（环境与资源保护法学专业论文）危险废物越境转移的刑法控制.pdf

i i il li ll li iii i ii iii ii y 19 13 5 9 5 中南林业科技大学， 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立 进行研究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内 容外，本论文不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写的成 果作品，也不包含为获得中南林业科技大学或其他教育机构的 学位或证书所使用过的材料。对本文的研究作出重要贡献的个 中南林业科技大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的 规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件或电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林业科技 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。 ； 本学位论文属于： 摘要 危险废物越境转移是指一国运用船舶、车辆和飞机等运输的方式将巴塞尔公约等 国际公约或协定规定的危险废物和其他废物从一个国家的国家管辖区域内直接转移 到它国国家管辖区域内的转移行为，或者从一国管辖范围内将危险废物和其他废物经 过第三国国家领土或领海转运到其他目的国家的行为，但通过公海直接转移到目的地 国或者从一国转移到公海等“公域”的除外。它具有跨国性或跨区域性、环境不公性、 法律规制性、贸易相关性等特征。危险废物通过越境转移的方式进入其他国家，而不 是在产生国通过有效安全的方式处理，对其他被转移地区和国家的水体、土壤、空气 等诸多环境要素造成污染，损害人体健康。但它的发生有着经济、法律、社会等各种 各样的原因，具体表现在世界各国特别是发达国家废物产生量的增加、发达国家与发 展中国家环境法律规定的差距、发展中国家国民环保意识弱、废物处置成本费用差异、 合法废物贸易的存在等几个成因。对危险废物越境转移进行刑法控制是指运用刑法的 规范手段，对危险废物越境转移这种社会行为进行调整和监管，纠正其中不合理、不 合法的环节，使之沿着预定的环境保护目标和国际环境公正的目的前进的活动。运用 刑法手段对危险废物越境转移进行控制的最终目的是运用刑法这样较为严厉的法律 调节手段，使越境转移危险废物的行为慢慢减少，最终实现人类的可持续发展和代际 公平。经济学中的外部性理论，法学环境权理论和生态环境正义理论，社会学的系统 论，都为危险废物越境转移问题寻求刑事法律上的管控提供了理论基础。我国的刑事 立法中规定了四个和危险废物越境转移犯罪相关的罪名，从对这四个罪名的研究中发 现，我国在危险废物越境转移犯罪刑事立法中存在诸如犯罪对象不一致，没有具体的 危险废物犯罪的规定、既遂标准不统一，缺少危险犯设置、犯罪行为方式规定不全面、 刑事体例不科学等问题。而这些方面恰恰是国际社会对危险废物越境转移犯罪刑事控 制手段中较为完善的部分。因此，立法机关对于我国和危险废物越境转移犯罪相关的 刑事立法进行调整时可以借鉴国际社会的经验，在犯罪对象、危险犯设置、既遂标准、 行为方式、刑事立法体例等方面予以补充和完善。 关键词：废物危险废物越境转移刑法控制 a b s t r a c t t r a n s b o u n d a r vm o v e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e si sat r a n s p o r t a t i o nb e h a v i o ra c o u n t r y u s e sv e s s e l s ，v e h i c l e s ，a i r c r a f ta n do t h e rt r a n s p o r t a t i o nm e a n s t ot r a n s f e rh a z a r d o u sw a s t e s 锄do t h e rw a s t e s ，w h i c hi ss e ti nb a s e lc o n v e n t i o na n do t h e ri n t e r n a t i o n a lc o n v e n t l o n s o r a g r e 锄c 1 1 t s ，f r o mac o u n t r y sn a t i o n a lj u r i s d i c t i o nt oa n o t h e rc o u n t r y sn a t i o n a l j u r i s d l c t l o n d i r e c t l y ，o rt o 仃锄s f e rh a z a r d o u sw a s t e sa n d o t h e rw a s t e st oo t h e rc o u n t r i e st h r o u g ha t h l r d c o u n t r v t sn a t i o n a lt e r r i t o r yo rt e r r i t o r i a ls e a ，e x c e p tf o rt r a n s f e rt o t h ed e s t i n a t i o nc o u n t r y d i r e c t l v 缸o u g ht h eh i g hs e a so rt r a n s f e rf r o mo n ec o u n t r yt o t h eh i g hs e a se t c p u b l l c t e 币t o r y i th a st r a n s n a t i o n a lo rc r o s s r e g i o n a l ，e n v i r o n m e n t a li n j u s t i c e ，l e g a lr e g u l a t i o n ， 昀d ea s s o c i a t i o na n do t h e rc h a r a c t e r i s t i c s h a z a r d o u sw a s t e si n t o o t h e rc o u n t r i e sb yt h e w a vo ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t ，r a t h e rt h a nh a n d l et h r o u g he f f e c t i v ea n d s a f em a n n e rm p r o d u c i n gc o u n t r i e s ，w i l lc a u s ew a t e r , s o i l ，a i ra n dm a n ye n v i r o n m e n t a lf a c t o r sp o l l u t i o n t o o t h e rr e 西。瑚a n dc o u n t r i e sw a st r a n s f e r r e d ，c a u s ed a m a g et oh u m a nh e a l t h w h i l e i t s h a p p e nh a se c o n o m i c ，l e g a l ，s o c i a la n do t h e rv a r i o u sr e a s o n s ，s h o w n i na l lc o u n 仇e s 。 e s p e c i a l l yd e v e l o p e dc o u n t r i e s i n c r e a s ei nw a s t eg e n e r a t i o n ，t h eg a pb e t w e e nd e v e l o p e d a n dd e v e l o p i n g c o u n t r i e se n v i r o n m e n t a l l a w sa n dr e g u l a t i o n s ， w e a ks e n s eo f e n v i r o m n e n t a lp r o t e c t i o ni nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ，d i f f e r e n c e si nw a s t ed i s p o s a lc o s t s ，t h e e x i s t e l l c co ft h el e g a lw a s t et r a d ee t c s e v e r a l c a u s e s t r a n s b o u n d a r ym o v e m e n to t h 配a r d o u sw a s t e sc a r r yo nt h ec r i m i n a lc o d ec o n t r o lm e a n s u s es p e c i f i c a t i o nm e a n so ft h e c r i m i n a lc o d e ，t oa d j u s ta n dm o n i t o rs u c hs o c i a lt r a n s b o u n d a r ym o v e m e n t o fh a z a r d o 哪 w a s t e sb e h a v i o r t oc o r r e c tt h o s eu n r e a s o n a b l ea n di l l e g a ll i n k si ni t ，t om a k e i tg of o r w a r d a l o n gt l l ei n t e i l d e de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nt a r g e t sa n dt h ep u r p o s eo ft h ei n t e r n a t i o n a l 饥v i r o n m e n t a lj u s t i c e t h eu l t i m a t eg o a lo fu s i n gt h ec r i m i n a lc o d em e a n s t oc o n t r o lt h e 仃a i l s b o u n d a r ym o v e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e si st ou s es u c hm o r es t r i c tl a w s ，t om a k e t h l s b e h a v i o rr e d u c eg r a d u a l l y , t o r e a l i z et h e s u s t a i n a b l eh u m a nd e v e l o p m e n t a n d i n t e r g e n e r a t i o n a l e q u i t yu l t i m a t e l y e x t e r n a l i t y t h e o r y i ne c o n o m i c s t h e o r yo f e n r o n m e n t a lr i g h t si n l a wa n de c o l o g i c a lt h e o r yo fj u s t i c e ，s y s t e m st h e o r y i n s o c i o l o g i c a lp r o v i d et h et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ec o n t r o lo f t h et r a n s b o u n d a r ym o v e m e n to f h 配a r d o u sw a s t e 8u s i n gt h ec r i m i n a ll a w o u rc o u n t r yp r o v i d e s f o u rc r i m i n a lc h a r g e s r e l a t e dt ot h e 仃叽s b o u n d a r ym o v e m e n t so fh a z a r d o u sw a s t e s f r o mt h e f o u r c r i m i n a l d l a r g e ss t u d i e sw ef o u n d ，t h e r e a r es o m ep r o b l e m si nt h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o n o fo u r n c o u n t r y ，s u c ha st h eo b j e c ti si n c o n s i s t e n t ，t h e r e i sn os p e c i f i cc r i m i n a lp r o v i s i o n so f h a z a r d o u sw a s t e ，a c c o m p l i s h e ds t a n d a r d sa r en o tu n i f o r m ，l a c ko fs e td a n g e r o u sc r i m i n a l ， p r o v i s i o n so fc r i m i n a lb e h a v i o ri sn o tf u l l y ，u n s c i e n t i f i cw i t hc r i m i n a ls y s t e me t c a n di t i s t h em o r ep e r f e c tp a r tt oc o n t r o lt h et r a n s b o u n d a r ym o v e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e sc r i m i n a l i nt h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y t h e r e f o r e ，t h el e g i s l a t u r ea d j u s tf o rt h er e l a t e dl e g i s l a t i o n o ft r a n s b o u n d a r ym o v e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e si nc h i n a ，c a nl e a r nf r o mt h ee x p e r i e n c e o ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m m u n i t y , t os u p p l e m e n ta n di m p r o v ei nc r i m eo b j e c t ，d a n g e r o u s s e t t i n g s a c c o m p l i s h e ds t a n d a r d s ，c r i m i n a lb e h a v i o r ，c r i m i n a ls y s t e me t c a s p e c t s k e y w o r d s ：w a s t e s ；t h et r a n s b o u n d a r ym o v e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e s ； t h ec r i m i n a lc ：o d ec o n t r o l i i i 目录 摘要。1 a b s t r a c t i i 引言1 1 危险废物越境转移概述3 1 1 危险废物越境转移相关概念分析3 1 1 1 废物与危险废物的定义3 1 1 2 危险废物越境转移的定义与特征1 0 1 2 危险废物越境转移的原因和主要危害1 2 1 2 1 危险废物越境转移的原因1 2 1 2 2 危险废物越境转移的主要危害1 5 2 危险废物越境转移刑法控制的内涵和理论基础1 9 2 1 危险废物越境转移刑法控制的内涵1 9 2 2 危险废物越境转移刑法控制的理论基础2 0 2 2 1 经济学基础环境问题的“外部性”理论2 l 2 2 2 法学基础一人权理论之环境权和生态环境正义理论2 2 2 2 3 社会学基础系统论2 4 3 国际社会控制危险废物越境转移的刑事规定及其特点2 7 3 1 国际公约、区域性公约控制危险废物越境转移的刑事规定2 7 3 2 外国有关控制危险废物越境转移的刑事规定2 9 3 2 1 美国有关控制危险废物越境转移的刑事规定2 9 3 2 2 日本有关控制危险废物越境转移的刑事规定3 0 3 2 3 法国有关控制危险废物越境转移的刑事规定。3 l 3 2 4 德国有关控制危险废物越境转移的刑事规定3 2 3 3 国际社会对危险废物越境转移刑事控制的特点3 2 3 3 1 对法人危险废物犯罪进行控制时实行双罚制3 2 3 3 2 在惩治危险废物犯罪问题时设置了危险犯3 3 3 3 3 刑罚手段和刑事制裁方式多样化3 4 3 3 4 犯罪主观特征规定明确，便于司法操作3 4 3 3 5 规定了严格责任原则3 5 4 我国控制危险废物越境转移的相关刑事规定及存在的问题3 7 i v 4 1 我国控制危险废物越境转移的相关刑事立法规定3 8 4 1 1 “非法处置进口的固体废物罪”的刑事立法规定3 8 4 1 2 “擅自进口固体废物罪的刑事立法规定3 9 4 1 3 “走私废物罪 的刑事立法规定4 0 4 1 4 “污染环境罪”的刑事立法规定4 1 4 2 我国和控制危险废物越境转移的相关刑事立法中存在的问题4 3 4 2 1 犯罪对象不一致，没有明确的危险废物犯罪，留下法律空白4 3 4 2 2 犯罪既遂标准不统一，缺少危险犯和严格刑事责任的设置4 4 4 2 3 应受刑罚处罚的行为方式规定不全面，与国际发展趋势存在差距4 5 4 2 4 “走私废物罪”归类不科学，刑事立法体例有待调整4 5 4 2 5 罚金刑设置不具体，量刑标准缺乏统一性4 6 4 2 6 刑罚手段规定不全面j 4 6 4 2 7 罪名衔接和法定刑设置上存在问题4 7 5 我国控制危险废物越境转移相关刑事立法的完善4 9 5 1 将犯罪对象统一制定为“废物 、“危险废物”或增加危险废物类犯罪4 9 5 2 设置危险犯和严格刑事责任，统一犯罪既遂形态4 9 5 3 增加罪名，将危险废物越境转移行为全面入罪51 5 4 调整危险废物类相关犯罪的刑事立法体例5 2 5 5 出台立法解释统一规定罚金刑等量刑标准5 2 5 6 增设“无期徒刑”和资格刑，丰富刑罚手段5 3 5 7 完善有关危险废物犯罪的法律条文。5 4 结语。5 7 参考文献5 9 附录6 8 致谢6 9 v 硕+ 学位论文危险废物越境转移的刑法控制 引言 自上世纪7 0 年代末对外开放以来，中国在经济方面取得的成就越来越令人瞩 目，人民的物质文化生活水平迅速提高，g d p 增长速度突飞猛进，与其他国家的 经贸合作也取得了相当进展。随着各国工业的飞速发展和城市化进程的加剧，西 方发达国家的废物产生量日益增加，尤其是危险废物同益增多。一些发达国家开 始将危险废物合法或者非法的转入发展中国家，中国也无一例外的成为了发达国 家实行污染转嫁的主要目的地之一。这些污染转移问题对被转移的地区和国家的 水体、土壤和空气造成了严重损害，已经成为世界最突出环境问题之一。危险废 物的产生，如果处置不当，随之而来的必然是各种对各国国内环境和人民身体健 康的影响和损害。据估计，全世界每年的危险废物产生量为3 3 亿吨。2 0 世纪末， 大约有5 2 0 万人( 其中包括4 0 0 万儿童) 每年因与废物有关的疾病死亡。【i 】为保 护和改善环境，1 9 7 2 年6 月5 日1 6 日在瑞典首都斯德哥尔摩召开的有各国政府 代表团及政府首脑、联合国机构和国际组织代表参加的讨论当代环境问题的第一 次世界性会议，即联合国环境会议。会议通过了全球性保护环境的人类环境 宣言和行动计划，号召各国政府和人民为保护和改善环境而奋斗，它开 创了人类社会环境保护事业的新纪元，是人类环境保护史上的第一座里程碑。 会议鲜明的表明了“只有一个地球”的环保理念，指出：“我们在解决世界各地 的行动时，必须更审慎地考虑它们对环境产生的后果。为现代人和子孙后代保 护和改善人类环境，已成为人类一个紧迫的目标”；“保护和改善人类环境是关 系到全世界各国人民的幸福和经济发展的重要问题；也是全世界各国人民的迫 切希望和各国政府的责任”；“我们已进入了人类进化的全球性阶段，每个人显 然有两个国家，一个是自己的祖国，另一个是地球这颗行星”。1 9 8 7 年，以挪 威首相布伦特兰夫人为主席的联合国环境与发展委员会提交了名为我们共同 的未来的研究报告，表明人类终于认识到了环境问题是一个时代的问题，是 一个关乎社会发展的问题，是一个和可持续发展和环境公平密切相关的问题。 在很多的西方发达工业国家危险废物已被称为“政治废物”，公众对危险废物 问题反应敏感，反对在自己居住的区域设置危险废物处理场所，加上危险废物的 处置成本高昂，各国的环境立法标准不一，危险废物越境转移，尤其是将危险废 物通过合法或非法的方式转入其他亚洲或非洲国家就成为了“不错的”选择。联合 国环境规划署执行主任托尔巴博士曾指出，全世界每年发生的国际污染物交易超 硕： ：学位论文危险废物越境转移的刑法控制 过2 万起，废弃物交易量在1 0 0 0 万吨以上，仅1 9 8 仁1 9 8 8 年问，发达国家向非 洲、加勒比和拉丁美洲以及亚洲和南太平洋的发展中国家出口的危险废物就达3 5 0 多万吨，第三世界国家仅在1 9 8 9 年久接收了4 0 0 0 万吨的有害废弃物。【2 j 中国作 为发展中国家成员国之一，同时也是危险废物越境转移的受害国之一，从上世纪 8 0 年代开始，由于经济条件和人民物质生活水平的局限性，各种废旧的有色金属、 电子垃圾或者废旧汽车等“洋垃圾”被国人当成宝贝般的输入到国内，根据经证实 的英国政府数据，英国每年向中国出口废旧塑料2 0 万吨、废纸5 0 万吨，出口的 废料从包装纸、纸板己发展到未经洗涤的废旧瓶子、容器等城市生活垃圾。据悉， 英国每年回收的废塑料瓶约有2 5 0 0 0 吨，其中有1 5 0 0 0 吨出口到了中国【3 】。根据 中国海关统计年报的不完全统计，1 9 9 7 年以“废纸”“废金属”名义入境的美国“洋垃 圾”达到1 11 9 万吨，金额达到2 9 5 亿美元，占全国进口总额的2 0 7 【4 1 。仅2 0 0 5 年上半年一到五月海关就已经查获2 4 起共计3 7 0 0 多吨的走私固体废物，其中有 大量我国已经禁止进1 2 1 的危险废物废催化剂和其他化学废料等。【5 】危险废物由于 其具有的毒害性、易燃性、易爆性、腐蚀性、反应性、传染疾病性、放射性等很 多特殊性质，极具危险性，因此危险废物通过越境转移的方式进入其他国家，而 不是在产生国通过焚烧、专用设备处理等方式有效安全的处理，对其他被转移地 区和国家的环境必然造成污染，损害人体健康，引发污染事件。 为了有效应对危险废物越境转移问题这一严重的国际环境问题，国际社会近 年来经过多方努力，形成了以 控制危险废物越境转移及其处置的巴赛尔公约 为核心的由一系列全球性、区域性公约组成的多层次控制危险废物越境转移的法 律框架。同时，各国为了防止危险废物的入境，也在各自的国内立法中采取了积 极的应对措旌。但目前无论是国际公约，还是区域性公约，还是各国国内立法都 存在着这样或是那样的不足，尤其是对控制其越境转移的刑事立法存在着很多的 缺陷。因此，通过对国际社会对危险废物越境转移问题刑事法律控制手段进行分 析研究，发现对我们国家危险废物刑事管控立法的启示意义，这是一个既有重大 的理论意义又有实践意义的问题。 2 硕十学位论文 危险废物越境转移的刑法控制 1 危险废物越境转移概述 1 1 危险废物越境转移相关概念分析 目前，随着产业经济和社会的发展，危险废物正在大量的从工业发达国家向 发展中国家转移，其中包括中国，东欧以及亚非各国。污染转移问题已经成为世 界最突出环境问题之一，严重侵害着被转移国家的环境平等权。当代环境问题既 有地方性的，也有区域性的，还有全球性的，但它都经常具有跨国的性质，而且 从长远的角度来看，他们应被视为全球性的问题【6 】。在区域性和国际问的条约、 规则中，对于环境问题控制的规定较为抽象，更多具体的规定和控制规则，需要 国内立法的完善。为了使国内立法和国际法的规则趋向一致，往往需要对国内立 法进行相关调整。 对危险废物越境转移刑法控制进行研究的第一步应该是在国际条约和国际组 织以及各个国家中明确关于“废物”、“危险废物”、“危险废物越境转移”的法律定义 问题，将“危险废物”同“放射性废物”、“危险化学品”、“危险医疗废物”等概念区分 开来。因为这个问题明确与否，涉及到有关废物犯罪立法的适用范围和采取的防 治手段等，并最终达到管理和控制危险废物越境转移问题。但对于这些定义，由 于牵涉到国家的环境利益和经济利益的问题，使得各国国内法和国际条约中对该 概念的定义说法并不统一。在某一生产过程产生出来的废物，从一国的角度而言 是废物，但对另一国而言，可能是其他生产过程的原料。因此，很多国家由于废 物产出国的环境标准严格，境内处理成本高，废物被运送到法律规定不那么严格 或者某些为了追求经济利益的国家。所以，至今对于废物、危险废物以及危险废 物越境转移的定义，在国际法各条约中尚无统一说法，然而我们应该认识到，对 于危险废物越境转移进行管控，首要的任务应当是对危险废物和危险废物越境转 移有个合理的定义，其次才是制定符合国情的危险废物鉴别标准、鉴别方法和法 律法规对危险废物越境转移行为加以控制。 1 1 1 废物与危险废物的定义 ( 1 ) 废物与危险废物在各国环境立法中的定义 各国国内立法中关于废物与危险废物的定义是国际立法的前提和基础。值得 注意的是，许多国家的立法对废物和危险废物也进行了法律界定，但由于各国的 3 硕十学仿论文危险废物越境转移的刑法控制 经济水平，贸易政策和法律环境的不同，各国的环境立法中关于这两个概念范围 的界定也不完全相同，表述各有千秋。在国际上尚未形成统一意见。“废物”一词 最早可能出现在美国1 8 9 9 年的废物法( r e f u s ea c t ) 中。该法禁止向任何通航水 域或支流排放任何废物【7 j 。美国1 9 7 6 年资源保护回收法( r e s o u r c ec o n s e r v a t i o n a n dr e c o v e r y a c t ) 将“危险废物”定义为：“危险废物”是指那些由于它的数量、浓度、 物理、化学性质或易传播性因而能引起下述后果的各种固体废物或含有这些废物 的物体：( a ) 已引起或可能引起死亡率增高；已引起或可能引起无法治愈、无法挽救 的各种疾病的发病率的增高；( b ) 若对它们处理、贮存、运输、处置或其他管理不当， 就会对人体健康或环境造成危害。可见，该定义是根据危险废物对人体和环境可 能产生的各种危害后果定义的，过于片面；美国固体废物处置法将危险废物 定义为“由于其数量、浓度或物理的、化学的或传播特性，可引起或极大地促进死 亡数的上升和严重的、不可治愈疾病的增长或使更多疾病成为不可治愈疾病，或 不当处理、运输、处置或管理，则对人体健康和环境实际地或可能构成危险的固 体废物或固体废物的组合。”i s 】此外，美联邦环保局危险废物识别条例还将一 切具有易燃性、腐蚀性、易反应性和未通过吸收程序毒性检测的固体废物规定为 危险废物；日本1 9 7 0 年制定，1 9 7 4 年、1 9 7 6 年修订的废弃物处理和清扫法 中规定，“危险废物”是指垃圾、粗大的废弃物、燃烧灰烬污泥、人粪尿、废油、 废酸、废碱、动物尸体以及其呈液态或固态的各种废物。放射性废弃物以及受放 射性废弃物污染的物质除外【9 】。我们发现，日本对于危险废物的定义采取了列举 具体废物形式的方式，而不是概括性说明。这种方式的缺陷在于缺少灵活性，不 能与时俱进的列举所有的废弃物种类。另外，日本公害法规定，所谓废弃物是指占 有者自己不能利用或对他人又不能有偿出卖而不要的、除放射性废弃物以外的固 态、液态物质【l 们。英国1 9 7 4 年污染控制法( c o n t r o lo f p o l l u t i o na c t ) 将“废物” 定义为既包含产生于任何生产工艺运用过程中的废料、污水或其他不需要的剩余 物的任何物质；也包含因被打碎、损坏、污染或其他损坏，需要予以处置的任何物 质或物品。但不包括1 8 7 5 年爆炸法中定义的各种爆炸品，除非有相反的规定。 可以看出英国对废物和危险废物的定义也采取了列举的方式，但不同于日本的是， 该列举没有盲目列举废物的表现形式，而是列举了废物产生的来源。德国1 9 9 4 年 ：废物防止、回收和处置法( w a s t ea v o i d a n c e ，r e c o v e r ya n dd i s p o s a la c t ) 对废物 及其相关概念进行了定义：“废物”是指列于附件一分类中的持有者抛弃，或者意图 抛弃或必须要抛弃的所有动产。1 9 9 8 年修订的德国 循环经济和废物清除法第 3 条第l 款规定：废物是指所有可移动的、由其拥有者已除掉的或将除掉的或必 4 硕十学位论文危险废物越境转移的刑法控制 须除掉的物品。只有德国采取了对附件列举的方式，也只有德国唯一在废物定义 中加入了“持有者抛弃、意图抛弃或必须要抛弃”、“拥有者已除掉的或将除掉的或 必须除掉”这样主观的因素。其他国家的定义都只强调了废物产生的客观因素，即 废物的产生源。【i i 】印度环境、林业与野生生物部在1 9 8 9 年颁布，并于2 0 0 0 年和 2 0 0 2 年进行修订的危险废物管理与处理条例( t h eh a z a r d o u sw a s t em a n a g e m e n t a n dh a n d l i n gr u l e s ) 对“危险废物”进行了界定，即因其物理、化学性质、反应咨险、 毒性、易燃、爆炸性和腐蚀性，单独或与其他废物或物质一起对健康和环境引起 危害或可能引起危害的任何废物。【i2 】荷兰环境管理法第1 1 条第( 1 4 ) 项规 定，“废物”是指被所有人丢弃、准备丢弃的所有物质和制剂及相关产品，或从处 置的形态上看他们打算或必须丢弃的所有物质和制剂及相关产品。【1 3 】新加坡公 共环境卫生法第2 条规定，废弃物包括，( 1 ) 由任何工艺应用产生的成为碎屑 物质的或者不需要的多余物质的物质；( 2 ) 由于破碎、磨损、污染或者损坏而需 要处置的任何物质或者物品，出于本法目的，任何被弃用的或者作为废物对待的 物品都被认为是废弃物。【1 4 j 1 9 9 5 年l o 月我国颁布的中华人民共和国固体废物污染环境防治法，作为 我国第一部规范和管理废物的法律，它明确了固体废物、工业固体废物、城市生 活垃圾、危险废物之问的界限，该法规定，危险废物是指列入国家危险废物名录 或根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物。自 此，危险废物的概念在我国的法律中正式确定下来。我国已于1 9 9 8 年7 月1 日由 国家环保总局、国家经贸委、外经贸部和公安部颁布实施的国家危险废物名录 中规定凡“名录中所列废物类别高于鉴别标准的属危险废物”。该名录中所列 的危险废物共涉及4 7 类废物，并将不定期的进行修补【1 5 】。我国危险废物鉴别标 准腐蚀性鉴别、急性毒性初筛、浸出毒性鉴别中，危险废物是指具有腐蚀 性、急性毒性、浸出毒性、反应性、传染性、放射性等一种及一种以上危害性的 废物；而国家危险废物填埋污染标准的定义则为“列入国家危险废物名录或者 根据国家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定具有危险特性的废物【1 6 】”，这些 都为危险废物学术定义的明确化提供了参考。 。 ( 2 ) 废物和危险废物在国际法和国际组织中的定义 第一，废物和危险废物在经合组织文件中的定义。“危险废物”这一名称来源 于英文h a z a r d o u sw a s t e ，可译为“危险废物”、“有害废物”等。经合组织( o e c d ) 委员 会在1 9 8 4 年2 月1 日发布的关于危险废物越境转移之原则的决议和建议 ( d e c i s i o na n dr e c o m m e n d a t i o no np r i n c i p l e sc o n c e r n i n gt r a n s f r o n t i e rm o v e m e n to f 5 硕十学位论文危险废物越境转移的刑法控制 h a z a r d o u sw a s t e ) 中将废物定义为：位于或穿过或被带到一个国家内的，由于发生 事故或不适当运输或处置可能导致人体健康或环境的潜在风险，而在该国被认为 是危险的或在法律上被定义为是危险的任何废物，但放射性废物除外【1 7 】。1 9 8 7 年 联合国环境规划署理事会所批准的开罗准则使用了同样的用语。1 9 8 8 年5 月 2 7 同经合组织( o e c d ) 委员会发布了关于危险废物越境转移的决议( d e c i s i o no n t r a n s f r o n t i e rm o v e m e n to fh a z a r d o u sw a s t e ) ，该决议将“废物”定义为：“除放射性物 质以外，意欲处置的任何物质，其理由具体规定在该决议的表l 中。”i is 】该决议第 一次强调了“废物”术语应该通过附件形式进行解释，并认为废物定义己经成为整 个决议不可分割的一部分。该决议规定“危险废物”应由以下部分组成：在附件中 具体规定的废物核心列表：所有其它废物，它们在出口或进口成员国被认为或从 法律上被定义为危险废物；成员国应该确保受控废物能够以附件所规定的方式 进行分类，除非这些废物的越境转移完全发生在具体规定了不同分类方法的双边 或多边协议或安排的成员国之间进行【i9 1 。经合组织理事会分别在2 0 0 1 年6 月1 4 日和2 0 0 2 年2 月2 8 日召开的第1 0 0 7 次会议和第1 0 2 4 次会议上通过了控制回 收作业目的废物越境转移的最终决议。该决议规定：废物”是指被处置或正被回收 的，或者意欲处置或被回收的，或者国家法律规定必须被回收的物质或物体，但 其他国际协议规定的放射性废料除外【2 0 1 。“危险废物”是指：属于本决议附件一 规定的任何类型的废物，除非它们不具有本决议附件二中的任何特性，以及没 有被上款所包含，但根据成员出口国、进口国或者过境国的国内立法定义为或被 认为是危险废物的任何废物【2 1 1 。 第二，废物和危险废物在欧共体理事会中的定义。欧共体理事会关于废物的 1 9 7 5 年第7 5 4 2 2 号指令第l 条将废物界定为：“持有者处置或国家法律规则要求 处置的任何物质或物体。”该指令还对以下废物作了除外的规定，即排入大气的气 态污染物和其他立法早己涵盖的废物，如放射性废物；矿产资源的勘探、挖掘、 处理和贮存以及采石场的作业；动物尸体以及以下的农业废物：排泄物和其它在农 业上使用的自然的、非危险的物质：废水，液态的废物除外；退役的爆炸品【2 2 1 。 该指令没有定义“危险废物”。1 9 9 3 年2 月l 同欧共体理事会通过了监督和控制 欧共体内部以及进、出欧共体的废物运输条例，该条例采用了经合组织的三层废 物体系，要求对这三层级的废物越境转移采取不同的控制手段进行管理。 第三，废物和危险废物在 ( l o n d o nc o n v e n t i o no nt h e p r e v e n t i o no fm a r i n ep o l l u t i o nb yd u m p i n go fw a s t ea n do t h e rm a t t e r ) ( 简称 伦敦 6 硕十学位论文 危险废物越境转移的刑法控制 公约) 第3 条第( 4 ) 项规定，“废物或其他物质”系指任何种类、任何形态或任 何式样的材料和物质。1 2 3 】该公约通过三个附件的形式，将废弃物分为三类，即第 一类禁止在海上倾倒的废物( 黑名单) ，主要包括含汞、镉和有机氯化合物的废弃 物，强放射性废弃物，原油和石油产品，塑料废弃物等；第二类需要特别许可才 可以倾倒的废物( 狄名单) ，主要包括含砷、铅、铜、锌、氰化物、氟化物、铍、 铬、镍等废弃物及其化合物，含弱放射性物质的废弃物，各种废金属和金属容器 以及某些杀虫剂等和第三类在获得普通许可后在规定的时间、地点、倾倒方式等 进行倾倒的废物( 白名单) ，主要包含除上述一二类以外的其他无毒无害或毒害性 很轻的废弃物。公约的附件就是对公约第三条的限制性解释，该公约虽然没有对 危险废物进行详细定义，但以附件的形式列出危险废物，可以被看成是最广义的 废物和危险废物的概念。 第四，废物和危险废物在世界卫生组织( w h o ) 中的定义。世界卫生组织 ( w h o ) 对于危险废物的定义是：一种具有物理、化学或者生物特性的废物，需 要特殊的管理与处置过程，以免引起健康危害或者产生其他有害环境的作用。【2 4 】 第五，废物和危险废物在开罗准则中的定义。1 9 8 4 年联合国召开开罗会 议讨论危险废物的全球规制问题，会议通过的开罗准则。虽然该准则在国际法 中并无约束力，但它的成立成为了巴塞尔公约的基础，并且对“废物”和“危险 废物”均下了定义。在 中对于这两个概念的界定具有一定的缺陷性，例如关于危 险废物的范围规定狭窄；未能准确揭示出废物的污染性和可利用性等自然属性； 没能揭示其外延，“没有将放射性废物，特别是不受国际原子能机构或国际海事组 8 硕十学位论文危险废物越境转移的刑法控制 织控制的放射性废物包括在内，也没有将被政府管理行为禁止、取消或拒绝注册 的危险物质，如农药、化学产品等包括在内。1 2 6 】”但巴塞尔公约的确吸收了其 他许多国家和o e c d 以及欧共体关于废物和危险废物定义中的优秀成果，在短时 间之内形成超越巴塞尔公约新型法律文件定义废物和危险废物并不太可能， 因此本文将采用巴塞尔公约中所界定的危险废物的概念作为探讨的基础和出 发点，试着为“废物”和“危险废物”界定概念，分析危险废物的特点。 本文认为，“废物”( w a s t e s ) 应是指按照一国法律规定没有直接用途或使用 价值的并且可以丢弃的固体、半固体、液体以及贮存在容器中的气体。“危险废物” 应该是指具有爆炸性、易燃性、腐蚀性、化学反应性、化学传染性、急性或慢性 毒性、传染性等有害特性的，会对生物体、饮用水、土壤环境、水体环境以及大 气环境产生直接危害或者潜在危害的固体、液体或气体废物( 包括巴塞尔公约 中“从住家搜集的废物”和“从焚化住家废物产生的残余物”的“其他废物”，但不包括 由i a e a 管控的放射性废物和国际海事组织( i m o ) 等控制的“由船舶正常作业产生 的废物”) 。 具有直接危害或者潜在危害的危险废物应该具有如下特点：( 1 ) 数量多、来源 广。危险废物的产生机会同所有的国民经济产业有关。从工业生产到居民生活， 从科学研究到教学场所，都有危险废物的产生。其中，化学原料及化学制品制 造业产生的危险废物占危险废物总产生量的4 0 0 5 ；有色金属冶炼及压延加 工业、有色金属矿采选业、造纸及纸制品业、电器机械及器材制造业等4 个行 t 业产生的危险废物占总产生量的3 5 4 4 。此外还有通用设备制造业、交通运 输设备制造业、石油加工、炼焦及核燃料业、煤炭开采和洗选业