（诉讼法学专业论文）经济犯罪初查制度研究.pdf

经济犯罪初查制度研究 ( 法律硕士论文摘要) 专业：诉讼法 研究方向：刑事侦查学 作者姓名：詹峰 指导教师：杨正鸣教授 向纵深推进的改革开放使中国的社会主义不断焕发出新的生机，二十一世纪 的中国社会政治、经济、法律、文化制度在不断的变迁中寻求新的突破。转型社会 的制度变迁不可避免地形成制度规范的“真空”，社会体制的改良，特别是经济体 制的改革，一方面带来社会以及经济的繁荣，另一方面也在频仍的制度变动中造就 了大量的经济失范行为。在这样的社会背景下，经济犯罪呈现出高发态势。经济犯 罪活动发生在民事、商事、海事、知识产权等社会经济领域中，它往往与民事、刑 事违法行：勾相交织，有时还与高新科技领域发生诸多交叉，经济犯罪的复杂性对侦 查机关的彻查活动提出了较高的要求。 本文对经济犯罪初查的制度及其运作原理进行论述，并试图对初查进行中国 化的制度重构，全文共分为四章，约4 7 0 0 0 字。 作者不揣冒昧，开篇即以经济犯罪初查的制度原理为出发点，深入挖掘经济犯 罪初查的：亍为特质、制度价值及其证明体系。经济犯罪初查，则是指经济犯罪侦查 机关在立案前，为确定某一有关的经济行为事实是否为经济犯罪案件，而进行的一 系列甄别、查证工作。在国外，刑事案件发生后侦查机关进行的调查活动，称之为 “初步调查”，作为侦查活动的部分加以规范。而我国初查活动被定位为是一项 查明“有无犯罪事实、是否追究刑事责任”的立案判断行为、非诉讼性的刑事司法 行为。它艮有非诉讼性、明显的主体单一性、与立案的密切衔接性、本质的判断性、 明确的目标性、较强的时效性。在经济犯罪初查制度所体现的诸项价值中，其追求 的精髓在于自由和秩序。经济犯罪初查工作过程中，刁i 可避免地要发掘各种有关的 信息和线索，从而查证有关事实，必然涉及到收集证据材料和证明的问题。 接续原理篇的是经济犯罪初查的运作程序，涉及到了运作的原则、启动和推进 程序阶段，还论及初查实务工作中经常运用的策略和方法途径。初查活动除了必须 遵守刑事诉讼法规定的基本原则以外，还必须遵守初查特定工作原则：严守法制原 则：客观原则；细致完备、迅速及时；秘密调查为主、公开调查为辅；任意性原则 等。经济犯罪初查程序的启动是一个互动的过程，它是以报案等行为为基础，结合 经济犯罪侦查机关的接收案件行为而共同构成的。在经济犯罪初查程序启动后，初 查主体运月策略，采取各种措施把初查工作推向深入。 在第四部分中，针对目前经济犯罪初查面临的典型瓶颈问题，论析其深层动 因，并试图从司法性改良和根本性变革两个方面进行制度重构。我国经济犯罪初查 的刑事司法实务运作面l 临着诸多困境：假初查之名，行侦查之实：视初查为虚无， 立案随意：初查缺乏相应监督，侦查权延展到立案前程序而被滥用，从而导致经济 犯罪初查制度的理想功能落空。经济犯罪初查的司法实践遭遇的瓶颈，主要源自以 下几个方面的因素：立案条件过高，初查难以达到该证明标准；现有初查手段有限 且受制过多，难以应对经济犯罪初查的复杂形势：初查行为性质法律界定不明等等。 与曰益膨胀的经济犯罪相比，初查制度已显滞后，制度重构势在必行。拟建议 从以下几个方面入手：首先，降低立案门槛、明确赋予侦查机关经济犯罪初查权、 初查工作的流程化管理、改革经济犯罪侦查的考评机制，从而在现有刑事调查序位 的格局下，进行司法性改良，使得经济犯罪初查制度的良性运作。其次，解构当前 的程序顺位，建立大侦查格局，把初查纳入侦查程序中进行规范；同时，取消立案 的独立程序地位。此外，确立经济犯罪初步侦查后的程序性处理机制，对初步侦查 中的程序不法行为的进行审查并向受侵害人提供救济。构建司法审查机制，支撑经 济犯罪初查的制度重构。 关键词：经济犯罪初查的源流初查制度价值程序运作制度瓶颈分析经 济犯罪初查制度重构 r e s e a r c ho nt h es y s t e mo ft h ep r e li m i n a r ye x a m i n a ti o n0 nt h e e c o n o m i cc r i m e ( a b s t r a c to fd i s s e r t a t i o nf o rl a wm a s t e r sd o g r e e ) m a j o r ： p r o c e d u r a 】1a w s t u d yd i r e c t i o n ：c r i m i n a li n v e s t i g a t i o ns c i e n c e a u t h o r ： f e n gz h a n s u p e r vi s o r ：p r o f e s s o rz h e n g m i n gya n g s i n ：ec h i n a so p e n i n g u pa n dr e f o r m i n g ，t h e r ea r eg r e a lc h a n g e si n t h es y s t e m so fp o l i t i c s ，e c o n o m y ，l a wa n dc u l t u r e i nc h i n e s em o d e r ns o c i e t y t h et r a n sf o r 皿a ti o no fs y s t e m sj n e v j l a b l yl e a d st od i s o r d e r t h er e f o 姗o f s o c i a ls ys t e m ， e s p e c i a l l yt h ee c o n o m i cr e f o r m ，b r i n g st h ep r o s p e r i t ya n d l a r g ea m 0 l m to fi l l e g a le c o n o m i cb e h a v i o r t h e r ei si n c r e a s ei nt h ee c o n o m i c c r i m e g e n e r a l1 y ，t h ee c o n o m i cc r i m e c o m m e r c i a l m a r i t i m ea n di n t e l l e c t u a l o c c u r si ns u c hf i e l d sa sc jv j l p r o p e r t y a n dt h ec r i m i n a la c t i v i t i e s a r er e l a te dw i t hd e li n q u e n c i e s t h ec o m p l e x i t yo ft h i sc r i m ed e m a n d sm o r e s t r i c te x a m i n a t i o nb e f o r et h ef i l i n gac a s e t h i sd i s s e r t a t i o ni sf o c u s e do nt h es y s t e ma n d t h et h e o r yo ft h e e c o n o m i c ：r i m i n a lp r e li m i n a r ye x a m i n a t i o n it r yt oa d v a n c em ya d v a n c et o r e f o r mt h es y s t e m t h e r ea r ef o u rs e c t i o n sj nt h i sp a p e r ，a n dt h ef o r m a lb o d y j n c l u d e sa b o u t4 7 0 0 0c h a r a c t e r s ib e g i nt h ep a p e rw it ht h et h e o r yo ft h ep r e li m i n a r ye x a m i n a ti o no n t h ee c o n o m j cc r i m e t h et h e o r yi n c l u d e st h ec h a r a c t e r is t i c s ，t h es y s t e m s 3 v a l u e s ， a n dt h es y s t e o rp r o o f i nt h ei n v e s t i g a t i n ge c o n o m i cc r i m e ， l h c p r e li ml n 丑r ye x a m i n a t i o ni sas e r ie so fv e r j f y i n ga n dp r o o f i n ga c t j v j t i e s b e f o r et1 ef ili n gac a s e a ta b r o a d ，t h ej u d i c i a la c t i v ic i e so ft h e i n v e s t i g a t i v ei n s t i t u l e sa f t e rt h ec r i m i n a lo c c u r r e n c ea r ec a l l e dt ob et h e “p r e l i m i n a r yi n v e s t i g a t i o n ”a n dt h ef o r e i g ns t a t e sv i e wt h e “p r e l i m i n a r y i n v e s t i g 1 t i o n ” a sap a r to fc r i m i n a li n v e s t i g a t i v ep r o c e d u r e c h i n av j e w s t h ea cl i v i t i e sa sj u d g m e n t a lb e h a v i o rr a t h e rt h a nl i t jg i o u sb e h a v i o r i n c h i n a ， w ec a l lt h ea c t i v j t i e s “p r e li m i n a r ye x a m i n a t i o n( c h u c h a ) ”t h e c r i m i n a lj u d i c i a la c t i v i t i e sa r es p e c i a lo nt h er e s p e c t so fi t sa t t r i b u l e s u b j e c t ，g o a la n dt e r m t h e “p r e l i m i n a r ye x a m i n a t i o n ” o nt h ee c o n o m j c c r i m e sr e a li z e ss o m ev a 】u e ss u c ha sf r e e d o 田a n do r d e r t nt h ep r o c e e d i n go f p r e li m i n l r ye x a m i n a ti o n ，t h eo f f i c e s u s t1 0 0 kf o re v i d e n c e sa n dd r o d u c et h e m i np r o o fo ff i1 i n gc a s e s t he ! t h i r dp a r to ft h i sd i s s e r t a t i o nist h ep r o c e d u r eo ft h ee c 。n o m i c c r i m i n a lp r e li m i n a r ye x a m i n a t i o n t h ep a r ti n c l u d e se l e m e n t s ，p r o c e e d i n g s ， t a c t i c sa n dm e t h o d s t h e s ea c t i v i t i e sm u s tc o m p l yw i t ht h er u l eo fr e l a t e d l a w s ，u n d ? r t a k em e a s u r e m e n t sti m e l y ，v e r if ym a t e r i a l sb yp u b li cm e t h 。d sa n d s e c r e lw a y s ，a n dp r o t e c th u m a nr i g h t s t h eb e g i n n i n go ft h ce c o n o m i c c r i m i n a lp r e l i m i n a r ye x a m i n a t i o ni m p l e st h ea c t i v i t i e so ft h ec r i m i n a l i n v e s t i g a t i v ei n s t i t u t e sa n d t h er e p o r l e r s t h ep r o c e e d i n go fc h is p r c l i 脚i n a r ye x a m i n a t i o nd e p e n d s 1 a r g e l yo nt h et a c t i c s i nt h ef o r t hp a r t ， ia n a l y z et h ed i f f i c u l tc o n d i t i o n st h a tc h i n e s e e c o n o m i cc r i m i n a lp r e l i m i n a r ye x a m i n a t i o nf a c e d t h ed i f f i c u l t ie si n c l u d e i n v e s t i g a t i n gu n d 。rt h en a m eo f“t h ep r e l i m i n a r ye x a m i n a t i 。n ”， f i l i n g c a s e sa tr a n d o m ， a b u s i n gi n v e s t jg a t i v 8p o w e ro v e r r e a c ht h es t a g ea n dt h e s u p e r v i s i 。n i no r d e rt or e s o l v et h e s e ， id e s i g ns o m ea d v i c e st or e f o r mt h e s y s t e f jr s t l y ，t h el a wm u s te n t i t l et h ec r i 【i n a li n v e s t i g a t i v ei n s t i t u t e s t h ep o w e r ) fp r e l i m i n a r ye x a m i n a t i o n ：r e r o r mt h ef i 】j n gc a s e s ，a n dr e g u l a t e s 4 s t r i c t l y1 。h ep r e i n a r ye x a j n i n a t i o n s e c o n d l y ，t h cc r i m i n a lp r o c e d u r a ll a w s h o u l de s l - a b l i s haf o r m a t i o no f “g r e a ti n v e s t i g a t i o n ”，a n dt h i sf o r m a t i o n a b s o r b st h ep r e l i m i n a r ye x a m i n a t j o n f i n a l l y ，t h e r es h o u l db es o m er e i a t i v e s y s t e m st 。h e l pt h ef o r m a t i o n t h er e l a t i v es y s t e m si n c l u d et h es v s t e mn f r e s o l v ep r o c e d u r a jd i s p u t e sa n di l l e g a ia c t i v i t i e s ，t h ej u d i c i a le x a m i n a t i o n s y s t e 珊j nt h ec r j 珊i n a i n v e s t i g a t o n ， a n ds oo n k e yw o r d s ： t h er e s o u r c e so ft h ee c o n o m i c c r i m i n a l p r e l i m i n a r y e x a m i n a t i o n it h ev a l u e so ft h ep r e li m i n a r ye x a m j n a t i o n s y s t e m ： t h e p r o c e e d i n go ft h e s ec r i m i n a lj u d i c i a la c t i v i t i e s ：t h ed i f f i c u l t i e so f t h e s y s t e m ：t h er e f o r m a t i o no ft h es y s t e m 经济犯罪初查制度研究 詹峰 引言 经济犯罪案件是相对于一般的刑事案件而言的，当经济违法行为严重到触犯刑 事法律的程度，并进入刑事诉讼的领域时，它就构成了经济犯罪案件。经济犯罪， 就其发牛过程来说，它往往是存在民事、刑事违法行为相交织的复杂情况，这就使 得经济犯罪侦查机关的侦查对象不易确定。同时，经济犯罪就其犯罪主体来说，文 化素质较高，社会阅历丰富，人际关系复杂，作案的行为、方式、手段专业性特点 突出，具有较强的反侦查能力，在实施犯罪后往往采取一切可能的方法抹去作案痕 迹，销毁罪证，千方百计地延缓案件被发现的时间，以此逃避刑事责任的承担。经 济犯罪案件特征不同于经济犯罪特征，经济犯罪特征更多是一种行为意义上的特征 考察，而经济犯罪案件特征则是刑事侦查本位意义上的特征分析。经济犯罪的初查 工作也是立足经济犯罪侦查视角，从经济犯罪案件结构要素犯罪时空、犯罪主 体、犯罪对象、犯罪手段等要素1 着手，进行相关事实审核的调查工作的。 而经济j 巳罪案件侦查，是以经济犯罪案件为对象的收集证据、揭露经济犯罪事实、 查缉犯罪嫌疑人的刑事诉讼活动。经济犯罪活动的这些行为主体和过程特性，使得 经济犯罪侦查机关在接到有关材料后，需要对有关情况进行认真的核查、甄别，以 尽可能准确立案，迅速侦查。 经济犯罪侦查机关针对有关嫌疑经济犯罪，进行立案前的调查、核实工作，构成 了经济犯罪初查的内容。由于经济犯罪的复杂性和犯罪行为人的专业性，使得大量 的经济犯罪行为混杂于日常正当的经济交往活动之中，这就使得经济犯罪侦查工作 面临着一个启动难的问题，即如何将严重经济违法行为纳入刑事法治的视野中来， 同时又避免介入民事经济纠纷。在我国目前的经济犯罪侦查实务工作中，解决这一 问题的“钥匙”是初查。 任惠华主编：刑事案件侦查，法律出版社2 0 0 0 版，第1 2 页。 经济犯罪侦查机关针对有关经济犯罪嫌疑事实，在立案前必须进行必要的调查、 核实工作，这些工作就构成了经济犯罪初查的内容。经济犯罪侦查部门接受经济犯 罪有关的利料后，必须进行认真的初查，并在获取一定的犯罪证据材料、查实一定 的经济犯罪嫌疑事实后，准确立案。初查是准确立案的前提和基础，是开展正式侦 查活动的预备和前奏2 。经济犯罪侦查部门必须充分重视经济犯罪的案前调查工作， 在受理案件后，坚持“既要积极、又要稳妥”的原则，严格依照法定程序和要求， 做好案件的初查工作，切忌盲目立案、草率侦查。只有认真做好初查工作，才可避 免介入经济纠纷，确保经济犯罪案件的立案工作建立在坚实可靠的基础上，从而更 好地体现经济犯罪侦查的执法行为的客观性、公正性、严肃性和合法性。 第一章经济犯罪初查原理 第一节初查与经济犯罪初查概说 初查，是指侦查机关在接受立案材料时，为判明有无犯罪事实、是否需要追究 刑事责任，而采取的调查措施。就整个刑事诉讼的程序运作而言，它处于前程序阶 段，不属于正式的刑事诉讼的阶段。初查是一种由中国特色的刑事司法活动，在经 济犯罪的侦查实务中，经济犯罪初查被广泛地使用，它随我国初查制度的变迁而衍 变而成如今的制度现状。 一、初查、经济犯罪初查的源流变迁 初查，在我国的刑事侦查实践中，已形成一种类似刑事诉讼的程序性制度；但 是在中华人民共和国刑事诉讼法中，它并未得到“正名”。依据现行刑事诉讼 法的有关规定以及一些司法解释所体现出来的法律精神，初查是指由人民法院、 人民检察院或者公安机关对报案、控告、举报和自首的材料，按照管辖范围，以确 定立案与否，而迅速进行的有关审查、核实工作。 经济犯罪初查，则是指经济犯罪侦查机关在立案前，为确定某一有关的经济行 2 高春* ：试论我国经济犯罪案件的初查，载浙江公安高等专科学校学报公安学刊2 加3 年第3 期 为事实是否为经济犯罪案件，而进行的一系列甄别、查证工作3 。公安机关的经济犯 罪侦查部门，对群众的报案、举报、控告和犯罪嫌疑人自首的材料必须进行认真的 甄别，严格分清是经济纠纷还是经济犯罪，是此罪还是彼罪。这一项工作必须基于 报案、控告、举报或犯罪嫌疑人自首的材料和查获的证据，对照法律规定所进行的 确认，而不是主观臆断的确认或凭空推测；在这之后才能决定是否立案侦查，这种 甄别的正确与否，需要建立在相应的审查方法和措施基础之上，因此，接受经济犯 罪案件报案后，甄别查证工作就显得尤为重要。 “初查”一词最早出现在1 9 8 5 年1 月召开的第二次全国检察机关信访工作会 议的文件里，该文件指出：信访部门比较适合承办部分控告、申诉案件立案之前的 初查，以便能为白侦部门提供准确性高一些的案件线索4 。我国初查制度的提出，最 早见于1 9 8 6 年最高人民检察院人民检察院直接受理侦查的刑事案件办案程序( 试 行) 。该文件第六条第三项规定“经审查，认为控告、检举的犯罪事实不清，需要 补充材料才能确定立案或不立案的，可以通知控告、检举单位补充材料，人民检察 院也可以派人直接调查，或者配合有关部门联合调查”。1 9 9 0 年，在最高人民检 察院印发的关于加强贪污、贿赂案件初查工作的意见中，更直接地道明了“初 查”这一概念：“初查工作是对贪污贿赂案件线索立案前的审查。”意见不仅确定 了初查工作的性质，而且明确了初查工作的职责范围和要求，使初查工作有了可循 之章。1 9 9 6 年9 月，最高人民检察院印发了人民检察院举报工作规定，指出“人 民检察院对于本院管辖的举报材料应及时进行初查”。并对初查的批准权、初查的范 围、职责等进步明确。1 9 9 6 年刑事诉讼法修改后，最高人民检察院起草了人 民检察院实施( 中华人民共和国刑事诉讼法) 规则( 试行) 。该规则前几稿中尚规 定在必要的时候可以进行初查，但最后定稿时即明确将初查规定为立案的一个环节， 且具体规定了初查的程序。这标志着初查制度的正式确立。在现行的中华人民共 和国刑事诉讼法中，虽未使用和描述初查的概念，但第八十六条规定内容，已经 涵括、认可了初查工作这一法律行为的存在。检察机关是国家法律监督机关，并且 拥有一定的侦查权和侦查监督权，它对初查工作的规定，广泛地使用于经济犯罪侦 3 参见倪瑞平陈和平：论经济犯罪案制立案前的初查，载东方刑侦2 0 0 0 年第2 期，第3 5 页 4 刘太宗：试论举报初查工作的几个问题，载仲国刑事法杂志总第3 l 期。 查部门的实务运作。所以，在经济犯罪的初查活动中，必须将人民检察院刑事诉 讼规则作为执法依据，以有关的初查规则作为经济犯罪初查的行为标准。 二、经济犯罪初查与立案 七十年代末，我国颁布的刑事诉讼法，要求对控告、举报和自首材料进行审查， 认为有犯罪事实需要追究刑事责任的应当立案。但在实际工作中由于对立法原义的 理解不同，对立案条件存在分歧，存在着两种不同的观点：有的认为法律规定的立 案标准是“主观标准”，立案时侦查机关通过对报案材料的审查，“主观”上认为 有犯罪事实存在，即应当立案，至于客观上是否发生了犯罪，是谁犯罪，应当通过 侦查解决；有的认为只有客观上实际存在犯罪事实才能立案，所以要求立案前已有 足够的证据征明有犯罪事实存在。 在八十年代中期以后，随着商品经济的迅猛发展，经济犯罪也随之应运而生， 大量新颖、复杂的经济犯罪案件层出不穷，其问又夹杂着纷乱无序的民事纠纷，如 何判断案件眭质，适时立案侦查而又不踏入插手经济纠纷的泥潭，成为经济犯罪侦 查机关的一项重任。为慎重起见，在以往经济犯罪侦查机关受理经济犯罪案件时， 往往要求受理的案件已具备相当的犯罪证据材料，所需的材料通常是由被害人通过 自身调查取得，已能证明有犯罪事实存在，需要追究刑事责任，然后提供给公安机 关，公安机关通过审查材料，启动刑事侦查程序。 经济犯罪是刑事犯罪的特殊类型，和一般刑事犯罪相比具有明显的不同特点。 一般没有传统意义上的犯罪现场、指纹、足迹及血迹，犯罪形态不够明显、清晰和 暴露，经济犯罪侦查部门在受理案件时，侦查员所能听到的、见到的多是口头举报 或书面举报材料及相关少量的文证资料，就其发生过程来说，经济犯罪案件是在经 济活动过程中发牛的犯罪事实，其中往往存在刑事犯罪与民事纠纷交织的复杂情况， 所以公安机关的经济犯罪侦查部门，对群众的报案、举报、控告和犯罪嫌疑人自首 的材料必须进行认真的甄别，严格分清是经济纠纷还是经济犯罪，是此罪还是彼罪， 必须基于报案、控告、举报或犯罪嫌疑人自首的材料和查获的证据，对照法律规定 所进行的确认，而不是主观臆断的确认或凭空推测，然后才能决定是否立案侦查， 这种甄别的正确与否，需要相应的审查方法和措施来保障，因此，接受经济犯罪案 件报案后，甄别查证工作就显得尤为重要，根据刑事诉讼各阶段的特点，这种甄别 查证方法，我们称之为经济犯罪初查。 在对立案问题的理解上，笔者认为；只凭主观臆断，势必会造成盲目立案，草 率侦查，不仅会导致混淆刑、民法律关系，陷入插手经济纠纷的困境，而且还会造 成案件的掖浅或夹生，进而导致侦查工作陷入被动或失败。而一味要求报案单位或 报案人提供犯罪证据证明犯罪的做法，也欠妥当，许多调查方法和手段，法律仅授 予公安机关等侦查部门，被害人无法使用，这也是他们寻求公权保护的一个重要因 素。 三、他山之石外国的初步侦查制度 由于我国刑事诉讼施行的是阶段式的诉讼推进模式，而非英美法系的审判中心 主义刑事诉讼模式；在侦查制度的设计上，我国奉行的是以立案程序启动侦查的制 度启动模式，而非西方国家所采用的以侦查行为启动侦查的行为启动模式。这一制 度差异在中外的初步侦查活动中形成了迥异的特色：我国把正式侦查启动程序 立案之前的侦查机关调查活动，称之为“初查”，不作为侦查行为对待；而外国，特 别是英美法系一些国家则把刑事案件发生后侦查机关进行的调查活动，称之为“初 步调查”，作为侦查活动的一部分加以规范。在以下的对比研究的论述中，将忽略名 义上差别和人为的性质区分，而抽取中外初步侦查制度中的共性进行研究。 通过对国外刑事侦查启动制度的研究，我们不难发现，国外其他一些国家刑事 侦查的初步调查制度早已设立，其中有不少制度设计可以为我国的经济犯罪初查制 度的建构，提供参考和借鉴。国外对刑事初步侦查程序作出规定比较典型的是法国、 意大利和俄罗斯等国，美国的“正当程序”中也包含对初步调查程序的要求。 法国刑事诉讼法中有“初步调查”，即“追查并确认发牛了犯罪”的阶段。目 的在于：在预审法官受理案件之前，甚至在提起公诉之前，也可能有必要收集某些 情况。这样做，正是为了判断是否有必要提请预审法官受理案件。实际查明某些简 单的情况之后，如果从中可以看出某一告诉属于虚假不实之词，这样就可以避免发 5 【法l 卡斯东斯特法尼、乔治勒瓦索：法国刑事诉讼法精义( 上) 罗结珍译中国政法大学出版社 1 9 9 9 年版，第4 8 8 页。 生令人遗憾的“不当追诉”；反过来，实际查明某些简单的情况，也可以立即确认构 成犯罪的某些要件是否已经具备这样做，也可以避免后果严重的侦查程序。 意大哥01 9 8 9 年颁布的新刑事诉讼法典，对诉讼制度进行了改革，将侦查职能 从预审中分离出来，增设“初期侦查”阶段。司法警察在发现犯罪发生或者接到发 生犯罪的报告后，应当在4 8 小时内进行初步侦查，包括现场勘察、讯问嫌疑人、询 问证人、进行搜查、扣押和临时羁押等，而且必须在4 8 小时之内，向检察官提出报 告，并且将初步侦查所收集的材料移送检察官。检察官要在犯罪消息登记簿中予以 记载，随即开始正式侦查6 。 从以上可以看出，法国、意大利对“初查”都直接在其刑事诉讼法典中作出了 规定，分别称为“初步调查”和“初期侦查”，其目的和任务都是在作出刑事立案决 定之前对检举或控告等可能提起刑事诉讼的线索进行初步的、审慎的案前审查，这 样做，“正是为了判断是否有必要提请预审法官受理案件”，实际查明某些简单的情 况。这对我国设立初查程序都有直接的借鉴作用。 应当强调的是，在英美国家，无论是刑事诉讼理论还是立法，一般不把警察的 侦查活动纳入诉讼程序之中，刑事诉讼通常从速捕或传讯嫌疑人开始。逮捕后正式 进入刑事诉讼程序。一般情况下，在逮捕前警察要做大量的工作，如警察在接到公 民、被害人提供线索，或者自己在执行公务中发现的情况后就开始侦查。警方通常 采用现场勘察和会见证人等方式了解案件情况。当警察手中掌握一定数量的证据材 料后，认为有必要提起公诉时，就对犯罪嫌疑人实行正面接触，包括逮捕、拘留犯 罪嫌疑人。此后，才开始正式进入刑事诉讼程序。在这里，美国警察在逮捕前做的 大量工作就相当于我们的初查，但美国刑事诉讼程序中却没有初查的规定，这并不 能得出美国公民放任警察的任何侦查行为，法院在审查警察的执法程序是否合法有 效时奉行的是“正当程序”的精神，正是这种“正当程序”规范着警察的初查行 为，保护着公民的合法权益，如果警察在这一阶段的程序不合法，就会遭到“指控 不成立”的处理结果。所以其对初查的要求是蕴涵在“正当程序”和对证据的要求 之中的。 6 程味秋： 意大利刑事诉讼法典简介，载意大利刑事诉讼法典，黄风译，中国政法大学出版社1 9 9 4 年版第4 页。 通过以上分析和比较可以得出，在全面铺开正式的刑事侦查行为之前，进行必 要的初步调查，以此来明确所要调查的案件的性质，从而准确定向，既能为以后的 正式侦查奠定坚实的基础，又能分流掉一部分不符合立案条件的事件，能有效地节 约有限的刑事司法资源。 第二节经济犯罪初查行为的法律定位 任何犯罪侦查工作都必须是严格依据法律进行的，立案前的初查工作，虽然不 是一项法律上的侦查活动，但我国刑事司法实践中针对经济犯罪的展开初查活动， 也有其法律上的定位。 一、经济犯罪初查是一项刑事司法行为 经济犯罪初查是一项区别于行政、民事行为的刑事司法行为。它是负责经济犯 罪的国家刑事侦查机关针对经济犯罪，进行依刑事诉讼性法律进行的国家刑事司法 活动7 。经济犯罪初查活动是依据刑事诉讼性法律而进行的，它所依据的法律法规 有： 我国：刑事诉讼法为经济犯罪初查工作提供了模糊的法律依据，该法第八十 六条规定：人民法院、人民检察院或者公安机关对于报案、控告、举报和自首的材 料，应当按照管辖范围，迅速进行审查，认为有犯罪事实需要追究刑事责任的时候， 应当立案；认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任的时 候，不予立案，并且将不立案的原因通知控告人。控告人如果不服，可以申请复议。 1 9 9 9 午最高人民检察院颁发的人民检察院刑事诉讼规则第一百二十七条 规定：侦查部门对举报中心移交举报的线索进行审查后，认为需要初查的，应当报 经检察长或检察委员会决定。举报线索的初查由侦查部门进行，但性质不明、难以 归口处理的案件线索可以由举报中心进行初查。该条文明确了侦查部门接到举报线 7 参见? 吕萍t 刑事立案程序的独立性质疑，载法学研究2 0 0 2 年第3 期；作者把初查表述为“立案审查 仍是一个模糊不清、随意性很大的司法活动”以及“对报案等线索进行审查的性质司法行为而非行政行 为”这一概念点出了初查行为的本质“司法活动”。 另参见：张大群：试拟刑事立案程序的一种方案，载政法论坛1 9 9 6 年第2 期：作者认为初查行为是“一 种非侦查性质的调查活动”，虽然作者未直接言明初查行为的刑事司法活动，但其对初查行为的定位是在与侦 查行为的对比中进行的i 所以作为刑事调查活动的初查，当然可以理解为刑事司法活动。 索审查后，认为在立案前尚需采取调查措施的，这种调查措施就叫初查。这一对初 查性质和执行初查部门，以及初查决定权限的规定，是检察机关侦查部门在刑事诉 讼中进行初查的法律依据。 由此可见，虽然在刑事诉讼性的法律体系中未明确出现“初查”一词，但作为 刑事诉讼的参与机关和监督机关的检察机关，根据法律规定享有司法解释权，其就 刑事诉讼问题作出的具有司法解释性质的文件当然适用于刑事诉讼，当然也适用于 参与刑事诉讼的其他司法机关。人民检察院刑事诉讼规则作为效力仅次于刑事 诉讼法和立法解释的文件，我们认为其不仅形式上是符合法律规定，其内容也是 符合法律固定精神的，而且也比较符合侦查刑事犯罪案件，特别是侦查经济犯罪案 件的客观现实，是对有关法律的正确适用。而公安部制定的公安机关办理刑事案 件程序规定在初查问题上没有作出明确地规定，不能不说是一种遗憾。虽然公安 机关没有明确规定，但经济犯罪案件立案前的初查还是有法律依据的。因此，在侦 查经济犯罪案件中，公安部门的经济犯罪侦查机关可以依据人民检察院刑事诉讼 规则有关初查的相关规定，针对有关事件进行审查核实活动。 二、经济犯罪初查是立案判断行为 接受有关经济犯罪的报案、举报、自首或其他有关线索时，在事实难明时，经 济犯罪侦查机关会启动初查，对经济犯罪事实存否、刑事责任存否进行调查，这种 调查的目的则是为了确定是否立案。由此可见，就经济犯罪初查的目标而言，整个 初查行为就是一个“有无犯罪事实、是否追究刑事责任”的立案判断行为。 经济犯罪侦查部门对已经接受的报案、控告、举报和自首的材料，按照管辖范 围，进行核对和调查8 。对有关经济犯罪立案材料的审查范围、方法和措施，并无明 确立法和司法解释，而学理性解释中展具代表性的表述是：“司法实践中对立案材料 的审查，通j 苦采取如下步骤和方法：首先，对材料所反映的事实进行审查。审查事 实，首先要审查有无事件发生。然后，审查己发生的事实是否属于犯罪事件。如果 属于犯罪事件，还要审查是否需要追究行为人的法律责任，其中包括根据法律规定 审查行为人二与无不需要追究的法定情形。其次，对材料所反映的犯罪事实有无确凿 8 参见：胡锡庆主编：刑事诉讼法学法律出版杜2 0 0 0 年版，第2 8 2 页 的证据或者证据线索进行审查或进行必要的调查。” 从以上可以看出，在经济犯罪立案前，初查活动实质就是针对有关材料的审查， 无论其采取何种方法手段，都是为了查明“有无犯罪事实”、“是否需要追究刑事责 任”，都是根据法律所规定的立案条件，确认有无犯罪事实和分析、评断该种犯罪事 实是否需要追究刑事责任，都是为了经济犯罪案件的立案这一刑事诉讼启动程序服 务的。经济犯罪初查活动中，有关主体进行的对有关材料的审查是一种依照法律规 定进行的专门调查工作，它归根结底是种立案前的判断行为，是对经济犯罪嫌疑事 实以及刑事责任的判断行为。 三、经济犯罪初查是一种非侦查行为 经济犯罪初查，是指经济犯罪侦查部门对管辖范围内的控告、报案、举报和自 首的材料进行受理审查，以确认是否有经济犯罪事实发生、是否应当追究刑事责任 而进行的初步调查。而立案后针对经济犯罪案件进行的侦查，则是公安机关经济犯 罪侦查部门，对管辖范围内发生的犯罪事件，根据刑事诉讼规定肩动的刑事侦查程 序。在经济：i 巳罪侦查的实践中，即使是同一主体，甚至是同一人员，针对同一经济 犯罪进行刑事调查，他们进行的初查与侦查仍是有着诸多区别的。这些差别体现在 以下方面： ( 一) 经济犯罪侦查实践中，初查和侦查针对的对象不同。经济犯罪初查活动， 针对的是那些反映经济犯罪事实的报案、控告、举报和自首材料等，即经济犯罪初 查是针对尚未立案的事件进行的调查。而经济犯罪侦查活动，则针对那些已经立案 的经济犯罪：案件进行，即侦查的对象是已确定了有犯罪嫌疑事实存在、需要追究刑 事责任的经济犯罪案件。 ( 二) 在经济犯罪侦查中，经济犯罪侦查机关进行的初查和侦查所采取的手段 和措施各不；暗同。初查案件，只能使用调查、询问、查询、勘验、检查、鉴定、调 取等不涉及限制犯罪嫌疑人人身权利、财产权利的手段和措施。初查原则上是不得 对被查对象：羞行人身权利限制，不得对被查对象的财产采取扣押、查封、冻结，也 不得采取刑事强制措施。而在经济犯罪案件的侦查中，侦查主体则可以适用刑事诉 讼法规定的各种取证手段，包括强制性的侦查措施，如监听监视、扣押搜查、强制 采集体液等：也可以针对经济犯罪嫌疑人采取各种强制措施。 ( 三) 经济犯罪初查和侦查在整个刑事诉讼的程序运行中的重要性也是不同 的。初查不是经济犯罪追诉的必须程序，它只是某些复杂经济犯罪案件立案的前奏 或必要准备，是帮助经济犯罪侦查机关确认是否有犯罪事实发生、是否需要追究刑 事责任的一种重要举措，是在案件进入刑事诉讼程序之前的一种非刑事诉讼活动。 而针对经济犯罪案件进行的侦查，则是一种刑事诉讼活动，是每个经济犯罪公诉案 件都必须经历的刑事诉讼性程序，是主管经济犯罪侦查的公安机关在立案后启动的 刑事追诉程序。任何未经立案的案件，都不能进入侦查阶段，也不能作为进入检察 机关的审查起诉程序和法院的审理程序。 ( 四) 经济犯罪的初查和侦查所引起的程序结果也不相同。经济犯罪初查，并 不一定导致立案的刑事诉讼程序，它只可能引起立案或不立案的结果，而侦查的程 序结果是移送审查起诉或者撤案等。在经济犯罪初查中，侦查机关所获得的证明事 实的有关材料也并不能直接作为证据使用。而经济犯罪的侦查则不同，刑事诉讼法 明确规定了刑事侦查程序运行的结果以及所获得的合法证据，经查证属实，可以直 接作为法院判决的依据。 由上可知，经济犯罪初查不同于侦查，所以在经济犯罪侦查实践中，切不可超 越初查的几种有限的查证手段去收集所谓的“定性证据”，切不可在立案之前草率地 进行所谓的“侦查破案”。 四、经济犯罪初查是非强制行为 在经济犯罪侦查的实务操作中，经济犯罪初查可以采取一定的调查手段，以便 于审查核实管辖范围内的控告、报案、举报和自首的材料，从而确认是否有经济犯 罪事实发生、是否应当追究有关涉嫌人员的刑事责任。 对经济犯罪案件进行职能管辖的公安机关的经济犯罪侦查部门，虽然其依法可 以采取一些强制措施和取证手段，如采取拘传、取保候审、监视居住、拘留等刑事 强制措施，进行讯问、询问、勘验、检查、监听监视等侦查行为；但这些专门性的 调查于段，特别是那些强制性的调查行为，只有在经济犯罪立案后，当经济犯罪案 件进入刑事侦查阶段，才能进行。在立案前的经济犯罪初查阶段，经济犯罪侦查部 门可以使用的调查手段是极为有限的。 经济犯罪初查作为一种刑事调查活动，它一般采用如下几种方法进行： ( 1 ) 向控告、检举的机关、团体或个人调阅与犯罪事实及犯罪人有关的材料； ( 2 ) 委托控告、检举单位对某些问题进行调查；对于重大、复杂的案件线索， 根据需要或可能，还可以商请其派员协助调查： ( 3 ) 派人到发案地进行个别访问或调查；对特殊案件在紧急情况下，还可以 采取必不可少的特殊调查措施。 从以一= 侦查机关可以采取的诸种初查手段中，我们可以看到：经济犯罪初查 的初查手段或方式，仅限于调阅材料、委托复查和非强制的访问等；经济犯罪初查 的特殊调查措施，即使具有一定的约束性，但其对相对人的约束程度还是不能与侦 查行为的强制性相提并论的。 包括经济犯罪初查在内的初查，不具有诉讼意义上的强制力，这是由有关的刑 事诉讼性法律规则确定的。人民检察院刑事诉讼规则第一百二十八条规定：在举 报线索的初查过程中，可以进行询问、查询、勘验、鉴定、调取证据材料等不限制 被查对象人身、财产权利的措施。不得对被查对象采取强制措施，不得查封、扣押、 冻结被查对象的财产。在经济犯罪案件立案之前，由经济犯罪侦查机关进行的初查 活动同样不能限制被调查对象的人身、财产权利，不能对其进行羁押性和非羁押性 的刑事强制，也不得对有关财产进行强制。 由此可见，经济犯罪的初查作为正式刑事诉讼开始前的程序运作，毕竟不是严 格意义上刑事诉讼法律确立的正式程序性的调查活动，它只能是采取不侵犯公民权 利的“任意性调查”手段，它不可以对有关被调查人员进行非合意的调查活动。所 以，经济犯罪初查活动是一种由经济犯罪侦查机关进行的非强制性调查行为。 第三节经济犯罪初查的特征分析 大多数的经济犯罪案件相当复杂，在立案前需要进行大量的初查工作，但经济 犯罪初查仍不是每一起经济犯罪案件的必经工序。我国的经济犯罪初查活动，虽然 暂时没有基本法层面的法律规则，但它仍是作为侦查机关依法进行的执法活动而存 在于我国的刑事司法实践中，它具有不同于经济犯罪侦查行为或其他司法部门有关 行为的特征。 一、行为的非诉讼性 首先，从经济犯罪初查所处的阶段上讲，初查确属非诉讼行为。我国刑事诉讼 奉行的程序阶段论，即把一个完整的刑事诉讼流程9 分为立案阶段、侦查阶段、审查 起诉阶段、审判阶段以及执行阶段等。这种程序阶段论把刑事诉讼的起点放到了立 案，即一经立案就意味着正式启动了刑事诉讼程序，不论刑