（法学专业论文）全球化进程中的人权保障——劳工标准视角.pdf

摘要 全球化是当今世界发展的重要趋势，由此决定，各种政治、经济、社会问题的产生、 艇释与解决无不与全球化这一大背景相关联。人权问题也不例外。所以，将人权保障问 题置于全球化大背景下予以研究既有必要，也有可能。由此，本文选取了劳工标准这一 具体制度作为切入点，基于经济与人权良性互动的观点，集中分析了经济全球化进程中 多维人权保护机制w t o 、i l o 、主权国家、工会与跨国公司等各种劳工标准推动力量。 导论部分介绍了本文选题的提出，研究现状、研究框架与研究方法，并界定了所使 用的两个基本概念。本文选题的提出是基于全球化尤其是经济全球化这一世界发展趋 势，以劳工标准为视角。试图阐述经济全球化进程中人权保护问题，即人权与贸易的可 能关系，尤其是贸易对人权的影响及人权对贸易的反作用。就选题的研究现状而言，无 论从学科角度讲，还是从学者的研究成果来看，从劳工标准角度论述全球化进程中人权 保障闯题的尚不多见，国内一些社会学学者对此问题的研究多是社会学的实证调查与分 析，其视角很少触及法律层面的问题。本文的研究框架大致分为三个方面，首先，探讨 了劳工标准问题应否纳入世贸组织这一问题，其次，介绍了跨国公司的生产行为守则， 最后，具体比较了中国劳动标准与核心劳工标准之间的异同。本文的研究方法主要涉及 法哲学、比较法、法社会学和实证研究等方法。最后，界定了所使用的两个基本概念， “法”和“劳工标准”。 第一章论述了全球化的一般理论，涉及全球化的含义、表现、开端、起因等基本问 题，又特别明晰了经济全球化的概念、动力与利弊和反全球化现象。进而，本文阐述了 全球化进程中的人权保障问题，指出，虽然国际贸易和投资自由促进了各国劳工权利和 劳工标准的整体改善和提高，但是经济的全球化并不必然带来人权的全球化，相反，人 权可能面幅一个愈加复杂的生存局面，当今世界的劳工状况仍不容乐观。事实上，恶劣 的劳工状况已成为经济全球化的阻力。所以，人权与贸易之间的紧张局面，使得如何保 护人权尤其是以劳工为代表的弱势群体的权利，成为摆在我们面前的一个严竣挑战。 第二章探讨了劳工标准问题应否纳入世贸组织的问题。首先，介绍了国际劳工组织 及其制定的核心劳工标准，分析了劳工标准的现状，国际劳工组织在促进标准实施方面 所作的工作，特别是其缺乏强制执行力的监督机制以及由此而来的世贸组织劳工标准之 争，即劳工标准问题应否纳入世贸组织的正式议程。本文在介绍了世贸组织的产生背景、 山宋丈学硕士学位沦文 主要职能、面临的挑战以及南北方劳工标准之争等一系列问题后，提出了一种可能的趋 势，即劳工权益会以社会条款即劳工标准的形式进入世贸组织的管理框架。 第三章阐述了跨国公司的社会责任在劳工保障方面的意义。首先，介绍了全球化背 景下跨国公司社会责任的由来和其基本表现之生产守则运动。其次，分析了生产 守则运动在中国的现实运作、当前影响及其局限性。最后，在明确生产守则运动的性质、 与我国劳动法规的关系等问题的基础上，本文认为，对跨国公司生产守则既要采取鼓励 政簸，还应防范其负面效应，即应持一种理性的态度，不可抱有过高的期望。 第四章分析了劳工标准在中国的现状、前景与推动力等问题。首先，阐明了我国对 国际劳工标准的基本立场和态度，进而具体比较了我国劳动标准与核心劳工标准之问的 异同，涉及自由结社权、平等就业权、禁止强迫劳动、禁止使用童工、罢工权和集体谈 判。本文还认为，尽管面临着经济全球化带来的巨大冲击，工会仍是完善我国劳动标准 的重要力量。 第五章作为结语，提出了全球化进程中多维人权保护机制这一理念。从这一立场出 发，本文认为人权，包括劳工权在内，终将受益于贸易全球化，并且人权只有通过自 由市场机制才会全面实现。进一步而言，自由贸易是一项人权，即从事贸易的权利是财 产权的内在要素，是一项应作为基本人权来予以保护的公民权利。所以，我们有理由 相信，在全球化进程中，人权与贸易的和谐可以达致，未来世界将是个美好的可居世 界。 关键词：全球化劳工标准世贸组织国际劳工组织跨国公司生产守则工会多维 人权保护机制 雾莎缓 跏汐o 牛2 7 些至查兰璺主堂堡笙兰 a b s t r a c t g l o b a l i z a t i o ni sam a i nt r e n di nt h ew o r l d t o d a y a sar e s u l t ，t h ea p p e r a n c e ，i n t e r p r e t a t i o n a n dr e s o h i t i o no fa l lk i n d so f p o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n ds o c i a lp r o b l e m sa r er e l e v a n tw i t ht h i s b a c k g r o u n d h u m a nr i g h t si sn 0e x c e p t i o n s o ，i ti sn e c e s s a r ya n da l s op o s s i b l et os t u d yt h e p r o t e c t i o no f h u m a n r i g h t si nt h i sb a c k g r o u n d b a s e do nt h ei d e ao f t h eb e n e f i c i a li n t e r a c t i o n o fe c o n o m i c sa n dh u m a nr i g h t s , t h i sp a p e r , f r o mt h ep o i n to fl a b o rs t a n d a r d , a n a l y z e st h e m u l t i - - d i m e n s i o n a lh u m a n r i g h t sp r o t e c t i o ns y s t e mi nt h ep r o c e s so f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ： w t o ，i l o ，s t a t e s ，t l a d eu n i o n sa n d m u l t i n a t i o n a lc o r p o m t i o n s ( m n c s ) t h ei n t r o d u c t i o np r o v i d e si n f o r m a t i o na b o mt h ep r o d u c t i o n , c u n 卿s i t u a t i o n , f l a m ea n d m e t h o do ft h er e s e a r c ho ft h i sp r o b l e m ；a l s oi td c f m e st w of u n d a m e n t a lc o n c e p t i o n s t h c p r o d u c t i o no f t h i sp a p e r , b a s e d o nt h et r e n do f e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n ，f r o mt h ep o i n to f l a b o r s t a n d a r d , a t t e m p t s 毒de l a b o r o et h ep r o b l e mo f h u m a ni 主g b l s p r o t e c t i o n i nt h ep r o c e s so f g l o b a l i z a t i o n ，i e ，t h ep o s s i b l er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh u m a nr i g h t sa n dt r a d e ，e s p e c i a l l yt h e i n f l u e n c eo f t r a d eo nh u m a n r i g h t sa n d t h ec o u n t e ra c t i o no f h u m a n r i g h t so n t r a d e a st ot h e c u r r e n tr e s e a r c hs i t u a t i o no ft h i sp r o b l e m ，l i t t l eh a sd o n et os t u d yt h ep r o t e c t i o no fh u m a n r i g h t si nt h ep r o c e s so f g l o b a l i z a t i o nf m m t h ep o no f l a b o rs t a n d a r d s o m es o c i o l o g i s t sh a v e m a d eo ns i t er e s e a r c ha n da n a l y s i sa b o u tt h i sp r o b l e m ，y e tt h e ys e l d o md i s c u s si tf r o mt h e p o i n to fl a w t h er e s e a r c hf l 甚n l e o ft h i sp a p e rh a s , i nt h em a i n ，t h r e ea s p e c t s 。f i r s t , i t d i s c u s s e st h eq u e s t i o nw h e t h e rl a b o rs t a n d a r ds h o u l db eb r o u g h ti n t ot h ew t o s c c o n d l y ，i t i n t r o d u c e st h ep r o d u c t i o nc o d eo ft m n s n a f i o n a lc o r p o r a t i o n s f i n a l l y , i tc o m p a r e sc h i n e s e l a b o rs t a n d a r da n dt h ec o r el a b o rs t a n d a r d t h er e s e a r c hm e t h o d so f t h i sp a p e ri n c l u d el e g a l p h i l o s o p h y , c o m p a r a t i v el a w , a n dl e g a ls o c i o l o g y t h ei n t r o d u c t i o nf i n a l l yd e f i n e st w o b a s i c c o n c e p t i o n s ：l a wa n d l a b o rs t a n d a r d c h a p t e r 1 e x p o u n d s t h e g e n e r a lt h e o r y o fg l o b a l i z a t i o n i td i s c u s s e st h e c o n c e p t ， a p p e a r a n c e , b e g i n n i n ga n do 哆g i no fg l o b a l i z a t i o n , e s p e c i a l l yt h ed e f i n i t i o n , d r i v i n gf o r c e ， a d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e s o fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；i ta l s od i s c t l s s c st h ep h e n o m e n o no f a n t i - - g l o b a l i z a t i o n t h e n , t h i sp a p e r e l a b o r a t e st h e p r o b l e m o f h u m a n r i g h t sp r o t e c t i o ni nt h e p r o c e s so fg l o b a l i z a t i o n , p o i n t i n gt h a te c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nd o e s n tn e c e s s a r i l y l e a dt ot h e 3 坐奎查兰堡主兰垒丝兰 g l o b a l i z a t i o no fh u m a nr i g h t st h o u g ht h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ea n di n v e s t m e n tg r e a t l yi m p r o v e l a b o r r i g h t sa n dl a b o rs t a n d a r d o nt h ec o l l l l 姆, t h ep r e s e n ts i t u a t i o no f l a b o r si s n to p t i m i s l i c i n f a c t , t h eo d i o u ss i t u a t i o no fl a b o r sn o wi sr e s i s t a n c et oe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n c o n s e q u e n t l y , t h ei n t e n s i o nb e e t 3 n e e nh u m a nr i g h t sa n dt r a d eb r i n g sl l sar i g o r o u sc h a l l e n g e ： h o w t op r o t e c tt h e r i g h t so f l a b o r s i nt h e p r o c e s so f g l o b a l i z a t i o n ? c h a p t e r2p r o b e si n t ot h ep r o b l e mw h e t h e rl a b o rs t a n d a r ds h o u l db ep l a c e do n t h ea g e n d a o ft h ew t o f i r s t , i ti n t r o d u c e st h ei l oa n dt h ec o r el a b o rs t a n d a r d ，a n a l y z e st h ep r e s e n t s i t u a t i o no fl a b o rs l a n d a r da n dt h ew o r kd o n eb yt h ei l ot oe n h a n c et h ee n f o r c e m e n to ft h e s t a n d a r d , d i s c u s s e st h ei l o ss a p e r v i s i o ns y s t e ml a c k i n gm a n d a t o r ye n f o r c e m e n ta n dt h e d e b a t eo v e rl a b o rs t a n d a r di nt h ew t o t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eo r i g i n ，f u n c t i o n sa n d c h a l l e n g e s o ft h ew t o ；i ta l s od i s c u s s e st h ea r g u m e n tb e t w e e nt h ed e v e l o p e da n dt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e sa b o u tl a b o rs t a n d a r d f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r dap o s s i b l et r e n dt h a tt h e l a b o rr i g h t sm a y , i nt h ef o r mo fs o c i a lc t a u s e ( 1 a b o rs t a n d a r d ) ，b ep u ti n t ot h ef r a m eo ft h e w i o ， c h a p t e r 3e l a b o r a t e st h er a e a n i l l g $ o fs o c i a l r e s p o n s i b i l i t y o fm u l t i n a t i o n a l c o r p o r a t i o n s ( m n c s ) f o r t h ep r o t e c t i o no fl a b o r s f i r s t , i ti n 仃o d u c e st h eb e g i n n i n ga n dm a j o r f o r m ( p r o d u c t i o nc o d em o v e m e n t ) o f s o c i a lr e s p o n s i b i l i t yo fm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s s e c o n d l y , i ta n a l y z e s t h ep r a c t i c e ，i n f l u e n c ea n dl i m i t so f p r o d u c t i o nc o d em o v e m e n t i nc h i n a f i n a l l y , i td e f r a e st h en a t u r eo fp r o d u c t i o nc o d em o v e m e n t a n di t sr e l a t i o n s h i pw i t hc h i n a s l a b o rl e g i s l a t i o n s t h e nt h ea u t h o rh o l d st h a tar a t i o n a la t t i t u d es h o u l db e t a k e na st o p r o d u c t i o nc o d em o v e m e n t ：e n c o u r a g ei to n o n eh a n d ；p r e v e n ti t sn e g a t i v ei n f l u e n c e so nt h e o t h e rh a n d c h a p t e r 4 a n a l y z e st h ec u 盯e n ts i t u a t i o n , f u t u r ea n d m o t i v ef o r c eo f c h i n a sl a b o rs t a n d a r d f i r s t , i te l a b o r a t e sc h i n a ss t a n da n da t t i t u d et o w a r d si n t e r n a t i o n a ll a b o rs t a n d a r d ，c o m p a r e s c h i n a ，sl a b o rs t a n d a r da n dc o r el a b o rs t a n d a r d ，r e l a t i n g t ot h er i g h tt oo r g a n i z ，t h ee q u a l i t yo f o p p o r t u n i t y i n e m p l o y m e n ta n do c c u p a t i o n , t h e e l i m i n a t i o no fa l lf o r m so ff o r c e d o r c o m p u l s o r yl a b o u , t h ee f f e c t i v ea b o l i t i o no f c h i l dl a b o u r , t h er i g h tt os t r i k ea n dt h er i g h tt o c o l l e c t i v eb a r g a i n i n g t h i sp a p e rh o l d st h a tt r a d eu n i o ni ss t i l la ni m p o r t a n tf o r c et oi m p r o v e c h i n a sl a b o rs t a n d a r d c h a p t e r5 ，私c o n c l u s i o n , p u t s f o r w a r dt h ei d e ao fm u l t i - - - - d i m e n s i o n a lh u m a nr i g h t s 4 山东大学硕士学位论文 p r o t e c t i o ns y s t e m i nt h ep r o c e s so f g l o b a l i z a t i o n + f r o m t h i sp o i n to f v i e w , t h i sp a p e rb e l i e v e s t h a th u m a nr i g h t s , l a b o rr i g h t si n c l u d e d , w i l lb e n e f i tf r o me c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni nt h ee n d a n d f u l l yc o m e i n t ot r u ct h r o u g hf l e em a r k e t s y s t e m a sam a t t e ro f f a c t ，f r c ct r a d ei ni t s e l fi s h u m a n r i g h t s ，i e ，t h er i g h t t ot r a d ei sa ni m p o r t a n te l e m e n to f t h e r i 班o f p r o p e r t y , a n d i ti sa b a s i ch u m a n r i g h tt h a ts h o u l db ep r o t e c t e d t h ea u t h o rb e l i e v e st h a th u m a nr i g h t sa n d 廿a d e c 髓b e n e f i tf r o me a c ho t h e ra n dt h e r ew i nb eab e t t e rw o r l di nt h ef u t u r ef o r u s k e y w o r d s ： g l o b a l i z a t i o n ，l a b o rs t a n d a r d ，w t o ，i l o ，m u l t i n a t i n n a lc o r p o r a t i o n s ( m n c s ) ，t r a d e u n i o n ， m u l t i - - - d i m e n s i o n a lh u m a n r i g h t sp r o t e c t i o ns y s t e m 彦舔 4 27 o 4 ： 5 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：建! 燮日期：塑垒垒：堡，三7 关于学位论文使甩授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全都或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名地鱼型呈导师签名：日期：丝竺翌垒兰7 一! 奎茎堂塑主兰些丝塞 导论 选题的提出 全球化是当今世界发展的重要趋势，而经济全球化既是全球化问题最为直观的表 现，又是全球化问题的基础与核一l i , 。由此决定，各种政治、经济、社会问题的产生、解 释与解决无不与经济全球化这一大背景该问题的探讨又不可囿于一国范围，尤其众多国 际人权事件的交替出现，凸显了国相关联。人权问题也不例外。固然，人权问题从根本 上讲是一国主权事项，但是对际化观察视角和国际化保护途径的重大意义。此外人权 价值取向问题仍是当今各国争议焦点，但人权保障的制度建设工作正在国内和国际两个 层面付诸实践并为世人所瞩目。所以，将人权保障问题置于经济全球化大背景下予以研 究既有必要，也有可能。由此本文选取了劳工标准这一具体制度作为切入点，基于经 济与人权良性互动的观点，集中分析了经济全球化进程中多维人权保护机制盯0 、 i l o 、主权国家、工会与跨国公司等各种劳工标准推动力量。 二选题的研究现状 人权的国际研究由来已久。国际人权法作为人权理论的一个重要分支在二战结束以来 蓬勃发展。从学科角度讲，同国内人权法一样，国际人权法对劳动权等微观问题关注很 多，只是其研究角度更多侧重于对国际劳工组织及其众多公约的介绍与评价，而国内人 权法则主要研究本国立法和司法实践对劳动权的保障。两者的观察视角和分析层面是不 同的。从学者的研究成果看，国内法学界对全球化问题的研究成绩颇丰，但从劳工标准 角度论述全球化进程中人权保障问题的尚不多见。相反国内已有较多社会学学者对此 问题展开详细的研究，但多是社会学的实证调查与分析，其视角很少触及法律层面的问 题。 三本文的研究框架 鉴于此，本文一方面汲取了国内相关研究成果，就经济全球化与人权保障作一些原 例如谭湃、 岍明；跨田公司的杜会置任与中置牡舍) ，社客科学文献出版杜2 0 0 3 年1 月第一版 山东大学硕士学位论文 则性探讨，另一方面借鉴国外学者对该问题的具体分析成果( 从劳工标准角度) ，并最 后得出结论：尽管存在着激烈的争议，劳工标准问题应当并且可以纳入世贸组织议程， 人权保障与经济全球化应该并且能够和谐共进。本文还认为，随着全球化的不断推进， 跨国公司的生产行为守则已经成为劳工权益保护的新资源。本文又迸一步具体考察了我 国对国际劳工标准的基本立场，比较了中国劳动标准与核心劳工标准之间的异同，并认 为工会在克服其现时不足的前提下仍将是推进和实现劳工标准的重要力量。 四本文的研究方法 ( 1 ) 法哲学的研究方法人权保障经济全球化问题从实质上讲是一个生存与发展 的哲学问题，对相关法律制度的分析离不开这一深刻哲理基础的体悟。本文的结论既源 自“生存权与发展权是人权体系的两大基石”这一道理，相关论述也是围绕此原理展开 的。 ( 2 ) 比较法的研究方法本文将重点论述我国国内劳动立法，同时又介绍了国际 劳工组织的劳工公约和建议书，由此对国内与国际的劳工标准进行比较，以发现并弥补 我国立法的不足。通过这种分析，也使本文对经济全球化与人权保障这一核心问题的探 讨更具全面性和预见性。 ( 3 ) 法社会学的研究方法劳工标准本身是一个复杂的跨学科问题，所以，为了 避免对该问题作单一化分析，本文不仅从法律角度出发，而且还运用了法律社会学的研 究方法，具体分析了经济全球化对各国尤其我国劳动法律制度的影响于实效。 ( 4 ) 实证研究的方法从劳工标准角度探讨经济全球亿对人权傈障的影响及两者 关系并非仅仅是一个单纯的理论问题，它还是一个非常具体的实践问题。为此，作者在 写作过程中走访了一些相关政府部门和企业，通过访谈、现场观察和比较的方法获得了 较多的直观体验和感性认识。 五基本概念的界定 本文所使用的以下两个基本概念的内涵尤其需要加以明确：第一，本文中的“法” 一词的含义不限于国家制定或认可的行为规范，而是一种社会秩序的维系规则，这是一 种法社会学意义上的“法”或者是被称作“活法的法。所以，本文将一些非正式规范， 如国内大量的劳动政策、企业内部劳动规章、跨国公司的生产行为守则等，作为一种广 2 山东大学硕士学位论文 义上的法律纳入研究对象范围。第二，“劳工标准”一词既包括国际劳工组织制定的国 际劳工公约和建议书，又涵盖为国际社会所公认的其他国际组织尤其联合国所割定的一 些公约中关于劳工标准的规定。 当蔓查兰塑圭兰垒笙塞 第一章全球化时代的来临 全球化的一般理论 ( - - ) 全球化的含义与表现 从最普遍意义上讲，全球化是指全球各个国家或区域之间的政治、经济、文化、交 通、通讯、生活方式乃至价值观念等诸多方面的交往日益频繁，并越来越趋于统一的一 种发展趋势。作为一个广义的概念，全球化几乎涵盖了人类社会的各个方面。其中，政 治、经济、文化三个领域的全球化最为重要。政治的全球化是指政治间题的全球化、以 及这些政治问题解决途径的全球化，它的中心内容是民族国家未来的作用。种种迹象表 明，由民族国家构成的威斯特伐利亚国际秩序土崩瓦解，从而形成了一个由政治经 济角色构成的更为复杂的多层次环境。这些角色主要包括大的地区( 如欧盟、东南亚联 盟) ；现存的主权受到限制的国家( 其中包括唯一的全球超级大国美国) ；某些国家解体 为小的地区( 如魁北克等) ：以及权力正在不断加强的跨国公司。1 经济的全球化主要表 现为资本全球化、产品全球化和通讯全球化。这些现代的经济要素日益冲破民族国家的 壁垒，从而在全球范围内最大限度地自由流动。作为全球化的最根本表现，经济全球化 深刻影响着政治和文化方面的全球化程度。文化的全球化并非某些西方学者所称的文化 同质化西方资本主义文化尤其“美剩坚文化帝国”控制社会观念的强权扩张。2 固 然，西方尤其美国文化在当今世界充当了一个引人注目的主要角色，美国电影纵行天下， 肯德基、麦当劳等美国快餐文化在发展中国家广受欢迎，但是有一点可以明确的是。“文 化进口国”的自身传统文化并未因此而消退，相反却往往以新的方式获得保存和发展。 本文认为，文化的全球化是一种各大文化在并存基础上相互影响并进而不断融合的一个 客观过程。 ( 二) 全球化的开端与起因 在当代，人们正强烈地感受到全球化浪潮的震撼。从其历史历史进程上讲，全球化 是指人类从以往各个领域、民族和国家之间彼此分隔的原始闭关状态走向全球性社会的 变迁过程显然不是当代才有的事情，它至今已有了近半个世纪的历史。对于全球化源 安娜贝拉斯雷贝尔尼：全球化与犀家 。戴世界社会群学报告i 辨9 ，挂会科学文献出蔽杜。2 0 0 t 年1 1 月第 一舨，第4 8 9 页 2 同上 4 山东大学硕士学位论文 于何时这一问题有不同的观点。第一种观点认为，全球化表征的是自2 0 世纪7 0 年代后 期第三次科技产业革命以来，当代资本主义发展的一个重要新趋势，即8 0 9 0 年代世界 经济结构的一种新变化。1 第二种观点认为，经济全球化进程大致包括两个趋向相同但 形态不尽一致的阶段。第一阶段是一个单向作用的过程，即地球上彼此分立的民族，国 家进行交往和形成世界概念的一体化过程，具体是指早发的欧洲资本主义国家以攫取资 本，扩张领土，扩大市场为动力，将其已有的政治、经济、文化价值推向相对落后的美 洲、非州以及亚洲。第二阶段指2 0 世纪七八十年代以来，具有全方位、双向互动特征 的全球化时代。2 第三种观点认为，从1 4 9 2 年哥伦布发现美洲起，人类实现了最后的会 合，随之而来的探险热潮( 地理大发现) 与贸易热潮( 商业革命) 导致了工业革命和资 本主义。“因此，1 4 9 2 年是全球化的开始，距今已有5 0 0 年了”。3 第四种观点认为，全 球化发端于1 5 世纪末的欧洲，此后分为三个阶段，首先是从1 5 世纪全球化进程源起到 1 9 世纪7 0 一年代大英帝国霸权的确立：其次是从1 8 8 0 年到1 9 7 2 年美元本位的终止；第 三阶段从2 0 世纪7 0 年代起到现在，而且还会继续下去。4 由上述各种观点可知，对全 球化的定义不同必然会就全球化源起问题得出不同的结论。如果对其严格定义，那么全 球化是从2 0 世纪七八十年代才开始兴起，这是目前最普遍意义上所讲的全球化。反之， 如果对之宽泛定义，全球化则可以被认为是从西方航海家发现新大陆时起算，这种全球 化大致等于马克思所讲的“世界市场”的建立过程。本文赞成第一种观点也既一种严格 意义上的全球化发端。 作为一种复杂的历史现象，全球化是政治、经济、社会、文化、科技等多种因素各 自发展并交互作用的结果。具体而言，全球化的产生主要基于以下四个方面：其一，原 苏联和东欧社会主义国家的政治体制变革。作为“二战”后冷战结束的标志，1 9 9 0 年苏 联的解体使美国成为世界上唯一的超级大国。由于原苏联的各个共和国随后全部走上了 资本主义的道路，使得资本主义在与社会主义的长期斗争过程中暂时占了上风。苏联与 东欧国家的资本主义化，使进入国际市场的人口增加了2 5 亿，“整个世界同属一个集 团”的幻景迅速弥漫开来。实际上，全球化这一词是在冷战结束后才频繁地为人们所使 用的。从这个意义上讲，全球化是苏联解体以后，美国在国际社会的影响力日渐增强， 在此基础上进行的各种社会变动的代称。其次，国际贸易的长足发展a 二战结束后，国 张世鹏；论资本全球化) ，载当代世界与资本主义，i 蜥年第2 期 2 徐勇曾峻：全球化、契约与政治发展 ，载学习与探索 1 9 9 8 年第2 期 辜慎之：全球化的发展趋势及其价值认同 ，载俞可平，黄卫平：全球化的悖论) ，中央编译出版社，1 9 9 8 年i i 嚣：；磐善l f & 于全球化与中禹研究的对话 载当代世界与壹奉主义) ，1 9 9 8 年第3 期杨薯冬，王列t 关于全球化与中禹研究的对话 载当代世界与置率主义) ， 年弟删 一生奎查兰堡主兰堡堕兰 际贸易迅速发展，成为经济增长的发动机，世界经济规模由此以较强的势头扩展。这主 要源于自由贸易政策的全球化。贸易自由化的重要标志是1 9 4 8 年签订的关贸总协定 ( g a t t ) 。关贸总掷定自成立以来所主持的多边贸易谈判大大削减了关税壁垒，逐步降低 了数量限制等非关税壁垒，减少了贸易歧视，增强了贸易透明度。尤为引人注目的是， 1 9 8 6 年至1 9 9 4 年的乌拉圭回合谈判所达成的协议将服务贸易、知识产权以及与贸易有 关的投资措施等纳入到多边贸易体制管辖的范围。这些成果大大加快了世界市场一体化 的进程。贸易自由化的发展，使市场经济体制日益成为各国经济运行的普遍模式，并且 推动了资本的跨国自由流动，进而形成了金融领域的全球化。所以，贸易自由化是全球 化发展趋势的重要动力源。再次，跨国公司的长期发展。= 战后跨国公司长足发展，进 行跨越国境的生产和经营，从全球化出发制定经营战略，在全球范围内对资源进行优化 配置，从而获得最大限度的利润。由此，跨过公司作为一股经济力量也对经济全球化起 着越来越大的推动作用。据统计，1 9 9 6 年世界最大的1 0 0 个经济实体中有4 9 个是国家， 丽其余5 1 个则全部是跨国公司。世界上前2 0 0 强跨国公司的销售总额占全球国内生产 总值的1 4 还多。1 而据联合国贸发会议秘书处的统计，到1 9 9 4 年，世界上的4 万家跨 国公司控制了世界生产的4 0 。世界贸易的6 0 ，技术转让的7 5 ，技术开发费用的9 0 。 2 最后，科学技术的不断进步。交通和信息技术的重大突破使人们在更广阔空间自由来 往与交流成为可能。科技的进步改变着人们的生活方式，也推动着贸易的前进，互联网 的出现使无纸贸易成为现实，弹指间即可完成过去需要短则几日长则数周的贸易文书交 涉。可见，科技进步是全球化发展的重要条件之一。当然，全球化作为一种复杂的社会 现象绝非以上因素起作用而致的简单结果，相反，它是由上述因素主导的综合动力组合 所产生的个世界发展的客观趋势。这是我们应当注意的，否则就极易陷入对全球化成 因的表象化认识的陷阱中。 ( 三) 经济全球化；概念、动力与利弊 经济全球化是全球化的核心，主要体现为资本全球化、产品全球化和通讯全球化。 这些现代的经济要素要求冲破民族国家的壁垒，使其能够在全球范围内最大限度地自由 流动，舍此则根本谈不上经济全球化。作为一个包罗万象的过程，经济全球化不仅涉及 贸易全球化和生产全球化，而且涉及金融全球化和信息全球化。从不同的视角可以观察 到不同的景象并得出不同的结论。因此，要对经济全球化给予准确定义是非常困难的a - 刘俊海：公司的社会责任) 法律出版杜1 9 9 9 年第一版，第1 5 页 2 温斌；发展中固家的贸易自由化游戏规则与中国对策 ，中国发展出版社，2 0 0 0 年6 月第一版t 第7 5 - 7 6 页 6 山东大学硕士学位论文 简言之，经济全球化是指生产要素跨越主权国家地理疆界的限制，在全球化范围内实现 自由流动和优化配置，各国各地区的经济相互依存、相互影响、相互融合成整体的历史 过程。从概念上理解经济全球化还需要注意区分两组概念。首先，经济全球化不同于世 界经济一体化。前者是世界经济交往日益加深的过程，主要表现为世界贸易的持续增长、 国际直接投资的扩大和国际金融资本的跨国流动等等。后者是指“世界各国经济的联合 或统一的发展态势、发展过程和发展趋势或发展结果，即世界经济趋同化”，1 目前主要 表现为各种区域经济组织的建立，如欧盟、北美自由贸易区等，区内各国内部实行减免 关税等自由化措施以促进区域经济交往与发展。其次，经济全球化不等于经济国际化。 后者是指两个主权国家之间所进行的商品、货币、思想( 电影、歌、书、专利) 和人员 的交换活动。从产生时间上看，经济国际化早已存在，而经济全球化则是二战后的一种 新现象。从对国际市场的依赖程度看，在经济国际化阶段，国内市场是经济活动的主要 场所，国际市场只是为了弥补国内市场的某些不足而已，在经济全球化阶段，全球市场 作为各国经济增长的重要源泉而占据重要地位。从对国家经济主权的强调程度来看，经 济国际化更强调国家主权，国际经济规则需要通过双边谈判予以确定，各国有权更改或 拒不执行双边协定；而经济全球化更强调全球治理，主权国家已经无法单方面主导国际 经济游戏规则。经济全球化意味着经济活动超越主权疆界以及双边贸易规则的限制，意 味着主权国家对外开放程度的提高，意味着全球经济相互联系，相互依存程度的加深。 前已述及全球化的主要起因，同样，经济全球化也非单一因素作用的结果，而是多 种因素联合促动所致。第一，市场法则的自我扩张趋向为经济全球化提供了内在动力。 市场法则是指建立在劳动分工基础上的自由贸易和公平交换法则。经济活动以追求利润 最大化为目的，这势必要求打破小范围封闭生产的束缚，不断拓展自由交换的市场空间， 不断提高生产的专业化程度。随着社会生产力的发展，自我扩张的市场法则势必将对民 族国家的地理疆界和民族市场构成挑战。它日益要求摆脱国家经济主权的限制，以便在 世界范围内更有效、更合理地利用和配置资源。在市场法则内在扩张冲动的作用下，各 种资源、商品、服务日益突破民族国家的界限，经济活动从要素投入到产品实现，越来 越以整个世界作为其活动的范围。第二，科学技术的重大突破为经济全球化提供了客观 可能性。科技进步推动了生彦力的发展、生产关系的改变和人类社会的发展进步。地理 大发现引发西方资产阶级大规模开发海外原料产地和产品市场，从而开启经济国际化之 门。此后很长时间内，由于科技、交通和通讯尚不发达，跨国商品流通和世界经济的总 虞学群：世界经济全球化与世界经济一体化的区别，载学海，1 9 9 9 年第5 期第2 9 页 7 一 生奎查兰堡圭兰竺堡苎 体规模相对较小。2 0 世纪8 0 年代以来，由于信息处理与传输及运输技术的巨大进步， 人类的通讯手段和交通工具获得革命性进步。洲际光缆、卫星电视、集装箱运输和超音 速飞机，极大地压缩了全球时空距离和时空界限，极大地降低了信息、产品、资源和人 力跨国流动的成本。科技进步对经济全球化的产生与发展功不可没。第三，主权国家的 追逐利益趋向为经济全球化提供了外在动力。当今各国发展对外经济关系主要都是为了 寻求更好的获利机会以增进本国实力和人民福祉。大卫李嘉圈的比较优势理论表明， 即便一国与它国相比，在所有商品生产上具有绝对更低的效率，它仍然可以从国际贸易 中获利。国际贸易的互利性促使各国经济活动突破国界向外拓展，随之而来的诸如布 雷顿森林体系、经合组织、关贸总协定及世贸组织等多边贸易自由框架协议或组织为经 济全球化提供了强大的制度保障。从此意义上讲，中国申请加入世贸组织，其实也是为 了争取更好的获利机会。正如中国入世谈判首席代表龙永图所言：“我们加入世贸组织 的整个努力