要社会现象社会流动与农村社区的变迁，但没有 以相对固定的形式合法化、制度化。他依据理性选择理论，着力在微观层面上分析 农村青年外出务工的根本原因，并由此证明其行为大多数是理性行为。o 姚上海在理 性选择理论视角下新生代农民工城镇转移行为的动因研究一文中指出，农民工的 非农产业和城镇转移行为是一种理性选择行为。对于新生代农民工而言，他们的城 镇转移行为特征，有着与上一代农民工相同的一面，但更多的是不同。新生代农民 工城镇转移行为是一种发展理性选择行为，在他们的城镇转移行为中，追求的是包 括身份转变、职业转换和地域转移在内的三位一体的同步实现。而这一发展理性的 实现，有赖于新生代农民工人力资本水平的提高、城乡社会的认同和国家宏、微观 制度的支持。其次，在农民工选择进城务工后，又面临着对职业种类与就业地的选 择。鲁小彬认为，对于农民工来说，来到城市后拥有的社会资本量几乎等于零。因 此决定农民工生存状况的关键因素是人力资本量，于是农民工根据其人力资本量选 择工作类型和面对困难的解决途径。囝支0 杨梅等运用托达罗模式分析农村人口流动的 内在机制，通过对农民进城务工的行为选择进行理论与实证分析，指出“民工荒” 现象的重要成因是收益、需求与供给。回 第二，对消费选择的研究。由于长期以来，农民工进城务工的主要目的还是赚 钱，因此对农民工消费选择的研究成为其行动选择研究的重要方面。在这个领域， 诸多学者也立足实地进行了调查研究。王曼2 0 0 5 年对北京农民工消费与储蓄状况进 行研究，证实由于北京的农民工多为农村剩余劳动力，所以个人到京打工挣钱的多， 鲁小彬，日趋理性选择的进城务工青年对进城务工青年意识与行为取向的调查与分析 j ，当代青年 研究。2 0 0 2 年0 3 期 姚上海理性选择理论视角下新生代农民工城镇转移行为的动因研究 j 。企业家天地) ，2 0 0 6 年0 3 期 鲁小彬，日趋理性选择的进城务工青年对进城务工青年意识与行为取向的调查与分析 j 当代青年 研究2 0 0 2 年0 3 期 刘杨梅王代敬徐邓耀，农民务工行为的选择分析 j ，生态经济 ，2 0 0 6 年0 5 期 6 山东大学硕士学位论文 拖家带口的少，这就使他们在收入既定的情况下，消费倾向低，储蓄倾向高。2 0 0 3 年钱雪飞对南京市5 7 8 名农民工的房费、伙食费、娱乐费、文化学习费等消费状况进 行了实证研究，发现农民工的消费数额在收入中所占比重较高，消费水平及质量与 城市居民比虽处底层，但自我满意度较高，且具有一定程度的分化。0 2 0 0 6 年欧阳力 胜对湘潭市迸城农民工消费行为与消费方式进行研究，指出进城农民工虽然仍受到 农村传统消费观念的深刻影响，但城市现代文明生活的经历，使得该群体的消费行 为和消费方式正在发生深刻的变革。雷 第三，对人际影响方式的选择的研究。所谓人际影响方式是指农民工在日常生 活以及与他人的交往中采取的行为方式。比如对农民工群体合作与互助行为的研究。 全雪等通过研究指出，当前农村农民互助行为普遍存在( 多存在于户际间) ，且是一 种自发的、非正式的社会支持，它缺乏政府政策的规范化引导与法规的配套支持， 其主要表现为情感主导型、利益主导型以及二者混合型三种方式。固 第四，对维权选择的研究。对农民工维权的研究甚是丰富，但大多都是站在旁观 者的立场指指点点，从宏观的角度出谋划策，提出了诸多解决问题之道。本文在这里 就不一一综述。但目前，从农民工主体出发，对其权益收到侵害时所采取的表达权益 的行动选择的研究尚不多见，只有零星几篇，也是分而谈之，并没有整体、逻辑的分 析。因此对农民工权益中的行动选择研究也就成为本文的突破口。 第三节研究目的与研究意义 本研究的创新性在于独特的问题切入视角。在历来关于农民工闯题的研究中， 大部分流于对农民工权益缺失现状的描述与原因的分析，在决策的提出上，也大多 是就事论事，纸上谈兵。虽然本研究选择了农民工权益维护这个并不新鲜的话题。 但是从一个新的视角与切入点入手，看到的将是另一片天空，无疑是一个有益的尝 试。虽然本研究立足于农民工群体，分析其在权益维护过程中的行动选择，但研究 的目的并不仅限于此。通过对农民工行动选择的分析，可以了解到其权益表达方式 王曼。北京农民工消费与储蓄选择基于实证基础上的理论研究 l 刀北京工商大学学报( 社会科学 版) ，2 0 0 5 年0 6 期 钱雪飞，进城农民工消费的实证研究一南京市5 8 名农民工的调查与分析 j 】，南京社会科学 ，2 0 0 3 年0 9 期 欧阳力胜，进城农民工消费行为与消费方式探析一湘潭市迸城农民工消费的调查与分析 j ，经济与管 理2 0 0 6 年0 4 期 仝雪熊会张艳玲当前农民互助行为探析一以四川省阆中市江南镇前锋村为例 c j 】，成都大学学报 ( 社科版) ，2 0 0 6 年0 1 期 7 山东大学硕士学位论文 的背后隐藏的深层次原因，以及解决问题的关键。 农民工的权益问题的解决，对我国社会发展过程中的作用和影响已是显而易见 的。农民工群体对我国城市化、现代化以及社会和谐发展的贡献也不必多说。农民 工代表的是一个时代，一个历史的必然进程，影响到的是我国今后几年，甚至是几十 年的发展大计。农民工的权益问题处理不好，后果是不可估量的。对于这样一个“双 刃群体”，保障了其合法权益，也就在最大程度上消除了这一群体的潜在威胁，对于 当前严峻的形势来说，无疑也是解决农民工问题的捷径和明智选择。 首先，对农民工权益表达中的行动选择研究为农民工问题的研究提供了一个新 的视角，也为解决农民工权益问题提供了新的思路。其次，农民工权益问题的研究 与保障是解决“三农”问题的关键之一，是维护社会稳定，构建和谐社会的客观要 求。但是农民工作为日益庞大的群体，却处于社会的弱势地位，他们的权益以不同 的方式遭到侵害，又很难用快捷便利的方式挽回损失，其权益的缺失已成为当前构 建和谐社会的主要矛盾之一。社会学理论指出，利益被相对剥夺的群体可能对剥夺 他们的群体怀有仇视心理，犹如经济学上的“木桶效应，社会风险最容易在承受力 量最低的社会群体身上爆发。尽管我国进城农民工不太可能成为一个能导致全局性 动乱或激变的自觉的有组织的社会群体，但是，权益缺失极易使农民工产生偏激情 绪和仇恨心理，导致报复社会的行为。据有关资料表明，在农民工高度聚集的珠三 角地区，各种刑事犯罪多数是农民工所为，有的地方比重甚至在9 0 以上。在一些 大城市，罪犯中农民工成分呈上升趋势，这构成危及社会稳定、影响社会发展的一 个巨大社会隐患。所以，农民工的权益问题已成为构建和谐社会进程中必须认真解 决的问题。o 孙丽艳农民工权益保障问题研究 d ，资料来源于万方数据库，p 4 5 8 山东大学硕士学位论文 第二章相关概念与研究思路 第一节核心概念的界定 农民工、权益、行动、政府作为是本研究涉及的四个主要概念。在概念梳理的 过程中，可以发现其内在的连接和交汇 一、农民工 本文以农民工群体为研究对象，目前社会学界对农民工的概念有三种定义，一 是陆学艺等人认为改革开放后的中国农村分化为八个社会阶层，而农民工是与雇工， 农业劳动者等并列的一个农村阶层。他认为狭义的农民工是指“在集体、国有单位 工作的农村人口( 或是有农业户口的人) ”二是文军、朱士群所指的从农民中分化 出来的“农民身份的工人”，即户口仍然是农业户口，身份还是农民的产业工人。三 是泛指所有从农民( 从事农业生产的农村人口) 中分化出来的进入城镇务工或经商 的人员，其常年或大部分时问从事二、三产业，一般不论其具体的职业性质，俗称 “打工的”、。外来工”、“打工仔”或“打工妹”等等。o 对农民工的定义虽然不尽相同，但归结起来，都包涵以下几方面内涵：其一， 农民工没有城市户口，仍然保留着农村户籍；其二，农民工的职业身份是工人；其 三，农民工是离土又离乡的农村劳动力。简言之，农民工是身份上属于农民而职业 上属于工人的在城市工作的劳动者。 二、权益 权益，指中华人民共和国宪法和法律所赋予普通公民的一切权利。如果公民按照 法律规定可以享受的权利因他人、团体或制度等原因而无法实现，即为权益受损。 一般意义上的“权益”是指得到法律确认并受法律保护的公民、法人和其他组 织所享有的一定的社会权利和利益。而农民工权益，一方面是指农民工作为公民依 照有关法律规定所享有的权利和利益，另一方面也包括法律对农民工履行其职责过 程中必须享有权益的许可与保护。而且，农民工权益应该是国家法律赋予农民工个 人享有的权益，包括民主权利、政治权利、社会权利、经济权利、教育权利、劳动 陈美招，都市边缘群体农民工的权益保护研究 d ，资科来源于万方数据库，p 5 苏巧平张兴杰城市“农民工“权益受损的原因与对策探析 j ，学习与实践，2 0 0 6 年0 4 期，p 1 1 2 9 山东丈学硕士学位论文 权利、就业权利、安全权利、人身自由权利、自由流动与自由迁徙权利、平等权利、 发展权、利益表达权等等，且具有以下属性或特点：第一，农民工的权益必须是法 律、法规明确规定的，或者是可以从法律规范的精神中推定的。第二，法律规定的 农民工权益是一种普遍意义的权益，反映农民工的基本权利保障。农民工的权利受 到侵害时，可以依法寻求保护，国家机关不仅应依法给予恢复，而且应通过有效手 段使权利享有者得到一定的补偿。第三，农民工权益是具体权益，它的享有只是一 种可能性，对每个具体人员并不必然发生。其具体权益种类和权益范围，是为不同 类别和不同职务的农民工履行其职务时而设置的。回 简言之，权益是社会生活的基础，是社会生活中唯一的、普遍起作用的社会发 展动力和社会矛盾根源，一切错综复杂的社会现象都可以从权益中得到解释。从这 个意义上说，权益的概念往往与社会学中的行动研究密切相关。对于进城农民工这 一弱势群体来说，权益是其合法享有的资源，是其在城市适应过程中维护生存所需 的根本，是必然付诸行动加以维护的社会行动的根源。 三、行动 要探讨“行动选择”，有必要对“行动”在社会学中的概念作些梳理。而要解释 “行动”的概念，首先需要对“行为”( b e h a v i o r ) 与“行动”( a c t i o n ) 作一个区分 行为通常是被作为心理学概念使用的，是指在特定的生活条件下。具有独特的文化 和完整的人格结构的人对各种简单与复杂的社会刺激所作的反应。圆其次要说明一下 “行动”与“社会行动”之间的区别。以往，一般认为社会行动属于行动的一个类 型或基本范畴。不过在近2 0 3 0 年来的学术文献中，行动与社会行动之间的区分日 见模糊，甚至可以相互替换。实际上社会行动本身就是一个基本概念。 社会学史上有不少学者对“行动”( 或“社会行动”) 进行过解释。吉登斯说， 行动是“肉体存在者在世上事件进行过程中的实际上或想象中一系列具有因果意义 的干预所组成的流”。他的行动概念强调了人类在有意地构建其社会世界时所做的实 践活动。 帕森斯把社会学意义的“行动”同流行的行为主义心理学的“行动”概念 相区别。认为，行动的最基本特征是具有意志性和目标导向，也就是说，行动是主 体朝向目标的动作。由于帕森斯强调行动的目的性、意志性和主体性，他的行动理 陈美招，都市边缘群体农民工的权益保护研究 d 】，资料来源于万方数据库，p 6 周晓红。现代社会心理学 h ，上海人民出版社，2 0 0 2 年1 1 月版，p 1 2 c o l i nc a m p e l l ，1 9 9 6 t h em y t ho fs o c i a la c t i o n ，c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s p 2 3 - 2 5 ，p 1 4 0 - 1 4 5 转引自 澳 马尔科姆沃特斯，现代社会学理论 m ，华夏出版社，2 0 0 0 年5 月。p 1 8 1 0 山东大学硕士学位论文 论又被称为“自觉行动理论”。帕森斯把行动单元分解为以下要素：第一个要素是行 动的目标，即行动者希望达到的预期状态。第二个要素是状态，即行动者置身其中、 影响其实现目标的那些环境因素。状态要素又分为手段和条件，手段指环境状态中 行动者可以控制和利用的那些促成其实现目标的工具性要素，条件指状态中行动者 无法控制和改变的那些阻碍其实现目标的客观要素。行动单元的第三个要素是规范 取向，即行动者在确立目标、选择手段、克服障碍时所遵循的社会标准。合乎规范 的范围即为规范取向。回马克斯韦伯对“社会行动”的定义是：。社会行动可能是 以其他人过去的、当前的或未来所期待的举止为取向( 复仇从前的进攻、抵御当前 的进攻、对未来进攻的防卫措施) 。韦伯认为一项行动被认为是社会行动要有两个前 提：一是行动者要对行为赋予主观的意义；二是行动者的行动指向他人。科尔曼则 认为社会行动是建立在个人行动具有目的性这一基础上的。他认为社会行动是理性 行动者在社会结构中的有目的的行动以及理性行动者和社会结构的关系。之所以这 样定义社会行动主要有以下两个原因：一是科尔曼的社会行动理论主体是理性的社 会行动者；二是科尔曼所倡导的社会行动是宏观视野和微观视野结合下的社会行动， 也就是说，社会行动的“环境”社会结构( 宏观层面) 和社会行动的主体一 社会行动者( 微观层面) 之间的关系是科尔曼社会行动理论所要研究的主题。 通常认为，行动就是与一套意义、理由或意图相关的行事过程。对行动的强调意味 着，个体是社会的能动者，作为主动的行动者，他们思考着、感觉着、行动着，精心选 择着要对之作出反应的种种社会刺激，通过交往和社会关系，界定社会情境的意义。 四、政府作为 与农民工权益息息相关的是政府作为，其在农民工权益保障中的地位和作用，以及 对农民工权益产生的影响，乃本文的论述重点之一。作为论证的前提需要对“政府作为” 的概念与含义进行界定。本人在此引用h 广庆先生在论政府作为与不作为从责任 政府的视域看一文中对“政府作为”的概念。 所谓政府作为是指：政府依其特定角色而派生的，在其职责范围内所从事的， 并产生积极后果的所作所为。相应地，政府作为也具有五重特征：第一，政府作为 的应然性，即政府必须作为。从理论层面梳理，政府作为的应然性是由政府的特定 贾春增，外国社会学史 m ，中国人民大学出版社，2 0 0 2 年6 月版，p 2 2 0 张鸿飞胡丽娜，马克斯韦伯和科尔曼的社会行动理论之比较， j ，理论界。2 0 0 4 年0 l 期，p 1 5 5 h 广庆，( 论政府作为与不作为矾责任政府的视域看e j ，江苏大学学报( 社会科学版) 。2 0 0 6 年0 3 期，p 3 0 3 1 山东大学硕士学位论文 身份决定的，是社会规避无政府混乱状态的必然；从现实层面验证，即使是“更夫 政府”也履行着安全、秩序等“守夜”职责，更无须赘述责任政府。第二，政府作 为的限制性，即政府并非可以任意作为或无所不包地统辖一切。据此，政府行为只 能是有限的作为，并在法律的程序及实体要义规范下作为。第三，政府作为的客观 现实性，即政府作为必须具备可行性的客观条件，并非具有“知其不可为而为之” 的主观豪情就可以实现具体目标。因此，无视政府作为的特定政治生态环境，过高 地要求政府作为的水平、层次及质量，对民众而言，是不切实际的幻想；对政府而 言，则是“勉为其难”。第四，政府作为的积极性，即政府作为的正向效应及其评价， 表征为：通过政府的所作所为，不仅维持了社会正常运转的秩序，而且舒缓了社会 积存的矛盾；不仅增进了公共福祉，而且维护了社会正义等诸多方面。第五，政府 作为的消极性，即政府作为的负面效应及其否定性评价，意味着政府的所作所为未 达到民众依其理性所预期的结果。 政府行为包含政府作为与不作为两个层面。本文中政府不作为的概念是相对政 府作为而言的，即不是基于单纯的政府作为的法律义务层面来探究政府不作为，而 是在“为所应当为”的视域内讨论政府不作为“当为而不为”。相对于政府作为 而言，政府不作为意指：政府有义务实施并且能够实施而未实施的行为，即“应该 做且能够做而未做”的情况。对政府不作为概念的理解，侧重在以下几个方面；其 一，不作为的主体。既包含政府职能部门，又涉及具体的个人。前者，由于理性官 僚体制的结构分工，各政府职能部门均有为或不为的法定义务；后者，由于作为行 为的不发生与特定的具体人员相关；除此而外，还包含由政府授权及委托的非政府 部门的单位及个人。其二，不作为的前提。从“应该做”层面理解，说明政府存有 先在的作为义务，否则政府不作为的归责基础就不存在。其三，不作为的条件。从 “能够做”层面梳理，说明政府具有实施某种作为义务的条件客观上的可行性。 反之，不具有作为条件而引发的不作为行为不能划归不作为的范畴。其四，不作为 的后果。从“未做”层面剖析，说明政府未提供“为所应当为”的权力救济。在此， “未做”含有两层意思：一为拒绝履行，二为迟延履行。前者反映政府对其应然性 职责的公然违背；后者反映政府虽做，但突破了作为时效性的限制。前者，政府无 疑成了摆设，后者，损害了民众对政府的期待利益，因为对民众而言，。迟来的正义 即为非正义”。其五，不作为的定性。从法理学角度定性，政府不作为是一种违法行 为，是对法律规定的政府先在的作为义务的漠视；从民众角度评判，政府不作为是 对体恤民情、执行民意以及维护民权的公仆本质的背离。根据权责统一性原理，政 山东大学硕士学位论文 府必须承担其不作为行为的法律后果及政治后果。就法律后果而言，应追究政府不 作为的法律责任一不仅包括政府职能部门的责任，而且包括特定人员的责任以及 基于“首长负责制”而产生的领导连带责任；就政治后果而言，政府唯有品尝并承 担治权不继的苦果及风险。 第二节相关理论回顾与理论框架 一、相关研究理论回顾 ( 一) 社会行动理论 i 马克斯韦伯的社会行动理论 对于人类行为的研究不仅是人类自身的要求，也是构建人类知识与社会制度的重 要基础。韦伯整个社会学理论体系就是建立在他的社会行动理论基础上的，他将人类 的社会行动作为社会学的研究对象，认为社会学是一门致力于解释性地理解社会行动 并通过理解对社会行动的过程和影响作出因果说明的科学。韦伯认为，社会行动是 有意义的，且意义是可以理解和说明的，因此，它把社会行动的解释作为社会学的重 要任务，由此，社会行动理论在韦伯整个理论系统中具有基础性意义，它运用“理想 类型”的研究方法将人类行为分为四种社会行动“理想类型”：。 ( 1 ) 工具理性行动( i n s t r u m e n t a l l y r a t i o n a l a c t i o n ) ，又称目的合理性行动，这 种行动是个体借以实现其精心计算的短期自利目标的方式。在这种行动中，目标和 手段都是通过个体理性选择的，并在多种可能的手段中选择一种达到目的最有效、 最理性的方法。 ( 2 ) 价值理性行动( v a l u er a t i o n a l a c d o n ) ，又称价值合理性行动，这种行动取 决于对真善美或正义之类较高等级的价值，或对上帝的信靠的一种有意识的信仰和 认同。韦伯认识到这种类型的行动较为罕见。 ( 3 ) 情感行动( a f f e c f i v e a c f i o n ) ，这种行动是由感觉、激情、心理需要或情感 状态决定的。包括身体侵犯、性行为、发脾气等举动。 ( 4 ) 传统行动( t r a d i f i o n a l a c f i o n ) ，这种行动是一种养成了习惯的行动，因此， 之所以这样行动，就在于它总是以这种特定的方式来行动的。 候钧生西方社会学理论教程咖南开大学出版社，2 0 0 1 年版，p l l o 马尔科姆沃特斯，现代社会学理论) 脚 ，华夏出版社。2 0 0 0 年版，p 2 1 山东大学硕士学位论文 表l 社会行动合理性程度高低排序表 = 漆：二 手段目的 价值结果 合理性降低的顺序 工具理性行动+ + 价值理性行动+ + + 情感行动+ + 传统行动 2 帕森斯的社会行动理论 同韦伯一样，帕森斯也把对社会行动的研究作为其全部理论研究的出发点，与 韦伯不同的是，其理论的核心在于回答社会秩序何以成为可能这一关键问题。帕森 斯从社会行动系统各个部分功能互补、相互关联的角度，将社会行动系统划分为四 个子系统，即有机体系统( 指系统生存的环境) 、人格系统( 指有动机的行动者) 、