（社会学专业论文）政治精英职业地位获得——以l市的调查数据为分析基础.pdf

摘要 政治精英职业地位获得在社会学学术研究中是热门而敏感的话题。笔者以一 个县级市为研究范围，运用调查问卷和个案访谈方法，对我国行政级别较低、职 位数量较少和各种关系较为复杂的县级市党政领导这一特定政治耩英群体作了 实证研究。我们发现：领导干部职业地位获得的制度核心体现了中国共产党领导 权的永久性和捧他性，制度中遵循实绩、竞争、民主、监督等原则，充分体现了 民主、公开、公正、择优的思想精髓，由此可见我国领导干部选拔任用制度日趋 完善。但是领导干部在具体的职业地位获得过程中充分体现了从传统社会向现代 开放社会的转型特征：先赋性因素或后致性因素或多或少地影响领导干部职业地 位获得。或言之，先赋因素和自致因素均没有单独在政治精英职业地位获得过程 中起明显主导作用，而是两者交织在一起共同作用。 社会资本在政治精英职业地位获得中也起着举足轻重的作用，不同级别的领 导干部在其职位结构中拥有不同数量和质量的社会资本，这些社会资本有助于领 导干部在工作之内和工作之外与关键领导建立信任等情感的亲密关系，以及高质 量、高密度的社会网络，这有助于建构社会结构、强关系等诸多优势。这种现状 形成了行政级别位置和社会资本相互强化的互动格局。 关键词政治精英；职业地位获得，自致因素：先赋因素；社会资本 a b s t r a c t t h eo c c u p a t i o n a ls t a t u sa t t a i n m e n to f t h ee l i t i s ti st h ep e ta n ds e n s i t i v es u b j e c ti n s o c i o l o g y t h ea u t h o rc h o o s e sac o u n t y - l e v e lc i t ya st h er e s e a r c ha r e a , m a k eu s eo f i n v e s t i g a t i o na n ds t u d y , i n d i v i d u a li n t e r v i e wa st h em a i nr e s e a r c hm e t h o d s ，d o e s r e s e a r c ha n da n a l y s i st oap a r t i c u l a re l i t i s tg r o u pw h o s ea d m i n i s t r a t i v er a l l k 5a 托 r e l a t i v e l yl e s s 。t h ea m o u n ti sr e l a t i v e l yf e w e ra n dt h er e l a t i o n sa l er e l a t i v e l ym o l e c o m p l e xt ot h eo t h e rl e v e l so f t h ec o u n l l y w ed i s c o v e rt h a tt h ei n s t i t u t i o no f s e l e c t i n g a n da p p o i n t i n gc a d r e si nc h i n ah a sb e e ni m p r o v e d t h ec o r eo ft h ei n s t i t u t i o ni s u n i q u ea n dp e r m a n e n ta u t h o r i t yo ft h ec h i n e s ec o m m u n i s tp a r t y t h ei n s t i t u t i o n k e e p st ot h ef u n d a m e n t a lo fp a y i n ga t t e n t i o nt o t h eo b j e c t i v ed e e d s ，p r o m o t i n g c o m p e t i t i o n , b e i n gi n s p e c t e dd e m o c r a t i c l l ya n di np u b l i c ，w h i c hi n c a r r m t e st h e e s s e l c 宅o fd e m o c r a c y , o p e n n e s s ，j u s t i c ea n dp f e 曙e do r i e n t e d a c t u a l l y , 够c h i n ai s i nt h ep c 时o do fs o c i a ld m g e 丘啪at r a d i t i o n a la n dc l o s es o c i e t yt oam o d e ma n d o p e no u e ，t h ea s c r i b e df a c t o r sa n dt h ea t t a i n e df a c t o r sm o r eo rl e s sh a v ee f f e c to nt h e o c c u p a t i o n a ls t a t u sa t t a i n m e n to f t h ee l i t i s t e i t h e ro f t h e mh a sn od e c i s i v ea d v a n t a g e ， b u tt h e yc o m b i n e st o g e t h e rt om a k ea f f e c t i o n , w h i c hi n c a r n a t e st h ec h a r a c t e ro ft h e s o c i a lc h a n g ei nc h i n a s o c i a lc a p i t a lp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h eo c c u p a t i o n a ls t a t u sa t t a i n m e n to f t h e e l i t i s t e l i t i s t so fd i f f e r e n tl e v e l sp o s s e s so fp o s i t i o n a ls o c i a lc a p i t a lo fv a r i o u s q u a n t i t ya n dq u a l i t y , w h i c hi si nf a v o ro f c o n s t r u c t i n gc l o s ea f f e c t i o ns u c ha st r u s ta n d s o c i a lu e t w o 呔o fh i g hq u a l 姆a n dh i g hd e n s i t yw i t ht h ek e y m a ni n s i d ea n do u t s i d e t h ew o r k , w h i c hi si nf a v o ro fc o n s t r u c t i n gs t r u c t u r a la d v a n t a g ea n d s t r o n gt i e a d v a n t a g e s o 锄i n t e r a c t i o np a t t e r nb e t w e e ns o c i a lc a p i t a la n dp o s m o n sc o m e si n t o b e i n g k e y w o r d se l i t i s t , o c c u p a t i o n a ls t a t u sa t t a i n m e n t ，t h ea s c r i b e df a c t o r s ，t h ea t t a i n e d f a c t o r s ，s o c i a lc a p i t a l n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致 谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材 料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在论文中作了明 确的说明。 作者签名：址日期：业鬯月二日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学 位论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学 位论文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 储躲髫l 导师魏釜型吼二年一月一日 第一章导论 党政领导干部的职业地位获得在当今中国社会学领域是个热门而又敏感的 话题。领导干部职业地位获得主要是指在中国现行政治体制下党和国家政府领导 职务和地位的获取和变动，这种职务和地位的横向和纵向的流动及变迁。本文关 注影响这种流动和变迁的因素以及这些因素和职业地位的互动关系。 1 1 问题的提出 对于影响党政领导干部职位获得的因素主要有两种探究路径，一是制度因 素，二是非制度因素。在我国，实行一党制，在法律上虽然不排除其它政党的存 在，但只有一个合法的执政党。以中国共产党为领导核心是中国政治制度的基本 特征，也是中国进行政治体制改革，建立社会主义领导体制的首要原则。边燕杰 指出，中国在社会转型过程中一个核心的制度没有发生改变，那就是共产党的领 导。1 ( 边燕杰，2 0 0 2 ) 因此中国共产党的领导，实质就是党管干部的领导体制， 它始终贯穿和渗透于中国政治生活和社会生活的全部过程。于是，这种特定政体 下的党政领导职务和地位获得机制也有着独具一格的特点。 职业结构研究是社会学研究的重要主题。目前关于影响职业结构变迁的因素 研究出现了大量的经典性成果。总的来看，学界的研究主要集中在个体性因素和 社会性因素两个方面。个体性因素又主要集中在个人地位实现研究、社会网络研 究和职业继承研究。如美国社会学家布劳与邓肯的美国职业结构就将社会经 济的生命周期与路径分析的方法结合起来，通过对社会经济阶层的代际及代内流 动过程的研究，揭示了职业结构变迁中个人社会地位的变化包括了先赋性与自致 性双重内涵：个人的社会地位一方面取决于个人的能力和努力，同对也受到社会 出身的影响，上一代中的社会不平等整体地或部分地在下一代中被再生出来2 ； 这种研究重视了资源继替，但忽视了生活面向的影响。 网络资本研究主要探究求职者求职过程的内在机制，以格兰诺维特、林顿弗 里曼、边燕杰等人为代表。网络资本研究提出了“弱关系力量假设”和“强关系效 应”( 边燕杰，1 9 9 9 ) 。格兰诺维特和林南提出的社会资本理论，认为后致性因 1 边燕杰主编市场转型与社会分层美国学者分析中国北京：生活读书新知三联书店，2 0 0 2 4 3 1 2 布劳与邓肯的地位实现研究主要是运用荛国人口普查局1 9 6 2 年的人口现状调查资料，其研究的不是流动 量的大小而是流动过程及这一过程中的一系列规则。这种研究视角为后来的职业结构研究树立了典范。 于本文的研究也有直接的启发意义 3 边燕杰社会网络与求职过程国外社会学，1 9 9 9 ( 4 ) l 亟芏芷诠奎 基= 塞昱j 幺 素对职业地位获得的影响是以一个完全竞争的劳动力市场的存在为前提，而事实 上即便在现代社会，这种虚拟的劳动力市场的假设并不存在。现实的情况是，由 于经济生活深深地“嵌入”社会网络和社会关系之中，在劳动就业领域，与就业 有关的信息和机会并不只是通过劳动力市场来流动和传递，相反，他们更多地是 通过人们的社会关系网络来传递的。个人拥有的“社会资本”有助于解决劳动力 市场中4 信息不对称”的问题，促进信息流动，帮助个人获得就业的信息和机会。 帕森斯认为，继承是社会进化的起始状态，社会进化主要是通过结构分化& 口继承 的破坏来实现的1 ( 马特拉斯，1 9 9 0 ) 。 国内就职业获得与提升方面的研究已经有很多，如李强对城市农民工职业的 研究，他的研究指出，城市农民工的职业流动主要是一种水平流动，即农民工的 工作经历对农民工向上流动不起作用2 ( 李强，1 9 9 9 ) ：李若建从人口学角度对总 体职业流动的研究3 ( 李若建，1 9 9 5 ) ，郑路对跨体制职业流动的研究4 ( 郑路， 1 9 9 9 ) ；黄盈盈、潘绥铭对东北地区劳动力市场中的女性性工作者的研究发现， 女性性工作者从下岗到做“小姐”是一种“职业平移”的现象。由于个人经验资 源的缺乏与社会就业的救济性质，小姐们所获锝的历次职业的社会地位一直非常 接近( 黄盈盈、潘绥铭，2 0 0 3 ) 。 党政领导属于政治精英，在中国这些政治精英的职位流动自然具有与上述研 究中所揭示流动不一样的特征。1 9 7 8 年中国引入了市场经济，市场经济的引入 导致中国社会结构转型，社会结构的转型释放了大量的“自由流动资源”，提供 了一个前所未有的“自由流动空间”6 ( 孙立平，1 9 9 3 ) 使人们得到了同时借助 制度性和非制度性的两种手段实现其地位获得的充分条件7 ( 张宛丽，1 9 9 6 ) 。中 国的领导干部如何利用制度性和非制度性两种手段维持和获得自己期望的职位 也就变得具有很强的理论意义和实践意义。 1 2 文献回顾与理论视角 社会网络、社会资本理论对职位的获得具有较强的解释力。本文就以这两个 理论为主要分析工具，着重分析党政干部在职位获得过程中如何利用自己的关系 网络以及社会资本为自己的职位升迁谋求利益最大化。 l 马特拉斯社会不平等、社会阶层化与社会流动台北：桂冠出版社，1 9 9 0 2 5 1 2 5 5 2 李强中国大陆城市农民工的职业流动社会学研究，1 9 9 9 ( 3 ) 3 李若建，当代中国职业流动研究人口研究，1 9 9 5 ( 2 ) 4 郑路改革的阶段性效应与跨体制职业流动社会学研究，1 9 9 9 ( 6 ) 5 黄盈盈、潘绥铭中国东北地区劳动力市场中的女性性工作者社会学研究，2 0 0 3 ( 3 ) ：5 1 - 6 3 6 孙寸平“自由流动资源”与“自由流动宅问”探索，1 9 9 3 ( 1 ) 7 张宛爵非制度因素与地位获得兼论现阶段中国社会分层结构 刀社会学研究，1 9 9 6 ( 1 ) 2 1 2 1 社会网络理论 中国社会有着重视人际关系的独特传统，社会关系总是以各种形式、各种途 径发挥作用，并且或多或少地影响着人们的地位获得和职业变迁。权力和财富是 社会分配两络的核心，也是入际关系中的“波心”。如同费孝通指出的差序格局， “我们的社会结构本身和西洋的格局不相同的，我们的格局不是一捆一捆扎清楚 的柴，而是好像把一块石头丢在水面上所发生的一圈圈推出去的波纹。每个人都 是他社会影响所推出去的圈子的中心。”1 ( 费孝通，1 9 4 7 ：2 4 ) 。由此，不少人 认为中国社会是一个由网络而构建的关系社会 在社会学领域中，关于社会蹋络豹研究从2 0 世纪二三十年代发端，到7 0 年代成为一个拥有专门学术刊物、学术团体的独立的新领域。美国戴维波普诺 指出：“作为研究社会互动的另一种方法侧重研究人们所属的社会网络。社会网 络是由个人之间复杂的联系网组成，其中有几种自然形成的网络形式：亲戚网络、 邻居网络、家庭网络、父母的同事和朋友网络、职业网络等。”2 贺寨平认为：“社 会网络是一定范围的个人之闯相对稳定的社会关系。”3 6 0 年代网络分析刚刚开始的时候，存在着两个不同的领域。一种是以林顿叫营 里曼( l i n t o nf r e e m a n ) 为代表，它采用社会计量学的传统，进行社会心理学的 小群体研究；第二是以哈里森怀特( h a r r i s o nw h i t e ) 、格兰诺维特和林南等为 代表，他们的研究属于结构主义社会学的范畴。以网络作为社会结构来看待社会 网络对个人行为的影响。网络分析存在着不同的理论流派，国内学者也曾对这些 不同的流派进行归纳分类，如张文宏曾把它们分为网络结构观、市场网络观、社 会资源论、社会资本论和结构洞理论等：罗家德则将其细分为七：弱连带优势理 论、强连带优势理论、结构洞理论、镶嵌理论、人际信任理论、社会资本理论和 系统崩溃理论。4 格兰诺维特为网络分析的合法性提供了合理的解释，对社会网络的理论发展 有很大贡献。在弱关系的力量这篇论文中，格氏不仅提出了弱关系作为传递 信息的有效的桥梁，更重要的是提出了从四个维度来测量关系的强弱：互动的频 率、情感强度、亲密关系和互惠交换。通过对关系强弱的界定，格氏提出强关系 是群体内部连接的纽带，而弱关系则是群体之问的纽带。群体内部由于身份地位 的相同性，导致信息的重叠；而由弱关系联系着不同的群体则掌握着不同的信息， 弱关系充当着信息桥的作用。桥( b r i d g e ) 在信息的传播过程中是不同群体问信 l 费孝通乡土中国生育制度北京；北京大学出版社，1 9 9 8 2 5 2 蛾雏波普诺社会学第十版北京：中国人民大学出版杜。1 9 9 9 3 贺寨平国外社会支持网研究综述社会学，2 0 0 1 ( 5 ) 4 罗寡德社会网分析讲义( mj 北京：社会科学文献出版社。2 0 0 5 3 受堂位论裒 筮= 童呈i 幺 息流通的关键。这就是弱连带优势理论。1 ( g r a n o v e t t e rm a r k ，1 9 7 3 ：7 8 ) 博特( r o n a l db u r r ) 的 结构洞第一次明确提出，关系的强弱与社会资源、 社会资本的多少没有必然的联系2 。所谓结构洞，是社会网络的两种类型中的一 种，即“社会网络中的某个或某些个体和有些个体发生直接联系，但与其他个体 不发生直接联系。无直接或关系间断( d i s c o n n e c t i o n ) 的现象，从网络整体看好 象网络结构中出现了洞穴。”3 结构洞的重要性并不与关系的强弱有关，因为在结 构洞存在的时候，处于两者连接状态的第三者拥有两种优势：信息优势和控制优 势。而为了保持这两种优势，第三者希望保持着结构洞的存在，不会轻易的让另 外两者轻易的联系起来。 边燕杰在找回强关系：中国的间接关系、网络桥梁和求职一文中，针对 中国的特殊情况，提出了与格氏截然不同的强关系假设。由于中国社会的文化背 景不同，是强关系而不是弱关系承担着桥梁的作用4 。在社会网络与求职过程 中，边总结认为，在伦理本位的中国社会条件下，信息的传递往往是人情关系的 结果，而不是原因5 。 社会网络分析已经成为社会学研究的重要工具之一。如7 0 年代以后，美国 社会学年会总是设有社会网分析专题分会；1 9 8 5 年以后，由加拿大多伦多大学 “城市与社区研究中心”研究员维尔曼( b a r r yw e l l m a n ) 发起，联络了世界各国 4 0 0 多位社会网研究人员，成立了国际社会网研究联系网，并出版专业刊物联 系( c o n n e c t i o n ) 。6 ( 方壮志，1 9 9 5 ：1 1 1 ) 在国内，2 0 0 6 年社会学年会也开始设 立社会网分析分论坛，并计划于2 0 0 7 年1 月成立中国社会学会社会网专业委员 会。其发起者为罗家德、郭毅，翟学伟、张文宏、刘军等学者。 国内已经有不少学者利用社会网作为分析工具作了不少实证研究。如曹子玮 对城市农民工的研究发现，农民工在城市内部再建构社会网的规模越大，其在城 市内获得的物质资源就越多，网络内的物质资源流向他本人的就越多7 ( 曹子玮， 2 0 0 3 ：9 9 - 1 0 7 ) ：张彦珍研究发现，兰州市流动人口的社会支持网存在规模小、 紧密度高、趋同性强、异质性低等特点8 ( 张彦珍，2 0 0 5 ：1 8 8 1 9 1 ) ；陈世海、 lg r l m o v c t t e r m a r k t h es u _ c n g t h o f w e a k t i e s a m a i c a nj o i n h a l o f s o c i o l o g y ，1 9 7 3 ：7 8 ；中译本见弱 关系的力量国外社会学1 9 9 8 ( 2 ) ：3 9 2b u t tr o n a l ds s t m c t u a lh o l e s ：t h es o c h is t r u c t u r eo f c o m p e t i t i o n c a m b r i d g e m a ：h a r v a r du n i v e r s i t y p m s s ，1 9 9 2 3b u t tr o n a l ds s m ” m a lh o l e s ：1 h es o c i a is t r u c t u r eo f c o m p c t i t m n c a m b r i d g e m a ：h a r v a r du n i v e r s i t y p r e s s ，1 9 9 2 4 边燕杰找回强关系：中国的间接关系、网络桥梁和求职国外社会学，1 9 9 8 5 边燕杰“社会嘲络和求职过程”载涂肇庆、林益民主编改革开放与中国社会一西方社会学文 献述评香港：牛津大学出版社，1 9 9 9 6 方壮志社会嘲研究的基本概念华中理工大学学报( 社会科学版) ，1 9 9 5 ( 3 ) ：i i i 7 曹子玮农民工的再建掏社会网弓网内资源流向社会学研究，2 0 0 3 ( 3 ) ：9 9 - 1 0 7 8 张彦珍兰州市流动人口社会网研究甘肃社会科学，2 0 0 5 ( 6 ) ：1 8 8 1 9 1 4 刘庆、冯兰等对女硕士研究生的社会网展开了研究，他们发现女硕士生的社会网 主要由朋友和亲缘关系构成。相对于本科生而言，女硕士生社会网的趋同性较低， 异质性较高，其中蕴涵的社会资本更为雄厚。另外，婚姻并不影响女硕士生的社 会交往，而性格和个人特长对女硕士生社会网的规模有显著影响1 ( 陈世海，2 0 0 5 ： 7 1 1 ) ；王洁钢对广西少数民族社会网做了研究。他们发现，在社会转型前，广 西少数民族因其自然社会环境的限制，社会网发挥的作用仅限于维护民族基本生 存生活秩序，对本民族的经济发展、社会进步的作用不大；社会转型后，社会网 广度和深度得到拓展，对少数民族地区的经济社会发展发挥越来越重要的作用2 ( 王洁钢，2 0 0 2 ：1 2 7 1 3 0 ) ；高文杰、李晓娜、钟恒等对大学生社会网进行了实证 研究，他们发现大学生交往的网络化程度、网络规模一般高于社会平均水平。个 人与社会网在情感性、工具性、信息性和参照性方面指数较高3 ( 高文杰等， 2 0 0 2 ：7 5 - 7 9 ) 。刘林平通过对深圳“平江村”湖南平江人的实地观察和深入访谈， 研究了关系生产和再生产过程中的理性运用逻辑。从动态、多维、相互联系与竞 争的视角，将关系分为强、弱、弱强和强强四种类型4 。张宛丽从非制度因素对 “权利泛化”的职业现象、“寻租”钱权交换现象、“圈子”准组织现象对地位获 得进行了捕捉痕迹式描述，用以说明权利授予关系、市场交换关系和社会关系网 络三种资源配置关系对中国社会分层的影响，尤其突出了非制度因素的独特作 用。5 在进城农民工、大学生的求职和下岗工人的再就业过程的研究中，社会网络、 社会资本得到了大量的运用。李培林对济南市农民工的调查说明，“亲缘关系网 络”的作用贯穿于农民工的流动、生活和交往的整个过程6 。彭庆恩以北京市建 筑行业农民包工头的个案为例，探讨了关系资本对农民职业地位获得的作用7 。 徐晓军对大学生就业过程中人力资本和社会资本的作用作了比较分析，认为在本 科以下社会资本的运作空间较大，社会资本的就业贡献力大于人力资本8 。张宛 丽从地位获得的视角分析了社会关系网络在中国当前地位获得中的作用，认为目 前存在三种社会资源配置关系，权利授予关系、市场交换关系和社会网络关系9 。 张其仔在其博士论文社会资本论社会资本与经济增长中把社会资本定义 l 陈世海、刘庆、冯兰女硕士研究生的社会同研究对华中地区某高校女硕士生的抽样调查青 年探索，2 0 0 5 ( 1 ) l7 - i l 2 王洁钢广西少数民族社会网研究学术论坛，2 0 0 2 ( 5 ) ：1 2 7 1 3 0 3 高文杰，李晓娜、钟恒大学生社会网实证研究及教育策略天律师范大学学报( 社会科学敝) ，2 0 0 2 ( 5 ) ；7 5 7 9 4 刘林平外来人群中的关系运用一以深圳。平江村”为个案中田社会科学，2 0 0 1 5 张宛厢非制度因素与地位获得兼论现阶段中国社会分层结构社会学研究，1 9 9 6 6 李培林流动民工的社会网络和社会地位社会学研究，1 9 9 6 7 彭庆思关系资本和地位获得一以北京市建筑行业农民包工头为例社会学研究，1 9 9 6 ( 4 ) 8 徐小军论社会资本的运作空间华中师范大学学报( 人文社会学版) ，2 0 0 3 9 张宛爵非制度因素与地位获得兼论现阶段中国社会分层结构社会学研究，1 9 9 6 塑堂位i 幺毫 簋= 童昱论 为网络，并对社会资本和经济瓷本作了比较：“社会资本存诸于人与人之间。它 离不开个人而独立存在，却不完全依附于个人。( 2 ) 经济资本既可以是有形的。 也可以是无形的。社会资本是无形的，是一种能感觉得到，却看不见、摸不着的 东西。( 3 ) 经济资本既可为公共物品，也可为私人物品，社会资本则纯粹是公共 物品，一旦形成就不仅仅是一个人能使用它。但他也指出：”一种社会网络如果 只停留在网络意义上，没有为人们所利用，网络就不能算为资本。社会网络如被 人们加以工具性的利用，社会网络就已经资本化了。”。张其仔通过一个村庄的案 例研究发现，用西方的方法和程序去追溯农民的社会支持网仅仅具有部分的适用 性。弱关系在农民非就业领域的效力并没有得到经验资料的支持，相反，强关系 的作用则得到证明。他的研究指出，研究弱关系与强关系的作用，必须考虑相应 的文化和制度场景。 网络理论分析方法和上述已经展开了的实证研究为本研究的开展提供了方 法论指引和学术对话平台。本研究要努力探索的是党政干部的社会网存在何种网 络特征，这些特征具有何种理论意义。 1 2 2 社会资本理论 社会资本作为物质资本和人力资本相对应的理论概念出现于2 0 世纪7 0 年代 后期。它最初是由经济学的资本的概念演变而来的。社会资本的概念提出之后， 由于它的基本内涵与“社会网”相联系，因而为社会鼹络研究者所吸纳。布迪厄 认为，“社会资本是现实或潜在的资源的集合体，这些资源与拥有或多或少制度 化的共同熟识和认可的关系网络有关，换言之，与一个群体中的成员身份有关。 它从集体拥有的角度为每个成员提供支持，在这个词汇的多种意义上，它是为其 成员提供获得信用的信任状。”( b o u r d i c u ，1 9 8 6 ) 1 。布迪厄的社会资本理论 具有几个特点：第一，他在对社会资本的定义中强调了关系网络的“体制化”； 第二，社会资本有封闭的网络提供。封闭网络带来的社会资本为统治阶级的统治 合法性提供了基础；第三，社会资本的形成是个入或团体“有意识的投资策略” 的结果，是社会成员主动制度化地建构社会关系的产物：第四，将社会资本等其 他资本类型都归结于经济资本。 詹姆斯科尔曼被认为是从理论上对社会资本作出全面而具体的界定和分析 的第一位社会学家。他把个体行动置于社会关系和社会系统中加以考察，从功能 的角度定义社会资本：“社会资本是根据其功能定义的。它不是一个单一体，而 是有许多种，彼此之间有两个共同处：他们都包括社会结构的某些方面，而是有 ib o u r d i e u , p i e r r e t h e f o r m s o f s o c l a l c a p i t a l h i ：h a n d b o o k o f t h e o r ya n d r e s e a r c h f o r t h e s o c i o l o g y o f e d u c a t i o n , ( 酣) b yj o h ng r i c h a r d s o n , w e s t p o r t , c t sg r e e n w o o dp r e s s , 1 9 8 6 6 塑坐位j 幺塞 签= 童星j 幺 利于处于某一结构中的行动者无论是个人还是集体行动者的行动。和其 他形式的资本一样，社会资本也是生产性的。使某些目的的实现成为可能，而在 缺少它的时候，这些目的不会实现。与物质资本和人力资本一样，社会资本也不 是某些活动的完全替代物，而只是与某些活动具体联系在一起。”1 科尔曼定义的 社会资本具有以下几个特征：一是结构性。社会资本与社会结构相联系，它是特 定社会结构的一种属性和功能；二是功能性或生产性社会资本是每个自然人与 生俱来的三种资本之一，它和其他两种形式的资本一样，是生产性的，既是否拥 有社会资本，决定了行动者能否完成某个特定的工具性行动；三是公共物品的特 征。由于社会资本具有经济学上所谓的。公用品”的性质，易于诱发人们“搭便 车”心理，因此，它常常得不到有效投资。一般情况下，社会资本是人们从事其 他有目的行动的“副产品”，只有特殊情况下才是行动者有意投资的产物：四是 不可转让性。由于社会资本是一种公共物品，它不是受益者的私有财产，不能依 主观愿望进行转让，多数社会资本的出现或者消失都不以人的意志为转移；五是 不完全替代性。与物质资本和人力资本一样，社会资本并非可被完全替代，有时 候，为某中行动提供便利条件的特定社会资本，对其他行动可能根本无用，甚至 有害2 。在社会理论的基础中，科尔曼归纳了社会资本的五种表现形式：一 是义务与期望。当某个人为他人提供了一定服务，并确信他人会为此对自己承担 起特定的义务时，他就拥有了一种社会资本，它的收益在未来。二是信息网络。 既存的社会关系网络为各个体提供了获取对其行动有用的信息( 特别是在某些不 易通过公开渠道接触到的内部信息) 的渠道，这种提供信息的关系网络就构成了 社会资本。三是规范和有效惩罚。这类社会资本对组织部目标的实现、社会秩序 的维护提供了有利条件。四是权威关系。在特定条件下将权威赋予少数代理人， 使之集中控制权，由此形成的权威关系为人们解决共同性问题、增进公共利益提 供了帮助；五是多功能组织。组织的创立有助于提高个体行动的一致性，产生更 大的社会影响，从而使行动更为有效。3 托马斯福特布朗将亚历山德罗波茨的社会资本理论归如嵌入自我观点 的微观分析层次，认为他和科尔曼一样，关注的重点在于个个体自我通过包含自 我在内的社会网络动员资源的潜力( b r o w n ，1 9 9 9 ) 4 。波茨通过对社会网络特征 和文化与规范作用的分析，揭示了形成社会资本的各种不同动因。他将个人在社 会网络中的嵌入分为理性嵌入和结构性嵌入。同时总结出社会资本的四个副作 用，排斥圈外人、对团体成员要求过多、限制个人自由以及用规范压制优秀人才 l 科尔曼社会理论的基础( 邓方译) 北京：社会科学出版社，1 9 9 2 2 科尔曼社会理论的基础( 邓方译) 北京：社会科学出版杜，1 9 9 2 3 科尔曼社会理论的基础( 邓方译) 北京：社会科学出版社，1 9 9 2 4b r o w n ，t o m a sf o r d t h e o r i t i c a ls u m m a r yo f s o c i ac a p t i a l i n ：t h ew o r k i n g p a p e r , u n i v e r s i t yo f w i s c o n s i n , 1 9 9 9 7 耍掌盆盈奎薹= 重墨i 幺 l 罗伯特d 普特南指出与物质资本和人力资本相比，社会资本值得是社会 组织的特征，例如信任、规范和网络，它们能够通过推动协调和行动来提高社会 效率。社会资本提高了投资于物质资本和人力资本的收益( 普特南，2 0 0 1 ) 2 林南提出的社会资源理论认为，枉会资源就是那些嵌入个人社会网络中韵资源， 这种资源不为个人所占有，而是通过个人的直接的或间接的社会关系而获取，对 它的拥有能使人们更好地实现工具性目标。社会资源的数量和质量取决于三个因 素：一是个体社会网络的异质性：二是个体与网络成员的社会地位；三是个体与 网络成员的关系强度。社会资源是蕴涵于社会网络之中的可以为网络成员摄取的 资源，丽社会资本是指在工具性行动中从社会网络中被动员了的社会资源。3 1 2 3 社会资源理论 林南将社会资源被定义为“财富、地位、权力和与个人有直接或间接联系的 那些人的社会关系”，4 他把社会结构想象为按照某种规范的荣誉和报酬而分等的 入作成的社会网络，社会结构呈现金字塔型，在同一等级中，接近和控制荣誉和 报酬的机会相似，他们之间的联系是强关系；不同等级拥有接近和控制荣誉和报 酬的机会就不同，他们之间是往往弱关系。而弱关系却将不同等级拥有不同资源 的人联系在一起，并且，它的作用不仅仅是信息的沟通，资源的交换也是通过它 进行的。边燕杰曾概括，社会资源理论表明“资源不但是可以为个人所占有的， 也是嵌入于社会网络中的，所以可以通过关系网络涉取5 。林南认为。弱关系之 所以重要，就是因为弱关系是涉取社会资源的有效途径。”并推出了三大假设， “当人们趋求工具性行动时，社会职位越高则涉取事实资源的机会越多( 职位强 度假设) ：通过弱关系涉取事实资源的机率越高( 弱关系强度假设) ；社会资源越 多则工具性行动的成功率越商( 社会资源效应假设) ”6 。而对于社会资源与社会 资本的区剐，林也傲了区分，“他认为所谓社会资源是在社会两络中嵌入的，可 涉取的( a c c e s s ) ，而社会资本则是从社会网络中动员了的( m o b i l i z e d ) 社会资源。” 7 “社会资本( 嵌入在社会关系中的资源) 的效用大大超过了个人与人力资本的 ib r o w n r o m a s f o r d t h e o r i t i c a l s u m n m vo f s o c i a c e p ：i a i h ：t l i e w o r k i n g p a p e r , u n i v e r s i t y o f w i s c o n s i n ，1 9 9 9 2 罗伯特d 昔特南使民主运转起来【1 9 9 3 ) ( 王列、毂海榕译) 南昌：江西人民出版杜。2 0 0 1 3 林南社会网络与地位获得( 俞弘强译) 马克思主义与现实，2 0 0 3 ( 2 ) 4 林南社会资本：关于社会结构与行动的理论上海：j ：海人民出敝杜，2 0 0 4 4 2 5 边攥杰“社会网络和求职过程”载溶肇庆、林益民主编改革开放与中国社会一西方社会学文献 述评) 香港：牛津大学出版社，1 9 9 9 6 林南社会资本：关于社会结构与行动的理论上海；上海人民出版桂，2 0 0 4 7 4 7 林南社会资本：关于社会结构与行动的理论，上海：上海人民出版社，2 0 0 4 8 0 - 8 1 窘 塑主堂芷i 幺奎签= 童昱论 效用”。1 1 2 4 本研究的理论视角 传统上人们更多认为费孝通的差距格局只是指人际关系结构，如孙立平曾经 指出，费孝通先生在乡土中国一书中提出了“差序格局”这一极为重要的概 念，以说明中国传统社会中社会关系的特点2 ( 孙立平，1 9 9 6 ：2 0 ) 。阎云翔对费 孝通的“差序格局”进行了仔细研究后认为，费的“差序格局”是个立体的结构， 包含有纵向的刚性的等级化的“序”，也包含有横向的弹性的以自我为中心的 “差”。多数学者都只看到“差”而忽略了。序”；这是有关差序格局的学术话语 中的一个误区。差序格局的维系有赖于尊卑上下的等级差异的不断再生产，而这 种再生产是通过伦理规范、资源配置、奖惩机制以及社会流动等社会文化制度实 现的。差序格局否定人格平等的可能性，不承认权利义务之间的平衡，最终导致 差序人格的产生。对于等级差异的强调也决定了差序格局之下只有如费孝通所说 的“自我主义”，不会有个人主义。而没有独立、自主、自由的个人及个人主义 的价值观。也不会有团体格局3 ( 阎云翔，2 0 0 6 ：2 0 1 2 1 3 ) 。 本研究以费孝通的差序格局的立体结构为理论平台，选择社会网络理论、社 会资本理论以及社会资源理论解读党政干部在职位谋求过程中如何动用结构性 力量和网络资源优势的。 1 3 研究假设、核心概念与研究方法 1 3 1 研究假设 如论文前部分所述，个人的社会资本、社会网络、社会资源彼此之间存在互 相强化的趋势，即个人的社会资本越多，其可能拥有的社会网络就会越大，能够 摄取的社会资源也会越多，反之亦然。另外，在中国个人拥有的社会资本、社会 网络和社会资源又具有非常强的社会结构特征，即处于社会结构上层的社会个体 其社会资本、社会网络和社会资源会比社会下层人士要多。李强、曹子玮、张彦 珍等学者对城市中的农民工傲了研究发现他们在城市内的社会资本拥有量少，社 会网络同质性强，网络规模狭小等特点而陈世海、刘庆、冯兰等对女硕士研究 1 林南社会资本：关于社会结构与行动的理论上海：上海人民出版社，2 0 0 4 1 3 0 2 孙立平“关系”社会关系与社会结构社会学研究，1 9 9 6 ( 5 ) 3 阎云翔差序格局与中国文化的等级观社会学研究，2 0 0 6 ( 4 ) ；2 0 1 - 2 1 3 9 瑟芏盈i 幺直星= 重量j 幺 生的研究则发现女硕士生的社会网的趋同性较低，异质性较高，其中蕴涵的社会 资本较为雄厚。这两类研究在证实社会网络、社会资本的结构性的同时，暗示了 社会精英与社会大众会有不一样的社会资本和网络资源。 领导干部属于政治精英，自然他们的社会资本和社会网络应该能够体现社会 结构特征。根据上述分析，本研究提出如下假设： 1 、先赋性因素和后致性因素共同影响l 市政治精英地位获得。 2 、政治精英要获得更高的职业地位社会资本起着重要作用。 3 、不同级别的政治精英在职业地位获得中获得的社会资本不一样。 1 3 2 核心概念 政治精英：精英理论( e l i t et h e o r y ) 的核心内容是认为社会总是处在少数人 的统治之下，这些占社会统治地位的少数人即称为“精英”( e l i t e ) ，他们在社会中 起决定性作用并把权力集中在自己手中1 ( 邓正来，1 9 9 2 ：2 3 3 ) 。帕累托将“统 治精英”的概念取代了“统治阶级”而成为其理论关注的焦点。据他看来，在各 自活动领域内获得最高指数的人都可以确定为一个阶级，即精英阶级2 。孙立平 曾经指出，中国市场转型过程中出现了一个掌握文化资本、政治资本和经济资本 的总体性资本精英集团。这个集团的原初资本是他们自己和父辈所掌握的政治或 行政权力3 ( 孙立平，2 0 0 5 ：1 - 2 4 ) 。当然，这一理论观点比较符合中国社会的实 际。但是本研究中的政治精英是指政府部门的少数统治者，他们制定政府的政策， 作出重大决定的人4 ( 贾春增，2 0 0 0 ：1 7 4 ) ，具体来说，本研究所指的政治精英 是占据党政机关和事业单位领导干部职位的领导干部和少数重要职能部门的主 要办事员。 我选择的研究地点为湖南省的l 市。在l 市以下人员属于本研究中所指的 精英：l 、市级领导( 正处级和副处级) ：2 、非市级领导的处级干部；3 、党政领 导机关和事业单位的正科级领导干部；4 、党政领导机关和事业单位的副科级领 导干部；5 、重要职能部门的主要办事员。 职业地位获得( o c c u p a t i o n a ls t a t u s a t t a i n m e n t ) ：有斐阁社会学小辞典 中对职业的定义是：“职业指在存在社会分工的社会中，人为了作为独立的社会 单位存在、以求自己生计的维持、同时实现社会联系和自我实现而进行的持续的 人类活动的方式。5 中国社会科学院组织的百县市国情调查中将职业分为8 个大 1 邓正来主编布莱克维尔政治学百科全书北京：中国政法大学出版社。1 9 9 2 2 3 3 2 贾春增主编外围社会学史北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 1 7 4 3 孙垃乎社会转型发展社会学的新议题社会学研究，2 0 0 5 ( 1 ) ：1 2 4 4 贾春增主编外国社会学史北京：中国人民大学出版社，2 0 0 0 1 7 4 5 有斐阁社会学小辞典1 9 7 7 1 0 亟圭芏垃i 垒奎墨= 茎要j 幺 类，2 8 个小类1 。陆学艺主编的当代中国社会阶层研究报告将中国社会分为 1 0 个阶层，党政机关领导干部被认为是具有最高社会地位的阶层2 ( 陆学艺， 2 0 0 2 ) 。米尔斯认为，职业包含着若干种划分等级的方法或途径，作为特定的活 动，他们需要不同种类和水平的技能，作为收入的来源，职业和阶级地位相互联 系着，而由于他们在正常情况下都具有某些限度的预期的威望，在工作中和工作 以外，它们都和阶层地位相互关联着。它们也包含着对他人的某种程度的权力， 这从工作上说是直接的，从社会其他方面说是见解的。这样，职业就和阶级、阶 层、权力，以及技能和职能连在一起3 ( 米尔斯，1 9 8 7 ：9 1 ) 。 为了使研究的操作化程度更高些，本研究的职业地位就只是指l 市的党政机 关积事业单位领导干部的职务类别。“职业职位获得”在本文中不仅指领导干部 职位的上升性的获得，同时也指职位的维持性的获得。当然这两类获得在实证研 究中会分别有所论述。 社会资本：依照费孝通的差序结构的立体图式，本文以结构主义分析视角说 明政治精英的社会资本以及社会资本的运作。社会资本是指通过社会关系获得的 资源。社会资本包含其他个体行动者的资源( 如财富、权力、声望和社会网络等) ， 社会资本是嵌入在关系网络中的资源。4 ( 林南，2 0 0 4 ：4 2 ) 社会网：尽管社会网的概