（国际贸易学专业论文）专利对我国出口商品结构优化的影响研究.pdf

硕i j 学位论文 摘要 专利是现代国家科技创新体系的核心内容，技术创新的有效进行和有效实现， 离不开创新体系诸多要素的集成和互动，更离不开专利的及时申请和有效实施， 而专利申请和授权更是在不同的层面上，对技术产生不同的影响。另一方面，贸 易结构优化问题是一个研究热点，专利的发明与出口商品的贸易结构优化之间是 否存在必然的联系? 本论文从专利的角度探讨专利的申请和授权对我国出口商品 结构优化的影响。在以往的研究文献中，几乎所有学者都是按照s i t c l 位码对出 口商品进行分类，本文则采用了l a l l 分类方法，按照技术构成对我国的出口商 品进行分类，以期用更合理细致的划分来详细研究专利对技术类产品出口额与贸 易竞争力的影响。 本文从专利的视角探讨专利申请和授权与出口商品结构优化的关系，采取了 理论与实证相结合的办法，在充分回顾了国内外研究成果的基础上，立足于相关 理论，利用数学模型对专利申请和授权的作用进行了说明，并给出了专利技术产 生、传导和扩散的数理模型，由于在这些数理模型中申请与授权具有不同的作用， 因此，在后续的实证研究中，分别以不同主体的专利授权量和不同类型的专利申 请量为解释变量进行计量建模，来研究授权和申请对我国技术类产品的影响，试 图通过计量分析找出它们之间的长期均衡关系。 实证研究的结果表明，不同主体的专利授权对我国不同技术类商品的出口有 不同程度的影响；而在综合考虑专利申请的内生增长作用时，又把专利申请量按 照不同类型进行划分，分别研究了它们对技术类商品出口的长期作用，以及它们 和技术类商品贸易竞争力之间的长期均衡关系。研究发现，发明申请量的增加在 长期来看，促进了中、高技术类产品出口额的增加，并且对低、中、高三类技术 产品贸易竞争力的改善有显著作用。而实用新型、外观设计的申请量虽然也对技 术类产品的出口有不同的影响，但相对于发明来说，这些影响是不十分显著的； 同时，它们对技术类商品贸易竞争力的改善作用也不明显。 最后，在上述研究的基础上，按照宏观和微观层面，根据我国的需要提出了 政策建议。 关键词：专利；技术；出口商品结构优化 专利对我国出口商品结构优化的影响研究 a b s t r a c t p a t e n ti st h ec o r eo fs t a t es c i e n t i f i e e f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no ft e c h n o l o g y a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m t h e i n n o v a t i o ni su n a b l et od ow i t h o u tt h e i n t e g r a t i o na n di n t e r a c t i o no ft h ef a c t o r so fi n n o v a t i o ns y s t e m ，e v e nw i t h o u tt h e p r o m p ta p p l i c a t i o na n de f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no fp a t e n t a n dt h ea p p l i c a t i o na n d a u t h o r i z a t i o no fp a t e n ti n f l u e n c e st e c h n o l o g yd i f f e r e n t l yb a s e do nd i f f e r e n ta s p e c t s f r o ma n o t h e rp e r s p e c t i v e ，t h eo p t i m i z a t i o no ft r a d es t r u c t u r ei sah o t s p o t t h e n w h e t h e rt h e n e c e s s a r yl i n kd o e se x i s tb e t w e e nt h ei n v e n t i o no fp a t e n ta n dt h e o p t i m i z a t i o no ft r a d es t r u c t u r e t h i sp a p e ri sa b o u tt h ea p p l i c a t i o na n da u t h o r i z a t i o n o fp a t e n ti m p a c to nt h eo p t i m i z a t i o no fo u rc o u n t r y se x p o r ts t r u c t u r ei nt h es i g h to f p a t e n t i np i r o rl i t e r a t u r er e s e a r c h ，a l m o s ta l ls c h o l a r sc l a s s i f ye x p o r tg o o d sa c c o r d i n g t os i t cc o d e b u tt h ep a p e ru s e sl a l lt oc l a s s i f ye x p o r tg o o d si no r d e rt ou s e r e a s o n a b l ec l a s s i f i c a t i o nw a yt o s t u d yt h a tp a t e n ti n f l u e n c et h ee x p o r t a t i o no f t e c h n i c a lp r o d u c t sa n dt r a d ec o m p e t i t i v e n e s s t h ep a p e rs t u d y st h er e l a t i o n g s h i pb e t w e e n tt h ea p p l i c a t i o na n da u t h o r i z a t i o no f p a t e n ta n dt h eo p t i m i z a t i o no fe x p o r t a t i o ns t r u c t u r ei ns i g h to fp a t e n t ，c o m b i n i n g t h e o r ya n df a c t s ，l o o k i n gb a c kt h er e s e a r c ha l lo v e rt h ew o r l d ，a n du s i n gm a t h e m a t i c a l m o d e lo fp a t e n tp r o d u c i n g ，t r a n s m i t i n ga n ds p r e a d i n g b e c a u s eo ft h ea p p l i c a t i o na n d a u t h o r i z a t i o no fp a t e n th a v ed i f f e r e n ti m p a c t si nm a t h e m a t i c a lm o d e l ，w em a k e d i f f e r e n ts u b j e c t s p a t e n ta u t h o r i z a t i o na n dd i f f e r e n tt y p e s p a t e n ta p p l i c a t i o na s e x p l a i n i n gv a r i a b l e s i nm o d e l s t h e nw es t u d yt h ea u t h o r i z a t i o na n da p p l i c a t i o n i n f l u e n c eo u r c o u n t r y s t e c h n i c a l p r o d u c t s a n d t r y t of i n do u tt h e d y n a m i c r e l a t i o n s h i p t h ee m p i r i c a lr e s u l ts h o w st h a td i f f e r e n ts u b je c t s a u t h o r i z a t i o nh a v ei m p a c t so n o u rc o u n t r y sd i f f e r e n tt e c h n i c a lp r o d u c t si nv a r i o u sd e g r e e a tt h es a m et i m e ， c o n s i d e r i n gt h eo r g a n i cg r o w t h e f f e c to fp a t e n t a p p l i c a t i o n ，w ec l a s s i f yp a t e n t a p p l i c a t i o n i nd i f f e r e n t t y p e sa n ds t u d yt h e s es e p a r a t e l yi n f l u e n c et h ed y n a m i c r e l a t i o n s h i pt ot e c h n i c a lp r o d u c t s t h e nw ef i n dt h a tt h er a i s eo fi n v e n t i o na p p l i c a t i o n i m p r o v e st h em i d d l e a n dh i g h t e c h n i c a lp r o d u c t s e x p o r t a t i o no nl o n gt e r m sa n d m a k e st h et e c h n i c a lp r o d u c t s t r a d ec o m p e t i t i v e n e s sb e t t e r a l t h o u g ht h ea p p l i c a t i o n o fa p p e r a r a n c ed e s i g ni m p a c t so nt h et e c h n i c a lp r o d u c t s e x p o r t a t i o n ，i ti sn o to b v i o u s c o m p a r e d w i t hi n v e n t i o na n dt h e i m p r o v e m e n t t ot e c h n i c a l p r o d u c t s t r a d e i i i 硕士学位论文 c o m p e t i t i v e n e s si si n d i s t i n c t i v e f i n a l l y ，o nt h eb a s i so ft h ea b o v es t u d i e sa n db o t ho nt h em a c r o s c a l ea n d m i c r o - s c a l el e v e l ，w ep u tf o r w a r das e r i e so fs u g g e n t i o nt of i to u r c o u n t r y ss i t u a t i o n k e yw o r d s ：p a t e n t s ；t e c h n o l o g y ；e x p o r ts t r u c t u r eo p t i m i z a t i o n i v 专利对我国f f ：口商品结构优化的影响研究 插图索引 图3 1我国不同主体专利授权量的变化2 2 图3 2我国不同类型专利申请量的变化2 4 图3 3我国不同类型专利申请在总申请量中的比例2 4 图3 4我国不同类型专利授权量的变化2 7 图3 5我国不同类型专利授权在总授权量中的比例2 8 图3 6我国出口商品中各类型商品比例：3 1 图3 7我国初级商品和资源性商品的显性比较优势3l 图3 8我国低技术商品的显性比较优势3 2 图3 9我国中高技术商品的显性比较优势3 2 图3 1 0 我国各类商品的贸易竞争力3 3 v i i 硕+ 学位论文 附表索引 表3 1我国不同主体的专利申请量2 0 表3 2 我国不同主体的专利授权量2 1 表3 3我国不同类型的专利申请量2 3 表3 4 我国不同类型的专利授权量2 5 表3 5我国境内不同主体获得的不同类型专利授权量2 6 表3 6我国各类商品出口额3 0 表4 1不同主体专利授权的a d f 单位根检验结果3 9 表4 2 不同主体专利授权的j o h a n s e n 协整检验结果( 1 ) 3 9 表4 3 不同主体专利授权的j o h a n s e n 协整检验结果( 2 ) 一4 0 表4 4 不同主体专利授权的j o h a n s e n 协整检验结果( 3 ) 4 1 表4 5不同类型专利申请的a d f 单位根检验( 1 ) 4 3 表4 6 不同类型专利申请的j o h a n s e n 协整检验结果( 1 ) 4 3 表4 7 不同类型专利申请的j o h a n s e n 协整检验结果( 2 ) 4 4 表4 8不同类型专利申请的j o h a n s e n 协整检验结果( 3 ) 4 5 表4 9 不同类型专利申请的a d f 单位根检验( 2 ) 4 6 表4 1 0 不同类型专利申请贸易竞争力影响的j o h a n s e n 协整检验结果( 1 ) 4 7 表4 1 1 不同类型专利申请贸易竞争力影响的j o h a n s e n 协整检验结果( 2 ) 4 7 表4 1 2 不同类型专利申请贸易竞争力影响的j o h a n s e n 协整检验结果( 3 ) 4 8 v i i i 硕上学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 在知识经济时代下，知识特别是专利知识作为最主要的资源在竞争中所起的 作用也越来越显著。据经济合作与发展组织的报告，其主要成员国的国内生产总 值的5 0 以上都是以知识为基础的。与过去的社会相比，知识经济时代推动经济 增长的生产要素发生了很大的变化：它是以知识、高科技以及掌握高科技的人才 为主要生产要素的。知识经济时代，国际竞争力的核心要素发生了根本变革，国 际竞争力以知识力为中心，拥有更多知识的国家将把握国际竞争中的主动权。 “知识经济”的概念，是在1 9 9 6 年经济合作发展组织( o e c d ) 发布的以知 识为基础的经济报告中首次提出的【1 1 。之后，这一概念还分别出现于19 9 7 年和 19 9 8 年美国政府和世界银行的正式文件中。按照o e c d 的观点，知识经济是建立 在知识和信息的生产、分配、使用之上的经济，是一种区别于农业经济和工业经 济的、以知识和技术为经济增长和发展动力的经济形态。知识已经以超乎想象的 生长和扩张速度成为新的经济增长中的关键因素，是经济增长的主要带动力和推 动力，以发明创新为核心的专利知识，更是使知识能够作为资本投入的关键因素。 随着中国成为w t o 正式成员，专利知识已经越来越受到广泛的关注。w t o 三个 重要法律文件之一的“与贸易有关的知识产权协定( t r i p s ) ”将无形的知识产权 保护与有形贸易挂钩，知识经济时代，充分利用t r i p s 的所有规则，加强对专利 特别是对发明专利的垄断，也已成为发达国家垄断技术，取得国际竞争优势的重 要筹码。t r i p s 为以发明专利作为支持的技术建立了可获得的国际保护的法律平 台，而专利则成为许多发达国家保护本国技术优势的有效武器。专利是现代国家 科技创新体系的核心内容，技术创新的有效进行和有效实现，离不开创新体系诸 多要素的集成和互动，更离不开专利的及时申请和有效实施。当今世界在以知识 为中心的竞争中，专利发挥了保护发明、促进竞争的重大作用，一个国家拥有的 专利权数量和质量在一定程度上将决定其在全球贸易中的地位。 自建国以来，我国经历了专利的不同发展阶段，使得我国的专利事业有了长 足的发展。1 9 8 8 到2 0 0 7 年我国的专利授权量增长了2 6 6 2 倍。国内授权量增长 了2 6 7 1 倍，国外授权量增长了7 6 6 8 倍。与此同时，申请量也有了很大的增幅。 19 8 8 年我国的专利申请量为3 4 0 1l ( 件) ，2 0 0 7 年我国的专利申请量为6 9 5 9 9 6 ( 件) ， 比l9 8 8 年增长了2 0 4 6 倍。19 8 8 年我国的发明专利授权量为10 2 5 ( 件) ，2 0 0 7 年 我国的发明专利授权量增长到了6 7 9 4 8 ( 件) ，2 0 年间增长了6 6 2 9 倍；1 9 8 8 年 专利对我国出口商品结构优化的影响研究 我国发明专利申请量为9 6 5 2 ( 件) ，到2 0 0 7 年则增长到2 4 5 1 6 1 ( 件) ，增长了2 5 4 倍。 另一方面，出口商品结构与一个国家和地区的整体外贸效益有着十分密切的 关系，通过出口商品结构优化来提高外贸出口效益，促进经济发展，是一个国家 或地区对外贸易政策的重要组成部分。自从改革开放以来我国的对外贸易取得了 长足的发展，出口贸易总额从1 9 8 8 年的5 2 5 4 ( 亿美元) 增长到2 0 0 7 年的 1 2 18 0 1 ( 亿美元) ，出口贸易额增长了2 3 18 倍。19 8 8 年我国的工业制成品出口 3 7 4 6 ( 亿美元) 占出口贸易总额的6 6 ；2 0 0 7 年我国的工业这成品出口1 1 5 6 4 7 ( 亿美元) 占出口贸易总额的9 5 。19 8 8 年我国技术类产品的出口额为3 3 4 2 ( 亿 美元) 占总出口额的7 0 。2 0 0 7 年我国技术类产品的出口额为11 2 4 6 8 ( 亿美元) 占到总出口额的9 2 3 。无论从总量和结构上看我国的出口贸易都取得了巨大的 发展，工业制成品所占的比例越来越大，技术类产品的出口也是在迅速增加。其 中，代表我国工业化发展成果的中高技术类产品，所占的比例也越来越大。1 9 8 8 年我国中技术类产品所占出口贸易额的比例为19 1 ，高技术类产品的比例为 8 1 ；到了2 0 0 7 年我国中技术类产品所占比例为4 2 3 ，提升了2 3 ；高技术所 占比例为31 6 ，也提升了2 3 。从这组数据的对比可以看出，我国的技术类产 品出口比例越来越大，而这种变化正是产业结构升级，贸易结构优化的表现。 2 0 0 6 年7 月商务部、发展改革委、科技部等在联合发布关于鼓励技术引进 和创新，促进转变外贸增长方式的若干意见中指出：“按照十六届五中全会要求， 支持和鼓励引进先进技术，加强引进消化吸收和再创新，促进中国产业技术进步， 提高企业的自主创新能力和核心竞争力，加大在知识产权方面的研发投入，加快 转变外贸增长方式，早日实现从贸易大国向贸易强国的历史性跨越。 正是由于专利在现代贸易中的重要作用和我国专利事业的迅速发展，在我国 出口贸易迅速发展的背景下，笔者认为系统深入研究专利对我国出口商品结构优 化的影响，对我国贸易转型具有重要意义。 1 2 文献综述 1 2 1 专利与技术进步的研究 早在2 0 世纪4 0 年代赛德尔( s e i d e l ) 1 2 】与哈特( h a r t ) 1 3 1 已经提出以计量方 式分析专利信息【4 1 ，但由于信息难以获得，使得专利计量的研究成果相当有限。 随着专利信息可获得性提高，加上专利信息的特征，2 0 世纪7 0 年代后期，研究 者开始强调专利信息对技术进步的独特作用，才进一步推动专利信息分析的相关 研究【5 】【6 1 。2 0 世纪8 0 年代，美国的c h ir e s e a r c h 公司将文献计量学从科学文献 延伸到专利技术，开展了专利计量研究【7 1 。 2 硕上学位论文 纳林( n a r i n ) 【8 】于1 9 9 4 年发表的文章中以计量方法分析专利信息，可视为 是相关研究的先驱者，该研究以及纳林后续进行的相关研究，确立了专利计量研 究的研究方法。数量研究多是聚焦于专利件数的计算，从数量结果中分析掌握专 利技术的主要国家、机构与个人的状况【9 1 ，便于对专利的时间和空间分布进行较 为全面的了解。结合时间因素以及专利数量存量和增量分析可以针对某一技术领 域进一步分析技术研发趋势，进而对该领域的出口贸易情况作出预测。阿尔伯特 ( a l b e r t ) d o l 等人利用专利授权数量、当前影响指数、专利活动指标、技术强度、 技术周期等六项指标来评估美国健康医药、先进材料、汽车、信息技术等几大领 域。研究表明，专利授权数量对美国这类产品的技术进步有正的较显著的影响作 用。e a t o n 和k o r t u m ( 1 9 9 6 ) 对1 9 个o e c d 国家专利申请的实证研究发现：在大 多数o e c d 国家，国际专利流动导致了其生产力的大幅增长；除美国以外的各国 通过进口外国技术( 专利数量为表征变量) 获得了5 0 以上的生产力增长；越是 落后的o e c d 国家，国外专利对其生产率增长的作用就越为重要】。e a t o n 和 k o r t u m ( 1 9 9 9 ) 、k e l l e r ( 2 0 0 1 ) 对o e c d 国家的技术的研究表明，o e c d 国家的技 术进步主要地并不是依赖国内的研发投入，相反，国际技术( 专利) 扩散对o e c d 国的技术进步起着关键作用【l2 1 。b i nx u 和e r i cp c h i a n g ( 2 0 0 0 ) 用国内人均拥有的 专利申请带来的国外研发溢出与当地全要素生产率进行了回归，其实证结果表明： 发展中国家和地区，由技术进步带来的生产率的增长与当地国外专利的存量呈正 相关性【l3 1 。j a f f e ( 2 0 0 1 ) 利用专利引用考查了美日对韩国和我国台湾的知识扩散， 表明专利引用对台湾的技术进步有一定的促进作用。张五常( 1 9 8 6 ) 从专利权包 含的“生产权”和“发展权”来分析专利制度对经济的影响，从而得出如下结论：对生 产权的保护将有利于技术的进步和经济的增长【l4 1 。 国内对专利与技术进步的研究相对较少，李平，刘健( 2 0 0 6 ) 采用了l p 法将国 外研发溢出量化，并使用面板数据考察了输入型f d i 和国外专利申请在中国各地 区所带来的国外研发溢出效应，结构表明国外研发溢出效应确实存在，但各地区 间存在差异；国内研发与专利授权仍是各地区技术进步的主要来源【i5 1 。陈衍泰等 ( 2 0 0 6 ) 禾i j 用计量经济学联立方程的方法，以福建省1 9 9 4 2 0 0 4 年的数据为例验证 了自主专利产出对区域工业技术进步的作用程度，得出专利对区域技术进步有明 显的促进作用1 1 6 1 。崔鑫生( 2 0 0 8 ) 认为自主研发和技术扩散( 技术溢出) 是技术进 步两种主要形式，自主研发和技术扩散在国内则分别以国内专利和国外专利为表 现形式【17 1 。 1 2 2 技术进步与出口商品结构优化的研究 始予2 0 世纪5 0 年代的p r e b i s h s i n g e r 命题引起西方经济学界对出口商品结构 的普遍关注，当时人们形成了这样一种认识：发展中国家要改善贸易条件，就必 3 专利对我国 1 5 口商品结构优化的影响研究 须升级其出口商品结构，实现由以初级产品出口为主向以工业制成品出口为主的 转变。但后来的经济学家如s a r k a r 、l u c k e m a t t h i a s 证明，发展中国家工业制成 品的贸易条件也同样趋于恶化【1 8 】【19 1 。k i n d e l b e g e r 、l e w i s 提出，贸易条件的变动 趋势是由国家的性质而非商品的性质决定的【2 0 1 。弗瑞曼( f r e e m a n1 9 6 3 ) 认为，由 于专利和商业秘密一起给技术创新者长达1 0 1 5 年的超前或领先，所以，技术进 步的结果是取得在工业生产中的领导权。这种领导权将促使技术向高技术含量商 品中流动产生技术缺口贸易，技术缺口贸易是非永久的商业，起初它是由于出口 国的技术突破而发生，并且由技术突破而来的规模经济所延长。伴随着新的和改 进的产品创新，创新国可能实现一段时间持续的高技术商品的出口贸易流量【2 1 1 。 v a n e k ( 1 9 6 8 ) 将两要素模型扩展到多要素模型，以便在分析商品结构时引入除资本 和劳动以外的其他生产要素，如知识、技术等要素【2 2 1 。l e a l n e r ( 1 9 8 0 ) 的研究很有 影响，他明确定义了要素禀赋含义，并指出我们应该比较生产和消费的资本。技 术一劳动比率的提高更能影响出口商品的结构【2 3 1 。t r e f l e r ( 19 9 3 ，19 9 5 ) 将技术要 素引入要素禀赋论，认为各国技术差异和要素禀赋一同影响该国贸易结构，这个 角度对此后研究影响深远【2 4 1 。d a v i s 、w e i n s t e i n ( 2 0 0 1 ) 选取1 9 8 5 年前后o e c d 等 2 0 个国家3 4 个部门数据，引入技术矩阵，证明了经过技术变量改进后要素禀赋 论的有效性，可以解释发展中国家与发达国家之间的贸易结构，也可解释发达国 家之间的贸易结构【2 5 儿2 6 1 。 在技术进步与出口贸易结构优化之间的关系上，国内学者做了大量的研究。 这些研究总的来说可以分为三个方面： ( 1 ) 通过技术促进产业结构的升级来实现贸易结构优化。赵小晨( 1 9 9 7 ) 认为要 依靠科技进步促进出口商品结构从低向高进行转变，因此要推行向科技倾斜的政 策 2 7 1 。刘重力( 2 0 0 0 ) 认为，中国产业结构不够合理导致出口商品结构不够优化， 竞争力不强，技术含量低已成为制约出口规模进一步扩大的瓶颈【2 8 1 。张梅霞( 2 0 0 3 ) 论述了科技水平对出口商品结构的影响，也提出了技术创新与优化出口商品结构 的基本思路【29 1 。杨小凯等( 2 0 0 1 ) 认为通过分工和贸易，促进技术的专业化水平提 高和效率改进，才是贸易发生和决定出1 7 结构的基础和动力1 3 0 。金哲松( 2 0 0 3 ) 贝f j 不同意中国应尽快实现出口商品结构从以劳动密集型产品与低档次的资本技术密 集产品出口为主转向以高档次的资本技术密集型产品为主，认为中国仍须立足于 自己的现实比较优势，不可盲目追求技术的高度化和出1 2 1 商品结构的高度化【3 l 】。 田新豹( 2 0 0 2 ) 简要回顾了中、意两国双边贸易的发展过程，并在此基础上从结构 层面分析中意两国的贸易关系，还将中意贸易结构与中美、中日贸易结构进行了 对比，从中找出中意经贸发展中技术对商品进出口总量的变化影响【3 2 1 。李准晔 ( 2 0 0 5 ) 将中国划为8 大区域，通过对东亚三经济体同中国各区域产业内贸易趋势 的分析，发现收入水平高、产业结构相对高级的东部沿海区域表现出相互独立的 4 硕士学位论文 出口结构，这种现象可进一步解释为各区域之间由于技术差异，还存在较独立的 产业结构，即同东亚三经济体形成了商品质量和价格差别的同一种商品的贸易 【3 3 j 。李舒妍( 2 0 0 6 ) 通过研究发现，我国贸易商品结构有所改善，但仍呈现低级化 和出口结构不合理等问题，在产品中技术含量不高，因而要优化贸易品结构【3 4 1 。 樊纲、关志雄、姚枝仲( 2 0 0 6 ) 提供了基于贸易品技术分布的贸易结构分析法，用 显示技术附加值赋值原理作为识别贸易品技术附加值高低的理论基础，然后根据 这一原理提供具体的赋值方法，结果发现，中国已经从低技术附加值出口为主转 化位以中等技术附加值出口为主的出口结构，而进口仍是以中高技术产品为主。 中国高技术产品出口虽有增加，但无论总量还是增速都不大【”】。田惠芳等( 2 0 0 6 ) 通过从不同产品技术含量角度考察了中国贸易结构分布及变化，经过比较研究认 为中国出口商品结构并没有按比较优势进行，而是倾向于较高生产率产品的生产 【3 6 】 o ( 2 ) 技术改变了出1 ：3 商品的竞争力和比较优势，从而促进贸易结构优化。赖明 勇( 19 9 9 ) 就技术创新对我国工业制成品国际竞争力的作用进行了研究后发 现，对于劳动密集型产业，技术创新对出口竞争力的正向影响作用不显著， 资本密集型产业的创新投入长期内对出口竞争力有显著的影响，技术密集型 产业中的化学工业、电子及通讯制造业都表现出技术创新投入对出口竞争力 有显著的影响【3 7 】。李金亮( 2 0 0 0 ) 以为，只有通过在科学技术、产品方面的创新， 才可以不断提升我国出口产业、出口产品的国际竞争力，才能确保我国外贸出口 以良好的经济效益发展【3 8 】。谷克鉴( 2 0 0 0 ) t 旨出中国现阶段竞争政策应着重通过涵 养竞争优势，提升产品中的技术含量，改善本国企业在世界市场中的位置，用竞 争政策规范部门或产品层次的贸易、产业和技术政策，从而实现中国贸易品部门 在世界市场结构中的均衡位置【3 9 1 。周松兰( 2 0 0 6 ) 在出口商品结构传统认识和分析 的基础上，导入出口商品替代弹性，并用来计算、分析、比较对外贸易主要国家 和地区的出口商品结构竞争力，从而得出中国商品出口多样性世界第一，但出口 商品结构整体竞争力仅世界第十三位，解决方法是从自主创新入手，加大产业技 术研发力度实现出口商品结构高度化【4 0 1 。江小涓( 2 0 0 7 ) 通过建立一个能容纳主要 事实和重要因素的分析框架，预测我国若干重要商品出口增长和出口商品结构升 级的趋势。主要结论是比较优势、国内产业基础及市场机构、全球技术分工的参 与程度是决定一国贸易的出口结构的三大主要因素。出口商品机构升级在充分理 解市场力量导向的基础上因势利导加强技术研发，可以提高实际效果【4 1 1 。 ( 3 ) 实证研究。张小蒂、李晓钟( 2 0 0 2 ) 利用近几年外贸统计数据，对我国出口 商品结构的相关比较优势进行实证分析，结果表示劳动密集型产品在我国出口商 品中比重仍很高，同时也是主要具有比较优势的产品，而资本技术密集型产品在 我国的总出口额和具有比较优势产品中的比例虽有所提高，但与世界平均水平比， 5 专利对我国出口商品结构优化的影响研究 我国商品的技术含量还偏低，仍需改进【4 2 1 。刘明兴、岳昌君、许秀兰( 2 0 0 1 ) 指出 了传统比较优势指数在分析一国出口结构方面的基本缺陷，并定义和计算了相对 显性比较优势指数。按照这一新的统计方法对2 0 多年和东亚各国家出口结构变动 进行评价，分析表明，传统的新古典国际贸易理论忽视了政府在决定一国出口结 构时的作用。国家的技术禀赋结构和政府采取的技术发展战略是决定技术出口结 构的关键因素【4 3 1 。王永齐( 2 0 0 4 ) 构造了一个贸易结构测度指标，通过格兰杰因果 关系检验和v a r 模型估计中国的贸易结构与技术进步之间的关系【4 4 1 。魏浩、毛 日升等( 2 0 0 5 ) 在对制成品按技术结构和要素密集度分类的基础上，对1 9 9 7 年以来 中国制成品出口比较优势和贸易结构做了实证分析，对中国不同技术含量的制成 品在世界市场和美国市场的比较优势进行对比，并对比较优势的稳定性和成熟性 做了检验，说明中国最具比较优势的工业制成品仍主要集中在技术含量低的产品， 这类产品无论在世界还是在区域市场，显示比较优势都保持在很高的水平，低技 术含量制成品在中国制成品出口中占绝对优势地位【4 5 1 。 1 2 3 专利与出口商品结构优化的研究 t o b i a s o n ( 2 0 0 4 ) 和j o a n n a v i n l u a n ( 2 0 0 4 ) 在对美国企业知识产权与出口的关系 的分析结果表明，知识产权与企业产品出口有着正相关关系，对技术含量比较高 的产品的出口有着比较明显的正向作用。陈继勇、胡艺( 2 0 0 6 ) 研究了除美国之 外的世界总产出、美国进出口产品的相对价格和美国授予国内的专利数对美国商 品出口总额的影，结果表明，技术创新能力和活跃程度的高低对于美国的贸易出 口额有正的影响，并对其贸易结构的优化有一定帮助【4 6 1 。p a m e l aj s m i m ( 1 9 9 9 ) 和m o h a m e dr a f i q u z za m a n ( 2 0 0 2 ) 分别在分析美国和加拿大出口对专利的敏感度 时发现，弱专利保护将是高新技术产品出口的障碍，进而影响一国出门贸易结构 的升级和优化。s o e t e 把专利份额作为技术创新的代理变量考查了其对出口的影 响，结果表明技术创新同出口份额及结构存在紧密的正相关关系【4 7 】。g r o s s m a n 和 h e l p m a n 认为：技术创新( 以专利份额作为代理变量) 促进了出口，反过来出口的 增加和结果的改善在不同国家的创新者之间引入了竞争，这种竞争促进了新的发 明的产生。 与国外的研究相比，我国国内学者在专利对出口贸易结构优化影响方面的研 究相对较少，大部分学者关注的是出口贸易结构优化所带来的经济增长。陈军才 ( 2 0 0 5 ) 通过实证表明专利申请量和专利授权量对国内生产总值、进出口额和外商 直接投资等有重要作用，其中专利申请量和专利授权量对出口结构的影响比较显 著 4 8 1 。夏清华、黎玉、邢缤月( 2 0 0 6 ) 也对我国的自主知识产权和高新技术产品出 口关系进行实证研究发现：自主知识产权对我国高新技术产品出口的贡献效应是 巨大的，自主知识产权对高新技术产品出口规模、出口竞争力都有着强劲的拉动 6 硕十学位论文 作用，必须有针对性地加大专利产出，提高我国高新技术企业在国际上的竞争地 位，扩大出口水平【4 9 1 。刘华( 2 0 0 2 ) 使用专利授权数与国内生产总值作为样本通 过相关分析回归分析研究认为：中国的专利授权数与国内生产总值相关性显著 一个国家专利授权数越高，则其对该国经济增长的贡献率越大；专利授权数 每增加一个单位对应于国内生产0 8 2 总值增长：专利制度对经济增长具有持续的 促进作用【5 0 1 。徐竹青( 2 0 0 4 ) 对部分国家以及我国部分地区人均g d p ( g n p ) 、 r & d 支出和专利授权进行统计分析研究后认为，专利、创新与经济发展水平密 切相关，专利活动对经济增长有明显的贡献【5 。张继红( 2 0 0 7 ) 运用空间滞后模 型和空间误差模型，利用省域专利授权总数及三种类型的专利授权与经济增长数 据，对我国3 1 个省域专利创新与区域经济增长的关联机制进行了空间计量经济实 证分析后，认为：我国专利授权总数、发明专利、实用新型专利和外观设计专利 分类授权数与区域经济增长之间呈现出显著的正相关关系，增加专利产出能力将 会对经济增长产生显著的正面作用【5 2 】。 综合上面的文献研究来看，无论是国内还是国外的研究都可以归纳为两种研究 机制：( 1 ) 通过专利j 技术进步j 贸易结构优化，这样一种传导机制来来研究专利 对贸易结构优化的影响。( 2 ) 通过专利j 贸易结构优化，这样一种机制直接把专利 和贸易结构联系起来进行研究。在第一种研究机制中，虽然也能一定程度的说明专 利对贸易结构优化的作用，但这样的研究显得不够紧凑，并且专利对贸易结构优化 的直接影响很难体现。而在第二种研究机制中，虽然这些学者直接研究了专利对贸 易结构优化的影响，但是在这些研究中，存在两个重要的缺陷。首先，在专利分类 上有比较大的局限性，大多只研究了专利申请和授权的某一方面对贸易结构的影 响；其次，在贸易商品的分类上，由于数据的容易获得，大部分学者都是按照s i t c l 位码进行分类，研究专利对贸易结构优化的影响，但是，这样的分类并不能很好的 说明专利是怎样通过影响技术类商品的出口来改善贸易结构的。 根据以上分析，为了改善这两种研究机制中的缺陷，笔者对研究方法进行了 改进。首先，在专利分类上，笔者根据申请和授权作用的不同，按照不同授权主 体和不同专利类型进行了分类，希望通过这种分类更全面的研究专利对出口商品 的不同影响作用。其次，根据商品中技术含量和构成的不同，按照l a l l 分类方 法，把我国的出口商品进行分类，并在这种分类的基础上着重研究了专利对低、 中、高三类技术类商品的出口和贸易竞争力的影响。 1 3 本文的研究框架 本文采用理论与实证相结合的研究方法，对专利与我国出口商品结构优化进 行了系统详细的研究，先通过对机理分析使得这两个概念得到一个理论支撑，然 后通过笔者搜集的数据进行了实证方面的进一步分析，在此基础上进行了计量建 7 专利对我国出口商品结构优化的影响研究 模，通过了计量模型得到了专利与出口贸易之间的关系。由于专利是一个较新且 较小的研究范围，为了能够更好的对其说明，笔者收集了详细的资料对其进行了 阐述，并在最后对其实施政策提出了相关建议。 第1 章为绪论，对选题背景及意义、研究框架和主要内容作了介绍，并综述 了相关理论及文献。 第2 章为专利对商品结构优化的理论分析，笔者在这章对专利与技术进步之 间的关系进行了说明，对专利的产生和作用，以及在贸易中扩散的原理都进行了 数理模型分析，最后给出了商品结构优化基本理论和评价方法。 第3 章为专利和我国出口商品结构的现状分析，在这章笔者对收集的数据进 行了细致的整理和计算，对专利和贸易结构进行了详细的数据说明。 第4 章为专利对我国出口商品结构优化影响的实证分析，在这章笔者通过建 立计量模型，运用了j o h a n s e n 协整检验进行计量分析，对专利和技术类产品的出 口额和贸易竞争力之间的关系进行了研究。 最后为结论，笔者对全文进行了总结并给出了政策建议。 1 4 本文的创新与不足 本文的第一个创新点在于，对我国出口贸易结构进行了l a l l 分类的研究，目 前对我国出口贸易结构优化方面的研究主要还是按照s i t c l 位码分类进行的，其显 性比较优势和贸易竞争力也是在这个基础上得到的，而笔者从另一个角度进行了分 类：笔者考虑到专利知识和技术在技术类产品中的扩散，按照技术构成对我国工业 制成品进行了l t 、m t 、h t 分类，并分别研究了它们在出口贸易中的比重，以及它 们的显性比较优势和贸易竞争了。从这样一个全新视角进行了研究，并得出了相关 的结论，这对以后其他学者研究我国出口商品的技术构成提供了些信息。 本文第二个创新点在于，通过专利申请量和授权量和l t 、m t 、h t 三类产品 进行联系，进行计量分析，这在以往的研究中是很少见到的。首先，笔者用国内、 外的专利授权量对这三类产品的出口进行了计量分析，得出国内、外专利对其的 影响。然后，笔者按照我国专利的定义将专利划分为发明、实用新型、外观设计 三种类型，并用其专利申请量对我国三类技术产品的出口和贸易竞争力进行了计 量分析，得到了它们之间的长期均衡关系。 当然，由于本文聚焦于这样一个比较小的层面进行研究，在研究l t 、m t 、 h t 显性比较优势时，由于数据缺失，笔者只计算了几年的数据进行比较分析， 并且由于计量水平所限，笔者没能用更详细的计量方法对其进行分析。而且由于 专利数据在19 8 8 年以前没有进行系统的统计，因此数据难以获得，这导致了笔者 在进行j o h a n s e n 协整检验的时候，滞后期有了较大的限制。 8 硕+ 学位论文 第2 章专利对商品结构优化影响的理论分析 2 1 专利与技术进步 2 1 1 专利的技术表现 “专利”一词来自拉丁文l i t t e r a ep a t e n t s ，含有公开之意，原指盖有国玺不必拆 封即可打开阅读的一种文件，后来演变成为“专利”。这种专利证书在一开始是作 为王室授予行业垄断权的象征出现的，因此这种专有权的垄断明显产生了不公平。 国际上通称的“专利”是指发明，即对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方 案【5 3 1 。在我国，“专利”包含发明、实用新型和外观设计三方面。 由于专利本身就是作为一种知识产生，并且这种知识在其应用中会通过不同 的视角产生不同的作用，因此，世界上不同的研究组织根据视角的不同，分别阐 述了专利在技术中的不同表现形式。世界知识产权组织( w i p o ) 认为：“技术是 指制造一种产品、或采用的一种工艺、或提供一种服务的系统知识，而不论这种 知识是否反映在一项发明、一项外观设计、一项实用新型或者一种新物品中，或 者反映在技术诀窍或技能中，或者反映在为开办一间工为管理一家工商企业而由 专家提供的设计、安装、维护等服务