（法学理论专业论文）探寻民主的社会基础——托克维尔的“民情”思想探析.pdf

内容摘要 托克维尔是一位杰出的民主思想家。托克维尔所处的时代正是西方从 传统社会向民主社会过渡的时期，他确信民主必将赢得最终的胜利，但同 时又清醒地觉察到民主亦有着种种弊端和缺陷，甚至有走向专制暴政的危 险，因此，如何对民主加以引导，使其健康良性发展，便成为托克维尔致 力思考的问题。在托克维尔看来，民主是一项艰巨而复杂的事业，他的成 败取决于多重因素，包括地理环境、法律制度等，但其中最重要的要素是 一个国家的民情，这种民情主要是指一个国家的风尚习俗和精神特征，它 构成一国民主的社会基础。 托克维尔的“民情”思想是通过对美法两国的民主实践进行考察得出 的一项结论，他认为两国民主不同的命运主要应归因于其各自独特的民 情。美国的民情包括乡镇精神、自由结社、宗教传统、法律观念等；法国 的民情则包括崇尚集权、孤立分散、敌视宗教、蔑视法律等。不同的民情 使得法国的民主久久难以走出困境，也使得美国的民主得以良性发展，托 克维尔由此认识到建设民主必须要高度重视本国的民情。 托克维尔的“民情”思想建立在对理性主义的反思上，法国民主革命 是在启蒙思想指导下进行的，革命者认为可以单凭抽象、先验的自然法对 社会进行一切彻底的变革，这使得他们过于相信理陛和法制的力量而忽视 了民情的作用。美国人则持有一种谨滇、适度的理性观。他们在尊重本国 民情的基础l 进行理性的制度建构与当时流行的政治哲学不同，托克维 尔视政治为一项社会的、实践的事业，进而从客观的、实证的角度对政治 进行研究，寻找政治的社会基础，从而形成了自己独特的政治社会学思想。 “民情”思想正是从政治文化的角度，探索民主的社会基础，这种思想虽 然有偏颇之处，但在民主思想史上却有开创性的贡献 托克维尔所处的时代已经过去很远，但人类的民主事业却并未终结， 托克维尔所担忧的难题依然存在，因此其“民情”思想并未过时，民主的 建设者们在今天依然有必要聆听托克维尔的教诲。 关键词：民情民主社会基础政治文化 a b s t r a c t c h a r l e sa 1 e x i sd et o c g u e v i l l ei sad i 幽g u i s h e dt h i n k e r0 1 1d e m o c r a c y , w h oe x p e r i e n c e dt h et r a n s i t i o nf r o mt r a d i t i o n a ls o c i e t yt od e m o t r a t i cs o c i e t y h ec o n v i c t e dt h a tt h ed e m o c r a c yw o u l dw i nt h ef i n a ls u c c e s si nt h e c o m p e t i t i o n , t h o u g hi th a d s o m ed i s v a n t a g e so rf a u l t sa n de v a f lw o u l dl e a dt h e s o c i e t yt ot h ed a n g e rs i t u a t i o no fa u t o c r a c y t h e ni tw a st h ec o r es u b j e c tf o r t o e g u e v i l l et oe x p l o r et h ei s s u e so fd e m o c r a c yt on a a k ei t sd e v e l o p m e n t h e a l t h y i nh i so p i n i o n , t h ed e m o c r a c yw a s a na r d u o u sa n dc o m p l i c a t e dt a s k , w h o s ew i n n i n go rn o tw a se n t i r e l yd e c i d e db ym a n yc a u s e s 9i n c l u d i n g g e o g r a p h i c a lf e a t u r e s ，l e g a ls y s t e ma n ds oo n h o w e v e r , a m i d s tt h e mt h e b a s i cc h a r a c t e ro fp e o p l ew a st h em o s ti m p o r t a n to n e n l es o - c a l l e db a s i c c h a r a c t e ro fp e o p l ei n d i c a t e dt ot h ej 1 1 s 在n l 吐o n sa n da - l 出) m sa sw e la st h e p s y c h o l o g i c a lc h a r a c t e r s , w h i c hc o n s t i t u t e dt h ef o u n e d a t i o no fan a t i o n s d e m o c r a c y t o c g u e v i l l ea c g u i r e dh i sc o n d u s i o nb yi n g u l r i n gt h ed e m o c r a t i cp r a c t i c e o ft w oc o u n t r i e s ，w h i c ha r ea m e r i c aa n df r a n c e h ea t t r i b u t e dt h eo p p o s i t e f a t e so f t h e s ec o u n t r i e st ot h e i rr e s p e c t i v eb a s i cc h a r a c t e ro f p e o p l e i nf r a n c e ， p e o p l ew e r ee n t h u s i a s t i ca tt o t a l i t a r i o n i s m , i n d i v i d u l l i s ma n ds h o w e de n i r n i t e s t o r e l i g i o na n du n e t e r e s f i r n a t e dl a w s ，w h i c hw a si ns h a r pc o n t r a s tt o a m e r i c a n s s p i r i t so ft o w n , l i b e r a lc o l l o b o r a t i o na n dr e s p e c t i n go fl a w s s o t h ed e m o c r a c yi nf r a n c ew a sh a r dt os t e po u to f t h et r o u b l e ，b u ti na l c o ai t g r e ww e l l t h e nt 唧e 词ea r r i u e da h i sc o n d u s i o nt h a tw es h o u l dp a ym o r e a t t e n t i o nt ot h eb a s i cc h a r a c t e ro fp e o p l ei no r d e rt oe o n s l r u c te f f e c t i v e m ：i l 的c m 够 t o c g u e v i l eb a s e dh i st h o u g h t so nt h er e f l e c t i o no fr e a s o n a l i s m a sw e k n o wt h a td e m o c r a t i cr e v e l u t i o n a r yi nf r a n c ew a si m t m e t e db yt h e e 1 1 l i g h t e n m e n tt h e o r i e s a n dt h o s er e v o l u t i o n a r yl e a d e r so v e r - e m p h a s i z e dt h e r o l eo f w h i c ha b s t r a c tt r a n s c e n d e n t n a t u r a ll a w p l a y e di nt h i st h o r o u g hc h a n g e t 1 1 i sl e dt h e mt ob e l i e v ei nt h es t r e n g h t ho f r e a s o n i n ga n di n s t i t u t i o n a l i z a t i o n , b u tt u r nab l i n de y et ot h ei n f l u e n c eo fb a s i cc h a r a c t e ro fp e o p l e h o w e v e r , a r l a e r i c a l a so w n e dak i n do f p e l s p e 曲v eo f m e d i a t ea n dd i s c r e e tr e a s o nw h i c h m a d et h e mt e n dt oc o n s t r u c tt h e i rl a w sr e a s o n a b l yo i lt h ep e c u l i a rc h a r a c t e ro f p e o p l e t o c g u e v i l ep u r s u e d ad i f f e r e n tp o 蜥c a lp h i l o s o p h ya th i st i m e ，s ot h a t f o r m e dh i sp e c u l i a rp o l i t i c a ls o c i o l o g yv i e w s h er e g a r d e dp o l i t i c sa sas o c i a l a n dp r a c t i c a lc a r e e rw h i c hn e e d e do b j e c t i v ea n dp r a c t i c a lr e s e a r c hs oa st o o b t a i ni t ss o c i a ls u p p o m p c r l m p sh i si d e aw a sn o tr 圮r r e c t , b u th i so r i g m l c o n t r i b u t i o nh a sn e v e rb e e no v e r e m p h a s i z e d 。 m 把s t a g eo f t o c g u e v i l eh a s b e e nf a ra w a y , b u tt h ed e m o c r a t i cc a u s eo f m a n k i n dh a s n tr e a c h e di t s 即da n dt h ep r o b l e m sc _ n f i - o n t e dw i mh i ms t i l l e x s i s t si no 皤s o d e t yn o w a d a y s t h e r e f o r e t h er e f l e c t i o no i lt h eb a s i c c h a r a c t e ro fp e o p l eh a s n to u t d a t e d i ti sn e c e s s a r yf o rt h o s ew h og e t 如n a n t i c i p a t i o nf o rd e m o c r a c yt ol e a r nf o r m t o e g u e v i l e 。 k e yw o r d s ：c h a r a c t e r o fp e o p l e ，d e m o c r a c y , s o c i a lb a s i s ， p o l i t i c a lc u l t u r e 引言 “在所有的政治制度中，民主是最迫切要求头脑清醒的制度。因此民 主理论就要把有关民主应是什么，能是什么以及不是什么和不应成为什么 的各种交织在一起的一团乱麻解开，以免使预期的善变成出乎意料的恶”。 民主是现代社会的一种典型特征，也是最容易引发争议和困惑的问题之一， 它需要民主理论不断给予阐释和指导，而谈及对现代民主理论的发展和贡 献，就不能不提起一个人，他就是托克维尔。亚历山大德托克维尔是 一名法国贵族，出生于一个极端保皇党人的家庭，但他所处的时代正是一 个西方从传统君主社会向现代民主社会过渡的时代，他清醒而冷静的看出 贵族特权的时代已经日落西山，而一个他所不欢迎的新的阶级正以飞快的 速度走上即将由它统治的历史舞台。作为旧贵族的一员，他难能可贵的 超越了对所属阶级的狭隘忠诚而认可了民主的价值，并对民主未来的命运 充满了关切和忧患。他觉察到民主虽然在大踏步地前进，但人们对民主的 理解并不清晰，对民主可能隐藏的弊端和危险没有认识，因而急需- 1 7 新 的政治科学给予指导，而他自己正是这种政治科学的积极刨建者。怀着一 种高度自觉的使命感，托克维尔对时代的民主进行了全面深入的考察和研 究，这种结果主要体现为两部著作，即( ( 论美国的民主和旧制度与大 革命。在这两部书串，托克维尔对时代的民主实践进行了总结和反思，并 提出一系列深刻而独到的见解，从而成为“对民主的原则一平等一作为第 一原因形成或影响社会生活各方面的方式进行全面研究的第一位现代作 家”。 民主在托克维尔那里主要代表着一种平等化的趋势，但平等和自由并 不成正比，平等化容易导致一系列问题如原子化的大众和物质消费主义的 盛行，这些都有使民主有走向新的专制暴政的危险从而危及到个人的自由， 而自由在托克维尔那里正是人类最值得珍视的价值，如何在民主的时代维 护自由，使民主和自由和谐相处便成为民主时代的一个中心课题。出于对 法国民主困境的忧虑以及寻求出路的希望，托克维尔对当时的新生民主国 家美国进行了深入考察，因为当时的美国在其眼中正是一个民主革命绂 1 美1 萨托剩：民主新论j 冯克利、阎克文译，北京：东方出艋社，】9 9 8 年版，第6 页 。【美】拉斯蓐语托克维尔：论美国的民主董果良译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第9 4 2 页 。【美】施特劳斯；政治哲学史，李天然等译，河北人民出版社，1 9 9 3 年版，第8 8 1 页 1 展得最完满和最和平的国家”，。经过考察他认为美国之所以能维护自由的 民主制度应归功于三个因素即地理环境、法制和民情，而其中最关键的因 素是民情，“只有美国人特有的民情，才是使全体美国人能够维护民主制度 的独特因素”。这种“民情”主要是指一种道德习俗和精神特征，它包括 乡镇精神、自由结社、宗教传统和法律观念等。民情是美国自由民主的基 石，也是法国民主陷入困境的深刻根源，在托克维尔对美国民情的描述中， 处处穿插着对法国民情的沉痛反思，这种“民情”思想既是对民主实践经 验的总结，也是托克维尔为民主指出的方向，那就是在进行制度建设的同 时，还要注意不断整饬、引导本国的民情 1 8 世纪的政治思想家们多将政治作为一项哲学命题进行研究，他们往 往从假设的自然状态推论出政治的基本原理，并确信只要充分诉诸人的理 性，便能构建出完美的政治体系，法国大革命在某种意义上就是这样一场 在启蒙思想家指导下进行的哲学革命。托克维尔研究政治事物的方法则与 众不同，他视政治为一项社会的、实践的事业，通过对政治现象的直接观 察来理解政治的特征，从社会条件叭手探索政治的本源，托克维尔的民 主直接致力于阐明一种特殊的社会条件，即民主的条件在国家政治制度 及国民习惯、生活方式和思维方式中的影响社会条件是一种有其独有特 征的政治制度的根源。”。“民情”思想正式托克维尔这种政治思想的典型 例证，这种“民情”思想始于对哲学理想主义的反思，进而从社会条件入 手，探索政诒的社会基础，从而形成了自己独特的政治社会学思想。民主 的社会基础在“民情”思想中主要体现为一种单维度的政治文化论述，这 种思想有着明显的片面和主观，但其思想贡献却是不容低估的，它突破了 传统的政治哲学的局限，用历史的，社会的方法研究政治，从而打开了政 治研究的新视野，对当时和后世的民主理论家产出了深远的影响作为一 名民主理论家，托克维尔的声望是与民主的命运沉浮联系在一起的，2 0 世 纪3 0 年代以来，西方自由民主所遭遇的挫折和危机让人们重新反思民主， 也再次证明了耗克维尔预言的准确性，托克维尔研究在西方兴起，人们重 新解读、发掘耗壳维尔及英著作，将其作为当今民主的镜鉴。吟天，托克 维尔已经豪无争议地被视为一名自由派、敏锐的观察家、优秀的历史学家、 气法】托克维尔； - - j 惯。“我在这里使用的民情一词，其含义与其拉丁文原义一样。它不仅指 严格意义所说的心理习惯方面的东西，而且包括人们拥有的各种见解和社 会上流行的不同观点，以及人们的生活 - - j 惯所遵循的全部思想。因此，我 把这个词理解为一个民族的整体道德和智识面貌。”西托克维尔发现美国民 主之所比较成功关键就在于美国有着优良的民情风尚：美国的人民 - j 惯于 自主管理自身事务，乡镇自治传统培育人民积极参与公共管理的热情，而 不是事求助于中央政府；活跃的社团组织，使涣散的个人凝聚成一个个坚 强有力的团体，既可以对抗国家枳力之专横，又使人们 - - j 得了政治参与的 艺术和技巧；度诚的宗教信仰使人民的道德情操得到陶冶教化，不致陷入 物质主义的泥淖而不能自拢正确理解的个人利益原则使过度的卜人主义 得到节制，在追逐个人福利的过程中不忘公共责任这些优良民情有效 矫正了民主所带来的弊端，克) i i - y 其不良倾向，使美国在走向民主的同时 避免了专制集权，在获得平等的同时依然保有自己的自由。民情使美国的 民主拥有了适宜的社会土壤，使平等自由原则成为扎根于人民心中的活生 气法1 托克维尔：托克维尔回忆录，董果良译，北京：商务印书馆。2 0 0 4 年敝，第6 3 页 毒 法】托克维尔：论美国的民主) ，董果良译，北京；商务印书馆2 0 0 2 年版，第3 5 8 页 。同上，第1 1 9 页 6 生的社会实践而不是停留于书本上的教条。在反思法国大革命时，托克维 尔认识到法国之所以在确立平等之后失却了自由，在打破旧枷索的同时却 陷入了新的奴役，主要原因就在于大革命在打破旧制度的同时继承了旧制 度下的大部分思想、感情和习惯，在民情风尚上并没有发生相应的适宜民 主的变化，人民对平等的热爱压过了自由，为了平等不惜牺牲自由，依然 习惯于事事依赖国家而不敢运用自己的自由意志，蜷缩于个人主义的狭隘 圈子而对公共事务漠不关心，废弃宗教则使道德人j 心陷于空前的混乱无序 革命者片面相信理陛和制度的力量，忽视民情的作用，革命时不加分辨地 打破旧制度的切因素，革命后又不注意对民情加以引导、整饬，致使民 主制度在传统力量的巨大作用下走样变形，集权暴政在民主的表象下改头 换面、死灰复燃，革命迟迟跳不出历史循环的怪圈。 美法两国的对比研究使托克维尔认识到民情的力量，“最佳的地理位置 和最好的法制，没有民情的支持也不能维护一个政体但民情却能减缓最 不利的地理环境和最坏的法制的影响。”。他告诫人们只有在建立民主的制 度的同时培育出与民主相宜的民情，民主才不致成为没有根基的空中楼阁， 而如果在建立民主制度的同时不向全体公民灌输那些使他们首先懂得自由 和随后享用自由的思想感情，那么暴政迟早会统治所有的人。1 8 世纪法国 启蒙思潮的特征是崇尚理性，它相信充分运用人的理陛能力，凭借抽象的 制度规划设计就可以对整个社会进行一切全面彻底的变革，法国大革命正 是这种思想学说的具体实践。处于时代风潮之下的托克维尔也上接受了启 蒙运动的成果，这表现在他对人的理性的推崇以及对法国大革命代表的方 向立场的认同，但托克维尔的特殊之处在于他在推崇理陛的同时拒斥了理 性的虚妄，在肯定进步的同时没有走向历史的虚无主义。在他看来政治社 会纷繁复杂、经纬万端，绝非是一种理j 陛方案所能涵摄的，简单的裁剪设 计、推倒重来是幼稚的空想，而任何改良或进步都只能在尊重现有的社会 实情的基础上通过谨慎、务实的操作才能实现。民主在托克维尔这里已不 只是一种政治制度，更是一种社会状况，它不是一种理念、制度所能支撑， 而更依赖于一种深厚的社会土壤。自由主义思想家们通常强调法政制度对 民主的重要性，仿佛只要完成科学合理的制度建构、民主便大功告成，托 克维尔的“民情说”却把目光投向原广阔的历史社会视野，让人门深思一 国的民情风尚和社会状况，可能更是决定民主政治发展成败的关键，托克 1 法1 托克维尔：论美国的民主) 董果良译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第3 5 8 页 7 维尔的思想进路强调的不是单纯的人，而是人的社会条件；不是制度本身， 而是制约制度的社会基础。正如政治哲学史家列奥施特劳斯所说的：托克 维尔研究政治事物的方法同1 7 、1 8 世纪政治家们的方法截然不同，后者研 究的出发点是单纯的人，不考虑人处于特殊制度中的公民身份，而对于托 克维尔来说，政治学的研究始于对社会条件的探讨。”西 叶美】施特劳斯：政治哲学史，李天然等译，河北人民出版社1 9 9 3 年版。第8 8 1 页 8 二、民主的成败与教训：美法两国民情的考察 ( 一) 美国的民情 托克维尔之所以将关注的目光投向美国是因为在他看来美国是现代民 主制度运作的最成功的国家，然而这个民主制度发展得最成熟完备的国家 同时也是一个年轻的新生国家。美国没有自己的历史，其先辈们都是从大 洋彼岸迁过来的欧洲移民，而这些移民刚刚踏上美洲土地时几乎都是两手 空空、白手起家，脱商了原有的阶级、民族、国家，单枪匹马的在这片处 女地上开始自己的创业，彼此之间不存在隶属关系，欧洲的贵族等级制度 在这里不起作用，而新的实力强大的压迫集团尚未形成，因此这些人几乎 天生就是平等独立的。不仅如此，美国社会的各方面包括人们的财富和知 识水平都呈现出同质化、平等化的现象，平等原则以前所未有的程度在这 片土地上展现出来。这种普遍的平等化趋势使人民主权原则成为美国压倒 切的统治原则，支配着社会的各个领域。人民之对美国政界的统治，犹 如上帝之统治宇宙，人民是一切事物的原因和结果，凡事皆出自人民，并 用于人民。”。平等化是历史潮流，然而也蕴藏着种种风险，易导致种种弊 端，人民主权原则若不能正确理解和运用极易成为新的压迫借口，导致多 数暴政；个人容易陷) 、过麦的个人主义而忽视公共事务，从而为监护陛专 制权力的增长留下空间这都会使民主走上歧途，使人们在获得平等的 同时却失去了自由。在托克维尔看来，美国经验之所以珍贵不在于其将民 主平等原则贯彻的最彻底，恰雌于他们在走向民主的同时避免了民主的 风险，使平等原则和自由原则结合起来，而不是像欧洲那样使平等压过甚 至吞噬自由。这种结果除了地理环境和法制的作用外，主要就得益于美国 优良的民情，这种民情主要包括乡镇精神、宗教信仰、自由结社、法律观 念等，它们一起节钢着民主的不良倾向，构成了个人自由的坚固屏障，为 美国民主的成功打下最坚实的基础。 民情中最为典型的部分当属乡镇精神，它是乡镇自治的产物。美国是 一个联邦国家，其政治生活始于社会的基层：乡镇成立于县之前，县成立 于州之前，丙州又成立于联邦之前。通行于社会的政治原则都是首先在地 方基层形成的，而后又推广应用到国家事务上，而乡镇制度则在这些政治 原则的塑造中发挥着重要作用美国的各州都实行乡镇自治，而其中又以 q 法】托克维尔：论美国的民主，董果良译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第6 4 页 9 新英格兰的乡镇最具有代表性。在新英格兰的乡镇中，人们根据乡镇自治 的原则将自己组织起来，为自己的利益、情感、义务和权利而努力奋斗， 在乡镇内部享受真正的、积极的、完全民主和共和的政治生活。乡镇的居 民认为自己是自已利益的最佳裁判者，能够以自力满足本身的需要，因而 积极参加公共事务和社会管理，使自己习惯于自由赖以实现的组织形式， 并对他们义务的性质和权利的范围形成了明确和切合实际的概念。这种乡 镇自治不仅阻止了中央权力对地方的渗透和宰制，避免了集权暴政，也通 过生动的政治实践使人们积累了丰富的政治经验，形成了独立自主、勇于 负责的精神，这都使f 电f 门易于获得和保持自由。“乡镇组织之于自主，犹如 小学之于授课。乡镇组织将自由带给人民，教导人民安享自由和学会让自 由为他们服务”。 宗教在美国人的生活中占据着非常重要的位置，在托克维尔看来它不 只关涉灵魂救赎和心灵安顿，而且作为一种政治设施有力地帮助了美国人 维护民主共和制度。美国是一个工商业国家，人民热衷于追逐财富实利， 但同时又都笃信宗教，坚信幸福的获得离不开上帝。这样，尽管在现实世 界是每个人都不顾切地追逐金钱名利，但教堂却为人们提供了净化心灵， 提升精神的神圣庄严之所；在政治世界中分歧不断、矛盾重重，在精神领 域中却都接受一套共同的信条。民主时代的一个不良倾向是人们容易坠入 享乐和拜金主义而忽视精神生活，致使社会道德滑坡，精神水准下降，而 宗教则把人的追求目标置于现世幸福之上，从而赋予伦理道德以更纯粹， 更精神化、更超脱和更崇高的特性，从而可以净化、调整和节制人们在平 等时代过于热烈地和过于排他地喜爱安乐的情感，使社会伦理道德维系不 坠。民主时代的另一个不良倾向是人们由于变得身份完全平等、消灭了等 级权威，容易自以为是，蔑视权威，从而危及社会团结共存所必需的权威 规则，而宗教则在精神领域里为人们提供了一套静逮的权威标准，从而抑 制了虚无主义和混乱无序。在托克维尔眼中美国实现了宗教精神和自由精 神的完美统一，“宗教从来不直接参加社会管理，但却被视l 为政治设施中的 最主要设施，因为它虽然没有向美国入提倡爱好自由，但它却使美国人能 够极其容易地享用自由。”。“自由认为宗教是自己的战友和胜利伙伴， 。【法】托克维尔：论美国的民主，董果良译- 北京；商务印书馆，2 0 0 2 年版，第6 7 页 。【法】同上，第3 3 3 页 l o 是自己婴儿时期的摇篮和后来的各项权利的神赐依据。”。托克维尔由此总 结到：人要是没有信仰，就必然受人奴役；而要想有自由，就必须信奉宗 教。 公共结社在美国是一种非常普遍和活跃的现象，它已成为美国人生活 中的- f l 学问和艺术。美国的社团组织五花八门、数量众多，遍及社会生 活的各个层面领域，调节和组织着社会事务的方方面面。美国人无论做什 么事情，首先想到的就是联合起那些志同道合的人，组成坚强有力的社团， 依靠群体的力量使自己的宗旨得以实践，这样，大量的社会公共事务无须 借助政府的力量就由这些群众性社团自发地完成了，并使整个社会呈现出 充沛和持久的活力和能量。在民主国家，全体公民都是独立的，但又是软 弱无力的，在旧的联系人们的封建束缚被打破后，人们可能陷入一盘散沙、 涣散无力的状态，这使他们很难单凭自己的力量去完成各种事业，而且很 难抵御政府强权的干涉而使自己的自由受到威胁。广泛的公共结社则可以 把人从孤独而冷漠的个人世界中拉出来，在相互作用之下，使自己的情感 和思想焕然一新，开阔自己的胸怀，发挥自己的才智，从而抵制使人们互 相隔离的本能并不断促使人们恢复彼此协力的本性，把自私自利的原子化 的个人转变为以公益为重的公民。这种结社使孤立的个人转变为不可侵犯 的强大公民，而如果没有这种结社，每一个公民因不能单抢匹马地保住自 己的自由亦不能联合同胞去保护自由，那么暴政必将随着平等的扩大而加 强。在民主国家、政治、工业和商业的社团，甚至科学和文艺的社团， 都像是一个不能随意限制或暗中加以迫害的既有知识又有力量的公民，能 够有效防止政党专制或个人专权，以而筑起防止暴政的堤坝它们在维护 自己的权益，反对政府的无理要求的时候，也保护了全锌公民的自由”。 托克维尔认为美国是将结社的艺术运用得最成功的国家，而要使民主健康 成长，就要使结社的艺术随着身份平等的扩大而成正比地发展和完善。 民情是一个内涵非常丰富、开放的概念，在美国它除了上述三方面还 包括其它方面的丰富内容，它们一起塑造和决定了美国民主社会的面貌。 在思想概念上，美国不热衷于抽象理论，而重视实践经验，他们依靠自 己的力量并金凭自己的实践去持索事物的起因；不拘手段去获得结果；不 。【法】托克维尔：( 论美国的民主董果良译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第3 3 5 页 。同上，第8 7 5 页 1 1 管形式去深入本质。”。“美国的居民不从书本上汲取实际知识和实证思想。 书本知识只能培养他们接受实际知识和实证思想的能力，但不能向他们直 接提供这些东西。”。在对待个人利益上，美国人形成了“正确理解的利益” 原则，即在追逐个人私利的时候不忘自己的社会责任，在必要的时候为国 家和公共利益甘愿牺牲自己的一部分时间和财富，将其视为维护自己的长 远利益和自由的必须代价。这种思想反映到对国家的态度上又发展了理 智的爱国主义”，人们因国家是个人福祉利益的捍卫者而理睦的拥护国家而 不是盲目的效忠国家。在法律观念上，美国人尊重法律，几乎所有的阶级 都对国家的现行法律表示巨大的信任，以一种爱父母的情感对待现行法律。 “不管一项法律如何叫人恼火，美国的居民都容易服从，这不仅因为这项 立法是大多数人的作品，而且因为这项立法也是本人的作品，他们把这项 立法看成是份契约，认为自己也是契约的参加者。”。人民通过参与陪审 活动接受了生动的法律教育，法治精神渗透到社会的最底层。法学家阶层 在美国拥有崇高的地位和巨大的影响力，他们以其爱好规范和秩序的习性 调节着民主的狂热冒动倾向，他们的思想深入到了立法和行政机构，最后 使全体人民部沾染上了法官的部分习性和爱好。 总面言之，美国不仅拥有成熟完善的民主制度，更拥有这套制度赖以 运作的得天独厚的民情，在这里，民主制度深入到人们的习俗、恩想和生 活方式，并反映在社会生活的方方面面。在美国，人们习惯于自立自主， 以主人的姿态参与自身事务的管理而不是乞援于政府，在亲身实践中习得 了保护自由的知识和技巧；个人在日益独立的同时并未陷入冷漠的孤立， 活跃的社团组织重建了维系社会团结的纽带；追逐私利的激情没有使人们 忘记自己的公民身份，而时时准备以负责的态度履行自己的公共义务；忙 碌于物质世界而并不忽略精神事务，虔诚的宗教信仰使道德人心时时得以 净化提升；对法律和秩序的尊重使m j 稳健务实，使民主的大众激睛不致 冲破理陛的堤坝。正是这种独特的民情使美国的民主有最深刻持久的 基础，使美国人在获得身份平等所常来的好处的同时节制了其带来的不良 倾向，避免了多数暴政和中央集权等一系列消极后果，使平等和自由得以 协调发展，进而培育出健金成熟的民主社会。美国民主得以成功的因素不 呵法】托克维尔：论美国的民圭) ，董果良译。北京：商务印书馆，2 0 0 2 年敷，第，7 8 夏 。同上。第3 5 3 页 。同上，第2 7 5 页 1 2 只是民情，还有自然环境和法制，但它们所起的作用都不及民情，离开相 应的民情支持，再好的自然环境和法制出不能保证一国民主的成功。就地 理环境而论，美国的地理位置仿佛是上天的恩赐，美国地大物博，环境优 越，而且远离欧洲列强没有外患困挠，这可以使美国人在这片未经开垦的 处女地上从容不迫的创建全新的民主社会，因此优越的地理环境对美国民 主的健康发展功不可没。但托克维尔看到，当时西班牙人统治下的南美自 然环境与美国同样优越甚至有过之而无不及，然而南美并没有建立起民主 制度，其处境甚为悲惨，“自然环境不仅未能给南美带来北美那样的结果， 而且使南美在某些方面还不如自然环境差的欧洲了。”。因此在其看来自然 环境对一个国家的命运所起的作用，并不像m 想象的那样巨大。就法制 而论，美国的法制完善合理，对美国民主的成功运作发挥了重大的作用 联邦制度使美国把一个大共和国的强大性与一个小共和国的安金性结合起 来；乡镇制度既防止着多数的专制，又使人民养成爱好自由的习惯和掌握 行使自由的艺术；司法制度有效地纠正民主的偏差并约束和引导多数的运 动。但法制的力量也是有限的，同时代的近邻量西哥其地理位置的有利性 不亚于美国，而且采用了与美国的相同的法律，但并没有发展出美国那样 的民主，这其中的根本原因就是适西哥没有促使自己建立民主政府的民情， 从而使同样的法制在其土地上产生南桔北枳般的效果。对美国民情的观察 研究使托克维尔深刻认识到民情是民主制度健康发展的一个关键因素，“民 情的这种重要性，是研究和经验不断提醒我们注意的一项普遍真理。我觉 得应当把它视为我的观察的起点，我也把它看作我的全部想法的终点。”。 ( 二) 法国的民情 托克维尔是一个对自己的国家和民族有着深刻责任感的人，法兰西公 民的身份使他时刻将法国的命运沉浮萦绕于心，而且正是这种对国家和民 族的责任感驱使他思考时代所面临的严峻课题，以探究民主本源指明民主 方向为己任。出于对国内民主困境的困惑，托克维尔选择了考察当时民主 实践的典范一美国，期望从中可以获得民主制度的精义进而为法国的民主 找到出路美国只是他窥探法国民主本象的一面镜子，鼢美国的民主是 气法】托克维尔：l 论美国的民主k 董果宦译，北京：商务印书馆。2 0 0 2 年敝，第3 5 6 页 o 同上，第3 5 8 页 1 3 对美国民主经验的总结，回答的却是法国民主实践提出的问题，因此它首 先是一本写给法国人的书。托克维尔此后的著作( ( 旧制度与大革命努则是 以法国社会本身为对象，对法国革命的前因后果进行深刻独到的剖析，指 出了旧制度与大革命千丝万缕的联系，而在这种法国革命的忧恩录中他反 思的一个重要方面就是法国的民情。 法国革命是人类历史上的重大事件，它开启了世界民主革命的先河并 将人类带入一个新的时代，它以疾冈瀑雨的形式同旧时代决裂并试图在此 基础上刨建金新的社会。“这场革命的效果就是摧毁若干世纪以来绝对统治 欧洲大部分人民的，通常被称为封建制的那些政治制度，代之以更一致， 更简单，以人人地位平等为基础的社会政治秩序。”d 尽管大大革命还不成 熟、无经验，其残酷血腥的一面给整个社会留下了永难愈合的伤口，甚至 使托克维尔本人的亲人也差点丧命于革命的断头台上，但托克维尔还是出 于大革命所代表的历史方向的正确性而原谅了其过失，高度赞扬1 7 8 9 年是 “青春、热睛、自豪、慷慨真诚的年代，尽管它有各种错误，人们将千秋 万代纪念它，而且在长时期内，它将使所有想腐蚀奴役别人的那类人不得 安眠。”。然而事情的发展却与人们的初衷相背离，法国革命迭荡沉浮、几 经波折，理想中的自由民主制度却迟迟未能确立，法兰西以如此高昂的代 价进行的革命换来的并非是人人的平等自由，而是无处不在的专制集权， 旧制度虽然被打破，但旧制度的灵魂实质一专制集权一却阴魂不散，死灰 复燃，人们虽然获得了身份平等，但自由却似乎更加遥不可及。 法国革命的惨通历程让托克维尔痛心不已，他难以接受这样一场以人 人平等自由为目标的革命竟导向对人的平等奴：役这一结局，这种困惑促使 他投向对法国社会历史的研究，试图从中找出书法国大革命的根源和民主 在法国陷入困境的原因。“总之，在旧制度与大革命中革命和民主是互 为表里的，表面似乎在探讨法国大革命，实际上却是反思法国民主陷入困 境的原因。如果说( ( 论美国的民主试图回答美国的民主为什么能与自由 并存，旧制度与大革命则试图回答为什么法国在向民主演变的同时要保 持自由却是如此艰难。”。在这部著作中，托克维尔通过对1 8 世纪法国社会 状况的考察分析认识到了法国革命的深刻社会根源及其和旧制度千丝万缕 气法1 托克维尔；旧锚度与大革命，董粟良译t 北京t 商务印书馆，2 0 0 2 年敝，第s 9 页 。同匕，第3 2 页 。张茗：从美国民主到法国革命 。上海社会科学出版社，2 0 0 6 年版，第1 1 7 页 1 4 的联系，大革命并不是与过去完全决裂，而某种程度上是从已往事物中自 动产生的。旧制度下的社会特点决定了革命的不可避免及其未来的发展趋 势。与一般的对法国大革命的解释不同，托克维尔特别重视民族特征和传 统对法国革命的影响，在描绘了法兰西民族性的各种表现之后指出，唯有 法兰西民族“才能造就一场如此突然、如此彻底、如此迅猛、然而又如此 充满反复、矛盾和对立的革命。没有我所陈述的那些原因，法国人绝不会 进行大革命；但是必须承认，所有这些原因加在一起，也不足以解释法国 以外类似的革命。”。这种独特的民族性格也即民情正是法国革命与众不同 的根源所在。在1 8 世纪的法国，中央集权高度强化，地方完全听命于中央， 人民习惯于事事依赖政府；社会各阶层日益分裂，人民孤立于各种小团体 内而彼此隔绝，社会联系松散，公共品德式微；政治自由的缺乏使人们远 离政治生活，对政治事务生疏没有经验，文学政治则使人们沉醉于凭空构 想社会；法律遭到蔑视，人们不是有秩序的改良现状而幻想通过运动进行 根本的变革；敌视宗教则使人心无所依傍，社会道德紊乱这种民情状 况在革命中不但没有改观，反而进一步恶化，致使社会虽在形式上具有了 民主的表象但其精神实质依然如故，人民的精神倾向使其坠入新的专制奴 役之中。在法国，人民对平等的爱好压过了自由，对自由的要求晚于对平 等的要求，而对自由的要求又首先消失，结果以平等自由为目标的革命最 终导向的却是平等的奴役。法国革命的民情使它首开民主革命的先河，却 又注定了其民主进程要多灾多难，真可谓成也民情、败也民情。 中央集权是旧制度下法国社会的一个突出特征。在旧制度下，法国的 中央集权日益强化，它主宰垄断全国的重大事务，摧毁了所有中间政权机 构、使地方沦为只能俯首听命于中央的附庸，以至于法国没有一个城市， 乡镇、村庄能够在各自的事务中拥有独立的意志，政府实际上已经把全体 法国人置于自己的监管之下，地方政治自由几于完全丧失这种情形的恶 果是使他们失去了自主管理自身事务进而捍卫独立自由的能力，而习惯于 事事依赖听命于国家在个人眼中，中央政权已成为社会机器的唯一动力， 成为公共生活的唯一代理人，人们不关心地方公共事务，将其完全交给政 府而自己如同局外人，这种情形使中央政权轻而易举的控制了每个人的命 运。法国大革命扫荡了旧制度的众多体制，却不但没有改变反而巩固强化 了中央集权制，人民的内心倾向使他们在打侈目的专制集权的同时却奔向 。【法】托克维尔：旧制度与大革命) ，董果良译，北京：商务印书馆。2 0 0 2 年版，第2 4 2 页 1 5 新的专制集权。“1 7 8 9 年的勇士们推翻这座建筑，但是它的基础却留在这 些摧毁者的心灵中，在这基础上，它才能突然间重新崛起，而且比以往更 为坚固”。 社会日益分裂，人们彼此孤立在旧制度下，贵族、资产者、农民等 各阶层群体彼此隔离，缺：乏联系，在各阶级的内部又分化为许多小团体， 这些小团体都只顾自己，事不关已，高高挂起在这种社会中，人们相互 之间没有种性、阶级、行会，家族的任何联系，一心只关注自己的个人利 益，蜷缩于狭隘的个人主义中，公益品德完全窒息，公共结社几乎绝迹， 同胞们彼此形同路人或仇敌，丧失了在共同事务中共同行动的能力。专制 制度为了强化自己的控制不是与这种倾向作斗争，反而鼓励这种倾向，人 们原先就倾向于自顾自：专制制度现在使他们彼此孤立；入们原先就彼此 凛若秋霜：专制制度现在将他们冻结成冰。”。这种分裂使社会一般散沙、 涣散无力，专制强权缺乏有力的约束和制衡力量，单枪匹马的个人在强大 的政权力量面前无力反抗只能束手就擒，专制权力轻而易举地主宰了整个 社会。法国革命没有改变这种情形反而使之加剧，身份的平等化使人们成 为一个个无差别的原子，贵族团体的消失使原有的制衡力量也不复存在， 中央集权在瓜意”的名义进一步强化了自己的绝对控制。 政治自由的缺乏使人们欠缺实际政治经验而沉湎于空想。由于中央政 权长久以来代理一切公共事务，政治生活在法国几乎消失，人民都埋首于 私人事务而不涉足公共政治。政治冷漠的结果便是法西民族对自身事务极 为生疏，个人几乎实全丧失了处理事务的能力、审时度势的习惯和人民运 动的经验。政治经验的缺乏把人们推向文学政治。法兰西民族是一个有着 文学天赋的民族，作家具有极高的地位，由于没有政治自由，从不卷入日 常政治的文学作家越俎代疱占据了自由国家里通常由政党领袖占据的位 置，政治生活被强烈地推入文学政治中。作家不仅向人民提供了思想，还 把自己的情绪气质赋予了人民，这就是认为可以无视传统和经验，单凭一 套理论原则就可对社会进行根本的变革。人民接受了作家的教育，染止了 作家的本能、性情、好恶乃至癣性，以至当国民终于行动起来时，全部文 学习惯都被搬到政治中去。 法律遭到蔑视而不能充分发挥作用。在旧制度下，专制政府行为粗暴 。【法】托克维尔：旧制度与大革命 。董果忘译，北京：商务印书馆，2 0 0 2 年版，第2 4 页 。同e 第2 5 页 】6 任意，无视个人权利，经常避开法律自行其是，为了一时方便动辄修改变 动法律，以致其任意胡为、专横跋扈和变化无常几不受限制。现实的法制 状况使法律在法国普遍受到蔑视，可以说，在旧制度的入们身上，法律概 念应在他们头脑主占有的位置一向是空的。每个恳请者都要求人们照顾他 而撇开现行法规，其态度坚决和威严就像要求人们遵行法规一样，的确， 只有当他们想拒绝法规时才会以法规来反法规。”o 与对法律的蔑视相对应 的便是对非常规手段的爱好，人前1 都不满足于在尊重现有秩序的基础上通 过对旧体制的修补来改良现状，通过正规途径实现其政治诉求，而想通过 一场运动或革命实现彻底的转变。法国革命正是本着对暴力的崇尚将封建 政权迅猛的打倒在地，这种状况使法国民主进程总是动荡不安，稳定的自 由民主体制迟迟不能建立。 非宗教倾向在1 8 世纪的法国人身上成为一种普遍占上风的激情。教会 由于界) 政治且享有种种特权而遭人忌恨，而笼罩整个社会的理|