（诉讼法学专业论文）我国民事诉讼中法官释明权制度研究.pdf

中文摘要 法官释明权制度是大陆法系民事诉讼中一项重要的理论和实践成果，其存在 的合理基础在于对当事人主义诉讼观的修正，强化与扩张法官的职能，在当事人 事实主张不清楚、证据材料不充分时，给予适当的释明，从而追求当事人的真实 意思，以实现诉讼的实质公正。由于法官释明权制度在大陆法系民事诉讼中的重 要地位和意义，在我国的民事审判方式改革进程中，该制度不可避免地受到了理 论与实务界的广泛关注。但是，我国引入法官释明权制度的背景同其在大陆法系 产生的背景多有不同。当前的改革方向是向当事人主义诉讼发展，弱化与收缩法 官的职权，加强对当事人诉讼权利的程序保障。因此，笔者在研究我国的法官释 明权制度时，注重结合我国的民事诉讼改革背景，立基于我国相关法律的现有规 定，来探讨该项移植制度在我国民事诉讼中如何具体适用的问题。 全文共分为五个部分： 第一部分介绍了法官释明权制度的基本理论，对释明权的内涵、性质和类型 等内容都作了具体的论述。一般的定义仅关注法官这一行为主体，笔者在分析释 明权的涵义时，注重涵盖法官和当事人这两个角色主体，认为释明权制度是法官 和当事入共同作用、参与的一项诉讼制度。释明权的性质在民事诉讼学界一直存 在不同的看法，通过对法官释明权行使特征的分析，结合我国当前民事审判方式 改革的背景，笔者将法官释明确定为具有权利与义务的双重属性。依据不同的划 分标准，可以将释明权分为不同的类型：事实释明与法律释明；积极释明与消极 释明；辩论主义领域的释明与处分权主义领域的释明。 第二部分阐述了法官释明权制度的历史演变，主要介绍了大陆法系中德国、 日本和我国台湾地区的具体情况。法官释明权制度最早出现在德国的民事诉讼法 中，日本以德国为蓝本也引入了该项制度，随着民事诉讼理论的逐步发展，法官 释明权制度逐渐成为大陆法系民事诉讼中一项重要的理论内容。随着大陆法系与 l 英美法系的相互交流与学习借鉴，英美法系国家开始在民事诉讼的程序中赋予法 官管理诉讼事项的权能，其中便包含有释明权的因素，但是由于并没有完整的制 度体系，在本文中便不再涉及。 第三部分论述了法官释明权制度在我国民事诉讼中引入的理论背景：民事诉 讼目的理论，民事诉讼模式的转换背景，以及辩论原则。我国的民事诉讼目的采 多元说，即保障当事人的实体权利和程序权利、解决当事人之间的民事纠纷、维 护社会经济秩序。法官释明权制度符合我国的民事诉讼目的理论，有助于民事诉 讼目的的实现。我国正处于由职权主义诉讼模式向当事入主义诉讼模式逐渐转换 的进程中，确立法官释明权制度，对法官行使释明权的范围、方式、界限以及救 济途径进行明确具体的规定，有利于约束法官职权，使其依法适度地行使释明权。 在民事审判方式改革的过程中，我国的辩论原则已经发生了实质性的变化，在内 容上引入了当事入主义的合理内核，在此背景下引入法官释明权制度，更有利于 当事人进行完整充分的辩论，从而促使了当事人诉讼权利的切实实现，保障了当 事入的程序主体地位。 第四部分分析了我国民事诉讼中法官释明权制度的现状。在立法方面，我国 现行的民事诉讼法中并没有法官释明权的规定，主要体现在最高人民法院公 布的司法解释中，具体有：最高人民法院公布的关于民事诉讼证据的若干规定， 关于适用简易程序审理民事案件的若干规定，关于落实2 3 项司法为民具体措 施的指导意见，法官行为规范( 试行) 。在司法实践活动中，在最高人民法院 司法解释的指导下，各省、市级法院都相继出台了指导法官释明权的规定和意见， 客观上促进了释明权制度的进一步发展。 第五部分探讨了我国民事诉讼中法官释明权制度的具体适用，涉及到释明权 的行使原则、适用范围、行使方式、救济机制等方面的问题。在论述过程中，依 据第一部分的理论基础，借鉴第二部分的国外制度，联系第三部分的理论背景， 结合第四部分的现状分析，来阐述我国法官释明权制度的具体适用，从而使该项 研究更具有理论指导意义和实践意义。 我国的法官释明权是一项移植制度，在民事审判方式改革的背景下引入到我 国的民事诉讼中，在很多方面还存在问题。随着改革的不断推进，在法学研究者 和工作者的共同努力下，法官释明权制度的理论、立法及实践终会走向成熟和完 善。 关键词：法官释明权：职权主义；当事人主义；辩论原则 i i i a b s t r a c t t h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tt h e o r i e sa n d r e s u l t so f p r a c t i c ei nt h ec i v i lp r o c e d u r et h e o r yo ft h ec i v i ll a ws y s t e m t h ej u s t i f i c a t i o n o fi t se x i s t e n c el i e si nt h a tt h i sl a wc a nr e c t i f yt h el i t i g a n t sp r o c e e d i n g ，s t r e n g t h e na n d e x t e n dt h ej u d g e sf u n c t i o n ，a n dp r o v i d ep r o p e re x p l a n a t i o ns oa st os m o o t h e nt h e l a w s u i t ，g e tt h er e a li n t e n t i o no ft h el i t i g a n ta n de n s u r ej u s t i c e ，w h e nt h ec l i e n ti su n a b l e t os t a t et h ef a c tc l e a r l yo rw h e nt h e r ei sn os u f f i c i e n tp r o o f t h el a wo fs y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h tu n d o u b t e d l yg e t sm o r ea t t e n t i o nf r o mb o t ht h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a lc i r c l e si nt h er e f o r mo fc i v i la d j u d i c a t i o np r o c e d u r ei nc h i n a , d u et o i t s i m p o r t a n c ei nt h ec i v i lp r o c e d u r et h e o r yo ft h e c i v i ll a ws y s t e m h o w e v e r , t h e b a c k g r o u n di nw h i c ht h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h tw a si n t r o d u c e di n t oc h i n a i sd i f f e r e n tf r o mt h a ti nw h i c ht h el a wc a m ei n t ob e i n gi nt h ec i v i ll a ws y s t e m ；a n dt h e p r e s e n tr e f o r mi st o w a r d st h ed e v e l o p m e n to fl i t i g a n t sa c t i o nt ow e a k e na n dl i m i tt h e j u d g e sa u t h o r i t ya n ds t r e n g t h e np r o c e d u r a lp r o t e c t i o nf o rt h ec l i e n t sr i g h to fa c t i o n t h u s ，t h ew r i t e r , w h e ns m d y i n gt h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti nc h i n a , t a k e s t h er e f o r mo fc i v i lp r o c e d u r ei n t oa c c o u n ta n dt r i e st od i s c u s st h ei s s u eo fh o wt oa p p l y s u c ha ni m p l a n t e ds y s t e mt ot h ec i v i lp r o c e d u r ei nc h i n ao nt h eb a s i so fe x i s t e n t s t i p u l a t i o n si nr e l a t e dl a w s t h ep r e s e n tt h e s i sc o n s i s t so ff i v ep a r t s ： i np a r to n e ，t h eb a s i ct h e o r i e so ft h e s y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ta r e i n t r o d u c e da n dt h ed e f i n i t i o n ，n a t u r e ，a n dt y p e so fc l a r i f i c a t i o nr i g h ta r ed i s c u s s e d w h i l ed e f i n i t i o n sb yo t h e r su s u a l l yc o n c e r n so n l yt h ej u d g e ，t h ew r i t e rp a y sa t t e n t i o nt o b o n lt h ej u d g ea n dt h ec l i e n tw h e na n a l y z i n gt h ec l a r i f i c a t i o nr i g h t r e g a r d i n gt h es y s t e m o f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ta sal i t i g i o u ss y s t e mi nw h i c ht h ej u d g ea n dt h ec l i e n tb o t h i v t a k ep a r ta n df u n c t i o n t h en a t u r eo ft h ec l a r i f i c a t i o nr i g h ti sd e f m e dd i f f e r e n t l yb y d i f f e r e n tp e o p l ei nt h es c i e n c eo fc i v i lp r o c e d u r e y e tt h ew r i t e rr e g a r d si ta sh a v i n g r i g h ta n do b l i g a t i o na tt h es a m et i m et h r o u g ha n a l y s i so ft h ea p p l i c a t i o nf e a t u r e so f t h e j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h tc o m b i n e dw i t ht h ec o n s i d e r a t i o no f t h eb a c k g r o u n do fr e f o r m i nc i v i ll a w s u i tp r o c e d u r ei no u rc o u n t r y t h ec l a r i f i c a t i o nr i g h t s ，w h e na n a l y z e d a c c o r d i n gt od i f f e r e n ts t a n d a r d s ，c a nb ec l a s s i f i e di n t o ：f a c t u a la n dl e g a lc l a r i f i c a t i o n ； a c t i v ea n dp a s s i v ec l a r i f i c a t i o n ；c l a r i f i c a t i o ni nt h ef i e l do fa d v e r s a r ys y s t e ma n d c l a r i f i c a t i o ni nt h ef i e l do fp u n i s h i n gr i g h t i np a r tt w o ，t h ee v o l u t i o no ft h es y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti sp r e s e n t e d a n dt h es p e c i f i cs i t u a t i o n si ng e r m a n y , j a p a n , a n dt a i w a no ft h ec i v i ll a ws y s t e ma r e i n t r o d u c e d t h es y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i # tf i r s t l ya p p e a r e di nt h ec i v i l p r o c e d u r el a wi ng e r m a n y , a n dt h e nj a p a nf o l l o w e ds u i ta n di n t r o d u c e ds u c has y s t e m w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc i v i lp r o c e d u r et h e o r i e s ，t h es y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o n r i g h tg r a d u a l l yb e c a m ea ni m p o r t a n tp a r ti nt h ec i v i ll a ws y s t e m a st h ec i v i ll a ws y s t e m a n dc o m m o nl a ws y s t e mc o m m u n i c a t ea n dl e a r nf r o me a c ho t h e r , c o u n t r i e so ft h e c o m m o nl a ws y s t e mb e g a nt og r a n tj u d g e sa u t h o r i t i e so fm a n a g i n gc o n t e n t i o u sm a t t e r i nc i v i lp r o c e d u r e ，i nw h i c ht h e r ee x i s t e dt h ee l e m e n to fc l a r i f i c a t i o nr i g h t y e ti nt h i s t h e s i st h i sp a r ti sn o tc o v e r e dd u et oi t si m m a t u r i t y i np a r tt h r e e ，t h et h e o r e t i c a lb a c k g r o u n do ft h ei n t r o d u c t i o no ft h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti n t oo u rc o u n t r yi sa n a l y z e d ，w h i c hi n c l u d e s ：t h eo b j e c t i v e t h e o r yo fc i v i lp r o c e d u r e ，b a c k g r o u n do fm o d e lc h a n g ei n c i v i lp r o c e d u r e ，a n dd e b a t e p r i n c i p l e o u rc o u n t r y sc i v i lp r o c e d u r a lo b j e c tt a k e st h et h e o r yo fp l u r a l i s m ，t h a ti s ，t o p r o t e c tt h ec l i e n t ss u b s t a n t i v er i g h ta n dp r o c e d u r a lr i g h t ，t os o l v ec i v i ld i s p u t e ，a n dt o m a i n t a i ns o c i a le c o n o m i c a lo r d e ra tt h es a m et i m e t h es y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o n r i g h ti sc o n g e n i a lt ot h eo b j e c t i v et h e o r yo fc i v i lp r o c e d u r ei no u rc o u n t r ya n dh e l p f u lt o o b t a i nt h eo b j e c t so fc i v i lp r o c e d u r e o u rc o u n t r yi sn o wi nt h ep r o c e s so ft r a n s f o r m i n g v f r o mt h ea u t h o r i t ys y s t e mm o d e lt ol i t i g a n t ss y s t e mm o d e l s oi tw i l lh e l pt ol i m i tt h e a u t h o r i t yo ft h ej u d g ew h oc a np r o p e r l ye x e r c i s ed i f f e r e n tf i g h tt op r o v i d eac l e a r d e f i n i t i o no ft h er a n g e ，m e t h o d s ，l i m i t ，a n dw a y so fr e l i e fo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o n f i g h t d e b a t ep r i n c i p l e si no u rc o u n t r yh a v ea l r e a d yu n d e r g o n eas u b s t a n t i v ec h a n g ea n d t h el i t i g a n t sh a sb e e ni n t r o d u c e da sar e a s o n a b l ec o r ei nt h ep r o c e s so fc i v i lt r i a l m e t h o d sr e f o r m i tw i l ls u r e l yh e l pt h ec l i e n t sm a k em o r ec o m p l e t ea r g u m e n t ，p r o m o t e t h er e a l i z a t i o no fc l i e n t sl a w s u i tf i g h ta n dg u a r a n t e et h ec l i e n t ss t a t u so fp r o c e d u r a l s u b j e c tt oi n t r o d u c et h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti ns u c hab a c k g r o u n d i np a r tf o ut h es y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o nf i g h ti no u rc o u n t r y sc i v i l p r o c e d u r et h e o r yi s d i s c u s s e d i nt h e l e g i s l a t i o n , t h e r e s n os t i p u l a t i o n so fj u d g e s c l a r i f i c a t i o nf i g h ti nt h ec u r r e n tc i v i lp r o c e d u r el a w , w h i c ha r em a i n l yi nt h ej u d i c i a l i n t e r p r e t a t i o ni s s u e db yt h es u p r e m ep e o p l e sc o u r ta n dw h i c hi n c l u d e ：s e v e r a l s t i p u l a t i o n so nt h ee v i d e n c ei nc i v i lp r o c e e d i n g s ，s e v e r a ls t i p u l a t i o n so na p p l y i n g s u m m a r yp r o c e d u r e i n h e a r i n g c i v i lc a s e ，g u i d a n c eo fs p e c i f i cm e t h o d si n i m p l e m e n t i n g2 3j u d i c i a la f f a i r sf o rc i t i z e n s ，d i s c i p l i n eo fj u d g e sb e h a v i o r ( t e n t a t i v e ) i nj u d i c i a lp r a c t i c e ，p r o v i n c i a la n dm u n i c i p a lc o u r t sh a v ei s s u e ds t i p u l a t i o n so nt h e g u i d a n c eo ft h ej u d g e sc l a r i f i c a t i o nf i g h tu n d e rt h eg u i d a n c eo ft h es u p r e m ep e o p l e c o u r t sj u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n a n do b j e c t i v e l yt h ed e v e l o p m e n to ft h es y s t e mo f j u d g e s c l a r i f i c a t i o nf i g h ti sp r o m o t e d i np a r tf i v e ，t h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o no ft h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nf i g h ti n o u rc o u n t r y sc i v i lp r o c e d u r ei st a l k e d ，a n dt h ee x e r c i s i n gp r i n c i p l e s ，a p p l i c a b l er a n g e ， e x e r c i s i n gm e t h o d sa n dr e m e d i a lm e c h a n i s mo fc l a r i f i c a t i o nf i g h ta r ec o v e r e d i nt h e d i s c u s s i o n , t h ep r a c t i c a la p p l i c a t i o no ft h es y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti no u r c o u n t r yi sa n a l y z e dt h r o u g hac o m b i n a t i o no ft h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o np u tf o r w a r di n p a r to n e ，f o r e i g ns y s t e m si np a r tt w o ，t h e o r e t i c a lb a c k g r o u n di np a r tt h r e ea n dc u r r e n t s i t u a t i o na n a l y s i si np a r tf o u ri no r d e rt om a k et h es t u d ym o r em e a n i n g f u lb o t h v l t h e o r e t i c a l l ya n dp r a c t i c a l l y o u rc o u n t r y ss y s t e mo fj u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h ti sa l li m p l a n t e ds y s t e mw h i c h w a si n t r o d u c e di nt h er e f o r i l lo fc i v i lt r i a lm e t h o d s t h e r e f o r e ，t h e r es t i l le x i s t e ds o m e p r o b l e m s b u ti ti sc o n s i d e r e dt h a tw i t ht h ed e e p e n i n go f t h er e f o r ma n dt h ec o o p e r a t i o n o fj u r i s p r u d e n t i a lr e s e a r c h e r s ，t h et h e o r y , l e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo ft h es y s t e mo f j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h tw i l lf i n a l l yb e c o m e m a t u r ea n dc o m p l e t e d k e yw o r d s ：j u d g e sc l a r i f i c a t i o nr i g h t ；t h ea u t h o r i t ys y s t e m ；t h ed o c t r i n e o fl i t i g a n t ； d e b a t ep r i n c i p l e v i i 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。搪我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外论文中不包括其他入已经发表袁撰 写过的研究威呆，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构音勺学位或证书而 蝴过的材料。与袁一f i l 工作的周事叠圣：泰磅究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并袁示了谢意。：，i ? 。“嗨? ： 毛，l i 罐箩 ：y 蔚j 魄一 学位中! 备0 麓学位毫篡锋者x 基名j ：i 竺兰塑姿亟丛 j 矿：菇麓雾雾巍i 警擎童誊翁、二籀 萝麓i ；誊多菇臻骥：瓣洳：誊，年意耄。身 拳瑟籀羔骑纛娄鬻黛 妻关景学位论文著作权使用授权书j 墨 亳_ 舻繇彩豫鬣乏鬟熟渺矽：爹 本人经河南大学审核批准援丰磺士掌位。作为学位论文鳃作者，本人完全 了解并同意河南太学有关保留气j 饿愿掣住论文纳要求，即河南大学有权向圈家 图书馆、科研信怠钒构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 强质文 本币电子文本) 以供磷众检索、奎溽。本；。人授权河氨犬学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等臀、可胜采取影卸；：缩印、扫描和挎贝等复毒i 手 段保存、汇编擘位论文( 鳋质文本和电子文本) ( 涉及保密内牵畚勺学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名：墨监塑垒 2 0年 月 牙 学位论文指导敏师签名： 2 0 o ? 年6 月6 日 我国民事诉讼中法官释明权制度研究 引言 法官释明权制度是大陆法系民事诉讼中一项重要的理论及实践成果，其正式 的立法确立可以追溯到1 8 7 7 年的德国民事诉讼法，是对民事诉讼中当事人主 义诉讼观的修正。这种诉讼观是受到1 8 0 6 年制定法国民事诉讼法时诉讼法理 念的影响，当时认为，民事诉讼是解决私人的权益纠纷，因此，诉讼进行的主导 权应当由当事人享有，具体表现为，在民事纠纷解决中，诉讼请求的确定、诉讼 资料和证据的收集、证明，均由当事人负责。法官在诉讼中必须严格地保持中立 态度，只针对当事人所提供的事实和证据，进行法律上的判断，不能超越当事人 意思自治的界限进行干预。然而，诉讼的进行具有极强的法律专业性与技术性， 在法官的绝对消极和超然态度下，经常会发生由于当事人对法律知识的疏漏和诉 讼经验的缺乏，导致诉讼的实质结果不公；由于律师对诉讼程序的肆意掌控和对 法律规则的规避，导致诉讼的进程拖沓、效率低下。为了解决这些问题，就有必 要加强法官在诉讼进程中的职权，其中，释明权便是法官一项重要的权能，即在 当事人对所主张的事实不充分、不明确，或者所提供的证据材料不充足时，法官 对其发问、提醒或启发，以促使当事人进一步明确或补充。 法官释明权制度发端于当事入主义理论，与辩论主义与处分权主义都有密切 的关系，而我国的民事诉讼在传统上一直奉行的是职权主义，法官在诉讼中居于 主导地位，程序的推进由法官依职权进行，事实主张和证据材料的搜集及认定不 受当事人的约束。当事人在诉讼中事实阐述不清楚、不完整，提供证据材料不充 分时，法官享有主动的告知、发问、引导的职权，法官的释明权实属职权主义的 应有之意。因此，尽管在诉讼实践中存在法官针对当事人进行发问、引导和说明 的诉讼活动，但是在诉讼理论界和实务部门，释明权理论很长时间里都没有受到 重视和研究。然而，随着二十世纪九十年代中后期逐渐兴起的民事审判方式改革， 我国的民事诉讼理论和立法都有了崭新的发展，主流观点已经认为我国的民事诉 讼模式应当由职权主义向当事人主义转换。在这样的民事诉讼改革背景下，对释 明权制度的研究，开始引起我国民事诉讼理论和实务界的关注，在立法、理论和 实践等层面都有了一定的成果。 法官释明权制度在我国引入的背景同其在大陆法系产生的背景是大相径庭 的。在大陆法系中，法官释明权制度存在的合理基础在于对当事人主义诉讼观的 修正，在坚持辩论主义和处分权主义的框架下，对当事人和法官作用分担进行的 调整，强化与扩张法官的职能，在当事人事实主张不清楚、证据材料不充分时， 给予适当的释明，追求当事人的真实意思，以实现诉讼的实质公正。而在我国当 前的诉讼环境中，职权主义诉讼观仍有明显体现，法官在诉讼中不是过于消极， 而是职权过大，其做出的裁判可以不受当事人的主张及辩论的约束，当事人的诉 讼权利得不到有效的保障，程序公正也很容易遭到损害。基于此进行的民事审判 方式改革，其路径方向自然与大陆法系的举措是背道而驰：弱化与收缩法官的职 权，加强当事人的权利保障。因此，在我国民事诉讼中引入大陆法系的法官释明 权制度，具有特定的研究意义和制度功能。 随着民事诉讼审判方式改革的不断推进，我国的民事诉讼中关于法官释明权 制度的研究也在逐渐增多，已有初步相关的立法和比较深入的司法实践，这些对 于我们认识和理解法官释明权制度，并使其更好地得到适用具有重要意义。但是 目前存在的问题是：( 1 ) 在理论研究层面，研究内容大多集中在对国外的制度理 论介绍上，缺少对我国立法及理论的关照；比较多的文章都站在构建和完善我国 法官释明权制度这一立法角度上去思考研究问题，采用的是先破后立的研究方法 国因为释明权制度在大陆法系的理论中，同当事人主义主要足辩论主义密切相关，因此在构建释明权制度时 很多文章都建议首先建立辩论原则，修正我国现有的“非约束性辩论原则”。笔者认为，释明权制度同许多 诉讼理论都有关联，移植国外的释明权制度并不定要将国内所有相关制度都进行改动与之相适应，比之 举凡存矗i 瑕疵之处皆要人刀阔斧的改革举动，切实结合我国的立法与司法实践，运用法律解释学的方法来 归纳阐释释明权的相关内容，能够更加实际的解决问题。 2 和态度。( 2 ) 在司法实践层面，我国当前的诉讼环境下，法官进行释明的情形比 较常见，但是法官行使释明权具有极大的随意性，缺乏明确的针对性，在实践中 比较混乱。笔者在本文中，拟从法律解释学的角度，立足我国立法的具体规定， 结合我国当前的诉讼理论背景，尝试归纳阐释我国民事诉讼中的法官释明权制度 在司法实践中的具体适用，以期对我国的民事诉讼理论与实践有所助益。 一、法官释明权制度的基本理论 ( 一) 释明权的内涵 释明权，发端于大陆法系国家的民事诉讼理论，“释明 作为法律专业术语， 最早出现在德国民事诉讼法中，其德语表述为“a u f k l a r u n g ”，我国民事诉讼理论 界中关于“释明 的称谓则源自日本民事诉讼法，而在我国台湾，学者通常称为 “阐明 。为了方便行文，笔者在本文中均使用“释明 这一术语。 关于释明权的涵义，有几种具有代表性的理解。德国有学者在分析本国的民 事诉讼法之后，认为释明权包含法官的发问和解释说明权能，法官通过行使释明 权督促双方当事人完整妥当陈述，从而使案件事实清楚明确。 日本民事诉讼法 辞典中解释是：“释明权是诉讼指挥权的一种。是为了使诉讼关系得以明确，而 赋予法院就事实上、法律上的事项向当事人发问或督促其举证的一种权能。 我 国台湾学者骆永家在民事诉讼法之研讨中做了一个专题阐述释明权，他认为 释明权是在诉讼中，当事人的声明或陈述不清楚、不充分或不适当，或者举证不 充分时，法官以中立的态度，进行发问或提醒，使当事人对其声明、陈述或证据 这里的“诉讼环境”具体包括两个方面，一是我国民事诉讼中目前没有实行律师强制代理制度，律师援助 也足有限度的，而当事人大都缺乏专业的法律知识和诉讼技能，二是我国传统的职权主义诉讼模式中，法 官在诉讼中积极主动地承担许多职能，引导诉讼的整个进程。 圆参见刘学在：民事诉讼辩论原则研究，武汉人学出版社2 0 0 7 年版，第2 1 8 2 1 9 页。 参见【德1 奥特马尧厄尼西：民事诉讼法，周翠译。法律出版社2 0 0 3 年版，第1 2 9 页一1 3 3 页。 国i 口】林屋礼二、小野寺规夫主编：民事诉讼法辞典，信山社2 0 0 0 年版。第1 5 1 页，转引自张卫平民事 诉讼“释明”概念的展开，载中外法学2 0 0 6 年第2 期。 3 进行完善。 在我国内地的民事诉讼理论研究中，对释明权的涵义有几种典型的阐述。有 学者认为，释明权指“在民事诉讼中，当事人的主张或陈述的意思不明确、不充 分，或有不当的诉讼主张和陈述，或者他举证的证据材料不够而误认为足够了， 在这些情况下，法院对当事人进行发问，提醒启发当事人把不明确的予以澄清， 把不充分的予以补充，把不当的予以排除、修正。 还有学者认为，释明是法院 在诉讼资料收集中的权能，一般来讲，“释明是指在诉讼过程中，法院为了明确争 议的事实关系，就事实上及法律上的有关事项向当事人发问或促使当事人提出主 张与证据的活动。 另有学者将释明权分析为两重涵义，一者是法官向当事人有 针对性地发问的职权，以提示当事人作出完整的陈述，进行充分的举证；二者是 法官向当事人解释说明相关的法律观点，以避免突袭裁判。 我国对释明权的涵义理解同大陆法系国家及地区的解释，内容基本相似，只 是在定义的方式上有所不同。而笔者认为，在我国民事诉讼中，理解释明权的涵 义应当有不同的角度和内容，即涵盖法官和当事人两个角色主体。 首先，民事诉讼是平等的民事主体在法院公权力的介入下解决私权纠纷的一 种活动场域，是法院的审判权与当事人的诉权之间的互动过程，因此，释明权作 为民事诉讼中的一项重要制度，必将涉及法官与当事人两种角色的权利与义务分 配。正如张卫平教授在其文章中指出的，释明并不是法官作为单方主体简单进行 解释和说明的行为，而是“由法院和当事人双方的行为构成的”。其次，在我国 的民事诉讼中，无论是程序进行抑或是事实认证，法官一直都处于积极主动的掌 控地位，在这样的诉讼环境中，规定释明权的立法意义显然与大陆法系不同，不 是在于强化法官职权，而是以具有可操作性的具体规定来监督约束法官的职权， 以使其在民事诉讼的进行中，不能滥用权利，随意地侵犯当事人的诉讼权利。再 。江伟、刘敏：论民事诉讼模式的转换与法官的释明权，载陈光中、江伟主编诉讼法论丛( 第6 卷) 法律：f j 版社2 0 0 1 年版，第3 2 1 页。 圆熊跃敏：民事诉讼中法院的释明：法理、规则与判例，载比较法研究2 0 0 4 年第6 期。 参见肖建华、陈琳：法官释明权之理论阐述与立法完善，载北方法学2 0 0 7 年第2 期。 国张卫平：民事诉讼“释明”概念的展开，载中外法学2 0 0 6 年第2 期。 4 次，我国当前的民事诉讼正处于审判改革不断深化的进程当中，总体线路是由职 权主义向当事人主义转换，在改革中，既要增强当事人诉讼权利的保障，又要约 束法官无限扩张的职权；既要实现案件的实质公正，又要确保诉讼的高效进行。 因此，笔者认为，在理解释明权制度的涵义时，不应当仅仅从法官职权方面进行 考虑，诉讼中的另一重要参与方，即对当事人产生的效果意义也要加以分析，才 、 是对释明权制度更为全面妥当的理解。只是需要说明的是，虽然释明行为涉及法 官与当事人两种主体，但是在释明的诉讼活动中，法官是作为主动行为的一方主 体对当事人进行释明，而当事人是受动者，依据法官的行为作出相应的积极的作 为或消极的不作为，因此，通常在理论中使用“法官释明权来表述释明行为。 综上分析，在我国民事诉讼中，法官释明权制度是指法官在民事诉讼进行中， 于特定的情形下，通过适当的方式，辅助引导当事人进行完整真实的事实陈述、 提出妥当的诉讼请求、进行充分的举证等一系列诉讼活动，来保障当事人的程序 主体权利以及获得公正裁判结果权利的一项诉讼制度。 ( 二) 释明权的性质 法官释明是民事诉讼中一项非常重要的制度，具有很强的理论性和实践意义， 在大陆法系的民事诉讼研究中已经相当成熟和完善，但是，关于法官释明的性质 一直没有定论，不仅不同的国家规定不一，而且同一个国家在不同的发展时期也 对法官释明的性质有不同的认识和界定。释明权性质的认定在我国民事诉讼学界 中一直存在着不同的看法，一种观点认为，释明是法官的一项义务； 另一种观点 指出，释明权兼具权利与义务双重属性，既是法官的权能，又是法官的职责；另 外，还有观点认为，释明权是属于司法权力的范畴，其具有权力本质。笔者认为， 对法官释明制度的理解和认识，是随着民事诉讼理念的指针方向以及民事诉讼实 。这一点在本文的第二部分中有具体的阐述。 圆参见韩红俊：释明义务研究，法律 f ；版社2 0 0 8 年版，第1 6 4 页。 参见毕玉谦：对民事诉讼中法官阐明权的基本解读，载法学家2 0 0 6 年第6 期。 回参见张力：阐明权研究，中国政法大学出版社2 0 0 6 年版，第1 3 3 页。 5 务的现实需求而发生变化的，对法官释明性质的界定是为了使该理论更好的适用 于民事诉讼的具体实践，发挥更大的诉讼功能。在我国当前的民事诉讼中，法官 释明应当具有权利与义务的双重属性。 首先，法官释明具有权利的属性。权利与义务是法哲学中一对基本范畴，依 据主体为标准，可以划分为私权利与公权利两类，其中，公权利可以体现为主体 在职务上的权利，也称为权力。法官释明权作为司法权的下位概念，很显然属于 这种公权利的类型。法官通过行使释明的权利，来促使当事人完整陈述事实主张， 充分提供证据材料