（环境与资源保护法学专业论文）论公司环境义务.pdf

摘要 随着环境污染的日益加剧和生态环境遭受愈来愈严重的破坏，人们已逐渐意识到各 类经济实体组织，尤其是公司对环境问题负有不可推卸的义务与责任。公司既是民商法 中的一种私法主体，在环境行政管理中又是非常普遍而重要的环境行政相对人，为解决 环境问题，解除环境权私权化的困惑，扭转环境行政管理低效的局面，减少我国公司环 境义务的立法问题，深入研究公司环境义务问题尤为必要，通过采取为公司架构严格而 完备的环境义务这一方法来达到保护环境的终极目标。本文分析了公司环境义务范畴， 认为公司环境义务是对公司绝对营利性的一种修正，是公司社会义务之一，探讨了公司 环境义务的价值、类型及其与公司环境责任的关系。公司承担环境义务具有合理性，其 现实基础表现在公司环境义务与公司营利目标的互动关系、我国环境法“义务重心”的 实然和应然、外国和国际组织有关公司环境义务的实践做法；其理论基础包括公司社会 责任理论、走出传统“人类中心主义”的环境伦理基础和外部性理论基础。本文主要从 公法性公司环境义务与私法性公司环境义务角度探讨了我国公司环境义务的具体架构， 将公法性公司环境义务架构为环境有害预防、环境有害控制、清洁生产、环境信息报 告、接受环保核查等义务，将私法性公司环境义务架构为环境信息披露和环境安全注意 义务，并从环境基本法、单行环境法和公司法的角度提出了公司环境义务的立法模式。 公司承担环境义务的理念会对现行法律制度产生一定的冲击，这就需要对环境法、环境 行政法和民商法进行相应的革新。最后，本文认为我们需要理性地为“环境权”祛魅， 而从“环境义务”的角度来探讨环境法理论与实践，以提高环境法的实效。无论是自然 人还是公司类的组织，都要秉持这样一种理念：义务不是法律上不利益的负担，而是实 现权利与法益的手段，为义务而斗争是对他人权利的尊重和获得他人对自己权利的尊 重。 关键词公司社会责任环境义务环境权 a b s t r a c t t h ee n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o ni sa g g r a v a t i n gi n c r e a s i n g l ya n dt h ee c o l o g i c a le n v i r o n m e n ti s b e i n gd i s r u p t e dm o r ea n dm o r es e r i o u s l y p e o p l eh a v eg r a d u a l l yr e a l i z e dt h a te a c hk i n do f e c o n o m i ce n t i t yo r g a n i z a t i o n ，i np a r t i c u l a rt h ec o r p o r a t i o nh a st h ed u t ya n dr e s p o n s i b i l i t yf o r t h ee n v i r o n m e n t a lq u e s t i o n sw h i c hc a n n o tb es h i r k e d t h ec o r p o r a t i o nn o to n l yi so n ek i n do f p r i v a t el a ws u b j e c ti nt h ec i v i la n dc o m m e r c i a ll a w , b u ta l s oi sv e r yu n i v e r s a la n di m p o r t a n t e n v i r o n m e n ta d m i n i s t r a t i o no p p o s i t ep a r t yi nt h ee n v i r o n m e n ta d m i n i s t r a t i o n i no r d e rt o r e s o l v et h ee n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s ，a n dr e l i e v et h eb a f f l ew h i c ht h ee n v i r o n m e n t a lr i g h ti s s t i p u l a t e da sp r i v a t er i g h t ，a n dr e v e r s et h ep h a s eo f e n v i r o n m e n ta d m i n i s t r a t i o n sl o we f f i c i e n c y , a n dr e d u c et h el e g i s l a t i v eq u e s t i o n so fe n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o ni nc h i n a ，i ti s e s p e c i a l l ye s s e n t i a lt os t u d yt h eq u e s t i o nc o n c e r n i n gt h ee n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o n b y s t i p u l a t i n gt h es t r i c ta n dc o m p l e t ee n v i r o n m e n t a ld u t yf o rt h ec o r p o r a t i o n ，w ew i l la c h i e v et h e u l t i m a t eo b j e c t i v eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 删st h e s i sa n a l y z e dt h ec a t e g o r ya b o u tt h e e n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o n t h et h e s i sc o n s i d e r st h a tt h ee n v i r o n m e n t a l d u t yo f c o r p o r a t i o ni st h ea m e n d m e n tt ot h ea b s o l u t ec o m m e r c i a lp u r p o s eo fc o r p o r a t i o na n do n ek i n d o fs o c i a ld u t i e so fc o r p o r a t i o n t h et h e s i sd i s c u s s e dt h ev a l u ea n dt y p eo fe n v i r o n m e n t a ld u t y o fc o r p o r a t i o n ，a n dt h e r e l a t i o n sw i t ht h ee n v i r o n m e n t a ll i a b i l i t yo fc o r p o r a t i o n i th a st h e r a t i o n a l i t yo fr e a l i s t i cf o u n d a t i o n sa n dt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n st l l a tt h ec o r p o r a t i o ns h o u l d u n d e r t a k et h ee n v i r o n m e n t a ld u t y t h er e a l i s t i cf o u n d a t i o n sr e p r e s e n tt h r e ea s p e c t s t h ef i r s ti s t h ei n t e r a c t i n gr e l a t i o n sb e t w e e nt h ee n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o na n dt h ep r o f i to b j e c t i v e o fc o r p o r a t i o n t h es e c o n di st h ec o n d i t i o na si ti sa n dt h ec o n d i t i o na si to u g h tt ob et h a t c h i n e s ee n v i r o n m e n t a ll a wm a i n l yc e n t e r so nt h ed u t yr e g u l a t i o n n l et h i r di st h ef o r e i g n c o u n t r ya n di n t e m a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sl e g i s l a t i v ep r a c t i c er e l a t e dt ot h ee n v i r o n m e n t a ld u t y o fc o r p o r a t i o n 。1 1 1 et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n si n c l u d et h e t h e o r yo fc o r p o r a t i o n s s o c i a l r e s p o n s i b i l i t y , a n dt h et h e o r yo fe n v i r o n m e n t a le t h i c sw h i c hi sd i f f e r e n tf r o mt h et r a d i t i o n a l d o c t r i n et h a th u m a ni st h ec e n t e ra m o n ga l l l i v i n gb e i n g si nt h ee a r t h ，a n dt h et h e o r yo f e x t e r n a l i t y 1 1 1 et h e s i sd i s c u s s e dt h ec o n c r e t ec o n s t r u c t i o no fc h i n e s ee n v i r o n m e n t a ld u t yo f c o r p o r a t i o nf r o me n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o nb e l o n g i n gt ot h ep u b l i cl a wa n d e n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o nb e l o n g i n gt ot h ep r i v a t el a wa s p e c t i tp u tf o r w a r dt h e l e g i s l a t i v ep a a e mo fe n v i r o n m e n t a ld u t yo fe o r p o r 砒i o nf r o mf u n d a m e n t a le n v i r o n m e n t a ll a w , s e p a r a t ee n v i r o n m e n t a ll a wa n dc o r p o r a t i o nl a wa s p e c t i td i v i d e dt h ee n v i r o n m e n t a ld u t yo f c o r p o r a t i o nb e l o n g i n gt ot h ep u b l i cl a wi n t ot h ed u t yo fp r e v e n t i n gh a r mt oe n v i r o n m e n t ，t h e d u t yo fc o n t r o l l i n gh a r mt oe n v i r o n m e n t , t h ed u t yo fc l e a np r o d u c t i o n ，t h ed u t yo fr e p o r t i n g e n v i r o n m e n ti n f o r m a t i o n ，t h ed u t yo fa c c e p t i n gi n v e s t i g a t i o no ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o na n d i i s oo n i td i v i d e dt h ee n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o nb e l o n g i n gt ot h ep r i v a t el a wi n t ot h e d u t yo fd i s c l o s i n ge n v i r o n m e n t a li n f o r m a t i o na n dt h ed u t yo fa t t e n d i n gt oe n v i r o n m e n t a ls a f e t y t h ec o n c e p t i o no fe n v i r o n m e n t a ld u t yo fc o r p o r a t i o nw i l li m p a c to i lt h ep r e s e n tl e g a ls y s t e m ， s ow en e e dt h ec o r r e s p o n d i n gi n n o v a t i o ni nt h ee n v i r o n m e n t a ll a w , t h ee n v i r o n m e n t a d m i n i s t r a t i v el a wa n dt h ec i v i la n dc o m m e r c i a ll a w a tl a s t t h et h e s i sc o n s i d e r st h a tw e s h o u l dr a t i o n a l l ye l i m i n a t et h ed e i f i c a t i o no nt h ee n v i r o n m e n t a lr i g h ta n ds h o u l dd i s c u s st h e t h e o r ya n dp r a c t i c eo fe n v i r o n m e n t a ll a wf r o mt h ea s p e c to fe n v i r o n m e n t a ld u t y , w h i c hi st o i m p r o v et h ee f f e c to fe n v i r o n m e n t a ll a w w h e t h e rn a t u r a lp e r s o no ro r g a n i z a t i o n ss u c h 部 c o r p o r a t i o ns h o u l di n s i s to nt h ec o n c e p t i o nt h a tt h ed u t yi s n tt h eb u r d e no fl e g a ln o n - i n t e r e s t ， b u ti sak i n do fm e t h o dt or e a l i z et h er i g h t sa n d l e g a li n t e r e s t s ，a n dt h a ts t r u g g l i n gf o rt h ed u t y i st os h o wt h er e s p e c tf o ro t h e rp e o p l e sr i g h ta n do b t a i no t h e rp e o p l e r e s p e c tf o ro w n r i g h t k e y w o r d s c o r p o r a t i o n ；s o c i a lr e s p o n s i b i l i t y ；e n v i r o n m e n t a ld u t y ；e n v i r o n m e n t a lr i g h t 1 1 1 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 入已经发表或撰写过的研冗成果，也不包含为获得壅i 垦盎些盘鲎或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 却 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盔i 垦盐些盘鲎有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查 阅和借阅。本人授权盘! 垦盐些盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论 文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 讹一：郗剃新虢( 斜 签字日期：渺6 月9 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 签字吼印年么月俨 f 电话： 邮编： l 绪论 1 绪论 1 1 课题背景 由于产业活动与人类行为片面利己的目标追求，加之环境法律强制与约束的软弱， 抑或虚设，昔日的绿色地球现在已沦陷于诸多环境危机之中，人类面临着必须予以解决 的迫切问题之一就是人与环境的关系问题。随着环境污染的日益加剧和生态环境遭受愈 来愈严重的破坏，人们已逐渐意识到各类经济实体组织，尤其是公司对环境负有不可推 卸的保护义务与责任。 近年来我国频频发生水体等重大环境污染事故，其罪魁祸首均是公司，如2 0 0 5 年 1 1 月1 3 臼中国石油集团总公司吉林石化分公司引发的松花江水污染、2 0 0 6 年甘肃徽县 有色金属冶炼公司引发的血铅超标事件、2 0 0 6 年湖南临湘市浩源化工公司与桃林铅锌矿 化工厂引发的饮用水源地新墙河水污染事件，都造成了巨大的环境损害和经济损失。震 惊世界令人发指的“八大公害事件”( 即马斯河谷烟雾事件、多诺拉烟雾事件、伦敦烟 雾事件、洛杉矶光化学烟雾事件、水俣病事件、四日哮喘病事件、米糠油事件、富山骨 痛病事件) 中有五件是由于公司没有尽到相应的环境义务导致发生的。大多数公司仅仅 追求利润的最大化，懈怠了相应的环境义务和对环境公益的维护，引发种种环境事故也 就不足为怪。 经济的高速发展使各类公司林立，可以说每个人“从摇篮到坟墓”均与公司有联 系，作为企业主要组织形式的公司实际上己成为经济、法律以及文化等的混合体，体现 出经济性、政府调节性和规范性等特点。“公司不但成了财产保有的方式，而且成了组 织经济生活的手段，它已经发展到这样一种惊人的程度，可以说已经演进成了公司制 度，就像曾经存在过的封建制度一样，它结合了若干属性和权力，已经有资格被视为一 种主要的社会制度。”【lj 于是越来越多的有识之士发现另一个“利维坦”已悄然逼近， 即所谓的“公司帝国”。可持续发展的理念已深入人心，环境与资源是人类社会可持续 发展的物质基础，现代工业世界对环境的污染远远超过了自然界所能承受的。度”，环 境问题已成为当今人类社会面临的重大闯题之一。公司作为经济活动中的主要组织，既 是发生各类环境污染的源头，也是环境保护的实施者，同时环境的恶化和资源的短缺最 终也将制约公司的发展。印第安人的西雅图酋长早就指出：“地球不属于人类，人类属 于地球。”因此，公司在追求营利的同时理应考虑对环境、资源的适当保护和合理利 用，承担相应的环境义务。否则，“地球无末日，人类无末日”这一厢情愿的幻想只能 是海市蜃楼。 虽然我国对公司环境义务的立法实践与理论研究均显单薄，但令人可喜的是世界各 国越来越多的人意识到了公司承担环境义务的必要性与合理性。随着环境法学和公司社 会责任理论的深入研究，公司环境义务的理念得到了越来越广泛的认可。公司既是民商 东北林业大学硕卜学位论文 法中的一种私法主体，在环境行政管理中又是非常普遍而重要的环境行政相对人，选取 “公司”的环境义务作为具体研究对象更具代表性与普遍性，而且大部分内容并不排斥 对其他企业形式的适用。我们需要从法律上为公司这类最主要的企业法人架构环境义 务，以从源头上防止污染和控制环境破坏行为，深入探讨研究公司环境义务具有迫切而 深远的理论、立法、适法与社会意义。 1 。2 国内外研究现状 目前国内以“公司环境义务”作为专题研究的甚少，更多的只是从公司环境责任的 角度来探讨公司承担环境与资源保护的义务和责任，公司环境责任是公司社会责任之 一，多数学者只是从保护环境的角度来探讨公司承担环境责任的必要性与实现机制。商 桂林先生在其公司的环境责任研究以可持续发展原则为导向的法律制度建构书 中探讨了公司的环境义务，将其归结为污染控制义务、资源利用最大化与保持生物多样 性法律义务。李挚萍在其环境法的新发展管制与民主之互动书中专门研究了企 业环境信息披露制度，探讨了企业向投资者与公众披露的环境信息内容、披露的方式及 完善该制度的若干思考。李建明在其企业违法行为论书中将企业的环境义务总结为 环境影响评价义务、“三同时”义务、排污申报登记义务、排污交费义务、限期治理义 务、污染事故的应急处理和报告义务、禁止污染转移义务和环境单行法规定的污染和公 害防治义务。马燕在其公司的环境保护责任论文中认为公司的环境保护责任包括公 司环境道德义务和法律义务。胡靓在其硕士论文论我国上市公司的环境法律义务中 深入研究了上市公司的环境法律义务，并将该义务区分为上市公司作为企业所承担的一 般环境法律义务和作为特殊企业形式所承担的特殊环境法律义务。 2 1 樊英在其硕士论文 论公司环境责任及其实现机制以清洁生产法为视角中探讨的公司环境责任实质 是指公司环境义务。多数学者认为公司在追求营利的同时要承担保护环境的责任，公司 的营利目的与环境责任并不冲突，公司承担环境责任有利于实现公司的长期目标。可以 看出，有些学者的公司环境责任观类似公司环境义务，但没有从义务角度来具体架构公 司环境义务，对公司环境义务的认识也较模糊。大多数学者本末倒置，避而不谈义务， 径直要求公司承担各种环境责任。我国目前有关公司环境义务的立法比较零乱和笼统， 环境保护法和公司法对公司环境义务作了原则性和具体的规定，各类污染防治 法、清洁生产促进法、环境影响评价法及地方性法规和规章对公司规定了具体的 环境保护义务，这些义务主要有污染控制、排污申报、清洁生产、环境影响评价、环境 影响报告等。徐祥民主张以义务本位来指导我国环境与资源法的制定，这种义务的方法 就是“设定执行履行”的方法，即法律设定环境义务政府执行法律义 务主体履行环境义务，他认为履行义务的方法比主张权利的方法更有利于实现对环境的 有效保护，而我们现在需要做的是把环境义务的堤防牢固地建立起来由此可见。研究 并构建完备的公司环境义务不仅能将环境保护的末端控制转变为源头治理方式，真正贯 彻环境法的预防为主原则，而且能够为公司树立良好的环保公众形象，提升其市场竞争 力。 目前，国外有关公司环境义务的研究也十分有限，但西方发达国家大多十分重视公 司环境义务的履行，其相关的立法活动也比我国更为完善。美国爱蒂丝布朗魏伊丝 在其公平地对待未来人类：国际法、共同遗产与世代间衡平书中探讨了地球使用的 义务，包括保护资源的义务、保证平等使用的义务、避免负面影响的义务、防止灾难、 减少损失和提供紧急援助的义务、赔偿环境损失的义务，并指出“必须将这些义务放在 一个动态的国际法律环境中看待，在实现这些义务方面国家、非政府组织、公司和个人 都有着重要的作用。”【3 l 美国1 9 8 8 年超级基金法修订案和再授权法( s a p a ) 要求公司报 告在它们的经营中所产生的环境排放物，这项法律要求公司分享有关来自它们活动的环 境风险的公共的具体信息，这些信息包括有害材料的存贮、使用和排放。美国公众知情 法( c o m m u n i t yf i g h t - t o k n o wl a w ) 的意图是经常向公众通报社区中目前的可能有害物。 美国建立了公司环境会计的信息披露制度，美国证券交易委员会要求公开发行股票的公 司揭示其所有的有关环境的负债。挪威要求公司的董事会在其年度报告中，必须揭示企 业对环境造成的影响及企业采取的措施。英国在1 9 9 0 年颁布的环境保护法案中，对污 染的企业要求其必须在财务报告中反映在环境保护方面所采取的措施，并对外报告其环 境绩效。英国于2 0 0 0 年4 月颁布了可再生能源义务法令，确立了可再生能源义务制 度，明确了供电公司必须履行的义务。荷兰环境管理法第1 2 章规定了环境许可持 有人，也就是设施的所有人进行环境报告的义务，这些人大多为公司，该章规定设施的 所有人应当每年制作一次环境报告，该报告应当提交给向其颁发环境行政许可的主管机 关，并允许任何人免费查阅或在收取不高于成本费用的基础上提供报告的复制本，依据 环境管理法第1 2 章第7 条第四款规定，如果公司没有按规定向公众提供查阅其报 告的方便，则任何人都有资格通过民事法庭要求公司的经营人遵守规定，此外该章还对 环境报告应当包含的内容进行了原则性规定。1 9 9 2 年，里约热内卢环境与发展大会颁发 的 2 1 世纪议程第3 0 章规定，商业和工业包括跨国公司应认识到，环境管理是公司 最优先事项之一，也是可持续发展的一个关键因素，强调国家政府、商业和工业包括公 司的环境保护责任，该章还对促进清洁生产和促进负责的企业活动进行了规定。日本在 促进建立循环型社会基本法里对公司( 企业) 的环境义务有所规定，不少国家在能 源法、清洁生产法里规定了公司清洁生产、环境信息报告、环境信息披露等义务。从国 外的学说主张与立法实践来看，国外就公司环境义务的研究也显得单薄，关于公司环境 义务的规定不成体系，但不少国家己立法详细规定了公司的环境信息报告与披露义务， 这既是对公司环境义务的正面回应，也是充分保障公众环境知情权的法律措施。 1 3 课题的主要内容 本文首先基于环境保护的现实需要提出了研究公司环境义务问题的必要性，解析了 公司环境义务范畴，然后从现实基础与理论基础的不同角度进一步分析了公司承担环境 义务的合理性。在此基础上，本文针对公司作为环境行政相对人和私法主体的不同身 东北林业大学硕卜学位论文 份，将其义务区分为公法性公司环境义务和私法性公司环境义务，对这两类公司环境义 务的具体架构作了深入研究，简要提出了关于公司环境义务的立法模式。最后，本文从 公司环境义务的理念出发探讨了有关法律制度的革新，主要包括环境法、环境行政法和 民商法中与公司承担环境义务的理念密切相关的一些制度的革新。 2 公司环境义务问题的提出 地球飞船理论源自美国“生物圈二号”的启示，人类并未意识到地球是一只“宇宙 飞船”，反而更像一个无知贪婪的牧童，人们一直奉行这种牧童思想，无尽地耗竭资 源、破坏环境，作为人合、资合性质的公司对于一系列环境问题负有义不容辞的责任， 多年来却没有找到减少或杜绝公司污染环境、破坏环境、损耗资源的有效方法。我国从 “人进沙退”转为“人退沙退”的新治沙方法改变了5 0 多年来“治理赶不上破坏”的 被动局面，终于迎来了逆转，由此启发我们为减少或杜绝公司导致环境事故的发生，可 以采取为公司架构严格而完备的环境义务这一方法来达到环境保护的终极目标。 2 1 提出公司环境义务问题的必要性 2 1 1 公司环境义务研究是解决环境问题的现实需要 2 1 1 1 什么是环境问题 诗人海涅曾说过，每个时代都有它的重大课题，解决了它就把人类社会向前推进了 一步。当前人为因素对环境的污染和破坏，引发了全球关注的环境问题，这也是当代最 重大的课题。从广义上讲，环境问题是由于自然力或人为引起的环境破坏、环境质量变 化和生态系统失衡，最后直接或间接地影响人类生存和发展的一切客观存在的问题。2 0 世纪中叶，西方发达国家发生的“八大公害事件”，在全球引发了一场民众反对公害的 各类运动，它唤醒了自然人和法律拟制人之公司的环境意识。环境问题主要表现为环境 污染、资源短缺和生态破坏，包括大气污染、水体污染、森林滥伐与植被减少、土地侵 蚀、荒漠化与沙漠化的蔓延、有毒废物垃圾的危害、生物多样性的减少、粮食、能源和 其他资源短缺、酸雨污染、温室效应、臭氧层破坏等，这些环境问题已经威胁到了人类 的健康、财产、安全与社会的发展，环境问题的本质是人与环境关系的不协调。 2 1 1 2 环境问题与公司存在必然的现实联系 造成环境问题的根本原因是对环境的价值认识不足，缺乏妥善的经济发展规划、环 境规划和环境保护措施。环境问题的实质是由于盲目发展、不合理开发利用资源而造成 的环境质量恶化、生态失衡和资源浪费，乃至枯竭与破坏。环境问题产生的根源，正是 人类各种活动本身。这是人为的因素，也是体现在人类生存繁衍和社会经济活动中人的 思维、决策和行为，而对环境恶化的指责通常落在了公司身上。制造商经常不顾公共安 全向河流排放有毒物质与废弃物；贪婪的企业家砍伐森林、露天开采以及毫不在意地不 断灭绝物种。公司长期以来对环境造成了严重且具破坏性的影响，然而就环境破坏而 言，更多的是由于公司对经济利益的贪婪与对现代技术的滥用所致。无论是震惊世界的 “八大公害事件”，还是近年来我国频发的重大环境事故，大多与公司行为有关，由此 可看出公司缺乏严格的环境义务法律制度约束。从经济分析角度看，环境问题主要是一 个经济问题，环境退化主要是各种不适当的经济活动和经济机制的产物。公司开发、利 东北林业大学硕i 。学位论文 用资源等在内的经济活动的外部经济性，是造成资源浪费、环境污染和生态破坏的重要 原因，公司的这种环境经济行为容易引发浪费、滥用和不珍惜自然资源的“公有地悲 剧”现象。面对大量的环境污染、生态破坏、资源短缺等环境问题，公司( 尤其是产业 生产类大公司) 是最大的直接责任人，公司对于环境问题的发生与恶化负有主要责任， 表现在直接或间接地污染或破坏环境、消极引导资金流向、消极引导不健康的消费理 念。因此，作为社会关系的调控工具之法律对此不能视而不见，它要通过权利义务的设 定来达到其立法的目的与实效。 2 1 2 环境权私权化的困惑与公司环境义务的兴起 2 1 2 1 何谓环境权私权化 环境权是人类面对严重的环境问题时所提出的新型权利。一般认为，关于环境权的 经典定义是斯德哥尔摩人类环境宣言原则一的宣告：“人类有权在一种能够过尊严 的福利的生活环境中，享有自由、平等和充足的生活条件的基本权利，并且负有保证和 改善这一代和世世代代的环境的庄严责任。”【4 】吕忠梅女士将环境权界定在“公民环境 权”的范围内，将它定义为：公民享有的在不被污染和破坏的环境中生存及利用环境资 源的权利。【4 】蔡守秋先生将“环境权界定为环境法律关系主体就其赖以生存、发展的环 境所享有的基本权利和承担的基本义务，即：环境法律关系主体有享用适宜环境的权 利，也有保护环境的义务。”1 5 1 在多数国家和地区，环境权仅仅作为宪法位阶的权利， 中国目前环境权仅是学理范畴，而非法律权利。“环境法的本质特征；环境法是社会 法，是以社会利益为本位的法，是公法手段干预私法领域的法，是以可持续发展为价值 的法。”1 6 基于此，环境权的私权化即环境权的民法保护“实际上是将环境保护的观念 贯穿到私法的立法原则与具体制度中去，在传统的财产权、人身权、债权之外形成新的 权利体系，同时对传统的权利体系进行绿化或生态化，建立环境保护利益与个 人经济利益的衡平与协调机制。”【4 】“公民环境权的私权化是将公民环境权的权能和价 值融入传统私权之中，如所有权、人格权、相邻权等，对这些权利的内容进行限制或扩 展从而容纳环境资源的生态价值和公众的公民环境权益，使得公民环境权益的受害者可 以通过这些私权实现的现有途径请求法律救济。”1 7 j 2 1 2 2 环境权私权化尚存一定的困惑 环境权私权化就是将环境权确立为一项民事权利，以利于权利主体据此主张救济， 最终达到维护环境权益的目的。环境权是一项兼有公权与私权性质的权利，其私权化的 愿望美丽诱人，但在理论准备、立法设计与实践进程中会面临诸多团惑。第一，环境权 权利主体范围不确定。主体范围的不确定，使环境权无法成为一种受司法保护的实体权 利。通常认为环境权主体包括个人、单位、国家、未来人，由此会造成环境权成为一种 理论上可取、实践上难于操作、司法中常被架空的权利类型。第二，环境权内容模糊、 相互冲突。一般认为包括环境使用权、知情权、参与权、请求权等，有的还认为包括义 务内容。第三，环境权客体不确定。由于权利内容的模糊，导致其客体成为一个集环 境、环境要素、生态利益、尊严、健康、安全、福利等的大杂烩，甚至还有权利客体主 体化倾向，如有人主张赋予动物以有限主体资格。第四，环境概念的不确定，导致环境 权的子权利体系无法建立。【8 】第五，环境权“对私人的拘束力有限。宪法上实体意义环 境权的另一个困难是基本人权拘束对象的限制。固然学说上早已有学者主张大公司亦应 与国家同受宪法上基本人权的限制，或所谓基本权利的对第三人效力，而且相当具 有说服力，但在司法实务上仍将基本权利的适用对象局限于国家行为，不得经执以向私 人主张，如此更使所谓环境权的私权化受到限制。”【9 j 第六，环境权主体难以支配 客体。民事权利中物权与人格权均是支配权，但环境权主体实际上无法支配环境或环境 要素类的客体，缺乏可支配性的环境权只能是一种宣言性的抽象权利，规制为私权形同 虚设。第七，环境权私权化会冲击已有的私权体系。我国目前由人身权、物权、债权、 知识产权构成的私权体系比较科学、合理，具有可诉性。对具有强烈公益色彩、兼含实 体性权利和程序性权利的环境权，如果私权化就必定会对现有的私权体系带来冲击，甚 至会引发诸如此类的劳动权、受教育权等“社会权”纷纷要求进行私权化的尴尬局面。 “一般而言，以司法为中心的私权性环境权虽具有认识上、情感上的合理性，但因其概 念的模糊性、主体、客体与内容的不确定性、缺乏实定法上的根据，难以与传统私法体 系相协调、缺乏可操作性等而在实践中难有大的作为，而是深具自然法色彩。”l l 州我们 要理性地为环境权祛魅，从公司环境义务的角度来思考环境保护的问题。 2 。1 3 环境行政管理的低效与公司环境义务的强化 2 1 3 1 环境行政管理的实际效果不理想 市场失灵，政府就要加强干预，尤其要加强环境行政管理，介入公司的各类活动以 减少其外部不经济性问题。“环境行政管理是指国家采取行政、经济、法律、科学技 术、教育等多种手段，对各种影响环境的活动进行规划、调整和监督，以协调经济发展 和环境保护的关系，防止环境污染和破坏、维护生态平衡，进而促进社会可持续发展的 活动。”【1 1 1 公司是环境行政管理中最主要的环境行政相对人，如典型的环境许可制度、 环境行政执法行为、环境标准制度。透过环境质量状况、群众对环境的满意度和环境行 政管理制度的实效，可以看出我国目前环境行政管理的效果并不令人满意。 从中国官方发布的( 1 9 8 9 年第三次全国环境保护会议工作报告、国务院关于迸一 步加强环境保护工作的决定、第四次全国环境保护会议报告、1 9 9 5 - - 2 0 0 4 年环境 状况公报、2 0 0 5 年国务院关于落实科学发展观加强环境保护的决定一系列正式 文件，可以看出我国的环境质量没有得到根本的改善，局部环境虽有所改善，但大部分 环境仍呈恶化趋势。从1 9 9 5 年到2 0 0 4 年群众投诉的情况看，每年群众来信来访呈急剧 上升的趋势。f 1 2 1 针对公司环境违法与环境行政不作为的群众投诉有上升之势，国家环保 总局于2 0 0 2 年8 月5 日发布了关于进一步加强环境信访工作的通知。从国家组织的 多次环保执法检查来看，我国公司违法排污和不执行环境法的情况相当严重，一些环境 行政主体没有严格履行环境监管职责，排污许可制度处于“名存实亡”境地，环境行政 东北林业大学硕t ：掌位论文 管理的实效较低。 2 1 3 2 环境行政管理失效的原因分析 对公司相对人的环境行政管理失效的主要原因是环境行政不作为，就2 0 0 6 年甘 肃、湖南发生的两起重大环境污染事件。国家环保总局副局长潘岳指出：“分柝两起重 大环境事件的原因，看似责任在企业，实则根源在当地政府，在地方保护主义。”0 3 1 其 次，大多地方为了发展当地经济，不惜牺牲环境利益，圈定工业园区、开发区等，制定 违背法律或规避法律的各类政策以吸引投资。有人在媒体上发出了“政策高地不能成为 法律盲区”的环保呐喊。【1 4 j 环境行政主体职能设置不够科学合理、权责不清、实施环保 职能的约束和保障机制不足等，也是导致环境行政管理失效的原因。现代环境行政管理 倡导“依法行政、责任行政”的理念，一方面需要严格环境执法，另一方面需要完善有 关环境行政管理的法律法规，尤其要通过立法强化公司环境义务的规定，做到“有法可 依、有法必依、执法必严、违法必究”，改变环境行政管理的被动局面。 2 2 我国公司环境义务的立法现状与问题 2 。2 。1 我国公司环境义务的立法现状 公司承担环境义务并非空穴来风，设定公司环境义务的规范性文件有法律、法规、 规章，既体现在环境立法中，也体现在商事立法中。 第一，有关法律的规定。中华人民共和国环境保护法第6 条第一款规定：“一切 单位和个人都有保护环境的义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控 告。”该条规定从根本上确立了公司环境义务的法治基础。该法第四章关于防治环境污 染和其他公害的规定大多为公司设定了环境义务，其中第2 7 条规定了排污申报义务。 我国公司法( 2 0 0 5 年l o 月2 7 日修订) 第5 条第一款规定：“公司从事经营活动，必 须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德、诚实守信，接受政府和社会公众的 监督，承担社会责任。”该条款规定了公司要承担社会责任，而公司环境义务是其社会 义务之一。我国目前有关公司环境义务的立法多数体现在固体废物污染环境防治法、 水污染防治法、大气污染防治法、海洋环境保护法、环境噪声污染防治法、 清洁生产促进法、环境影响评价法、渔业法、水法、水土保持法、防沙治 沙法、矿产资源法等，它们为公司规制了控制污染、排污申报、清洁生产、环境信 息披露、环境影响评价、环境影响报告等义务。如清洁生产促进法规定企业在进行 技术改造过程中，应当采用资源秘用率高、污染物产生量少的清洁生产技术、工艺和设 备，采用经济合理的废弃物综合利用或循环使用技术和污染物处理技术。渔业法第 3 2 条规定：“在鱼、虾、蟹洄游通道建闸、筑坝，对渔业资源有严重影响的，建设单位 应当建造过鱼设施或者采取其他补救措施。”海洋环境保护法第2 5 条规定：“引进海 洋动植物物种，应当进行科学论证。避免对海洋生态系统造成损害。”矿产资源法第 3 2 条规定：“矿山企业应当因地制宜地采取复垦利用、植树种草或者其他利用措施。”事 实上宪法中有关环境保护的原则性规定、民法通则中公序良俗原则和禁止权利 2 公司环境义务问题的提m 滥用原则也体现了环境义务的理念。 第二、地方性法规与规章的规定。2 0 0 6 年5 月1 日新上海市环境保护条例着重 规范了上海企业的排污行为，加大了惩治力度，具体来说，企业( 公司) 应遵守以下环 境义务：( 1 ) ，企业负有建设、运行和管理环保设施的义务；( 2 ) 、企业须分开排污口与 雨水口；( 3 ) 、企业具有报告污染物排放状况的义务；( 4 ) 、限期治理的期限不超过十二 个月，该期间排污最多不超过法定杯准的一倍。2 0 0 2 年1 2 月2 0 日通过的浙江省核电 厂辐射环境保护条例规定了大量核电厂应履行的环境义务。2 0 0 6 年5 月2 5 日通过的 云南省清洁生产促进条例规定了清洁生产验收制度和具体的清洁生产义务。中国证 监会2 0 0 1 年3 月6 日发布的首次公开发行股票申请文件第8 5 规定，要求在指定 报刊及网站披露的文件有“发行人关于其业务及募股资金拟投资项目符合环境保护要求 的说明。”第8 5 1 还规定：“污染比较重的企业应附省级环保部门的确认文件。”2 0 0 2 年1 月7 日，我国证监会和国家经贸委联合发布的上市公司治理准则第8 6 条规定 了社区环保的内容：“上市公司在保持公司持续发展、实现股东利益最大化的同时，应 关注所在社区的福利、环境保护、公益事业等问题，重视公司的社会责任。”国家环保 总局2 0 0 3 年6 月1 6 日发布的关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环 境保护核查的通知规定了上市公司进行环保核查的义务；2 0 0 3 年9 月2 4 日发布的 关于企业环境信息公开的公告与2 0 0 7 年4 月1 1 日颁布的环境信息公开办法( 试 行) 规定了公司环境信息披露的义务：此外还在2 0 0 3 年8 月2 6 日发布了关于加强 废弃电子电气设备环境管理的公告。地方政府还制定了一些地方规章为公司设定环境 义务，如1 9 9 7 年南京市饮食娱乐服务企业环境保护管理办法、2 0 0 0 年宁波市饮食 娱乐服务企业环境保护管