（环境与资源保护法学专业论文）生产者延伸责任研究.pdf

论文独创性声明 涮岁学位论文j 垒尘差妻壅疆堑亟鸳鸳臼垂歪孕缱 是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标 注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他 研究者对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：三她日期一牡 论文使用授权声明 本人完全了解华东政法学院有关保留、使用学位论吱的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅并制作光盘，学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文，学校同时有权将本 学位论文加入全国优秀博硕士学位论文共建单位数据库。保密的论文在解密后遵守 此规定。 名：攀碰名：趔衅日飙产 生产者延伸责任研究 序言 “属于最多数人的公共事物常常是最少受人照顾的事物，人们关怀着自己的 所有，丽忽略公共的事物；对于公共的一切，他至多只留心到其中对他个人多少 有些关联的事物。”古希腊哲学家和政治家早在两千多年前，就发出了这样的感 慨，今天人类正一步一步用自己的行动印证着先哲的英明。人们一边肆意地从环 境中索取资源，视其为取之不尽；一边又将污浊与毒害回馈给自然，妄想它们会 自动消失。共有物的悲剧”正在一幕幕上演。当新鲜的空气、清洁的河水、葱 茏的树木、肥沃的土地都成为奢侈品的时候，人类开始警醒了。越来越多的有识 之士明白，已经到了我们不得不约束自己行为的时候了。 最初，人们尝试用“污染者付费”的末端治理方式来保护环境。在相当长的 时间内，取得了良好的效果。但随着经济的飞速发展，人类生产产品和产生废物 的速度越来越侠：在世界许多发达国家，都出现了垃圾填埋场紧缺的现象，末端 治理也走到了尽头。为了改变现状，发达国家推出循环经济的理念。开始尝试生 产者责任延伸制度，找到了与自然和谐相处的新路予。生产者延伸责任( e x t e n d e d p r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ) ，又称扩大生产者责任，是现代环境管理原则实现产品 系统环境性能改善的一项新型制度。该制度要求生产者在产品的生命周期内承担 环境责任，承担废弃产品的回收、处置等有关的法律义务，将生产者对产品的责 任延伸到产品使用后。这种做法使得废弃产品回收、利用、处置的成本内置化， 将责任从政府和纳税人转移到生产者，促进生产者从产品设计环节就开始考虑回 收、利用等环保因素并将其贯穿于产品的整个生命周期，达到减量化、再利用化、 无害化的目的，以便解决当前严重的环境问题。 为了能更好的设计制度内容、运行机制，使制度的实施效果符合设计者的初 衷，并最终实现人类与自然和谐相处的目标，中外学者对生产者延伸责任展开了 多视角、全方位的研究。国外发达国家如日本、美国、欧盟的德国、荷兰、瑞士 等国家研究和实蓝生产者延伸责任有2 0 多年的历史了，已经建立起相对较为完 善的生产者责任制度法律体系，对其内涵、价值及制度把握也比较成熟。目前， 主要将精力集中在对实施机制的探讨和研究方面。我国学者对生产者延伸责任的 研究起步较晚，研究概念、理论基础、单项法实施的比较多，对生产者延伸责任 主体制度和法律责任制度的涉及较少。因此，本文在认真研读前辈研究结果的基 础上，重点从生产者责任法律体系和主体制度两个方面展开探讨，对我国生产者 延伸责任制度的建立和发展提出建议，以期通过对这两个方面系统的梳理，进一 步加深对生产者延伸责任的理解，为促进我国生产者延伸责任制度的出台和顺利 实旅做理论上的准备。 2 第一章生产者延伸责任的价值 第一节生产者延伸责任的目标和内涵 一、生产者延伸责任的目标 生产者延伸责任的兴起缘于环境污染和资源短缺问题，由于垃圾产生、增长 速度超出了人类的处理能力和科技发展的水平而使这一问题显得异常突出。因 而，该制度的最直接目标即是提高资源的使用效率，减少资源的消费量，生产耐 用高寿命的产品，尽量减轻其生产活动对于环境所造成的不利影响。从长远来看， 生产者责任延伸制度的最终应达到提高生产者的生态效率的目的，从而推动循环 经济在生产者层面甚至整个社会层面上的顺利发展。 二、生产者延伸责任的涵义 生产者延伸责任( e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t y ) 的思路最早出现在瑞典政 府1 9 7 5 年发布的官方文件中：“生产者过程中产生的废弃物，应该由生产者首 先从环境保护和节约资源的角度加以关注。在产品生产前就应该考虑产生的废弃 物如何处理、丢弃后如何维护的问题。”这种思路与以往生产者只负责产品的 制造、流通、和消费阶段不同，强调带了对产品整个生命周期的责任，从此开创 了生产者延伸责任制度的新纪元 任何理论和概念，总要经过相当长时问的争论、恩辨后，达到相对统一和稳 定。生产者延伸责任制度也不例外。各个国家在追求环境污染减少、资源有效利 用的过程中，都根据本国的国情和理念发展情况，对生产者延伸责任做出了不同 的理解。经济全球化的浪潮席卷全球，法律法规也出现融合的趋势。因而许多国 家在制定自己的生产者延伸责任制度的时候，都注重了对其他国家法律制度的研 究和借鉴。因而，目前对生产者延伸责任的定义，全球理论界基本存在两种主张， 一是以欧盟为代表的“生产者延伸责任”( e x t e n d e dp r o d u c e r r e s p o n s i b i l i t y ) 一 是以美国为代表的“产品延伸责任”( e x t e n d e d p r o d u c t r e s p o n s i b i l i t y ) 。 转引自马娜；生产者责任延伸对环保和贸易的作用) 载上海标准化) 2 0 0 6 年第五期 3 欧盟国家认为，生产者延伸责任是指生产者必须负担产品使用完毕后的回 收，再生或弃置的责任2 。其策略为将产品弃置阶段的责任完全归生产者。欧盟 的定义是站在生产者的角度上，强调生产者作为产品链条的主导者所应承担的责 任。该定义反映出生产者延伸责任有两个主要特征3 ：1 ) 将废弃产品的回收利用 等的物质责任或经济责任部分或全部从政府转移给生产者；2 ) 刺激生产者在涉 及产品是考虑环境保护的因素。生产者延伸责任实际上是规定，生产者有义务改 进自己的产品，以减少对环境的污染和资源的浪费，如果在设计中未能达到以上 目的的部分，则由生产者承担物质及经济责任，负责回收、利用、处理废弃产品 的。 o e c d ( 2 0 0 1 ) 将生产者延伸责任定义为一种环境政策，即生产者对于其产品 所负的责任( 物质和或财务责任) 扩大到产品生命周期的消费后的废弃物处置阶 段。该定义在本质上与欧盟的定义没有分歧。4 美国将生产者延伸责任制度中的“p r o d u c e r ”改为“p r o d u c t ”其着眼点在于 产品对环境冲击的每个阶段，面不仅限于弃置阶段。由政府、消费者和生产者共 同分担。美国的定义则是站在产品的角度，在产品的每个阶段对政府、生产者、 消费者的义务做了规定，由三者共同承担责任。5 加拿大定义与美国基本相似，认为生产者延伸责任是建立在使用者付费原则 上的，将产品使用后期的责任由纳税人转移到生产者和消费者的一项制度。6 日本生产者延伸责任制度规定了经营者必须承担生产者责任的扩大，但对费 用的分担没有作明确规定。从个别的法律来看，容器包装再利用法规定回收 的费用由经营者负担，而特定家电再商品化法则规定应由消费者负担。因此， 日本并不是完全意义上的生产者延伸责任。7 2 张思锋吕静：论生产者延伸责任的立法完善h t t p ：w r # r i e l w h u e d u c n ，2 0 0 5 年7 月2 9 日访问 3 张晓华、刘滨：扩大生产者责任原则及在循环经济发展中的作用 ，载中国人口，资源与环境2 0 0 5 年第二期。 钱勇；( o e c d 国家扩大生产者责任政策对市场结构与企业行为的影响，载于产业经济研究 ( 双月 刊) ，2 0 0 4 年第2 期。 5 o s m u nv a l i a n t e ：( e p ra se x p l i c i t p r o p e r t yr ig i i t s ，( s o l i dw a s t elr e c y c l i n gm a g a z i n e ， m a r c h2 0 0 6 ( c a n a d ar e p o r to nl 矾ie x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t ys u r v e y h t t p ：w r w , a c h r n e w s , c c g , v i s i to nj u n e2 9 2 0 0 6 7 n a o k o t o j o ：( e p r p r o g r a m m e s ：i n d i v i d s a lv e r s u s c o l l e c t i v er e s p o n s i b i l i t y e x p l o r i n g v a r i o u sf o r m s o fm p l e m e n t a t i o na n dt h e i ri 叩l i c a t i o nt od e s i g nc h a n g e ) ，i i i 盹r e p o r t s2 0 0 3 ：8 f 4 欧盟对生产者延伸责任的定义，揭示了其本质和内涵；美国和加拿大对“产 品延伸责任”的定义，虽然在某种程度上加强了消费者义务，分担了生产者的责 任，但客观上使易使生产者丧失在产品设计和原料选择时对环境承担责任的压力 和动力，不利于从源头上解决问题。因而，目前各国多采用欧盟定义。 目前，中国尚无专门的生产者延伸责任制度法律出台，只在固体废物污染 环境防治法中规定了包装的生产者延伸责任。该法第十七条规定：“生产、 销售、进口被列入强制回收目录的产品和包装物的企业，必须按照国务院经济贸 易行政主管部门的规定对该产品和包装物进行回收、处置，也可以委托有关单位 进行回收或者处置。”因此，中国的法律法规中没有对生产者延伸责任制度的 定义我国学者张思锋、吕静认为5 ，“生产者延伸责任( e x t e n d e dp r o d u c e r r e s p o n s i b i l i t y ) 是生产者在产品离开生产过程后，对消费等其它环节所产生的固 体废弃物承担回收、再利用及处置等责任”。该定义与欧盟定义在内涵一致的。 第二节发展生产者延伸责任的重要意义 从国际发展趋势看，世界各国都认识到发展循环经济是可持续发展的重要组 成部分，也是实现可持续发展的必然要求。发展循环经济已经成为实现经济与环 境保护协调发展的有效途径。这一新的发展理念，在新的历史时期发挥了巨大的 作用，并已被发达国家的立法实践所证实，因而也是我国实现可持续发展所必须 坚持的发展理念。生产者延伸责任作为循环经济实施的主要手段，对减少环境污 染，有效利用资源有着非常重要的意义，主要表现在以下几个方面： 一、促进清洁生产全面实施 清洁生产就是通过不断改进设计、采用先进的设备与工艺技术、使用清洁且 易循环的能源和原料等措施，减少生产过程废弃物的排放，从源头治理环境污染。 生产者延伸责任要求生产者对产品的整个生命周期负责，在产品废弃后负责回 收、利用和无害化处理。为了降低回收、利用、处理的成本，扩大利润空阃，生 张思锋、吕静；论生产者延伸责任的立法完善，国家环境保护蘑局武汉大学环境法研究所同站， 丛主p ；z 盟：三业l ：业生2 垡生塑2 0 0 6 年7 月2 9 日访同 5 产者在设计、生产产品过程中会本能的减少废弃物的产生，尽量使用易于回收和 处理的原材料，减少原材料与有害物质的使用，促进清洁生产的全面实施。 二、提高资源利用效率 生产者延伸责任的本质之一是将废弃物回收的责任由政府和纳税人转移到 生产者。基于对利润的本能追求，生产者一定会在产品的设计、原材料的选择、 产品的生产过程中尽可能的降低成本，从耐用性、可修复性、可回收性、材料可 降解性等方面综合考虑，一些对环境危害较小，回收处理成本较低原材料将f i 渐 受到青睐。同时，生产者将更加注重对原材料研究和应用，一方面的充分挖掘原 材料的现有的使用价值，另一方面加强对原材料的循环使用。这将大大提高资源 利用的效率。 三、促进废弃产品回收、再利用及处置的专业化 废弃产品种类繁多、成份复杂，都有一些可以回收利用的成分。例如在电子 电器产品中含有价值较高的金属如铜、金、银、钯等。但是回收、再利用及处置 需要专门的技术与手段；尤其是对废弃的高科技产品的回收、再利用与处置的专 业化要求更高。如废旧电脑中含有铅、铬化物、水银、砷、汞和其他多种有毒有 害物质，废旧手机中含有铅、汞、镉、镍、锌等有毒有害物质。9 不具备相应的 专业技术，拆卸、分解废弃物不仅污染环境，还会对实施操作的本人造成人身伤 害。因此废弃产品的回收、分类、处置必须走专业化道路。生产者对产品的成分、 结构等了解是最清楚的，由生产者承担废弃产品的回收、再利用和处置责任，可 以提高废弃产品的回收、再利用和处置的专业化水平。 张屉锋吕静：论生产者延伸责任的立法完普，袭国家环境保护总局武汉大学环境法研究所豫站 丛虫；厶鱼璺i ! ：! 地：虹鲤2 0 0 6 年7 月2 9 日访问。 6 四、促进环保技术的发展，加强生产者之间的竞争” 一方面，生产者为了降低生产成本，最大限度地获得利润，会竟相采用新技 术，减少环境污染和资源的浪费，提高废弃产品的回收利用率，促进环保技术的 发展；另一方面，生产耆延伸责任制度的实旌会极大的增强公众的环保意识，不 仅政府倾向性地选择污染少、易于回收利用的绿色产品，公众也逐渐有意识地支 持勇于承担环境责任的生产者。因此，未来生产者之间的竞争，不仅是价格、服 务的竞争，更是技术的竞争，是责任感和社会形象的竞争。那些以环境保护为己 任，致力于开发新技术以减少污染、提高利用效率的生产者，将更能赢得消费者 的信任，从而在竞争中处于优势地位。 五、突破绿色贸易壁垒，提高产品竞争力 随着全球化进程的推进，贸易壁垒日渐势微，发达国家开始利用自己的技术 优势，采用“绿色壁垒”来阻止其他国家的产品进入本国市场。鬻t 0 的技术性 贸易壁垒协议“前言中规定：“不应阻止任何成员方按其认为合适的水平采取 诸如保护人类和动植物的生命与健康以及保护环境所必需的措施”，只要这些措 施“不对情况相同的成员方造成武断的或不公正的歧视对待”，或者“不对国际 贸易构成变相的限制”以及“符合本协议的规定”。生产者延伸责任制度作为循 环经济的重要制度，是实现可持续发展的重要措施，在世界范围内迅速传播。目 前欧盟、日本等许多国家为了保护环境，纷纷将实施、发展生产者延伸责任制度 作为环境保护的重要抓手，制定绿色环境标志、绿色包装制度、生态税收和绿色 补贴制度等，形成隐性壁垒，将发展中国家产品阻止在国门之外。绿色壁垒既 不对情况相同的成员方造成武断的或不公正的歧视对待，也没有变相限制国际贸 易，具有合理性。因此，为了提高企业产品的竞争力，促进经济和贸易的发展， 同时也为了保护我国环境和贸易，应该在我国实施生产者延伸责任制度。 。e x t e n d e dp r o d u c e rr e s p o n s i b i l i t yp r i o r i t ys t a t e s e n t ：c o n s u l t a t i o np a p e r p c e p a r e db yt h e w a s t em a n a g e m e n ts e c t i o no ft h en s we n v i r o n m e n tp r o t e c t i o na u t h o r i t y , 鲫d n e y o ”转引自黄锡生、张国勇；论生产者责任延伸制度 ，丛业；z z ! 丛：g 些虹望z 垫! i 兰垒b 堂曼羔，2 0 0 6 年9 月1 5 日访问 7 第二章生产者延伸责任法律体系的研究 从上个世纪9 0 年代吵来，生产者延伸责任制度进入高速发展时期，一些发 达国家在实践中，逐渐摸索出一套行之有效的实旄方案。一些国家还制定了大量 详尽的法律规定，并构成严密的法律体系，为生产者延伸责任的成功实施，提供 了法律保障，对其他国家的生产者延伸责任的立法也具有借鉴意义。 第一节国外生产者延伸责任法律体系 一、德国生产者延伸责任法律体系 二战结束后，德国致力于经济的恢复和发展，使德国经济得到迅猛发展。但 与此同时，德国的生活和工商业垃圾也成倍增加。在1 9 7 2 年以前，这些垃圾的 处理方式主要是堆放或焚烧，到2 0 世纪7 0 年代，德国( 西德) 大约有5 万多个垃 圾堆放场，且大部分管理混乱，为使垃圾处置规范化和关闭原来不合理的垃圾场， 改善环境质量，1 9 7 2 年出台德国历史上第一部废弃物处理法，加大对废弃物末 端处理的力度。1 2 石油危机后，德国开始从垃圾焚烧中获取电能和热能，这使 得德国看到了垃圾中所蕴含的资源和能量，并意识到简单的垃圾末端处理并不能 从根本上解决问题。1 9 7 5 年，德国政府发布了第一个国家废物管理计划，该计 划的目标包括：废物处置的优先顺序是预防一减少一循环和重复利用；在污染者 付费原则之后，针对处置进行成本分担，该计划实现了从废物处置向废物经济的 转变。 1 9 8 6 年，针对垃圾变得越来越多的现实，德国政府在1 9 7 2 年法律基础上修 订颁布了废弃物限制处理法，规定了预防优先和垃圾处理后重复使用原则， 并首次对产品生产者的责任进行了规定，发展方向从“怎样处理废弃物”的观点提 高到了“怎样避免废弃物的产生和如何循环利用废弃物”。在此基础上，德国于 1 9 9 1 年通过了包装条例，要求将各类包装物的回收规定为义务，设定了包 装物再生循环利用的目标。这是世界上第一次在国家法律中出现生产者延伸责任 的概念，并制定了配套的法律。德国的关于生产者延伸责任的法律法规可分为三 ”徐伟敏：德国废物管理法律翻度研究 载环境法学嘲站，一h t t p ：v n r w 7 2 6 5 c a ，2 0 0 6 年9 月1 1 日。 s 个层次：法案、条例和指南。相关的法案有循环经济与废物管理法、环 境义务法案、关于避免和回收利用废弃物法案、德国废弃物管理法； 相关的条例有有毒废弃物以及残余废弃物的分类条例、废弃物和残余物控 制条例 、废弃物处置条例、包装以及包装废弃物管理条例、生物废 弃物条例、废车限制条例、废弃电池条例、废弃木材处置条例”； 1 4 相关的指南有废弃物管理技术指南，城市固体废弃物管理技术指南等。在循 环经济与废弃物管理法的统领下，构成一套关于生产者延伸责任制度的严密的 法律体系，使得德国成为世界上发展生产者延伸责任制度较为成功的国家之一 ( 一) 废弃物管理法( w a s t ed i s p o s a la c t ) 2 0 世纪7 0 年代早期，约5 万个垃圾场遍布德国，多数都是位于城郊的未经 管理和控制的生活垃圾和商业垃圾的倾倒地点。由于垃圾渗漏对作为饮用水源的 地下水的严重污染，政府不碍不考虑政策调整，1 9 7 2 年制定了废物处理法， 主要目的是关闭无人管理的垃圾场，代之以集中的地方政府严密监管的垃圾场， 集中对垃圾进行焚烧和填埋。此举成功地把垃圾填埋场压缩到3 0 0 个。该法确 定了废弃物处理的几个关键原则：无害化、处理责任的划分、污染者付费等，开 始加大对废弃物排放后的末端处理的力度。 ( 二) 废物防止与管理法1 6 ( w a s t ea v o i d a n c 七a n dm a n a g e m e n ta a ) 1 9 世纪末始欧洲的垃圾焚烧有效地解决了大城市的环境卫生和填埋空间缺 乏问题。在第一次能源危机到来的1 9 7 3 年，利用垃圾焚烧发电和供热在德国 度极为盛行，以节约昂贵的一次燃料。但大型废物处理厂的运行产生的废气废水， 尤其是废物的长途运输的污染也引起了不利的环境损害。汹涌而来的废弃物堆积 成山。使已有设施的处理能力告急，政府急于扩建新的垃圾处理厂但是，随着 公众环境意识的不断增长，处理垃圾的焚烧、填埋方式和新建处理厂受到民意强 有力的抵制。在舆论重压下，政府环境政策的指导思想实现了根本性转变一从建 “u n i f o r ma n de n v i r c m e n t a l l yc o m p a t i b l ei _ p l e m e n t a t j a no fw a s t ew o o dm a n a g e m e n ti ng e r m a n y w a s t ev o o do r d i n a n c e “德国循环经济法律法规体系与管理体制 载山东清洁生产网! 旦置q 鲤! i 望k 堕业2 0 0 6 年6 月2 2 目。 “g u i d e l i n ef o rt h ew o r ka n dr e c o g n i t i o no fw a s t em a n a g e b e n ta s s o c i a t i o n sf r o m9s e p t e m b e r1 9 9 6 g e r 5 l _ ! l n y “德国循环经济的发展历程 载中国经济同丛丝；碰! 堕生世2 0 0 5 年月0 2 日- 9 设更多的填埋和焚烧厂以扩大废物处理能力转向注重源头削减废物的产生量和 进行循环利用。1 9 8 6 德国政府又颁布了废弃物防止与管理法。其主要条款 有：尽量减少废弃物的产生，如开发节约原材料的技术和重复使用包装；废弃物 再循环，作为原材料、肥料或燃料；通过改进废弃物收集、运输和处理的技术， 来提高废弃物管理的环境无害化水平；减少有害废弃物；识别和重新处理老的填 埋场同时从法律上确定了废弃物管理的优先顺序：避免、再循环、处置。这 要求各部门在生产和消费中把避免废弃物产生放在首位。如果废弃物无法避免， 则要考虑将其再循环。只有那些实在无法进行再循环的部分，才可以焚烧或填埋。 本法中首次规定了石油企业向消费者回收废油、并以环境友好的方式处理的义 务。这是著名的“延伸生产者责任”( e p r ) 的雏形。 ( 三) 防止和再生利用包装废物条例1 7 ( o r d i n a n c e o n t h e a v o i d a n c e a n d r e c o v e r yo f p a c k a g i n gw a s t e s ) ( 简称包装废物条例) 及其修正案 1 9 9 0 年，德国政府制定了一个针对一次性聚乙烯饮料瓶的押金法。因为多 数的德国饮料包装都是可重复充填的( r e f i l l a b l e ) ，所以该法主要影晌的是进 口产品制造商的利益，因此欧洲国家的几个产品制造商联合向欧盟委员会投诉押 金法构成隐蔽的贸易壁垒。欧盟委员会支持了外国制造商，裁定德国针对单一产 品、材料适用押金制违法陷于被动的德国决策者迫切感到制定综合性包装物管 理立法的必要性。 1 9 9 1 年德国通过了包装废物条例，并于1 9 9 1 年6 月1 2 日正式生效。 该条例规定了包装物强制性循环利用的系列目标，分两个阶段实施。第一阶段， 计划到1 9 9 4 年1 月回收全部包装废料的5 0 9 6 ，第二阶段是计划到1 9 9 5 年6 月， 回收8 0 的包装废料，收集设施必须对被收集回的大部分材料进行循环利用。 这一条例最显著特征是要求生产厂家和分销商对其产品包装进行全面负责， 回收其产品包装，并再利用或再循环其中的有效部分。条例实施的目标是尽量减 少不必要的包装，减少包装材料的消耗量，对包装多次重复使用，以及再循环那 些实在无法避免的包装。简言之，条例要求减量化和再循环，而限制直接填埋处 理。同时，包装废物条例也为产品包装的回收和再循环提供了资金保证，即 ”关于德国发展循环经济的考察报告 蓑成都公众信息网叁i 圭芷；碰隧地! 盟盘：醴圭：型。2 0 0 6 年4 月3 日 1 0 企业必须投资做这件事，从而减轻了政府的负担。包装废物条例的制定实施， 标志者德国生产者延伸责任制度的正式确立 该条例1 9 9 8 年修正案，4 为处理包装废物设定了严格的先后顺序要求。首先 和最重要的是预防、减少包装废物产生；其次是旧包装应当通过退回生产的闭路 循环而重复使用或再生利用；只有不能预防、重复利用和再生利用的包装废物才 可以填埋和焚烧处理；并进一步提升包装物回收利用和循环利用指标。 2 0 0 5 年德国包装废物条例第三修正案颁行，宣布自2 0 0 5 年5 月2 8 日 起，对矿泉水、啤酒和充碳酸汽软饮料的非生态有益的一次性饮料包装征收押金， 规定生产者、销售者承担收取押金、接受一次性饮料包装及返还押金的义务，旨 在以价格机制鼓励可重复填充使用的饮料包装，减少一次性包装的使用和随意丢 弃一次性饮料包装物的行为。” 该条例还授权制造商和经销商委托第三方替代履行回收利用义务。”允许成 立生产者责任组织( p r o ) ，以统一收集、利用替代个别履行。它直接导致了德 国双重体制d s d 和绿点标志的诞生。同时，包装废物条例的诸多理念更新的 立法尝试，为此后综合性废物管理法循环经济和废物管理法的制定铺平了道 路，并为以后的电池条例、 报废汽车条例，废电子电器设备法以及 欧盟包装物指令的制定引领了方向。 ( 四) 循环经济与废弃物管理法( c l o s e ds u b s t a n c ec y c l ea n dw a s t e m a n a g e m e n t ) 9 0 年代早期，德国政府也曾尝试通过向生产者收费的经济手段来解决废物 处理问题，目的是增加末端治理的成本，抑制废物产生量和鼓励循环利用。但是 该法案遭到部分产生大量废物的利益集团的强烈抵制。经济手段的失败成为德国 走向循环经济之路的一个诱因。德国提出了新的废弃物回收利用的思想，即生产 者对其产品的整个生命周期负责，即“从摇篮到墓地”的管理。生产者的责任从 产品的设计和生产开始，包括运输、销售、售后服务，直到产品的生命终结而进 行的废弃物处理，必须贯彻始终。生产者必须承担废物利用或清除的费用，正如 ”o r d i n a n c eo nt h ea c o l d a n c ea n dr e c o v e r yo fp a c k a g i n gy a s t e so f 2 1a u g u s t1 9 9 8g e m e 脱 ”德国的塑科包装回收分析载中国包装商务网，h t t p ：m p a c k c h i n a e d i tc n a r t i c l e i n d e x h t m | 2 0 0 6 年3 月9 b “o r d i n a n c eo nt h e 如a n a g e m e n to fm u n i c i p a lw a s p so fc m m e r c i a lo r i g i na n dc e r t a i nc o u s c t i o na n d d e m o l i t i o nw a s t e s ，d a t e d1 9j u n e ，2 0 0 2 1 1 德国环境部部长安哥拉默克尔所说：“对一种产品的责任不能再以制造而告 终，它必须包括使用和对其废物进行与环境无窖的清除，即首先是重新使用和重 新利用，这样循环圈子就合拢了”“1 9 9 6 年出台的循环经济和废弃物管理法， 是德国循环经济法律体系的核心该法把循环经济定义为物质闭环流动型经济， 明确企业生产者和产品交易者担负着维持循环经济发展的最主要责任；该法明确 靓定了废弃物管理处置的基本原则和做法：首先，是尽量避免和城少废物的产生， 其次，是对垃圾进行最大限度的再利用，在确定无法再利用的时候才考虑进行销 毁等清除处理，在处理垃圾的过程中，不得威胁到人类健康、动植物、水源、土 壤等；该法明确了德国环境政策原则：预防，通过源头防控使废物产生最小化使 污染者负担原则，排污者承担避免或消除环境受损的义务和费用官民合作原则， 经济界、公民以及社会团体应参与解决环境问题。德国循环经济和废弃物管 理法立法初期倡导“物质闭合型的垃圾经济”，后来通过生产责任者延伸制 度，将循环经济原则扩展到了生产领域。确立了废物的生产者、持有者和废物管 理各方应遵循的基本原则：减量化、再利用、无害化。2 要求生产者应当履行以 下基本义务：。( 1 ) 产品的制造者和持有者负有再生利用义务。如无相反规定， 废物的再生利用优先于处置，并应采用高效的再生利用方法。( 2 ) 再生利用必 须合法、安全地进行。( 3 ) 再生利用应满足技术可行性和经济合理性。废物的 再生利用即便需要预处理后才能进行，仍然具有技术可行性，废物再生利用的成 本不明显高于处置成本即可谓经济合理。( 4 ) 如果废物的处置是比再生利用更 有利于生态环境的解决之道，再生利用的优先则不予适用。( 5 ) 废物的产生者 和持有者协助回收利用的义务。( 6 ) 地方公共机构收集和再生利用的责任。( 7 ) 废物的生产者、持有者可委托第三方、公共机构组成的联合组织、行业协会组建 的机构代为履行义务。 ( 五) 限制废车条例2 4 1 9 9 2 年德国通过了限制废车条例，规定汽车制造商有义务回收废旧车。 8 实旖包装条例，德国严管包装垃圾，袭中国青年报 2 0 0 3 年1 2 月3 日 2 ( t h e3 rc o n c e p ta n dw a s t em i n i m i z a t i o n ) ! 塑：m ! 地塑! 生坠鲢，2 0 0 6 年1 2 月6 日访向 4 舢t ea v o i d a n c e i 磁o v e r y 舯d i s p o s a la c t o f2 7s e p t e m b e r1 9 9 4 ”g e r m a nl a wg o v e r n i 吣t h ed i s p o s a lo fe n d - o f - l i f ev e h i c l e s ，o f2 1 j u n e2 0 0 2 b yt h eg e r m a n a s o c i a t i o no fm o t o rv e h i c l eim p o r t e r s t 2 二、日本生产者延伸责任法律体系 传统经济是一种“资源一产品一污染排放”过程所构成的物质单向流动的经 济。在这种经济中，人们以越来越高强度的把地球上的物质和能源开发出来，在 生产加工和消费过程中又把污染和废物大量地排放到环境中去，对资源的利用常 常是粗放的和一次性的，通过把资源持续不断地变成废物来实现经济的数量型增 长，导致了许多自然资源的短缺与枯竭，并酿成了灾难性环境污染后果。正是在 传统经济的背景下，日本经济高速发展，一跃而成为一个经济大国，但同时也付 出了沉重的环境代价，世界八大公害事件中有四件发生在日本。循环经济则倡导 一种“资源一产品再生资源”的物质反复循环流动的过程，使得整个经济系统 以及生产和消费的过程基本上不产生或者只产生很少的废弃物，其特征是自然资 源的低投入、高利用和废弃物的低排放，从而根本上消解长期以来环境与发展之 间的尖锐冲突。因此，为将这种工业时代“大量生产、大量消费、大量废弃” 的生产，生活方式转变为2 l 世纪的“最佳生产、最佳消费、最少废弃”的后工 业时代生产生活方式，日本提出了建设循环型社会的发展目标，并不断加快循环 经济的步伐，目前已建立世界上最为完善的循环经济法律体系。该体系可以分为 三个层次：一是基本法一部，即促进建立循环社会基本法：二是综合性法 律两部，即固体废弃物管理和公共清洁法和资源有效利用促进法；三是 特别领域的单行性法律六部，即包装容器分类回收和循环利用法、家用电 器回收法、建筑及材料回收法、食品回收法、绿色采购法及报 废汽车再生利用法。生产者延伸责任作为循环经济的重要制度之一，在日本循 环经济法律体系中占重要地位。 ( 一) 循环型社会形成推进基本法 促进建立循环社会基本法于2 0 0 0 年1 2 月颁布。该法作为日本循环经济 法律的基本法，对“循环社会”、“废弃物”等概念做了明确规定，确立了 废物处理的原则，即废物减量一回用一回收一能量利用一安全处理原则。在该法 第九条明确规定了生产者延伸责任，要求生产者须对其生产的产品在被使用或者 废弃后的合理循环利用和处分负责。如主动回收或交付能够成为循环资源的相关 产品；通过合理设计提高制品的耐用性，降低处理难度；标明材质成分等。同时 1 3 进一步明确政府、地方主管、企业和公众的责任，鼓励每个人为建立循环社会做 出努力。特别是明确企业和公众作为“废物产生者”的责任并增加“生产者责任”， 即企业对他们的产品从产地到最终处置负主要责任。规定政府为促进生产者延伸 责任应采取的措旌，包括减少垃圾产生量；以法规形式规定。垃圾产生者责任”； 在产品回收利用到评估的整个过程中增加“生产者责任”；鼓励使用再循环产品： 对妨碍环境保护、产生污染的企业征收环境补偿费。 ( 二) 资源有效利用促进法2 5 资源有效利用促进法是对1 9 9 1 年颁布的促进可循环资源利用法的修 订法，于2 0 0 1 年4 月生效实施。该法对七大类工业企业规定的生产者延伸责任， 要求企业在生产、分配以及消费过程的各个阶段应实施废弃物减量、再用和循环 原则( 简称3 r 原则) 。同时，该法提出5 项具体措施：即通过节约生产资源和 延长使用寿命减少废物产生量；回用零部件：企业回收使用过的产品并使之再循 环；使用后的产品加贴选择性收集标签；减少副产品和采取其它循环措施。 ( 三) 废弃物处理法孙 该法于1 9 7 0 年制定，经1 9 9 1 年和2 0 0 1 年和2 0 0 3 年三次修订。新修订的法 律中规定企业必须自己处理其产业废弃物，增加了垃圾产生最小化、垃圾分类及 回收等条款；对有毒的周体废弃物( 如医疗垃圾) 管理条款更加严格；建立垃圾 处理中心系统；将选择性处理的责任分摊到公众身上；地方政府组建促进垃圾减 量化委员会 ( 四) 容器包装再生利用法 日本每年排放垃圾约5 。1 6 1 万吨( 2 0 0 2 年) 。其中，由家庭排放的生活垃圾 为3 , 4 5 3 万吨，这些生活垃圾中“容器包装垃圾”约占总体积的6 0 。为了将这 些“容器包装垃圾”回收再利用为“资源”，1 9 9 5 年6 月颁布了容器包装再 生利用法，并于1 9 9 7 年4 月实施。法律规定“容器”“包装”的零售商、制 4 廖建凯：试论日德循环经济法现状及其对我目的启示 ，袭2 0 0 5 年中国法学会环境资源法学研究会年 会论文集 。关于欧洲。生产者责任延伸制度”的回顾，载中国耪体技术，2 0 0 5 年第l 期 1 4 造商和进口商，中小规模以上的企事业单位都成为容器包装再生利用法所规定的 “特定组织”，承担回收利用的义务。 ( 五) 家电再生利用法 日本家电再生利用法是日本特定家用电器回收和再商品化法的通 称，是对电视机、电冰箱、洗衣机、空调四种废家电进行有效再生利用，减少废 弃物排放的特定法律，于1 9 9 8 年颁布，2 0 0 1 年4 月1 日起全面强制实施。法律 规定零售商有责任回收四种废弃家电，并交付制造商；制造商和进口商有责任回 收特定的四种废弃家电，并需按照再商品化率标准对其实施再商品化。该法是日 本生产者延伸责任制度的最集中体现。为保证废弃家电回收再利用资金充裕，日 本实行消费者废弃时付费制度。2 7 消费者处置废弃家用电器，必须交给零售商， 并按要求支付回收利用的费用，包括收集、运输和再商品化的费用为执行法 律对家电生产商的责任要求，日本家电制品协会内成立了一个家电再生利用券管 理中心( r k c ) ，负责家电再生利用费用的运营管理，并按法律的要求，发行家 电再生利用管理券，管理券记载废弃家电废弃者，家电的生产厂家、规格，零售 店，接收运输业者、费用等相关信息的五联单，管理券在消费者废弃家电，交给 回收者( 零售店、回收点等) 时，贴在废弃家电本体上，管理券相关页联随废弃 家电回收、运输、处理等环节，分别交由相关单位和个人，资金最后汇集到r k c 。 r k c 根据管理券的信息将资金补助发放相关回收点、处理厂。管理券分为两种： 一种为直接由零售店接收再生利用费，另一种是通过邮局邮寄再生利用费。 ( 六) 建筑材料再生利用法2 8 该法颁布于2 0 0 1 年，2 0 0 2 年开始实施。该法要求，对砼块、沥青块、废木 等废物要进行再生利用，2 0 1 0 年上述3 种废料的再生利用率日标为9 6 。 ( 七) 食品再生利用法2 9 ”日本“循环绎济”发展战略分析 来自福建中小在线th t t p ：m , f j s m e , c n 2 0 0 6 年7 月2 4 日 4 廖建凯：试论日德循环经济法现状及其对我国的启示 ，载2 0 0 5 年中国法学会环境资源法学研究会年 会论文集。 。日本废弃家电回收处理的法律要求及资源化情况 ，来自国家改革与发展委员会，2 0 0 6 年8 月3 1 日 协 该法于2 0 0 1 年4 月实施。该法规定，食品厂，流通和外售企业对食品废物 等负有将其转化为肥料、饲料的义务 ( 八) 绿色采购法3 0 该法于2 0 0 1 年4 月实施。该法规定，国家机关和地方政府等单位有优先采 购环保友好型产品的义务，2 0 0 1 年环保友好型产品采购对象包括文具、办公自 动化设备和汽车等1 4 类共1 0 1 种产品。 ( 九) 汽车再生利用法3 1 该法于2 0 0 2 年4 月部分实施，2 0 0 5 年1 月全部实施。法律规定汽车审造商 应改进设计为提高再生利用率创造条件，对粉碎机处理后的残渣回收、再生资源 化；汽车销售商、汽车修理企业需回收、交付废旧汽车；汽车所有者要交付最终 处置费用，在使用后要将报废汽车交给回收企业。在汽车行业实现生产者延伸责 任。 三、美国生产者责任立法现状 在美国，政府更倾向于利用市场的力量实施延伸生产者责任制度。因而没有 制定全国性的生产者延伸责任的法律，而是由州政府各自推行一些相关法规，目 前在联邦层次上鼓励实施e p r 的相关政策主要有：伙伴协定、自愿性产品环境 资讯、强制性公开环境资讯、强制标识产品内容等。美国加州于1 9 8 9 年通过了 综合废弃物管理法令3 2 ，要求在2 0 0 0 年以前，对5 0 的废弃物，要通过源 削减和再循环的方式进行处理，未达到要求的城市将被处以每天1 万美元的行政 性罚敖。目前，美国还没有一部全国性的循环经济法规，但美国有资源保护和 回收法( 1 9 7 6 年通过，1 9 8 0 年修订) 和污染预防法( 1 9 9 0 年剐定) 3 3 在一定程度上体现着发展循环经济的要求。同时，美国联邦政府和各州政府还推 。贾新光；日本发展循环经济的法律体系借鉴载经济导刊 2 0 0 5 年6 月5 日 “贾新光：论报废车的再生利用问题，载载搜狐汽车评论 。2 0 0 5 年5 月9 日 。陈茂辉：美国循环经济经验对我市的启示 载清远日报) 2 0 0 6 年1 1 月1 6 日。 ”b i l ls h e e h e , n 。p a d a n dh e l e ns p i e g e l m a n l ：w h a tc a ng o v e r n m e n td ot oe l i m i n a t ew a s t e ? p r o d u c t p o l i c yp r o j e c tr o y m a y2 0 0 4 1 6 行了一些有利于发展循环经济的政策。自2 0 世纪8 0 年代中期以来，美国已有半 数以上的州先后制定了促进资源再生循环利用的法规。美国7 个以上的州规定， 3 新闻纸的4 0 - - 5 0 ，必须使用由废纸制成的再生原料。加州规定玻璃容器必 须使用1 5 - - - 6 5 的再生原料，装垃圾的塑料袋必须使用3 0 的再生原料。佛罗 里达州对向本地市场出售的所有饮料容器征收5 美分的预付处理税，这些钱直接 划入本州循环发展基金，以开展循环经济发展的相关研究。再生材料等。美国早 在2 0 世纪九十年代初就对废旧家电的处理制定了一些强制性的条例。当局还通 过干预各级政府的购买行为，确保有再生成分的产品在政府采购中占据优先地 位，以此推动包括废旧家电在内的废弃物的回收利用。美国加利福尼亚州2 0 0 4 年7 月1 日开始实施的电子废弃物回收再利用3 5 法案，如新泽西州和宾夕法 尼亚州，通过征收填埋和焚烧税来促进有关企业回收利用废弃物。收取填埋和焚 烧税使本来最便宜的垃圾处理途径的价格趋于上涨。从而大大增加了废旧家电回 收利用的吸引力。马萨诸塞州则禁止私人向填埋场或焚烧炉扔弃电脑显示器、电 视机和其它电子产品。 四、德国、日本关于生产者延伸责任的制度的法律体系的特点 ( 一) 法律体系完善 日本和德国的关于生产者延伸责任制度的法律规定都有完善的法律体系，都 在法律位阶较高的基本法的统领下，辅以单项法进行特别规定。德国的循环经 济与废物管理法的统领下，对各不同客体如包装、家电、汽车、电浊等进行专 门规定拍日本除了有促进建立循环社会基本法作为基本法外，还有两部综 合性法律资源有效利用促进法、固体废弃物管理和公共清洁法，再针对 家屯、包装、汽车等进行特别立法，是目前世界上最为完善的法律体系。生产者 。r e i dj l i f s e t ：t a k ei fb a c k ：e x t e n 盹dp r 硝b c 酝r e s p o n s i b i l i t ya saf o 艘o fi 嘲r v e b a s e d l r d v i r o 舭n t a lp o l i “，p r o