（社会学专业论文）私营企业工会与劳资关系——以珠三角私企为例.pdf

硕士学位论文 秘蝴t e r st h e s i s 中文摘要 改革开放以来，作为一种特殊经济成分的私营企业，在经济社会发展中扮演着 重要的角色，而私营企业的劳资关系表现形态，小至影响工人自身，大至影响社会 关系，更是构建社会主义和谐社会的重要内容。私营企业的工会，在某种程度上理 应在劳资关系互动中起着一定的作用，因此对私企工会与劳资关系的研究有着其特 殊的意义。本文选取珠三角私营企业作为调查研究的对象，采用问卷调查和个案访 谈相结合的研究方法，从劳资关系现状入手，分析工会职能的履行情况，探讨工会 对劳资关系形态的影响，并对工会职能正常发挥提供一定的参考依据。本文总共分 为五个章节，具体内容如下： 第一章，即导论部分，介绍论文选题的背景和研究意义，并对西方工会理论进 行回顾，总结国内相关的工会研究现状，提出在法团主义视角下展开对工会与劳资 关系研究，介绍研究方法，并对相关概念进行阐释。 第二章，概述私营企业的劳资关系。主要从工人与私营企业劳动合同签订情况、 工人在私营企业的工作时间与薪酬、私营企业为工人提供的工作环境、社会保险和 福利的覆盖情况和工人与企业发生劳资争议时的解决方式这几个方面展开。 第三章，展开对私营企业工会现状的研究。我国私营企业的工会带有鲜明的法 团主义特点，主要是从工会的组建以及工会的职能这两个方面得以体现的。工会 组建情况包括：工会组建率、工人入会率及入会流程、工会领导及产生方式、工会 经费的来源、工人对工会的认识这些方面的情况；工会的职能主要探讨了工会的法 定职能，以及实际情况中职能履行的情况和程度。 第四章，重点探讨工会如何影响劳资关系。首先分析了工会职能履行的困境， 法团主义式工会的典型特点，决定了工会在实际运行中将会面临很多困境，法律机 制、地方政府、工会自身都是探讨制约其职能发挥的因素；其次分别讨论了有无工 会对私营企业劳资关系的影响，以及工会职能履行情况对影响劳资关系的影响。 第五章，结论部分。对前面所做研究进行总结，并提出相关对策建议。 关键词：私营企业；劳资关系；法团主义；工会 硕士学位论文 姒s t e r st h e s i s a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，c h i n e s ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e sp l a ya l l i m p o r t a n tr o l ei nt h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h el a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o n s a n dp a t t e r n si np r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e sa f f e c tt h ew o r k e r st h e m s e l v e s ，a n dp u tl a r g e i m p a c to ns o c i a lr e l a t i o n s ，s ot h er e s e a r c ho fl a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n sh a si t ss p e c i a l s i g n i f i c a n c e a sw o r k e r s o r g a n i z a t i o n , t os o m ee x t e n t , t h et r a d eu n i o n ss h o u l dp l a ya r o l ei nt h ei n t e r a c t i o no fl a b o rr e l a t i o n si nr e a ll i f e w 1 l i c hr o l ed o e si tp l a yi nl a b o r r e l a t i o n s ，a n dh o wd o e si ta f f e c tt h el a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o n sf o r m ? t 1 1 i sr e s e a r c h s e l e c t st h ep r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e si nt h ep e a r lr i v e rd e l t aa r e aa so b j e c t , t a k et h e l a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n sa sc l u e s ，a n di sg o i n gt oi n d i c a t et h em a j o rf u n c t i o nt h a tt h el a b o r u n i o ns h o u l dh a v ea n dr e v e a lh o wt op e r f e c ti t sf u n c t i o n s t h e na n a l y z er e a s o n sf o rt h e l a c ko fi t sf u n c t i o n s ，a n de x p l o r et h ec o n s t r a i n t sf a c t o ro fi t sf i l n c t i o n s f i n a l l yp r o v i d ea r e f e r e n c eo nh o wt of u l f i l lt h el a b o ru n i o n sf u n c t i o n s ，a n dc o o r d i n a t i o no fl a b o rd i s p u t e a n dl a b o rr e l a t i o n s sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rs e c t i o n s ，a sf o l l o w s ： n ef i r s tc h a p t e r , t h a ti st h ei n t r o d u c t i o n ，d e s c r i b e st h eb a c k g r o u n da n dt h er e s e a r c h t o p i c so fs i g n i f i c a n c e ，a n dt h e o r yo fw e s t e r nu n i o nw e r er e n e w e d ，s u m m a r i z er e l e v a n t d o m e s t i cs i t u a t i o no ft h el a b o ru n i o n ，p r o p o s e dt h a ts t a r tr e s e a r c ho nt h el a b o ru n i o na n d l a b o r - c a p i t a lr e l a t i o n su n d e rt h ec o r p o r a t i s mt h e o r y , i n t r o d u c e dr e s e a r c hm e t h o d s ，a n d e x p l a i nt h er e l a t e dc o n c e p t s c h a p t e ri i ，t h a ti sa no v e r v i e wo ft h el a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o n si np r i v a t e o w n e d e n t e r p r i s e s i tm a i n l yr e f e r st ot h a tt h ew o r k e r ss i g n e dl a b o rc o n t r a c t sw i n lt h e p r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s 、w o r k e r s h o u r sa n ds a l a r y , t h ew o r k i n ge n v i r o n m e n tf o r w o r k e r si np r i v a t e - o w n e de m e r p r i s e s ，s o c i a ls e c u r i t ya n dw e l f a r ec o v e r a g ea n dh o wt o s o l v et h el a b o rd i s p u t e c h a p t e ri i i ，s t a r t e do nt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ep r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e s c h i n e s ep r i v a t e - o w n e de n t e r p r i s e ss h o wd i s t i n c tc h a r a c t e r i s t i c so fc o r p o r a t i s m ，m a i n l y i nt w oa s p e c t s ：t h ef o r m a t i o no ft r a d eu n i o n sa n dt h ef u n c t i o n so ft r a d eu n i o n s ，n l et r a d e u n i o n st o t a l l yi n c l u d e ：u n i o nf o r m a t i o nr a t e s ，m e m b e r s h i pr a t e so fj o i n i n gt h et r a d e u n i o n s ，t h eg e n e r a t i o nm e t h o d so fu n i o nl e a d e r s ，s o u r c e so ft r a d eu n i o nf u n d s ，w o r k e r s s e n s e sa b o u tt h es i t u a t i o ni nt h e s ea r e a s ；t h ef u n c t i o n so ft r a d eu n i o n sf o c u s e so nt h e f u n c t i o n si nl a wr e g u l a t i o n ，a sw e l la sa c t u a lc i r c u m s t a r l c e sa n de x t e n to ff u n c t i o n s p e r f o r m e d c h a p t e ri v , f o c u s e so nh o w t h el a b o ru n i o na f f e c tl a b o rr e l a t i o n sf u n c t i o n s f i r s t a n a l y z et h ep l i g h to ft h ef u n c t i o n i n go ft r a d eu n i o n s ，f o l l o w i n gd i s c u s sw h e nal a b o r d i s p u t eg e n e r a t e s ，t h el a b o ru n i o nh o w t of u l f i l lt h ef u n c t i o n s t h e n d i s c u s sw h e t h e rt h e r e i sal a b o ru n i o nc a l la f f e c tl a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o n s ，a n dh o wt h el a b o ru n i o ni n f l u e n c e t h es h a p eo fl a b o rr e l a t i o n s c h a p t e rv ，t h a ti st h ec o n c l u s i o n i t sas u m m a r yo ft h er e s e a r c ha b o v e ，a n d p r o p o s e ss o i n e r e l a t e dc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：p r i v a t e o w n e de n t e r p r i s e s ；l a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o n s ；c o r p o r a t i s m ； t h el a b o ru n i o n i i i 硕士学位论文 l d a s t e r st h e s i 譬 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：霞岱菠爻 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名：谩略孵 导师签名： 允许北京万方数据电子出版社出版的中国学位论文全文数据库将本人论文 以电子、网络、镜像及其他数字媒体形式公开出版。 作者签名： 筏哟岱 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库中全文发布，并可按“章程 中的 规定享受相关权益。回重途塞握銮厦造卮! 旦堂生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名莅龙& 作者签名：昵诃乃峪 日期：弘c 睥6 月5 日 导师签名： 日期：年月 日 一、研究背景及意义 第一章导论 我国实行改革开放3 0 年以来，作为一种特殊经济形式的私营经济显示了强大 的生命力，它在促进社会就业，繁荣市场经济，创造社会财富，提高人民生活水平， 推进社会主义市场经济体制改革，促进我国的社会主义现代化建设等方面，都起着 积极的作用。但同时，私营经济由于其自身的特殊性，也存在一定的问题和不足， 制约了其自身的发展。 近几年来私营企业的劳资关系的矛盾与冲突，就是制约其发展的一个重要因 素，也是我国构建和谐社会的一个重要议题。现实中工人的合法权益得不到充分维 护，由此引发劳资关系冲突的问题层出不穷。2 0 0 2 年南方都市报报道，广州市 海珠区某服装厂的一名工人，因和老板发生劳资纠纷，一怒之下举刀砍杀老板的年 幼的儿女；2 0 0 5 年东北新闻网报道，沈阳苏家屯某广告公司老板杨某惨遭杀害，起 因由劳资纠纷而起，打工仔为了泄愤2 0 多刀砍死老板，并挑断其手筋和脚筋；2 0 0 9 年5 月，广州白云区一建筑工地，2 0 多名工人因讨薪而惨遭保安殴打； 私营企业 与工人的劳资冲突，从各方面都造成了不良影响：首先从工人层次来讲，由于劳资 冲突引发为了维权而采取的过激行为，非但不能维护自己的合法权益，反而损害自 身某些利益，影响自己的就业，制约自身的生存和发展；其次从企业层次讲，劳资 关系的对抗，干扰企业生产与经营的正常进行，影响私营企业的可持续发展；再次 从社会层次讲，劳资冲突破坏社会生产力，影响社会稳定与团结。 实践证明，在发展经济过程中，西方国家也深受劳资矛盾的破坏性的困扰，从 而多方面开展劳资关系的研究，调整劳资矛盾，最终促进经济发展和社会稳定，因 此当前建立和谐的劳资关系是私营企业可持续发展的关键。在我国目前的劳资关系 环境下，亟待劳资协调机制发挥作用。工会是工人自己的组织，应该在维护工人的 利益和协调劳资关系方面起着重要的作用。马克思指出：“工会的产生，最初是由 于工人的自发地企图消除或至少削弱这种竞争，以便在协定中争取到哪怕是能使他 们摆脱纯粹奴隶状态的一些条件。因此，工会的直接任务仅仅是适应日常的需要， 力图阻止资本的不断进攻，一句话，仅仅是解决工资和劳动时间的问题。工会的这 种活动不仅是合法的，而且是必要的。只要还存在着现代生产方式，就不能没有这 。h t t p ：b b s c a n j i r e n o r g t h r e a d - 6 2 1 6 4 - 1 一i h t r n 。h t t p ：1 w w w x i c i n e t m a i n a s p ? a m l & u r l - - - b 6 1 0 0 9 2 d 5 4 6 7 7 9 6 7 h l m l 硕士学位论文 m a s t e r st 珏e s i s 种活动。不仅如此，这种活动还应当通过各国工会的建立和联合而普遍开展起来。 另一方面，工会已经不知不觉地变成了工人阶级的组织中心，正如同中世纪的市政 局和公社是资产阶级的组织中心一样。如果说工会对于进行劳资之间的游击式的斗 争是必需的，那么它们作为消灭雇佣劳动制度本身和消灭资本权力的一种有组织力 量就更为重要了。 因此，从工会的产生过程来讲，工会的产生就是为了解决劳资 矛盾的，必须具有维护工人利益的职能，这也是其最重要的职能。现实生活中，在 私营企业的日常运行中，工会作用主要有哪些，其职能发挥的程度如何，对劳资关 系具体有什么影响，以及其职能缺失或失衡的原因是什么，这都是应当值得关注的 重点。 在珠三角地区，我国私营企业的发展势头迅猛，且为全国各地所效仿，其工会 组织的工作模式，也具有一定的代表性。本文选取珠三角私营企业作为调查研究的 对象，从私营企业劳资关系入手，说明私营企业工会应有的主要职能、揭示实际生 活中其职能履行的程度，分析其职能缺失的原因，探讨制约其职能发挥的因素，以 及其职能履行对劳资关系的影响，为工会职能正常发挥，协调劳资冲突，缓和劳资 关系提供一定的参考依据。 二、理论回顾和研究综述 ( 一) 工会理论 在西方发达市场经济国家，已经有数百年发展历史的工会，引起社会各派专家 的注意，社会学家、经济学家、政治学家均对此提出自己的工会见解和理论。因此， 自1 9 世纪中下叶开始出现，历经百年多的发展，西方发达国家的工会理论，也相 应发展起成熟的一套体系。西方工会理论又称“劳工运动理论或“劳工运动思想 ， 指的是西方学者及工会人士对同劳工有关的各类问题( 包括工会组织及其运动、工 人的就业、工资、劳动条件、社会保障、集体谈判等，其中最主要的是工会问题) 阐述的看法和主张。 在西方国家，工会理论按照其分析框架不同，分为早期工会理论( 将工会放在 劳资关系中进行研究) 和当代工会理论( 将工会置于产业关系的体系中进行研究) 。 以时间跨度来讲，二战通常被作为这二者的分界线。二战以前，西方国家市场经济 由自由竞争阶段向垄断阶段过渡，企业主为了谋取更多利润而加剧了对工厂工人的 剥削程度，再加上法律制度的不完善，工人群体生存状态恶劣，且无法维护自己的 。马克思恩格斯全集第1 6 卷。人民出版社，第2 1 9 页 。郝桥涂云霞，赵炜：西方工会理论概述，当代世界与社会主义，1 9 9 7 年第4 期 2 硕士学位论文 m a s t e 餮st h e s l 8 合法利益，从而导致劳资双方对抗尖锐，严重破坏了西方国家的经济发展和社会稳 定。因此，二战以前，基本上对工会理论的研究都是围绕研究劳资关系而展开的。 二战以后，1 9 5 8 年美国社会学家约翰t 邓洛普的著作产业关系体系的出版， 一般被作为划分早期工会理论和当代工会理论的标志，这时期以来各学派以则产业 关系理论( 其中心理论为劳资关系理论，即分析产业关系中的劳、资、政三方各应 处于什么样的地位) 为基础，展开对工会理论的研究。 1 早期工会理论 ( 1 ) 马克思主义学派工会理论 马克思、恩格斯、列宁等人的理论是马克思主义学派工会理论的主要来源，他 们认为社会关系的主导因素就是劳资之间的阶级关系，由于资本主义社会无产阶级 处于被压迫和剥削的地位，工会因此也处于被压迫地位，所以必须开展工人运动， 把无产阶级从被压迫与被剥削的境地中解放出来，最终达到消灭阶级，建立社会主 义，实现共产主义。 ( 2 ) 社会主义学派工会理论 社会主义学派的典型代表是拉萨尔、苏维尔、韦伯夫妇和柯尔，其主要观点认 为：工会是一种政治活动，它是资本主义世界阶级冲突的必然产物，工会可以通过 组织会员按照工会政策和决定采取行动来实现它们的目标。其中有代表性的是本身 也是社会主义者的韦伯夫妇，他们在批判接受马克思主义关于阶级冲突思想的基础 上，提出了自己不同于马克思主义的看法，一方面认为工人运动的主要任务和目标， 就是通过劳资双方力量的博弈而解决劳资冲突，消除劳资关系的紧张，而不是消灭 另一个阶级，另一方面认为工人运动会长期久远存在而没有终结。 ( 3 ) 多元论派工会理论 多元论派的主要代表人物有约翰r 康芒斯和塞立格波尔曼，康芒斯认为劳 资双方的冲突是无止尽的，因此应该建立起缓和这种冲突的规则制度。波尔曼认为 工会的中心工作就是集体谈判，它可以与资本主义社会同时并存。多元论派同马克 思主义学派一样，认为冲突是市场经济与民主社会的重要体现，但与马克思主义学 派不同的是，他们并不认为冲突的最终结果是消灭当前的社会制度，相反认为劳资 冲突能够对当前社会制度起正面促进作用。多元论派认为劳资之间存在利益冲突这 是既合理又不可避免的事情，但劳资双方的矛盾并不总是时时处处存在的，而且这 些冲突可以通过建立规范化的程序、规则，通过集体谈判达到合作得以解决。西方 国家大多数工会都接受了多元论派关于集体谈判的思想，并且把通过集体谈判来协 m 余云霞：西方工会理论研究评述，工会理论与实践中国工运学院学报，1 9 9 7 第l 期 3 硕士学位论文 m a s t e 袋st h e 镦s 调劳资关系作为工会工作的中心。 2 当代工会理论 当代工会理论主要有英国的单一派、激进派和合作主义派等几个研究流派。 ( 1 ) 单一派工会理论 英国人法思和皮姆洛特是单一派的代表人物，他们认为劳资双方是一种合作的 伙伴关系，不存在也没必要产生劳资冲突和对立，因此资方可以不经工人同意做决 定，理所当然享受管理的特权，工人也不需要工会来保障自身利益，因为工会除了 决定雇佣条件外，只是一个破坏现存合法社会制度的权力机构。 ( 2 ) 激进派工会理论 激进派代表人物是戈尔索普，其主要观点是不阶级之间的冲突并非来自于争 取各自利益的需要，而是由工人的主观心理期望与客观实际效果的失衡引起的，因 为工人期望有管理的权力，但事实上无法拥有这种权力。因此他认为工会谈判并不 能解决劳资之间的冲突和矛盾，反而会加剧矛盾。 ( 3 ) 合作主义派工会理论 合作主义学派代表人物是劳查。有部分学者认为，战后6 0 一7 0 年代在英国兴 起的合作主义派，是多元论的一种特殊形式，主要观点是政府干预政治和经济制度， 是出于社会大众公共利益的需要。因此，在政府和其他社会组织，或者是其他社会 组织之间发生矛盾的时候，其他的社会组织，不管是企业还是工会都要适当放弃自 己的部分利益，通过协商来追求合作，尽量避免劳资双方的竞争和冲突，以服从国 家的公共利益。合作主义者认为，合作有社会的合作模式、国家的合作模式和谈判 的合作模式这几种。 ( 二) 国内工会的研究现状与不足 1 研究现状 ( 1 ) 工会理论研究 从中国新民主主义革命时期开始，历经社会主义革命和社会主义建设时期，一 直到现在的社会主义现代化建设时期，每个时期都有关于中国的工会理论研究，但 是理论研究真正的蓬勃发展，是在党的十一届三中全会和中国工会“九大 之后， 自那以后取得了许多研究成果，丰富了中国特色的工会理论。 1 9 8 5 年1 2 月，中国第一部工会学正式出版。书中提出了：社会主义时期 工会存在的客观条件论；工会性质论；工会地位论；工会与工人阶级政党关系论： 工会与社会主义国家关系论；工会职能论；职工民主管理论等等。 工会理论工作者和实际工作者提出了：围绕中心论；服务大局论；工会四项社 4 硕士学位论文 耐a s t l u r st h e s l s 会职能论；会员主体论；参政议政论；服务基层论；自强兴会论；工会理论与工人 阶级理论的关系论；劳权论：维护是工会的基本职责论；以法治会论；增强工会经 济实力论；职工持股论；现代工会人论；建立国际工运新秩序论等等。回 ( 2 ) 关于中国工会职能演变的研究 研究认为，中国工会的产生大抵经历了行会、行业工会、工会这样三个阶段。 在不同的历史时期，工会的职能也有所不同：建国前中国共产党领导的工会，其主 要职能是领导罢工等工人运动，通过谈判、罢工、政治运动等形式来维护工人阶级 的利益，同时支持民族战争和解放战争；建国后计划经济时代，工会的职能从参与 国营企业日常工作，逐渐变成动员工人执行党和国家各项经济和生产指令的行政副 手，这个时期工会的主要职能并不是维护职工的基本权益，而是政治和经济动员， 可将其概括为：“以政治性为基础的生产、维护、生活、政治教育四位一体模式； 在市场经济阶段，中国工会面临着由计划经济行政化的组织向市场经济群众性组织 的转变的必然趋势，向市场经济过渡中工会的历史转变，对于工会最主要的要求是 必须真正成为劳动者的代表，因此这一时期工会的主要职能是成为劳动者集体劳权 的代表，维护劳动者的合法权益。 ( 3 ) 关于中国工会自身建设的研究 现阶段，为了更好地发挥工会的职能，需要加强工会建设。李晓玉认为工会的 建设主要可以从以下几个方面入手：将工会工作纳入法制化轨道、强化工会维权职 能、通过工会自身改革完善工会工作、将工会纳入社会保障体系和提高工会工作干 部的素质。 章迪诚认为，新世纪要加强中国工会维权的建设，要真正提高工会的 维权能力，就要积极创新工会的组织体制和组织形式，完善工会维权的工作机制和 工作手段，还要建立权责对等的工会激励和约束机制。有学者认为工会转制首要 的一点应从“行政化 中脱离出来，顺应市场经济发展的需要，才能切实维护职工 的权益。刘元文、高红霞指出，工会用行政的钱，占用行政的编制，用生产经营的 时间搞活动，完全行政化了。工会要走出行政化怪圈的道路，寄希望于中国政治、 经济改革的总体发展。 蔡金荣认为，工会的建设应当走独立社团的发展道路，因 为在当今转型社会中，计划经济时代形成的工会组织与政府之间的依附关系，已经 严重影响工会作用的发挥；而职工利益保护和公共行政改革都要求重塑工会作为社 。马子富：2 0 世纪工会理论研究的回顾与展望，工会理论研究( 上海工会管理干部学院学报) ，2 0 0 0 年0 l 期 。张利军：中国工会职能的历史转变及其结构功能主义解释北京市工会干部学院学报，2 0 0 8 年4 期 。李晓玉：关于加强我国工会建设的思考，法制与社会，2 0 0 7 年0 3 期 。章迪诚，论加强工会的维权能力建设，山东省工会管理干部学院学报，2 0 0 3 年0 3 期 。刘元文，高红霞：产权改革后国有企业工会工作基本状况，工会研究，2 0 0 4 年第6 期 5 硕士攀位论定 掰a s t e r st h e s 勰 会团体的独立地位，同时现行立法也为之提供了可能性。 ( 4 ) 关于工会工作存在的问题与对策研究 当前我国工会工作存在一系列突出问题，例如工会参与立法和参与政策制定不 到位，法律赋予工会的两大维权手段平等协商集体合同制度和职- r ( 代表) 大会 制度还存在虚化、弱化的问题，对于日渐增多的劳动争议的调解和仲裁，工会的应 有作用也受到诸多限制等等。张贤德提出的对策和思路是：加强工会的源头参与和 维权，凡制定涉及职工切身利益的法律、法规和其他重大决策，工会都应参与到位， 并加强职工法律援助工作；统一思想，理顺关系，强化工会的两大维权手段；劳动 争议应由基层调解为主转向以区域或行业调解为主，还要切实落实劳动争议仲裁的 “三方原则 ，充分发挥工会在劳动争议仲裁中的维权作用。 陈涛认为，当前工会 存在的问题主要有这些：工会组织维权工作发挥不够、工会工作开展得不够、工会 组织感召力不大、工会经费落实不够，因此要强化工会工作维权意识，强化工会组 织的领导，切实加强工会干部的教育管理，不断提高企业工会干部自身素质，要增 强工会工作的实效性，加强工会队伍建设。 杨朝盈、方书利认为，当前基层工会 存在参与决策难、理顺关系难和开展活动难等问题，改革基层工会工作的对策主要 有这些：加强培训，提高工会干部素质；创新工作方法，提高工会活力；落实职代 会制度和厂务公开制度，注重实效；保障工会日常开支经费。 2 研究不足 纵观国内关于工会的研究，主要是从经济学、劳动关系学、管理学等学科性质 进行研究，涵盖了关于工会理论研究、发展研究、建设思路、问题及对策研究等多 方面的内容，但是少见涉及到用社会学理论对其进行解读的研究：国内关于工会的 研究，主要是从宏观层面进行工会研究，对私营企业基层工会的研究为数不多，且 局限于研究私企工会本身，没有将其与劳资关系联系起来，因此本文从私营企业工 会组织职能履行程度的角度出发，揭示私营企业工会职能履行或缺失的种种表现， 以及探讨其对私营企业劳资关系的影响，并分析工会职能缺失背后的深层原因，以 便于为工会职能的正常发挥、构建和谐的劳资关系，提供一定的参考和借鉴意义。 。蔡金荣：走向独立社团：中国工会发展之进路选择，行政法学研究，2 0 0 9 年0 3 期 。张贤德：当前工会依法维权工作存在的突出问题及对策，工会论坛( 山东省工会管理干部学院学报) ，2 0 0 7 年 0 6 期 。陈涛，新时期企业工会工作存在的问题及对策，兵团t 运，2 0 0 8 年0 2 期 。杨朝盈、方书剩：当前基层工会工作的难点、存在问题及对策，山东省工会管理干部学院学报，2 0 0 6 年0 5 期 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l 8 研究视角和研究方法 ( 一) 研究的理论视角 法团主义，在布莱克维尔政治学百科全书中被解释为“社团主义，合作主 义 。法团主义思想有长久的历史渊源，它的传统主题是提倡和谐一致的社会秩序， 法团主义理论最早出现是在法国大革命之后，起源并兴起于欧洲。合作主义的典型 代表人物施密特对其概念表述是，合作主义作为一个利益代表系统，是一个特指的 观念、模式或制度安排类型。它的作用是将公民社会中的组织化利益联合到国家的 决策结构中，这个利益代表系统由一些组织化的功能单位构成。它们被组合进一个 有明确责任( 义务) 的、数量限定的、非竞争性的、有层级秩序的、功能分化的结构 安排之中。它得到国家的认可，被授权给予本领域内的绝对代表地位。作为交换， 它们的需求表达、领袖选择、组织支持等方面受到国家的一定控制。 一般国家合作主义的发展都经历了旧合作主义和新合作主义两个阶段，也就是 “国家法团主义和“社会法团主义 。国家法团主义又称作国家统合模式，也就 是旧合作主义，通常被认为出现在国家工业化的初期，发生在国家占主导地位的国 家，其特征是政府掌握着整个国家的决策权，创建并管理法团主义组织，政府还掌 握了指定或罢免这些组织领导人的权力。它代表一种自上而下的组织关系，国家是 社会发展的主要推动力。社会法团主义，通常出现在发达国家，社会组织决定着国 家和社会关系的秩序，是一种自下至上的组织关系。 工会理论中的法团主义，就是政府、雇主组织( 企业) 和劳工组织( 工会) 为 了实现各自的目标和利益而建立起来的合作伙伴关系，通过三方制度化的合作，得 以实现三方平衡。社会法团主义主要以劳资关系作为规范对象，而国家法团主义是 对社会的全面规范；社会法团主义以政府、企业和工会的三方合作作为核心，劳资 双方各自的利益关系是通过自主协商完成的，而国家法团主义是由政府直接决定双 方的协议条件；社会法团主义劳资双方的合作是自由的，而国家法团主义劳资双方 的关系来自于政府或法律的强制；社会法团主义由政府、企业和工会的谈判来决定 劳资双方的关系，而国家法团主义是由政府来严格控制劳资关系的。 虽然近年来国家也在通过立法等手段，要求发挥各级工会对劳资关系的作用， 强调工会在工人维权中的责任，但是由于传统的行政化劳资关系体制的惯性作用和 私营企业的不成熟性，旧合作主义更符合私营企业劳资关系的特点。因此，本文在 调查研究的基础上，揭示私营企业工会的现状以及工会职能对劳资关系的影响，并 。马建斌：新合作主义在我国利益协调中的适用性分析，开放导报，2 0 0 8 年0 3 期 7 硕士学位论文 m a s t e r s1 甚e s 童8 在国家法团主义的理论框架下，分析工会职能失调的原因。 ( 二) 研究方法 本文在借鉴国内外研究成果的基础上，采用了问卷调查与个案访谈相结合的方 法。2 0 0 9 年7 月，跟随导师社会转型背景下的我国私营企业劳动关系研究课题 组奔赴珠三角地区，进行了相关的调研活动。之所以选择珠三角地区，是由于那里 是我国私营企业发展较早的地区，内地很多私营企业的发展都复制或借鉴了其模 式，因此对该地区的调查比较具备代表性；那里也是我国私营企业最集中的地区， 非公有制企业占各类经济成分总和的8 5 以上，因此便于调查操作。这次调查是为 了全面了解私营企业的劳动关系，因此在深入有代表性的纺织行业、机械制造、道 路维修行业和电子行业等私营企业性质的工厂，进行随机的问卷调查和个案访谈之 后，也提供了论文所需的部分数据和材料。在广东省工会等各级行政部门的支持下， 调查成功率和问卷回收率均在9 0 以上。2 0 1 0 年2 月，在家乡利用春节期间工人返 乡的时机，深度访问了一些在珠三角私营企业工作的工人，具体了解私营企业工会 的组建情况和职能发挥的情况，以及私营企业劳资关系现状的情况，详尽地获得了 对论文有用的材料。与此同时，广泛搜集各类与私营企业工会职能、劳动关系相关 的文献和书籍，借鉴了前人的部分研究成果。 ( 三) 相关概念阐释 私营企业：1 9 8 8 年6 月发布的私营企业暂行条例明确规定；“私营企业是 指企业财产属于私人所有，雇工8 人以上的营利性的经济组织。 按照相关法律规 定，广义的私营经济主要包含个体经济、乡镇企业、外资企业、股份合作制经济、 国有民营企业这几种。本文提到的私营企业是是除了个体经济、乡镇企业之外的所 有广义的私营企业，主要涉及一些劳动密集型的纺织行业、机械制造、电子厂及建 筑行业等。 劳资关系：劳资关系的主体，一方是作为劳动力所有者的个人，另一方是劳 动使用者雇主或雇主组织，它指的是雇佣劳动者与资本所有者之间的关系，本身 是资本主义社会最本质的社会关系。在本文中，劳资关系是指工人与企业在劳动 过程中所发生的权利义务关系，包括工资报酬、工作时间、工作环境和条件、工 作期限、劳动合同、劳动纪律、劳动保护、社会保险和福利、劳动争议及其处理 方式。劳资关系的主体，一方是作为劳动力所有者的个人，另一方是劳动使用者 雇主或雇主组织。 8 第二章调查企业的劳资状况 对珠三角私营企业的调查，共回收有效问卷2 1 6 份，均为有效问卷，其中少数 问卷在个别选项上漏选或含糊不清，在这些项目的统计分析上将其作为缺失值处 理，下面是本研究中调查样本的概况： 表2 1 样本构成 频次百分比( 哟百鬣呦百蕊) 男 8 84 0 74 0 74 0 7 性别 女 1 2 85 9 35 9 31 0 0 0 1 8 岁以下 31 48 71 4 1 8 2 4 岁 9 84 5 4 5 14 5 4 2 5 - 3 4 岁 8 53 9 43 13 9 4 年龄 3 5 - 4 4 岁 1 98 8 4 7 8 8 4 5 - 4 9 岁 83 。78 73 7 5 0 岁及5 0 岁以下 31 45 11 4 小学 41 91 91 9 文化 初中 7 03 2 43 2 43 4 3 中专技榭高中 9 04 1 74 1 77 5 9 程度 大专 3 41 5 71 5 79 1 7 大学本科 1 88 38 31 0 0 0 农村户口 1 4 96 9 o6 9 o6 9 o 户籍 城镇户口 6 73 1 03 1 01 0 0 0 当地人1 98 88 88 8 籍贯 本省人4 72 1 82 1 83 0 6 外省人1 5 06 9 46 9 41 0 0 0 一年以下 8 7 4 0 34 0 34 0 3 工作时间一年以上至三年 5 12 3 62 3 66 3 9 三年以上至五年3 11 4 41 4 47 8 2 五年以上 4 7 2 1 82 1 81 0 0 0 目前在接受问卷调查的对象当中，有6 9 o 的人是农村户口。这些大部分来自 于农村的工人，由于城乡二元结构的差异，被排除在社会保障体系的保护之外，必 须面对市场的竞争，才能进入这些劳动密集型的私营企业，接受严密控制的劳动过 9 硕士学位论文 聪a s t e r s1 i i b s l s 程和对工人生产过程的严格管理。在接受问卷调查的对象中，有6 9 4 的人来自子 外省，他们的劳动力再生产不得不与工厂分离，赡养老人、养育子女、居住和教育 等实现劳动力再生产的过程只能在农村完成。由于我国的劳动力供给相对过剩，在 资方主导的劳动力市场环境下，工人很多时候都缺乏与市场讨价还价的能力，在劳 资关系中处于弱势地位，私营企业劳动关系也表现出以下的特点。 一、劳r 一- t j 合同一、劣苗同 调查发现，私营企业劳动合同的签订率相对较高，期限也比较长，然而劳动合 同的有效性却不高。在“企业是否已与您签订了劳动合同 这一问题上，9 0 7 的 调查对象都选择了“是”，在已经签订劳动合同的工人中，4 1 2 的工人劳动合同期 限是一年或一年以下，4 8 6 的工人劳动合同的期限是2 至5 年，9 。3 的工人在签 订劳动合同的时候被企业强行要求收取抵押物或保证金。 国家新劳动法的出台，强制要求用人单位与雇工签订劳动合同，对于私营 企业来说，与工人签订劳动合同，是迫于法律法规或各级劳动部门的压力，而不得 不将签订劳动合同作为引进工人的前提条件；而对于大部分工人来说，涉及到规范 工人和企业之间权利与义务的关系的劳动合同，最重要的意义在于这是获得工作机 会的首要步骤，为了获得工作除此之外别无其他选择 某家以建筑工人居多的f 企业管理层认为，“公司一般与工人都是签订为期一 年的劳动合同，但由于公司的施工场地都是城乡结合部，周围都是无人居住的加油 站，工作环境比较单调，年轻人一般干几个月就受不了走人了，愿意留下来长期干 的只有中老年人，而且也存在今天不干，明天又过来工作的情况，因此工人的流动 性比较大，在这种情况下，就算签订了劳动合同，也很难按照劳动合同法管理。 来自i 电子厂的工人说，“我们刚进厂的时候跟厂里签了劳动合同，不签劳动合 同不让你上班，没有办法只好签，不过那劳动合同只有一份，还被厂里拿走了，所 以就算是签劳动合同了也没什么效，根本不算是正式的劳动合同，只是应付上面来 人检查。 二、劳动时间与待遇 ( 一) 工作时间和薪酬 工人的工作时间长，劳动强度大，休息时间严重不足，而薪酬仅高于最低工资 标准，部分企业还存在克扣工人工资、不发加班费等现象。从劳动法律制度上来看， l o 项士学位论文 酝a s t e l i st 珏e s i $ 我国劳动法明确规定了工人的劳动时问、节假日、休假时间、加班时间，然而 实际生活中，工人的工作时间普遍被延长了。马克思认为，延长工人劳动时间是绝 对剩余价值生产的主要手段，在资本主义发展早期资本家惯用它来剥削工人的剩余 价值，现在却被私营企业广泛运用，并把它与计件工资结合起来，变成更隐蔽的剥 削手段。 问卷调查结果显示，私营企业的工人要承受长时间无休息的工作，在“每周工 作时间这一问题上，7 1 8 的私营企业工人一周平均要工作6 天，另外还有1 3 9 的工人甚至一周每天都要工作，彻底丧失休息时间，能够实现周末双休的工人只有 1 4 4 。在接受问卷调查的工人中，每天工作8 小时工人仅占一小部分，比重为 2 4 1 ，6 0 7 的工人每天的工作时间介于8 1 1 个小时之间，还有6 5 的工人甚至 是1 1 个小时以上。 私营企业的工资方式一般分为计件和计时两种，计时工算加班费，计件工无加 班费。超过一半的工人平均每月的薪酬约为8 0 0 - 1 6 0 0 元之间，主要是纺织行业的 女工、箱包厂的工人、酒店行业的服务员或是电子厂的计时工；2 5 9 的工人每月 所得薪酬相对较多，薪酬在1 6 0 0 - - 2 4 0 0 元之间，主要是机械厂的工人或电子厂的年 轻计件工人，机械厂劳动强度相对较大，且男性工人居多，因此所得薪酬相对较高， 部分年轻工人反应灵敏精力旺盛，因此在实施计件工资的地方能够获得相对高的收 入，也正是这种原因，为了获得更高的收入，某些实行计件工资的工人自己要求加 班。虽然新劳动法规定了最低工资标准，由于工会维护职能的缺失，工资协商 提不上企业的议事日程，在不触及法律底线的情况下，私营企业给工人的薪酬，往 往就是按照最低工资标准给的。问卷调查结果也显示还有1 5 7 的