（经济法学专业论文）行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究.pdf

叫 摘要 行业协会是本行业的经营者为了本行业的共同利益而组建的，具有非营利性、 自治性、中介性的社会团体法人行业协会在市场经济中发挥着重要的积极作用， 但是在发挥积极作用促进本行业健康发展的同时，又有可能成为行业协会及其成 员实施限制竞争行为的工具，从而给社会公共利益带来潜在的威胁；因此，各国 反垄断法都将其列入规制的范围 随着我国市场经济法制的逐步完善，行业协会的限制竞争行为也被列入了我 国反垄断法的规制之中，但是我国反垄断法对行业协会的规定较为笼统，其不能 对行业协会的限制竞争行为产生实质性的作用鉴于此，本文从行业协会的角度， 以反垄断法关于行业协会限制竞争行为的规定为中心，在完善反垄断法对行业协 会限制竞争行为的规制方面做些研究 全文开篇在比较了国内外学者对行业协会的界定的基础上对行业协会的概念 进行了定义，在回顾了行业协会发展历程上对行业协会进行分类，特征进行分析， 然后对行业协会在市场中的正面和负面功能作了较为深度的分析第二部分对行 业协会限制竞争行为的表现形式及产生限制竞争行为的原因进行分析首先对行 业协会在市场竞争体制下的限制竞争行为的六种表现形式进行分类介绍，然后对 行业协会实施限制竞争行为的内因和外因进行分析第三部分以国外的反垄断法 为中心，对国外反垄断法对行业协会限制竞争行为的规制进行了分析，并在分析 的基础上对国外反垄断法的相关规定进行了学理上的比较在分析和比较的基础 上，就借鉴国外的经验进行了探讨第四部分以完善我国反垄断法对行业协会限 制竞争行为的规制为中心通过分析我国规制行业协会限制竞争行为的法律现状， 结合我国反垄断法的立法不足，在立法模式、行业协会的概念及范围、责任体系、 豁免制度方面，完善我国反垄断法规制对行业协会的限制竞争行为提出了个人的 一些构思 关键词：行业协会限制竞争行为反垄断法规制 a b s t r a c t t h et r a d ea s s o c i a t i o ma r e t h en o n g o v e r n m e n t a lo r g a n i z a t i o n sw h i c ha r en o n p r o f i t 、 a u t o n o m ya n di n t e r m e d i a r yc o m p o s e db yu n d e r t a k i n go ft h es a m ei n d u s t r y , i tp l a y s i m p o r t a n tp o s i t i v er o l ei nt h em a r k e te c o n o m i cs y s t e m ；a si tp l a y sp o s i t i v er o l et o p r o m o t et h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to ft h ei n d u s t r y ；b u ti tm a y b ep o t e n t i a lm e n a c 2p u b i c i n t e r e s ta sat o o l t o i m p l e m e n tt h ec o m p e t i t i o n d i m i t e db e h a v i o r , s ot h e t r a d e a s s o c i a t i o n sa r er e g u l a t e db ya n t i m o n o p o l yl a wo fe a c hc o u n t r yi nt h ew o r l d w i t ht h eg r a d _ i l a li m p r o v e m e n to fc h i n a sm a r k e t - l a wo fe c o n o m i cs y s t e m ， r e g u l a t i n gc o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o r so ft h et r a d ea s s o c i a t i o n a r cp u ti n t oo u r a n t i m o n o p o l yl a w b u tt h er e g u l a t i o n si no u ra n t i m o n o p o l yl a wa r es i m p l y , t 1 1 e yc a n s t p l a ya c t u a lr o l ei nr e g u l a t i n gt h e1 矗d d ea s s o c i a t i o n s c o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o r a sf o r i t , t h ea r t i c l ea t t e m p tt od os o m er e s e a r c ho nh o wt op e r f e c to u ra n t i m o n o p o l yt o r e g u l a t e t h et r a d e a s s o c i a t i o n s c o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o rb yt h ec e n t e ro ft h e r e g u l a t i o ni no u ra n t i m o n o p o l yl a wa n df r o mt h ev i e w p o i n to ft h et r a d ea s s o c i a t i o n s t h ea r t i c l ef i r s t l yc a r r i e do nd e f i n i n gt h et r a d ea s s o c i a t i o n sb yc o m p a r i n ga m o n g t h ei n t e m a la n df o r e i g ns c h o l a r s d e f i n i t i o no nt h et r a d ea s s o c i a t i o n s ，c l a s s i f i e dt h et r a d e a s s o c i a t i o n sb yr e v i e w i n gt h ec o u r s co ft h et r a d e a s s o c i a t i o n s ，a n a l y z e dt h e c h a r a c t e r i s t i c s ；t h e na n a l y z e dt h ep o s i t i v ea n dn e g a t i v e f u n c t i o no ft h e t r a d e a s s o c i a t i o n si nt h em a r k e t s e c o n di st h ea n a l y s i so ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et r a d e a s s o c i a t i o na n dc o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o r t h es e c o n dp a r ts p e c i f i c a l l ya n a l y z e s m a n i f e s t a t i o n sa n dc a u s e so ft h er e s t r i c t i o no fc o m p e t i t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n f i r s ti s i n 仃o d u c t i o no ft h e s i xs t y l eo ft h ec o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o r , t h e na n a l y z e dt h e i n t e r n a la n do u t e rc a u s e so ft h e t r a d ea s s o c i a t i o n s c o m p e t i t i o n l i m i t e db e h a v i o r t h e c e n t e ro ft h et h i r d p a r ti s t h a tf o r e i g n a n t i m o n o p o l yl a w t h i sp a r ta n a l y z e dt h e r e g u l a t i o no ft r a d ea s s o c i a t i o n s c o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o ro ff o r e i g na n t i m o n o p o l y l a wa n dt h e o r e t i c a l l yc o m p a r e da m o n gt h e m o nt h eb a s i so fa n a l y s i sa n dc o m p a r i s o n , i ti n v e s t i g a t e st h er e f e r e n c et h ef o r e i g ne x p e r i e n c e t h ef o u r t hp a r ti st ot h ec e n t e ro ft h e c o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o ro ft r a d ea s s o c i a t i o n so fo u ra n t i m o n o p o l yl a w sr e g u l a t i o n i t p r o p o s e d a ni d e ah o wt o p e r f e c t o u r a n t i m o n o p o l y l a wt o r e g u l a t e t h e 2 e o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o ro ft r a d ea s s o c i a t i o n sb ya n a l y z i n gt h el e g i s l a t i v es t a t u s a n dc o m b i n j n gw i t ht h ed e f i d e n c yo fo u ra n t i m o n o p o l yl a w ，o nl e g i s l a t i v em o d e ，t h e d e f i n i t i o na n dr a n g eo f t h et r a d ea s s o c i a t i o n s ，l e g a ll i a b i l i t ya n di m m u n i t ys y s t e m k e yw o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o na n t i m o n o p o l yl a w c o m p e t i t i o n - l i m i t e db e h a v i o r r e g u l a t i o n 3 一 目录 前言“1 一、行业协会基本问题概论4 ( 一) 行业协会的概述4 ( 二) 行业协会的功能一8 二、行业协会限制竞争行为的表现形式及原因1 1 ( 一) 行业协会限制竞争行为的表现形式1 1 1 、固定价格1 1 2 、分割市场”1 2 3 、集体抵制1 3 4 、标准化认定1 3 5 、信息交换”1 4 6 、行政垄断我国特有的形式1 4 ( 二) 行业协会限制竞争行为产生的原因_ 1 5 三、国外反垄断法规制行业协会限制竞争行为的解析、比较及借鉴1 6 ( 一) 国外反垄断规制行业协会限制竞争行为的解析1 6 1 、美国的法律规制1 6 2 、欧盟的法律规制”1 9 3 、日本的法律规制”2 0 ( 二) 国外规制行业协会限制竞争行为的反垄断法之比较2 l ( 三) 国外反垄断法对行业协会限制竞争行为规制的借鉴2 3 四、完善我国反垄断法规制行业协会限制竞争行为的思考2 5 ( 一) 我国规制行业协会限制竞争行为的法律现状及问题2 5 ( 二) 我国规制行业行为限制竞争行为的反垄断法之完善2 7 1 、完善反垄断法对行业协会的专章规定2 7 2 、完善反垄断法中的行业协会概念和范围2 8 3 、完善反垄断法对行业协会限制竞争类型行为的规制2 8 4 、完善规制行业协会限制竞争行为的责任体系3 2 5 、完善行业协会限制竞争行为的豁免制度3 4 结语3 5 参考文献3 6 致j 射3 8 前言 i j 刖菁 ( 一) 选题背景及意义 行业协会作为市场经济中第三方治理机制的代表，是市场经济发展的必然产 物。由于行业协会在市场经济中的特殊地位，加上其特有的自治性特征，行业协 会在当代市场中发挥了积极的作用，如行业协会的管理、服务功能。在我们看到 了行业协会发挥了积极作用的同时，应看到其产生消极作用的一面。行业协会设 立的目的并不是为保证社会整体利益最大化，而是为了维护行业内特定主体的利 益，正因有此目的，所以行业协会在市场经济中必然地会有实施限制市场竞争的 意图。 针对行业协会在市场中产生的消极限制竞争作用，世界上绝大多数国家对行 业协会进行了相应的立法。在我国，随着市场经济的逐步成熟，我国行业协会发 展的速度也呈现出前所未有的局面，行业协会的作用愈来愈明显，针对我国行业 协会的限制竞争行为，结合我国国情，我国于2 0 0 7 年8 月3 0 日高票通过了反 垄断法。我国反垄断法对行业协会规制条款，有第1 1 条规定；“行业协会应当加 强行业协会自律，引导本行业的经营者依法竞争，维护市场竞争秩序。 第1 6 条 规定：“行业协会不得组织本行业的经营者从事本章禁止的垄断行为。刀第4 6 条第 3 款规定：“行业协会违反本法规定，组织本行业的经营者达成垄断协议的，反垄 断执法机构可以处五十万元以下的罚款，情节严重的，社会团体登记管理机关可 以依法撤销登记。纵观我国反垄断法的这些条款，其规定过于简单，难于在实践 中进行操作。在这样的背景下，研究行业协会限制竞争行为的反垄断法规制具有 重要的意义。其主要表现为： 第一，引导行业协会健康发展，发挥行业协会在市场与政府之间的作用。 第二，维护社会各方的利益，构建和谐社会。通过对行业协会限制竞争行为 规制的研究，可以提高行业协会的生产效率、产品质量、行业信誉、降低成本， 让普通的消费者得到最大的实惠。同时规制行业协会成员的限制竞争，稳定市场、 维护市场秩序。 第三，为完善我国反垄断法规制行业协会限制竞争行为提供有益的理论参考。 ( 二) 研究现状 目前，在法学界对行业协会限制竞争行为的研究主要是从两个方面来展开的： 一种是以反垄断法为研究中心，而对行业协会的限制竞争行为研究以附带式的形 式进行。这种研究只是在反垄断法的基础上，把行业协会限制竞争行为看成是一 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 般的限制竞争行为，虽然在某种程度上起到了积极的探究作用，但是缺乏针对性 和系统性。其著作有徐士英的：竞争法新论、孔祥俊的 反垄断法原理。另一 种是以行业协会为研究中心，对行业协会限制竞争行为作了相关的研究。以行业 协会为研究角度，对行业协会限制竞争行为进行研究具有系统性和针对性，但是 相关的著作较少，具有代表性的是鲁篱的 行业协会经济自治权研究。 而真正的以行业协会限制竞争行为的反垄断法规制作为研究主题的，主要集 中在论文上。但在反垄断法颁布之后，也只有少数专家对行业协会协限制竞争行 为的规制进行研究，比如徐士英的论文 1 9 9 8 年第4 期，第1 1 4 页 4 一、行业协会基本问题概论 行业企业相互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益，管制行业内 行为，并使产业内成员及那些其战略和行为能危害行业利益的成员之间的关系有 序化川丁邦开、丁凤楚等学者认为：“行业协会这类中介组织是指同行业的经济组 织为了维护本行业的利益，实现行业管理，自发自愿组建，并依法享有行业自治 权的社会团体法人。一5 综上所述，笔者认为行业协会的定义是指由本行业的经营者为了本行业的共 同利益而组成的、具有非营利性、自治性、中介性、利益相关性的社会团体法人。 在对行业协会进行准确的定义后，有必要把其与行业组织、商会、企业联合 组织作一个简单区分。在通常情况下，行业组织、商会、企业联合组织的概念范 围比行业协会的范围较广。行业协会是行业组织的重要组成部分；商会与行业协 会其性质较为接近，两者都是我国民法规定的社团法人，但是商会通常是政 治意义较强，而行业协会的经济意义较强；企业联合组织这一概念出现于国外， 德国的反对限制竞争法，欧共体条约对企业联合组织有所规定，笔者认为， 企业联合组织与行业协会的性质是一样的。 2 、行业协会的种类 作为“第三方治理机制 的代表之一的行业协会，在国外，其产生的渊源时 间可以追溯到公元九、十世纪的西欧。在当时，城市的欣欣向荣使得大批工商业 者聚集在城市里，有限的资源及消费市场使竞争激烈起来；随着商业竞争日愈激 烈，大批工商业者在竞争中被淘汰，为了不被淘汰，许多工商业者联合起来，对 抗其他竞争者及雇主。这种工商业者的早期联合就是西方早期的行业协会雏形， 其被称为“基尔特 。随者西方国家与地区的经济发展，生产要素在地区间得以广 泛的流动，经济体的规模日益扩大，新的生产关系逐步得以确立，为了适应新型 的生产关系，现代行业协会便应运而生，1 5 9 9 年成立于法国马赛的商会是现代行 业协会的雏形。 在我国，行业协会最早被称为“肆”，产生于春秋时期。在随后的两千多年的 封建社会里，具有封建性质的行业协会在中国遍地成长起来。鸦片战争后，外国 资本大量涌入中国，一些具有资本主义性质的行业协会开始在中国出现。新中国 成立后，国家把那些具有资本主义性质的行业协会进行了改造成为了具有社会主 义性质的行业协会。1 9 7 9 年，党的十一届三中全会的召开，全国上下开始了史无 前例的改革，在此背景下，具有社会主义性质的现代行业协会得以产生。 行业协会发展到今天，不论是在数量上，还是在规模上，都发生了重大的变 4 余晖等著：行业协会及其在中国的发展：理论与案例，经济管理出版社2 0 0 2 年版，第8 页 5 丁邦开、丁风楚著：行业中介组织法律地位，东南大学出版社2 0 0 8 年版。第1 6 7 页 5 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 化。纵观各国行业协会的现状，行业协会可分为不同的类型。 较为常见的分类是：第一种是全国性的行业协会，区域性的行业协会和地方 性的行业协会；第二种是产业性行业协会、专业技术行业协会和管理型行业协会。 6 第三种分类是具有中国特色的分类，按照生成途径进行分类。按照此种分类方法， 我国的行业协会可以分为：体制内的行业协会、体制外的行业协会、体制内与体 制外结合型行业协会，这是我国目前行业协会较为真实的现状。 体制内生成的行业协会，是由政府主导的，通过分离和解构政府行业主管部 门，自上而下而产生的，较为典型的如中国轻工业联合会、纺织协会等等。其产 生的原因是随着我国市场经济体制的建立，非公有制经济得到了迅速的发展，但 是它们仍然游离在政府主管部门之外，政府制定的政策无法在这些非公有制经济 中得到落实，政府也不能对它们进行有效的监管，这就会导致行业内的无秩序。 在政府无法管理与政策无法落实的情况下，需要建立一种新的行业管理体制来维 护秩序及落实政策，因此就需要转变政府职能，成立专门的行业协会制度对这些 非公有制经济体进行管理。在这种背景下产生的行业协会，更多的具有行政色彩。 体制外生成的行业协会，是在我国市场经济逐步成熟的背景下，由行业内企 业依据社会团体登记管理条例，自愿组建的行业协会，这种行业协会具有社会 团体法人资格，较为典型的如温州烟具协会。这种行业协会是在政府的监督下， 以非官方民间自治活动为运作方式，以为本行业协会的成员提供多方位的援助为 目。体制外生成的行业协会是随着市场的产生而产生的，在促进经济的发展具有 重大的作用，应给予其更多的自治与自律。 体制内与体制外混合型是在行业协会发展到一定的阶段，政府认识到了行业 协会存在的重要性的背景中，在政府的倡导和培育下，由本行业内成员自愿加入 组建的行业协会；这类行业协会兼有体制内和体制外行业协会的特征，较为典型 的如山东的橡胶工业协会及律师协会，其权力来源有的来自本行业协会的章程规 定，也有的来源于政府的授权。 第三种分类的行业协会在我国较有实际的意义，在我国市场经济逐步完善和 当前政治体制改革的背景下，我们应面临并解决好行业协会存在的问题，不断推 进我国这三类行业协会的发展，为我国的经济建设提供源源不断的动力。 3 、行业协会的特征 目前，国内外学者对行业协会的特征基本上达成了一致的看法，行业协会的 特征主要有以下几个方面： 第一，组织上的自治性。作为社会团体之一的行业协会，自治性是最为本质 6 参见翟鸿祥：行业协会发展理论与实践) ，经济科学出版社2 0 0 3 年版第1 9 4 页 6 一、行业协会基本问题概论 的特征，其体现在有独立的人格，有自己的名称及财产；由同行业者共同制定行 业协会章程，行业协会依据章程开展日常工作，实现行业协会的自治。行业协会 的自治性具有两层含义：一是行业协会具有独立的主体地位，以社会团体法人形 式而存在。行业协会是非政府性质的企业联合自治组织，是由同行业企业组成、 具有独立地位、民间性质的自治组织。行业协会的一个重要只能就是充当政府与 企业间沟通的桥梁和纽带，及时传递双方信息和需求，做好二者间的互动交流。7 二 是自治权是行业协会的最本质特征，行业协会根据章程的规定可以制定规则，并 将这些规则在章程规定的范围内实施。这两方面体现了行业协会的独立性及协会 权利行使的自主性。 第二，利益相关性。行业协会是本行业的经营者所组建的组织，成员之间在 行业中具有一定的竞争关系。虽然成员之间具有竞争关系，但行业协会是以本行 业利益为纽带的自治组织，其不同于以公共利益为主要目的的政府，也与只关注 个体利益的企业有区别。行业协会其主要宗旨是促进本行业的集体利益，追求本 行业利益的最大化，这种利益特殊性是行业协会与反垄断法易发生冲突的一个重 要原因。行业协会在市场竞争中为了本行业的利益，会引导本行业的成员依法竞 争，但是行业协会毕竟是为了本行业的共同利益为出发点，当行业协会的局部利 益与社会整体利益相冲突时，其还是通常会为了本行业的利益而做出牺牲社会整 体利益的选择。行业协会从其产生之初就印上了利益二字。 第三，中介性。中介性，也称为“双面性”，是行业协会的主要特征之一。正 如p r o c a s s i n i 所指出的那样，“行业协会扮演的基本角色是在私部门( 协会与公 司) 与公部门( 政府机构) 之间进行并达成有效联系 。8 行业协会的中介性是指政 府与企业之间的链接，它承担着促进和保障政府与企业二者之间相互沟通的功能。 美国学者托尼马歇尔所讲，对第三域组织( 行业协会) 来说，其共同点在于它 们都作为个人和国家之间的中介者活动，即得以维持社会的团结，又可使社会变 迁顺利进行 。9 在现实的经济领域里，行业协会一方面可以帮助国家落实经济政策， 最大可能地协助国家对行业协会成员进行干预和管制；另一方面也可以帮助行业 协会成员向国家反映需求，及时为国家了解具体经济成员状况提供最可靠的信息。 正是行业协会的这种中介性，在国家和行业成员之间形成了的有效连接和沟通， 使得它们二者之间达成有效的联系。 第四，非营利性。与市场经济中的经营者不同，行业协会不以追求利润最大 化为目的，而市场中的经营者则以获取利润最大化为目。行业协会也不同于营利 7 冯赫：外国行业协会的业务职能及其对我国的启示，载于学会月刊2 0 0 4 年第1 2 期，5 9 页 s a n d r e w a p r o c a s s i n i 。c o m p e t i t o r s 加a l l i a n c e q u o r u mb o o k s ，8 8p o s tm a dw e s t , w e s t p u r t , 1 9 9 5 ，p 2 9 7 9 转引李亚平等：第三域的兴起一西方志愿工作及志愿组织理论文选，复旦大学出版社1 9 9 8 年版， 第7 页 7 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 性组织，营利性组织的根本目的是追求资金回报。虽然在现实的境况下，行业协 会的活动离不开资金，但其成立的目的不是资金收益，行业协会所实施的行为主 要体现为服务的公益性，其以公益性为主导。在行业协会的非营利性相关表述中， 我国 ，中国法制出版社2 0 0 1 年版，第3 0 7 页 9 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 共识，行业 它的存在 二、行业协会限制竞争行为的表现形式及原因 二、行业协会限制竞争行为的表现形式及原因 ( 一) 行业协会限制竞争行为的表现形式 不管行业协会通过何种方式实施限制竞争行为，其都有一定的外在表现形式。 与一般的限制竞争行为不同，行业协会限制竞争行为是以单一的非营利主体为形 式，以行业协会为名义实施的，在实施的过程中以行业协会履行自治职能为外衣， 具有隐蔽性。行业协会实施的限制竞争行为的方式与单个经营者实施限制竞争行 为的方式大有不同，其最大的不同是行业协会通过决议的方式进行；这里的决议 概指广义上的说法，其包括以下几个方面( 1 ) 通过实施限制竞争的决议；( 2 ) 制 定含有限制竞争内容的规章；( 3 ) 提出含有限制竞争行为的建议。此外，在现实 的竞争市场中，有的方式比通常的决议、制定规章、提出建议更为隐蔽，如在信 息交换的场合里，行业协会也许不会作出任何的书面决议，只需要给行业成员提 供一个交流的平台，就能达到共谋的目，这就需要有关执法机关严格认定。 但在学理上，国内学者众说纷纭，有学者根据行业协会限制竞争的对象，把 行业协会限制竞争行为分为横向和纵向两类。横向限制竞争行为是行业协会限制 其他经营同类产品或服务的非协会成员竞争者的行为，具体表现为固定价格、划 分市场、联合抵制、标准化、信息交换等行为：行业协会纵向限制竞争行为是指 行业协会对同一产业中与其处于不同阶段而有买卖关系的上下游交易对象实施的 限制竞争行为，如限制转售价格、独家交易、特许协议。1 3 徐士英教授把行业协会 限制竞争行为的形式归为：制定自律价、集体抵制、信息交换、标准化。1 4 虽然学 者在这方面的论述有所不同，但其内涵是一样的，行业协会的限制竞争行为主要 有以下几种形式： 1 、国定价格 固定价格是指经营者之间通过签订协议，共同制定产品或服务的价格标准的 行为。在美国，反托拉斯法将固定价格定位为“对进行买或卖的范围协商一致， 将支付或收取价格确定在特定的水平或者上下幅度，确定统一的价格，或通过多 种公式确定价格。这些之所以是固定价格，是因为它们通过协议来确定 。固定 价格严重地损害市场定价机制和价格竞争机制，各国对把固定价格视为最严重的 限制竞争行为的一种表现方式。在经济学上，价格机制、竞争机制、供求机制被 认为是经济运行的基础机制，而价格是市场的晴雨表，价格机制是三大机制中最 ”王晓燕、刘秀清、王新刚：行业协会限制竞争行为的法律规制，河北科技师范学院学报( 社会科学版) 2 0 0 9 年，第8 卷第3 期 1 4 徐士英：竞争法新论北京大学出版社2 0 0 6 年版，第1 1 8 一1 2 0 页 1 5 转引徐士英；竞争法新论，北京大学出版社2 0 0 6 年版，第1 1 8 页 1 1 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 为基础、最为重要的；可以说，市场经济能否有效的运行，取决于价格机制的正 常运行。然而，一旦价格被人为的操纵，价格机制本有的功能就带上了人性的意 识，进而使得不能按照市场规律有效的发挥价格机制的作用，最终导致资源得不 到有效的配置，危害市场经济的有序发展。 在现实生活中，行业协会一般通过达成协议、限制产品数量的手段来达到固 定价格的目的。如在国内，2 0 0 7 年的方便面集体涨价事件就是一个达成价格协议 来固定价格的例子。在国外，如g o l d f a r de ru xv v i r g i n i as t a t eb a r e t a l 案， 有一对夫妇希望在弗吉尼亚州费尔伐克县，买房子，为了确保房子的可靠性，他 们想请律师审查房子的产权情况，但结果发现，他们找了2 0 多个律师，他们居然 找不到一个最低建议价格收费的律师；在该州，几乎所有的律师都参加了律师协 会，该协会对所有会员公布了一个“最低建议收费方案一。埔这些案情的出现，极 大的损害了消费者的利益。 2 、分割市场 分割市场是指行业协会以决议、协商等形式，对成员的客户范围、销售区域 以及生产何种产品做出安排，由成员企业根据相应的安排来开展自己的经营活动， 具体包括划分相关地理市场、客户市场、产品市场。从这句话的描述中可以看出， 分割市场使得成员间不再为了吸引消费者而产生竞争，也就不会出现价格竞争， 因而具有明显的限制竞争行为的效果，其具体表现为：一方面企业通过划分市场 保障了销售、进而减弱了提高技术水平的积极性，长此以往，便会降低企业发展 的活力，最终扼制整个行业的发展。另一方面，由于同行业企业的产品在质量上 存在优劣之分，加上有些消费者对某些产品有购买上的偏好，但由于分割市场造 成产品供给的单一，实际上剥夺了消费者对产品的选择权，极其严重的损害了消 费者的利益。 在1 9 7 2 年的美国，u n i t e ds t a t e sv t o p c oa s s o c i a t e s ，i n c 案就是一个较 为典型的例子。在这个案子中，约有2 5 个中小型独立的连锁超市，由于规模较小， 根本不能与一些大型超市相竞争，因此便组建了一个合作协会，并以t o p c o 作为 统一的商品销售标签。该协会通过制定章程为每个成员划分了一个地域范围，要 求他们只在各自的地域范围内销售标有t o p c o 商标的产品，在许可地域之外，则 不能销售该产品。这件案件通过最后审判后，被认定为是一种横向地域限制。 这 个案例被认为是典型的分割市场的行为。 1 6 参见【美】马歇尔c 霍华德：美国反托拉斯法与贸易法规一典型问题与案例分析 孙南申译，中国社会 科学出版社1 9 9 1 年版，第1 1 4 页 1 7 参见郑鹏程：美国反垄断法本身违法与合理法则适用范围探讨) ，河北法学2 0 0 5 年第1 0 期， 第1 1 2 1 2 3 页 1 2 二、行业协会限制竞争行为的表现形式及原因 3 、集体抵制 集体抵制是行业协会限制竞争行为的又一表现形式，其可解释为行业协会以 决议、协议等方式联合起来，拒绝与第三方进行交易的行为。在学界上，集体抵 制的形式有：一种是对非行业协会成员进行抵制，具体包括：对非行业协会成员 进入市场的横向集体抵制和对非行业协会成员纵向集体抵制；另一种是对行业协 会成员进行抵制，其主要表现为制裁行业协会的违反行规的行为。在一般情况下， 如果通过直接拒绝与竞争对手进行交易，或者迫使供应商或客服中断与这些竞争 对手进行交易，从而将竞争对手置于不利的地位，那么这种集体抵制就被认定为 是反竞争的行为埔。例外的是，如果是行业协会成员，行业协会对违规成员作出使 其处于不利竞争的环境的行为，它就不认为是反竞争的行为。 4 、标准化认定 对标准的解释，布莱克法律大辞典有两个：一是指由习惯，同意或权威所 接受的作为正确的模式；二是测量可接受性，质量及精确度的标准。埔1 9 8 3 年7 月， 国际标准化组织( 2 5 0 ) 第二号指南对标准化作出了以下定义：“标准化主要是对 科学、技术与经济领域内重复使用的问题给于解决方法的活动，其目的在于获得 最佳秩序。一般说，包括制定、发布与实施标准的过程。 加在现代的市场经济中， 标准化是不可缺少的部分，其给社会带来了巨大的效益。由于行业协会的特殊地 位，其承担了越来越多的标准制定和认证工作，但行业协会的标准化活动有时也 会带来限制竞争行为的效果。 从行业协会标准化所产生的影响来看，其积极影响有：( 1 ) 标准化降低了劣 质经营者实施不正当竞争的行为的可能性，从而使规模经济成为现实，有利于整 体提高行业的技术水平和市场竞争力；( 2 ) 标准化有助于淘汰无法按标准提供服 务的经营者和按标准生产商品的厂家，提高本行业整体形象；( 3 ) 从消费者的角 度来看，有利于保障消费者的安全健康。但在看到其积极影响时，也应看到其消 极影响的一面，其消极影响有：( 1 ) 标准化在淘汰一些无法按标准提供服务的经 营者和按标准生产的厂家时，有可能会淘汰一些可能增加竞争活跃性的经营者和 厂家；( 2 ) 标准化有可能拒绝对具有竞争威胁的产品进行认证，或者不适当的设 置“标准来提高市场进入者的竞争成本、提高市场经营者的竞争成本，从而降 低了市场竞争度；( 3 ) 标准化有可能产生价格一致。标准化使同行业者在产品的 质量上与外形设计上趋向一致，容易产生价格的一致。这些负面的影响，都能作 1 。孔祥俊：反垄断法原理，中国法制出版社2 0 0 1 年版，第4 3 6 页 1 9 转引杨丽梅：我国行业协会限制竞争行为法律规则研究，西南政法大学硕士论文2 0 0 8 年，第1 7 页 精引自李昌麒主编：产品质量法学研究 ，四川人民出版社1 9 9 5 年版，第5 2 页 1 3 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 为认定行业协会实施限制竞争行为的依据。 5 、信息交换 行业协会的主要职能之一是收集和发布信息，其对比单个企业收集信息，成 本低、效率高，更全面。行业协会的信息交换类型有：( 1 ) 由行业协会组织的信 息交换；( 2 ) 领导性企业实施的信息交换；( 3 ) 行业协会编辑和出版本行业的价 格指南；( 4 ) 行业协会内部成员之间的职员交换。 行业协会的信息交换产生的影响具有双重性，- 方面是通过信息的交换能够 使经营者之间及时了解市场的动向和自身的处境，采取相应的策略降低自己的运 营成本和制定有利于自己发展的计划，进而在市场中赢得竞争。但是我们也应看 到另一方面，行业协会在信息交换的过程中，很容易达成共谋，形成新的统一价 格等等，从而产生限制竞争的效果。如果行业协会利用信息交换来达到新的限制 竞争，那么此种信息交换是行业协会实施限制竞争的表现。 6 、行政垄断我国特有的形式 根据1 9 9 8 年国务院机构改革方案对各行业主管部门间的“三方定案 ，国务 院各行业主管部门同时具有行业管制与行业经营双重责任。行业主管部门同时负 责管制立法的制定与实施，不但可以根据自己的利益制定法规，还可以根据形势 变化引起的部门利益变化改变法规，导致法规的不稳定，权衡缺失与管制的随意 性。在特定行业，除行业主管机构外，在中央一级政府还有宏观调控部门和经济 综合管理部门对垄断行业行使一定的管辖权。2 1 我国现有的行业协会中，有相当一 部分是从体制内产生的，这些体制内产生的行业协会更多的具有行政色彩，其更 多的是行使原来行业主管部门的行政职能，这些行业协会在实施限制竞争行为时 更多的表现为行政垄断。当然，行业协会的行政垄断行为与纯粹意义上的行政垄 断有所不同，其特点主要有：第一、行业协会的行政垄断是以行业性表现出来的， 而纯粹意义上的行政垄断是以地方特色表现出来。第二、手段上具有非强制性。 纯粹意义上的行政垄断通常以行政命令的手段直接强制行政相对人予以服从，而 行业协会的手段却很少有强制力，它常采用行业规则、经济惩罚来规制行业协会 的成员。行业协会的行政垄断行为是我国行业协会特有的限制竞争行为的表现形 式。行业协会的行政垄断是由于我国特殊的国情所决定的，随着改革的进行，体 制内的行业协会将独立于政府与企业，其行业协会实施的行政垄断将一去不再返。 2 1 朱家贤：反垄断立法与政府管制) ，知识产权出版社2 0 0 7 年版，第1 7 9 页 1 4 二、行业协会限制竞争行为的表现形式及原因 ( 二) 行业协会限制竞争行为产生的原因 行业协会为何实施限制竞争行为呢? 在这里有必要对这个问题作一阐述。早 在1 7 7 6 年，现代经济学之父亚当斯密讲到：“只要是同一行业的人在一起聚会， 即使只是娱乐和消遣，聚会也是以反对公众的阴谋或某种提高物价的计谋而结 束 。篮行业协会是一个供其成员进行讨论的天然场所，在这个场所里，成员们高 谈阔论，以达到事实上的限制竞争为目的，如行业协会颁布的自律价，其就是限 制竞争行为的一种表现形式；同时，行业协会通过惩罚行业成员不遵行业协会协 议的手段，以达到行业协会实施限制竞争行为的稳定性。国内有学者认为：“行业 协会的特殊利益导致行业协会的行为可能与社会公共利益相抵触，造成协会成员 和非协会成员间的不公平的竞争，也可能使得少数成员操控行业协会作出不利于 多数成员的决策，在成员间限制竞争。 究其原因，主要有以下几个方面： 第一，行业协会及其成员的利己性是产生限制竞争行为的内在原因。市场经 济是竞争经济，行业协会是由同行业的经营者组成的自治性、非营利性组织；但 是作为同一行业的经营者，在任何时候都是追求利润最大化为目标，他们成立行 业协会的初衷有的是为了行业内的特殊利益，这样难免个别经营者操纵行业协会 实施限制竞争行为。在我国现阶段，行业协会为了实现利润最大化，常纠集协会 成员签订价格同盟协议，甚至以行业协会的名义颁布自律价，这样的行为实质上 就是限制竞争行为的表现。 第二，行业协会的自治性是产生限制竞争行为的外在原因。行业协会的自治 性，使得行业协会有独立的制定协会章程的权利，在章程的规定下，行业协会拥 有独立的自治性权利。从法律的角度来看，行业协会的自治权利也就是行业协会 的权力，权力没有约束就容易导致滥用，行业协会也不例外。从我国目前的行业 协会的发展现状来看，我国的行业协会拥有较大的权力，特别是一些体制内生成 的行业协会，这些行业协会的权力行使得不到很好的监管，所以造成以行业协会 的名义实施限制竞争行为的结果。 第三，中国行业协会的现状是产生限制竞争行为的又一外在原因。目前，在 我国有大量的从体制内生成的行业协会，这些协会在某种程度上来讲相当于第二 个政府。在市场经济中，政府也是理性的经济人，也有可能利用手中的权利为保 护本行业的利益而限制其他行业或本行业之外的经营者参与竞争。 2 2 【荚】亚当斯密：国民财富的性质和原因的研究( 上卷) ，商务印书馆1 9 8 1 年版，第1 2 2 页 王晓燕、刘秀清、王新刚：行业协会限制竞争行为的法律规制 ，河北科技师范学院学报( 社会科学版) 2 0 0 9 年，第8 卷第3 期。 1 5 行业协会限制竞争行为的反垄断法规制研究 三、国外反垄断法规制行业协会限制竞争行为的解析、比 较及借鉴 国外行业协会的立法可追溯到欧洲中世纪的行会制度。在当时的年代里，行 会被称为“基尔特一，其主要功能是发挥商人和手工业者对抗封建领主的作用。随 着时代的进步，生产的发展，资本主义生产关系的出现并确立，西方封建色彩的 行会逐步被现代新性的行业协会组织所取代。相比我们国家而言，西方国家现代 性的行业协会存在较长的时间，而且较为成熟。作为市场经济发展的后进国家， 我们可以结合我国的国情，利用我国现有的优势去学习西方国家现有法律规制行 业协会限制竞争行为的先进经验；特别是在反垄断法对行业协会规制的方面，进 行一定的比较，在比较之后借鉴其长处，以达到我国反垄断法对行业协会限制竞 争行为的规制。 ( 一) 国外行业协会限制竞争行为的反垄断法规制之解析 在经济全球化的今天，绝大多数国家都制定了规制行业协会限制竞争行为的 法律。从法律形式来看，大多数国家都是把成文法与判例法结合起来进行规制， 但是由于国与国之间存在国情差异，各个国家的对行业协会限制竞争行为的法律 规制的侧重点又有所不同。以下就对美国、欧共体、日本的法律规定给于条理性 的分析。 1 、美国的法律规制 美国是当今发达国家之一，也是最发达的国家，其对行业协会限制竞争行为 的法律规制较为完善，其主要存在于反拖拉斯法上。美国反拖拉斯法的渊源包括 成文法、判例法以及司法部和