（环境与资源保护法学专业论文）合同能源管理法律规制探析.pdf

独独 创创 声声 明明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写 过的研究成果，也不包含为获得 （注：如没有其他需要特别声明的，本 栏可空）或其他教育机构的学位或证书使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 导师签字： 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 学校学校 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权 学校学校 可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存、汇编学位论文。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名： 导师签字： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 日 目目 录录 中文摘要 . i abstract . iii 一、绪论一、绪论 . 1 1 （一）论文选题的背景与意义 . 1 1.选题的背景 . 1 2.选题的意义 . 1 （二）国内外关于合同能源管理机制的研究现状及趋势述评 . 2 （三）本论文研究目标与创新之处 . 6 二、合同能源管理机制概述二、合同能源管理机制概述 . 7 7 （一）合同能源管理机制的相关主体 . 7 （二）合同能源管理机制的特点 . 8 1.纯粹的商业化运作 . 8 2.运作过程的高度整合性和系统化 . 9 3.多赢的局面 . 9 4.风险的相对性 . 10 5.经济利益与节能效益相挂钩 . 10 （三）合同能源管理机制的具体运作模式 . 10 1.合同能源管理的具体运作模式 . 11 2.当前合同能源管理几种主要的市场运作模式 . 12 （四）合同能源管理机制的相关经济学理论 . 13 1.缺资源理论 . 13 2.福利经济学理论 . 14 3.制度变迁理论和制度演化博弈理论 . 15 三、国内外合同能源管理机制的运行现状分析三、国内外合同能源管理机制的运行现状分析 . 1616 （一）国外合同能源管理机制的法制实践 . 17 1.北美地区合同能源管理机制的法制实践 . 17 2.欧洲地区合同能源管理机制的法制实践 . 18 （二）我国合同能源管理机制的运行困境 . 19 1.资金的障碍 . 19 2.制度的障碍 . 20 3.技术的障碍 . 22 4.市场环境的障碍 . 23 四、我国合同能源管理机制发展的战略选择四、我国合同能源管理机制发展的战略选择 . 2525 （一）合同能源管理在我国的推广前景 . 25 （二）我国合同能源管理机制发展的战略选择 . 27 1.建立多层次的融资体系 . 28 2.完善相关的制度规定 . 29 3.建立完善的节能效果评价体系与效益分配机制 . 32 4.缔造良好的市场环境 . 33 五、结语五、结语 . 3535 注释 . 36 参考文献 . 38 1.专著 . 38 2.期刊论文 . 39 致谢 . 42 攻读学位期间发表的学术论文目录 . 43 山东师范大学硕士学位论文 i 中文摘要中文摘要 能源紧缺已成为影响全球经济发展的大问题，近几年，频繁出现的油荒、电荒、拉闸 限电已然为我们拉响了能源安全警钟。能源短缺的严峻形势与国家的经济增长如影随形， 成为制约经济社会可持续发展的瓶颈。因此，节约能源，降低能耗对于我国国家战略安全 具有重大意义，在此种大背景下， “合同能源管理”应运而生。作为一种具有生命力的朝 阳产业，在西方市场经济发达的资本主义国家迅速发展，并显现出了其强大的生命力。作 为一种全新的市场化节能新机制，合同能源管理致力于从市场需求角度解决能源问题，通 过节能服务公司与客户签订能源管理合同，对其现有的各种能源情况进行专业化评估，预 测企业的节能潜力及可能的节能量，制定详细完备的能源改造方案，为客户进行节能改造 设计，并在项目成功后同客户分享效益。该种节能方式大大降低了用能单位节能投入的资 金技术风险， 增强了用能单位的节能自觉性和积极性， 推动了节能领域的市场化和产业化， 是充分迎合我国市场经济体制发展之下的节能新举措。当然，作为新兴的朝阳产业，合同 能源管理在我国实践中遭遇了融资困难、技术障碍、信息不对称等各种问题。本文正是在 这样的背景之下，对合同能源管理问题进行探究。 本文遵循由国外到国内，由理论到实践层层递进的逻辑结构，从市场运行的角度来分 析当前我国合同能源管理机制的现状与问题，探究其进一步发展的道路并试图提出有益建 议，期望对我国合同能源管理机制理论研究的深入与实践的推进有所裨益。文章主要由 6 部分组成： 第一部分为导论，介绍合同能源管理的研究背景、研究意义、研究现状、研究方法， 对合同能源管理机制在当前节能市场的大背景下的具体状况进行简要介绍；第二部分为合 同能源管理机制概述。主要介绍合同能源管理机制的概念、特点、具体运作模式及理论基 础，以期使读者对合同能源管理的总体情况产生大致了解，并从法理的角度探索当前合同 能源管理的合理性、可行性和必要性，为之后的展开论述进行理论上的支撑与铺垫。第三 大部分为国内外合同能源管理机制的发展现状。主要介绍了该机制发展比较成熟的西方国 家的具体发展情况及在我国的发展现状，重点介绍了在该制度上起步较早，发展更为成熟 的欧美节能市场，通过对各国合同能源管理运作模式、发展现状和特点进行对比、分析与 总结，为我国合同能源管理机制的发展提供良好的借鉴。同时，以节能服务市场化为视角， 结合我国合同能源管理机制的发展现状及存在的问题，并结合具体的案例介绍，从观念、 山东师范大学硕士学位论文 ii 经济、制度、法律等角度剖析具体的原因，为下一章提出具体的发展建议提供依据。第四 部分为我国合同能源机制的战略选择与发展建议。针对合同能源管理机制存在的问题与不 足，借鉴国外该机制的发展经验，从不同视角提出建构完善的合同能源管理体系的模式、 对策与建议。最后一部分为结语，对全文进行总结概括，并对合同能源管理机制的发展前 景进行展望。 中国的合同能源管理起步较晚，对该机制的研究尚未成熟，相关的研究少之又少。本 文试图将经济学、社会学、法学有关知识与研究方法揉和在一起，对合同能源管理机制从 其运作模式、经济理论基础、现状以及发展设想进行系统化探讨，试图对目前国内合同能 源管理机制在理论上研究的空白进行摸索式探究，以期对这一节能新模式进行系统化的归 纳总结，克服目前在研究领域中存在的研究点分散化等问题，克服以往关于节能服务市场 化的认识误区，从经济学及法学的学科角度，提出建立完善合同能源管理机制的对策与建 议。 关键词关键词：合同能源管理 节能服务公司 法律规制 运作模式 分类号：分类号：d922.67 山东师范大学硕士学位论文 iii abstractabstract energy shortage has evolved into a serious problem worldwide.in recent years, the frequent appearance of oil shortage, electricity shortage, power rationing and other issues has given us the most severe warning. dire circumstances of energy shortage and the economic growth of our nation everywhere has turn to be a bottleneck which restricts the economic development of our country without doubt. therefore, in this background, saving energy, reducing the consumption has significant value for our national security strategy, and the subsequent emergence of “contract energy management” becomes a matter of course. as a sunrise industry, it is quickly matured and has shown its strong vitality in in the western capitalist countries. as a new market-oriented energy-saving mechanism, the function of contract energy management mainly displays in the following respects: solving the energy problem from the perspective of market demand, implementing professional evaluation to various current energy situation through the energy management contract between the energy service company and customers; forecasting the potential of corporate energy-saving and possibility of the quantity of energy-saving; making detailed and comprehensive energy reform plan; designing energy-saving plan for customers and sharing benefits whit clients after the success of the project. this kind of energy saving way greatly reduced the risk of investment in terms of capital and technology from the energy consumption unit, has become a new energy-saving initiatives which promote the marketization and industrialization of the field of energy saving under the development of market economic system of china. of course, as the new sunrise industry, various adversities of contract energy management in practical process, such as financing difficulties, technical barriers, asymmetric information problems appeared successively. on the theoretical foundation of past literature at home and abroad, along a progressive logic thinking from theory to practice, from the perspective of market operation, this paper start to conduct a study to the current situation and problems of contract energy management mechanism, explore the way for the further development. and based on these, this paper is managed to make a series of useful recommendation which is anticipated to benefit the theoretical research and practice development of contract energy management mechanism of our nation. this article includes six parts: 山东师范大学硕士学位论文 iv the first part is the introduction, which include research background, research significance, research status and research background of contract energy management, and have made a brief introduction to specific situation of contract energy management mechanism in the backdrop of the current energy-saving market. the second part is an overview of contract energy management mechanism, which mainly introduce the concept, the characteristic, the specific mode of operation and the theoretical basis of contract energy management mechanism to help audience could generally understand the overall situation of the energy management contract. besides, for preparing a more powerful theoretical discussion, this part also supply sufficient explanation of rationality, feasibility and necessity from the view of legal. the content of the third part comprehends the domestic current development situation of contract energy management mechanism and the relatively mature energy-saving market of western.through the method of comparison, analysis and summary, we expect this paper could provide a good reference for the development of energy contract management mechanism of our country. in addition, combined with the present situation and existing problems of energy contract management mechanism of china, through the service market perspective of energy saving， from the perspective of economic ,law , concept analyzes specific reason，the basis for the development of next chapter is supported. the fourth part of energy contract mechanism is planed to give the audience strategic selection and development proposals for our country. in the light of the contract energy management mechanism some existing problems, the mechanism of foreign experience, from the different angle of view, this part will construct a perfect contract energy management system mode and give the most sincere suggestions and countermeasures. the last part of this work will make a conclusion of the full text and give the expectation for the development of energy contract management mechanism prospect. recently, our nations energy contract management start later, the mechanism of the study does not mature and the related research is too little. in order to systematically summarize this new energy-saving mode, overcome the currently existing problem that the study sites in this research field is so decentralized and dissolve the misunderstanding about the energy services market, this paper attempts to knead the knowledge of economics, sociology and law together and systematically explore the mode of operation, the basis of economic theory, current status and development vision of contract energy management mechanism. finally, this paper will give 山东师范大学硕士学位论文 v the most sincere suggestions from the science of economics and law angles. key words:key words: energy contract management； efficiency service company ；legal regulating ；operation mode category numbercategory number：d922.67 山东师范大学硕士学位论文 1 一、绪论一、绪论 （一）论文选题的背景与意义（一）论文选题的背景与意义 1.1.选题的背景选题的背景 时下， “节能减排”正逐渐成为家喻户晓的流行词汇，这充分凸显出了我国紧张的能 源利用现状和严峻的环境压力，温家宝总理也曾不只一次地用“十分严峻”这个词来形容 我国紧张的能源利用形势和未来的能源发展趋势。2010 年的“柴油荒” ，虽然直接起源于 某些投机倒把的盈利者的恶意炒作，但追根溯源，其背后的本质问题乃是我国当前不容忽 视的日趋严峻的能源形势。从上世纪 90 年代开始，我国就存在资源能源短缺的现象，改 革开放 30 年以来，随着经济的高速发展， “高耗能、高产能、高成本”的粗放型经济增长 模式与经济建设相伴相生，能源短缺的严峻形势与国家的经济增长如影随形，已然成为制 约我国经济可持续发展的瓶颈。能源问题不仅与一国的经济发展密切相关，更与一国在国 际社会中的战略安全密不可分。我国作为资源人口大国和能源生产大国，却又是一个能源 消费大国和人均资源小国，再加上节能技术的落后，生产方式的粗放，政策法规的缺陷， 导致我国在经济发展中所面临的资源依赖程度可谓说是触目惊心。 数据表明， 中国单位 gdp 能耗是日本的 7 倍，美国的 6 倍，印度的 2.8 倍，如果不及时对当前的能源利用状况加以 改善和调整，不仅是经济发展问题，就连最基本的生存都可能受到威胁。因此，节约能源， 降低能耗对于我国当前和长远的国家战略安全具有重大意义，这也是本论文选题的现实立 足点之一。 2.2.选题的意义选题的意义 受计划经济体制影响，中国多年以来的节能工作多在政府的强制命令下运行，企业缺 少自觉节能的动力。2005 年，国家在“十一五”规划纲要中明确提出“单位 gdp 能耗降低 20%”的目标， “十二五”规划更是将节能作为国家发展的的重要目标之一。在国家政策强 有力的支持和引导下，我国的节能服务产业逐步地由政府的政策强制走向市场的自主调 山东师范大学硕士学位论文 2 节，节能服务业如雨后春笋般地发展壮大并逐步形成了自己独特的市场规模和产业态势。 新世纪以来，国家更是把“节能减排”作为基本目标国策来应对日益激烈的国际竞争，这 也推动了“节能减排”顺势成为资本市场“逐鹿中原”的重要目标， “合同能源管理”机 制正是在这一大背景下势如破竹，乘风破浪，快速地发展壮大，其态势可谓星星之火带来 燎原之势。当然，早在上世纪 90 年代中期，世界银行、全球环境基金中国节能促进项目 就引入了“合同能源管理”节能机制示范推广项目，该机制在节能减排领域的重要性可见 一斑。 作为一种全新的市场化节能新机制，合同能源管理以市场机制为基础，顺应了社会的 发展方向，立足于从市场需求的角度解决能源问题，实现能源管理从政府自我管理、盲目 管理、强制管理向社会化、市场化、专业化的转变，它意味着一个社会的社会化服务理念 的提升和转变，不仅大大降低了用能单位节能投入的资金和技术风险，增强了用能单位的 节能自觉性和积极性，而且推动了节能领域的市场化、规模化和产业化，带动了相关新兴 产业和新的经济增长点的产生，是充分迎合我国市场经济体制发展之下利用市场机制促进 节能减排的有力措施。当然，新生的事物必定有其产生、发展、曲折前进的过程，当前我 国的合同能源管理机制尚处于起步阶段，产业规模较小，发展水平较低，远远无法满足我 国日益迫切的节能新要求。因此，对于合同能源管理机制的进一步研究和探讨，其现实的 重要意义不言而喻。本论文拟从市场运行的角度来分析当前我国合同能源管理机制的现状 与问题，探究合同能源管理进一步发展的道路与目标并试图提出有益的对策建议，为进一 步推动我国的节能减排工作，引导和促进节能工作向市场运行机制的过渡和转变，探索一 条政府、企业、社会共赢的节能道路提供理论上的借鉴和参考。同时，该命题对于继续深 化节能减排，构建资源节约型、环境友好型社会都具有重要的理论和现实意义。 （二）国内外关于合同能源管理机制的研究现状及趋势述评（二）国内外关于合同能源管理机制的研究现状及趋势述评 合同能源管理机制诞生于上个世纪中后期的西方资本主义国家，美国作为主要资本主 义国家的代表，是合同能源管理制度的发源地，该种节能模式已在美国发展了 30 多年， 它在北美和欧洲，已经形成了自己的产业领域和规模。此外，诸如加拿大、法国、西班牙、 意大利、日本等市场机制发达的国家，都在该机制的应用和发展上有了较大的突破。目前 国外各学者对合同能源管理机制的研究，主要集中在对该机制理论的深入探索和在实践上 的应用两个方面。 山东师范大学硕士学位论文 3 从理论研究上来看，目前国外的学者主要聚焦在如下几个方面的研究： 1 一是有关节能服务公司发展道路的理论化研究。作为合同能源管理机制的主要运作主 体，节能服务公司自身发展的情况与合同能源管理机制的开展和运行情况密切相关。国外 学者从节能服务公司的应有和实有数量、市场结构规则、政策支持水平、项目开展方向、 行业发展障碍以及总体的发展态势等方面对各个国家的节能服务公司的具体情况进行了 综合的调查研究，从国际视角阐述了节能服务公司的发展情况，并在研究的过程中对各国 节能服务公司节能活动过程的异同点和发展过程中的经验教训进行了较为深入的研究，提 出了系统化的理论。 2 二是从政府利益调节对于节能服务公司的必要性角度对节能服务公司应有的发展措 施进行了研究。市场的外部性使得政府在节能服务公司的发展中扮演着不可或缺的角色。 相关国外学者对政府在清除节能服务公司发展的制度障碍与政策障碍所具有的重要性角 度进行了阐述，并提出了切实可行的节能措施。 三是从经济角度对节能服务公司在合同能源管理机制中的资金需求、节能项目的收益 支出以及潜在的技术和资金风险等问题进行了研究。相关学者以某一节能项目为例，就节 能项目中资金、技术以及项目管理风险问题进行了精确分析，并予以定量化的评价，就如 何在节能机制运行过程中对项目收益和风险进行科学鉴定、量化以及如何最大限度地减少 和应对项目风险，给出了实证分析和技术指导。 四是对节能服务公司实有和应有的运作环境的研究。目前国外相关学者通过对信息决 策支持系统以及在多个国家同时运用的多维决策支持体系的研究的基础上，对节能服务公 司的运作环境进行了深入分析，就如何采取以及采取何种有效措施改善其运作环境提出了 建设性建议，这是节能服务公司发展的必要条件之一，有利于推动合同能源管理机制的顺 利实施。 五是对节能服务合同的合同效益研究。目前合同能源管理机制运行中普遍存在着融资 难问题，该问题可以通过对能源基金问题的解决来突破。相关学者在对能源基金研究的基 础上从经济、能源和环境影响三个方面对节能合同进行了定量的评估和分析，以此提高能 源基金对推动合同能源管理、促进节能服务工作的重要性。 从实践应用方面看，目前国外学者重点在对合同能源管理的项目可行性应用研究方面 取得了一定的成果。一定时期政府的政策法规和企业的具体商业战略是影响和制约合同能 源管理实践应用的重要因素。一个企业在选择利用合同能源管理进行节能改造的时，必须 事前对项目的可行性进行分析，综合考虑其在接受节能服务交易过程中所花费的各种费 山东师范大学硕士学位论文 4 用，是否能够低于通过接受节能服务改造所节省的成本费用，否则会起到相反的效果。国 外一些学者通过对不同的企业、不同的市场环境以及不同的国家能源政策的研究，对不同 环境下的企业实施合同能源管理的可行性进行了深入分析比较，并提出了科学可靠的评估 方法。在今后一个时期，如何使合同能源管理实施的各个阶段进行有机的协调，最大限度 地减少各个阶段运行的风险，使其更具有可行性、实践性和操作性，将是学者们研究的重 点。 近年来，节能减排工作正受到国家的日趋重视，并将其作为我国的基本目标国策来应 对可持续发展经济形势下所带来的各种国内和国际挑战。早在上世纪 90 年代末期，中国 政府就与世界银行和全球环境基金合作，开始在节能领域引进、示范和推广“合同能源管 理”模式；本世纪初期，我国政府在上海成立了“上海市合同能源管理指导委员会” ，并 下设办公室。2010 年 4 月 2 日，国务院办公厅转发国家发改委等部门关于加快推行合同 能源管理促进节能服务产业发展意见的通知 ，第一次对合同能源管理以及节能服务产业 的发展做出了明确的规定，正式将合同能源管理纳入到国家能源发展战略规划。在国家政 策的不断推动下，伴随着市场机制的日益健全和成熟以及学者们的广泛深入研究，我国的 合同能源管理机制正以其独特的视角和模式实现着探索、突破和创新，并逐步形成了自己 的产业规模。笔者主要通过图书馆、网络等途径查阅图书、报刊等纸质资源以及中国知网、 万方数据等电子资源获取此论题的相关资料。经过对所获资料的整理分析发现，目前我国 在合同能源管理机制的研究上尚处于起步阶段，该机制要想进一步发展壮大，除了与国家 政策支持密不可分外，亟需广大学者专家们去挖掘更加成熟深入的理论与实践问题，这是 合同能源管理机制发展的重要前提。虽然学界已经出现了一些有关中国能源政策的专著或 者相关论文，比如林伯强的中国能源政策 ，国家发改委等编著的中国合同能源管理 节能项目案例 ，王华的建筑的脚印 ，其中也对合同能源管理有所提及，但尚没有一本 专著对合同能源管理这一节能新模式进行系统化专门化的详细研究和论述，所有专著只是 如蜻蜓点水般以某一章节单独论述的教材形式出现，理论研究缺乏应有的深度与广度，大 量的研究工作等待着学者们去挖掘，去探索。 笔者通过对所获取到的资料分析发现，目前国内对合同能源管理的研究主要集中在以 下几个方面： 第一，对节能服务公司风险问题的研究。节能服务公司在提供节能服务时，客户所承 担的风险几乎为零，大部分风险都需要由节能服务公司来承担，若不能有效对其承担的风 山东师范大学硕士学位论文 5 险进行事先的规划、预测和研究，节能服务公司将无法进行节能服务，合同能源管理机制 也就无法运作，因此对节能服务公司的风险分担问题进行研究具有较大的现实意义。国内 部分学者从该角度对此进行了一系列的研讨。例如王婷运用通过定量分析的研究方法，以 灰色系统理论和层次分析法为出发点和落脚点，为节能服务公司识别和规避项目风险提供 帮助；尚天成针对合同能源管理中具体项目在企业中的实施状况，运用模糊综合评价理论 对项目风险进行定量评价，给出了合同能源管理项目风险控制的指导思想； 3王李平等在 对项目风险进行界定的基础上，完善了多维功效函数模型 4。 第二，对合同能源管理运作模式的研究。从国外的经验得知，合同能源管理的运作模 式多种多样，在不同的市场大环境和不同的企业现况下，选择适合的运作模式有助于节能 项目的顺利开展和成功，张晓萍等在原有的商业模式的基础上，提出了两种复合的新型商 业模式，并提出了一个节能服务公司的新的发展战略，对我国合同能源管理机制的发展具 有重要的意义 5。 第三，对政府机构运用合同能源管理模式进行建筑节能改造示范作用的研究。政府机 构进行节能改造能够为全社会起到良好的示范作用，对于合同能源管理工作的普及和开展 具有十分重要的意义。王广斌通过对我国政府机构的能耗状况进行分析，以此对政府机构 的节能潜力进行探讨，对政府机构节能工作的适应性进行论证，从而得出了合同能源管理 是政府机构节能工作的必然选择一结论；吴施勤认为合同能源管理可以为政府机构的节能 改造取得双赢效果，并提出了非固定资产及固定资产改造两种方案。 第四，对于提高各主体节能积极性的研究。我国传统的节能工作主要是政府干预，市 场主体的节能积极性不高。针对这一问题，占松林提出了相关的奖励制度，以激励节能贡 献突出人员，提高相关主体节能的积极性。 6 第五，对于合同能源管理运行中的融资问题研究，尤其是那些大型公共建筑节能改造 的融资问题。例如梁镜在中国公共建筑节能管理与改造制度研究一文中指出，拓宽筹 集资金渠道是推行合同能源管理的的关键因素；孙金颖在探讨公共建筑融资机制的同时也 指出了合同能源管理是市场融资的一种重要方式。 第六，关于建筑节能改造市场化研究。建筑节能改造的市场化已是大势所趋，尹波认 为在大型公共建筑节能问题上可以引入合同能源管理与市场机制向结合；丰艳萍则指出， 监管和引入市场化改造是实现节能管理关键步骤，即给客户的应是一种“能源效率” ，而 山东师范大学硕士学位论文 6 非某种简单的服务或设备。 但是，目前对合同能源管理具体问题的研究还不够深入、细致，对于实际问题构建方 案的系统性、可操作性不够强，理论研究缺乏实证性。因此，合同能源管理问题的研究深 度和空间还十分广阔，需要我们继续努力和探索。 （三）本论文研究目标与创新之处（三）本论文研究目标与创新之处 尽快建立完善的合同能源管理机制，实现我国节能市场的产业化、自主化、规模化， 既是国家经济发展的重要保障，也是在国际上确保国家安全的重要战略选择。当前关于合 同能源管理的研究大多比较空泛，笔者拟在对已有的研究成果进行大量资料搜集、分析基 础上，参考既有的研究成果，立足中国节能市场的实际情况，分析当前我国合同能源管理 机制的现状与问题，探索我国合同能源管理机制的发展方向，反思合同能源管理机制中的 市场问题和政府责任，并提出构建我国完善的合同能源管理机制的对策与建议，以期探索 适合中国国情的合同能源管理机制，并期望对当前我国合同能源管理机制的理论研究的深 入与实践的推进有所裨益。 关于合同能源管理机制的构建与完善，虽然当前国内有些省市已经开始合同能源管理 的试点，市场上也出现不少的有关节能服务市场化的案例，但从总体上来说尚没有形成一 个规模化的产业，没有一成不变的成功经验可循；而国外在该制度上成功的国家与地区主 要是欧美地区等发达资本主义国家，这些国家的市场化起步较早，市场运行较为成熟，相 比之下我国的市场化进程与发展程度远不能与其同日而语。因此，虽然我们可以借鉴发达 国家有关合同能源管理机制的发展经验，但却不能完全照搬，故从国际上来说，合同能源 管理机制也没有一个现成不变的模式可供参照。因此，如何来构建完善的合同能源管理机 制成为当前学术界及政府关注的热点，也是难点，而这正是当前国内外研究的不足之处。 目前，国内对合同能源管理具体问题的研究还不够深入、细致，对于实际问题构建方 案的系统性、可操作性不够强，理论研究缺乏实证性。国内学者的研究主要集中在合同能 源管理机制运行过程中的某一具体的点之上，对于这一崭新的应用前景广阔的节能化市场 商业新模式，缺乏理论上的探讨和实践上应用的深入研究。本文试图将经济学、社会学、 以及法学有关知识与研究方法揉和在一起，对合同能源管理机制从其运作模式、经济理论 基础、具体的现状以及发展的设想进行整体上系统化的探讨与把握，试图对目前国内合同 山东师范大学硕士学位论文 7 能源管理机制在理论上研究的空白进行摸索式探究，以期对这一节能新模式进行一个系统 化的归纳与总结，克服目前在研究领域中存在的研究点分散化等问题，克服以往关于节能 服务市场化的认识误区，从经济学以及法学的学科角度，提出建立起完善的合同能源管理 机制的对策与建议。 二、合同能源管理机制概述二、合同能源管理机制概述 合同能源管理起源于上世纪 70 年代中期，是国际上一种先进的能源管理模式。作为 一种新型的市场化节能服务改造机制，其实质是通过专业的节能改造服务，将目标节能项 目的全部成本通过运作减少的能源费用来支付的节能投资方式。这种节能投资方式允许客 户使用未来可能获得的目前尚不存在的节能收益为其设备进行改造和升级，以最大限度地 降低节能过程的运作成本。我国自上世纪 90 年代末就与世界银行和全球环境基金等机构 合作，开始引进、推广、实施合同能源管理项目，并在短期内如雨后春笋般遍及全国主要 省份，在中国大地上不断刷新着一个又一个节能神话。进入 21 世纪，作为世界上仅次于 美国的能源消费大国，我国政府对合同能源管理机制给予了高度关注和支持，及时抢占市 场先机，将专业化节能产业这块蛋糕做大做强，不仅是转变经济发展模式和抢占国际经济 制高点的需要，更关系着我国经济社会的可持续发展。 （一）合同能源管理机制的相关主体（一）合同能源管理机制的相关主体 合同能源管理机制的运作主体主要有专业化的节能服务公司、接受节能服务的客户、 节能设备提供方或提供融资服务的金融机构等。这些主体依照签订的能源管理合同，在节 能项目中承担相应的责任和风险，并获得相应的收益。其中，节能服务公司与接受节能服 务的客户是合同能源管理机制的最重要主体，其它几类主体依照实践中的具体情况加以变 通。 节能服务公司是一种以盈利为目的,基于市场化节能机制运作的专业化节能服务公 司。它与有节能意愿的用户签订节能服务合同，为用户提供节约能源法所规定的“技 术上可行、经济上合理以及环境和社会可承受的”综合化节能服务和能源管理改造业务， 通过与节能企业分享节能服务合同所规定的项目实施产生的节能收益来获取利润。它销售 的并非传统意义上的具体产品或技术，而是一系列的节能服务，本质上是一种“节能量” 山东师范大学硕士学位论文 8 的销售。作为一种提供节能服务的特殊民事主体，节