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矿业权之取得和流转法律问题研究 ( 硕士论文摘要) 专业：环境与资源保护法学 研究方向：资源保护法 作者姓名：孙 指导教师：姚慧娥剐研究员 矿产资源是国家的宝贵财富，是人类和搴土会赖以生存和发展的重要物矮基 础。随着工业化的发展翔人口的增长，人类对矿产资源的需求量越来越大，供需 矛盾r 益突出。我国人口众多，矿产资源相对不足，人均占有矿产资源量远远低 予世界平均水平；加之综合利用水平较低，涫费现象较为严重，筏得矿产资源短 缺现象同益严重，制约了经济发震。建立符合社会主义市场经济规律和矿产资源 勘查牙发运行规律蘸具有中国特色的矿监法律体系，构建公平、公开、竞争、有 穿、统一的矿业市场模式，是消除现行管理体制弊端、维护矿韭开发安全、提高 矿产资源利用效率的有效途径，也是矿产资源国家所有权锝到真正保障的体现。 矿业权的取得和流转是整个矿业产业运行中的重要环节。矿业权市场的建 立，矿业商业化风险勘探和开发都要求明确和完善矿业权取得和流转制度。合理 、 的矿监权取得和流转制度安排是维护国家矿产资源所有者权益和矿业主体合法 衩益翡重要保障。为了安全有效地开发利用矿产瓷源，我国历史上各令时期都对 此作怠了不溺程度的规定，逐步形成了基本完备的法箨法觏，体现了矿业权有偿 取得有痒流转的基本原则。但是，随着经济全球化的发展，对外开放盼深化粒社 会主义市场经济体制的完善，我国的矿业权取得及流转立法遇到了新的挑战。实 践表明，现有的相关法律制度仍存在许多不完善甚至缺失的地方，市场机制的调 控作用远远没有得到发挥，制度目标与实际效果尚存在较大的差距。近年来，国 内学者对矿娥权取得及流转檑关理论的研究投入了很大热情，一方面也取得了一 定缒成果，为完善我国矿盐权法律制度体系提供了理论支持；另方面，学者翻 对矿业权有偿取得及有序流转的理论依据、方式程痔、参与路径等诸多领域的研 究仍有待进一步深化。 本文首先对矿业权取褥及流转的基本理论加以探讨，明确界定了矿业权的概 念、法律属性、以及矿业权取得和流转的特征，以求对矿业权理论有一个整体的 认识。其次，对美国、澳大利亚、日本和我国台湾地区的矿业权立法以及我国清 六、民国、新中国时期矿业立法，进行介绍和分析，以资对我国建立和完善矿业 权取得和流转的法律制度有所借鉴。最后，结合我国矿业权取得及流转过程中存 在的问题，重点提出了完善我国矿业权取得及流转制度的相关构想与建议，邸坚 持市场优发展方向，推进法律制度改革。 在整个论述过程中，本文紧紧围绕几个热点问题展开，如：矿业权取待的“双 轨制”闯题，现行税费制度存在的问题，中央和地方的矿产资源权益分配问题等， 力求通过理性的思考和分析，探寻解决矿业权取得与流转中遇到的实际问题的最 佳途径。 关键词】矿业权矿业权取得矿业权流转 2 s t u d y o nt h el e g a lp r o b l e m sr e g a r d i n gm i n i n gr i g h t o b t a i n i n ga n dc i r c u l a t i o n ( a b s t r a c tf o rd i s s e r t a t i o nf o rl l md e g r e e ) m a j o r ：e n v i r o n m e n t a la n dr e s o u r c el a w s p e c i a l t y ：r e s o u r c el a w a u t h o r ：s u ny i a d v i s o r ：a s s o c i a t er e s e a r c h e r y a oh u ie m i n e r a lr e s o u r c e sa r eo u rc o u n t r y si m p o r t a n tt r e a s u r e ，w h i c ha r en e c e s s a r y m a t e r i a lb a s i sf o ro u rp e o p l e sl i v i n ga n dd e v e l o p m e n t w i t ht h ed e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r i a l i z a t i o na n di n c r e a s eo fp o p u l a t i o n ，w en e e dm o r ea n dm o r em i n e r a l r e s o u r c e s ，s ot h a tt h ec o n f l i c t sb e t w e e ns u p p l ya n dd e m a n da r ei n c r e a s i n g l yg r o w i n g c h i n ai sac o u n t r yw i t hah u g ep o p u l a t i o na n dc o m p a r a t i v e l yi n s u f f i c i e n tm i n e r a l r e s o u r c e s ；e s p e c i a l l yt h er e s o u r c ep e rc a p i t ai sf a rb e l o wt h ew o r l d sa v e r a g el e v e l w h a t sw o r s e ，t h ec o m p r e h e n s i v eu t i l i z a t i o ni sv e r yl o wa n dt h ep h e n o m e n o no f w a s t i n gi sv e r ys e r i o u s ，f i n a l l yc o u r s i n gt h es e v e r es h o r t a g et h a tc o n s t r a i n i n gt h e e c o n o m i cd e v e l o p m e n t i no r d e rt oe l i m i n a t et h em a l p r a c t i c eo nt h ec u r r e n t m a n a g e m e n ts y s t e m ，m a i n t a i nt h es a f e t yo fe x p l o r a t i o n ，i m p r o v em i n e r a lu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c ya n dp r o t e c tt h eo w n e r s h i po fm i n e r a lr e s o u r c e so fo u rc o u n t r y , w es h o u l d b u i l du pam i n e r a ll a ws y s t e mw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c sf o l l o w i n gs o c i a l i s tm a r k e t e c o n o m yl a w , t h er u l eo fp r o s p e c t i n ga n de x p l o r a t i o nm i n e r a lr e s o u r c e ；e s t a b l i s ha m i n e r a lm a r k e rm o d e lw i t hc h a r a c t e r so ff a i r n e s s ，p u b l i c i t y , c o m p e t i t i o n ，o r d e ra n d u n i f o r m t h ec o u r s e so fm i n i n gr i g h to b t a i n i n ga n dc i r c u l a t i o na r ev e r yi m p o r t a n td u r i n g t h em i n i n gi n d u s t r yo p e r a t i o n b o t ht h ee s t a b l i s h m e n to fm i n i n gr i g h tm a r k e ta n dt h e v e n t u r ep r o s p e c t i n go r e x p l o r a t i o nm i n e r a l r e s o u r c ec o m m e r c i a l i z a t i o n r e q u i r e d e f i n i t ea n dp e r f e c tm i n i n gr i g h to b t a i n i n ga n de x c h a n g i n gs y s t e m a r r a n g et h e s e s y s t e m sp r o p e r l yc a ng u a r a n t e et h ec o u n t r y so w n e r s h i pi n t e r e s ta n d t h em i n i n gr i g h t s o w n e r sl e g i t i m a t er i g h t sa n di n t e r e s t s d u r i n gt h ed i f f e r e n tp e r i o do fo u rc o u n t r y , w e 矗a v e 酝黼印鑫l o to fr u l e st og u i d et h em i n e r a lr e s o u r c ep r o s p e c t i n ga n d e x p l o i 谯赶g a c t i v l t i e ss a f e l ya n de f f e c t i v e l y a f t e rs o l o n gt i m ed e v e l o p m e n t , w eh a v es h a p e d n e a r l ya l l - b a s i cl a wa n dr u l e s ，w h i c hr e f l e c tt h ef u n d a m e n t a l l e g a lp r i n c i p l eo f a c h l e v i n gc o m p e n s a b l ea n de x c h a n g i n go r d e r l y b u tw i t ht h ed e v e l o p m e n to f 舀o b a l e c o n o 蕊c ，d e e p e n i n go p e np o l i c ya n dp e r f e c t i n gs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s 鼍铋。 o u rc o u n 拄y 。l a w sc o n c e r n e dc o m ea c r o s s s o m en e wc h a l l e n g e s t h ed r a c t i c e 1 n d i c a t e st h a tt h ep r e s e n tl a ws y s t e mc o n c e r n e di si m p e r f e c ta n de v 吼b l a n k i ns o m e a s p e c t s ；t h er e g u l a t i o nf u n c t i o no f m a r k e tm e c h a n i s mh a sn o tp l a y e dw e l l ；a n d t h 镦i s aw 1 拈g a pf r o mt h ep r e s e n te f f e c tt ot h es t a t e dg o a l s o m es c h o l a r sh a v e 刚l o l s o f 锄嘲醪o nt h i sa r e ai nr e c e n ty e a r s o no n eh a n d ，s o m eo ft h e mh a v ea c h i e v e d 为城t ： o nt h eo t h e rh a n d ，t h e r ea r es o m ei m p o r t a n t p r o b l e m sr e q u i r i n gf u r t h e rs t u d y , s u c ha s t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n ，w a y sa n d p r o c e d u r e s ，p a t h st oi n v o l v ei ne t c 1 酬y & p a p e rs u m m a r i z e st h ec o n c e p ta n dt h ei m p l i c a t i o no f m i n i n g r i g h t 。a n d t h ec h a r a c t e r i s t i c so fo b t a i n i n ga n dc f f c u l a t i o n ，i nw h i c hw ec a l l h a v eaw h o l e k n o w l e d g eo rm i m n gr i g h tt h e o r y s e c o n d l y , t h ep a p e ri n t r o d u c e s a n da n a l y z e s c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec o n c e r n i n gl a w p u b l i s h e db yj a p a n ，t h eu l l i t 醯s t a t e s ，a u s t l a l i a a n dt a i w a ni nl a w m a k i n ga n dt h ee n do fq i n gd y n a s t y , t h e r e p u b l i co fc h 诬a t h e p e o p l e sr e p u b l i co fc h i n a , w h i c hi sp o s s i b l ef o ro u rc o u n t r yt od r a _ w1 e s s o n sf o n n m 蝴t ob u i l du po u ro w n m i m n gr i g h to b t m n i n ga n dt r a n s f e r r i n gl a ws y s t c i i li nt h e 雠u r e f i n a l l y , c o m b i n i n gt h ee x i s t i n gp r o b l e m s ，t h ep a p e r p u t sf o r w a r ds u g g e s t i o n s 强搬e 蔽s 弧c l l o 珏a n dp e r f e c t i n gt h e m i n i n gr i g h to b t a i n i n ga n d t r a n s f e r r i n gs y s 溉l 。 n a 】激e l ya d h e n 靛gt ot h em a r k e t i z a t i o na n d p r o p e l l i n gt h er e f o r m a t i o no fl a ws v s t e l n t h r o u g h o u tt h ew h o l ed i s c u s s i o np r o c e s s ，t h i sp a p e rf i r m l yc e n t e r 8o 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保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文 的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有 权将本学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解 密后遵守此规定。 7 作者签名： 驷_ 导师签名： 日期：堡翻! 里抑 矿业权之取得和流转法律问题研究 导言 矿产资源是一种十分重要的非再生性自然资源，是人类社会赖以生存和发展 的不可或缺的物质基础。据统计，当今世界9 5 的能源和8 0 以上的工业原料都 来自矿产资源。2 1 世纪头2 0 年，我国将全面建设小康社会，对矿产资源的需求 总量将持续扩大。为此，我国将以科学发展观指导矿业发展，实施可持续发展战 略，努力提高矿产资源开发安全和效率，确保其对经济社会发展的保障能力。就 矿业发展的法律制度保障层面，就是要创造公平竞争的发展环境，按照建立和完 善社会主义市场经济体制的要求和矿产资源勘查开发运行规律，进一步完善矿业 法律体系，创造市场主体平等竞争和公开、有序、健全、统一的市场环境。 矿业权的取得和流转是整个矿业产业中的重要环节，矿业权市场的建立，矿 业商业化风险勘探和开发都要求明确和完善矿业权取得和流转的规定，所以本文 选择以矿业运行中的取得和流转为切入点对现行的法律制度实施及完善问题进 行探讨。就本文重点分析内容的选取，主要是基于以下几点考虑： 首先，自1 9 8 6 年发布矿产资源法，首次提出有关矿业权的条款和内容， 规定国家对矿产资源实行有偿开采，至今已逾2 0 年。在此期间，我国在1 9 9 6 年通过对矿产资源法的修订，明确规定“国家实行探矿权采矿权有偿取得制 度”，建立起了适应市场经济体制和符合国际通行做法的探矿权，采矿权有偿取 得制度。但是，1 9 9 6 年的修订距今也逾1 0 年。十年来，我国发布了一系列的部 门规章，采取相关措施，已逐步完善有偿使用制度，但实施状况与发达国家之间 仍有一定的差距，在某些地区，由于地方保护主义的作祟，“双轨制”仍然存在。 另外，关于以招、拍、挂等方式取得矿业权的规定不成体系，政府政令涉入过多。 为了确保国家矿产资源所有权权益，有必要对矿业权有偿取得制度运行中出现的 问题进行研究，以期进一步完善相关制度。 其次，一个规范的，运转良好的探矿权、采矿权市场，应当是一个公开、公 正、透明、竞争、活跃的市场。但事实上，由于我国在1 9 9 6 年对矿产资源法 进行修改前，矿业权一直是禁止流转，因此矿业权市场开始较晚，矿业市场的建 立在矿业权的流转过程中并不是很顺利，流转限制过多，信息不对称，垄断现象 普遍存在。加上现行矿业权转让审批程序的过于复杂，转让标准的不明确，客观 上促使了转让行为的隐形化和无序化。加强政府监管对改善转让的无序状态有所 助益，但是，要从根本上改变，仍需要深挖法律漏洞，寻求弥补方案。 最后，现行的矿产资源法基本是在计划经济指导思想下的立法，基本可 以认定为是一部行业行政管理法。随着社会主义市场经济体制建设的深化，必然 要做出相应的调整。矿产资源法的修订应当以物权法立法原则为指导。因此， 物权法的出台应当是加速推进这一艰巨的修订工程的契机。矿产资源法 的规范重点之一是矿业权的取得以及之后的流转，因此，对此矿业权取得及流转 中出现的问题进行研究，具有现实意义。 在借鉴前人经验与成果、结合实践的基础上，本文采取了传统的研究思路。 全文主要分一下几个部分推进： 首先，研究矿业权取得及流转法律制度必须对矿业权作一定的研究，对矿业 权的研究是矿业权取得及流转法律制度的基础。关于矿业权的法律属性，学界一 直存在争议，尽管在物权法中最终对探矿权、采矿权的性质做出了界定，但 是，仍然有必要对修法选择展开进一步分析。 其次，在对矿业权做出一定的研究之后，对部分发达国家及我国台湾地区的 相关立法作一定的了解，结合我国矿业权法律制度的立法沿革，总结经验，以期 获得启示。 再次，由于我国矿业权取得及流转制度确立时间较短，制度本身存在不少问 题，运行中也遇到了一些障碍，本文就一些热点问题进行了分析。 最后，发现问题不是研究的目的，研究的目的在于解决问题。通过对问题的 分析，结合实际，提出解决完善的对策成为本文研究的最终归宿。 2 第一章矿业权基本理论 第一节矿业权的概念及其法律属性 一、矿业权概念辨析 ( 一) 矿业权概念及划分 矿业权概念从古罗马法时就已出现，在当时矿产资源被归为物的范畴。并且 罗马法规定，矿产资源所有权属于国家，但国家可以将有些矿产出租给贵族和私 人去开采。在古罗马时期的某些城市，很多自由人可以从国家或私人所有的矿产 中租下某些矿坑，这些小矿主要向国家交纳一定数量的产品。凡愿意开采的开采 者，个人可以取得开采出的矿产的一半，另一半交给国家。1 综观中外学术界对 矿业权概念的理解，可以发现有些学者根本不分探矿权和采矿权，直接设定一个 矿业权；有的学者把探矿权分为排他性探矿权和非排他性探矿权，加上采矿权构 成三类；还有的在两类探矿权和采矿权的基础上又加上一个矿产评议权，所以成 为四分法。 我国法律没有明确规定矿业权这一概念，就法律规范内容来看，有关于矿业 权之规定。如矿业权出让转让管理暂行规定第三条第三款规定：“矿业权人 依法对其矿业权享有占有、使用、收益和处分权”。中华人民共和国矿产资源法 ( 以下简称矿产资源法) 第三条第三款规定：“勘查矿产资源，必须依法登记。 开采矿产资源，必须依法申请取得采矿权。国家保护合法的探矿权和采矿权不受 侵犯，保障矿区和勘查作业区的生产秩序、工作秩序不受影响和破坏。 中华人 民共和国物权法( 以下简称物权法) 第一百二十三条规定：“依法取得的探 矿权、采矿权、取水权和使用水域、滩涂从事养殖、捕捞的权利受法律保护。 从上述规定可见，与国内立法往往忽略定义的情况类似，矿业相关立法对矿业权 也缺少一个明确的界定。有直接采用“矿业权”，也有从“探矿权”和“采矿权” 角度分别考虑，即采用两分法把矿业权分为探矿权与采矿权，分别定义的方式。 笔者认为，不管未来采用“探采合一”还是“探采分离”模式，都有必要对 矿业权进行一个统一的定义。事实上，很多矿业发达国家的矿业权设置只包括一 曹晓凡、程们仕、剧黎：矿业权制度的历史沿革，载采矿技术2 0 0 6 年第6 卷第3 期。 3 个矿业权，而不区分探矿权和采矿权。考虑到国内的矿业发展现状，彻底的“探 采合一”设置方式仍缺乏条件，在制度设计上，我们可以暂时采用“探采分离” 的模式。2 因此，我们可以将矿业权定义为：符合法定资质条件的民事主体，依法在已 登记的特定矿区或工作区内对矿产资源进行勘查，对特定矿种进行开采，取得矿 产品，排除他人干涉的权利。 ( 二) 矿业权的内容 矿业权的内容就是矿业权法律关系指向的对象。矿业权包括探矿权和采矿 权，相应的矿业权的内容就表现为探矿权人和采矿权人的权利和义务。 l 、探矿权的内容 探矿权，是指探矿权人在依法取得的勘查许可证规定的范围和期限内，勘查 矿产资源的权利3 。根据相关法律、法规规定，探矿权人享有七项权利：4 ( 1 ) 按照勘查许可证规定的区域、期限、工作对象进行勘查； ( 2 ) 在勘查作业区及相邻区域架设供电、供水、通讯管线，但是不得影响 或者损害原有的供电、供水设施和通讯管线； ( 3 ) 在勘查作业区及相邻区域通行； ( 4 ) 根据工程需要临时使用土地； ( 5 ) 优先取得勘查作业区内新发现矿种的探矿权； ( 6 ) 优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权； ( 7 ) 自行销售勘查中按照批准的工程设计施工回收的矿产品，但是国务院 规定由指定单位统一收购的矿产品除外。 同时，探矿权人应当履行下列义务：5 ( 1 ) 在规定的期限内开始施工，并在勘查许可证规定的期限内完成勘查工 作； ( 2 ) 向勘查登记管理机关报告开工等情况； ( 3 ) 按照探矿工程设计施工，不得擅自进行采矿活动； 2 笔者认为，在现有条件下，采用“探采合一”的矿业权设置方式，一是会导致未来可能收取的权利金大 大提高，对矿业权人来说风险更大；二是使得矿业市场进入的门槛更高，加上国内的资本市场不够发达， 将限制矿业发展。 3 中华人民共和国矿产资源法实施细则第六条第一款。 4 中华人民共和困矿产资源法实施细则第- f 六条。 5 中华人民共和国矿产资源法实施细则第十七条。 4 ( 4 ) 在查明主要矿种的同时，对共生、伴生矿产资源进行综合勘查、综合 评价； ( 5 ) 编写矿产资源勘查报告，提交有关部门审批； ( 6 ) 按照国务院有关规定汇交矿产资源勘查成果档案资料； ( 7 ) 遵守有关法律、法规关于劳动安全、土地复垦和环境保护的规定； ( 8 ) 勘查作业完毕，及时封、填探矿作业遗留的井、硐或者采取其他措施， 消除安全隐患。 2 、采矿权的内容 采矿权，是指采矿权人在依法取得的采矿许可证规定的范围和期限内，开采 矿产资源的权利。6 采矿权人享有的权利主要是开采权，自销矿产品权，土地使 用权等，其义务主要是遵守法定期限，综合利用资源，保护环境，交纳资源税费 等。根据相关法律、法规的规定，采矿权人享有下列权利：7 ( 1 ) 按照采矿许可证规定的开采范围和期限从事开采活动； ( 2 ) 自行销售矿产品，但是国务院规定由指定的单位统一收购的矿产品除 外； ( 3 ) 在矿区范围内建设采矿所需的生产和生活设施； ( 4 ) 根据生产建设的需要依法取得土地使用权； ( 5 ) 法律、法规规定的其他权利。 采矿权人行使前款所列权利时，法律、法规规定应当经过批准或者履行其他 手续的，依照有关法律、法规的规定办理。 同时，采矿权人应当履行下列义务：8 ( 1 ) 在批准的期限内进行矿山建设或者开采； ( 2 ) 有效保护、合理开采、综合利用矿产资源； ( 3 ) 依法缴纳资源税和矿产资源补偿费； ( 4 ) 遵守国家有关劳动安全、水土保持、土地复垦和环境保护的法律、法 规； ( 5 ) 接受地质矿产主管部门和有关主管部门的监督管理，按照规定填报矿 产储量表和矿产资源开发利用情况统计报告。 6 中华人民共和国矿产资源法实施细则第六条第二款。 7 中华人民共和罔矿产资源法实施细则第三十条。 8 中华人民共和周矿产资源泫实施细则第三。 - 一条。 5 综合上述关于矿业权内容的分析，可以看出，作为一种权利，它由探矿权、 采矿权两个部分组成。而作为一种法律制度，它又包括了更多的内容，诸如权利 的依法取得；国家实行等级管理和分级与集中管理；流转制度等。9 二、矿业权之法律属性 传统上，我国学者分析矿业权法律属性时主要把矿业权作为一个整体来看 待，从整体上进行分析，并没有从矿业权的组成部分的分权利方面着手仔细地研 究。1 0 目前学界针对矿业权权利属性的探讨，归纳起来，主要有以下几种。n ( 一) 准物权说 准物权说的主要观点认为，矿业权是基于矿产资源的国家所有权而派生出来 的一种物权。矿业权的取得需要经过国家批准，并且国家对矿业权主体还规定了 一系列的条件和资质要求，只有达到规定的条件才有机会成为矿业权的主体。虽 然矿业权是带有明显的行政色彩，但是却完全能够准用有关物权的规定。“准物 权”的提出揭示了矿业权行政管理法律关系与矿业权民事法律关系的区别，但是， 对于“准物权”的概念，学者间未能达成共识。 比如，“准物权”研究的代表学者之一张俊浩教授认为，“准物权指某些性质 和要件相似于物权、准用物权法规定的财产权。准物权实际上不是物权，由于这 些财产权与物权、债权相比较，性质和成立要件上相似于物权，因而法律上把这 些权利当作物权来看待，准用民法、物权法的规定。川2 而崔建远教授则认为，“与 准合同并非合同不同，准物权仍属于物权，犹如准侵权行为仍属于侵权行为，罗 马法、法国民法上的准侵权行为概念到了德国民法典就不再适用，侵权行为的概 念涵盖所有的侵权行为，就是明证。 1 3 应该说，准物权的概念说明了矿业权与传统物权的不同，但是主张此理论的 学者就矿业权是否属于物权范畴存在较大分歧，故该理论仍停留于学理探讨。 ( 二) 特殊物权说 特殊物权说使用“特殊物权”一词来统领包括矿业权在内的这类物权，并考 9 徐祥明主编：中国环境资源法学评论，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版，第2 1 6 2 1 7 页。 ”戴永生：国内外矿业权之法律属性分析，载世界有色金属2 0 0 6 年第2 期。 “李显冬、石文墨：矿业权的私权法律属件，载北京石油管理十部学院学报2 0 0 7 年第2 期。 ”张俊浩主编：民法学原理( i ：) ，中围政法人学 l 版 i ：2 0 0 0 年版，第3 8 8 页。 “崔建远：准物权研究，法律出版社2 0 0 3 年版，第2 6 页。 6 虑采用“用益物权”、“担保物权 、“特殊物权 与“占有并列的编排体例。该 主张的理由在于，探矿权与采矿权的内容之间存在的差异，即使承认采矿权可以 归入“用益物权”的前提下，探矿权是否可以归入，亦存在争议。因此，主张在 他物权中新增一种“特殊物权 。 笔者认为，这一主张违背了“物权法定”原则。因此，“特殊物权 这一物 权种类的设定只能是理论层面的构建。 ( 三) 特别法上的物权 矿业权不同于普通物权，故有学者认为其是特别法上的物权。所谓特别法上 的物权或称特许物权，都侧重于考虑其出处是矿业法、矿产资源法等特别法，强 调权利的取得必须依照特别法规定的特许程序，权利的行使通常受较强的行政干 预，因此具有较强的公法性。但是，此种概括主要是标示了矿业权的出处，未充 分揭示其权利属性、特征与本质。并且，将矿业权定位为特许物权，间接突出强 调了矿业权的公权性而忽视其私权性，与社会主义市场经济原则相悖，不利于建 立矿产资源的科学配置体系。 ( 四) 债权说 债权说认为，矿业权是基于和国家签订的矿产资源勘查和开发合同取得的， 是一种债权。这一观点完全扭曲了矿业权的本质属性。矿业权具有传统物权所具 有的效力，矿业权所具备的物上请求权、优先性、排他性和追及性都与传统物权 的支配权性质无异，却与债权这种请求权存在着根本区别。尽管矿业权是通过作 为矿产资源所有人的国家与矿业权申请人之间的类似合同法律行为而设立的，但 这并不意味着矿业权就是债权。 ( 五) 用益物权说 矿产资源作为有价值的国有资产，当然是民事法律关系的客体即民法上的 物，相应地，矿产资源所有权当属物权。矿业权是由矿产资源法规定，在矿产资 源国家所有权之上设定，从矿产资源国家所有权中派生出来，并相对独立于矿产 资源国家所有权的限定性物权；矿业权人仅享有对矿产资源进行勘查、开采并由 此获得收益的权利，并且矿业权的存在也受到时间及国家的法律等限制；由于矿 产资源的特殊性，国家对矿产资源进行严格管理，任何人想要取得矿业权必须依 法经行政许可，并且在法律允许的范围内可以流转，具有相对独立性。因此，矿 7 业权为他物权中的用益物权。h ( 六) 小结 以上种种观点代表了学界对于矿业权法律属性的归纳，具有一定的理论研究 价值。 笔者认为，用益物权说比较合理。一是采矿权是完整的用益物权。采矿权是 国家从矿产资源所有权中分离出来的，对矿产资源的占有、使用和收益权能的组 合。其中，对矿产资源的使用权就是事实上的处分权，即消耗矿产资源的权利。 收益权就是获得以所消耗的矿产资源的开发利用获取收益的权利。因此，采矿权 是采矿权人通过对国家所有的矿产资源的开发利用获得收益的权利，符合用益物 权的特征，属于用益物权。与传统的用益物权相比，采矿权也有自己的特征，采 矿过程中被消耗的矿产资源无须返还给国家，只须缴纳矿产资源补偿费予以补 充，即包括了对矿产资源事实上的处分权。因此，采矿权可以认定为是完整的用 益物权。二是探矿权是逐渐“完善”的用益物权。探矿权的行使分普查、详查和 勘探三个阶段进行。探矿权也是按不同阶段分别设立的。普查阶段设立的探矿权 由于客体的不确定性，可以认为是一种“可能的用益物权”。随着普查的展开， 作为探矿权客体的矿产资源被判明为现实的矿产资源后，即进入详查和勘探阶 段，探矿权成为“现实的用益物权”。因此，探矿权是逐渐明确和完善的“用益 物权”。 从现有的立法来看，虽然没有明确表明矿业权是用益物权，但是从其在物 权法中的位置来看，矿业权最终是作为“用益物权”纳入物权法调整体系。 1 5 矿业权物权地位的确立，一定程度上平息了理论界的争论，为矿业权相关法律 的完善明确了方向，具有现实意义。 第二节矿业权取得及矿业权流转理论分析 一、矿业权的取得 矿业权可以基于法律行为而取得，也可以基于法律行为之外的其他法律事实 而取得。前者如矿业权出让，后者如继承等。广义的矿业权取得包含了通过矿业 权出让、继承等方式取得矿业权。本文仅讨论狭义的矿业权取得，即通过矿业权 “李显冬、石文墨：矿业权的私权法律属性，载北京石油管理干部学院学报2 0 0 7 年第2 期。 “中乍人民共和国物权法第一百二十三条，系第三编“用益物权”的一般规定。 8 出让取得。 ( 一) 矿业权取得之涵义 矿业权的取得，是指矿业权人依法从矿业权的原权利人手中获得矿业权的部 分和全部权利的行为。矿业权的原权利人一般是指矿产资源的所有者。绝大多数 国家均在法律上宣布矿产资源归国家所有，所以，矿业权的原权利人一般是指国 家。相应地，从矿业权原权利人角度，可将其行为定义为“矿业权出让行为 。 矿业权人与矿业权的原权利人间的初次交易形成“一级矿业权市场”，矿业 权作为商品初次进入流通领域。我国在矿业权管理上实行的是探矿权和采矿权登 记许可制度。初次进入市场的探矿权和采矿权都是垄断的，一般都采取出让方式。 1 6 矿业权出让转让管理办法暂行规定即直接定义：登记机关以批准申请、招 标、拍卖等方式向申请人授予矿业权的行为为“矿业权出让”。h ( 二) 矿业权取得方式 国家可根据国民经济和地区经济发展的要求以及一级矿产资源市场存在形 式的不同，采用不同的出让形式。根据矿业权出让转让管理暂行规定和探 矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法( 试行) 的规定，矿业权的出让方式包括： 批准申请、招标、拍卖、挂牌。其中，批准申请属于行政许可方式，而招标、拍 卖、挂牌则属于竞价方式。 出让的方式不同，程序也不同，但是无论哪种方式都要经过登记管理部门审 查，对符合要求者方可予以矿业权出让登记，颁发勘查许可证、采矿许可证。 1 、矿业权批准申请是指地质矿产主管部门通过审查批准矿业权申请人的申 请，授予矿业权申请人矿业权的行为。 2 、矿业权招标是指矿业权出让人发布招标公告或招标邀请书，邀请特定或 不特定的投标人参加投标，根据投标结果确定采矿权中标人的活动。 3 、矿业权拍卖是指采矿权出让人发布矿业权拍卖公告，由竞买人在指定的 时间、地点进行公开竞价，根据竞价结果确定矿业权买受人的行为。 4 、矿业权挂牌是指矿业权出让人发布采矿权挂牌公告，在公告规定的期限 和场所接受竞买人的报价申请，并更新挂牌价格，根据挂牌期限截止时问的出价 结果确定买受人的行为。 6 何贤杰等著：矿产资源管理通论，中国人地出版社2 0 0 2 年版，第2 9 4 2 9 5 页。 7 矿业杈：| l 让转让管理暂行规定第l 五条。 9 对于招标、拍卖、挂牌的适用范围，探矿权采矿权招标拍卖挂牌管理办法 ( 试行) 第七条至第十条以及矿业权出让转让管理暂行规定第二十一条作 出了详细的规定。 二、矿业权的流转 ( 一) 矿业权流转之涵义 从法律意义上讲，流转是指同一权利客体在不同主体间的转移。1 8 矿业权人 为了经营的目的可以按照法律、法规的规定将矿业权再次投入市场流通。矿业权 流转的一个重要特点是矿业权呈横向流通，流转发生在两个平等的民事主体之 间，各个民事主体之间的地位是平等的，政府只以社会管理者的身份对矿业权转 让市场进行宏观管理和调控。因此，矿业权流转是指矿业权人在法定使用期限或 合同约定的使用期限届满之前，以一定的形式将该矿业权转让给其他主体；双方 必须向登记管理机关提出申请，经审查批准后办理变更登记手续。矿业权流转仅 是他物权的流转，不改变矿产资源的所有权。矿业权流转是物权交易行为，必须 服从国家的法律，必须依法流转。 ( 二) 矿业权流转方式 根据矿业权出让转让管理暂行规定，矿业权流转的形式主要包括矿业权 的转让、出租、抵押等。 1 、矿业权转让 矿业权转让是指矿业权人将矿业权转移的行为。在矿业权转让中，转让双方 必须向登记管理机关提出申请，经审查后办理变更手续。矿业权转让包括出售、 作价出资、合作勘查或开采、重组改制等方式。 ( 1 ) 出售是指矿业权人在符合国家规定的条件下，把矿业权转移给他人。 这种出售应贯彻平等、自愿、等价、有偿的原则，由双方当事人通过协商、招标 或拍卖成交。 ( 2 ) 作价出资是指矿业权人依法将矿业权作价后，作为资本投入企业，并 按出资数额行使相应权利，履行相应义务的行为。 ( 3 ) 合作勘查或开采是指矿业权人引进他人资金、技术、管理等，通过签 ”二e 利明著：民法，中国人民大学 i j 版社2 0 0 0 年版，第4 6 4 7 页。 1 0 订合作合同约定权利义务，共同勘查、开采矿产资源的行为。 ( 4 ) 重组改制是指矿业权人改组或组成股份制公司时，将矿业权作价计入 公司资本金，并将矿业权转让给公司的行为。矿业权人重组改制的，在办理转让 审批和变更登记手续前，应委托评估机构对矿业权进行评估，评估结果报国务院 地质矿产部门确认。 ( 5 ) 矿业权转让除上述方式外，还包括矿业权的赠与、继承、交换( 互易) 等。以赠与、交换( 互易) 的方式转让矿业权也是以法律行为的方式进行的矿业 权流转，但其条件、程序与出售矿业权的要求不同，仅需在相关部门办理变更登 记手续即可。挎 2 、矿业权出租 矿业权出租是指矿业权人作为出租人将矿业权或者连同勘探设备或开采设 备以及附属财产租赁给他人使用，并由承租人向出租人支付租金的行为。由于探 矿权内容实际含有对未得利益的期待，其利益的获取是不确定的，所以承租人一 般情况下不会租赁探矿权。故，一般提及的矿业权出租仅指采矿权的出租。 3 、矿业权抵押 矿业权抵押是指矿业权人依照有关法律作为债务人以其拥有的矿业权在不 转移占有的前提下，向债权人提供担保的行为，债权人要求抵押人提供抵押物价 值的，抵押人应委托评估机构评估抵押物。 探矿权采矿权转让管理办法、矿业权出让转让管理暂行条例对矿业权 的流转的方式、程序进行了规定，同时也进行了较多的限制，下文将进一步探讨。 第二章国内外关于矿业权取得及流转的立法比较 第一节国外及我国台湾地区矿业权取得及流转立法概述 一、日本矿业立法中的相关规定 1 9 5 0 年颁布的日本矿业法明确规定，矿业权分为钻探权和采掘权。2 。矿 业权应视作物权，有关不动产的规定，均可适用于矿业权。 ”矿业权出让转让管理暂行规定第六- 1 七条规定：“以赠与、继承、交换等方式转让矿业权的，当事人 应携带相关百e 叨义件至登记管理机关办理变更髓记手续”。 ”国十资源部地质勘查司编：符圈矿业法选编( 上册) ，中国大地| 叶j 版社2 0 0 5 年版，第1 1 0 页。 在矿业权与土地权利关系中，日本矿业法确定了矿地使用权优先原则。 按照矿业权人使用目的的不同，该原则又分三种情况： 第一、许可矿业权人进入他人土地。如果为了满足矿业的测量或实地调查的 需要，矿业权人可在得到通商产业局长的许可后，进入他人的土地，或砍伐成为 障碍的竹、木等。但在进入他人土地，或欲开始砍伐竹木时，必须事先通知土地 的占有者及竹木的所有者，并且对造成的损失必须给予补偿。 第二、许可矿业权人使用他人土地。如果因开设坑口或坑