（经济法学专业论文）我国行业协会的法律规制研究.pdf

学位论文的主要创新点 一、将经济法基础理论中抽象的并具有指导性的社会本位原则具 体运用于行业协会的法律构建中，一方面使法律对行业协会的规制更 能体现经济法的本质要求和经济法所追求的法律精神以及法律价值， 另一方面也更加丰富了社会本位原则的内容。 二、从行业利益与社会利益的性质、形成等方面进行了探讨，具 体解读了二者之间的关系，阐释了社会本位原则作为法律规制行业协 会出发点的正当性。 三、构建以行业协会自律运行机制为中心的主体法，配合竞争法 等行为法和程序法的法律规制体系，使行业协会在合法维度下更好地 发挥其功能，促进行业利益及社会利益的实现。 摘要 行业协会作为一种由同行业的经营者所组成的非营利性组织，是商品经济发 展和社会分工在市场领域细化的必然产物，其在克服市场失灵和政府失灵的过程 中发挥了重要作用。随着我国社会主义市场经济的快速发展，行业协会成为政府 与企业之间的桥梁和纽带，是实现资源优化配置不可缺少的重要环节。然而，我 国行业协会在成长壮大的过程中却出现了扰乱市场竞争秩序，损害其他个体乃至 整个社会的利益的问题。本文从法律的层面研究如何对行业协会进行规制，试图 解决行业协会产生的问题。具体而言包括以下四个部分： 第一部分从经济法的基础理论入手，通过与相关概念的辨析对行业协会进行 界定，得出行业协会的四个基本特征。而后分析行业协会的经济干预权具有社会 权力的属性，并从管理性权力和服务性权力两方面来阐释其经济干预权的具体内 容，说明了法律规制行业协会具有必然性。 第二部分介绍了我国行业协会特殊的发展历程和现行的发展模式，归类分析 我国行业协会现存的问题及表现，并深入探寻产生这些问题的根源，总结出现行 立法滞后、双重管理体制过度干预和内部运行机制不合理三个方面的原因，体现 了法律规制行业协会的现实性。 第三部分用经济法基础理论阐释社会本位原则是经济法的基本原则，进而用 经济法主体理论深入分析行业协会具有经济法的主体地位，因而其应当遵循社会 本位原则。从而体现将社会本位原则作为法律规制出发点的合理性，从宏观层面 指导行业协会在合法的范围内进行经济干预活动。 第四部分围绕我国行业协会所存在的问题，以社会本位原则为指导，对我国 行业协会的法律规制提出具体化建议。以行业协会主体法为中心，提出制定行业 协会专门性法律的总体设想，再从改革双重体制和行业协会的内部运行强化其自 律机制。进一步从外部加强对行业协会的制约，完善反垄断法关于行业协会限制 竞争行为的规定，并强调对行业协会的自治规则进行司法审查。 关键词：行业协会；法律规制；社会本位原则 a b s t r a c t a st h en o n - b e n e f i c i a lo r g a n i z a t i o nw h i c hi sc o m p o s e do ft h es a m ep r o f e s s i o n s o p e r a t o r s , t r a d ea s s o c i a t i o n i st h ei n e v i t a b l ep r o d u c to fc o m m o d i t ye c o n o m y d e v e l o p i n ga n dt h es o c i a ld i v i s i o no fl a b o ri nt h em a r k e td o m a i nr e f i n e m e n t , i th a s p l a y e dt h ei n f l u e n t i a lr o l e i np r o c e s so fo v e r c o m i n gt h em a r k e tm a l f u n c t i o na n d t h e g o v e r n m e n tm a l f u n c t i o n a st h ef a s td e v e l o p m e n to fs o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yi n c h i n a , t r a d ea s s o c i a t i o nb e c o m e st h eb r i d g ea n d l i n kb e t w e e ng o v e r n m e n ta n d e n t e r p r i s e ，a n da l s ot h ee s s e n t i a li m p o r t a n tl i n kw i t hr e a l i z i n gr e s o u r c e so p t i m i z a t i o n t od i s p o s e h o w e v e r , t r a d ea s s o c i a t i o n sa c t u a l l ya p p e a rp r o b l e m so fd i s t u r b i n gm a r k e t c o m p e t i t i o no r d e r , i n f r i n g i n go t h e r i n d i v i d u a la n de v e nt h ee n t i r es o c i a lb e n e f i ti nt h e p r o c e s sw h i c ht h eg r o w t he x p a n d e di nc h i n a t h i sa r t i c l es t u d i e so nh o w t oc a r r yo n t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n st ot r a d ea s s o c i a t i o nf r o mt h el e g a lw a y , a n dt r i e st os o l v et h e p r o b l e m so f t r a d ea s s o c i a t i o n i ti n c l u d e s t h ef o l l o w i n gf o u rp a r t s ： t h ef i r s t p a r to b t a i n sf r o mb a s i ct h e o r yo fe c o n o m i cl a w , d e f i n e s t r a d e a s s o c i a t i o nt h r o u g hc o m p a r i n gw i t ht h er e l a t e dc o n c e p t i o n s ，a n ds u m su pf o u r e s s e n t i a lf e a t u r e so ft r a d ea s s o c i a t i o n t h e na n a l y z e se c o n o m i c a li n t e r v e n t i o np o w e r o ft r a d ea s s o c i a t i o ni sak i n do fs o c i a lp o w e r , a n de x p l a i n si t se c o n o m i c a l i n t e r v e n t i o n p o w e rf r o mt w oa s p e c t so fa d m i n i s t r a t i v ea u t h o r i t ya n dm i n i s t r a n ta u t h o r i t y , w h i c h s h o w st h ei n e v i t a b i l i t yo fl e g a lr e g u l a t i o n s0 1 1t r a d ea s s o c i a t i o n t h es e c o n dp a r ti n t r o d u c e s s p e c i a ld e v e l o p m e n tp r o c e s sa n dt h ep r e s e n t d e v e l o p m e n tm o d e l so f t r a d ea s s o c i a t i o n si nc h i n a , c l a s s i f i e se x t a n tp r o b l e m sa n dt h e p e r f o r m a n c eo ft r a d ea s s o c i a t i o n si nc h i n a t h e nt h ep a p e rs u m m a r i z e st h er e a s o n s w h i c ha r ea b o u tt h r e ea s p e c t so f l a g g i n go f t h ep r e s e n tl e g i s l a t i o n ，i n t e r v e n t i o no f d u a l m a n a g e m e n ts y s t e m sa n di r r a t i o n a l i t yo fo p e r a t i o n a lm e c h a n i s m i tm a n i f e s t st h e f e a s i b i l i t yo fl e g a lr e g u l a t i o no nt r a d ea s s o c i a t i o n t h et h i r dp a r te x p l a i n st h ep r i n c i p l eo fs o c i e t ys t a n d a r di st h eb a s i cp r i n c i p l eo f e c o n o m i cl a ww i t hi t sb a s i ct h e o r y t h e nt h ep a p e ru s e ss u b j e c tt h e o r yo fe c o n o m i c l a wt oa n a l y z et h a tt r a d ea s s o c i a t i o nh a ss u b j e c ts t a t u so fe c o n o m i cl a w , t h u si tm u s t f o l l o wt h es o c i a ls t a n d a r dp r i n c i p l e t h ef o u r t hp a r tt a k e st h es o c i a ls t a n d a r dp r i n c i p l ea st h ei n s t r u c t i o nw h i c hi s r e l a t e dt ot h ep r o b l e m so ft r a d ea s s o c i a t i o n si nc h i n a , p u t sf o r w a r dt h ec o n c r e t e a p p l i c a t i o np r o p o s a l st ol e g a lr e g u l a t i o n t a k e st h es u b j e c tl a w o ft r a d ea s s o c i a t i o na s t h em a i np a r t , p r o p o s e so v e r a l lt e n t a t i v ep l a no fs p e c i a l l e g i s l a t i o n o nt r a d e a s s o c i a t i o n ，a n dt h e ns t r e n g t h e n si t sa u t o n o m ym e c h a n i s mf r o m r e f o r m i n gd u a l s y s t e m sa n di n t e r n a lm o v e m e n to ft r a d ea s s o c i a t i o n f u r t h e rs t r e n g t h e n se x t e r n a l r e s t r i c t i o n st ot r a d ea s s o c i a t i o n ，w h i c ha r ea b o u t p e r f e c t i n gr u l e so fa n t i m o n o p o l yl a w a b o u tl i m i tc o m p e t i t i o nb e h a v i o ro ft r a d ea s s o c i a t i o n , a n ds t r e s s i n gt oc a r r yo nt h e j u d i c i a lr e v i e wt oa u t o n o m o u sr u l e so f t r a d ea s s o c i a t i o n k e y w o r d s ：t r a d ea s s o c i a t i o n ；l e g a lr e g u l a t i o n ；t h ep r i n c i p l eo fs o c i e t ys t a n d a r d 目录 引言1 第一章行业协会的基本概述：3 i 1 行业协会的界定3 i 1 1 行业协会的定义3 1 1 2 行业协会与相关概念的辨析4 1 2 行业协会的特征5 1 2 1 服务性5 1 2 2 中介性5 1 2 3 非营利性6 1 2 4 社会团体性6 1 3 行业协会的经济干预权7 1 3 1 行业协会经济干预权的性质分析7 1 3 2 行业协会经济干预权的内容7 1 4 小结：法律规制行业协会的必然性9 第二章我国行业协会存在的现实问题及原因分析1 1 2 i 我国行业协会的发展及现状1 l 2 1 1 我国行业协会的发展状况i 1 2 1 2 我国行业协会的现行模式i 1 2 2 我国行业协会存在的问题及表现1 2 2 2 1 片面维护成员利益1 2 2 2 2 强势成员的内部控制1 5 2 2 3 依附行政权力1 6 2 3 我国行业协会产生问题的原因1 6 2 3 1 现行立法滞后1 6 2 3 2 双重管理体制过度干预1 7 2 3 3 内部运行机制不合理1 8 2 4 小结：法律规制行业协会的现实性1 9 第三章社会本位原则是法律规制行业协会的出发点2 1 3 i 社会本位原则是经济法的基本原则2 l 3 1 1 社会本位释义2 l 3 1 2 社会本位原则是经济法的特有原则2 2 3 1 3 社会本位原则在经济法部门中的体现2 3 3 2 行业协会具有经济法主体地位2 4 3 2 1 从“政府一市场”的二元框架到“政府一社会中间层一市场的 三元框架2 4 3 2 2 行业协会是社会中间层的重要主体2 6 3 3 行业协会应遵循社会本位原则2 8 3 3 1 行业利益与社会利益2 8 3 3 2 行业协会的功能反映社会本位原则2 9 3 4 小结：法律规制行业协会的路径选择2 9 第四章我国行业协会法律规制的具体建议3 1 4 1 制定行业协会法3 1 4 1 1 行业协会法的立法本位3 l 4 1 2 行业协会法的总体设想3 1 4 2 强化行业协会的自律机制3 2 4 2 1 改革双重管理体制确保自律3 3 4 2 2 完善内部运行机制促进自律3 3 4 2 3 提供司法救济途径保障自律3 6 4 3 加强行业协会的外部制约3 6 4 3 1 对限制竞争行为进行法律规制3 6 4 3 2 对自治规则进行司法审查3 9 4 4 小结：建立体系完备、规定明确的我国行业协会规制法4 0 结论4 1 参考文献4 3 发表论文和参加科研情况4 7 j 致谢4 9 引言 引言 在社会主义市场经济飞速发展和体制转型的今天，随着经济民主化的加强和 政府职能的转变，行业协会在社会生活中占据了越来越重要的位置。在联系政府 与企业、企业与企业、企业与社会的过程中，行业协会发挥着优化资源配置、规 范企业行为、保护国内市场等方面的作用。然而，近年来行业协会在发展中各种 问题却层出不穷。从乳品行业联合取消赠品的“南京宣言”到餐饮服务行业收 取开瓶费的业内规定，尤其是在所谓的世界拉面协会中国分会“协调”下的方便 面生产企业集体提价，将行业协会限制竞争的“功能”发挥到了极致。此外，一 些行业协会借以依靠行政权力，做出强制企业入会，收取高额会费，甚至以不正 当的方式向社会公布企业排名、推荐企业等行为。在公众视野中，行业协会经受 着前所未有的质疑和拷问。 行业协会的上述行为严重损害了消费者的利益，破坏了市场的竞争机制，扰 乱了社会经济生活。因此，对我国行业协会进行法律规制是一个应当深入分析和 研究的问题。从法律层面调整和规范行业协会的行为，使其在合法维度内活动， 能够发挥行业协会应有的促进市场发展的正面作用，规避其负面作用，有效地维 护企业个体、行业自身以及整个社会经济的长远利益。这不仅对我国的市场经济 建设，同时对我国的政治民主建设与和谐社会建设也具有相当重要的理论意义和 现实价值。 2 0 0 7 年6 月的中国奶业协会南京年会上，中国乳品1 4 家副理事长乳品企业签署了南京 宣言，主要内容包括取消所有涉及产品的捆绑、搭赠( 包括其他产品或礼品) 销售行为， 禁止低于成本价的倾销行为，取消特价、降价销售，鼓励优质优价。 l 天津工业大学硕士学位论文 第一章行业协会的基本概述 第一章行业协会的基本概述 现代行业协会的雏形产生于1 1 世纪封建制度向早期资本主义过渡的欧洲。 一些西欧城市尤其是地中海沿岸城市的工商业发展迅速，为了争夺地盘和维持生 计，大量工商业者联合起来共同抵御竞争对手，便出现了在当时被称为“基尔特” 的行会组织。1 8 世纪末，工业革命加速了行业分化的进程，封建性行会随之解 体。企业为协调相互之间的矛盾、扩大和实现共同利益、保护和推动行业发展， 自发组织建立起现代意义上的行业协会。可见，行业协会是社会分工和商品经济 发展到一定阶段的产物。在我国，随着社会主义市场经济体制改革进程的深入， 行业协会也不断地发展和壮大。 1 1 行业协会的界定 1 1 1 行业协会的定义 行业协会作为社会组织存在由来己久，不同的历史背景下名称和功能各异。 即使在当代，各国法律对行业协会仍有不同表述。德国的反对限制竞争法将 其称为“企业协会”，美国则一般以“行业协会”和“职业协会”来概括。日本 关于禁止私人垄断及确保公平交易的法律中界定为“事业者团体”，是指以 增进事业者共同利益为主要目的的两个以上的事业者的结合体或联合体。幢1 我国没有关于行业协会的统一立法，因而各类法律文件界定的概念也不尽相 同。1 9 9 7 年国家经贸委印发的关于选择若干城市进行行业协会试点的方案 将行业协会认定为“社会中介组织和自律性行业管理组织”。1 9 9 9 年国家经贸委 关于加快培育和发展工商领域协会的若干意见( 试行) 规定，工商领域协会( 包 括工商领域协会、商会等社会中介组织) 是以有关企业事业单位和行业协会为主 要成员，依照国家有关法律法规自愿组成的自律性、非营利性的经济类社会团体 法人。在地方规范中，深圳经济特区行业协会条例第2 条规定：“行业协会， 是指依法由同行业的经济组织和个体工商户自愿组成的、非盈利性的自律性的具 有产业性质的经济类社团法人。”上海市促进行业协会的发展规定第2 条规定： “行业协会是指由同业企业以及其他经济组织自愿组成、实行行业服务和自律管 乜1 夏瑛行业协会民营经济法发展不可或缺的因素 j 市场周刊：财经论坛，2 0 0 4 ( 4 ) ： 9 2 天津工业大学硕士学位论文 理的非营利性社会团体。”温州市行业协会管理办法第3 条规定：“本办法所 称的行业协会是指由同一行业的企业、个体商业者及相关的企事业单位自愿组织 的民间的、自律的、非盈利性社会团体法人 。 而学术界对行业协会的定义也存在不同意见。有学者认为，行业协会是一种 主要由会员自发成立的会员制的、在市场中开展活动的、以行业为标识的、非营 利的、非政府的、互益性的社会组织。曲1 国家经贸委产业政策司编著的中国行 业协会改革与探索中的表述为，行业协会是由独立的经营单位所组成，是为保 护和增进全体成员的合理合法的利益的组织。h 1 还有学者认为，行业协会是由同 一行业中相互竞争的企业，或者同一区域中跨行业的企业或企业团体，自愿或强 制加入而建立的非营利性社团组织。哺1 1 1 2 行业协会与相关概念的辨析 学界和实践部门对行业协会表述各异导致行业协会的概念较为模糊甚至有 所冲突。那么，要准确把握行业协会这一概念，就必须厘清行业协会与相近或类 似组织的区别。 ( 1 ) 行业协会与商会 商会是指商人依法组建的、以维护会员合法权益、促进工商业繁荣为宗旨的 社会团体法人。有学者认为，广义的商会包括行业协会，行业协会是商会的一种 形态，是商会中的同业组织。而狭义上的商会不包括行业协会，只是一种综合性 ( 不分行业) 和地域较强的中介组织。阳1 也有学者认为，商会是以各级工商联为代 表的民间商会。口1 由此看来，行业协会比商会更加强调行业性，范围限于同一行 业。而商会对行业的界限十分模糊，同一商会的企业可能来自不同行业，相互之 间大部分并无直接的竞争关系。商会的目的旨在改进整个商业环境的一般共同利 益，而非单一的经济团体的集合利益。 ( 2 ) 行业协会与职业协会 职业协会是由提供某种服务、拥有某方面知识和经验的专家个体所构成的协 会，成员仅限于获得某种职业资格认证的人。一般而言，职业协会属于法定的行 业组织，即法律规定必须设立，而且所有从业人员和机构都必须加入，如律师协 会、注册会计师协会、建设监理工程师协会。职业协会的成员往往是个人，其主 口1 贾西津转型时期的行业协会：角色、功能与管理体制 m 北京：社会科学文献出版社， 2 0 0 4 ：1 1 h 1 国家经贸委产业政策司中国行业协会改革与探索 m 北京：中国商业出版社，2 0 0 2 ：2 7 4 晦1 余晖行业协会及其在中国的发展：理论与案例 m 北京：经济管理出版社，2 0 0 2 ：7 2 拍梁上上论行业协会的反竞争行为 j 法学研究，2 0 0 2 ( 4 ) ：6 8 川朱英论发展商会与行业协会需要解决的几个问题 j 华中师范大学学报( 社科版) ， 2 0 0 2 ( 7 ) ：1 1 2 4 第一章行业协会的基本概述 要工作是对同业人员的服务、培训和监督管理，事务是以职业为基础且共同利益 是智力而非经济。行业协会则是经济领域的组织，会员往往是行业内从事生产和 经营的企业，除需要对成员提供各种服务和进行监管外，行业协会更承担着促进 整个行业健康发展的任务。 ( 3 ) 行业协会与社会中介组织 社会中介组织是指介于政府与企业之间、商品生产者与经营者之间、个人与 其他社会组织之间，从事服务、协调、评估等活动的机构。根据中介服务的特性 可以分为公证仲裁类、信息交流类和行业协会类。社会中介组织是一个广泛的称 谓，它是社会主体间进行活动的介质，自身既不生产商品，也不经营商品，只向 社会提供服务，而且一般是以专业技术为基础的较高层次的服务。社会中介组织 的范围要比行业协会广得多，行业协会只是它的一种类型，纯粹是同行业企业成 立的非营利组织。 由此，本研究将行业协会的概念界定为：由同行业的企业组织依法自愿组建 的非营利性的经济类社会团体。 1 2 行业协会的特征 1 2 1 服务性 行业协会是以成员企业为主体的社会组织，企业加入行业协会获得成员身份 及成员权利，可以享受行业协会提供和给予的单个企业无法通过自身途径获得的 服务和利益。从某种意义上说提供服务是行业协会存在的基础，正如美国学者曼 瑟尔奥尔森所言：“集体成员身份的吸引力并不仅仅是一种归属感，而在于能 够通过这一成员身份获得什么。”阳1 从企业个体来看，行业协会也承担了由成员 企业分离出来的部分企业事务，包括信息咨询、人员培训、资质评审、提供商业 机会、开展商务活动等，有利于企业专注于生产经营，以获得更大的活动空间。 从整个行业来看，行业协会通过合法的协会行为，对企业的行为进行监管，维护 行业的经营环境和竞争秩序，有利于全行业的健康发展。 1 2 2 中介性 中介意为不同事物的间接联系或联系事物的间接性。行业协会的中介性主要 表现为行业协会在企业之间，更重要的是在政府与企业之间起中介作用，使私营 部门与公共部门之间达成有效的联系。一方面，行业协会作为成员企业的代表向 阳1 沈岳峰行业协会的法律地位探析 d 上海：上海大学，2 0 0 5 天津工业大学硕士学位论文 政府反映企业和市场的需求，通过集中力量和统一话语来同政府协调，并抵制政 府的过度规制和干预；另一方面，行业协会通过制定行业规则来调整行业内企业 的行为，协助政府落实经济政策，完成对市场的干预和管理，增进企业与政府间 的理解与支持。中介的本质就在于它是事物间相互作用的联结纽带和传递者，那 么行业协会也自然成为政府与企业间的桥梁与纽带。行业协会的中介性特征也决 定了行业协会从本质上来说属于非政府性的社会组织。 1 2 3 非营利性 非营利性是行业协会区别于其它经济组织的重要特征。尽管由追求利润的企 业组织组成，行业协会自身的成立和运作却不在于追求协会本身的利润最大化， 而在于对整个行业进行公共性管理和服务。行业协会在其存续过程中当然会同外 界发生一定的经济联系，进行一些必要的经济活动，但这些经济联系和经济活动 都是围绕行业协会的宗旨而开展，不以营利为目的。这就意味着行业协会为了维 系其生存或弥补活动成本或扩大服务规模而收取费用，其收益和利润不能用于组 织内部的分配，而必须服从于行业协会的使命。我国社会团体登记管理条例 第2 9 条第2 款对此有明确的规定：“社会团体的经费，以及开展章程所规定的活 动按照国家有关规定所取得的合法收入，必须用于章程所规定的业务活动，不得 在成员中分配。”行业协会的非营利性特征确保了行业协会存在的目的是为了整 个行业的利益，而不是单个组织利益的最大化。 1 2 4 社会团体性 社会团体简称社团，是公民实现宪法规定的结社自由的主要法律形式。社 会团体登记管理条例中对社会团体作出如下定义：“社会团体是指中国公民自 愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。按 照我国社会生活中的习惯用语，除国家机关、企业、事业单位以外的社会组织， 均称为社会团体。因此，行业协会具有社会团体性。 行业协会的社会团体性主要表现在：其一，行业协会是民间组织，协会工作 人员不属于国家公务员行列，协会经费主要来源于成员企业的会费缴纳，尽管有 部分来自国家的支持。其二，行业协会实行自我运作、自我规范和自我管理，不 隶属于任何国家机关或是任何国家机关的附属机构及分支，自治性应当是行业协 会发展的主要定位。其三，行业协会具有自己的决策机关和执行机关，能够以自 己的名义开展活动并独立承担责任，具有组织体的一般特征。其四，行业协会一 般实行会员制，其成员是行业内的相关企业组织。 第一章行业协会的基本概述 1 3 行业协会的经济干预权 权力是个人或群体将其意志强加于他人的一种能力，只要有群体和组织生活 的地方就必定产生权力现象。作为经济类的社会团体，行业协会在政府和企业之 间是通过对经济的干预来起到中介作用的，因而行业协会享有经济干预权。 1 3 1 行业协会经济干预权的性质分析 企业组织因相信结成利益共同体能更好地实现利益目标而集合在一起组建 行业协会。这种相互结合需要一定的形式或外观来明确他们之间的合作并确定由 此产生的相互间的权利义务，而契约正是这样一种形式外观。成员企业因契约形 成合意而自愿组成行业协会，并且通过契约条款让渡自己的部分自主权，行业协 会则通过契约获得成员让渡的权利并因之而集合成为权力，形成经济干预权。而 法律和政府也会将一部分干预经济的权力授权或委托给行业协会，这是行业协会 经济干预权的另一个来源。而无论来源于成员让渡还是获得授权，行业协会的经 济干预权都属于一种社会权力。 权力存在于人与人的社会关系中，是与组织机构、职位相结合而形成的一种 相对稳定的社会意志，代表着一定的集团、阶层或阶级及其成员对社会的影响和 控制能力，是人类社会得以存在和发展的基本维系力量，具有任何社会都不可缺 少的社会管理功能。行业协会与协会成员之间是一种管理与被管理的关系，并且 行业协会在章程授权的范围内行使经济干预权具有一定的强制性，协会会员有遵 守的义务，这些都完全具备权力的属性。 社会权力是社会主体凭借其对社会资源的控制而对社会的一种强制性的影 响力与支配力，是与国家权力并存的一种特殊权力形式。社会权力具有公共性， 是适应社会公共需要，调动、集合社会公共资源，处理公共事务，追求社会公共 利益而产生的。行业协会行使经济干预权以维持行业内的健康竞争秩序，维护行 业的整体利益，进而促进整个国民经济的健康发展为目的，这正是社会权力属性 的体现。 1 3 2 行业协会经济干预权的内容 现代权力理论将权力内容划分为两大类：一类是管理性权力，管理本身不是 目的，而是为了全体受托人的利益；另一类是服务性权力，权力来源于委托人委 托，所有权力的合法性基础均是委托人的同意。阳1 行业协会经济干预权的内容也 阳1 汪莉行业协会自治权性质探析 j 政法论坛，2 0 1 0 ( 7 ) ：1 9 0 天津工业大学硕士学位论文 可以参照归为此两大类。 第一类是管理性权力，主要包括以下几个方面： ( 1 ) 规则制定权 规则制定权是行业协会最基本的经济干预权，正因为可以行使该权，行业协 会才可能团结成员成为一个有机的组织体，而协会成员也才可以根据制定的规则 形成有效的集体干预行动。所以说规则是保障行业协会成功运作的关键要素。具 体而言，行业规则一方面包括协会章程以及与之配套的协会组织及运行规范、工 作规则等，另一方面是指行业行为规范，包括职业道德规范、行业准则、行业规 范、会员公约、行为守则、行业公约等。 ( 2 ) 成员监管权 成员监管权主要是指行业协会监督和管理成员企业的权力。既然行业协会是 由成员企业自发组建，集合力量来争取共同利益和应对共同风险，那么要想实现 这个初衷就应使行业协会成为高效运转的集体。因此行业协会必须行使必要的权 力来规制和约束集体成员。具体包括：其一，日常管理权，即行业协会管理协会 内部的人员、经费等，以及对成员履行行业规则的情况进行检查监督。其二，许 第一章行业协会的基本概述 理在国内外工程造价咨询活动中关于工程造价咨询执业违规的投诉。中国证券业 协会则在关于股票融资过程中融资与变相融资行为的行业公约中规定：“会 员对处分不服，可向本会监事会申请复议，还可向中国证监会申诉。 第二类是服务性权力，主要包括如下内容： ( 1 ) 参与建议权 参与建议权实际上是行业协会对外代表成员企业与政府沟通，表达企业的利 益诉求，同时也制约政府在对市场干预的过程中可能不断膨胀的权力。这是社会 主体的民主权利与权力渗入行政权力的体现，是对行政权力的补充和监督，使行 政权力的国家性中渗进了一些社会性的成分。主要表现为行业协会在调查研究的 基础上积极向政府部门反映行业及成员的需求，参与政府决策过程中的听证，提 出行业发展等方面的意见和建议，积极参与相关法律法规、宏观调控和产业政策 的研究和制定。 ( 2 ) 信息发布权 信息发布权主要指行业协会可利用其专业优势收集、整理行业信息，进行市 场预测和参与行业规划，为本行业整体的发展前景提供预测类的权力。国家统计 局在2 0 0 3 年将行业协会纳入国家信息统计发布工作中，除了季度和月度常规宏 观经济信息的发布外，国家统计局还联合行业协会开展一些专题性的新闻发布 会，并作为统计局的一项常规性的工作。n 1 1 统计工作和统计信息对经济工作的指 导作用更强、更有价值，其社会影响力也会更大，同时也使行业协会的影响力得 到进一步提高。 1 4 小结：法律规制行业协会的必然性 行业协会不同于商会、职业协会以及社会中介组织，具有服务性、中介性、 非营利性和社会团体性的基本特征，通过经济干预权的行使能紧密连结政府和企 业组织。权力有一种天然的内在扩张性，如果不加以制约就会产生被滥用的危险， 经济干预权也是如此，其应当在权力的边界内有效运作。而划定边界，规范和制 约这种社会权力的过度扩张，保证市场竞争的良性发展就应由法律来完成。可见， 行业协会一旦拥有具有社会权力性的经济干预权，其必然要被法律所规制。 “1 蔡红飞，安建荣行业统计 j 中国包装，2 0 0 4 ( 4 ) ：3 7 9 天津工业大学硕士学位论文 第二章我国行业协会存在的现实问题及原因分析 第二章我国行业协会存在的现实问题及原因分析 2 1 我国行业协会的发展及现状 2 1 1 我国行业协会的发展状况 由于历史背景不同，行业协会在我国经历了完全不同于国外的发展路径。新 中国成立后，由于我国实行高度集中的计划经济体制，政府的部门管理取代了行 业组织的自我管理，从制度根源上消除了行业协会存在的基础。1 9 5 2 年成立的 工商业联合会尽管从形式上讲是一种新型的民间商会，但其本质上仍是政治性团 体而非社会团体，基本上不具备行业组织的本来意义了。 改革开放后，经济体制的转轨必然引起社会结构的变动，行业协会因适应时 代的需要而成长起来。1 9 7 9 年，国务院提出了“按行业组织、按行业管理、按 行业规划”的改革要求，首次提出行业的概念。1 9 8 4 年城市改革全面展开，随 着以扩大企业经营自主权为主要特征的企业改革的深入，针对部门管理各自为政 的状况，我国开始借鉴国外行业协会的经验发展行业协会。1 9 9 3 年国务院机构 改革，对工业管理体制进行了一次革新，将轻工业部和纺织部分别改为中国轻工 总会和中国纺织总会，并明确其主要职能是搞好行业规划，实施行业政策，进行 宏观指导和为企业提供服务。1 9 9 7 年原国家经贸委又在上海、广州、厦门、温 州四个城市进行试点，推动建立市场内生的行业协会。到2 0 0 1 年煤炭、冶金等 九个国家局又改组成为综合性的行业协会。就此，我国逐步建立起中国特色的行 业协会体系架构。据民政部民间组织管理局提供的资料显示，截至2 0 0 2 年底， 中国行业协会已经发展到了三万多个，占全国社会团体的四分之一。n 别可以说， 行业协会已经成为当前我国发展最迅速、作用最突出的社会团体。 2 1 2 我国行业协会的现行模式 从我国行业协会的上述发展状况明显看到，由于计划经济体制转向市场经济 体制，政府在行业协会的产生发展中起到了关键作用。以政府是否主动干预为分 界线，我国行业协会的生成途径大体有体制外和体制内两种。体制内渐进演变与 体制外放开发展的改革模式使行业协会的生长路径呈现出两条截然相反的轨迹， “2 】国家经贸委行业协会办公室我国工商领域行业协会改革与发展政策研究 j 经济参考研 究，2 0 0 3 ( 1 2 ) ：8 天津工业大学硕士学位论文 也造就了我国行业协会两种不同的模式。 ( 1 ) 体制内的自上而下模式 体制内的行业协会由政府通过分解和剥离原行业主管部门而组建，并授权或 委托其承担部分行业管理职能。这是一个主要为避免“政府失灵而发生的自上 而下地培育行业协会的过程，我国现存的大部分行业协会都是这一模式的产物。 学者余晖认为，政府的这种努力主要来源于两种需要，一是从计划经济下的部门 管理转向市场经济下全行业管理的需要，二是政府机构改革和转变职能的需要。 n 3 1 政府在鼓励此类行业协会发展时，更多强调行业协会对政府的辅助，在实际操 作中成为行业管理的辅助工具，并通过部分转移其原有职能，建立国家对经济尤 其是非公有制经济的宏观控制能力。 ( 2 ) 体制外的自下而上模式 体s u 夕i 的行业协会由企业自发形成，进行自我管理、自我服务，这是一个主 要为克服“市场失灵”而发生的自下而上孕育行业协会的过程。行业治理的需求 是此类行业协会成立的内在动力。1 9 9 7 年原国家经贸委选择的试点城市浙江温 州成立各类行业协会最具代表性。在行业协会成立之前，温州曾出现过一些企业 为营利而生产假冒伪劣产品的现象，致使很长一段时间内“温州货”为全国各地 消费者所唾弃，无人问津。这些问题对整个行业乃至温州经济都是一个沉重打击。 但是单靠个别企业的力量无力解决问题，因而产生了能够承担协调、规范、服务、 监督等职能的中介组织的内在要求。于是，灯具协会、烟具协会和服装商会、眼 镜商会等由行业内企业自发组建的行业组织纷纷涌现。通过这些行业协会，政府 的宏观调控政策得以顺利实施，企业的自主化经营得到保证，因而易获得行业内 企业的认同，行业覆盖率也远高于自上而下模式的行业协会。 2 2 我国行业协会存在的问题及表现 行业协会在我国迎来发展契机也不过三十年的时间，因为起步较晚，各方面 制度不完善，我国行业协会在发展过程中出现了各种各样的问题，使得行业协会 无法有效地行使经济干预权。 2 2 1 片面维护成员利益 行业协会的成员是参与市场竞争的企业组织，而企业的一个最主要的目标即 是追求利润的最大化。正如亚当斯密在国富论中指出的那样，“同行的经 n 朝余晖寻找自我：转型期自治性行业组织的生发机制 0 l h t t p ：w 啊w t o l a w g o v o n d is p l a y i n f o r a s p 1 2 第二章我国行业协会存在的现实问题及原因分析 营者们很少聚到一起，即使为行乐和消遣，其谈话内容也是以共谋诡计抬高价格 而告终。”可见，企业在组建或加入行业协会的时候，当然会基于利益衡量来考 量。他们对行业协会的角色期待，归根到底，必然会反映到对自身利益的诉求上。 所以行业协会在表达诉求的过程中很容易因过分强调成员企业的利益而损害到 消费者和其他竞争者的利益。 ( 1 ) 对交易相对人利益的损害 第一，固定价格。 对任何一个市场主体而言，产品价格高低决定着企业自身甚至行业本身的利 润大小。行业协会往往在行业价格信息共享和传递的过程中扮演重要角色，在这 个较为广阔的沟通平台上企业之间极易达成默契固定价格。尤其在市场信用机制 尚未健全的情况下，这种默契甚至不需要形成协议。实践中企业在行业协会的组 织下就价格问题达成共识的现象十分常见，以至于有的成员企业为了谋求行业的 高额利润而直接利用行业协会的决议来对产品统一定价。具体表现形式包括对价 格的上下浮动幅度、基础价格的上下限度、有关的折扣、手续费用的幅度进行规 定。 最典型的一个案例莫过于2 0 0 7 年闹得沸沸扬扬的方便面涨价事件。2 0 0 7 年 7 月间，“世界拉面协会中国分会”通过多次组织和协调，使康师傅、日清、今 麦郎、统一等十家知名企业集体提价，提价幅度在1 1 至1 3 之间，致使部分地 区消费者争相排队抢购。随后国家发改委认定该行为违反了价格法，并于同年8 月1 6 日公布对方便面价格串通案调查情况的通报，责令方便面中国分会立即 改正错误，公开向社会作出正面说明，消除不良影响。这一涨价事件最后以政府 的干预管理而终结，消费者的权益得以受到保护。然而现实生活中有更多以行业 协会的名义或行业协会参与组织的统一定价，消费者只能眼见自己的权利受侵 害。 第二，限制数量。 在某些时候，行业协会并不直接以价格为手段排除竞争，而是规定产品生产 销售数量，间接影响价格，以维持较高的售价，稳定行业利益。该行为常常与固 定价格行为一起出现。在既固定价格又限制数量的情况下，供求关系导致卖方市 场的形成，成员即可坐享其成。该行为严重影响价格作为反映供求关系指标发挥 资源配置的作用，使经济发展丧失了原动力。这也是行业协会为片面强调成员利 益最大化而易实施的手段之一。2 0 0 5 年6 月1 0 日，在焦炭价格不断下跌、市场 压力不断增大的形势下，山西省焦炭行业协会所属9 3 家焦炭企业召开联合限产 自律大会，签订了山西省焦炭行业生产自律公约和山西省焦炭行业价格自 律公约，要求各成员根据实际情况，按投产规模的2 0 至4 0 的比例减产，第一 天津工业大学硕士学位论文 轮限产期为3 个月，每个月减产数量为2 0 0 万吨，n 引以期望通过控制