（诉讼法学专业论文）刑事执行程序中被害人权利保护研究.pdf

厂 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名张淑梅 e t 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 。， ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：叠塑姿导师签名：型出期：坦垃玺互且才日 目录 摘要一i a b s t r a c t i i i 引言1 一、刑事执行程序中被害人权利保护缺失的现实l ( 一) 刑事执行程序中的被害人1 ( 二) 刑事执行程序中被害人权利保护的缺失4 二、刑事执行程序中被害人权利保护的理论依据7 ( 一) 被害人的当事人属性7 ( 二) 国家、社会利益与被害人利益的不完全一致8 ( 三) 平等保障人权的要求9 ( 四) 平衡诉讼程序的要求1 0 三、刑事执行程序中被害人权利保护的应然体系构想1 0 ( 一) 刑事执行程序中被害人的应然权利1 1 ( 二) 刑事执行程序中被害人权利保护的总体思路1 4 四、刑事执行程序中被害人权利保护的具体制度设计1 9 ( 一) 减刑假释程序中被害人权利保护的制度设计1 9 ( 二) 暂予监外执行程序中被害人权利保护的制度设计2 3 ( 三) 缓刑执行程序中被害人权利保护的制度设计2 6 ( 四) 管制执行程序中被害人权利保护的制度设计3 0 ( 五) 其他执行程序中被害人权利保护的制度设计3 1 结语3 2 参考文献3 4 致谢3 8 c o n t e n t s c h i n e s e a b s t r a c t i e n g l i s h a b s t r a c t i i i i n t r o d u c t i o n 1 i t h er e a l i t yt h a tt h ep r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nc r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e l a c k e d 1 ( i ) v i c t i m si nt h ec r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e 1 ( i i ) t h el a c ko fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t s i nc r i m i n a le n f o r c e m e n t p r o c e d u r e z i i t h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ep r o t e c t i o no ft h ev i c t i m s r i g h t si nt h e c r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e 7 ) t h ev i c t i m s p a r t yp r o p e r t y 7 ( i i ) t h ed i s c o r db e t w e e nt h ei n t e r e s t so ft h ec o u n t r ya n ds o c i a la n dt h e v i c t i m s i n t e r e s t s 8 ( i i i ) ar e q u i r e m e n to fe q u a lp r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s 9 ( i v ) ar e q u i r e m e n to fb a l a n c i n gt h ep r o c e e d i n g s 10 i i i t h e s y s t e mf o r t h ep r o t e c t i o no f v i c t i m s r i g h t s i nt h ec r i m i n a l e n f o r c e m e n tp r o c e d u r et h a to u g h tt ob e 1 0 ( i ) t h er i g h t st h a tv i c t i m so u g h tt oo w ei nt h ec r i m i n a le n f o r c e m e n t p r o c e d u r e 1 1 ( i i ) g e n e r a li d e ao fh o wt op r o t e c tv i c t i m s r i g h t si nt h ec r i m i n a l e n f o r c e m e n tp r o c e d u r e j 1 4 i v t h o u g h t so ns p e c i f i cs y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h ec r i m i n a l e n f o r c e m e n tp r o c e d u r e 1 9 ) t h o u g h t so ns y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h ep r o c e d u r e o fc o m m u t a t i o na n dp a r o l e 19 ) t h o u g h t so ns y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h ep r o c e d u r e o fe x e c u t i n gas e n t e n c eo u t s i d eo f j a i lt e m p o r a r i l y 2 3 ( 1 1 1 ) t h o u g h t so ns y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h ep r o c e d u r e o f p r o b a t i o n ：1 6 ( i v ) t h o u g h t so ns y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h ep r o c e d u r e o f c o n t r 0 1 ：；( ) ( v ) t h o u g h t so ns y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si no t h e r p r o c e e d i n g s 3 1 e p i l o g u e 3 2 r e f e r e n c e s 3 4 p o s t s c r i p t ：；8 摘要 刑市执行程序是将法院审判所确定的刑罚付诸执行的程序，是被害人 对于整个刑事判决的期望得以实现的阶段，对于被害人权利保护具有重要 的意义。我国法律对被害人在刑事执行阶段的权利规定寥寥，并且没有为 被害人提供参与刑事执行程序的机会，被害人在刑事执行程序中的权利被 漠视，甚至遭受侵害的情形时常发生，却没有相应的救济手段。本文主要 针对被害人在刑事执行程序中的权利为什么要保护以及如何保护进行论 述，并对如何保护被害人权利在某些程序上进行了细化。论文的主要观点 如下： 刑事执行程序中被害人权利保护缺失的现实。鉴于各国法律规范和学 者对“被害人”这一概念有不同的理解，论文首先对刑事执行程序中的被 害人进行界定，认为刑事执行程序中的被害人不仅包括直接被害人，还包 括代为行使被害人权利的人，为了论述的方便，论文统一以“被害人”一 言蔽之。刑事执行程序被害人权利的保护表现为立法方面的缺失和实践方 面的缺失，这两方面的缺失带来了一系列不良后果。 刑事执行程序中被害人权利保护的理论依据。在刑事执行程序中必须 对被害人权利进行保护首先是由被害人的当事人属性决定的。同时，国家、 社会利益与被害人利益并不完全一致，这就要为被害人提供维护自身利益 的机会，赋予被害人用以维护自身利益的各项权利；保护刑事执行程序中 被害人的权利是平等保护人权的要求，被害人的权利应当同犯罪人的权利 一样得到法律和国家的保护；刑事执行程序中的被害人权利保护也是平衡 诉讼程序的要求。 刑事执行程序中被害人权利保护的应然体系构想。刑事执行程序中被 害人应当被赋予的权利包括程序参与权、知悉权、阅卷权、委托代理人权、 获得援助权、申诉权等。刑事执行程序中被害人的权利保护应当遵循以下 思路：改革行政化的决定程序，保护被害人与犯罪人兼顾；事前救济与事 后救济合理分配；充分考虑效率；贯彻恢复性司法理念；充分发挥检察机 关的监督作用；借鉴社区矫正理念；将刑事执行与民事赔偿联系起来。 刑事执行程序中被害人权利保护的具体制度设计。主要选取了减刑假 释、暂予监外执行、缓刑、管制四种程序进行了制度设计，其他具体的刑 事执行程序内容加以简单论述。 关键词：刑事执行程序被害人被害人权利保护 a b s t r a c t t h ec r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r ed u r i n gw h i c hp e n a l t i e sd e t e r m i n e db yt h e c o u r ti si m p l e m e n t e da n dt h ev i c t i m s a s p i r a t i o n st ot h ew h o l ec r i m i n a lp r o c e d u r ei s f u l f i l l e di so fg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rt h ep r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t s o u r l e g a l p r o v i s i o n ss e l d o mt o u c h e dv i c t i m s r i g h t sd u r i n gc r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e ，a n d d on o tp r o v i d eo p p o r t u n i t i e sf o rt h ev i c t i m st op a r t i c i p a t ei nt h ec r i m i n a le n f o r c e m e n t p r o c e d u r e s t h o u g hv i c t i m s r i g h t sa r ei n f r i n g e do f t e ni nt h ec r i m i n a le n f o r c e m e n t p r o c e d u r e ，n oc o r r e s p o n d i n gr e m e d i e sc a nb eu s e d t h i st h e s i sm a i n l yd i s c u s s e sw h y a n dh o wt op r o t e c tv i c t i m s r i g h t sd u r i n gt h ec r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e ，a n d t e s s e l l a t e sh o wt op r o t e c t v i c t i m s f i g h t si nc e r t a i np r o c e d u r e s t h et h e s i s i s c o m p r i s e do ff o u rp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sa b o u tt h el a c ko ft h ep r o t e c t i o no ft h ev i c t i m s r i g h t si n c r i m i n a le n f o r c e m e n t p r o c e d u r e d i f f e r e n ts t a t e s l e g a lp r o v i s i o n s a n d d i f f e r e n ts c h o l a r sh a v ed i f f e r e n to p i n i o n sa b o u tt h ec o n c e p to fv i c t i m v i c t i m s o fc r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r ei n c l u d en o to n l yt h ed i r e c tv i c t i m s ，b u ta l s o o t h e r so nb e h a l fo ft h er i g h t so fv i c t i m s f o rt h ec o n v e n i e n c eo fd i s c u s s i o n ， ”v i c t i m ”i nt h i st h e s i si n c l u d e st h ed i r e c tv i c t i m sa n dp e r s o n so nb e h a l fo ft h e d i r e c tv i c t i m s t h el a c ko fp r o t e c t i o no fv i c t i m si nc r i m i n a le n f o r c e m e n t p r o c e d u r em a n i f e s t s i nt h el a c ko fl e g i s l a t i o na n dt h el a c ko fa c t u a l i m p l e m e n t a t i o nw h i c hc r e a t e das e r i e so fa d v e r s ec o n s e q u e n c e s t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no ft h ep r o t e c t i o no ft h e v i c t i m s r i g h t si n t h ec r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e t h ev i c t i m s p a r t y p r o p e r t yd e t e r m i n e st h a t w em u s tp r o t e c tt h ev i c t i m s r i g h t si nc r i m i n a l ， e n f o r c e m e n tp r o c e d u r e t h ei n t e r e s t so ft h ec o u n t r ya n ds o c i a la r en o tf u l l y c o n s i s t e n tw i t ht h ei n t e r e s t so fv i c t i m s ，t h e r e f o r et h ev i c t i m sh a v et oe n jo yt h e o p p o r t u n i t yt op r o t e c tt h e m s e l v e sa n dp o s s e s sk i n d so fr i g h t s t h ep r o t e c t i o n o ft h ev i c t i m s r i g h t si nc r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r ei sar e q u i r e m e n to f e q u a lp r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s t h ev i c t i m so u g h tt oo b t a i ne q u a lp r o t e c t i o n o fl a wa n ds t a t ea st h ec r i m i n a l s t h ep r o t e c t i o no ft h ev i c t i m s r i g h t si n c r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r ei sar e q u i r e m e n to fb a l a n c i n gt h ep r o c e e d i n g s i nt h et h i r dp a r t ，t h es y s t e mf o rt h ep r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h e c r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r et h a to u g h tt ob ei sc o n c e i v e d f i r s t ，t h er i g h t s t h a tv i c t i m so u g h tt oo w ei n c l u d ep r o c e d u r a lp a r t i c i p a t i o nr i g h t ，t h er i g h tt o k n o w ，t h er i g h to ff i l er e v i e w ，t h er i g h tt oe n t r u s ta g e n t s ，t h er i g h tt oo b t a i n a s s i s t a n c ea n dt h er i g h tt oa p p e a l f o rt h ep r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h e c r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e ，w em u s t ：r e f o r mt h ea d m i n i s t r a t i v e o r i e n t e d d e c i s i o n - m a k i n gp r o c e s sa n dp r o t e c tt h er i g h t so fb o t hv i c t i m sa n dc r i m i n a l s ；a s s i g n p r e r e l i e fa n dp o s tr e l i e fr e a s o n a b l y ；t a k ef u l la c c o u n to ft h ee f f i c i e n c y ；i m p l e m e n tt h e i d e ao fr e s t o r a t i v ej u s t i c e ；g i v ef u l lp l a yt ot h es u p e r v i s o r yr o l eo f p r o c u r a t o r a t e ；d r a w o nt h ei d e ao fc o m m u n i t yc o r r e c t i o n s ；a n dc o n t a c tc r i m i n a le n f o r c e m e n ta n dc i v i l c o m p e n s a t m n t h ef o r t hp a r ti sa b o u ts o m et h o u g h t so ns p e c i f i cs y s t e mo fp r o t e c t i o no f v i c t i m s r i g h t s i nt h ec r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e ，m a i n l yd i s c u s s e dt h e t h o u g h t s o ns y s t e mo fp r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t si nt h ep r o c e d u r eo f c o m m u t a t i o na n dp a r o l e ，e x e c u t i n gas e n t e n c eo u t s i d eo fja i l t e m p o r a r i l y ， p r o b a t i o na n dc o n t r 0 1 k e yw o r d s ：c r i m i n a le n f o r c e m e n tp r o c e d u r e ；v i c t i m ；t h ep r o t e c t i o no fv i c t i m s r i g h t s 山东大学硕士学位论文 引言 在私力救济时代，被害人在自己刑事案件的侦查、起诉、审判和执行方面占 据主动地位，拥有诸多权利。这一时期也被称为“犯罪被害人的黄金时代 。后 来，为了避免私力救济带来的负面社会效应，国家取代被害人行使这些职能。但 是，国家完全取代被害人的上述职能在一定程度上“偷走”了原本属于被害人与 犯罪人的矛盾，将被害人的利益掩盖于国家和社会利益之下。虽然国家全盘负责 刑事案件可以最大限度地保护犯罪( 嫌疑) 人的利益，对被害人也有许多帮助。 毕竟凭被害人一己之力，在查找犯罪人方面难免会遇到很多障碍，最后可能束手 无策，不了了之，这样也不利于国家和社会利益的保护，因为放任犯罪人在社会 上就不能保证其不会再危害社会。然而，我们在享受国家带来的一系列好处的同 时，也应该清醒地意识到：被害人在这种模式下已然被遗忘，甚至抛弃。 在大多数国家的刑事诉讼法律中，被害人根本就不具备当事人的地位，而仅 被作为证人对待。即使是在确立被害人当事人地位的国家，被害人诉讼权利保护 的情况也不容乐观。相对于拥有众多用于对抗国家的诉讼权利的犯罪( 嫌疑) 人、 被告人，被害人的诉讼权利不仅少而且实践情况不理想。我们国家的情况就是如 此，虽然修订后的刑事诉讼法赋予了被害人当事人的诉讼地位，但是无论是立法 还是实践，无论在哪一个诉讼阶段，被害人的保护都没有到位。 刑事执行阶段的情况更是如此。刑事执行阶段作为刑事诉讼程序的最后一个 阶段，作为将刑事判决付诸实践的重要阶段，其对被害人保护的意义毋庸置疑。 被害人最关注的恐怕是自己最终期望的结果能否实现，包括看到犯罪人受到惩罚 和得到赔偿，而这些期望都主要是在刑事执行程序中显现出来。因此，刑事执行 程序中被害人权利的保护对整个刑事诉讼中被害人的保护具有重要意义。刑事执 行程序中被害人的保护若能得到完善，将有利于被害人尽快从犯罪伤害的阴影中 ， 走出来，有利于被害人的恢复，而且，刑事执行程序也是犯罪人恢复的过程。这 样就能实现刑事诉讼的最终目的：恢复被犯罪行为破坏的社会关系，给整个刑事 诉讼程序画一个完美的句号。 一、刑事执行程序中被害人权利保护缺失的现实 ( 一) 刑事执行程序中的被害人 山东大学硕士学位论文 “被害人 是一个跨学科的概念。国际文件、外国( 地区) 立法、国内外学 者都对“被害人”这一概念给出了定义。1 9 8 5 年在意大利米兰召开的联合国第 七届犯罪预防和罪犯待遇大会上通过的为罪行和滥用权力行为受害者取得公理 的基本原则宣言就对“受害者”做出了如下定义：“受害者 一词系指个人或 整体受到伤害包括身心损伤、感情痛苦、经济损失或基本权利的鼋大损害的人， 这种伤害是由于触犯会员国现行刑事法律、包括那些禁l l - 1 法滥用权力的法律的 行为或不行为所造成。俄罗斯联邦刑事诉讼法典第4 2 条对“被害人”所下 的定义为：被害人足指因犯罪行为而受到身体、财产、精神损害的自然人，以及 因犯罪行为而在财产损害和商业信誉上受到损害的法人。我国香港地区罪行受 害者约章规定，受害者足指直接因刑事罪行而遭受肉体或精神伤害，或遭受财 物损失或损害的人。国外学者对被害人这一概念有小同的理解。同本学者大谷实 认为，“被害人是指生命、身体等个人法益受到犯罪的危害的人”。 德国犯罪学 家施奈德则从更广阔的视角理解被害人的含义，他认为，“受犯罪行为侵害、危 害或加害的被害人可能是某人、某个团体、道德规范或法律制度”。固 由于被害人这一概念的跨学科性和划分标准的不统一性，我国学者对被害人 概念的探讨也得出了不同的结论。学者们对被害人概念的界定基本上可以划分为 从犯罪学角度的思考和从刑法、刑事诉讼法角度的探讨。从犯罪学角度的探讨主 要有：“被害人即是因犯罪行为而使人身或财产遭受损害的人，是相对于犯罪人 或加害人而言的”； “被害人是指受到犯罪行为侵害的自然人和法人；“被害 人是专门指犯罪被害人，即因他人的犯罪行为( 一般也包括尚不构成犯罪的违反 刑事法律的行为) 而受到伤害、损失或困苦的个人和实体 。 从刑法、刑事诉讼 角度的思考主要有：“被害人有广义和狭义之分：广义的被害人泛指遭受犯罪 行为侵害的人，包括公诉案件的被害人，自诉案件的自诉人，附带民事诉讼的原 告人以及反诉成立的部分反诉人，狭义的被害人专指公诉案件的被害人”； “刑 事诉讼中的被害人，是一个程序法上的概念，它不同于一般意义上的或刑法意义 o i 大谷实：犯罪被害人及其补偿，黎宏译，载中国刑事法杂志2 0 0 0 年第2 期。 德 汉斯约阿希姆施奈德：国际范围内的被害人，徐章润等译，中国人民公安人学j l 版社1 9 9 2 年 版，第5 页。 康树华主编：犯罪学通论，北京大学出版社1 9 9 2 年版，第5 4 7 页。 回赵可、周纪兰，董新臣：一个被轻视的社会群体犯罪被害人，北京群众出版社2 0 0 2 年版，第3 页。 郭建安主编：犯罪被害人学，北京大学出版社1 9 9 7 年版，第5 页。 刘根菊：关十公诉案件被害人权利保障问题，载法学研究1 9 9 7 年第2 期。 2 山东大学硕士学位论文 上的刑事被害人，因此只有当刑事被害人参加刑事诉讼，行使诉讼权利，承担诉 讼义务时，才可能转化为刑事诉讼中的被害人，故刑事诉讼中的被害人足指，j 下 当权利或合法权益遭受犯罪行为直接侵害，并因此参加刑事诉讼，要求追究犯罪 嫌疑人、被告人刑事责任的人”。还有的学者提出了综合实体法和刑事诉讼法学 的观点，“被害人，在实体意义上的被害人，是指遭受犯罪行为直接侵害的人， 据此，被害人既可以是自然人也可以足法人或不具有法人资格的其他组织，程序 上的被害人仅指公诉案件的刑事被害人。”固 除了这些以语义为基础的定义，现在对被害人的定义出现了扩大化的趋势， 尤其是在被害人民事赔偿和困家补偿方面。联合国为罪行和滥用权力行为受害 者取得公理的基本原则宣言第2 条规定：“在本宣言中一个人可被视为受害者， 而不论加害于他的犯罪者是否被指认、逮捕、起诉或判罪，亦不论犯罪者与受害 者的家庭关系如何。受害者一词视情况也包括直接受害者的直系亲属或其受 养人以及出面干预以援助遭难的受害者或防止受害情况而蒙受损害的人。”在很 多建立被害人图家补偿制度的国家，其立法文件舰定被害人有直接被害人和间接 被害人。就直接被害人而言，它不仅包括作为犯罪对象的被侵害人，还包括在犯 罪过程中偶然被误伤的人，以及帮助制止犯罪、抓获犯罪的人等。有的国家或地 区甚至还包括因目睹犯罪行为而受到伤害，或者冈就犯罪事实作证而受到伤害的 人。境外立法规定的间接被害人，除了狭义的直接被害人的亲属以外，有的还包 括为被害人承担了一定费用的人。例如，英国2 0 0 年刑事伤害补偿方案第 3 5 条规定，为被害人提供护理的亲属或者朋友，可以得到收入或谋生能力损失 以及或额外的人工和生活费用的补偿。美国加利福尼亚州规定，为被害人承担 丧葬费、掩埋费、犯罪现场清理费等费用的人是派生被害人( d e r i v a t i v e v i c t i m ) 。澳大利亚新南威尔士州1 9 9 6 年被害人救助与康复法规定，目睹原 初被害人( p r i m a r yv i c t i m ) 受伤或死亡而遭受伤害的人也是派生被害人 ( s e c o n d a r yv i c t i m ) 。可见，对“被害人”这一概念的使用在不同的程序是不 相同的，尤其是在民事领域，被害人的概念足非常广泛的，因此在不同的刑：事诉 讼阶段，行使权利的主体是不同的。我国法律对此也作出了比较广泛的规定，如 对有权提起附带民事诉讼主体的规定，就包括因犯罪行为遭受物质损失的被害 。汗建成著：刑事诉讼法学概述，北京大学出版社2 0 0 1 年版，第9 9 页。 圆陈光中主编：刑事诉讼法学( 新编) ，中国政法人学出版社1 9 9 6 年版，第4 9 页。 山东大学硕士学位论文 人、已死亡被害人的近亲属、无行为能力或者限制行为能力被害人的法定代理人 等。本文为了叙述的方便，用“被害人”这一说法一概论之，实际上包括被害人 和代为行使被害人权利的人。 ( 二) 刑事执行程序中被害人权利保护的缺失 1 刑事执行程序被害人权利保护在规范方面的缺失 我国的刑事执行立法中，被害人保护方面的法律规范存在严重欠缺的情况。 随着被害人保护运动在国际上的兴起，各国郜开始重视修订本国的刑事诉讼法律 规范，增加保护被害人权利的内容。我困的刑事诉讼法也是如此，修订时增加了 很多被害人的权利保护内容，但是刑事诉讼法增加的保护被害人权利的法律规范 也只是体现在刑事执行程序f j 的其他程序中，刑事执行程序中被害人权利保护的 相关法律规范却不得而见。我困的刑事执行法律舰范本来就存在不集中的缺点， 相关规范散见于刑事诉讼法、刑法以及监狱法等法律中，而且三者的法律规范还 存在不相协调甚至相互冲突的情况。三者均没有对被害人在刑事执行程序中所应 当享有的各项权利作出规定，我国法律规定的主刑、附加刑等的执行程序以及执 行变更程序中皆未对被害人的参与作出规定，可以说，现行法律没有为刑事执行 程序中的被害人设置本应属于被害人的位置，被害人被法律规范的制定者忽视 了。 另外，我国法律规定的刑事执行程序具有行政化、封闭化的特点。例如，我 国刑事诉讼法第2 2 1 条第2 款规定：“被判处管制、拘役、有期徒刑或者无 期徒刑的罪犯，在执行期间确有悔改或者立功表现，应当依法予以减刑、假释的 时候，由执行机关提出建议书，报请人民法院审核裁定。 从这条规定就明显看 出，我国对于减刑、假释采取的是执行机关报送材料，人民法院审核的模式。执 行机关报送的是书面材料，人民法院作出裁定的依据也仅仅是这些书面材料。人 民法院根本就不采用开庭的方式审理，更遑论吸收被害人的参与。被害人不仅不 享有参与执行程序的权利，甚至连对程序事项知悉的权利都不享有，被害人根本 就被排斥在刑事执行程序之外。 2 刑事执行程序被害人权利保护在实践方面的缺失 虽然我国法律没有对刑事执行程序中被害人的权利保护作出规定，但是法律 规范却体现出了惩罚罪犯、改造罪犯的内容。刑事执行程序是执行刑罚的程序， 4 山东大学硕士学位论文 而刑罚的目的就是预防犯罪，并且“刑罚的目的预防犯罪，只通过制刑和量 刑是不够的，刑罚预防犯罪的目的，最主要或者说最根本的目的是通过刑罚执行 活动才能得以实现”。法院在宣告刑罚时，是依据犯罪人所犯罪行的性质以及犯 罪情节等根据刑法实体规范作出的，刑事执行程序将宣告的刑罚付诸执行，自然 应当体现刑罚本身的惩罚性。被害人由于犯罪行为遭受了物质损失和精神损害， 一定程度上，严格地执行刑罚就是对被害人的保护，因为所宣告的刑罚既是对犯 罪人侵害被害人行为的否定，同时也是对被害人恢复被犯罪行为侵害的权益以及 尊严的宣告，对被害人具有重要的意义。 然而，实践中却存在很多司法腐败的事例，使得刑事执行程序达不到惩罚罪 犯、改造罪犯的效果，从而也侵害了被害人的合法权益。司法腐败就像寄生虫， 正贪婪地吸取着司法公平正义的血液。实践中，很多罪犯通过贿赂等不正当方式 获耿减刑、假释、暂予监外执行等，甚至还出现了罪犯在监狱中大肆庆祝六十大 寿的情况，这大多都是由司法腐败以及法律规范得不到遵守和贯彻造成的。犯罪 人如此“改造”，因犯罪行为遭受巨大伤害的被害人看到这种情形，情何以堪。 另外，有的刑种或刑罚执行方式得不到有力的执行，尤其是一些非监禁刑， 如管制、缓刑等。非监禁刑的执行机关是公安机关，公安机关执行时由群众配合， 一般是居委会、村委会等。但是由于时代的变迁，人r 流动性增大等因素，非监 禁刑的执行走入了困境，很多都流于形式，没有体现刑罚的惩罚性。这对于保护 被害人以及改造罪犯也是非常不利的。 3 刑事执行程序被害人权利保护缺失的后果 刑事执行程序被害人权利保护的缺失带来了一系列不良后果。首先，被害人 本身难以从被害状态中恢复。被害人所遭受的犯罪被害是根据犯罪行为的内容和 程度所承受的各种各样的被害，包括生命、身体的被害和财产的被害；另外，也 包括个人的私生活或者隐私所受到的侵害和所接受的精神打击等。这些被害都是 从犯罪行为所直接接受的，所以被称为“第一次被害”。直接被害人或其遗属， 在因犯罪而遭受第一次直接被害以后，还会因为犯罪行为所带来的精神刺激而导 致生活障碍，常处于忧虑和不安情绪中，或者因为负担医疗费、失业、待业、工 作变动以及赚取家庭生活费用的亲人的受害等而承受经济上的困难，或者在侦 。马克吕主编：刑法通论，武汉人学出版社2 0 0 2 年版，第6 7 页。 5 山东大学硕士学位论文 查、审判过程中不得不承受精神负担和时间负担，或者因为周围的人的不负责任 的闲话以及舆论不负责任的报道等遭受精神上的伤害，或者不住担心再次遭受同 样的侵害，这些都是被害人在被害以后产生的诸多的负面情绪和心理负担。这些 负面情绪或者心理负担对被害人所造成的不良影响，w 能不像“第一次被害”那 样一目了然，但是，被害人在精神上的不安、痛苦甚至恐惧却可能长期存在，特 别是对于杀人案件、交通肇事逃跑案件等的被害人的遗属以及性犯罪的被害人， 他们在精神上的被害是仆常严重的。像这样的被害( 精神卜的被害以外的被害也 包括在内) 在非常广的范围内存在着，对被害人的影响也是很大的，一般将其称 为“第二次被害”。第二次被害以后，一些被害人对国家、法律、正义等的信任 和期待因此破灭，于是他们开始带着对社会的不信任感逃避现实，他们原来所维 持的社会关系渐渐离他们远去，从而导致他们自身的社会存在被破坏甚至丧失， 这就是所谓的“第三次被害”。可见，在刑事执行程序中，被害人若得不到有效 保护，就有可能遭受“第二次被害”和“第三次被害”。被害人长期处于这种被 害的阴影中，自然就难以恢复正常生活状态。 其次，被害人不断上访甚至向犯罪人转化，造成社会不稳定因素增加。被害 人认为自己在刑事执行程序中的权益遭到了侵犯，如对于不应当减刑、假释的人 予以减刑、假释就足对被害人权利的侵害。正足因为犯罪人被科以刑罚，正在品 尝自己的犯罪行为结出的“苦果”，被害人的愤懑情绪和对犯罪人的仇恨才在一 定程度上得到了宣泄，但是刑事执行程序中对被害人的权利侵害重新掀开了被害 人的伤疤，使其重新回想起犯罪对自己造成的种种伤害。认为受到不公正待遇的 被害人就会到处上访，寻求救济，有的被害人甚至对法律和国家机关产生了不信 任，不幸地由被害人转化成了犯罪人，在自己的复仇愿望得不到满足的情况下， 他们心头重新烧起仇恨和报复的火焰，把罪恶的手伸向了犯罪人的亲属甚至是不 特定的人。而且，这种情况造成了不利后果：大多数由被害人转化为犯罪人的人 都不会为自己的行为感到后悔，反而觉得自己是受害者，其行为不过是“逼上梁 山”。存有这种思想，即使以后他们被定罪服刑，改造的难度也比一般犯罪人要 大。 第三，罪犯很容易获得再次侵害被害人的机会。有的罪犯被不当假释或者暂 予监外执行后，再次犯下罪恶，报复被害人，严重者造成了无法挽回的后果。被 6 山东大学硕士学位论文 害人被害后虽然存在很多不理智因素，但同时也对犯罪人对自己的态度、情绪等 有着比较j 下确的了解。如果被害人有足够证据证明犯罪人争取减刑、假释、暂予 监外执行等是为了对自己实施报复，而法律却没有为被害人提供一个展示证据的 机会，那么法官在作出对被害人减刑、假释裁定时就是明显的“偏听偏信”了。 现实中也出现过很多这样的案件，被害人再次遭受侵害可能就要付出生命的代价 了，因为被仇恨冲昏头脑的犯罪人是最不理智的，也是最疯狂的。 二、刑事执行程序中被害人权利保护的理论依据 ( 一) 被害人的当事人属性 所谓当事人，是指与案件的结局有着直接利益关系，对刑事诉讼进程发挥着 较大影响作用的诉讼参与人。作为一个基本的诉讼法律概念，“当事人”( p a r t y ) 一词是2 0 世纪初中国学者从f 1 本法学中直接引进的，若从其英文原意上看，所 谓的“当事人”其实是指诉讼的“一方”，人们通常所说的“