（诉讼法学专业论文）小额诉讼程序研究(2).pdf

中文摘要 存我崮，随着依法治国方略的深入人心，民众的法制意识h 益增强，遇到纠 纷时越来越多的人会运用法律武器束保护自己合法权益，而这些民枣纠纷中很大 一部分都属于那些争议金额不大、需要成本低廉并快速处理的纠纷，如小的债务 合同纠纷、小额消费者权益纠纷等。显然，为了有效且大量地解决这些纠纷，需 要的不是“重装备”的普通程序，而是“轻便简易”的程序。 f 1 自u 我乜司的司法实践中，小额民事案件是通过简易程序觯决的。但是山于简 易程序在l ： ，法规定上二的过于原则性、与普通程序的界限不清以及一j 法实践中操作 性不强等原因，简易程序难以发挥迅速而有效地解决小额轻微纠纷的功能。因此， 如何在有限的司法资源条件下保障每一个普通公民都能通过诉讼实现自己的权 利，如何为社会提供处理这类纠纷的司法服务，成为一个不易解决却义必须对待 的重要课题。人们期盼着国家对审判程序进行改革和创新，以尽j 能方便有效地 为普通人众提供司法救助。 小额诉讼程序一种简易、快捷、有效的诉讼稃序，为这一问题的解决 提供了何效的途径。小额诉讼程序是解决诉讼标的金额较小的案什所适用的一种 特殊诉讼程序。由 一其高效、灵活、成本低廉等特点，到2 0 世纪6 0 年代以后受 到各幽的关注并得到很大的发展。它把效率做为首要价值目标，遵循诉讼费用相 当性原理，它的设立不仅有利于保障程序效益的最大化、促进公众接近司法，还 有助于实现案件分流、缓解法院_ 作压力，从而成为民事诉讼程序的重要组成部 分。 然而，小额诉讼程序也面临着一些质疑和误解，不少学者认为小额诉讼程序 只能实现较低水平的l f 义，易导致滥诉和法官职权的滥用。事实i ：，只要我们完 善与小额诉讼程序相关的些程序和机制，这些“瑕疵”是完全可以避免和解决 的：如可以考虑通过赋弘当事人充分的程序选择杈，使小额诉讼程序成为一种权 利性的制度而非当事人必须被动接受的“义务性”的制度；另外，可以完善非诉 纠纷解决机制实现对小额案件的二次分流，从而避免诉讼剧增的后果。 我国现行立法上并没有对小额诉讼程序作出规定，但是已有些法院尝试设 立小颧法庭，并显现出茁壮的生命力。不过这些尝试山于缺乏制度规范，存存着 司法小统一、随意性较大、单纯强调效率等诸多缺点。因此，如何在我国的现实 基础上借鉴西方国家改革的成功经验，修改和完善我国现行民事诉讼法，设立我 国的小额诉讼程序，己成为理论和实践中亟待解决的问题。 事实i j - ，我困各地法院小额法庭的设立以及公民诉讼观念的转变已经为建立 小额诉讼稃序奠定了实践和观念上的基础。凶此，目前我国有必要也自条件确立 独立的小额诉讼程序。在确立这一程序的过程中，明确其范围、审理机构平审级， 设立特殊的管辖原则，进一步简化程序，赋予当事人程序选择权，舰定小额诉讼 程序向普通程序转化的情形是实现小额诉讼程序功能的关镶所在。 关键词：小额诉讼程序小额纠纷程亭选择权构想 i i a b s t r a c t i no u rc o u m r y ，t h ec o 工l s c i o u s n e s so fp e o p l ef o r l a wi sh e i 曲t e n i n gi n c r e a s i n g l y m o r ea n dm o r ep e o p l eu t i l j z e1 a wt os a f 色g u a r dt h e i r1 e g a ln g h t sa n di n t e r e s t sw h e n e n c o u n t e r i n gd i s p u t e ss u c ha s c o n t r a c td i s p u t ea n dd i s p u t ea b o u tt h er i 曲t sa 】1 d i m e r e s t so fc o n s u m e tm o s to f t h o s ed i s p u t e sr e l a t et os m a l ls u mo fm o n e ya j l dn e e d d e a lw i l ht h e mr a p i d l ya j l dc h e a p l y a p p a r e n t ly - w h a tw en e e di ss p e e d ，s i m p l e 锄d e a s yp r o c e d u r et or e s o l v e 也e s ed i s p u t e s b u tt 1 1 es u m m a r yp r o c e d u r eo fo u rc o u n t r yc a 工1 th a j l d l et h e s ed i s p u t e se f 诧c t i v e l y b e c a u s eo fi t sv a r i o u sf a u l t s f o re x a m p l e ，t h ea r t i c l e so fs u m m a r yp r o c e d u r e 甜en o t v e r ys p e c m ca i l dt h e ya r el i a b l et ob ec o n f u s e dw i t ho r d i n a r yp r o c e d u r e b e s i d e s ，i t c a n to p e r a t ev e r yw e l l t h e n ，h o wt op r o v i d ep r o p e rj u d i c a t u r es e r v i c es u m c i e n t l y f o rs o c i e t ya n ds o l v es m a l lc l a i m si nt h e “e r y d a yl i f eo fo r d i n a r yp e o p l ei sa n i m p o r t a n tt a s kt h a to u rj u d i c a t o r yc a n tr e s o l v ee a s i l yb u th a v et oa p p r o a c h p e o p l e a r ea w a i t j n gt 1 1 a tt h ec o u m r yr e f o r m st oo u rj u d i c a t o r yt op r o v i d et h ej u d i c a t u r ea 1 1 d h e l p sf 1 0 ro r d j n a r yp e o p l ee 脯c t i v e l y s m a l lc l a i m sp r o c e d u r e _ a ne a s y js i m p l ea n dv a l i dp r o c e d u r es u p p l yav a l i d m e t h o df o rt h es e t t l e m e n to ft h i sp r o b l e m s m a l lc l a i m sp r o c e d u r eo r i g i n a t e df 如m a m e r i c aa n dd e v e l o p e dq u i c k l ya r e rl9 6 0 sb e c a u s eo fi t sh i g he m c i e n c y ，n e x i b i l i t y a n dl o wc o s t t h ef i r s ta r mo fs m a l lc l a i m sp r o c e d u r ei se 衔c i e n c ya n di ta b i d e sb yt h e p r i n c i p l eo f b a l a n c eb e t w e e ne x p e n s ea n di n c o m ei np r o c e d u r e i t se s t a b l i s h m e mn o t o n l yc a ni m p r o v et h ee m c i e n c yo fp r o c e d u r ea 1 1 dr e a l i z ep o p u l a r i z a t i o no f j u s t i c e ，b u t a 王s oc a nr e l i e v et h ep r e s s u r eo fc o u r t s o ，t h es m a l lc l a i m sp m c e d u r eh a sb e c o m eo n e p a r to fc i v i lp r o c e d u r e h o w e v e r ，t h e r ei ss o m ed o u b ta n dm i s t a k eo ns m a l lc l a i m sp m c e d u r e s o m e s c h o l a r st h i n kt l l a ts m a hc l a i m sp m c e d u r eo n l yc a nr e a l i z el o w e rj u s t i c e ，a n dl e a dt o t h em i s a p p l i c a t i o no f1 i t i g a t i o na n dt h er i 曲to fj u d g e i nf a c t ，t h e s e “n a w s ”c a nb e j a v o i d e dc o m p l e t e l ya sl o n ga sw ep e r f e c ts o m es y s t e m sa n dp m c e d u r e sr e l a t i n gt o s m 甜lc l a i m sp t o c e d u r e f o te x a n 叩l e ，w ec a nm a k es m a l lc l a i m sp r o c e d u r eb e c o m ea r i g h tb ye n d u j n gt h er i g h to f c h o o s i n gp r o c e d u r 2t o 王j t j g a m s b e s i d e s ，i m p r o v i n ga d r a l s oc 卸d e c r e a s et h ep r e s so fc o u na n da v o i dt h ei n c r e a s eo fs m a l lc l a i m s o u rc o u n t r yh a sn op r o v i s i o n so ns m a l lc l a i m sp r o c e d l i r e b u t ，s o m ec i t i e sh a v e s m a l lc l a i m sc o u r t sa n dd e v e l o pv e r yw e l l t h e s et r i e sh a v em a n yf a u l t sb e c a u s eo f l a c k i n go fr e l a t i n gc o d e s o ，e s t a b l i s h i n gt h i sp r o c e d u r ei no u rc o u n t r yb ys t u d y i n g f o r e i g ns u c c e s s f u le x p e r i e n c eb e c o m e sa t a s kt h a tm u s tb er e s o l v e dt i m e l yi nt h e o r y a n d 弘a c t i c e i nf a c t e s t a b l i s h m e n to ft h es m a nc o l l n si no u rc o u i l t r y a 1 1 dt h ec h a j l g eo f c o n c e p tt op r o c e d u r ei nc i t i z e n sh a sb e e n t h eb a s eo f t h ee s ta _ b l i s l l m e n to f s m a l lc l a i m s p r o c e d u r ei no 己l rc o u n t r yn o w t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r ya 1 1 df e a s i b l et oe s t a b l i s hs m a l l c l a i m sp r o c e d u r ei no u rc o u n 订y ，i nt h ep r o c e s so fe s t a b l i s h i n g ，d e n n i n gi t ss c o p e ，t 上l e m e c h a n i s mo fj u d g ea n dt h eg r a d eo fj u d g e ，s t i p u i a t i n gs p e c i a lp r i n c i p l e o f j u r i s d i c t i o n ，s i m p l i f ) d n gp r o c e d u r e ，e n d o w i n gt h er i g h t o fc h o o s i n gp r o c e d u 工et o l i t i g a n t sa n ds t i p u l a t i n gt h ec o n d i t i o n so ft r a n s f o r mf r o ms m a l lc l a m l sp r o c e d u r et o o r d i n a r yp r o c e d u r ea r et h ek e y t or e a l i z ef u n c t i o no fs m a l lc l a i m sp r o c e d u r e k e yw o r d s ：s m a l lc l a i m sp r o c e d u r e ；s m a l lc l a i m s ；t h er i 曲t t o c h o o s i n g p r o c e d u r e ；c o n c e p t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得密镶赫其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 王多可多可 签字日期： 2 国s 年牛月2 d 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解右徽大尊有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阅。本人授权客舭以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 土珂多可 导师签名 签字日期：，2 醇年十月z 口日 签字日期 学位论文作者毕业去向： 工作单位 通讯地址 月日 电话：j o 晶吖古7 邮编： 刖日 前言 诉讼对于人们的重要性无须多言。人们自身权益意识的清醒觉察使得对于 诉讼的需求量日渐增多。无论是大的权益纠纷还是微小权益纠纷，人们皆有诉 诸于法律的愿望，诉讼要求的范围从大处波及到小处。哪怕是钊对微小权益纠 纷，人们也希望通过国家的法律来获得一种公平的解决，并且使公f 的解决能 够得到有效地执行。他们希望诉讼程序能够紧帖其身，能够从细微之处感受到 法律的真实生命所在，而这样的趋势就呼吁着对微小权益纠纷的关注。列于绝 大多数人来说，在他们一生中的大部分时光是难以撞上大案、要案的。许多普 通的人们所遭遇到的大多只是微小权益纠纷或冲突之类，这些在一些人看来似 乎是没有必要纳入法律调整范围的小问题，但是“能够为人们所信仰的法律必 须是能够给人们至少是绝大多数人带来利益的”，。它必须是人们在身体力行中 能真正触摸到的。因此，当社会生活实践中同益受到法治思想影响的人们充分 追逐自身利益时，他们必然需要一种能够公j 下而有效地解决其微小权益纷争的 诉讼程序。 。苏力著：删川度是蛐何彤成的中山大学版礼1 9 9 9 年6 月第1 版，鸽2 4 7 页 小衫! u c 蹬扳1 1 ：= ，| j i 一、小额诉讼程序概述 ( 一) 小额诉讼程序的概念 二l 戍后，随着社会经济n 迅速发展，氏1 i 纷争擞量n 勺剧i 竹和类型的多样化要 求民事诉讼能担负起迅迷解决纠纷的重任。其中，简化诉讼程序、修改或新设 小额诉淦程成为i 上! 界民事诉讼制度改革和发展的一大趋势。我国v = ；上还没 有关于小额u ；讼他! 序f | q 规定，因此理论界对何为小额诉讼程序未有明确晌界定， 学者们列小颧诉讼押j 门小解也不尽相同，归 起来，主要有以f 儿利t 发述： “所【渺j 、额u ；讼f ! 序，般存与普通程序相区别的前提下，指的足以能受 理诉讼似的在定金额以l ：只有其他特定性质的纠纷，且关于处理这止b 纠纷的 程序，至巾川0 1 、鄱仃一些特殊规定的诉讼程序”：” “小额程序艇指i 占层法院的小额法庭或专门的小额法院审理数额较小的案 件所适川的专j 样序”：一 “小额u ；埝矬序是指、：法上为了案件市删的简便、迅速和经济，针列、清求 小额余饯歧c 他竹代物! 戈有价证券的诉讼所规定的种审理程序”；： “小额i 斥珐样序自j 义利狄义两1 = | | l 删m f ，广义的小额诉讼程序1 1 p 统的简 易程序行尢7 格k 刖，狄义的理解是j 。e 层法院的小颧诉讼法庭或专门的小额法 院审理数额臆讣n f j 策什时适川的比黹通利序殳枷简易化的诉讼程序，这种小额 诉讼程序是近儿卜f 束发胜的新，】i 羁! 序，所以称作当代小颧诉讼程序”。 以h l 种观 皿然表达不删，似对小额诉讼程序内涵的界定本质卜还是 致的，划小额诉讼程序灶删决诉讼标的金额较小n 自案件所适用的一种特殊诉讼 程序。全1 ：扯定1 讧上它应陔是普通程序f i ：jn 易化形念，还足与普通程序、简易 稃序完伞| k 别丌而独立存存的一种特殊的诉讼程序，由于各国刊法体制，j = _ | 上不境 、m 羽i 蔷。刊j rj 扎，芷一】小氏，；蹬的，l 小鲋构，；一每人学版引! i ) ( 】! 年4 】讹1 眦讹3 8 3 叽。 一齐恻沽j 1 墒 i kq 1 栏。宁 j ：，j 世门人：版，i ! 【) 0 1 年3 川辫2 版，第1 叽。 j 忏7 土绷：i ，l 牧【t i 讼i j 、，一川l 政浊人学坂引二0 ( ! f l1 2 ， 始lm 2 ，批6 0 8 儿。 。带武生等# _ 7 j 、毗代化rq 九斥淦删膻的址构( 修lj 小) ，法什川版f 2 0 0 3 年4 门钙! 敞，一n 【) 8 兜。 不同，规定也不尽相同，但这种筹异并未影响对小额诉讼程序理论、现实意义 以及相关万丽创新与改革的研究。因此，我们暂且把这两料- 形式都纳入本文研 究视线，以便对小额诉讼程序做更j 。泛深入的研究。 ( 二) 小额诉讼程序的特点 小额诉讼程序与1 量统的诉讼市理程序4 r 比，具有如下基本特征： 1 、适j 二| = 的案件类9 更加单。小额诉讼程序适用的案件类型较为堆 ，主 要限于债枞债务纠纷，当然也可适用于其他少数类型财j 。纠纷，1 日基本上小涉 及与人身方向捌灭的纠纷，并且只有当诉争钒的额不人于法律所规定n 勺标准金 额时才可以遁用，如荚罔“小额诉讼请求程序是一种用以允许普通公 提出法 律规定最低数额金饯诉讼请求的诉讼程序，这种诉讼程序由州初审法院执行， 有时是在具何有限金额管辖权的法院分庭运行。”r 本新民事诉讼法第六 编关于小额诉讼的特则第3 6 8 条规定：“刈十以诉讼标的额为3 0 1 下1 j 以m q 支付金钱清水为标的的诉讼，在简易法院可以请求依据小额诉讼审理及拔判。”j 叫j 固台湾地l 趋的民事诉讼法也在第4 2 6 条专门舰定“父于请求给付金饯或 其他代替物或仃价证券的诉讼，其标的余额或价额在新台币】0 万元以j 者，适 用小额程序”。1 2 、诉讼程序简便、灵活。小劫 诉讼稃序设计的理念之一就是“只要能够以符合 1 典际并u ：。一j i 者满意的结果来解决纠纷，不必过分拘泥丁法律的严格适二i ”。1 1 与 传统的u j 讼程序相比较，小额诉蹬稃j 更为简卟、便捷，卜要体现z f ：，世诉时 当事人可以采川法院印制好的表格，也可以i 头起诉；案件的审理时川j 以安 排在下班厉、休，鬯、同或晚问丌庭：丌庭的地点 ! | j 可以没在被告人所肴：地世r t j 以 到双方当司；人认可的地方丌庭：当m 人可以一卅正规地刈纠纷加以陈述，法官一 般也不使川l 啕沭难隧n q0 业术语：原则上一次丌庭审绵，并且限制川i ，如f = 1 本新e t 事诉讼法第3 7 0 条筇1 款规定“小额诉讼除特别的情况之外，应当在 。【美1 杰弗岖c l m f 他水歌尔塔曾伊并：茭_ i | c 甘诉蹬“、甘论，j k 茂详，中田政法人： - j 王引1 9 9 8 年9 月笫l 版，第1 7 3 灭。 。臼绿铉编详： li 水靳氏班诉蹬洗，巾刚法川川扳丰| ! 0 0 0 年5 门筇i 版，第1 2 l 贝。 “杨矬华臆措、邦杰火增纠：氏_ f _ i j t 讼法要论一睢书_ _ 】柏限公刊2 0 0 0 年2 月筇i 版，托3 4 儿。 【同】棚濑举雄省：纠纷的斛决审判制度， i 亚神i 译，一卜j _ 上| 政法人学扳引2 0 【) 4 年】门修l j 版，讹6 6 贝。 小研5 uf 蹬工j f 圳 最初进行n 头衔沦的f l 期内终了市理”：“。禁【f 或限制当m 人聘请律川】而m 本人 自行从爿 u ；讼行为。 3 、以低成本和高效率为其价值取向。“小额裁判列于当事人而高水远足一 种权利上n 勺争斗，但是由于其争执的经济利益不大战而必须有一利f 氐成水、简 易化的程序，台则小额愤牛义的诉求就失去了其经济i ：的合理性”。吲此，小额 诉讼程一i j 巴减少当求人诉讼费用作为程序设计目的之一。例如存美幽2 ( ) 世纪9 0 年代联邦地区法院提起普通诉讼时诉讼赀用一律为1 2 0 荚儿，而小额u i 讼或者 免费，或行刈复墩2 0 美元左右的诉讼赞，而且纠纷可以通过十几分钟剑数个小 时的市理一劳永逸地得到解决。住对于诉讼中两大价值公正与效率的、i 衡。h 小额诉讼更侧砸丁对效率的追求，因为结合小额案件的特点以及当事人的诉讼 投入应小斥讼l 恢a 铷0 心十q 】来说，把效率作为小额诉讼程序追求的根小原则更 有利t ：实埘真矿意义上的诉讼公正，前面在对小额诉讼程序简捷陀的介? 中都 无一例外地体胱了高效率这特征。 4 、注重洲解、和解住市削中的作剧。适月j 小额诉讼程序审理的都足金额低、 案情简l 的案件，各围往这一程序中大多都实行调解与审判体化。凋解程序 的非j f 化引j 愿性以及低成本的特点仃利当事人双力达成协议，避免矛盾 激化，凶此小 ；：! ：l 案件市理过程1 ，法官经常通过谈话方式 止原告和被告直接对话， 秋极规劝促成当j i 人i j _ _ 4 斛解决纠纷。“中幽律师常交东在美国夏威夷实习期川目 睹了荚圈u ：小额禁竹审耻过程表述通：这些法官都是万币通，他们有| 时址法官， 有时是+ 方的律帅，何时又是和事佬，这完全根掘情况m 定。法官经常会站存 一个心理阪! e n j 角度考虑问题，用个不偏不倚的社会领袖的角度发活。i 然， 他们有叫也僻下裁决。”：在法同小审法院f 4 f 判程序中，重视和解也腿为其重 要特色，“和解并卅i 足一股民事案件诉讼的胁胃程序，但在诉讼观念l ，当当 事人在面临小市法院民事诉讼程序时，总是有意无意地把和解放舀二m 要的位 瞀。” 【绿钱编t f ：i 小舶i 睢j ；诉讼法，u 。删法i 虹! o 年5j j 第1 版，第j2 l 贝。 j f _ _ | 】，、码u c 川篙诉蹬制度 】5 ( 牛的法耻，安让，瞄、等译r 法律版礼2 0 0 1 年5 门讹l1 【1 王，玎一l3 7 贝。 范胁并：| 】【斥汝纠纷蝌珧机制删宄，中倒人【人学版利2 ( ) 0 0 年6 _ r 销】版，第4 】2u1 0 k ”f 7 、瞄j 编#法民事诉蹬泣导论，u 罔政法人学缸利1 9 9 7 年10 _ f _ 第【版，吼j7 _ ：。 莉l 听讼程序概述 5 、法官的f 由裁韪权较大。小额诉讼程序以当事人本人诉讼为原则，为了 降低。jq 人在诉讼tr ”对实体法及程j j 二法卜i 蠊口识或技术的要求与依求负，就有 必要加强祀! 序运作的i i _ l j 权陀、强化法官的裁量权，从而降低程序的技术性、专 、i k 性，便利_ r 当弓i 人诉讼：另外，诉讼程序的简易化程度总会与法官的职权行 使程度成l 卜比。为了伙述审结案件，法官l 刊样有必要运用职权使程序川划灵活， 以加快诉讼的进聊。因e ，小额诉讼程序与普通一审程序相比，法官仆往更为 主动地介入诉讼，以缩短诉讼周圳，1 ，约人力、物力和时川。例如法一在庭审 中会更加1 j 动地就法律i u 题向当事人作出【 3 l 归、解释或指导当市人从1 n 诉讼活 动，有些周冢小额诉讼案件是否丌庭审理由法官决定。在判决方【自i ，法官可以 不完令依照炙你规范而依撕i i 法珊来认定案什1 i 实作出裁判，例如本新民 事诉讼法鞯3 7 j 条规定：在作承队原告关1 i 金钱支付请求的判决叫，法官 可以斟 晌被i l i 的史俐能力及其他怕节以白宵告削决之同起的3 年内为限度， 允许被告暂缓支俐或分期支付，还可以适当搬缓判决后发生的利息。 ( 二) 小额诉讼程序的产生与发展 l 、小额诉讼程序的产生 小额诉讼程序的诞生不是偶然的，它的出现是一种历史的必然。纵观法律 的发展过程，人类简化诉讼程序的努力始终贯穿 i 民事诉讼制度的拿j 邵历史。 在罗r 5 史上，法定诉讼( 公元| j i 21 业纪j u ) 凼拘泥形式、忽视实质逐步被程序 诉讼工【) ( 代。程序诉讼放弃了法定诉讼的严格的形式主义，当事人可以均i 述 意见，不颁遵守法定言语和动作，大法官在诉讼中的权限扩大，对诉讼进程起 主导作用。但足程序诉讼仍保尉了法定诉讼的痕迹，如传唤仍由原告向被告为 之，审判依j 分为法律市理和事实审理两个阶段等。因此在帝政以后，夫法官 丌始以行政氏官的资格采用非常程序处理案件。非常程序的特点是结案快、效 力人，最后其成为了帝政后期唯一通行的诉讼程序，取代了程序诉讼。进入中 世纪后，欧洲诉讼稗m 向形式t 义几乎统治了从公元j 世纪到近代法肌化运动 f 狮的整个过程陔诉讼程序只有一整套评估证据的形式化舰则，程序形式的繁 小砌uh 蹬枉j 于川) 琐性使得：忙号业律师无法问沣或参与诉讼。剑了1 8 世纪，出现了法她绷纂运 动，该运动中h i 现了诉讼程序的改革，其核一山内容是实现诉讼的l 头化、集中 陀和公丌陀，改革成粜反映在欧洲各罔的法典中。进入近代以来，各也都对 诉讼程序进行着不同程度的改革，存这一过程中，象征性的、繁琐的诉讼程序 逐步被便于当事人利用的简易程序和特别程序所取代而渐渐l _ ) ( 消。所以蜕，诉 讼程序的总体变化趋势是由仪式化、教导化、武断。阡向实刚、有效、k ：方向 发展。小额诉讼程序的m 现正足这种变化趋势的必然结果。 学柠们一般认为，小额诉讼程序起源于2 0 世纪初期的美吲( 往往表达为 “s m a l lc k l i i n sp io c e c i u r e ”或“s 眦l l lc l a j m sc o u l t s ”) 。那时由小额法庭采 用特殊的程序米处理标的会额较小纠纷的尝试，据称是l g l ： 年饿亥俄州的克利 布兰德| 1j 所首创，这+ 尝试其后为各州法院所效仿。而率先于1 9 2 0 年存个州范 田内采用小额诉讼制度的则是马萨诸褒州。目胁，美国的每个州都建、j ：j 专门 的小额诉讼法庭或者类似小额诉讼的法庭。小额诉讼程序的简便性、迅捷性、 低成本性顺应了民事诉讼的发展湖流，符合现代社会的需求。它小仅成为美田 法律体系n 勺个基小纽成部分，而且为越米越多n 勺剖家所采纳，形成了界范 嘲内民币诉讼法的一个改革动向。 2 、小钡诉讼朽i 的发腱 2 0l u 纪6 0 年代以来，巨人的案什压力使得各国的诉讼机制显彳哥j f i 从心， 西方围家丌始了新轮的朽! 序改革。这玖改革的重要内容之就是阳化诉讼程 序，修改、建矗：小额诉讼制度，方便当币人诉讼节省i 法资源。 英田j 二l q n 7 印根_ i i t 消费者协会的报告在 _ 5 法院设立了请求标的不足3 0 0 0 英镑的案什的诉埝程序。l q 7 ： 午建市了专门的小额诉讼法庭，以一种低廉、简 易的诉讼程序处删：j 0 ( ) ( 】共镑以i i 的小型消费者暂端、l 寸囱+ 诉讼和人身伤害赔偿 案件。3 m j 随后进行的几次改革无不把程序复杂、诉讼迟延、贤用高蹦等作为重 点解决的题，特别足2 ( ) | = 纪术的这玖民事刮法改革更是把简化诉讼利j 、促 进公众接近- _ 法作为l j 标，刈小额u i 讼程序作了专章规定，进一步抄人了小额 。肖矬同茜：睢啪诉汝程序价值论中田人民入学版引2 0 0 0 年5 川讹l 版，锕2 4 5 - 2 4 u “。 一f 新* ：刈，jl 划定i 奉民鄂诉蹬的璀小销构3 衍。芦人学版札2 ( ) ( 】2 年4 月笫l 版甜。3 8 4 血 。s e cc ：h c ce ) 1 1 1 dl ? 州1 c c sq u 1 、【? 1 1 9 l i s l l1 c g a ls y s l c ml o ”坚m 。1p r e s s1 9 9 7 p 2 7 4 诉讼程序的受案范圈。 德幽民厅诉讼法n 勺修改【也是朝着程序的简化与加快的与向发展的。1 9 7 4 年 德国扩大了州法院的权限，将审判庭的权力交给独任法庭行使。1 9 7 7 年德刨通 过了简易化修正案( s i m p l i f i c a t i o na m e n d m e n t ) 新设了“不拘任何形式 的通知”以简化和加快送达，简化了宣判形式与判决书等。】9 9 0 年1 2 月i 7 同 审判简化修币案( j u s t i c e s i m p l i f ic a t i o n a m e n d m c n t ) 又规定了小额诉讼 程序，对于初级法院不足1 2 ( ) o 马克的案件可以适用此稃序审理。“ 在弧洲国家或地区。p ，几本1 9 9 8 年1 月1n 起实施的h 本新民事诉讼法 第3 6 8 至3 8 1 条规定了与现在简易程序小同的便于群众利用的小额诉讼程序； 我固香港地区也l 一位1 9 7 6 年就根掘小额钱债市裁处条例而成立了小额钱债 审裁处，以1 队述、非i f 式、且化费不多的形式，专门处理5 万港元以下的i 青追 索的案件；我蚓台湾地区1 9 9 9 年修订的民事诉讼法也在第二编“第一1 h 称序” 中增设了第】叫章“小额诉讼程序”。 以上所有这些改革都在表明小额诉讼程序已经受到越米越多的关汴。 s c c1 1c l cj ( 儿) t l 、l l d c l 1 1 1 n r a t i v ea 1 1 a l y s l so ft 1 1 cr c l 0 1o fc l v l ll r o c e m 】r e ，n a t i o n ajg e n 1 】 叩( 1 r tm c o l l n 陀n c “1 1 1 ( 1 i l s l l c c lt 1 1 cl ? m 。jo l o b a i l z a t i o ni ( ) k y o ) a n1 9 9 2 ，p 8 9 二、国外小额诉讼程序的立法例及评价 目前，许多国家的民事诉讼立法中都设立了小额诉讼程序，由 1 备困制度 和司法实践以及文化背景等因素的差异，小额诉讼程序在各困的名称、内容以 及运行也不尽杆f | 司，但还是有共同规律可循。 ( 一) 完全区别于普通诉讼程序的小额诉讼程序一以美国为例 美国的小额诉讼起步最早，也最为发达，最初是由马萨诸塞州在伞州范围 内率先采用，剑今天这一制度已基本上住全美国得到普及，几乎所有的州法院 都引进了这一制度。由于美国有联邦和州双重法院组织体系，各州的法院组够： 体制有所不同，具体程序的设汁也会有所不同，但指导其设计运作的圳念都是 一致的，这些理念呈现m 明显区别于普通诉讼j = 罕序的种种价值指向，如强调程 序的非专、i k 化和非技术。陀、弱化当事人之间对抗性等。根据这些理念的指导， 各州设计出相互存在或明显或微妙区别的小额诉讼枰序，通过对其归纳可以总 结出以下普遍性的内容： 1 、剥丁受理的案件类型作出明确限制。首先，美固通过规定涉诉畅：的金额 的艮柬限制小额诉讼的受案范围。由丁各州经济发展状况及生活水甲不同， 具体上限数额也会有所差异，般在l ( ) ( ) ( ) 一j ( 】( ) ( ) 美元之间浮动。例如加州法院 规定小额纠纷的标的额每件不得高于2 5 0 0 美元；”其次，通过规定法院受理案 件的类型来限制。小额诉讼t 要适川于一股的金额诉讼请求案件，如债权债务 纠纷、邻罩纠纷、交通事故、财产损害赔偿案件等，但是牵涉到不动产纠纷或 特定的侵权纠纷的案什一般被排除在外；再次，许多州还从规定原告适格的角 度来限制定类型的案件进入小额诉讼程序。在美国小额诉讼程序经常被商业 或政府机构或有大量债务需要加以追索的组织滥用成为讨债的手段，从町淡化 了其处砰h 常生活纠纷、为一般民m 服务的性质。对此，各州陆续刘以信贷方 和法人身份作为原告提起小额诉讼附加了一定的限制，如限定其一年内提起小 币卜：晌幼小砸0 i 映程序，特代程序之再型，法学f i j 究2 ( 2 年猜4 期，销6 8 ，n 一外小研5 口f 垃栏j 于响_ ，绣1 划投计坷f 额诉讼的次数或对超过一定次数后提起的小额诉讼征收高额的诉讼费用等。 2 、小额法庭设置在基层法院内部，法官选任具非专业性。荚幽的小额法庭 一般设置存广泛分布于基层各地域的第一审法院内，并且绝大多数州的小额法 庭( s m a 儿c l a i m sc o u r t s ) 并不构成司法制度上单独存在的机关，而心于基层 法院中的一个分支机构。至于负责处理小额案件的法官在很多州可以不具有 法律家资格的人米担任。例如一些州主持小额诉讼的治安法官并未通过件帅资 格考试，而另一些州特别设立了i 临时法官( t e m p o r a r yj u d g e ) 担任小撷案件的 审理，临时法官山热心公共事务并具血年以卜实务经验的优秀律师轮流担仟。 这利哺0 度上的安排既可以降低诉讼成本，同时也促进了小额纠纷机动灵活地解 决。 3 、限制或禁止律师代理小额诉讼案件。削弱诉讼的专业性及对抗色彩等理 念的一个体现就是对律师担任小额诉讼案件代理的排除或限制。与美幽的普通 诉讼程序没何律师代理儿乎无法进行的现实相反，一些州的有关立浊明确作 了小额诉讼禁止律师代理的规定有的州法院即使允许律师代理小额纠纷，也 必须经法官批准或双方当事人书面合意，即使有的州划律师代理小颧诉讼纠纷 不加限制，但对当币人本人进行诉讼仍足给以鼓励。 q 、程序哎计极力追求简捷、低成本、1 f 形式化、非技术化。在起诉时，大 部分州的小额法庭都准锝有先印制好的诉状表格，原告填好诉状后送达给被告 的方式也极为筋易，并允诈被告叫i 答辩，禁止或限制被告提起反诉，一般从诉 状送达到丌庭的灿。| 最长也j 市在4 5 同以内：存审理期问，为了便利刚因r 作 关系无法到庭的当小人，大多数州设置了周未或夜间法庭，丌庭当f 川_ 独任法 官审理。“浊南圳竹很人的自山裁量权，可以不运用证据规则，不采取交叉询问， 而山法官t 动向当事人及证人发问，并积极促进当事人和解，开庭以一次审理 结案为原! j 0 ：在判决力而，小额诉讼判决主文j 以不说明理由，也可咀在一定 限度内根据衡下法理和生活常识米确定当事人舣方的权利义务；最后，刈j 二是 否允许当事人刑小额诉讼判决提出上诉各州不尽相同，一般如果原先剃被告自 愿选择小额诉讼程序则小允许对判决提起上 斥，如果只给原告而没有给被告以 程序选择的机会则只承认被告单方面的上诉权以达到双_ 方程序选择的平衡。值 章武生：简易小蒯诉蹬程序与替代4 l 斗程序之覃塑法学川j e ，2 0 0 2 年她4 翊，第6 8 且 小狲! p i 公 芏洋州 得汴意的是，区别于普逦诉讼程序的上诉中一般不再市理事实问题m f 3 刑法律 问题进行。t 查这英奖法5 1 1 有的特点，小额诉讼的上诉不仅对事实和法律问题 同时审理，而u 往往采取“覆审”方式，即完全推倒重来的方式审删。这点 使得小额诉讼案件的上诉审与普通诉讼程序的上诉审区分开来。 5 、保障当事人程序选择权。荚围小额诉讼程序追求的理念与普通诉讼程序 不同，不仅彻底简化了诉讼程序，还允许不具法律家资格的人选担任判，限 制或排除律师代理诉讼等，这样的程序时常不能为当事人一些基本诉讼权利提 供保障。凼此，保汪小颁诉讼当事人享有程序选择权成为小额诉讼程序不可或 缺的制度发计之。当g f 人可以根据自己的价值取向作出程序选择j 1 珏jf 己的 选择负责。仵荚困几乎所有州的有关法律都规定原告n ，以自己决定足把纠纷交 由小额诉讼程序还是普遍诉讼程序米审理。 通过以上介绍我们可以看出，美国的小额诉讼程序已经不属于般意义上 的民事一1 耵程序，而可以被视为一种= j h 当特殊的程序，赴性质上明显地区别于 普通诉讼程序。普通诉讼程序的高度对抗性、形式性与技术性和小额诉讼程序 的职权i q ：、较为彻底的非形式化及简易性之问形成了明显的对照。尽管一般来 说各州的小额u ；讼程序仍犬体保持任诉讼的丛本结构框架之内，但诉讼朗对抗 性等基本特矩青| ；因柙j j t 旧简易性、灵活性相有很火程度的弱化，所以这种对于 普通程序求说是最根本的结构在小额诉讼程序中、口显得很不典型。司i 实 ，设 立性质明显地区别于普通诉讼程序的小额诉讼程序并4 i 只是美国采取的方式， 而是英美弘系许多吲家je 通的制度设计。如在英国的小额索赔审理制i h 法官 审理可以不适川征据规则、原则 不允许当事人上诉等规定兀不体现i 这一特 征。“ ( 二) 普通诉讼程序简易化形态的小额诉讼程序一以德国为例 德幽fl g 蚴年对现行民事诉讼法进行了重要的修改，引进了新的小额诉讼 程序，但这利i j 、额诉讼程序不是与普通审程序在设计理念、价值取向上完全 区别丌n 勺独立的特殊诉讼程序，而实质上仍是通过对一审民事案件的分1 i ，并 j 弧埘i 廿：刈 几i 削定i 奉比耵诉讼的毕木 ，。，构， 卉1 卜人学版引2 0 0 2 年4 川销li l l 三，讯3 8 6 砸。 0 同外小颥诉讼 ；罕平的w 泫例及计价 根据诉讼金额的高低束吸收并处理争议金额较低或案情简单的普通v ；讼租序的 简化形态，这点上= 与英美国家小额诉讼程序有很大的不同。下面就简袍介绍 一下德困新n 勺小额诉讼程序： l 、受案范围。德意志联邦共和国民市诉讼法第4 9 5 条规定“( 1 ) 在诉 讼价额不超过1 2 ( ) ( ) 德国马克时，法院可以依自由裁景决定其程序，依l 应行 言词辩论；( 2 ) 法院剥于诉讼案件以判决裁判之，判决不附事实，如判决理由 的主要内容已载于记录中时，判决也不具理由。”1 7 由此可见，当诉讼标的金额 在1 2 0 0 马克以下时，无须当事人选择或申请诉讼程序，法院便可以依职权决定 案件是否适刖小额诉讼程序。 2 、简化程序。刘谱通程序的简化主要表现在以下方面：( 1 ) 依小额诉讼程 序审理时，负责审删的法院及法官可以存“适当利公正”的前提下自裁量决 定以什么样式的程序进行审理；( 2 ) 以小额诉讼程序审理的案件可以小丌庭代 之以怕而m 删。但如果当可人明确要求”庭审理的话，法院须指定l i _ i 辩呛期 日并举行眨重市：( ： ) 在证据的收集及审查方式上，即便当事人提出的是听取证 人证言或逍行鉴定的要求，法官也仅能够以要求证人或专家证人书面叫答问题， 或在当事人小在场的情况下自己用电话询问证人等灵活的方式来调取并t f 查证 据：( 4 ) 依据德幽民事诉讼法第4 9 5 条规定的内容，小额案件的判决i j 可以只 写明作为结论性判断的主文而不用记载刈于普通程序判决所必要的“案件枣 实”，关于支持辛文结论的理山部分在诉讼的书血记录有实质性的| 己载的，在足 以视为提供了理由的日口提下，判决书也可以省略不写。 3 、允许j ：诉。由于在诉讼释序的选择上，