（经济法学专业论文）俄罗斯国际商事仲裁法律制度研究.pdf

中文摘要 中文摘要 随着经济全球化的进一步发展，国际商事主体更多地选择国际商事仲裁解决 争议。本文首先就国际商事仲裁制度在国际上的立法及适用作了简要介绍。其次， 俄罗斯作为转轨的资本主义制度国家，其立法构建与国际接轨，在许多制度上都 值得我国借鉴。因此，本文结合了俄罗斯联邦国际商事仲裁法( 1 9 9 3 年) 、俄 罗斯联邦仲裁程序法典( 2 0 0 2 年9 月1 日生效) 、现行俄罗斯联邦工商会国际 商事仲裁院仲裁规则( 1 9 9 5 年5 月1 日生效) 及俄罗斯仲裁机构的实践，就俄罗 斯国际商事仲裁的历史沿革、仲裁规则及适用、仲裁裁决的承认与执行等方面进 行分析，论述了俄罗斯国际商事仲裁法律制度对我国国际商事仲裁制度的启示， 并提出了构建基本框架、完善启动制度等建议。 关键词：俄罗斯联邦；商事争议；国际商事仲裁；研究 黑龙江大学硕士学位论文 】1 3 j 1 0 承e h h e b y c o b l i ，i xi t l 0 6 a j i h 3 a i l t i hm e m 闲f l l a p o n h o e3 k o h o m h t i e c k o ep a 3 b h t h e ，o c h o b h y i o q a c t l ，6 0 a e em n p o k o r ob m 6 0 p am e 孤y l l 雄 o 且h o r 0k o m m e p q e c k o r oa p 6 r l t p a x a 皿j 班 p a 3 p e m e h r mm e 弧y h a p o 皿h b r o m m e p q e c r n xc n o p o b b3 t o mn o i o j m e h t e ，b o - n e p b r & i x ， c h c t e m a m e 搬压y h a l ，唧l o r ok o m m e p q e c k o r oa p 6 h t p a x h o r o 3 a k o h 0 2 i a t e f f l i ，c t b ah i p h m e h t t m b l xm e 累皿) ，l i a p 唧l h xm , i c t y n n n c r p a x k n m o h h c a h h e m b o - b t o p b l x ， p o c c h a ，k a kk a i i h t a r i h c t w q e c k a , qc h c t e m abc r p a h a xcn e p e x o 口m o f i3 k o h o m h k o f i ，i r i d 6 b i n o c t p o h t bc b o e3 a k o h o 皿a t e j i b c t b ocm e 减町，i i a p o 且h b i m hc t a h 皿a p t a m h ，b om h o i h x c h c t e m a xf f l x i i , q i o t c , q 且o c t o h h b i m hh a i l i e r ob c r e h h g t a i c h m0 6 p a 3 0 m ，3 t ac t a t b r 0 6 i , e 且l i m i e t3 a k o hp y c c k h 话( ( o c n c p a t l r l hom e 珉町，l i 雄l 唧i o mt o p r o b o ma p 6 n r p a 永e ) ) ( 19 9 3 - t a 螽r o i ) 、a p 6 h t p a x h i , i f i n p o t t e c c y a r r l , h b n 西 k o 皿e k c p y c c k h f i o e 且e p a l i h h ) ) ( 1c e h t a 6 p a2 0 0 2b c t y h h y lbc r i a y ) h a p 6 h t p 绷i b 成p e m a v l e h t m e 瑚y 1 i 印唧o r 0k o m m e p q e c k o r oa 1 ) 6 h r p a x ( h o r oc y a ap y c c k h 落o e 且e p a i i 朋 h n p a k t r i k ea p s h t p a , 承h o r oo p r a a a ) ) ( 1m a j i 19 9 5b c t y n r l nbc n a y ) ，h ac b o e 蕴 h c t o p h q c c k o f i3 b o h i o i i h h ，a p 6 i , i t p 绷b i en p a a h n ahn p r l m e h q t l , h p h 3 h a h h hh h c h o h h e h h ha p 6 n t p 绷b i xp e m e h h f ibt a k h x0 6 j i a c t r x ，k a kk p a t r o 0 6 c y x n a x y r c a n p a b o b b i e c h c t e m b i m e ) 阳”a p o 且h b d (k o m m e p q e c k h x p o c c h h a p 6 h t p 锄i b 磁 m e 凇且y h a p o 皿h o 话k o m m e p q e c k o 螽a p 6 r i t p a 累i t o f i c h c t e m i ) ib 皿o x h o b e h h hk h t a j i ，h b b u i b h f a e to c h o b h m e p a l k r l删 c 0 3 皿a h l 重hc o b e p m e h h u f i 皿胍3 a n y c k a c h c t e m b lht a k 皿a j i e e k a m q e n m e c j i o b a ：p y c c k n f ie 皿e p a i i h 兄 ； m e 瑚y h a p q 皿i i b i 螽k o m m e p q e c k h 螽 a p 6 n t p a x ；p i c c f l e a o b a h h e 独创性声明 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学位论文作者签名：崤食碍签字日期：洳i o 年6 月多日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉江太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 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，是促使仲裁被国际社会广泛接受的最主要的国际条约之一，它的实施使 。李玉泉国际民事诉讼与国际商事仲裁【m 】武汉大学出版社，1 9 9 4 年第1 7 页 黑龙江大学硕士学位论文 完整的国际商事仲裁制度在各国得以建立并且成为了解决国际商事争议的有效手 段之一。正是为适应法律发展的需要，在经济全球化的发展趋势下，越来越多的 国家成为了纽约公约的缔约国，其中许多国家在制定本国的仲裁法时均以联 合国国际贸易法委员会制定的国际商事仲裁示范法为制定基础。俄罗斯联邦 是一个由社会主义制度转轨为资本主义制度的国家，因此它的法律体系与欧美国 家相近。而我国与俄罗斯联邦作为2 1 世纪的战略伙伴，双边贸易合作的规模在不 断地扩大，经济上的交流方式、内容等越来越丰富，贸易及投资领域的争议亦大 量发生。由于俄罗斯现今解决国际商事争议的主要途径也是国际商事仲裁，因此， 研究俄罗斯国际商事仲裁制度对完善我国的国际商事仲裁制度就尤为重要。 现今我国针对俄罗斯联邦国际商事仲裁法律制度的研究主要集中在两个方 面：一是，有关俄罗斯联邦国际商事仲裁机构及其仲裁规则适用的研究。例如， 匡增军学者于2 0 0 5 年完成了俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院仲裁规则及其适 用文，其文章详细地介绍了俄罗斯联邦现今最重要的常设国际商事仲裁机构 之一即俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院，对该院的管辖、适用法律及规则、案 件审理程序等进行了分析。二是，有关俄罗斯联邦国际商事仲裁制度对我国涉外 仲裁制度的影响。例如，外交学院国际法研究所刘慧珊教授于2 0 0 0 年撰写的俄 罗斯国际商事仲裁制度与涉俄商事仲裁一文，其在分析俄罗斯联邦主要仲裁机 构的同时，对外国仲裁裁决在俄罗斯的承认与执行问题做了深入的探讨，进而就 我国涉俄商事仲裁问题进行了概括，对我国涉俄商事仲裁提出了多条建议。另外， 我国学者也大量的翻译了俄罗斯联邦法典，例如黄道秀教授翻译了俄罗斯联邦 仲裁程序法典。这些文本更便于我国学者对俄罗斯国际商事仲裁制度进行研究。 与此同时，我国学者还从不同的角度对国际商事仲裁制度进行了深入的研究。 例如，赵秀文教授撰写了国际商事仲裁及其适用法律研究一书，该书分为三 篇。上篇为国际篇，具体介绍了国际商事仲裁的产生、发展、程序、裁决等内容； 中篇为中国篇，该篇解析了我国现有的国际商事仲裁制度，并为我国国际商事仲 裁立法与实践指明了发展方向；下篇为发展篇，其主要分析了现今国际经济的发 展趋势及因特网和电子商务对国际商事仲裁的影响，总结了未来参与国际商事仲 绪论 裁制度的新的因素，具有现代意义。李玉泉教授于1 9 9 3 年编写了国际民事诉讼 与国际商事仲裁一书，该书对解决国际商事争议的两种方式分别进行了阐述， 全面地介绍了各国在国际商事领域的法律规定和有关国际立法，深入探讨了这一 学科中的某些理论和实践问题，弥补了我国国际私法学界对国际民事诉讼和国际 商事仲裁制度研究的不足。此外，我国还有大量的学者在不断的对国际商事仲裁 制度进行研究，撰写了许多优秀的论文与专著，为我国国际商事仲裁制度的完善 提供了坚实的理论及实践基础。 本文的撰写旨在解析国际商事仲裁制度，借鉴俄罗斯联邦国际商事仲裁法律 制度中的经验，分析我国现有国际商事仲裁制度的不足，为未来立法提供参考。 全文分为四个部分： 一、俄罗斯国际商事仲裁概述。在这一部分中对国际商事仲裁的内容进行了 介绍，并分析了俄罗斯联邦国际商事仲裁制度的产生背景及现行立法的情况。 二、俄罗斯国际商事仲裁程序。该部分列出了俄罗斯联邦国际商事仲裁的仲 裁机构，对其在仲裁过程适用的原则、法律法规等作出了陈述。另外，着重论述 了国际商事仲裁申请、审理等程序。 三、俄罗斯国际商事仲裁裁决。裁决规定了国际商事仲裁的法律后果，裁决 做出后其在本国及外国的承认与执行都受相关法律的约束。文中对俄罗斯联邦国 际商事仲裁裁决的承认及执行作了分析，并对外国仲裁裁决在俄罗斯联邦的承认 与执行进行了概括。 四、俄罗斯国际商事仲裁法律制度对完善我国国际仲裁法律制度的启示。该 部分对我国国际商事仲裁制度进行了解析，将该制度的不足之处与俄罗斯联邦国 际商事仲裁法律制度进行了对比，以期从中借鉴经验，完善我国仲裁制度。 另外，在俄罗斯联邦有多种仲裁机构，如国际商事仲裁机构、国家仲裁机构、 行业仲裁机构，这些机构由各自不同的单行立法调整，其作用也有所不同。就国 家仲裁而言，俄罗斯国际商事仲裁机构既是俄罗斯联邦司法系统组成部分又是相 对独立的仲裁法院，其主要依据是俄罗斯联邦仲裁程序法典，这是一部专门为 规范仲裁法院活动而制定的单行联邦法律。这里所表述的“仲裁法院 与俄罗斯 1 黑龙江大学硕士学位论文 联邦常设国际商事仲裁机构中的“仲裁院 在俄文中是用同一词组表述的。不仅 如此，虽然仲裁法院与国际商事仲裁机构在管辖依据及仲裁机构方面都有很大的 不同，但是，按照俄罗斯联邦仲裁程序法典的规定，仲裁法院除了有权受理 国内经济纠纷、民事案件和行政诉讼案件外，也有权受理国际商事争议案件。在 一些俄罗斯学者近年来的法学著作中，学者自己也无法将这两类仲裁的管辖依据 上的区别论述清楚，这可能与“涉及经济活动规范的俄罗斯联邦立法正处于形成 阶段有关。因此，为避免在论述的过程中产生词汇上的混乱，笔者在本文着 重介绍俄罗斯司法系统外的国际商事仲裁机构的仲裁制度，仲裁法院的仲裁制度 仅做简要说明。 。亚历山大科马洛夫俄罗斯联邦关于国际商事仲裁的立法规定载于仲裁与法律通讯，1 9 9 5 第5 2 页。 第一章俄罗斯国际商事仲裁概述 第一章俄罗斯国际商事仲裁概述 第一节国际商事仲裁概况 一、国际商事仲裁的概念 “国际商事仲裁是指国际经济贸易活动中的当事人根据争议发生前或发生后 双方达成的仲裁协议，自愿将有关具有国际因素的商事争议提交给某常设仲裁机 构或临时仲裁庭进行审理，并由其依据法律或公平原则做出有拘束力的终局裁决 的一种争议解决方式。” 国际商事仲裁与国内仲裁在所适用的法律法规和仲裁规则方面是各不相同 的。世界各国对国际商事仲裁裁决的承认与执行等所规定的程序限制相比于对国 内仲裁的限制要更为严格，而且赋予当事人相对而言更广泛的自治权。因此，在 实践中对国际商事仲裁的概念作一个明确的界定是十分必要的，这有助于将国际 商事仲裁与国内仲裁区分开来。 ( 一) “国际一的含义 要明确国际商事仲裁的概念，首先要弄清商事仲裁是否具有“国际”性质， 只有具备国际性质，商事仲裁才能划分到国际商事仲裁的范围内。然而，世界各 国对此的判断标准均有所不同，归纳起来主要有以下三种： 1 、以实质性连结因素作为认定标准。所谓实质性连结因素是指包括仲裁地点、 当事人国籍、住所地或居所地、法人注册地、公司管理中心所在地等等在内的与国 际商事仲裁具有实际上联系的因素。只要有一项连结因素具有国际性，那么包含该 连结因素的商事仲裁即被视为国际商事仲裁。由于这一标准通常要与某一特定的地 域相联系，因此人们又称之为地理标准。英国、瑞士、瑞典、丹麦、埃及、叙利亚、 利比亚和科威特等国均采用了这种标准。此外，在一些国际公约中也有这类的规定。 例如，1 9 6 1 年的欧洲国际商事仲裁公约第1 条第1 款规定：“本公约适用于自 。张潇剑国际民商事及经贸争端解决途径专论【d 】北京大学出版社，2 0 0 3 年第5 8 页 黑龙江大学硕士学位论文 然人或法人为解决其相互间在国际贸易中发生的争议而缔结的仲裁协议，但以签订 协议时，该自然人或法人的常住地或所在地在各缔约国家中为限。力 2 、以争议的性质作为认定标准。即对争议的性质进行分析，如果争议涉及的 利益为国际商事利益，那么解决这一争议的商事仲裁便属于国际商事仲裁。法国、 美国、加拿大等国采用了这种标准。例如，1 9 8 1 年的法国民事诉讼法典第1 4 9 2 条规定：“如果包含国际商业利益，仲裁是国际性的 。 依照这一标准，具有同一 国籍或在同一国家有住所的当事人之间的商事争议也可以提交国际商事仲裁，只 要他们之间的商事贸易具有国际性，也就是说他们进行的是与国际有关的商事贸 易，那么他们之间就可将就该国际贸易事项产生的争议提交仲裁，这一仲裁是属 于国际商事仲裁的。但在实践中，往往争议双方出于对自身利益考虑，在判断争 议是否涉及国际商事利益的标准上存在着很大的分歧。 3 、复合标准。即将实质性连结因素标准和争议性质标准同时采用，判断商事 仲裁是否具有国际性，是否属于国际商事仲裁。1 9 8 5 年联合国国际贸易法委员会 在国际商事仲裁示范法中采用了这一标准。该示范法第1 条第3 款规定： “仲裁如有下列情况即为国际仲裁：甲、仲裁协议的当事各方在缔结协议时，他 们的营业地点位于不同的国家；或乙、协议地点之一位于当事各方营业地点以所 在国以外：a 、仲裁协议中确定的或根据仲裁协议而确定的仲裁地点；b 、履行商 事关系的大部分义务的任何地点或争议标的关系最密切的地点；或丙、当事各方 明确地同意，仲裁协议的标的与一个以上的国家有关”。 这种复合标准同时具备 了前两种判断标准的优点，为商事仲裁的国际性做了最广义的解释，于国际商事 仲裁的发展有更大的先进性。 由此可见，“只要仲裁协议的一方或双方为外国人、无国籍人或其他外国企业 或实体，或者仲裁协议订立时双方当事人的住所地或营业地位于不同的国家，或 者即便位于相同的国家，但仲裁地点位于该国之外，或者仲裁协议中涉及的商事 。欧洲国际商事仲裁公约第1 条第l 款 。法国民事诉讼法典第1 4 9 2 条 。国际商事仲裁示范法第l 条第3 款 第一章俄罗斯国际商事仲裁概述 法律关系的设立、变更或终止的法律事实发生在国外，或者争议标的位于国外的， 均可视为国际商事仲裁。 ( - - ) “商事一的含义 在国际商事仲裁中确定“商事一词的概念十分必要，因为只有确定某项争 议是否属于商事争议，才能确定该争议能否以仲裁的方式解决，也关系到裁决做 出后本国或外国的法院是否会对该裁决予以承认与执行，这是由仲裁的应用范围 所决定的。世界上许多国家都在仲裁法律中规定只有商事性质的争议可以通过仲 裁解决，与之相关的国际公约对仲裁的应用范围也作出了相同的规定。例如，承 认及执行外国仲裁裁决公约第1 条第3 款规定：任何缔约国可以声明，“本国只 对根据本国法律属于商事的法律关系，不论是不是合同关系，所引起的争执适用 本公约。圆 实际上，判断争议“商事 性质并没有一个统一的标准，各国在本国的国内 法中均有相应的规定。承认及执行外国仲裁裁决公约对“商事”一词也没有做 出具体的解释，而是将这一问题交给该公约的缔约国自行在国内法中进行规定。 只有联合国的国际商事仲裁示范法中对“商事”一词以注释方式进行了简单 的说明，并列举了属于商事关系的交易事项。这个说明的内容如下：“商事一词应 做广义的理解，以便包括产生于所有具有商业性质关系的事项，不论这种关系是 否为契约关系。具有商业性质的关系包括但不限于下列交易：任何提供或交换商 品或劳务的贸易交易；销售协议：商事代表或代理；保付代理；租赁；咨询；设 计；许可；投资；融资；银行业；保险；开采协议或特许权；合营企业或其他开 式的工业或商业合作；客货的航空、海上、铁路或公路运输。 虽然这里并没有 明确地给“商事一词下定义，但是作为判断争议是否具有商事性质的判断标准， 还是可以称的上是比较准确、直接的。正是由于这一具体的规定，国际商事的判 断才能更为明确。 。张潇剑国际民商事及经贸争端解决途径专论【d 】北京大学出版社，2 0 0 3 年第6 0 页 雪承认及执行外国仲裁裁决公约第l 条第3 款 。国际商事仲裁示范法第9 条 黑龙江大学硕士学位论文 二、国际商事仲裁的特点 国际商事仲裁属于国际私法的范畴，是解决自然人、法人之间或法人与他国 国家之间商事争议的一种具有国际因素的仲裁制度。与其他解决商事争议的方式 相比较，国际商事仲裁有其自己的特点。 ( 一) 国际商事仲裁的民间性 国际商事仲裁机构是具有民间性质的组织，它的管辖领域是由商事贸易中双 方当事人自愿达成的仲裁协议所决定的。如果双方当事人于争议发生前或争议发 生后达成书面的协议，该协议约定了解决争议的方式为仲裁，并且双方当事人自 愿将他们的争议提交仲裁机构进行仲裁，那么仲裁机构即可以行使管辖权对争议 事实进行仲裁裁决。国际商事仲裁的依据是当事人的约定而非国家法律的规定。 因此可以看出，国际商事仲裁具有民间性，它是当事人自愿约定的并以此为依据 的争议解决方式之一。 ( - - ) 国际商事仲裁的国际性 仲裁的当事人可以是国家也可以是自然人、法人或其他组织，他们之间存在 具备国际性的商事往来。因此国际商事仲裁中的双方当事人或者是具有不同的国 籍，或者是住所地位于不同的国家，或者是设立、变更、终止民商事法律关系的 法律事实发生在外国，该争议事实的发生只有具备了相应的国际因素，才可提交 国际商事仲裁机构进行仲裁。提交国际商事仲裁的争议一般是涉及国际经济贸易、 运输、海事等方面所发生的争议，仲裁裁决不仅要符合本国法律要求，同时还需 得到外国的承认和执行。 ( 三) 国际商事仲裁程序的不公开性 国际商事仲裁的审理进程通常是不公开的，即使是双方当事人向仲裁庭提出 公开审理的申请，仲裁庭也有权做出不公开审理的决定。国际商事仲裁的裁决与 国内商事仲裁的裁决都是一裁终局制，它的裁决对双方当事人均有法律拘束力， 即使当事人对仲裁裁决不服，也不得在以同一争议事实向任何行政机关或法院申 诉或上诉。如果败诉的一方拒不履行有关仲裁裁决，胜诉一方则可以请求有关法 第一章俄罗斯国际商事仲裁概述一 院予以强制执行。 另外，国际商事仲裁具有很强的专业性，仲裁员通常都是由熟悉国际经济贸 易、海事海商业务的专家担任。仲裁案件的审理期间较短，裁决准确，解决争议 的方式比较灵活，并且与诉讼费用相比仲裁费用偏低一些。 第二节俄罗斯国际商事仲裁法律制度概述 一、俄罗斯国际商事仲裁的产生与发展 “早在古罗斯时期就有运用仲裁的方式解决争议的制度，如1 1 1 2 世纪的 契约合同文书、 1 6 4 9 年会典中就有仲裁和平解决经济争议的记载，其与罗马法 中相关制度很相似。 而后1 9 2 2 年1 2 月3 0 日苏维埃社会主义共和国联盟作为一 个联邦制国家正式成立。为快速发展经济，在国家所有制的指导下，苏联出现了 联合、联营企业的经济模式，这些企业的联合包括横向的即同类企业间的联合， 也包括纵向的即不同类企业间的联合。同时，对外贸易也随着国内经济的发展得 到了飞速的发展，国际间的商事争议亦随之增加。为了解决这些在对外贸易过程 中产生的商事争议，1 9 3 2 年，苏联中央执行委员会和人民代表苏维埃作出决议， 决定设立全苏商会对外贸易仲裁委员会。“2 0 世纪5 0 年代末到6 0 年代，根据经互 会( 经济互助委员会，是由苏联组织建立的一个由社会主义国家组成的政治 经济合作组织。) 成员间的交货共同条件议定书的规定，所有争议都应提交仲裁解 决。1 9 7 2 年关于以仲裁方式解决经济与科技合作关系中产生的争议的公约( 莫 斯科公约) 要求公约参加国经互会成员的相关机构间的争议提交被诉方所在国交 配工商会所属的常设仲裁机构解决，因此，当时该仲裁院受理了大量经互会成员 。见俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院纪念成立7 0 周年( 1 9 3 2 2 0 0 2 ) 宣传图册：h 唧职p a 3 b h 但 硒m m e p l l e c r oa p 6 l r r a 搬a n ，e r e 锄r oc 粥a ) bp o c c h h 转引自匡增军俄罗斯要联邦工商会国际商事仲裁院仲 裁规则及其适用i c cc h i n a 国际商事仲裁年刊【c 】中国民主法制出版社，2 0 0 5 年卷第3 5 1 页 黑龙江大学硕士学位论文 国的企业及组织间的商贸争议。”“1 9 8 7 年该仲裁委改称苏联工商会仲裁院，以 适应经济体制和法律体系改革新形势的需要，这也是前苏联常设对外经济贸易仲 裁机构现代化阶段的开始。 到了8 0 年代末，苏联工商会仲裁院每年审案达到3 0 0 多件。“几十年来，该仲裁院在法律和事实上一直是前苏联唯一的一个外贸仲裁机 构，以提供高效的仲裁服务享誉国内外。 1 9 9 1 年底j 苏联在多种因素的影响下正式解体，俄罗斯联邦进入了一个由社 会主义制度向资本主义制度全面转轨的新的历史时期。俄罗斯工商会成为了苏联 工商会的法定继承者，俄罗斯工商会仲裁院也成为了苏联工商会仲裁院的职能继 任者。此后，作为资本主义国家，俄罗斯开始了新的立法进程。“1 9 9 3 年7 月7 日， 俄罗斯总统叶利钦签署了第5 3 3 8 - 1 号总统令，批准了俄罗斯联邦国际商事仲裁 法以及作为该法附件的俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁法院条例，俄罗斯最 高苏维埃也通过了关于俄罗斯联邦国际商事仲裁法生效的决议。”上述法律与 条例中规定，俄罗斯工商会仲裁院更名为俄罗斯工商会国际商事仲裁院。 与此同时，俄罗斯的仲裁法律体系也在不断的完善。“现行的俄罗斯联邦仲裁 法院体系，由四个级别的仲裁法院构成，即俄罗斯联邦最高仲裁法院、1 2 个联邦 大区仲裁法院、2 0 个复审仲裁法院和8 1 个联邦主体仲裁法院， 主要根据1 9 9 5 年7 月1 日生效的俄罗斯联邦宪法性法律俄罗斯联邦仲裁法院法和2 0 0 2 年9 月1 日起实施的俄罗斯联邦仲裁程序法典对经济类案件进行管辖和审判。至 此，俄罗斯国际商事仲裁的法律体系基本形成了。 o 匡增军俄罗斯要联邦工商会国际商事仲裁院仲裁规则及其适用i c cc h i n a 国际商事仲裁年刊【c 】中国民 主法制出版社，2 0 0 5 年卷第3 5 2 页 。e b s p y m t e a a m a 赏驴a | p i 叫i h h 荫柏a u m e p q e c r n g ia p 6 , , v 挑h 3 j l a t e m b c r n g 皿o m ( c e m a 6 p b ，, 2 0 0 1 c 5 8 。阿列克谢考斯金俄罗斯工商会国际商事仲裁院近期实践介绍届际商事仲裁会议论文集 c , 2 0 0 5 年卷，第8 l 页 o 俄罗斯日报1 9 9 3 年8 月1 4 日 引自：h t t p j w w w c h i n a r u s l a w c o m c n l a w s u i t a r b i t r a t e 0 0 1 2 0 0 7 9 2 9 2 3 1 1 0 1 _ 9 9 8 6 2 3 h u n 最后访问时 间：2 0 1 0 - 4 5 第一章俄罗斯国际商事仲裁概述 二、俄罗斯国际商事仲裁立法现状 1 9 9 3 年俄罗斯联邦宪法明文规定，公认的国际法原则和准则以及俄罗斯联邦 的国际条约，均是俄罗斯联邦法律体系的组成部份。在国际商事仲裁方面，俄罗斯联 邦在制定了一些国内法律法规的同时，也参加了一系列的与商事仲裁有关的国际条约。 ( 一) 俄罗斯国际商事仲裁国内立法 在俄罗斯，有关国际商事仲裁的国内立法主要分为两类，一是前苏联时期颁 布的、经确认为现行仍然有效的单行法，如“1 9 6 4 年苏俄民事诉讼法( 该法经 过俄罗斯联邦立法机关修订后目前仍保留原名) 、1 9 8 7 年1 2 月1 4 日苏联最高苏维 埃主席团关于苏联工商会仲裁院的命令、1 9 8 8 年6 月2 1 日苏联最高苏维埃主 席团关于苏联承认和执行外国法院判决和仲裁裁决的命令等”固；二是俄罗斯 联邦独立后出台的相关法律法规，主要有以下几项： 1 、1 9 9 3 年颁布实施的俄罗斯联邦国际商事仲裁法； 2 、1 9 9 3 年俄罗斯联邦最高苏维埃颁布的关于实施 的决议； 3 、1 9 9 3 年俄罗斯联邦联邦最高苏维埃颁布的关于因苏联工商会的职能被赋 予俄罗斯联邦工商会而由其仲裁院继续进行苏联对外贸易仲裁委员会有关仲裁机 构组成方面之活动的决定； 4 、1 9 9 3 年制定的俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院条例。 总的来说，俄罗斯联邦的国际商事仲裁立法体系相对是比较完善的。1 9 9 3 年 俄罗斯联邦国际商事仲裁法是现行俄罗斯国际商事仲裁的主要法律依据，是 根据1 9 8 5 年联合国国际商事仲裁示范法制定的一部单行法。这种立法方式是 与现今国际商事仲裁立法国际化的发展趋势相符合的。 ( 二) 俄罗斯参与的国际条约 俄罗斯工商会国际商事仲裁院是商事仲裁机构国际联盟的成员之一，它与许 多国外的仲裁机构有着很好的交流与合作。例如，“1 9 9 2 年，与美国仲裁协会和斯 。刘慧珊、张洪波俄罗斯国际商事仲裁制度与涉俄商事仲裁载自国际私法与比较法年刊( 2 0 0 0 第三卷) 7 4 页 黑龙江大学硕士学位论文 德哥尔摩商会在1 9 7 6 年协议的基础上，签订了关于俄美贸易与投资领域的合同 中适用选择仲裁条款的协议”。前苏联在1 9 9 0 年与我国签订的中苏交货共同 条件议定书及其附件交货共同条件现在仍然有效，其中规定：“凡当事人不 能协商解决的一切合同争议均应提交仲裁。如果被诉方是中方企业和组织，则由 中国国际经济贸易仲裁委员会根据其规则进行仲裁；如果被诉方是苏方企业和组 织，则由苏工商会仲裁院仲裁 。圆 另外，俄罗斯联邦参加或缔结的国际条约还包括： 1 、1 9 5 8 年关于承认与执行外国仲裁裁决的公约( 纽约公约) ； 2 、1 9 6 1 年关于外贸仲裁的欧洲公约； 3 、1 9 7 2 年关于以仲裁方式解决经济与科技合作关系中产生的民事法律争议 的公约： 4 、1 9 9 2 年关于经济活动争议解决程序的协定。这些公约及协定中都有与 仲裁有关的规定。 ( 三) 俄罗斯国际商事仲裁仲裁机构 “在俄罗斯联邦，仲裁法院( s p 6 h t p a , k h i , i 盏c 姐) 并非我国公民所理解的商事仲 裁机构，其实质是国家法院。虽然在俄语和俄罗斯法律中，中国法律意义上的商事 仲裁机构，如仲裁院有时翻译成俄语也是a p 6 a t p a x m , $ c 弼，其实际意义却是商事 仲裁机构( 俄罗斯法律一般将商事仲裁机构称为t p e t e f i c k r i i i 哪) ，又与国家法院 没有任何关系。一般来讲，如果俄语是1 p e t e 酋c k i i i ic 疆，则为商事仲裁，如果俄 语说a p 6 l i 叩醐哑瘟c 弼，则为国家仲裁。同时，1 p e t e 螽c k 曲c 皿一般也泛指商事仲 裁或者商事仲裁机构，而强调涉外仲裁时则是m e 哪印删 u a m m e p q e c r r i f i a p 6 a x p a x 。 俄罗斯联邦仲裁法院属于国家法院，是司法系统的组成部分之一， 。e b b l ，) ，l 玎b 乱m e 删a p o 皿l 诚m m e p q e c k h 虹a p 6 l r r a z h 3 且孔e 加k h 落且o m ( c e l r r 6 p b ) ，2 0 0 1 c 5 9 。m r p 0 3 e h 6 e 6 p l m 唧印。朋明x y i i 册n p o , a m r at o a a p o s ：i , ( o 删e m r r a p r r l txn p a s o a o m yp e r y a a p o n a m n oh n p a g r h 髓c n o p o n h 3 且羽r c _ l n 沁倒且o m ( c r m y r ) ，2 0 0 4 c 2 7 4 2 7 7 。参见：h t t p ：w w w c h i n a r u s l a w c o m c n l a w s u i t a r b i t r a t e 0 0 1 2 0 0 7 9 1 3 1 6 2 0 0 4 _ 2 2 2 2 1 0 h u n 最后访问时 间：2 0 1 0 - 4 - 5 第一章俄罗斯国际商事仲裁概述 l 它的判决、决定等司法文书在其他国家具有相应效力，他国应将其视为外国法院的 判决依法予以承认与执行。仲裁法院的受案范围不仅包括国内经济纠纷、民事案件 和行政诉讼，它也有权依法律规定受理职权范围内的当事人提交审理的的国际商事 争议。可见，国际商事仲裁在俄罗斯只要是经当事人提出，既可以由仲裁法院受理， 也可以通过仲裁机构进行，但是仲裁法院受理的案件多是由宪法及行政法调整的法 律关系所产生的争议，如因对行政处罚不服所提起的仲裁案件，而由民法及经济法 等法律所调整的案件则要提交国际商事仲裁机构进行仲裁。因此，本文此处所表述 的国际商事仲裁机构，是指国家仲裁法院以外的非国家性质的仲裁机构。其主要包 括常设的国际商事仲裁机构，以及临时仲裁庭，两者所依据的法律基本上是一致的。 1 、常设国际商事仲裁机构。在俄罗斯，法律对商事仲裁机构的设立几乎没有 限制，但是该机构的设立必须是法人或法人联合机构作为设立主体，设立后必须 在设立主体管理之下行使仲裁职能。通常需设立国际商事仲裁机构的主体只要通 过了设立常设仲裁机构的审查，并且制定了相应仲裁规则和仲裁员名单，则该常 设仲裁机构就可视为已经设立，具备仲裁职能，可依法行使仲裁职权。在俄罗斯 联邦，用于解决国际商事争议的两个主要常设机构是国际商事仲裁院和海事仲裁 委员会，它们的设立主体都是俄罗斯联邦工商会，在该工商会的管理下行使职权。 其中，俄罗斯联邦国际商事仲裁院( 俄文简称“m k a c ) 是设立在莫斯科的专门 解决国际商事争议的常设仲裁机构。其前身是前苏联在1 9 3 2 年由苏联商会设立的 对外贸易仲裁委员会；1 9 8 7 年改称为“苏联工商会仲裁院”；1 9 9 1 年再次更名为 “俄罗斯联邦工商会仲裁院 ；1 9 9 3 年起改用现名。该院是“社会性的 、“非国家 性的，也就是我们所说的具有“民间性”的仲裁机构。而俄罗斯联邦海事仲裁委 员会成立于1 9 3 0 年，当时称为苏联商会海事仲裁委员会，后来商会名称几经变化， 但海事仲裁委员会的名称一直未变，沿用至今。它亦是独立的常设仲裁机构，按 照1 9 9 3 年俄罗斯联邦国际商事仲裁法及其附件俄罗斯联邦工商会海事仲裁 委员会条例中的规定工作。但是因为该院具有很强的专业性，所以受案范围仅 为产生于商业航海范畴之内，源于契约性及其他民事法律关系的争议。 2 、临时国际商事仲裁机构。俄罗斯国际商事仲裁的临时仲裁庭是由仲裁双方 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 当事人协议确定的，它的成立及组成方式不得违反俄罗斯联邦仲裁机构法中 的某些特定条款。如果当事人双方在仲裁协议中没有约定组成方式，则参照该法 关于常设仲裁机构仲裁庭的组成方式成立。临时仲裁庭组成后依法定程序对商事 争议进行仲裁，待争议解决仲裁裁决作出后，仲裁庭立即自行解散。临时仲裁庭 在行使仲裁职权时，同样要依照相关法律规定进行，如作出的裁决与法律法规相 悖，当事人可依法提出撤销申请，并且仲裁人员需依法承担相应责任。 本章小结 仲裁是被各国国内法认可的解决国际商事争议的一种有效的手段。它使争议当 事人之间的自愿性与法律上的强制性合为一体，同时具有契约和司法的性质。俄 罗斯作为一个由社会主义体制转轨为资本主义体制的国家，在经济发展的同时法 律体系也迅速充实，在转型时期俄罗斯制定的与国际相关的法律为该国在国际市 场能更好地发展提供了依据。我国与俄罗斯既是领土相接的临国，又是经济合作 伙伴，因此研究俄罗斯法律制度就是必不可少的。俄罗斯的仲裁制度在古罗斯时 期就已存在，具有悠久历史，发展至今已经形成了完整的法律体系，其中国际商 事仲裁制度更是与国际接轨，有许多经验值得我国借鉴。 第二章俄罗斯国际商事仲裁程序 第二章俄罗斯国际商事仲裁程序 国际商事仲裁在俄罗斯联邦的适用不仅要遵循国际上通行的原则与规则，同 时还要保证与本国的法律相符合，以确保本国公民的利益。因此在实践中，俄罗 斯联邦将国际通行的作法与本国国情相结合，形成了独具自身特点的仲裁规则及 仲裁程序。 第一节俄罗斯国际商事仲裁法律适用冲突规范 一、国际通行实体法与程序法的适用原则 ( 一) 当事人意思自治原则 俄罗斯国际商事仲裁是解决与经济有关、在经营活动中当事人之间发生的争 议的有效方式之一。在用仲裁的形式解决这类争议的过程中，国际上首要遵循的 是当事人意思自治的原则。俄罗斯联邦国际商事仲裁法第2 8 条第1 款规定：“如 果争议双方事前选定了解决争议的适用法规，则仲裁法庭将按照这些选定的法律 法规来进行仲裁，被指定的任何国家的法规和法律系统都应该直接到该国现有的 法律中去求证和解释，而不应该从该国的有争议法规中去求证和解释。回由此可 以看出，俄罗斯联邦相关的仲裁法律是允许争议当事人在仲裁协议中自行设定仲 裁所适用的法律法规的。当在商事贸易中发生争议时，双方当事人可以依自愿达 成的有效仲裁协议向仲裁机构提出仲裁申请，仲裁机构受理后可依当事人在仲裁 协议中约定的自愿选择的法律法规进行仲裁。 ( 二) 与仲裁有最密切联系原则 在国际商事仲裁实践中，如果当事人没有在仲裁协议中约定适用的法律，则 适用与商事争议有最密切联系的国家的法律。这一原则是各国国际私法上关于适 用法律的一项基本原则。“在双方没有指定解决争议的适用法规的情况下，仲裁 法庭可自动采取它认为适用于该案件并且符合于冲突法所规定的法律法规作为解 。俄罗斯联邦国际商事仲裁法第2 8 条第l 款 黑龙江大学硕士学位论文 i i i 决争议的依据。 通常，仲裁地所在国的法律是决定仲裁协议中约定的适用法 律是否有效的依据，它具有重要意义。因为仲裁地所在国与仲裁的程序及仲裁裁 决都有着最为密切的联系，它是仲裁程序进行的基础。但是，当争议是因合同而 产生的争议时，首先要看合同的内容是否与另一国家或者地区的法律具有更密切 的关系，如果有则仲裁机构应选择以另一国家或者地区的法律为处理争议的相应 依据。 ( - - ) 国际条约优先于国内法的原则 依俄罗斯工商会国际商事仲裁院条例第4 条第多款规定， “俄罗斯工商 会国际商事仲裁院的受案范围除了涉外商事争议外，还包括依据俄罗斯联邦缔结 或参加的国际条约授权而应归其管辖的争议 圆。这与国际上其他许多只受理涉外 商事争议的仲裁机构不同。由此可以看出，俄罗斯国际商事仲裁对俄罗斯缔结或 参加的国际条约的地位十分重视，这一原则体现了在俄罗斯国际商事仲裁中国际 条约优先于国内法的原则。 二、俄罗斯国际商事仲裁法律适用冲突规范 ( 一) 适用实体争议的规则 在俄罗斯国际商事仲裁中，实体争议的适用规则主要依据俄罗斯联邦国际 商事仲裁法第2 8 条与俄罗斯工商会国际商事仲裁院仲裁规则第2 6 条，其 内容包括：“l 、仲裁院依照双方当事人选择的适用于实体争议的法律规范审理争 议。对某国家的法律或法律体系的任何指定，应解释为对该国实体法的直接指 引，而非该国的冲突规范；2 、在双方当事人无指定时，仲裁院适用其认为应当适 用的冲突规范所确定的法律；3 、在任何情况下，仲裁院都应按照合同条款并且在 考虑该项交易所适用的贸易惯例的情况下作出裁决。 o 俄罗斯联邦国际商事仲裁法第2 8 条第2 款 。参考俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院条例第4 条第3 款 亩参考俄罗斯联邦国际商事仲裁法第2 8 条、俄罗斯工商会国际商事仲裁院仲裁规则第2 6 条 第二罩俄罗斯国际商事仲裁程序 ( 二) 仲裁程序的适用法律 依俄罗斯联邦现行的国际商事仲裁法律法规，在适用仲裁程序上的规则为： “l 、在不违反俄罗斯国际商事仲裁法的前提下，当事人可以自行在仲裁协议中约 定仲裁庭进行仲裁所应遵循的程序；2 、如果当事人在仲裁协议中约定的仲裁程序 与国际商事仲裁所应适用的国际商事仲裁立法的强制性规范和该规则的基本原则 相抵触，那么仲裁庭应根据双方当事人的仲裁协议适用俄罗斯工商会国际商事仲 裁院仲裁规则规定的审理程序；3 、在俄罗斯工商会国际商事仲裁院仲裁规则未规 定且双方当事人在仲裁协议中也未约定时，仲裁庭应依照所应适用的国际商事仲 裁立法中的相应规定，以其认为适当的方式对案件进行审理，但是在该审理过程 中应双方当事人的平等地位，给予每一方当事人保护其自身利益的机会。 ( 三) 临时仲裁规则和调解规则 为促进临时仲裁的发展，增强其在俄罗斯国际商事仲裁中的地位，俄罗斯工 商会主席团于1 9 9 9 年1 2 月9 日通过，并自2 0 0 0 年1 月1 日起实施的根据联会 国国际贸易法委员会仲裁规则制定有关促进临时仲裁的规则。其示范仲裁条款 为：“凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议、异议或要求，包括合同的违 反、终止或无效等，均应按照联合国国际贸易法委员会现行有效的仲裁规则解决。 其管理机构为俄罗斯联邦工商会国际商事仲裁院。 而2 0 0 1 年6 月1 日通过并生 效的俄罗斯工商