（经济法学专业论文）黑龙江省企业应对欧盟反倾销措施的策略研究.pdf

中文摘要 中文摘要 本文在对欧盟现行反倾销法律制度考察的基础上，对欧盟反倾销政策和制度 进行了探讨。欧盟的政治经济利益规定并影响着欧盟的对外贸易政策，欧盟的反 倾销法律制度体现着欧盟的对外贸易政策，为其对外贸易政策服务，已日益成为 欧盟推行贸易保护主义的一个重要法律武器。我省企业在进一步扩大开放，发展 对外贸易中越来越多地受到来自欧盟的反倾销调查。为维护我省企业合法权益， 支持企业更好地“走出去 ，除了坚持与欧盟贸易保护主义和对华歧视政策进行 必要斗争外，从现实解决问题或者缓解问题的角度看，我省企业应以反倾销法律 规范企业行为，增强企业竞争力才是最为实际的基本对策。 关键词：欧盟反倾销措施；欧盟反倾销政策；应对欧盟反倾销 黑龙江大学硕士学位论文 a b s t r a c t b a s e do n l ee x i s t i i 培e ua 1 1 _ t i 础珊【p i n gk 啊o ft h ei n s 刚i o ns y s 沱m0 nt ：h eb a s i s o fm ee u 锄t i - d 咖= l p i i 瑁p o l i c ya n ds y s t e m 、v e r ed i s c u s s e d e u sp 0 1 i t i c a la n de c o n o 面c 融s t s 砌嘲m ep r o v i s i o n so fm ee u sf o r e i 朗删ep o l i c y ，e u 枷小m p 堍 l e g a ls y s t e m 锄b o d i e st h ee u r o p e a i lu i l i o n t sf o r e i 乒仃a d ep o h c ya n ds e f v i c e s 矗w 也! e i r f o r e i 弘的d ep o l i c y ，i t si i n p l e 删i o nh a s i i l 酉yb e c o m e 觚i i n p o r t 嬲t 仃a d e p r o t c c t i o i l i s m o ft h el a w 弱a 、e a p o n h e i l o n 西i a n gp r o v m c e 即f t e 叩r i si i lt h e d t e l o p m e n to ff o r e i g n 旬锄a e m o r ea n d l o r es u f f e r e d 缸o m 也ee 1 i d p e a nu 1 1 i o n 搬i t i d m n p 矗培i n v e s t i g a t i o 硒t b 鞠f e g u a r d 廿l el e g i t i l 瑚【钯r i g h t s a n di n t e r e s t so f e m e i p r i s e si no u rp r o v i n c e ，t ob e n e rs u p p o nt h ee n t e 印r i s e st o 9 0o u t ，i na d d i 虹o nt 0 敬岫t 0 n e c e s s a r y 丘g h ta g 血s tt h ee u 砌ep f o t e c t i o m s ma i l dd i s 面m i n a 幻巧p o l i c i e s t o w a r dc l l i n 如缸o mr e a l i 够t os o l v em ep r o b l 锄0 ra l l e v i a t et h ep r o b l e mo fp o i n to f v i e w ，锄t e l 硼s e s i n h e i l o r 酒i a i l g p r o v i l l c es h o u 越b a 8 e d0 na n t i d 吼p 通gl a = w s r e g u l a 之i n gc o r p o r a 圭ek h a v i o r ，i r r l p r o v et h ec o m p e t i t i v e n e s s0 fe n t e i 陋s e si s 也em o s t p 】隐鲥c a lc o i m t e 珊n e a s u r e s k e yw o r d s ：踟则一妣p 堍m e a s u r e s ；e u 础d 啪她p l i e y ；d e a lw 弛恤e u a n t i - d l m l p i l l g - 1 1 黑龙江大学硕士学位论文 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨蕉堑太堂或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。 学僦文储虢i 】吉林签字吼h 9 年岁月嵋 学位论文版权使用授权书 本人完全了解墨蕉延太堂有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本 人授权墨蕉江盔堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编本学位论文。 学位论文作者签名：；、j 老 签字日期：z 汐p 肄夕月l 如 学位论文作者毕业后去向： 殊翮签名： 诹级 签字日期： 即孑年厂月乡日 工作单位：、赡幸委苏谚厅、 电话：侈岁3 矿护铂绍 通讯地址“喀每鲤区刁岛麟衔邮编：f y 弦j 口 | 2 弓捧 绪论 绪论 随着各国政治经济发展不平衡性的加剧，以及贸易政策的不断变化调整，反 倾销措施作为w t 0 体系下合法的贸易救济工具，由于其申诉上便利性、技术上的 灵活性、裁决上的较大主观性，越来越多地被各国政府使用，而且愈演愈烈。反 倾销措施在全球范内的滥用，影响国际贸易和世界经济的稳定发展，不符经济全 球化、贸易自由化的趋势。但是国际经济贸易的发展、世界市场的日趋饱和以及 关税水平不断降低和各国经济发展不平衡加剧，导致世界范围内的贸易保护主义 抬头。可以预见：新一轮的国际范围内贸易保护浪潮即将汹涌而至，在此形势下， 反倾销成为一股国际潮流。近年来，随着我国经济的高速增长和对欧贸易顺差的 持续加剧。我国己成为欧盟反倾销的主要对象，反倾销数量和涉及金额呈逐年上 升趋势。我省遭遇的欧盟反倾销案例也从无到有，且近年呈逐年增加趋势。从国 际贸易的现实形势出发，深刻理解欧盟反倾销的政治经济背景和贸易政策变化， 加深欧盟反倾销法律制度的研究和认识，是我省企业在共存与竞争的国际贸易中 发展壮大的必然要求。 。王世林，张汉生，反倾销法热点剖析【m 1 人民出版社，2 0 0 4 年，第1 2 8 一1 3 3 页。 黑龙江大学硕士学位论文 第一章欧盟反倾销法律制度考察 第一节倾销与反倾销 一、倾销的概念 倾销( d u m p i n g ) 最初是一个经济学概念。从经济学角度认识，它指的是一种 价格歧视或差价销售( p r i c ed i s c r i m i n a t i o n ) ，即在两个市场上，同一种货物以 两种不同的价格销售。按照西方国际贸易理论学权威雅各布温奈( j a c o bv i n e r ) 对倾销所下的经典经济学定义：“倾销是同一商品在不同国家市场之间的价格歧 视 。从经济学角度看，完全相同的一种商品，如果它在两个市场上售价不同， 就很可能构成倾销。根据产品销售市场的不同，倾销通常分国国内倾销和国外倾 销。国内倾销是指一国的生产商为了竞争、占有市场等目的而将其产品以低于其 成本的价格在本国市场上进行销售的行为。这实质是一种不正当竞争，可通过本 国反不正当竞争法加以调整。“国外倾销则是指一个国家( 出口国) 的生产商出于 占有另一个国家( 进口国) 市场的目的，而将其产品以低于本国市场销售的价格 在进口国进行销售的行为”。圆 在w t 0 框架内，法律意义上的倾销定义采用1 9 9 4 年关税与贸易总协定( g a t t 1 9 9 4 ) 第6 条的规定。该条规定：“将一国产品以低于正常价值的方法进入另一国 市场，如因此对某一缔约国领土内已建立的某项工业造成实质性损害或产生实质 性损害威胁，或者对某项产业的兴建产生实质性阻碍，这种倾销应该受到谴责。 据此法律上的倾销成立要必备三个条件：“( 1 ) 进口产品以低于正常价值或公平价 格销售；( 2 ) 由此给进口国内相关产业造成实质损害或产生实质损害的威胁，或 者对国内相关产业建立造成实质阻碍；( 3 ) 损害与低价销售之间存在因果关系。” 。彭文革，徐文芳，倾销与反倾销法论【m 】武汉大学出版社，1 9 9 7 年，第1 7 页 。宋和平，黄文俊，反倾销法律制度概论【m 】中国检察出版社，2 0 0 1 年 国王传丽，中国反倾销法一立法与实践【j 】冲国法学，1 9 9 9 ( 6 ) ，第9 7 页 第一章欧盟反倾销法律制度考察 二、反倾销法的概念 反倾销法是指调整进口国反倾销调查机关在对倾销进行调查、裁定和采取反 倾销措施过程中发生的各种权利与义务的法律规范的总称。 反倾销法分为以世界贸易组织( w t o ) 反倾销协议为代表的国际反倾销法律规 范和各国政府制定的国内反倾销法两大类。反倾销法也可分为实体法和程序法。 反倾销实体法主要是规定倾销认定中的法律问题，包括倾销商品正常价值、倾销 价格和损害认定标准以及制裁措施等。而程序法部分主要规定反倾销调查申请、 立案、调查取证、裁定等程序方面的问题。 第二节欧盟反倾销立法 欧盟反倾销法的内容分为程序和实体两个部分。程序规则规定反倾销机构设 置、反倾销诉讼的提起、倾销调查、初步裁决、终裁措施、行政调查、司法审查 等内容；实体法规则规定反倾销原则、倾销认定、损害的确定、共同体利益的确 定等问题。 一、产生阶段 欧盟反倾销法的历史最早可以追溯到1 9 6 8 年。在1 9 5 8 年到1 9 6 9 年的过渡期 内，由于欧共体缺乏制订统一的共同贸易政策的权力，反倾销法属于各成员国的 立法范畴。根据欧共体共同条约第1 1 3 条规定：“共同贸易政策应建立在统一 的原则之上，在改变关税税率、缔结关税与贸易协定、统一贸易自由化措施、制 订出口政策，以及在遇到倾销或补贴之类情况时采取保护贸易措施等方面，尤应 如此。 该条款要求欧盟成员国在过渡期结束后，采取包括共同反倾销在内的共同 贸易政策，此条款可以说是欧盟反倾销立法的基础和依据。为统一各国反倾销立 法，欧共体委员会于1 9 6 5 年5 月向部长理事会提交了关于制订欧共体反倾销法规 的建议。与此同时，关贸总协定各缔约方于1 9 6 7 年“肯尼迪回合 谈判后签署了 。刘世元，胡文辉。欧洲共同体反倾销法评析叨吉林大学社会科学学报，1 9 9 2 ，( 0 6 ) 。 黑龙江大学硕士学位论文 关于关贸总协定第6 条的解释和细则，即国际反倾销守则。而欧共体成员国都 是关贸总协定的签字国，自2 0 世纪6 0 年代初开始，欧共体就代表其成员国参与 关贸多边体制内的关税谈判，并于1 9 6 8 年正式取代了成员国在关贸总协定中的地 位晦1 。而关贸总协定的各种规则包括国际反倾销守则都对欧共体及其成员国生 效，并要求其相关法律规则与关贸规则一致。因此，欧共体于1 9 6 8 年制定了第一 部反倾销条例，即关于抵制非欧共体成员国倾销和进口补则的规则又称理事 会第4 5 9 6 8 号条例，这是欧盟历史上第一部统一适用于全体成员国的反倾销法。 二、调整完善阶段 随着欧洲一体化进程的发展和关贸总协定有关规则的变化，欧共体又对其反 倾销条例做过多次修改。1 9 7 3 年，欧共体颁布了理事会第2 0 1 l 7 3 号条例，加 强了欧共体委员会在反倾销调查中的功能与权力，并增加了协商程序。1 9 7 7 年， 为使新加入欧共体的英国、丹麦、和爱尔兰能免适用统一的欧共体反倾销法，欧 共体理事会又对1 9 6 8 年反倾销条例进行了相应修改。1 9 7 9 年欧共体再次对1 9 6 8 年反倾销条例进行修改，规定了低于成本销售的倾销、非市场经济国家的标准、 工业损害与倾销之间的因果关系分析等重要制度。“东京回合 谈判后，关贸总协 定各缔约方又签署了关于执行关贸总协定第6 条的决定，即新的反倾销守则。 为了适应这一变化，欧共体又对1 9 6 8 年反倾销条例进行了修改，并颁布了理事会 第3 0 1 7 7 9 号条例，以取代第4 5 9 6 8 号条例。新条例确认了历次对第4 5 9 6 8 号条例修改的成果，同时也针对反倾销守则的要求过行了适当修改。在8 0 年代，随着世界范围的贸易保护主义愈演愈烈，为了更好地保护其成员国的利益， 欧共体又对其反倾销法做了多次修改，其中最重要的是1 9 8 4 年颁布的第2 1 7 7 8 4 号条例和1 9 8 8 年颁布的第2 4 2 3 8 8 号条例。进入9 0 年代，关贸总协定力求 各成员国降低关税，逐步取消非关税壁垒，全方位开放本国市场。但从实际情况 看，各成员国逐渐放松配额限制外，仍坚持严格执行反倾销措施。1 9 9 3 年1 1 月1 日，欧洲联盟条约生效，宣告了欧洲联盟的诞生，标志着以商品、劳务、人员、 。弗兰西斯斯奈德，欧洲联盟法概论【m l ，北京大学出版社，1 9 9 6 年，第1 5 2 页 第一章欧盟反倾销法律制度考察 资金“四大流通 为特征的欧盟统一大市场的最终形成。但作为一个区域利益集 团，欧盟具有一定的排他性，其区内贸易增长的速度远远超过区域外的贸易增长， 其对欧盟整体利益和成员国经济利益保护显然超过了对外贸易的正常需要。与此 同时，1 9 9 3 年月1 2 月结束的“乌拉圭回合 谈判又带来一项关于执行关贸总协定 第6 条的新协定，即1 9 9 4 年反倾销协定，它要求成员国建立明确、透明的反 倾销规则。有鉴于此，1 9 9 4 年，欧盟对反倾销法进行了重大修改，颁布了理事会 第3 2 8 3 9 4 号条例。该条例于1 9 9 5 年1 月1 日生效后，由于欧盟对外关系调 整过程中遇到许多问题，又经过两次局部修改，并最终被1 9 9 6 年3 月6 日生效的 理事会第3 8 4 9 6 号条例所取代。 三、成熟确立阶段 现行欧盟反倾销法的基本渊源就是理事会第3 8 4 9 6 号条例，即1 9 9 6 年欧 盟反倾销条例，它被看做欧盟反倾销的“基本法 。此外；欧盟理事会针对该 条例的修正( 至今已有三次修正) 以及欧盟委员会就反倾销事项所做的决定、欧 洲法院就反倾销案件所做的判决也都是欧盟反倾销法的组成部分。与此同时，关 贸总协定有关倾销的条款和为了解释和执行此条款的反倾销协定也都对欧盟 有约束力。欧盟反倾销法的反复修改，反映了欧盟力图建立更明确、严格的反倾 销法的立法倾向，从而使欧盟反倾销更具有保护主义色彩。尽管欧盟反倾销规则 仍然随着政治经济发展处于不断调整之中，但其反倾销法律框架基本稳定成型。 第三节欧盟反倾销法的实体规则 欧盟反倾销实体法，是指进口商品违反欧盟反倾销法的实质要件，主要包括： 倾销存在、损害存在、因果关系和共同利益四个方面的规定。 o 邓德雄，欧盟反倾销的法律与实践f m l 社会科学文献出版社，2 0 0 4 年。第l o l 页， o 丁松良，欧盟反倾销立法与实践 j 世界经济，1 9 9 8 ( 1 1 ) 黑龙江大学硕士学位论文 一、倾销的认定 根据1 9 9 6 年欧盟反倾销条例第1 条第2 款的规定，如果某一产品向共同 体的出口价格低于相似产品在正常贸易过程中确定的可比价格，该产品即被视为 倾销产品。因此，认定倾销的关键就是确定出口价格、可比价格以及两者之间的差 距。 欧盟反倾销条例第2 条对正常价值、出口价格、倾销幅度等问题做了具 体规定。“可比价格”一般是指“正常价值 ( n o r m a lv a l u e ) ，即出口国市场上的 独立顾客在正常交易中所支付或应支付的价格。如果出口国国内市场上类似产品 的销售量占欧共体市场上该产品销售量的5 或更多，该类似产品的国内销售价格 就可作为正常价值。但确定正常价值时有三项例外：一是国内销售不充足，即出口 国国内不销售相似产品，或虽有销售，但销售量不足欧盟市场上该产品销售量的5 ， 则不能以国内销售价作为正常价值，而应采用该产品的结构价格，即成本加上合理 的销售、管理费用和利润，或者该产品出口到合适的第三国的价格。二是亏本销售， 即国内市场销售价格低于生产成本和销售、管理费用之和，如果这种亏本销售持续 了一定时间( 通常为1 年) 仍无法得到补偿，则以该产品的结构价格作为正常价值。 三是非市场经济国家。欧盟认为，非市场经济国家产品的价格是受政府控制的，而 且非市场经济国家的外汇与欧共体国家的货币无法自由兑换，使得其国内市场价 格与欧共体市场价格之间缺乏直接联系，不具有可比性。因此，在确定非市场经济 国家的正常价值时，不能以其国内市场价格为标准，而应采用适当的市场经济第三 国类似产品的国内价格或结构价格，或者该第三国向其它国家包括欧盟成员国出 口的价格，或者在上述方法都不可采用时，采用在欧盟实际支付的价格加上合理利 润后形成的价格。在牵涉非市场经济国家的反倾销诉讼时，最关键的环节是选择市 场经济参照国( 替代国) ，但对于如何选择参照国，欧盟反倾销法只是规定该选择 应是“适当的”，并未规定具体的标准，完全由欧盟委员会自行决定。事实上，所选 。c o u n c i lr e g u l a n o n( e c ) n o3 8 4 9 6o f 2 2d e c 锄b e r1 9 9 5 _ 一o np r o t 鳅i o na g a i n s td u m p e di m p o n sf 两m c o u n t 血sn o t 【i l i e m b c r so f t l l ee u r o p e 姐c o 删【n u n i 够 6 第一章欧盟反倾销法律制度考票 择的市场经济参照国的经济发展水平往往比非市场经济国家高，其物价和成本也 比后者高，因此通过选择参照国的做法，非市场经济国家的输欧产品被认定为倾销 的可能性也就非常大。 “出口价格是对从出口国到欧盟成员国销售的产品所实际支付或应该支付 的价格。在没有出口价，或者由于出口商与进口商或第三方之间存在联营关系或补 偿协议从而使出口价变得不可信时，则以该产品第一次销售给独立的买方的价格 为基础，扣除该产品越过欧共体后所产生的所有成本和利润，以此结果作为出口价 格。 “倾销幅度 ，即正常价值超过出口价格的幅度。倾销幅度是衡量倾销是否存 在以及是否有必要采取反倾销措施的关键。在计算倾销幅度时，应当根据贸易发展 水平、销售发生的时间以及销售条件的不同，对正常价值和出口价格做一定的调整， 以便公正地比较正常价值和出口价格。但是否需要调整以及如何调整的决定权都 在欧盟委员会，1 9 9 6 年欧盟反倾销条例第2 条第1 0 款只是列举了几个调整时 需要考虑的因素：( 1 ) 物理特性，被调查产品与相似产品在物理特性方面的差异所 引起的价格差别应予调整；( 2 ) 进口费用和间接税，相似产品如果在出口国内消费 或者对其出口到欧共体可以免税或退税，其所负担的任何进口费用和间接税应当 予以调整；( 3 ) 折扣、回扣以及因产品的销售量所引起的价格差异；( 4 ) 出口国 内市场上不同的贸易水平所引起的价格差异；( 5 ) 运输、保险、装卸以及其他附 加费用；( 6 ) 包装费用；( 7 ) 信贷因素；( 8 ) 售后服务费用；( 9 ) 佣金；( 1 0 ) 销 售日的汇率。在充分考虑了上述因素对正常价值和出口价格进行调整以后，即可 按照以下三种方式计算倾销幅度：一是一定期限内所有向欧盟出口交易的加权平 均正常价值减去同期加权平均出口价格；二是某一笔交易的正常价值减去出口价 格，即每笔交易分别计算；三是一定时期内的加权平均正常价值减去某一笔交易的 出口价格。其中第一种是欧盟最基本的计算方式。 o 李敏，欧盟反倾销条例最新修正介评 j 。世界贸易组织动态与研究，2 0 0 5 年，( 0 6 ) 。 黑龙江大学硕士学位论文 二、损害的确定 根据欧盟反倾销条例第3 条和第4 条的规定，即使存在倾销，但如果欧共 体产业未受损害，也不能对倾销产品征收反倾销税。所谓“损害 ，即对欧共体相 关产业造成了实质性的损害，或对欧共体产业构成实质损害的威胁，或严重妨碍了 建立相关产业。这里的“欧共体产业 指的是作为整体的相似产品的欧共体生产 者，或其产品的集体产量构成欧共体该类产品总产量的5 0 以上的欧共体生产者。 这里有两个问题：第一，如果共同体的生产商与出口商或进口商有联系，或者本 身就是倾销产品的进口商，“共同体产业是指他们以外的生产商。第二，在例外 情况下，就所指的生产而言，共同体地域可以分为两个或者更多个竞争性的市场。 如果这些市场上的生产者在该市场上销售其产品的全部或者绝大部分，并且该市 场的需求在相当程度上不是由共同体其他地区相似产品的生产者供给的，这些市 场上的生产者就可被视为独立的产业。在这种情况下，即使整个共同体产业的主 要部分没有受到损害，如果倾销进口集中在这样被隔离开了的市场上，并且对该 市场上所有的或者几乎所有的生产者正在产生损害，可以认定损害存在。 确定损害应当根据直接的证据，即要从倾销进口的数量和价格对共同体相似 产品价格的影响以及随之对共同体产业所引发的后果两个方面进行客观审查圆。就 倾销进口对共同体相似产品价格的影响，应考虑它们是否因倾销进口正大幅度降 价，或者将要大幅度降价，或是否相当程度上妨碍了本来应当进行的提价。审查 倾销进口对共同体产业所引发的后果时，应对所有相关的经济因素进行评估，包 括产业是否仍处于从倾销后果中恢复的事实，倾销的实际幅度以及在销售、利润、 产量、市场份额、生产率、投资回收率、生产能力利用率以及在就业、工资、资 本或投资增长等方面是否存在事实上或潜在的下降。 根据欧盟反倾销条例第3 条第9 款，确定实质性损害的威胁应当是基于 事实，而不是仅基于判断、推测或者遥远的可能性。因此，应特别考虑以下的因 回丁松良，欧盟反倾销立法与实践 j 国际经济探索，1 9 9 8 ( 2 ) 。王晓哗，欧盟反倾销法与我国对欧盟的出口贸易，国际贸易问题【m 1 1 9 9 8 年，第n 页。 8 第一章欧盟反倾销法律制度考察 素：( 1 ) 向共同体市场倾销进口的增长幅度；( 2 ) 出口商是否具有足够的可随意 提高或迅速扩大的生产能力；( 3 ) 进口价格是否会相当程度地压低共同体产品的 价格或阻止合理的提价，并可能增加扩大进口的需求；以及( 4 ) 倾销产品的存量。 因此，这种倾销进口将引起损害的情势是明显可预见到的，是急迫的。根据第9 条第3 款，如果一个国家的进口产品占共同体市场份额不足l ，一般不会产生损 害，除非几个这样的国家共同至少达到共同体市场销售总量的3 。如果支持对某 一产品的反倾销诉讼的欧共体生产者的产量不足欧共体同类产品产量的2 5 ，欧共 体将不启动反倾销调查程序。在认定实质损害时，以下因素必须加以考虑：( 1 ) 倾 销进口的数量，尤其应考虑是否有绝对的明显的增长，或相对于欧共体的生产和 消费有明显的增长；( 2 ) 倾销进口对欧共体市场价格的影响，尤其应考虑是否造成 了市场价格的大幅度下跌，或抑制了本应发生的上涨；( 3 ) 对生产和销售能力、市 场份额、生产率、投资回报、价格变动、现金流量、就业、工资等经济和社会指 标进行综合考虑，来评价倾销进口对欧共体工业造成的实质损害，这一列举没有穷 尽，而且其中任何一项或几项对评价都不具有决定性的意义。 三、因果关系 此外，还要求证明倾销与损害之间存在因果关系。也就是说，必须证明倾销进 口的数量或者其价格水平对欧共体产业的损害是负有责任的，对其损害的严重程 度是实质性的。与w t o 规则不同，欧盟反倾销法并不一定要求倾销是损害的主要原 因，仅要求倾销是损害的原因之一。正如欧洲法院在1 9 8 5 年一个案件中指出的那 样：“即使因倾销造成的损失只是因其他因素造成的更广泛的损害的一部分，也有 可能让倾销进口对此等损害承担责任。 欧盟反倾销条例根据第3 条第6 款，就损害所提交的证据应当能够证明， 所指的倾销进口的数量和价格水平与所指的共同体产业受到的损害存在着因果关 系。在案件审理中，这常常是将一定时期内倾销产品在共同体市场的价格、倾销 进口的数量以及倾销产品市场份额增长的情况与同时期共同体产业的生产和销售 。赵立国际反倾销立法中的“损害”闯题研究f d l 外交学院，2 0 0 5 年 黑龙江大学硕士学位论文 情况作对比，从而说明共同体生产商减少市场份额、被迫降低价格以及不能获得 合理的利润率都是因为该倾销进口的缘故。 为了确认因果关系，根据欧盟反倾销条例第3 条第7 款，除审查倾销进 口对共同体产业造成的损害外，也应同时审查正在损害共同体产业的其他因素， 以便使其他因素引发的损害不被归结于该倾销进口上。这里特别应当考虑那些不 是以倾销价格销售的进口产品的数量和价格、消费需求的变化引起营业额的减少、 外国生产商和共同体生产商限制贸易的实践和他们之间的竞争以及共同体产业的 生产率等。 四、共同利益 即使倾销成立，并且对欧共体产业造成了实质损害，欧盟反倾销法仍要求对倾 销产品征收反倾销税必须符合欧共体利益。所谓“欧共体利益”包括国内工业、 用户和消费者三方的利益。认定是否符合欧共体利益必须建立在对三方利益的整 体评估基础上。1 9 9 6 年反倾销条例规定各方的代表机构在反倾销调查中都享有提 供信息、请求听证、发表意见的权利。如果因大量征收反倾销税可能导致另一技 术上至关重要的欧共体工业大幅度增加成本时，欧盟委员会可能会认为此种反倾 销税的征收不符合欧共体利益。 欧盟反倾销条例第2 1 条规定，如果当局根据所获得的信息认为，采取的 反倾销措施不是出于共同体的利益，就不应当根据倾销和损害采取反倾销措施。 在确定当局的干预是否出于共同体的利益时，应当将所有的不同利益作为一个整 体进行评价，即不仅要考虑共同体产业的利益，同时也要考虑共同体内该倾销产 品使用者的利益和消费者的利益。该条第1 款指出，审查中应当特别考虑消除有 害的倾销对贸易扭曲的后果以及重新恢复有效竞争的必要性。 然而，在反倾销实践中，欧盟委员会对共同体产业、用户以及消费者的利益 进行权衡的时候，共同体产业的利益显然被放在第一位。例如，1 9 9 5 年6 月关于 向中国进口的粉末活性炭征收临时反倾销税的决议中，欧盟委员会在考虑共同体 刘星红，欧共体对外贸易法律制度【m 1 人民法制出版社，1 9 9 6 年，第1 5 2 页。 第一章欧盟反倾销法律制度考察 产业的利益时指出，如果不采取这个反倾销措施，共同体活性炭产业的生存就会 受到威胁，因为随着倾销进口，共同体一家活性炭企业已经于1 9 9 5 年底被关闭， 这不仅减少了市场上的一个竞争者，而且还减少了这个产业中就业岗位。在考虑 欧盟用户的利益时，委员会指出以下两点：第一，即便采取反倾销措施抵制中国 的进口产品，共同体市场的供应也不会出现缺口；第二，用户虽然可以从中国倾 销产品的价格中得到好处，但因为活性炭是净水或者废水处理中的辅助材料，在 用户的全部支出中占很小部分，因此，反倾销措施不会给用户带来很大负担。因 此，欧盟委员会的结论是，对中国进口的活性炭采取反倾销措施符合共同体的利 益。一年后，欧盟理事会最终裁定，对中国进口的活性炭征收最终反倾销税 。 如果一项产品出口欧共体市场同时满足上述四项条件，那么，欧盟委员会就极 有可能对该产品征收反倾销税。 第四节欧盟反倾销法的程序规则 欧盟反倾销机构设置有其独特之处，主要的反倾销机构有欧盟委员会、欧盟 理事会、欧盟咨询委员会、欧盟议会、欧洲法院，以及欧盟成员国的主管机构。 一、主要机构及其在反倾销中的职责 欧盟委员会( e cc o 咖i s s i o n ) ，主要负责实施理事会决定，是欧盟的执行机 关。是欧盟反倾销工作的主要负责机构，负责决定立案、调查、反倾销行政调查 及倾销和损害的认定，中止行政调查、或终止案件，征收临时反倾销税，接受价 格承诺，向欧盟理事会提出征收固定反倾销税或其他事宜。 欧盟反倾销咨询委员委( e ca d v i s o r yc o 咖i t t e e ) ，是欧盟成员国反倾销常设 联席会议机构，对欧委会调查结果负责评议。由各成员国专门研究反倾销法的专 家代表组成，负责对欧盟委员会提出的有关事宜接受咨询。由于其成员的特殊性， 在是否立案调查和采取何种反倾销措施方面，往往能起到很大作用。欧盟委员会 。邵景春，欧洲联盟的法律制度【m 】人民法院出版社，1 9 9 9 年，第6 1 5 页 口。侵c 谢j o 啪a ：lo f e u r o p e a r lc o n 姗毫l n i t 至c s ，1 9 9 5 ，l1 9 2 2 2 2 3 黑龙江大学硕士学位论文 对反倾销案件所有决定必须与咨询委员会的意见保持致，若发生分歧只能提交 欧盟理事会决定。 欧盟理事会( e cc o u n c i l ) ，是欧盟的立法机关，由各成员国各成员国代表( 部 长) 组成。在反倾销工作中，欧盟理事会负责制定有关法令和通过征收固定反倾 销税的最终裁决，但欧盟理事会并不介入反倾销调查的具体事务。 欧洲法院( e u r o p e a nc 叫r to fj u s t i c e ) ，指欧洲一审法院和欧洲最高法院， 负责反倾销的司法审查。是欧盟的司法审查机关，受理成员国或个人对欧盟行政 机关的诉讼。欧洲法院不对反倾销案件享有广泛和惟一的管辖权，其管辖权由欧 盟法律予以明确规定。在一定的条件下，相关利害方可以要求欧洲法院通过司法 程序取消欧盟委员会或理事会所采取的反倾销行动，即根据欧盟条约第1 7 3 条所提起的“无效之诉”；利害关系方还可以提请欧洲法院裁定有关反倾销机构的 行为违反了欧盟条约的规定，比如提出“不作为之诉”。 至于欧盟成员国的主管机构在反倾销案件中的职能，主要是配合欧盟相关机 构开展反倾销调查，如倾销和损害调查、问卷和现场调查等。 二、欧盟反倾销程序 l 、起诉 任何自然人、法人以及没有法人资格的社团都可以欧盟产业的名义提出书面 申诉，要求为确定倾销的存在、倾销程度及其后果进行调查。诉状应包括倾销、 损害以及倾销进口与损害之间存在因果关系的证据，并且得包括以下信息： ( 1 ) 原告身份以及共同体相似产品的生产数量和价值； ( 2 ) 对倾销产品的说明，包括原产地国或出口地国名称、出口商或外国生产 商以及共同体进口商名单； ( 3 ) 该产品在原产地国或出口地国的销售价格或者向第三国的出口价格： ( 4 ) 该倾销进口在数量上扩大的情况，对欧盟相似产品的价格影响以及对共 同体产业所产生的损害。如果该申诉至少受到占欧盟相似产品生产的“5 0 的生 产商的支持，就可被视为以产业的名义提出。如果支持申诉的生产商的生产份额 第一章欧盟反倾销法律制度考察 不足全部产业的2 5 ，调查不得开始。 委员会经与咨询委员会商议，如果认为有充分证据说明应进行调查程序，得 在提交诉状的4 5 天内调查，并将调查在欧盟官方公报进行公告。公告中包括该出 口产品和国家的名称，利益当事人进行申报以及可以接受委员会听审的期限。委 员会应将发动调查通告出口商、进口商及其代理机构、出口代表和原告，并在适 当考虑保密的条件下，将诉状全文交付出口商和出口国代表。 2 、调查 调查的内容包括倾销和损害。通常是发动调查前不少于6 个月的一段时间。 调查一般是以填写反倾销诉讼调查表的方式进行。当事人收到调查表后，应当在 3 0 天内作出答复。在特殊情况下，该期限可再延长3 0 天。欧盟委员会可以要求成 员国提供信息，并可要求它们在出口商、进口商以及生产商之间进行核实和检查， 或者在被调查公司同意并且该国政府已被正式通告且未表示反对的情况下，到第 三国进行调查。成员国应采取一切必要的措施完成委员会交付的任务，并将检查、 核实或者调查的所有结果送交委员会。 在发动调查的公告规定的期限内作过自我通告的利益当事人，可以在公告规 定的期限内，书面提出昕审的请求。他们可以请求会见与其有相反利益的当事人， 以便提出反驳性意见。任何当事人都没有义务出席这种会见，不出席这种会见对 当事人不造成不利的影响。作过自我通告的利益当事人也可以书面请求审查任何 利益当事人获得的在内容上显然与共同体或成员国的文件不同的信息，如果这些 信息与案件的提出有关，内容上不属于机密，且在调查过程中已经中被使用过。 根据欧盟反倾销条例第1 7 条，在原告、出口商或者进口商、产品或者交 易类型数目过大的情况下，可以使用抽样的方式，将调查限于数目合理的当事入、 产品或者交易，或限于可在限定时间内合理接受调查的具有代表性的生产、销售 或出口中进行。抽样的最后选定由委员会决定，但应当优先选择经与知名的并且 在调查开始后三周内提供了充分信息的当事人商议并得到他们同意的样板，从而 使选择的样板具有代表性。如果所选择的部分或者全部当事人不予合作，可选择 新的样板。 1 3 黑龙江大学硕士学位论文 根据欧盟反倾销条例第1 8 条，如果在调查期限内所有的利益当事人拒绝 接受调查或者不提供必要的信息或者严重地妨碍调查，可以根据所掌握的事实作 出临时的或者最终的、肯定的或者否定的结论。利益当事人所提供的虚假或者误 导的信息不予以考虑。如果利益当事人不予合作，或仅是片面合作，从而妨碍获 得有关的信息，该当事人将会得到一个与其合作的情况下相比不利的后果。在当 事人不予合作的情况下，如果调查结论是根据委员会掌握的情况以及诉状提供的 信息作出的，在调查的时间期限允许的情况下，该结论还应当参考可获得的其他 方面的信息，如公开的价格表，官方的进口统计和海关统计表，或者调查期间从 其他利益当事人获得的信息。 欧盟反倾销条例第1 9 条指出，对机密信息或者当事人以秘密方式提交进 行调查的信息，在合理的情况下，应作为机密来对待。机密信息是指那些一经披 露即可给竞争者带来重大竞争优势或者给提供信息或已获得信息的人带来重大不 利后果的信息。提供机密信息的利益当事人应当对信息作一个非机密性的概述， 概述应当详细到使人能合理领会其实质的程度。在例外情况下，当事人也可以不 进行概述，但必须说明不能概述的理由。如果委员会认为作为机密的请求不合理， 且信息提供者既不愿意公开信息，也不同意以一般的或者概述的方式披露信息， 该信息就不能予以考虑。 反倾销调查一般在一年内结束，而且在任何情况下，也不得超过1 5 个月内。 它们是随着当局作出关于价格承诺的裁决或者最终裁决而结束。 如果已经按规定开始调查程序，利益当事人已经得到充分的机会提供情况和 发表意见，倾销和随之产业受到的损害也已初步确认，并且进行干预符合共同体 利益，就可以采取临时反倾销措施，即征收临时反倾销税。临时反倾销税的征收 不得早于从开始调查起的6 0 天，不得晚于从调查起的9 个月。 3 、征收临时反倾销税 征收临时反倾销税的决议由委员会经过咨询委员会的商议后作出，并以委员 会规则( c o m m i s s i o nr e g u l a t i o n ) 的形式在欧盟官方公报上予以公告。决议内容 一般包括( 1 ) 对案件的简单说明；( 2 ) 被调查产品：( 3 ) 共同体产业；( 4 ) 倾销； 1 4 第一章欧盟反倾销法律制度考察 ( 5 ) 损害；( 6 ) 因果关系；( 7 ) 共同体利益：( 8 ) 临时反倾销税。根据规则第2 0 条第1 款，在征收临时反倾销税公告后1 个月内，利益当事人有权以书面形式请 求披露作为这个决议基础的基本事实和审议的细节。 临时反倾销税的期限可以是6 个月，并可再延长3 个月；也可一次将征收期 限定为9 个月。临时反倾销税的数量不应超过初步确定的倾销幅度。因为征收临 时反倾销税不是诉讼的结束，这种征税实际上是要求进口商提供保证金。在这种 情况下，被调查企业的相关产品是否可以进入共同体市场，得以提供保证金为条 件。 4 、价格承诺 如果出口商自愿承诺提高商品的出口价格，欧盟委员会经商议后对以这种方 式消除倾销的损害性后果感到满意，就可在不征收临时反倾销税情况下终止调查。 经承诺的价格不应高于确保消除倾销幅度的程度。 欧盟委员会可以提出作出价格承诺的建议，但出口商不作承诺或者不接受有 关承诺的建议，不影响对案件的审议。如果倾销以及倾销引起的损害未得到初步 确认，委员会不应建议出口商作出价格承诺。在正常情况下，出口商价格承诺的 时间应在欧盟委员会经请求对终止诉讼程序所基于的基本事实和审议作最终披露 后，可以进行陈述的l o 天最后期限内。 如果委员会认为接受承诺是不切实际的，比如出口商数目过大，或因为其他 的包括政策方面的原因，委员会就不会接受出口商的价格承诺。如果委员会经商 议接受了承诺，调查就可以结束。在这种情况下，委员会应立即向理事会报告商 议结果，并提出终止调查的建议。如理事会在1 个月内没有作出其他决定，调查 即为最终结束。 作出承诺的出口商得定期向委员会汇报履行承诺的情况，委员会可核实有关 的数据。不履行承诺即构成违反承诺。在违反或者撤销承诺的情况下，如果与作 出承诺有关的反倾销调查还没有结束，对违反承诺者可征收临时反倾销税；如果 该调查以最终认定倾销和损害而结束，并且除了出口商撤销承诺的情况外，当事 人已经有过发表意见的机会，对之可征收最终反倾销税。 1 5 黑龙江大学硕士学位论文 在认定没有倾销或者损害的情况下，承诺自动失效，除非认为存在一个承诺 基本上是合理的。在这种情况下，当局可要求承诺维持一个合理的期限。如果初 步认定存在着倾销和损害，承诺应当按照期限并根据规定继续存在下去。 5 、征收最终反倾销税 根据欧盟反倾销条例第9 条，如果委员会经咨询委员会商议后认为有必 要征收最终反倾销税，应立即向理事会提交商议的结果并提出终止调查的建议。 如果理事会在一个月内没有作出其他决定，调查即为最终结束。征收最终反倾销 税的决议由理事会根据委员会的建议，经特定多数同意后作出。该决议以理事会 规则( c o u n c i lr e g u l a t i o n ) 的形式在欧盟官方公报上进行公告。 反倾销税应当按具体情况以适当的数额征收，其数量不应超过测定的倾销幅 度。根据欧盟反倾销条例第9 条第5 款，关于征收最终反倾销税的理事会规 则中应对各个出口商的反倾销税作出专门的规定，但是对来自非市场经济国家的 倾销产品，作为一个一般规则，仅对有关的出口国作出专门的规定。 在原则上，临时反倾销税和最终反倾销税仅适用于征收临时反倾销税以及征 收最终反倾销税的裁决生效后自由流通的产品。但根据规则的第l o 条，在以下情 况下，可对征收临时反倾销税之前9 0 天内但不得早于发动调查之日进入欧盟消费 的产品有溯及力地征收最终反倾销税：如果这些产品根据欧盟委员会对海关的指 示进行过进口登记，该进口商已经有过发表意见的机会，并且( 1 ) 该产品有一个 长期倾销的历史；( 2 ) 从倾销进口的时间、数量以及其他情况考虑，这种倾销进 口还有大幅度增长的可能性，从而可能严重损害最终反倾销税的矫正效果。此外， 在违反承诺或者撤销承诺的情况下，也可对征收临时反倾销措施前9 0 天内进入欧 盟并根据欧盟委员会对海关的指示进行过登记的货物征收最终反倾销税。 最终反倾销税从征税之日起或者从对倾销和损害作出复审结论之日起5 年终 止。在征收过程中，如果欧盟相关产业提供的信息表明，实施的反倾销措施没有 使倾销产品在共同体市场的销售价格发生很大变化，欧盟委员会经商议后，可对 案件重新进行调查。在必要的情况下，可修改现行的反倾销措施，重新计算倾销 幅度。 1 6 第一章欧盟反倾销法律制度考察 6 、复审和退税 ( 1 ) 期终复审。根据欧盟反倾销条例第1 1 条第2 款，对即将终止的反 倾销措施，可以在一定的条件下，根据欧盟委员会的动议或者生产商的请求，进 行期终复审。复审请求应有充分的证据表明，解除反倾销措施可能导致倾销和损 害继续存在或者重新产生。这种可能性应通过证据说明，如倾销和损害继续存在 的证据，出口商的情况，或者市场本身的条件等。在复审结论未作出之前，反倾 销措施继续有效。在复审调查中，出口商、进口商、出口国代表以及共同体生产 商应当有机会对复审中提出的问题进行阐述、反驳或者发表意见。欧盟生产商有 权在终止最终反倾销措施的3 个月之前提出复审请求。 ( 2 ) 期中复审。根据欧盟委员会的动议或者成员国的请求，或在最终反倾销 税至少已经征收了1 年后应任何出口商、进口商或者欧盟生产商的请求，可对继 续征收反倾销税的必要性进行审查。这种期中复审的请求应当有充分证据表明， 继续征收反倾销税对抵制倾销没有必要，或者现行措施不能或者不能充分抵制有 害的倾销。在这样的复审中，欧盟委员会应特别考虑倾销和损害的情况是否已经 发生实质性变化，或者现行措施是否已经消除了以前所确定了的损害。 ( 3 ) 个别复审。如果出口国的新出口商或者生产商能够表明，他们的出口与 该国受到反倾销措施制裁的任何出口商或者生产商都没有联系，并且在反倾销调 查之后，他们在实际上已经向共同体出口，或者向共同体大量出口是因为有着不 可撤销的合同义务，委员会经咨询委员会商议并征求共同体生产商的意见，可就 出口增长的原因对新出口商进行审查。以上任何复审一般均应在从发动复审之日 起1 2 个月内结束。 ( 4 ) 退税。如果有证据表明，作为征收反倾销税依据的倾销幅度已经消除， 或者已经低于被征收的反倾销税，出口商可要求退还所征收的税款。出口商请求 退还反倾销税款的申请，应当提交该产品被征税最终反倾销税最初6 个月内，在 其领域自由流通的成员国。成员国应立即将申请转交委员会。退税申请必须在规 定的期限内提出，并且得提供充分的证据，证据包括请求退还反倾销税商品的价 格信息，以及与计算和支付税款有关的海关文件。退还税款一般是在出口商提出 1 7 黑龙江大学硕士学位论文 有适当证据支持的退还申请之日起1 2 个月内进行，在任何情况下都不得超过1 8 个月。 7 、反倾销的司法审查 ( 1 ) 反倾销司法审查范围 反倾销协定第1 3 条规定