（环境与资源保护法学专业论文）我国碳排放权交易法律制度研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者：i 虱v 日期忍jj 年罗月沙日 学位论文使用授权声明 本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑卅f 大学。 根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门 或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学 可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文 或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。 保密论文在解密后应遵守此规定。 学位论文作者： 西v 日期：1 1 ，年岁月认同 摘要 摘要 随着全球气候变化引起的巨大灾难，温室气体所带来的气候变化已经成为 世界人民和政府关心的议题。众所周知，二氧化碳是温室气体最主要的来源， 因此各国政府无论有无签署京都议定书，都十分努力推动各项政策，希望能够 减少二氧化碳等含碳气体的排放，缓解温室气体所带来的灾难。但是，二氧化 碳的排放和人类的生活息息相关，能源消耗的越多，地球二氧化碳排放的越多。 我们不禁要思考，我们能否既保持经济的高速发展，又能够减少和控制二氧化 碳的排放。 碳排放权交易是利用市场机制引领低碳经济发展的必由之路。低碳经济最 终要通过实体经济的技术革新和优化转型来减少对化石燃料的依赖，降低温室 气体排放水平。但历史经验已经表明，如果没有市场机制的引入，仅仅通过企 业和个人的自愿或强制行为是无法达到减排目标的。碳排放权交易把原本一直 游离在资产负债表外的气候变化因素纳入了企业的资产负债表，改变了企业的 收支结构。而碳排放权交易市场的存在则为碳资产的定价和流通创造了条件。 本质上，碳排放权交易是一种金融活动，但与一般的金融活动相比，它更紧密 地连接了金融资本与基于绿色技术的实体经济：一方面金融资本直接或间接投 资于创造碳资产的项目与企业；另一方面来自不同项目和企业产生的减排量进 入碳金融市场进行交易，被开发成标准的金融工具。碳排放权交易交易将金融 资本和实体经济联通起来，通过金融资本的力量引导实体经济的发展。这是虚 拟经济与实体经济的有机结合，代表了未来世界经济的发展方向。 本文首先对碳排放权交易进行了基本理论探索，通过对碳排放权的含义和 性质分析，科学地界定了碳排放权交易的含义，并对其特征进行了分析；其次 从环境、经济可持续发展和现有的污染控制制度缺失的角度，分析了我国实施 碳排放权交易的必要性。并从我国现行的市场体制和先进环保技术方面，以及 有一定法律基础和现实基础的角度，如总量控制制度、碳排放许可证制度、监 督管理制度，分析了我国实施碳排放权交易的可行性；接着从我国实施碳排放 权交易的现状和现有的法律依据分析其存在的主要问题；最后在以上分析的基 础上，提出符合我国国情的立法构想，即通过立法确立碳排放权交易的原则、 制度、主体、客体、监督管理并设立相应的法律责任等。以期为我国的碳排放 摘要 一 权交易实践和立法工作提供参考价值，不断完善碳排放权交易制度，使其在环 境保护领域发挥重要作用。 关键词：碳排放权碳排放权交易立法 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a lc a t a s t r o p h ec a u s e db yc l i m a t ec h a n g e ，g r e e n h o u s e g a s e sc a u s e d b yc l i m a t ec h a n g eh a sb e c o m et h ew o r l d sp e o p l ea n dg o v e r n m e n tr e l a t i o n si s s u e s 。 a sa l lk n o w n ，c a r b o nd i o x i d ei st h em a i ns o u r c eo fg r e e n h o u s eg a s e s ，t h e r e f o r e ， r e g a r d l e s so fw h e t h e rg o v e r n m e n t st os i g nt h ek y o t op r o t o c o l ，a r ev e r yh a r dt o p r o m o t ep o l i c i e s ，h o p et or e d u c ec a r b o ng a se m i s s i o n ss u c ha sc a r b o nd i o x i d e ， m i t i g a t et h ed i s a s t e rc a u s e db yg r e e n h o u s eg a s e s b u t ，c a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n sa n d h u m a nl i v e l i h o o d ，m o r ee n e r g yc o n s u m p t i o n ，m o r ec a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n st h e e a r t h w ec a l ln o th e l pb u tt ot h i n k ，w ec a nn o to n l ym a i n t a i nt h er a p i de c o n o m i c d e v e l o p m e n t ，b u ta l s ot or e d u c ea n dc o n t r o lc a r b o nd i o x i d ee m i s s i o n s c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gi st h eu s eo fm a r k e tm e c h a n i s m st h eo n l yw a yt ol e a d al o wc a r b o ne c o n o m y l o w 。c a r b o ne c o n o m yi s u l t i m a t e l yt h ee c o n o m yt h r o u g h t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n dp h y s i c a lo p t i m i z a t i o no ft r a n s f o r m a t i o nt or e d u c e d e p e n d e n c eo nf o s s i lf u e l s ，r e d u c eg r e e n h o u s eg a se m i s s i o n s b u th i s t o r yh a ss h o w n t h a tw i t h o u tt h ei n t r o d u c t i o no fm a r k e t m e c h a n i s m s ，o n l yb ye n t e r p r i s e sa n d i n d i v i d u a l sc a nn o tc o n d u c ta v o l u n t a r yo rc o m p u l s o r yt oa c h i e v ee m i s s i o nr e d u c t i o n t a r g e t s c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gh a db e e nf r e ei nt h eb a l a n c es h e e to fc l i m a t ec h a n g e c o n s i d e r a t i o n si n t ot h ec o r p o r a t eb a l a n c es h e e t ，i n c o m ea n d e x p e n d i t u r et oc h a n g et h e s t r u c t u r eo ft h ee n t e r p r i s e t h ec a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gm a r k e t ，t h e r ew a sc a r b o n p r i c i n ga n dd i s t r i b u t i o no fa s s e t st oc r e a t et h ec o n d i t i o n s i ne s s e n c e ，t h ec a r b o n e m i s s i o n s t r a d i n gi s af i n a n c i a la c t i v i t y ，b u tc o m p a r e dw i t ht h eg e n e r a lf i n a n c i a l a c t i v i t i e s ，i ti sm o r ec l o s e l yc o n n e c t e dw i t ht h ef i n a n c i a lc a p i t a lo ft h er e a le c o n o m y b a s e do ng r e e nt e c h n o l o g y ：o nt h eo n eh a n d ，d i r e c t l yo r i n d i r e c t l y ，t h ef i n a n c i a l c a p i t a li n v e s t e di nc r e a t i n gc a r b o na s s e t sp r o j e c t sa n de n t e r p r i s e s ；t h eo t h e rh a n d ， c o m ef r o md i f f e r e n tp r o j e c t sa n de n t e r p r i s e st oe n t e rt h ec a r b o ne m i s s i o nr e d u c t i o n s r e s u l t i n gf r o mf i n a n c i a lm a r k e tt r a n s a c t i o n s ，w a sd e v e l o p e di n t ot h es t a n d a r d f i n a n c i a li n s t r u m e n t s c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gt r a n s a c t i o n so ff i n a n c i a lc a p i t a la n d t h er e a l e c o n o m yu n i c o mu p b yt h ep o w e ro ff i n a n c i a lc a p i t a lt og u i d et h e d e v e l o p m e n to ft h er e a le c o n o m y t h i si st h ev i r t u a le c o n o m ya n dr e a le c o n o m y ，t h e i i i o r g a n i cc o m b i n a t i o no ft h e f u t u r ed i r e c t i o no ft h ew o r l de c o n o m y t h i sa r t i c l ef i r s tc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gw a st oe x p l o r e t h eb a s i ct h e o r y ， c a r b o ne m i s s i o n st h r o u g ht h em e a n i n ga n dn a t u r e o ft h ea n a l y s i s ，t h es c i e n t i f i c d e f i n i t i o no ft h em e a n i n go fc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g ，a n d t h e i rc h a r a c t e r i s t i c sw e r e a n a l y z e d ：s e c o n d ，f r o mt h ee n v i r o n m e n t ，s u s t a i n a b l ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n d t h e e x i s t i n gp o l l u t i o nc o n t r o ls y s t e m ，l a c ko fp e r s p e c t i v e t ot h ei m p l e m e n t a t i o no fo u r n e e df o rc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g 。a n df r o mo u rc u r r e n tm a r k e ts y s t e ma n da d v a n c e d e n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g y ，a s w e l la sac e r t a i nl e g a l b a s i sa n d r e a l i t y 。b a s e d p e r s p e c t i v e ，s u c ha st h et o t a lc o n t r o ls y s t e m ，c a r b o ne m i s s i o n sp e r m i ts y s t e m ，t h e s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n a l y s i so f c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gi nc h i n at o i m p l e m e n tav i a b l es e x ； a n df r o mo u rc u r r e n tm a r k e ts y s t e ma n d a d v a i l c e d e n v i r o n m e n t a lt e c h n o l o g y ， a sw e l la sac e r t a i nl e g a l b a s i sa n dr e a l i t y 。b a s e d p e r s p e c t i v e ，s u c ha st h et o t a lc o n t r o ls y s t e m ，c a r b o ne m i s s i o n sp e r m i ts y s t e m ，t n e s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n a l y s i so f c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g i nc h i n at o i m p l e m e n tav i a b l es e x ；t h e nt h ei m p l e m e n t a t i o no fc a r b o ne m i s s i o n sf r o m c h i n a s t r a d i n gs t a t u sa n dt oa n a l y z et h ee x i s t i n gl e g a lb a s i sf o rt h em a i np r o b l e m s ；f i n a l l y ， t h ea b o v ea n a l y s i sb a s e do nt h ep r o p o s e dl e g i s l a t i o n i nl i n ew i t ho u rc o n c e p to f n a t i o n a lc o n d i t i o n s ，n a m e l yt h r o u g ht h ee s t a b l i s h m e n to fc a r b o ne m i s s i o n st r a d i n g l e g i s l a t i o ni np r i n c i p l e s ，s y s t e m s ，s u b j e c t ，o b j e c t ，s u p e r v i s i o na n dm a n a g e m e n t a n d t h ee s t a b l i s h m e n to fc o r r e s p o n d i n gl e g a lr e s p o n s i b i l i t y t ot h ec a r b o ne m i s s i o n sf o r o u rp r a c t i c ea n dl e g i s l a t i o nt op r o v i d er e f e r e n c ev a l u e ，a n dc o n t i n u o u s l yi m p r o v et n e c a r b o ne m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mt om a k ei tp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n t h ef i e l do f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：r i g h to fc a r b o n e m i s s i o n sc a r b o nt r a d i n gl e g i s l a t i o n i v 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i i 1 引言1 1 1 研究的背景和意义1 1 i 1 研究背景1 1 1 2 选题意义2 1 2 研究方法3 1 2 1 价值分析法3 1 2 2 归纳和演绎的方法4 1 2 。3 比较的方法4 1 2 4 语义分析方法4 2 碳排权放交易概述5 2 1 碳排放权概念和性质的界定5 2 1 1 碳排放权的概念5 2 1 2 碳排放权的法律性质7 2 2 碳排放权交易的演变8 2 3 碳排放权交易的主要特征9 2 3 1 能够实现经济效益、社会效益和环境效益的统一9 2 3 2 碳排放权交易合同的特殊之处。1 0 2 3 3 碳排放权交易和碳税的不同1 0 3 我国碳排放权交易制度现状1 2 3 1 我国碳排放权交易的法律体现1 2 v 目录 3 2 我国碳排放权交易的现状1 3 3 3 我国碳排放权交易存在的问题1 5 3 3 1 我国碳排放权交易市场尚未形成，缺乏碳定价机制1 5 3 3 2 碳排放产权属性不明确1 5 3 3 3 缺乏相关的法律法规和监管机制1 6 4 我国碳排放权交易制度构造1 8 4 1 立法的必要性和可行性分析1 8 4 1 1 有利于我国建立完善的碳排放权交易市场1 8 4 1 2 有利于发展低碳经济1 8 4 1 3 有利于减缓气候恶化1 9 4 1 4 有利丁贯彻国家的宏观政策1 9 4 2 立法的依据和意义2 0 4 2 1 立法的依据2 0 4 2 2 立法的意义2 2 4 3 立法的主要内容2 3 4 3 1 立法的主要原则2 3 4 3 2 基本的法律制度2 4 4 3 3 交易主体的界定2 9 4 3 4 法律责任3 0 5 结论3 2 参考文献3 3 致谢3 5 个人简历在学期间发表的学术论文与研究成果3 6 v i 1 引言 1 引言 1 1 研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 环境和环境问题，几乎已经成为当今世界最为关注的话题之一。任何事物 的发展都离不开环境，生物的存在也和环境休戚相关，人类的生存发展当然也 不例外。环境问题本来就是一个历史性问题，随着人类的产生而产生，并且和 人类的活动有着密切的联系。在以农业为主的奴隶社会和封建社会，生产力得 到发展，人口密度增加，人类适应环境和改造环境的能力也在不断的加强。“农 业和畜牧业一方面要依赖自然条件，另一方面又会对自然条件造成破坏。” 例如在农业生产中常常因为盲目扩大耕地而砍伐森林、毁坏草原、引起了地区 性农业经济的破坏。另外，皇家贵族为了修建宫殿和陵寝也大肆的砍伐森林， 破坏植被。但是，早期的农业生产活动向环境排放的废弃物并不是很多，而且 所产生的废弃物也在生态自我平衡的范围之内，例如庄稼的秸秆灰、人粪尿可 以肥田，一般不会超过环境的自净能力。比。 产业革命把人类社会带进了工业化的新时代。“一方面，人类的生产力大幅 度提高，改造自然的能力也不断增强。人类在享受由此带来的丰富物质生活的 同时也破坏了我们赖以生存的环境。废弃物的排放量逐渐增大，从而大规模的 改变了环境的组成和结构，带来了种种的环境问题。 目前，大气污染的范围越来越大，出现了全球性的并直接影响整个生物圈 某些机制和平衡的三大问题即酸雨、二氧化碳的“温室效应 和臭氧层的破坏。 “酸雨主要是因为大量燃烧矿物燃料向大气排放硫氧化物和氮氧化物造成的。” 。妇受害面积已经遍及世界各地，我国长江以南部分地区也已经出现了酸雨的危 害。因燃烧矿物燃料和森林减少而使二氧化碳含量比上个世纪增加了一半，增 强了温室效应，导致了全球温度升高。气候变暖引起了两极冰川的融化和全球 海平面的上升，将会淹没城市和农田，从而严重影响到人类的生存和发展。瞄1 另一方面，臭氧层的破坏不断扩大，南极上空出现的空洞也在不断的加大。经 验和教训告诉我们保护环境，和自然和谐相处对人类意义重大，关系到我们自 身的存在和发展。 1 1 引言 新中国成立以来，我们加快了环境立法和环境保护的步伐，也取得了很大 的成绩。但是，我国环境问题依然十分严峻。从水环境看，七大水系、部分湖 泊和近岸海域污染的趋势仍然没有得到有效控制。据对全国13 0 家污染企业和 城市污水排放量的测算，1 9 9 8 年废水排放量为3 9 4 4 亿吨，与上年相比，尽管 工业废水排放量下降了1 1 6 ，但是生活污水排放量却增加了2 6 。七大 水系的污染严重程度依次为：辽河、海河、淮河、黄河、松花江、珠江、长江。 一些湖泊富营养化污染程度加剧，巢湖、滇池、南四湖、太湖污染最重。地下 水水质恶化，水位下降，5 0 城市的地下水不同程度地受到污染。此外，河口 地区和城市附近海域及近岸海域污染严重，赤潮发生频次增加，面积扩大，经 济损失严重。就大气环境而言，虽然去年全国烟尘排放量和二氧化硫排放量比 上年相比分别下降了1 5 1 和7 9 个百分点，但以煤烟型为主的空气污染仍十 分严重；酸雨覆盖区占国土面积的3 0 以上；机动车尾气污染增加很快；生态 破坏造成的降尘逐渐加重。据我国和世界银行专家估算： “仅大气和水污染造 成的直接经济损失，就占g d p ( 国内生产总值) 的4 - - 8 。”哺1 全国水土流失面 积3 6 7 万平方公里，约占国土面积的3 8 ，平均每年新增水土流失面积1 万平 方公里；全国荒漠化土地面积已达2 6 2 万平方公里，每年还以2 4 6 0 平方公里的 速度扩展；草原退化、沙化和碱化面积达1 3 5 亿公顷，并且每年还以2 0 0 力 公顷的速度增加。生物多样化受到严重破坏，全国有1 5 - - - , 2 0 的动植物种类生 存受到威胁，高于世界1 0 - - 1 5 的平均水平。 1 。1 2 选题意义 气候变化，主要是指由于人为活动排放温室气体造成大气组成改变，引起 以变暖为主要特征的全球气候变化。这是一个自然与社会交错的课题。从经济 学角度来看，关乎资源短缺、环境污染、生态失衡这些人与自然之间的问题， 但是解决这一问题，必须借助人与人、组织与组织、国家与国家之问的关系。n 1 在此背景下，世界各国应对全球性气候变化的认识和行动中，低碳经济的概念 应运而生。其实低碳经济的最终目的，就是要通过技术进步来实现温室气体的 减排。换言之，低碳经济主要发生在实体经济中，需要通过技术手段才能实现； 而在市场经济框架下，则必须借助金融市场，充分发挥资本在资源配置中的主 导作用，带动资金和技术向低碳领域发展。于是，这就涉及到了碳排放权交易 的概念。 2 1 引言 碳排放权交易是基于减排成本差异而产生的温室气体排放权交易体系，最 初是由联合国为应对气候变化，帮助发达国家履约而设计的一种新型的国际贸 易机制。中国正在参与的清洁发展机制( c d m ) 即为国际上最重要的碳交易机制 之一。具体内涵是：由于发达国家的企业在本国减排花费的成本很高，而发展 中国家平均减排成本较低，因此发达国家提供资金、技术及设备帮助发展中国 家或经济转型国家的企业减排。由此产生的减排额度必须卖给帮助者，而这些 额度在市场上还可以进一步交易。可见，构建碳交易市场在发展低碳经济、缓 解气候变化问题上，具有重要作用。 在建立物权的基础上，运用环境法的相关的理论和制度，不断的完善碳交 易的制度和体系，不仅能够解决我国所面临的严峻的环境问题，缓解环境压力， 而且补充和完善相应的物权法。 1 2 研究方法 本论文研究的重点是碳交易政策和法律制度，任何科学的研究都离不开一 定的方法。用于研究工作的方法是否正确和有效，对于科学研究的成败是至关 重要的。所谓研究方法，就是主体在认识作为客体的客观世界和事物，揭示其 本质并阐明其一般规律的实践活动中所遵循的一套方法和原则。本文主要采取 了以下研究方法。 1 2 1 价值分析法 价值分析法就是通过认知和评价社会现象的价值属性，从而揭示一定价值 的方法。价值分析法是法学研究的基本方法，其本身体现了一定的价值观念。 法所以要对一些行为加以保护而对另外一些行为加以制裁，就是因为法中隐藏 着一定的价值准则。以马克思主义哲学为指导的法学，在进行价值分析时自然 要以人民利益为根本的出发点。本论文已解决实际的环境问题为前提，体现了 以人为本，保障人民的基本权利，同时建立和完善碳交易的相关法律制度。价 值分析法在改革和完善法律制度上具有不可替代的作用：一方面，它能够为现 存的法律制度评价和批判提供一套完整的价值准则，从而使人们能够认识和发 现法律制度的缺陷和弊端；另一方面，它能够为法律制度的未来发展提供一种 理想和目标，并以此引导人们进行法律制度的革新。 3 1 引言 1 2 2 归纳和演绎的方法 归纳法是从特殊到一般，优点是能体现众多事物的根本规律，且能体现事 物的共性。阳1 缺点是容易犯不完全归纳的毛病。演绎法是从一般到特殊，优点是 由定义根本规律等出发一步步递推，逻辑严密结论可靠，且能体现事物的特性。 缺点是缩小了范围，使根本规律的作用得不到充分的展现。归纳法和演绎法在 应用一l 并不矛盾，有些问题可采用前者，有些则采用后者。而更多情况，将两 者结合着应用，则能收到更好的效果。 本文根据归纳法和演绎法的利弊，把两者相互结合加以使用。在论文的第 二章，关于碳排放权交易理论的部分，主要是采用演绎的方法，推导出碳排放 权交易的相关概念和性质。而对上述问题的总结和规律的探索则采取了归纳的 方法，并结合我国的实际情况，提出了自己的解决方法和立法构想。 1 2 3 比较的方法 对法的现象的比较研究一般可分为两种形式，一种是横向的比较，一种是 历史的比较。横向的比较是法学中最常用的比较方法，也包括对国内不同区域 的法现象进行比较研究。历史的比较是按照法现象的时问顺序进行比较研究。 通过对不同历史类型法制以及同一历史类型不同时期法制的比较研究，我们可 以从中得到启发性和实用性知识。本文借鉴了国外碳交易的经验教训结合我国 的实际情况，来解决我国碳交易所存在的实际问题，如在介绍立法原则时，就 采用了比较分析的方法。 1 2 4 语义分析方法 语义分析方法在法学研究中有十分重要的作用。这是因为，在法律领域中， 语言功能不是一般的交流思想。而是通过语言来划定权利和义务的界限，从而 宣告和推行国家意志。呻1 因而，如何正确的使用和解释法律用语，就直接和人们 的切身利益联系在一起。本文着重在碳交易的制度设计上运用语义分析的方法， 设定相对人的权利和义务，以求论文的严谨。 4 2 碳排权放交易概述 2 碳排权放交易概述 2 1 碳排放权概念和性质的界定 2 1 1 碳排放权的概念 碳排放主要指的是二氧化碳和其他温室气体的排放，这个概念可能包括某 个区域、某个群体或者某个生物体的二氧化碳排放量。n 京都议定书附件 中强调了6 种温室气体，除二氧化碳外，还有甲烷、氧化亚氯、氢氟碳化物、 全氟化碳、六氟化硫，这些气体被认定是导致全球气候变暖的“帮凶”。在影 响气候的温室气体中，二氧化碳的比率至少占6 0 。据统计，工业革命前大气层 中的二氧化碳为2 9 0 p p m ，而1 9 9 9 年就达到3 5 0 p p m ，年增长率达到o 3 一0 4 。 此外，经常与碳排放等概念相搭配的另一个词“碳足迹”，实际上指的也 是碳排放量，但它更多针对个人，强调测量碳排放在某一时间段中的具体数值， 从而能够对碳排放进行自我控制。碳排放分为可再生碳排放和不可再生碳排放 两种。前者指在地球表面的各种动植物正常的碳循环，也包括使用各种可再生 能源的碳排放；后者指从地下把几亿年前沉积下来的矿物能源丌发出来，燃烧 后产生的碳排放。无论具体碳排放的数值大小如何，不可再生碳排放将地下的 碳元素释放出来，积累产生的温室效应都比可再生碳排放更大，对于环境造成 的影响也更加严重。 而对于“碳排放权”的界定目前学术界还存在争议，尚无统一的看法。有 的学者认为：“它应该属于排污权的延伸，应该称之为环境容量使用权。”3 我国法律对“碳排放权”没有明确的规定，但是“碳排放权”这一概念已经得 到了学术界的认可，所以本文也采用了这一概念。 有的学者认为，外部性的存在导致了市场机制的失效，造成了生态破坏和 环境污染。2 1 单独依靠政府干预，或者单独依靠市场机制，都不能起到令人满 1 京都议定书( 英文：k y o t op r o t o c o l ，又译京都协议书、京都条约；伞称联合困气候变化框架 公约的京都汉定书) 足联合困气候变化框架公约( u n i t e d n a t i o n s f r a m e w o r k c o n v e n t i o no n c l i m a t e c h a n g e ，u n f c c c ) 的补充条款。足1 9 9 7 年1 2 门礼l | 奉京都由联合困气候变化框架公约参力圈二三次会议 制定的。j l 日标足“将人气中的温空气体含量稳定彳l ：一个适当的水、h 进i n j 防止删烈的气候改变对人类造 成伤害”。 5 2 碳排权放交易概述 意的效果，只有将两者结合起来才能解决其外部性，把污染控制在令人满意的 水平。n 朝他们认为，环境是一种商品，政府是这种商品的所有者。作为环境的 所有者，政府可以在专家的帮助下，把碳污染物分割成一些标准的单位，然后 在市场上公开标价出售一定数量的“污染权”。每一份污染权允许其购买者排 放一单位废物。根据专家的测定和估计，出售的碳污染物权利的数量要足以保 证大气清洁度能够使人接受。如果一时难以达到，可以将权力数量的出售逐年 减少，直至达到这一点。政府不仅允许污染者购买这种权利，而且，受污染者 认为自身受到高于污染预期的话，他们为了防止污染，政府也应该允许其对污 染权进行竞购。在竞争中，一些能用最少的费用来处理自己污染的问题的企业 都愿意自行解决，使外部性内部化。 有的学者认为“碳排放权”是一种环境权。“环境是人类生存、生活的基 本条件，是人类共同的财产”。n 钔现代社会中，环境的一部分被私有化，但就 其本身固有属性来说，其存在能够满足公共的利益，因此环境是公共产品。每 个公民都有在良好环境下生活的权利。有的学者甚至认为：“环境权是基本的 人权，任何机关和个人都不得侵犯环境权”。u 剐在司法审查制度的国家，法院 若认为法律违反环境权保障的宗旨，甚至可以宣告该法违宪。我国目前法律中 没有关于环境权的明确规定，只是在一些法律、法规中体现了保障和改善人们 良好生活环境的宗旨。因此，碳排放权仍然没有法律依据，本文所阐述的碳排 放权还只是法的应然状态。 笔者认为，所谓的碳排放权，是指狭义上的碳排放权。是在确定碳排放总 量的前提下，通过环境保护部门的分配，排污主体取得的向大气排放碳污染物 的排污许可证。同时在行使该权利时不影响人们的正常生活，并且在行使这一 权利的同时获得的收益。此时，碳排放许可证就是体现了碳排放权。它包括碳 排放权的主体和客体，碳排放权的主体主要是排污企事业单位，而碳排放权的 客体是在生产活动中排放的碳化合污染物，属于不经济产物。权利的赋予者是 行政机关，它根据环境容量和经济发展的需要许可污染者向大气排放污染物的 权利。 由此可见，碳排放权并不是固然存在的，而是随着人类的发展而形成的， 其内涵也是在不断变化之中。任何人和单位都有在生产和生活中向大气排放污 染物的权利，这个权利并不在法律所约束和调整的范围之内，也不是本文所关 注的碳排放权。本文所关注的碳排放权，是政府明确约束的在生产过程中向大 6 2 碳排权放交易概述 气排放碳污染物的权利，这种权利是建立在碳排放许可制度的前提下，产生了 有许可证规定的碳排放权。 2 1 2 碳排放权的法律性质 尽管能源效率的提高和可再生能源发展在事实上减少了碳污染物的排放， 但是，我国以煤为能源结构和日益增长的能源供需的实际状况，决定了加强能 源生产中碳排放权法律法规的重要性。c d m 是政府问谈判达成的京都议定书 所规定的对各个国家减排目标和相互交易的机制，不直接涉及我国企业。印但 c d m 机制经过一段时间的运行后，其法律经验可以扩展到国内的碳排放权交易。 当然，前提是我国着手，开展二氧化碳排放许可管理的建设，包括组织管理机 构、许可证发放、排放权交易机构等及其运作，并了解我国各排放单位或设备 的排放情况。我国大气污染防治法第3 条规定“国家采取措施，有计划的 控制或者逐步削减各地方主要污染物的排放总量”，第1 5 条规定“大气污染物 总量控制区内有关地方人民政府依照国务院规定的条件和程序，按照公开、公 平、公正的原则，核定企业事业单位的主要大气污染物排放总量，核发主要大 气污染物排放许可证。有大气污染物总量控制任务的企业事业单位，必须按照 核定的主要大气污染物排放总量制度和许可证规定的排放条件排放污染物。” 所以，该法通过实施排污总量和排污许可证制度，确定与规定了排污行为。但 是，该法即未将二氧化碳列入规制对象，也没有规定排污企事业单位对自己减 排的富余排污指标可以用于存储或进行转让交易。 目前，由于我国不承担温室气体减排义务，但是，随着全球碳交易的发展， 建立全国范围内的碳排放权交易制度是必然的趋势。我国已经在两个方面进行 了实践：从国内而言，电力行业建立火电厂二氧化硫排污权交易制度已初具制 度雏形；就国际而言，我国参与了大量的清洁发展机制项目。但是，我国的法 律尚未对碳排放权做出明确定位。这造成的后果是，在目前我国对环境要素主 要以行政法律关系为基础进行配置的前提下，通过将环境要素做为民法权利进 行制度设计，实现环境要素的私法化配置。 笔者认为，我国现行的环境行政许可制度通过发放排污许可证对排污单位 的排污行为予以确认并进行管理规制，但排污许可证只是一种公法凭证，不具 有授予或确认排污权的功能。基于排污权的财产权性质，笔者赞成应明确将确 认排污权的功能赋予排污许可证，使之兼有公权凭证和私权凭证的双重法律身 7 2 碳排权放交易概述 份。 2 2 碳排放权交易的演变 碳排放权交易的概念源于2 0 世纪6 0 年代经济学家提出的排污权交易概念， 排污权交易是市场经济国家重要的环境经济政策，美国国家环保局首先将其运 用于大气污染和河流污染的管理。此后，德国、澳大利亚、英国等也相继实施 了排污权交易的政策措施。排污权交易的一般做法是：政府机构评估出一定区 域内满足环境容量的污染物最大排放量，并将其分成若干排放份额，每个份额 为一份排污权。政府在排污权一级市场上，采取招标、拍卖等方式将排污权有 偿出让给排污者，排污者购买到排污权后，可在二级市场上进行排污权买入或 卖出 国际上认为，虽然最早是荷兰和世界银行率先丌展碳排放权交易，但是全 球碳排放市场诞生的时间应为1 9 9 2 年。其交易方式是：按照京都议定书的 规定，协议国家承诺在一定时期内实现一定的碳排放减排目标，各国再将自己 的减排目标分配给国内不同的企业。当某国不能按期实现减排目标时，可以从 拥有超额配额或排放许可证的国家主要是发展中国家购买一定数量的配额或排 放许可证以完成自己的减排目标。同样的，在一国内部，不能按期实现减排目 标的企业也可以从拥有超额配额或排放许可证的企业那里购买一定数量的配额 或排放许可证以完成自己的减排目标，碳排放权交易市场由此而形成。 目前，在推动碳排放权交易方面，欧盟走在世界前列。欧盟已经制定了在 欧盟地区适用的欧盟气体排放交易方案，通过对特定领域的万套装置的温室气 体排放量进行认定，允许减排补贴进入市场，从而实现减少温室气体排放的目 标。欧盟碳排放市场开始交易以来，交易量和成交金额稳步上升。 中国工厂和国际碳排放交易商也f 在从温室气体排放交易中获取巨额利 润。化工厂减少向大气排放污染性的氢氟烃气体，可获得碳排放信用。这种信 用在国际碳排放交易市场上可售得2 美元至3 美元。据业内估计，用于减少氢 氟烃气体排放的洗涤塔装置安装费用很低廉，一般工厂的安装费用介于3 力 至5 力美元之间。安装此类装置，可产生数以百力计的碳排放信用，因为作为一种 温室气体，效力比二氧化碳大许多倍。碳排放信用额度的最终买家是发达国家 政府，它们目前已同意按照京都议定书的要求减少其温室气体排放。这种 8 2 碳排权放交易概述 做法完全合法，但也让工厂和企业得以通过碳排放信用交易获取大量利润。 笔者认为，碳排放权交易其实就是“碳排放量交易”，是指在市场上买卖 碳排放量的过程。有能力大量减排的企事业单位可以把富余的减排量从市场上 卖掉从而获利。而为实现减排目标的企事业单位可以从市场上买入减排量从而 节约减排费用。n 7 3 实际上，碳排放权交易是在市场上买卖排放许可证的方法来 实现。可以说这是一种利用市场机制对温室气体的排放行为进行定价。通过市 场中排放量的交易，使得社会整体可以用最为便宜的费用进行减排。具有代表 性的是“欧盟地区排放量交易制度”。山 碳排放总量控制是碳排放权交易的基础。1 9 6 8 年日本学者首先采用环境容 量的办法来控制污染物排放总量。所谓的环境容量是指某一环境区域内对人类 活动造成最大影响的最大容纳量。从经济学的角度讲，确立总量控制制度，就 是明确了环境资源的稀缺性，也可以像私人物品一样，通过市场的配置，来实 现资源的优化配置，保护环境控制污染。 2 3 碳排放权交易的主要特征 2 3 1 能够实现经济效益、社会效益和环境效益的统一 一直以来，人类无节制的能源开发利用活动给自身赖以生存的生态环境带 来了灾难。气候是一种典型的公共物品，必须通过经济杠杆，使“外部成本内 部化”已达到预防和治理污染的目的。作为一种市场经济手段的碳排放权交易 制度，可以充分发挥市场配罱资源的作用，有利于污染物排放的宏观调控。有 了碳排放权交易制度，政府机构可以发放和购买碳排放权来实施污染物总量的 控制，影响碳排放权价格，从而控制环境标准。政府组织如果希望降低大气污 染水平，可以进入市场购买碳排放权，然后把碳排放权控制在自己的手上，不 再卖出，这样污染水平就会降低。n 州如果修建了污水处理厂等环保设施，环境 容量增大，政府就可以发放更多的碳排放许可证，以降低企业的成本，有利于 经济的增长。 这样的