（诉讼法学专业论文）人民法庭制度辨析.pdf

a b s t r a c t t h es y s t e mo fp e o p l e sc o u r ti saj u d i c i a ls y s t e mw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c sw h i c h i sa l s oa l lg o o dt r a d i t i o no ft h ep e o p l e sj u d i c a t u r e t h ep e o p l e sc o u r ti st h ea g e n c y w h i c hi ss e tu pb yg l a s s r o o t sc o u r ta c c o r d i n gt op r i n c i p l e sl i k ed e m o g r a p h y 、a r e a a n ds i t u a t i o no fc a s e su n d e ro n e sj u r i s d i c t i o n i t sf u n c t i o n si st oh a n d l et h eg e n e r a l c i v i lc a s ea n ds l i g h tc r i m i n a lc a s e ，g u i d et h ew o r ko fp r o p a g a t i n gl e g a ls y s t e ma n d p e o p l e sm e d i a t i o nc o m m i t t e e t h ep u r p o s eo fs e t t i n gu pt h es y s t e mo fp e o p l e s c o u r ti st or e f l e c t “t w o c o n v e n i e n c e ，p r i n c i p l ew h i c h a r ec o n v e n i e n ts u ea n dc o n v e n i e n tj u d g e t h i ss y s t e m h a sg o tt h ef a s td e v e l o p m e n ts i n c et h ee s t a b l i s h m e n ti n19 5 4u p t o19 9 8 ，e o n c e m i n g r e d u n d a n c i e sa n dd y s f u n c t i o no fr e g i o n a lp e o p l e sc o u r ta l lo v e rt h ec o u n t r y , as e r i e s o fr e m o v ea n dm e r g ew e r et a k e np l a c e a st h eg r a s s - r o o t sc o u r tu m t ，t h ep e o p l e s c o u r th a n d l e sag r e a tn u m b e ro fc a s e se f f i c i e n t l ya n dj u s t l ya n dp l a y e dav e r y i m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o c e s so f t h ec o n s t r u c t i o no fs o c i a l i s t i cl e g a ls y s t e m a tt h e s a m et i m e ，t h es y s t e mo fp e o p l e sc o u r ta l s oh a ss o m ed i s a d v a n t a g e sw h i c hw a s s p e c i a l l ya p p e a r e di nt h ea s p e c ts u c ha sah i g hp e r c e n t a g eo f o n ej u d g e c o u r t ”、 t w oi u d g ec o u r t ，av e r yc o m m o np h e n o m e n o no f j u d g ee a s eb yr e l a t i o n s h i p ，a s i t u a t i o no fl o c a l i z e di u r yw o r k t h i ss i t u a t i o nh a sc a u s eah u g ec o m p l a i nf r o m t h e m a s s e sa n dp u b l i cr e s p o n s ea sw e l la sai m p a c to f t h es o c i a l i s t i cl e g a ls y s t e ma n d c r e d i b i l i t yo ft h en a t i o n f r o mt h ee m p i r i c a lp e r s p e c t i v e ，t h i st h e s i sh a sa o v e r a l lv i e wo ft h ec u r r e n ts i t u a t i o n o ft h ep e o p l e sc o u r ta n da n a l y z e dt h er e a s o n i n gb e h i n di t ，a sw e l la sc o m p a r e da n d a b s o r b e dc o u r ta tt h eg r a s s r o o t sl e v e la n dp r o c e s so ff o r e i g nl e g a ls y s t e ms oa st o b r i n go u tt h eb a s i cc o n t e n t sa n dp r i n c i p l e so f t h ep e o p l e sc o u r t b a s e do na b o v e a i l a i v s i s ，t h ep e o p l e sc o u r tw a sd e f i n e dt ob eas p e c i a l i z e dc o u r tw h i c hu s e ar e f i n e d p l r c c e s st oh a n d l et h eg e n e r a lc i v i lc a s ea n ds l i g h tc r i m i n a lc a s e ，h a saf u n c t i o no f s m a l ic l a i m sc o u r t 、m a g i s t r a t e sc o u r t s ，a sw e l la sp e r f e c t i n gc o r r e s p o n d i n gp r o c e s so f s m a l lc l a i m sp r o c e d u r ea n ds i m p l ec r i m i n a lp r o c e d u r e k e yw o r d s ：p e o p l e sc o u r t ；s m a l lc l a i m sc o u r t ；s u m m a r yp r o c e d u r e 目录 f i i iii ii i i i i ii i ii iii if y 17 3 3 9 9 8 弓i 言1 第一章人民法庭制度的历史沿革2 1 1 人民法庭制度的确立和发展2 1 2 人民法庭制度现状透析3 第二章人民法庭制度存在的价值及其现实意义4 2 1 人民法庭存废之争4 2 2 人民法庭存在的价值和现实意义5 2 3 新时期人民法庭制度的发展思路7 第三章域外院外法庭制度及其适用程序的对比与借鉴8 3 1 域外民事小额法庭制度探析8 3 1 1 美国小额法庭制度8 3 1 2 英国小额法庭制度l o 3 1 3 日本的小额法庭制度l l 3 2 域外治安法庭及其刑事简易程序探析1 2 3 2 1 美国的刑事简易程序l3 3 2 2 英国的治安法庭制度一1 4 3 2 3 德国的刑事简易程序一1 4 第四章人民法庭制度论证1 6 4 1 人民法庭性质分析16 4 2 人民法庭制度设置的基本原则17 4 3 人民法庭制度构建及其立法建议l8 4 3 1 民事诉讼审理制度”1 9 4 3 2 刑事诉讼审理制度2 3 4 4 完善人民法庭工作机制的相关建议2 8 4 4 1 加强法庭组织建议2 8 4 4 2 完善法庭审判制度2 8 结语3 0 注释3l 参考文献3 2 攻读学位期间的研究成果3 4 致谢3 5 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明3 6 引言 长期以来，人民法庭处在维护社会稳定的第一线，直接面对大量的案件审理， 在解决群众告状难、方便诉讼、及时调处纠纷、参与综合治理等方面均发挥了重要 作用，处于化解和调处矛盾纠纷的前沿。但随着形势的发展和时间的推移，其发展 模式也逐渐暴露出一些问题，造成了一些负面影响。与此同时，理论界对于人民法 庭制度也有诸多看法，主张取消人民法庭制度的声音同样存在。 本文从人民法庭制度的价值和现实意义入手，分析了人民法庭制度存在的合理 性和正当性。在此基础上，通过借鉴和对比两大法系国家派出法院制度，提出了适 合我国人民法庭制度发展的新思路，明确了我国人民法庭的性质。笔者认为我国人 民法庭应该具备小额法庭、治安法庭的功能，在适用程序上以简易程序为主，充分 体现人民民主、方便效率、公平公正等基本原则。 青岛人学硕i 二学位论文 第一章人民法庭制度的历史沿革 1 1 人民法庭制度的确立和发展 从人民法庭在我国的历史发展来看，其最早的出现形态是作为一种适应特殊时 期需要而设立的临时性机构，在后期的不断发展过程中逐渐演变成为我国基层法院 的重要组成部门。 有关人民法庭制度最初的描述出现于我国土地革命时期，1 9 4 7 年颁布实施的 中国土地法大纲中规定：“对于一切违抗或破坏本法的罪犯，应组织人民法庭 予以审判及处分。人民法庭由农民大会或农民代表大会所选举及由政府所委派的人 员组成。 这一历史时期中在各个解放区设立的人民法庭作为一种临时性的审判机 构，专门负责审理土改案件，其人员由贫农、雇农和政府代表组成，其性质不同于 地方各级人民法院。 新中国成立后，在1 9 5 0 年颁布实施了中华人民共和国人民法庭组织通则， 其中规定省以上人民政府可以命令的形式成立县( 市) 人民法庭。乜3 如为了处理“三 反”和“五反”运动中的案件，当时的中央人民政府就曾颁布实施了关于三反运 动中成立人民法庭的规定和关于五反运动中成立人民法庭的规定。盼1 这个时 期的人民法庭和土改时期的人民法庭一样，并不是基层人民法院的派出机构，而是 依照特殊的司法程序设立的特别法庭，工作职权是审理与政治运动相关联的案件， 与现在的人民法庭在性质和作用上均大相径庭，而在完成了相关案件的审理后，各 级人民政府也就将其予以撤销，并不作为常规的审判机构存在。 现代意义上的人民法庭制度最早可追溯于1 9 5 4 年，当时颁布的中华人民共 和国人民法院组织法中规定：“基层人民法院根据地区、人口和案件情况，可以 设立若干人民法庭。人民法庭是基层人民法院的组成部分，它的判决和裁定就是基 层人民法院的判决和裁定。这成为人民法庭制度在我国的正式确定的标志。1 9 7 9 年修改后的中华人民共和国法院组织法作出了同样的规定，继承和延续了人民 法庭制度。 1 9 9 9 年最高人民法院颁布了关于人民法庭若干问题的规定，进一步完善和 健全了人民法庭制度。该规定明确了人民法庭是基层人民法院的派出机构和组成部 分，在基层人民法院的领导下进行工作，由基层人民法院根据地区大小、人口、案 件数量和经济发展状况等情况设立，不受行政区划的限制，人民法庭的设置与撤销， 由基层人民法院层报至各省、自治区或直辖市高级人民法院批准。上级人民法院对 人民法庭的工作进行指导和监督，人民法庭作出的裁判即为基层人民法院的裁判。 2 第一章人民法庭制度的历史沿革 同时这一规定也明确了人民法庭的工作职权，即：“审理民事案件和刑事自诉案件， 在条件成熟的地方，也可以审理经济案件，并对所审理案件进行执行。人民法庭还 应当指导本辖区人民调解委员会的工作，并办理基层人民法院交办的其他工作事 项。 阳1 规定对人民法庭的设置也提出了新的要求，即至少拥有三名以上的法官和 一名以上的书记员，在有条件的地方可配备司法警察；拥有审判法庭和必备附属设 施以及办公用房、设施、通信设备和交通工具等等。这一规定的出台奠定了人民法 庭制度的基本框架，全国各地按照规定的要求对人民法庭进行了大规模的撤并，整 合后的人民法庭由四处设置的数量型向合理集中的质量型转变，从而使审判资源得 到了更加合理的配置，充分的发挥了人民法庭应有的审判职能。 根据最高人民法院的统计资料，1 9 9 9 年至2 0 0 4 年，各地人民法庭共依法审结 一审案件约1 3 0 0 万件，占全国法院一审审结案件总数的4 0 8 1 。截止到2 0 0 4 年， 全国共有人民法庭1 0 3 4 5 个，各地人民法庭共有法官2 7 9 4 2 名，占全国法官总数的 1 4 6 6 ，人民法庭法官年人均结案7 0 件。在依法审结的近1 3 0 0 万件一审案件中， 民事案件1 2 8 3 0 11 3 件，诉讼标的总会额2 3 3 2 8 亿元，刑事自诉案件9 9 7 1 6 件；依 法执结案件2 1 5 0 4 3 2 件，占全国基层法院执结案件总数的1 5 6 5 ，执结标的金额约 5 0 0 亿元。【7 1 1 2 人民法庭制度现状透析 长期以来，人民法庭处在维护社会稳定的第一线，直接面对大量的案件审理， 在解决群众告状难、方便诉讼、及时调处纠纷、参与综合治理等方面均发挥了重要 作用，处于化解和调处矛盾纠纷的前沿。但随着形势的发展和时间的推移，其发展 模式也逐渐暴露出一些问题，造成了一些负面影响。人民法庭工作由于人员、物质 条件限制和缺乏有效的监督机制，“一人庭 、“二人庭”占很大比重，办“关系案、 “人情案现象普遍。审判不公开和执法不严等问题在一些地方比较突出，审判活 动不规范导致了一些案件久拖不决。同时许多地方法庭的司法工作人员业务知识老 化、执法水平不高、法庭工作同益乡镇化和行政化，对此人民群众和社会各界反映 较为强烈，对国家司法权威和公信力影响较大，综合来说，人民法庭存在的问题主 要体现在以下几个方面： 第一，人民法庭布局和法庭内部人员配置不合理。最高人民法院在1 9 9 9 年对 全国范围内的人民法庭进行了大规模的撤并整合，调整了人民法庭的布局。时过境 迁，当时的设置并不能完全适应现在的情况。当初一些基层法院出于自身考虑，将 其辖区内的法庭全部予以撤销，给辖区内人民群众诉讼带来了诸多不便，让人民法 庭的“两便 原则无法体现。有些地方撤并后的人民法庭辖区面积与原来相比有大 幅增大，从而造成法庭人员少、任务重的矛盾比较突出，直接导致法庭滥用简易程 3 青岛人学硕f ：学位论文 序、立审不分、书记员代为办案等问题的出现。 第二，人民法庭整体素质有待提升，后备力量建设不足。根据笔者对青岛地区 几所人民法庭的调研，干警学历不高、年龄偏大、整体素质有待完善是几所人民法 庭所面临的共同难题。由于法庭设置分散，管理、教育措施不易落实到位，许多法 庭审判人员业务知识得不到更新，同时由于案件的堆积导致其无法得到进一步的培 训和学习。从队伍建设看，也很少有年轻法官对人民法庭的法官队伍进行补充，培 养体系存在断层。随着人民群众法律意识和生活水平的普遍提高，过去制约当事人 诉讼的交通和通讯等不便因素已得到解决，当事人对人民法庭的期望已经从过去的 方便诉讼转化为期待得到公平公正的判决，严格执法、公正裁判，是人民群众在新 时期对人民法庭工作的基本要求。 第三，人民法庭的审判工作受干扰较多，难以独立行使审判权。人民法庭多数 设置在乡镇地区，当地党政机构常把人民法庭作为自己的职能部门看待，横加干扰 法庭工作，甚至要去法庭超越审判职权帮助其完成某些任务。这些地方和部门保护 主义严重影响了法庭工作的运行，破坏了司法的公正性和权威性。人民法庭建设的 资金来源，“最典型的做法是：上级补一点，法院自筹一点，地方、尤其是法庭所管 辖的乡镇支持一点。”聃1 这样就必然导致人民法庭与地方乡镇机关存在着千丝万缕 的联系，从而使其独立性大打折扣。 第二章人民法庭制度存在的价值及其现实意义 2 1 人民法庭存废之争 最高人民法院历来高度重视人民法院基层工作。继2 0 0 5 年制定出台关于全 面加强人民法庭工作的决定后，最高人民法院在每年年初都结合当年形势就做好 人民法庭工作下发通知，对其工作进行总结和指导，以便更好的为党和国家工作大 局服务。根据最高人民法院召开的全国人民法庭工作会议精神，人民法庭在实施依 法治国基本方略、完善基层民主法制建设的进程中发挥着重要的作用。做好人民法 庭工作，对于改善基层干群关系，维护社会稳定，提高民众法律意识，保障人民安 居乐业，推动经济发展和社会进步都有着十分重要的意义。嘲 与此同时，法学理论界对人民法庭制度的探讨也从未间断过，并形成了不同的 观点，大致如下： 第一种观点与官方主流的意见相同，认为人民法庭作为国家审判机关的前沿阵 地和基层法院的派出机构，它不仅承担了大量的民商事审判和一定量的执行工作， 同时起着化解社会矛盾的“第一道防线 作用，是构建和谐司法、展示国家司法权 4 第二章人民法庭制度存确：的价值及其现实意义 威和提高司法公信力的前沿窗口。人民法庭制度仍应继续坚持，但需调整和规范， 对其工作不仅不能削弱，而且还要全面加强。 第二种观点则于目前的官方意见向左，其认为随着社会经济的发展，以往制约 人民群众进行诉讼的交通通讯等状况已经得到了极大的改善，现有的基层人民法院 已经能够提供良好的诉讼渠道，因此人民法庭也就不再具备其存在的法理基础，因 此除个别边远地区外，绝大多数乡镇的人民法庭应当予以撤销，从而维护司法的独 立性和统一性，最大限度的实现司法公正。n 们 、 第三种观点为前两者的折中意见，认为人民法庭作为基层人民法院的派出机 构，有其存在的合理性基础。虽然目前该制度存在一些问题，但是正所谓瑕不掩瑜， 人民法庭还有存在的价值。该观点认为应当进一步的完善和规范人民法庭设置的条 件和规则，现阶段已经不适合在每个乡镇均设立人民法庭，而应当采取跨区域设立 的方式，避免人民法庭成为乡镇党政机关的办事机构，同时在城市中不应再设立人 民法庭，对不符合条件的人民法庭则应坚决予以撤销。 2 2 人民法庭制度存在的价值和现实意义 笔者认为，现阶段人民法庭制度在我国有其存在的价值和现实意义。主要体现 在以下几个方面： 第一，人民法庭是维护和谐稳定社会的第一道防线，形成了一个与具体国情相 适应的审判机关网络，成为密切审判机关和公民之间关系的纽带。 我国9 5 的人民法庭设在农村，经过二十多年来的改革开放，我国农村虽然总 体上基本达到了小康水平，但由于发展的不平衡，城乡之间、内地与沿海地区之间、 东部与中西部地区之间还存在相当的差距。由于社会主义市场经济的冲击，农村经 济、政治、社会文化观念的变化，打破了中国农村的传统封闭，加之一些先富起来 的农村和农民的示范效应，农民求富欲望和其他需求与日俱增。这些社会变化带来 的各种矛盾和利益冲突，既给农村的发展、农业的进步和农民的富裕带来机遇，也 容易产生各种不稳定、不和谐的因素。应当看到，构建社会主义和谐社会，只要农 村社会和谐，全国社会和谐就有了坚实的基础。因此，能不能正确处理农村各种社 会矛盾和冲突，就成为能否实现农村社会和谐的关键，成为全社会改革和发展能否 顺利前进的问题。 和谐社会首先要求是一个稳定的社会，没有稳定，谈不上和谐。而“影响社会 和谐的问题主要集中在基层、暴露在基层，促进和保障社会和谐的重心在基层、难 点也在基层。正所谓把人民法庭的工作做好了，就可以构筑起维护和谐稳定的第一 道防线，把矛盾纠纷解决在基层、解决在萌芽状态，社会稳定就有了坚实的基础， 就为构建和谐社会特别是农村社会的和谐稳定创造了重要条件。”u 2 1 5 青岛人学硕j ：学位论文 第二，人民法庭制度是践行“公正与效率 法院工作主题的有效途径。 “公正与效率是人民法院工作永恒的主题。在社会主义法治理念的指导下， 我们追求的公正，是讲客观事实与法律事实相结合的公正，是依照法律程序的公正， 是符合广大人民利益和愿望的公正；而效率，则是法定时限内的效率，是公正前提 下的效率，是方便当事人诉讼、节约诉讼成本的效率。通过多年的实践，我们已经 逐步实现从简单追求案件结果的公正到追求“有效率的公正”的转变。改革开放以 来，随着经济的发展和人民群众法治观念不断增强，通过诉讼寻求司法救济，实现 公正，已成为人们解决各种纠纷的重要选择。但是公正的实现是需要付出代价的， 甚至是高昂的代价，公正与效率往往成为一对矛盾。综观世界各国，面对案件数量 的激增，也都努力在公j 下和效率、诉讼效益和诉讼成本之间寻求最佳结合点，寻找 一种既能实现公正，又简便、快捷、高效的纠纷解决途径。在这方面，我国的人民 法庭制度具有巨大的优越性。人民法庭是革命战争时期人民司法制度的一大创造， 在全面建设小康社会的新时期，同样具有强大的生机和活力，尤其在实现“有效率 的公正”方面具有特殊的优势。据统计，人民法庭办理的案件占全国法院受理一审 案件总数的4 0 左右，9 9 以上的案件都在法定期限内审结，绝大部分当事人服判息 诉，上诉率仅为9 8 6 ，二审改判、发回重审的仅占上诉案件的1 6 1 3 ；很多人民 法庭近年来的案件上诉率为零，不少法庭几年来没有被改判、发回重审的案件。可 见，人民法庭工作做好了，不仅可以从源头上实现司法公正，而且可以实现“有效 率的公正 。n 3 3 第三，加强人民法庭工作，是坚持走群众路线，落实司法为民的重要渠道： “公正、廉洁、为民”作为人民法庭的庭训，充分体现了目前指导人民法庭工 作的基本精神。在幅员辽阔、人口分散、交通不便的农村地区和部分城乡结合地区 设立派出人民法庭，就地审理案件，及时调处纠纷，正是党的群众路线在审判工作 中的重要体现，是社会主义司法制度的一大创造，也是人民法院落实司法为民的重 要环节。人民法庭是通过司法途径保持同人民群众密切联系的桥梁和纽带，是落实 司法为民“关键的关键”。无论是实现公正与效率，还是方便人民群众诉讼，都体 现了司法为民的要求。多年来，人民法庭创造了许多司法为民的新鲜经验和有效措 施。如就地审理，巡回审理，在广大的牧区设立帐篷法庭，在旅游区设立流动法庭， 等等，为人民群众排忧解难，受到人民群众的交口称赞。 第四，人民法庭是法制宣传的前沿阵地，是贯彻社会主义法治理念的重要途径。 人民法庭是按照“便于群众参与诉讼，便于人民法院审理案件 的原则和“面向农 村、面向群众、面向基层 的要求设立的。人民法庭担负着法院一半以上的民事案 件、经济案件和刑事自诉案件的审理工作，其审理的案件绝大部分是与人民群众的 生产、生活密切相关的，法庭的审判活动往往也是法律的宣传活动，通过具体案件 6 第二章人民法庭制度存徊：的价值及j 现实意义 的审理，以案讲法，让他们了解法律、认识法律，不断提高他们的法律意识。同时 根据相关规定，人民法庭有义务对乡、村、队人民调解委员会进行培训和指导，这 也有利于基层民间调解组织的成长和发展。 通过回顾人民法庭的历史，我们不难发现，人民法庭公j 下高效地审理了大量案 件，确保了国家法律的贯彻实施，有力地维护了人民群众生产与生活的基本秩序； 通过诉讼调解和指导人民调解等多种方式，积累了中国特色的处理和解决民间纠纷 的丰富经验，使大多数矛盾纠纷化解在基层；通过不断改革，探索出一系列司法利 民、便民和护民的新举措，使人民群众切身感受到“人民司法为人民 的优良传统； 通过审判活动，进行法制宣传教育，使人民群众在具体生动的案例中了解法律、认 识法律，提高了广大群众的法律意识；通过多年的培养和锻炼，造就了一支甘于奉 献、顾全大局、不计得失、淡泊名利的优秀法官队伍。因此，人民法庭在当今社会 主义法治建设中，起着举足轻重的作用，应该全面加强对人民法庭制度的发展完善。 2 3 新时期人民法庭制度的发展思路 加强新时期人民法庭建设，首先必须坚持明确的理念，认识上出现差错，势必 导致指导思想的差错，造成决策失误。笔者认为完善我国人民法庭制度，应坚持以 下几点思路： 第一，加强人民法庭建设，并不是在数量上做文章，而应该加强人民法庭的质 量，做到少，专，精。在以往的实际工作中，有点地方将设置人民法庭的数量作为 衡量人民法庭建设是否得以加强的主要标准，甚至提出了一个乡镇设置一个人民法 庭的建设目标，致使人民法庭在数量急剧增加，但是却忽视了对人民法庭的建设质 量，造成了基层人民法院有限的人力、财力、物力的分散，在全局工作中陷入顾此 失彼，既浪费了司法资源，又起不到好的效果。根据我国目前的实际情况，由于我 国目前绝大多数地区交通已较为方便，即使在县城的法院起诉和应诉，对老百姓而 言，也没有太多的不方便。所以，在乡镇过多地设立法庭是不必要的，不宜一乡设 一个法庭，否则极易使法庭成为乡政府的办事机构。而在城市辖区内，在原有人民 法庭的基础上，根据辖区内案件数量和性质，分情况设立新的人民法庭，使其具有 专门审理小额诉讼案件、轻微刑事案件、指导人民调解委员会的工作等职能。 第二，如前文所述，在我国近乎一半以上的民事案件和刑事自诉案件都是由人 民法庭审理的，在这些案件中，大部分案件案情简单或者比较简单。根据我国当前 的司法现状，案件积压严重是各地人民法院尤其是基层人民法院普遍存在的问题， 法院审判负担极其沉重。分流案件，缓解压力，简化审判程序，以有限的司法资源处 理更多的案件成为一种必然的选择，简易程序的根本意义就在于此。因此，应该将 简易程序定义成为人民法庭审理案件的标准程序，以便更好地发挥人民法庭的特殊 7 青岛人学硕1 ：学位论文 作用和功能，确保国家法律的贯彻实施和司法机制的有效运行。 第三，完善相关法律，使人民法庭工作有法可依、有法必依，实现人民法庭审 判工作的j 下规化、规范化。应该看到，目前我国民事诉讼法和刑事诉讼法中对简易 程序的规定不够完善，由此造成人民法庭在使用简易程序审理案件过程中存在着诸 多问题。因此应完善我国相关诉讼法律，在民事诉讼中增设小额诉讼程序，在刑事 简易程序中增加支付令程序等等，从而使人民法庭制度运行更加顺畅和高效。 第三章国外院外法庭制度及其适用程序的对比与借鉴 美国比较法学家埃尔曼指出：“比较法文化的研究可能为术语和法律概念相似 和制度外观的同一所迷惑而导致错误，因此，它所需要研究的对象是不同文化中的 功能等值物，他必须从一个具有社会意义的法律问题入手，然后分别考察每一 个制度根据怎样的法律用什么样的机理来解决这样的问题。圳川域外两大法系国家 的院外法庭制度各具特点，在各项制度建立的背后也都有其独特的法律理念作为支 撑，对他们所设立的相关制度进行考察与研究，无疑会对我们完善和健全人民法庭 制度提供一种新的思路。 3 1 域外民事小额法庭制度探析 小额诉讼理论兴起于2 0 世纪后半叶，随着经济的发展，各国民事纠纷的类型 和数量均已几何数字成长，而传统低效的诉讼方式已经不能承载r 益增长的诉讼压 力，针对案件激增与司法资源有限性之间矛盾的加剧，世界各国都在为适应社会的 发展变化而进行一系列的司法改革。小额诉讼程序独立于普通程序和简易程序以 外，受理诉讼标的在一定数额以下或者其他特定性质的纠纷，其审理程序和诉讼主 体都有一系列的特殊规定。小额诉讼程序坚持的理念是通过简易化的程序使普通民 众能够得到有程序保障的公正的司法服务，简易、高效、便捷是各国小额诉讼程序 共有的基本价值，是对传统诉讼模式的补充和救济。经过近些年来的发展，域外各 国都相继建立了一套较为成熟的小额诉讼体系，对这些国家和地区小额诉讼程序的 研究，对于完善我国人民法庭的民事审判制度，有着重要的借鉴意义。 3 1 1 美国小额法庭制度 美国州法院的民事法庭分为普通民事法庭和小额法庭。小额法庭一般设在县法 院，各县法院有权根据案件的数量决定小额法庭的设置，可单独设立小额法庭，也 可以将小额法庭设立在普通民事法庭内，指定法官专门审理小额案件。在美国小额 法庭是指专门适用小额诉讼程序处理标的额较小的案件的法庭。小额法庭制度最初 g 第二三章困外院外法庭制度及j 适用程序的对比j 借搭 即起源于在美国，美国的小额法庭制度不仅产生的最早，而且也被理论界公认为是 小额诉讼最为发达的国家。该制度建立于2 0 世纪早期，其立法理念是为了简化诉 讼程序，提高诉讼效率，降低诉讼成本。通过小额诉讼制度对种类繁多的民事案件 进行合理的分流，使不同的案件适用不同的程序，合理的分配司法资源，同时也让 普通民众直接参与到案件的审理中来，从而实现最大程度上的币义。该制度无论对 英美法系还是大陆法系国家都产生了深远的影响，后续其他国家在设计本国小额诉 讼程序时都部分借鉴了美国的经验。 美国拥有联邦法院和州法院双重法院体系，联邦司法系统中并无小额法庭的规 定，小额法庭隶属于地方司法系统，受各州法律管辖。1 9 1 3 年俄亥俄州的克利夫兰 市首创小额法庭制度，后由马萨诸塞州率先于在全州范围内适用。各州司法体系对 小额诉讼制度的规定各不相同，总的来说，美国的小额法庭制度存在以下普遍的特 点： 1 受理案件标准和适用范围 小额法庭是最简易的法庭，所涉及的数额也属于“小额”，大额的案件则由普 通民事法庭审理。在美国小额诉讼程序的适用范围受到案件类型和标的金额上限的 限制，区分标准由各个州的法律单独规定。小额诉讼程序受理的案件类型多为案情 简单的民事案件，例如交通事故赔偿、违约纠纷、侵权纠纷等等，但有关身份案件、 婚姻案件和集团诉讼案件则不属于小额法庭的受案范围。另外某些类型的案件如牵 涉不动产的纠纷或特定的侵权纠纷等案件一般也被排除在小额审判的管辖范围之 外。一 关于小额诉讼标的金额的上限，各州根据具体情况有不同的规定，其幅度从 1 0 0 0 美元至1 5 0 0 美元不等。有的州小额法庭还附加其他条件来确定小额案件的立 案标准。如加里福尼亚州规定小额法庭管辖案件的最高上额为5 0 0 0 美元，并且原 告在1 年内没有提出2 次以上的诉讼金额超过2 5 0 0 美元的小额诉讼，对于担保公 司和承包商的诉讼限定最高金额为4 0 0 0 美元。n 习 美国的小额法庭同时也可以受理起诉标的超过小额诉讼规定最高限额的案件， 前提是原告必须放弃追诉超出上额部分的权利，而一旦放弃后也不可能就同一件案 件再次起诉。美国普通民事法庭的诉讼程序相对复杂，法院费用较高，因此许多原 告出于自身利益考虑，经常会选择放弃部分追诉权而选择在小额法庭进行诉讼。大 多数州在立法上都对小额诉讼程序的原告资格或者起诉次数做出了规定，各州还陆 续对金融信贷业者和法人作为原告利用小额诉讼制度附加了不同程度的限制，许多 州对原告1 年使用小额法庭的次数有所限制，并且次数越多，其后的最高上限越低。 例如科罗拉多州规定同一原告在小额法庭提出诉讼每月不得超过2 次，每年不得超 过1 8 次；纽约州规定企业等法人和团体不能成为小额诉讼的原告；俄亥俄州则规 9 青岛入学硕l ：学位论文 定同一原告在一个月内起诉不能超过四次。n 印 2 程序的启动和审理 美国的小额法庭是为民众设计并使用的诉讼法庭，原告提起小额诉讼在形式上 比较灵活，可以采取口头起诉或者书面起诉。法院设有专门的辅导机构和人员，帮 助当事人利用小额诉讼程序，法律文书如诉状等多采表格的形式，原告提起诉讼只 要填写法院事先准备好的固定格式的表格，表明诉讼请求和理由即可，其起诉简便， 立案容易，在开庭审理前，被告也无须提交书面答辩，只需按时出庭即可。小额诉 讼法庭的设计追求简易、高效、低廉的价值取向，法庭在审理时间、人员和程序方 面不像普通民事法庭那样严格。在开庭时间上，法庭充分方便当事人，往往选择周 末、晚间或者利用节假日开庭，在有的州甚至可以允许当事人协商确定开庭只期。 纽约市的小额法庭为了方便因工作而无法在白天出席法庭的当事人，经常将开庭时 间定于下午六点之后，而被形象的称之为黄昏法庭。美国各州小额法庭的庭审程序 均按照民事诉讼规则的规定进行，但程序多数简化，法庭上只要求原被告陈述事实 和说明理由，并不像普通程序那样要求当事人提供详细的法律依据。同时法庭对证 据的要求也不严格，其采用的证据采信标准比较普通民事法庭来说较为宽松，多数 情况下，并不需要请律师进行证据调查。原被告双方在法庭上的辩论时间较短，一 般只有几分钟的时间陈述理由，再有当审法官用几分钟的时间提问双方，然后就可 以对案件进行裁决，但多数情况下法官会采取择日宣判。小额法庭作出的判决是格 式化判决，判决内容主要还是载明赔偿数额、还款方式等事项。小额案件的审理大 多不需要陪审团的参与，多数情况下由法官径行裁判。美国小额法庭鼓励当事人亲 自参加案件审理，不提倡律师参加诉讼。有些州明确规定当事人不得委托他人代理 诉讼，对律师担任小额诉讼案件代理予以排除。小额法庭由法官、书记官、庭警组 成。法官可以是普通民事法庭的正式法官，也可以是法庭聘用法官或临时法官。在 许多州可以由不具有法官资格的人来审理案件，如在3 n j h d , 额法庭，经原被告双方 的书面同意，就可以采用临时法官来审理案件。临时法官多由实务经验丰富的优秀 律师轮流担任。另外，跟美国传统的对抗主义诉讼模式不同，小额法庭的法官在庭 审中起着主导作用，可以直接询问当事人并且促使双方达成和解。法庭审理案件的 期限较短，一般在- - n 两个月内审结，法院也只收取固定的费用，相对于普通诉讼 中天价的诉讼费用，其诉讼成本较为低廉。对于小额法庭作出的判决是否可以上诉 这一问题，每个州的规定各不相同。有些地方如纽约州允许双方上诉，案件上诉后， 将由普通民事法庭进行审理。有的州如加利福尼亚和马萨诸塞允许被告上诉，有的 州如夏威夷# i n 禁止双方上诉。 3 1 2 英国小额法庭制度 l o l j 第三章固外院外法庭制度及其适用程序的对比j 借鉴 英国1 9 9 8 年颁布的英国民事诉讼规则中对小额请求案件的审理程序和范 围作出了明确的规定，主要内容如下： 1 受理案件标准和适用范围 在审理范围方面，小额诉讼程序适用于诉讼请求不超过5 0 0 0 英镑的案件。对 人身损害赔偿案件和房屋租赁损害赔偿案件，法律作出了特殊的规定，适用的标的 额更低，这两类性质的案件只有当诉讼请求不超过1 0 0 0 英镑时才可以适用小额诉 讼程序。同时法律赋予了当事人自主选择的权利，对于符合小额诉讼受案类型但标 的额超出最高限制的案件，经当事人双方合意同意，法庭可以采取小额诉讼程序进 行审理。 2 庭前准备和初期审理 英国民事诉讼法规定法官可以在丌庭前对案件进行审查，根据案件的性质、诉 讼请求、诉讼标的额等情况对案件进行分流，以决定是否对案件适用小额诉讼程序 进行审理。当事人也在在诉状中一并提出适用小额诉讼程序的请求，以供法官进行 参考。 在初期审理阶段，如果案情简单，法律关系明确，法官则可以在各方当事人一 致同意的的情况下，无须经最终审理程序而径行裁决。 3 最终审理 使用小额程序审理的案件通常是由地区法院法官审理，但是也可以由巡回法官 审理。在审理过程中，法院审理方式灵活，可以采取其认为合适的任何程序方式， 只要其遵循公开审理的一般原则即可。审理中法官拥有很大的自由裁量权，在诉讼 中可以不必严格适用证据规则。法官可以免除开庭陈词，并且有权限制交叉询问。 调取证据也无需宣誓，并且可以书面形式向专家证人提问。英国的小额诉讼程序严 格限制上诉，只有判决存在程序上的违法或适用法律错误的情况下，才得行使上诉 权。从某种程度上来讲，英国的小额诉讼制度是在传统英美法系“当事人对抗主 义”的诉讼模式下的一次变革，其倡导的法官积极干预诉讼进程，创造宽松和谐的 法庭氛围，降低当事人的对立情绪等诸多措施，无疑都促成了纠纷的快速解决，从 而很大程度上的提高了诉讼效率。 英国小额诉讼审理制度鼓励当事人本人进行诉讼，但也允许委托律师出席法 庭。同时小额诉讼制度的诉讼费用采取了固定制，胜诉方虽可以要求对方当事人补 偿律师费等相关费用，但不能超过法律规定的上限。刀 3 1 3 日本的小额法庭制度 日本在建立其近代司法体系时受到德国的影响，设立了区裁判所来作为最基层 的司法审判组织，负责处理轻微的犯罪和涉及1 0 0 日元以下的民事纠纷。这也可算 青岛人学硕 ：学位论文 做是一种小额诉讼制度。二战以后，日本又受美国的影响，废除了区裁判所，建立 了简易法庭。n 砌1 9 9 6 年颁布的日本新民事诉讼法引进了小额诉讼制度，在该法第 六编专i - l 仓, l 设了与简易程序完全不同的小额诉讼制度。其小额诉讼的特点是： 1 小额诉讼程序标的价额限于3 0 万同元以下的会钱支付请求。它以借款债权 和损害赔偿请求权等日常生活中发生的小额事件为对象，仅限于金钱支付请求而不 包含物的支付请求。法律对原告资格和起诉次数做出了规定，目的在于防止小额诉 讼程序被一些金融企业法人利用，成为其催讨债务的工具。同一当事人在一年内向 同一法院申请小额诉讼的次数不得超过1 0 次，同时法律也规定了当事人的申报制 度和对虚伪申报的处罚，如果当事人作虚假申报的，法院将裁定处以1 0 万日元以 下罚款，这样就很好的保障了小额诉讼制度能够真正被普通民众适用，从而发挥其 原有的立法功效。 2 原告自愿提出并且保护被告的诉权。小额诉讼案件由简易法院管辖，原告 提起诉讼时需表明是否利用小额诉讼解决纠纷。与此同时，充分保障被告诉权，被 告如果不愿意通过小额诉讼程序来解决纠纷，可以在最初口头辩论同期前申请转入 普通程序进行审理。 3 诉讼程序简便，小额诉讼原则上要求在口头辩论终结后由法院直接进行裁 判。对于当即裁判的案件，法院可以当事人当庭辩论的笔录来充当判决书，法院只 需在辩论的笔录上另外记载当事人名称、诉讼请求、裁判理由等信息并加盖法院印 章即可。 4 审级救济的特殊性。同本的小额诉讼为一审终裁，当事人对小额诉讼的裁 判不得提起上诉，而采用提出异议制度。即不服判决的可向原审法院提出异议，如 果异议合法时，诉讼将恢复到口头辩论终结前的程度，经审理，如异议判决与适用 小额诉讼程序审理所作的判决相符，就认可小额诉讼判决。不相符时，取消小额诉 讼判决，重新做出新的判决。对此判决不准上诉，若有违反宪法事由则可以提出特 别上告。 相比于日本普通民事诉讼程序，小额诉讼程序在证据提出、诉权保障等方面对 当事人进行了一系列的限制，如果当事人在没有充分了解小额诉讼程序的基础上， 为了追求诉讼效率而贸然选择适用该程序，就难以避免伤害到当事人的程序性权 利。因此日本民事诉讼法中规定了法院有义务向当事人说明小额诉讼程序审理的特 殊性，从而帮助当事人谨慎的做出选择。 3 2 域外治安法庭及其刑事简易程序探析 公正与效率是当今世界各国在刑事诉讼中追求的两大基本价值，在坚持公正的 前提下，降低诉讼成本，提高诉讼效率，缓解刑事案件数量激增与司法资源匮乏之 1 2 第三章国外院外法庭制度及其适用程序的对比j 借鉴 问的矛盾，成为各国司法改革的趋势。两大法系国家均在普通程序之外规定了一些 诉讼分流的措施。所谓诉讼分流，是指刑事案件在进入正式审判程序之前，以一种较 为恰当、有效的处理程序结案，以减少采用普通审判程序进行审理的案件数量，减轻 法庭的审判压力，提高刑事诉讼效率的活动。简易程序j 下是诉讼分流的一种有效手 段。刑事简易程序对审f - 0 中的某些环节进行了简化，从而提高了诉讼效率，同时减 少了当事人的讼累，节省了国家的司法资源，也使被告人的权利得到了有效保障， 从而实现了真正意义上的公正。 3 2 1 美国的刑事简易程序 美国的刑事简易程序有着鲜明的特点。大部分国内的学者将辩诉交易视为美国 的简易程序，这一点可以从绝大多数中国刑事诉讼论著中体现出来。另一方面，有 部分学者在关于简易程序的比较分析中，并不局限于将美国的辩诉交易制度作为简 易刑事程序的对应物，而是将轻罪和轻微罪行的处理程序也纳入简易刑事程序的比 较法考察框架，这表明部分学者实际上认为辩诉交易和轻罪、轻微罪行的处理都属 于美国简易刑事程序。口钉笔者认为，可以将美国的简易程序从广义和狭义上