（区域经济学专业论文）产业集群与区域经济增长之间关系的研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 经济全球化和区域一体化是当今世界经济的发展趋势，在这一趋势下，产业集群在 区域经济发展进程中占据着越来越重要的地位，它不仅提升了地区的产业竞争力，而且 对地区经济的发展也产生了重要的影响。 目前关于产业集群的研究在国外已经比较成熟，而在国内对产业集群的研究大多停 留在产业集群的定义、条件以及形成机理等方面的研究阶段，关于产业集群与区域经济 增长的研究也基本上是通过建立一些数理模型来解释产业集群对经济增长的促进作用。 关于产业集群效应的评价以及集群效应与经济增长之间关系的实证研究还是比较少的。 鉴于此，论文首先建立了产业集群的研究框架，提出了基于产业集群的经济增长要 素：有形资产：劳动力、资本以及无形资产：区域品牌。并且从规模经济、技术溢出、 降低交易成本、提升人力资本和区域品牌这五方面分析了产业集群效应对区域经济的影 响机制。其次，在新古典经济增长理论的基础上，推导出基于产业集群的s o l o w - s w a n 扩展经济增长模型。通过该模型证明了随着产业集群效应的提高，人均资本和人均产出 都会增加。再次，基于产业集群效应对区域经济的影响机制，建立了包含外部规模经济 效应、交易成本效应、技术溢出效应、人力资本效应和区域品牌效应这5 个方面2 5 个 指标的评价体系来量化产业集群效应。同时，利用建立的评价指标体系，运用主成分分 析法计算了大连市制造业产业集群效应，结果显示大连市制造业产业集群的集群效应在 1 9 9 7 2 0 0 7 之间虽然在其中几年出现了波动，但总体上呈稳步增长的态势。最后，将计 算所得的产业集群效应值与区域经济增长值相结合进行计量分析，通过分析我们发现产 业集群最先形成的地方通常是经济发展比较好的地方，而且产业集群的出现对区域经济 增长有很大的促进作用。 关键词：产业集群；评价指标体系；集群效应；经济增长 产业集群与区域经济增长之间关系的研究 t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ni n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a le c o n o m i c g r o w t h a b s t r a 6 1 ： e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i ci n t e g r a t i o ni st h ed e v e l o p m e n tt r e n d ，i n t h i st e n d e n c y ，t h ei n d u s t r i a lc l u s t e rp l a y sam o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt h ep r o c e s so f r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t , i tn o to n l ys t r e n g t h e nt h ec o m p e t i t i v e n e s so ft h ei n d u s t r y a r e a , b u ta l s oa f f e c tr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t h c u r r e n tr e s e a r c hc o n c e r n i n gf o r e i g ni n d u s t r i a lc l u s t e rh a sb e e nm a t u r e ，i nc h i n at h e r e s e a r c ho fi n d u s t r i a lc l u s t e ra l eg r a d u a l l yp e r f e c tn o w 。m o s to ft h es t u d i e so fi n d u s t r i a l c l u s t e rf o c u so nt h ed e f i n i t i o n , c o n d i t i o n sa n dm e c h a n i s mr e s e a r c ho fi n d u s t r i a lc l u s t e r ，a n d m o s ts c h o l a r sr e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei n d u s t r i a lc l u s t e r sa n dr e g i o n a le c o n o m i c g r o w t ht h r o u g he s t a b l i s h i n gs o m em a t h e m a t i c a lm o d e l st oe x p l a i ns t i m u l a t i v ee f f e c to f i n d u s t r i a lc l u s t e rt oe c o n o m i cg r o w t h 1 1 圮e v a l u a t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c ta n dt h e e m p i r i c a ls t u d i e so f t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c ta r e l e s s i nv i e wo ft h i s ，t h i sp a p e r f i r s t l ye s t a b l i s h e st h er e s e a r c hf r a m e w o r ko f i n d u s t r i a lc l u s t e r ， a n dp r o p o s e se c o n o m i cg r o w t hf a c t o r s ：t h et a n g i b l ea s s e t s ：l a b o r ，c a p i t a la n di n t a n g i b l ea s s e t s ： r e g i o n a lb r a n db a s e do ni n d u s t r i a lc l u s t e r a n df r o mt h ef i v ea s p e c t so ft h ee c o n o m i e so f s c a l e ，t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，r e d u c i n gt r a n s a c t i o nc o s t ，i m p r o v i n gh u m a nc a p i t a la n dr e g i o n a l b r a n da n a l y s e st h ei n f l u e n c em e c h a n i s mo fi n d u s t r yc l u s t e re f f e c tt or e g i o n a le c o n o m i c s e c o n d l yt h i sp a p e rd e d u c e ss o l o w s w a ne x t e n d e de c o n o m i cg r o w t hm o d e lb a s e do n i n d u s t r i a lc l u s t e r so nt h eb a s i so ft h en e wc l a s s i c a le c o n o m i cg r o w t ht h e o r y t h r o u g ht h i s m o d e li ti sp r o v e dt h a tp e ro u t p u ta n dp e rc a p i t a lw i l li n c r e a s ea l o n gw i t ht h ei n c r e a s eo f i n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c t a g a i n , t h i sp a p e re s t a b l i s h e st h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mw h i c h i n c l u d e se x t e r n a ls c a l ee f f e c t ，t r a n s a c t i o nc o s t se f f e c t 。t e c h n o l o g i c a lo v e r f l o we f f e c t ，h u m a n c a p i t a la n dr e g i o n a lb r a n de f f e c tt oq u a n t i f yi n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c tb a s e do nt h ei n f l u e n c i a l m e c h a n i s mo fi n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c tt or e g i o n a le c o n o m i c m e a n w h i l e , b a s e do nt h e e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ，u s i n gp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ( p c a ) c a l c u l a t e st h ee f f e c to f d a l i a ni n d u s t r i a lc l u s t e r s ，r e s u l t ss h o w st h a tt h ed a l i a nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yc l u s t e re f f e c t f l u c t u a t e si n19 9 7 - - 2 0 0 7 ，b u to v e r a l li ta p p e a r sas t e a d yg r o w t hs i t u a t i o n f i n a l l y ，t h i sp a p e r d o e sm e t r o l o g i c a la n a l y s i sb e t w e e nr e g i o n a le c o n o m i cg r o w t ha n di n d u s t r i a lc l u s t e re f f e c t , w e i i 大连理工大学硕士学位论文 f i n de c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e t t e rp l a c e su s u a l l yf o r mi n d u s t r i a lc l u s t e re a r l i e ra n di n d u s t r i a l c l u s t e ri nd a l i a np r o m o t e st h ee c o n o m i cg r o w t ht h r o u g h a n a l y s i s k e yw o r d s ：i n d u s t r yc l u s t e r ；e v a l u a t i o ni n d e xs y s t e m ；c l u s t e re f f e c t ；e c o n o m i cg r o w t h - 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目： 作者签名： 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 1 1 论文研究的背景与意义 改革开放以来，中国一直保持着高速的经济增长速度。截止2 0 0 8 年经济年均增长率 达到了9 7 5 。然而，在中国的经济总量突飞猛进的同时，中国地区之间的差距也出现 了持续扩大的现象。拿日常来衡量经济发展不平等的基尼系数来说，2 0 世纪8 0 年代初中 国的基尼系数为0 2 0 左右，这还是一个经济发展比较均衡的时期，而到了1 9 9 5 年这一系 数就变为0 4 5 ，2 0 0 7 年更是达到了0 4 8 。这种变化速度是惊人的，这也表明中国已经成 为收入严重不平等的国家，而且这一差距还有继续扩大的可能性。这已经严重影响了我 国的民主建设和社会安全，而且也不利于经济的可持续发展。因此，如何有效地防止两 极分化，促进落后地区的经济增长，缩小发达地区与不发达地区的差距也就成了我们目 前亟待解决的问题。 经济全球化和区域一体化是当今世界经济的发展趋势，在这一趋势下，产业集群在 区域经济发展进程中占据着越来越重要的地位，它不仅提升了地区的产业竞争力，而且 对地区经济的发展也产生了重要的影响。从国际视角来看，产业集群已经成为一个地区 经济增长的重要动力和提升本地区产业竞争力的重要方式。如美国硅谷的计算机产业集 群、底特律的汽车制造业集群，意大利北部的皮革制造业集群等等。这些地区的产业集 群有力地促进了本地区的经济增长。我国目前也己经进入产业集群与地区经济增长高度 关联的阶段。在我国，自8 0 年代以来，在市场机制和区域激励政策的作用下，广东、 江苏、浙江、福建等地，很多产业开始进行空间集聚。这在提升本地区产业竞争力的同 时，也吸引了更多的劳动力和外资往本地集中，这些外资在进来的同时也带来了相关的 技术、管理经验，这些因素都有利于推动本地区的经济增长。正是在这些因素的作用下， 长三角和珠三角地区的经济发展迅猛。这是否表明：一个地区生产要素空间集中的越快， 产业集群形成得也越快，则其g d p 增长也越快；一个地区生产要素空间集中的越慢， 产业集群形成得也越慢，则其g d p 增长也越慢。这也为我国落后地区加快经济增长， 缩小贫富差距提供了借鉴的价值。正是在这一背景下，产业集群与区域经济增长之间的 关系研究也就应运而生了。 通过对产业集群与区域经济增长之问关系的研究，首先可以在理论上探讨产业集群 对区域经济的促进作用，同时还可以量化产业集群对经济增长的贡献度。其次，通过探 索产业集群的区域经济效应，可以发现影响产业集群效应的因素，从而为在落后地区培 育产业集群提供借鉴，这对实现我国经济的协调发展具有深远的实践意义。 1 2 文献综述 产业集群与区域经济增长之间关系的研究 1 2 1 产业集群的内涵和分类的研究 从2 0 世纪8 0 年代开始，产业集群逐渐成为国内外理论学界研究的热点，由于产业集 群自身形式的复杂性以及研究者的角度不同，导致了对产业集群的内涵有不同的理解。 m e p o r t e r ( 1 9 9 8 ) 认为，产业集群是指在某一领域内相互联系的、在地理位置上比较 集中的企业与机构的组合。产业集群是由一批有利于提高竞争力的相互联系的产业和其 它实体组成的。比如，零部件、设备以及服务等专业化投入的供应商，下游的销售渠道 以及客户，辅助性或互补产品的制造商，以及以技能要素投入的相关产业。此外，还包 括提供专业化培训、信息研究和政策支持的政府以及其它机构i l j 。j a r o l e l a n d t 和p i md e n h e r t o g ( 1 9 9 8 ) 对产业集群的定义是：为了获得新的互补技术，从互补资本和知识同盟 中获得收益，加速学习进程，降低交易成本，克服或构建市场壁垒，获得合作经济效益， 分散创新风险，与相互依赖性很强的企业( 如专业供应商) 、知识创造机构( 如大学、 科研机构) 、中介机构( 如经纪人和咨询顾问) 以及客户建立相互联系的网络【2 】。2 0 世纪9 0 年代，随着我国浙江、福建等沿海地区产业集群的迅速发展，我国经济地理学、 区域经济学界开始对产业集群进行深入研究，相关文献也随之出现。王缉慈( 2 0 0 1 ) 对 产业集群的定义是：产业集群以地方企业集群为特征，在一定的地域范围内弹性专精的 中小企业进行集聚，并结成密切合作的网络，植根于当地不断创新的区域文化之中【3 1 。 魏江( 2 0 0 3 ) 用产业特性和地理集中作为标准来判定集群，产业特性是指该地域集中的 企业只从事特定产业及其相关产业的生产以及服务，地理集中是指所有相关的企业在地 理上相互邻近，并且共同根植于该区域 4 1 。 由于集群自身形式的复杂性和研究者角度的不同，集群的概念在国内外理论中不尽 相同，正因为此也就存在了不同的分类标准。根据集群内企业的技术能力、集群变化的 复杂性性以及企业间分工与合作的程度，联合国经贸组织( 1 9 9 8 ) 将产业集群分为非正 式产业集群、创新型产业集群、组织型产业集群、出口加工型产业集群、科技园区和孵 化器五种类型【5 1 。我国学者也很重视对产业集群的分类。仇保兴( 1 9 9 9 ) 依据企业的性 质，将产业集群分为销售业产业集群、制造业产业集群、混合型产业集群，并阐述了每 种产业集群的特征【6 】。金碚等( 2 0 0 3 ) 按照不同的分类标准提出三种分类方法。按集群 产业的性质分为：高技术产业集群、传统型产业集群、高技术与传统结合型产业集群； 按集群产业的结构分为：小企业群生型产业集群、大中小企业共生型产业集群。按集群 的功能分为：传统型产业集群、综合体型产业集群、社会网络型产业集群。不同类型产 业集群的性质、运行模式、形成机理都有所不同1 7 。何静、农贵新( 2 0 0 4 ) 主要分析了 我国发达地区产业集群的发展模式。他们将其归纳为东莞模式一产业转移型、宁波模式 大连理工大学硕士学位论文 一品牌推动型、义乌模式一市场与成本推动型、寿光模式一农业产业化型、新竹模式一 高新技术园区型，他们还认为各种模式都有其各自的特征，具有相应的借鉴价值【引。 1 2 2 产业集群形成机制的研究 产业集群逐渐成为地区经济增长的重要动力，在这种趋势下，我们就有必要弄清楚 产业集群是如何形成的? 国内外学者针对这一问题也进行了深入的研究。 j v e m o nh e n d e r s o n 、z m a r a ks h a l 汤和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 0 ) 从经济地理学的 角度探讨产业集群的形成原因、产业集群的形成过程、脱离产业集群的后果等问题。他 们还对国内和国际经济的地理特征进行了实证研究来解释以上的问题1 9 】。 h e n r y g o v e r m a n 、s t e p h e nr e d d i n g 和a n t h o n yj v e n a b l e s ( 2 0 0 1 ) 探讨了贸易流的方式、 要素价格、生产的区位问题以及贸易成本的决定因素，通过分析，他们发现地理条件是 要素价格的重要决定因素，基于地理条件的贸易流和要素价格影响着产业集群产生与发 展【i o l 。 我国学者也从不同的角度对产业集群的形成机制进行了研究。安虎森( 2 0 0 1 ) 从信 息角度研究了经济活动的空间聚集。他认为空间距离与信息量的多少是正相关的，而信 息量的多少与信息甄别能力、不确定性的降低也是正相关的，因此，经济活动的空间集 聚有利于降低了不确定性，提高了信息甄别的能力。他还认为产业集群存在纵向分工和 横向分工两种形式，每种形式都有其各自的形成机制【1 1 1 。郭晓林等( 2 0 0 6 ) 从产业共性 的角度研究了产业集群的形成。他认为产业共性技术有利于产业集群的形成。由于技术 研发相对单个企业比较困难，而集群内部的企业通过技术外溢可以相对容易地获得共性 技术。这使得企业在技术在学习和研发新技术的过程中，更倾向于向产业集群靠拢。这 就有利于产业集群的形成和壮大【1 2 1 。符正平( 2 0 0 4 ) 分析了集群形成所需要的内外部条 件。他认为，产业集群的产生需要各种条件如需求条件、供给条件以及社会历史条件， 而且合作结成的网络关系在产业集群的形成过程中也起着关键的作用【1 3 】。 1 2 3 产业集群竞争优势的研究 产业集群具有多方面的竞争优势，基于研究者的不同研究角度，他们的观点也不尽 相同。迈克尔波特( 2 0 0 2 ) 认为产业集群提高了集群区域的竞争力。其途径主要有以下 三方面：一是产业集群能够提高集群内企业的创新能力。二是产业集群能够提高集群内 企业的生产效率。三是产业集群能够降低企业进入和退出的风险，有利于集群内企业的 发展与壮大【1 4 1 。克鲁格曼( 2 0 0 5 ) 认为知识外溢、劳动力市场的共享、上下游企业的集 中是产业集群的竞争优势【l5 1 。盖文启、朱华晟( 2 0 0 1 ) 认为产业集群主要是通过降低交 易成本、实现外部规模经济、增强创新能力这三个途径实现了集群内企业的收益递增， 产业集群与区域经济增长之间关系的研究 这也就提高了集群区域的竞争力，而区域竞争力的提高也进一步促进产业在集群地域上 的集聚，两者是相互促进的关系1 1 6 j 。魏守华、石碧华( 2 0 0 2 ) 从生产成本优势、基于质 量基础的产品差异化优势、市场竞争优势、区域营销优势以及区域创新优势这五个方面 论述了上产业集群的竞争优势i l 刀。陈继祥( 2 0 0 5 ) 等以复杂性科学和涌现性理论的晟新 发展动态为基础，分析了产业集群的竞争优势。他们认为，产业集群的竞争力是以集群 内所拥有的各种资产要素为基础，以企业间的动态网络以及层次递进关系为运行方式， 能够有效地利用环境中的有利因素，规避不利因素，从而提高集群区域的整体竞争力1 1 8 1 。 耿帅( 2 0 0 6 ) 从共享性资源的角度分析了产业集群竞争优势的形成机制。他认为，集群 内企业不仅能够借助资源上的不对称性在与集群外部企业进行竞争时获得竞争优势，而 且集群企业自身也是共享性资源的创造者，这就使得集群企业与共享性资源之间形成相 互强化的良性互动关系，这也就形成了整个集群区域的竞争优势【1 9 】。 1 2 4 产业集群与区域经济增长 产业集群作为一种独特的产业组织形式，在区域经济增长中占据着越来越重要的地 位。国内外学者对这两者之间关系进行了深入的研究。范恩( f a n ) 和斯科特( s c o t t ) 对东亚和中国的产业集群与经济增长之间关系的进行了实证研究，通过研究他们发现二 者之间具有很强的双向促进关系【2 0 j 。l a a i j a 通过对芬兰i c t 产业集群进行的实证研究认 为，i c t 产业集群是知识经济的发动机，它能够优化产业结构，而且有力地促进了芬兰 的经济增长【2 1 1 。沈正平等( 2 0 0 4 ) 认为产业集群通过分工与协作、劳动力共享市场、边 干边学机制与创新等途径促进了集群区域的经济增长。而且，产业集群内劳动生产率增 长是内生的，且呈现规模收益递增的特征。他还运用区域乘数对产业集群与区域经济增 长之间的关系进行了探讨l z 2 j 。周兵和蒲勇键( 2 0 0 3 ) 通过研究产业集群的形成过程发现， 产业集群通过发挥规模经济降低了产业集群的平均成本和集群内部企业的平均成本，同 时由于集群区域具有的竞争优势提高了集群区域的无形资产，这就能够吸引更多的企业 往该区域集中，这也就带来了大量的资本、技术以及劳动力，从而促进了区域经济的增 长田j 。王诏怡、刘艳通过对我国东西部经济的研究发现，产业集群有力地促进了我国东 部地区的经济增长，同时也使得它们获得了竞争优势，但是东部产业集群的极化效应会 对西部地区造成不利的影响，这就要求西部地区要加紧培养产业集群。而且在培养的过 程中，政府应该发挥主导作用l 冽。 1 2 5 产业集群的实证研究及其政策建议 大连理工大学硕士学位论文 纳德维( k n a d v i ) 和霍德尔( g h a l d e r ) 对巴基斯坦的锡亚尔科特和德国图林根的 外科器械集群进行了实证分析。这两个产业集群从技术的角度来看分别处于低端和高 端，但它们在生产和技术方面有着相当多的联系，基于这些联系，他们对两地的产业集 群和全球供应链的关系进行了实证分析1 25 | 。在实证研究方面，国内学者对产业集群现象 也进行了广泛的实证分析。2 0 世纪8 0 年代中后期，广东、浙江、福建等地区相继开始出 现产业集群区域。国内学者在对这些区域进行调查和研究的基础上，提出了苏南模式、 温州模式、江浙模式等成功发展模式，这也就拉开了我国学者对产业集群研究的序幕。 之后迅速出现了不少产业集群的实证研究。例如，王缉慈对北京中关村【2 6 1 、广东东烈2 7 】 等地的产业园区进行的实证研究，陈建军对江浙地区产业集群的实证研刭2 8 】等等，都具 有代表意义。 关于产业集群的政策研究，裴尼达( m p e n e d e r ) 通过对澳大利亚的产业集群政策 的研究发现，集群的分析有利于确定最优的政策工具，考虑到微观层次的反馈机制的敏 感性，在确定产业集群区域发展政策时要重视消除制度障碍和制度扭曲1 2 9 j 。g e o r g e n o r m a n 和l y r m ep e p a l l 在研究技术外溢和集群内市场集中机理对企业研发以及集群发 展影响的基础上，提出了加强公共财政支持的政策【3 0 1 。吴勤堂( 2 0 0 4 ) 认为政府要致力 于完善基础设施，为产业集群发展创造优越的硬环境。同时，通过制定优惠政策来吸引 更多的外商往本地投资，带来相关的技术、管理经验。另外，还要通过建立产、学、研 一体化机构，形成产业集群内的创新体系，通过加强企业家交流和培育创新意识等途径 来创造一个有利于创新的环境p 1 1 。蔡宁等( 2 0 0 2 ) 认为，地方政府应转变发展战略，从 依靠财政、税收等激励措施来招商引资，转变为在产业集群的形成过程中进行合理的引 导、规范，为集群的形成优越地软、硬环境，随着产业集群的发展壮大，市场机制的不 断完善，政府的作用应日渐削弱1 3 孤。 综上所述，目前国外关于产业集群的研究已经比较成熟，从产业集群的分类、条件、 形成机理以及实证方面的研究都已经形成了比较完整的框架，而我国对产业集群的研究 还处于逐步完善的阶段，现在国内学者对产业集群的研究大多是停留在产业集群的定 义、条件以及形成机理方面的研究，而关于产业集群与区域经济增长的研究也只是停留 在两者之问的互动关系以及在建立一些数理模型的基础上来解释产业集群对经济增长 的促进作用的阶段。关于产业集群效应的评价以及集群效应与经济增长之间的实证研究 还是比较少的，即使有也只是将产业集群的影响因素同经济增长来进行计量分析。而从 产业集群效应这一整体出发对区域经济增长进行研究基本上没有，本文通过建立产业集 群效应的评价指标体系，计算产业集群的集群效应并对产业集群效应与经济增长之间的 产业集群与区域经济增k 2 _ 闯关系的研究 关系建立回归模型，来论证产业集群与经济增长之闻的因果关系以及量化促进作用，这 也是本文的创新点和切入点。 1 3 论文的研究思路与方法 1 3 1 研究思路 本论文在区位论和经济增长理论的基础上，论述产业集群的形成机理，分析产业集 群的区域经济效应，并在经济增长理论的基础上，推导出基于产业集群的s o l o w s w a n 扩展经济增长模型。然后，基于产业集群效应对区域经济的影响机制来建立产业集群效 应的评价指标体系，接着运用主成分分析法量化产业集群效应，并结合区域经济增长值 进行计量分析，首先进行了协整性检验，然后建立向量自回归模( v a r ) ，并利用v a r 模型建立脉冲响应函数，对产业集群与区域经济增长之间的关系进行量化分析。结合以 上的分析，对大连市制造业的产业集群与经济增长之间的关系进行实证研究。本论文的 技术路线如图1 1 所示。 论文的研究背景与意义 研究现状及问题提出 论述产业集群的区域经济效应并在此基础上，将产 业集群作为要素引入s o l o w 经济增长模型中。通过 模型来论述产业集群对经济增长的促进作用 构建产业集群效应评价指标体系。计算集群效应并 与区域经济增长值( g d p ) 结合进行计量分析 对大连市制造业产业集群进行实证分析 结论与建议 图1 1 论文技术路线 f i g 1 1p a p e rt e c h n i c a lr o u t e 经 济 增 长 理 论 大连理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 ( 1 ) 实证分析与规范分析相结合。实证分析和规范分析都是科学研究中被广泛采 用的方法。一般来说，实证分析多侧重于对研究对象的客观描述，而规范分析则侧重于 对研究对象的理性判断。本论文从产业集群角度探讨区域经济增长问题，既需要规范分 析，论述产业集群的区域经济效应，又需要实证分析，来验证规范分析的结论。 ( 2 ) 定量分析与定性分析相结合。对区域经济增长与产业集群之间关系的分析， 首先需要规范分析，阐述区域经济增长与产业集群之间的关系。同时还需要进行定量分 析，以量化产业集群对经济增长的贡献度。可以说，定性分析是定量分析的基础，定量 分析是定性分析的论证，二者不可分割，在论文写作过程中结合使用。 1 3 3 论文的创新点 本论文的创新点主要有以下三方面： ( 1 ) 基于产业集群的区域经济效应，引入了区域经济增长的因素：有形资产、无 形资产。并且将有形资产和无形资产内生化，分别建立了基于有形资产和无形资产的经 济增长模型。 ( 2 ) 国内产业集群研究界，一直没有系统的评估产业集群效应的指标体系，本文 从实际应用的角度出发，基于产业集群效应对区域经济的影响机制，创新地建立了一套 系统的评估产业集群效应的指标体系，主要包括技术溢出效应、交易成本效应、外部规 模经济效应、人力资本效应和区域品牌效应这五个大指标2 5 个细分指标。 ( 3 ) 应用主成分分析法计算了大连市制造业产业集群效应，并将集群效应值与区 域经济增长值结合进行了计量分析，量化了产业集群效应对经济增长的贡献程度。 产业集群与区域经济增长之间关系的研究 2 产业集群与区域经济增长的相关理论 2 1 基于产业集群的区域经济增长要素 古典经济学理论认为劳动力和物质资本是实现经济增长的要素。新古典经济增长理 论引入外生因素技术进步来解释经济增长，考虑到外生因素的不可控性，内生经济增 长理论把技术进步内生化，同时还提出了人力资本这一内生要素【3 3 】。在传统经济增长理 论的研究基础上，本文基于产业集群对经济增长的促进作用，认为产业集群的有形资产、 无形资产也是经济增长的内生因素，并认为不同于传统物质资本、劳动力这两个经济增 长要素，基于产业集群的无形资产、有形资产是根植于所在的产业集群，具有根植性。 这种根植性也决定产业集群区域所具有的有形资产、无形资产是其他非集群区域难以模 仿的，从而也就形成集群区域特有的竞争优势，进而推动集群区域的经济发展。 2 1 1 有形资产 无论是古典经济增长模型还是内生经济增长模型，劳动力和资本一直被看作是经济 增长的两个基本要素。劳动力和资本的集聚促使了产业集群的形成，同时随着产业集群 的形成，它也促使了更多的劳动力和资本向集群区域集聚，而且在集聚的同时，它也提 高了劳动力和资本的使用效率，从而也带动了经济增长。而产业集群主要通过以下几个 途径来提高劳动力和资本的使用效率。 第一，集群内企业生产的成本较低。集群内企业通过分工和合作，可以降低企业的 生产成本和交易成本。集群内的成员通过共享基础设施，减少了单个企业所需的设备投 资，并且由于地理接近，节省了许多信息的获取成本以及物质的运输费用，从而降低生 产成本。区域内企业间劳动力的自由流动，促使了区域内专业化劳动力市场的形成，一 方面满足了企业对劳动力的柔性需求，通过通过技术溢出以及竞争压力，提升了劳动者 的专业技术和素质。此外，集群内相同的产业文化和密切的合作关系，有利于企业间建 立以信任为基础的社会网络，使双方容易达成交易并积极履行合约，从而有利于减少企 业的交易成本，也能够减少因交易的不确定性所产生的风险成本【蚓。 第二，集群内企业之间的分工合作可使企业获得外部规模经济效应。集群内大量相 关企业集聚一地，上下游企业之间通过高度的分工协作，使整体的生产效率提升，产品 质量提高，市场需求增大，交易范围增大，这就有利于整个产业集群获得一种外部规模 经济效应。这种效应首先表现为生产要素成本的减少，如大批量采购原材料可以减少原 材料的价格，降低运输费用；集群内企业由于资源的共享和专业劳动力的存在也更容易 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 得到高品质、低成本的中间产品和劳动力；企业间的技术创新以及技术的外溢，降低了 企业的创新成本。同时，在产品的生产和销售过程中，集群内企业可以利用集群的优势 选择产品差异化战略，满足不同消费者对产品的差别化需求，从而获得市场竞争优势。 从以上的分析中，我们可以发现集群区域由于相关企业比较集中，劳动力就可以共 享，而且在集群效应的作用下，劳动力也更容易向集群区域集中，这就有利于扩大劳动 力市场。同时，劳动力在充分集聚的时候，能够提高自身的技能和素质，以此来提高劳 动生产率。而且集群区域由于集群效应在招商引资等方面的积极表现，企业也更愿意来 这里落户。这也就有利于集群区域的资本集中。而由于产业集群具有规模经济效应和成 本优势，使得集群内的企业在吸引资本集中的同时，使资本能够发挥最大的生产价值， 从而提高资本的生产效率。而劳动力和资本都是经济增长所必需的生产要素，增加这两 者的数量和提高其生产效率，都有利于促进经济增长。 2 1 2 无形资产 区域品牌指来自同一区域内的某类产品在市场上具有较高的知名度，为顾客所信 任，给顾客留下质量上乘、品质纯正的印象，该区域的企业在市场开拓中可以凭借品牌 效应，减少营销费用，迅速打开市场【3 5 1 。 区域品牌通常是区域产业竞争优势的体现，具有区域品牌的产业通常是当地的优势 产业和主导产业，在市场上具有较高的占有率，对区域经济发展有重要的推动作用。正 如企业品牌是企业价值的源泉，区域品牌也是该地区内优势产业的价值源泉。因此，现 在各地都十分重视区域品牌的建立。 一般来讲，区域品牌的形成都有其特定的历史、地理或产业背景。 随着市场竞争程度的加剧以及科学技术的进步，历史渊源、地理优势在区域品牌形 成的过程中所起的作用越来越小。而产业集群在区域品牌形成的过程中却发挥着越来越 重要的作用。集群区域内包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产业和其他实体。 产业集群之所以有利于区域品牌的建立，主要在于集群内上下游企业之间的专业化分 工、规模经济带来的成本优势以及区域内企业联合宣传带来的整体效应。 首先，在产业集群规模扩张的过程中，会吸引国内外各种相关生产要素进入该地区， 与企业配套的研发、生产、销售、服务等生产体系得到了不断地发展和完善，从而实现 了资源更有效的配置，为集群内企业带来范围经济和规模经济效应的同时，也降低了集 群内企业的运营成本，增强企业的市场竞争力。 其次，企业在某一产品或某个领域内具有的良好声誉，将有助于其进入相关的甚至 不相关的市场，新产品将从已有产品的良好声誉中获得潜在用户的认可。产业集群内由 一9 一 产业集群与区域经济增长之间关系的研究 于存在大量生产相同产品或相关产品的企业，这些企业可以通过行业协会或其他中介组 织，将企业组织起来利用区域品牌扩大产品的宣传力度，改变单个企业因知名度不够， 宣传力度不大的结果。一旦区域品牌形成，区域内的每个企业都能享受这种品牌效应所 带来的益处。 此外，产业集群也促进了地区内企业之间的竞争，实现企业群的共同进化，进而使 得该地区企业的整体素质高于外地企业。 2 2 产业集群效应影响区域经济的机制 产业集群效应是指产业集群通过集群内部企业之间的分工合作使得企业获得超额 利润、降低交易成本、实现资源共享以及有利于知识的溢出与技术扩散，从而提高企业 竞争力，并促使区域品牌的形成，依此来提高整个区域的竞争力，促进区域经济增长【硎。 产业集群效应与区域经济增长之间具有内在的密切联系。然而，产业集群通过哪些 途径影响经济增长呢? 本部分将分别从分工合作、技术溢出、规模经济、交易成本、人 力资本、区域品牌等角度来解释这一问题。 ( 1 ) 产业集群加强了集群内企业间的分工与合作 在通常的市场经济体系中，企业都是创新的主体。企业之间的分工合作以及技术交 流有利于企业增强技术创新的能力。在此过程中，企业之间的合作是建立在信任的基础 上的。缺少了彼此之间的深刻信任，合作关系将难以维持并且难以达到预期的目标。产 业集群正好解决了这方面的不足，因为产业集群的形成也是建立在信任的基础上的【3 。7 1 。 由于集群内的企业来往频繁，协作关系较稳定，容易建立相互信任的合作关系。当两个 企业进行合作之后，便会形成协同效应。所谓协同效应，是指企业从资源配置和经营决 策的过程中所能寻求到的各种共同努力的效果大于单个要素相加的效果，也可以理解为 分力之和大于各分力简单相加的结果，即1 + 1 2 效应【3 8 】。用一个简单的线性函数模型 来做说明，假定两个企业x 和y ，分别生产或提供a , b 两种商品和服务。企业投入的生 产资源设为c 。若企业y 的产出不仅取决于企业投入的资源c b ，而且受到来自企业x 商品或服务产出的影响，则企业x 对企业y 存在一种溢出效应，把它设为l ( l 0 ) 。在 这种情况下，y 的生产函数为y = 厂( c ) + 三。显然，y 企业的产量要比没有x 企业时的 大。同理，若x 的生产函数中加入了y 的影响x = ( e ) + 三，结果对x 企业来说也一 样。正是协同效应的存在，集群区内企业通过分工合作，实现了中小企业无法实现的规 模经济效应。 ( 2 ) 产业集群增强了企业的创新能力 大连理工大学硕士学位论文 产业集群不仅有利于实现规模经济，更有利于促进企业的创新。一般地讲，集群对 创新的影响主要体现在以下三个方面： 集群为企业的创新提供一种良好的环境。集群是促进企业交流以及增强企业创 新能力的平台。集群区域内由于同类企业比较集中，这无形中会增大企业之间的竞争压 力，迫使企业不断进行技术和管理创新。同时，由于市场需求的不断变化，这也迫使集 群内企业在产品设计、开发、包装、销售等方面需要不断地进行创新，以适应市场的需 求。同时，集群内部企业之间合作关系密切，这使得企业在合作期间可以通过参观、交 流等方式来学习新的管理方法、技术、经验，促进企业间的知识外溢，由此形成知识的 溢出效应，获得外部经济，增强企业的创新能力 3 9 】。 集群有利于促进知识溢出。产业集群区域是相互关联、高度专业化的产业有规 律地聚集的一个区域，集群区域内部由于企业之间的分工合作以及地理临近性，企业可 以通过参观、交流的方式获取显性知识和隐性知识【3 9 。企业在获取这些知识的同时，提 高了自身的创新能力，这也有利于知识溢出效应的发挥。 集群可以降低企业创新的成本。由于地理位置临近，企业之间进行频繁的交流 就比较方便，这为企业进行创新提供了很好的环境。由于存在着溢出效应，使集群内企 业可以用最小的成本获得自己所需的知识。同时，建立在信任基础上的分工合作机制， 加强了企业之间的技术合作，从而降低了单个企业的研发成本。这些因素都有利于降低 企业的创新成本p 9 1 。 ( 3 ) 产业集群降低了企业的运营成本 集群经济的存在减少了企业的运营成本。企业的运营成本包括信息搜寻费用、运输 费用和交易费用等，这些费用都附加在产品之中。首先，集群区域内上下游企业在地理 位置上的临近，可以减少各自的运输和通讯费用。同时，还能够形成比较稳定的要素需 求市场和产品供给市场。其次，市场信息、需求信息以及其它与竞争有关的各种信息在 区域内大量集聚和迅速传播，减少了企业搜寻这些相关信息所花费的时间和费用，降低 了成本。再次，集群具有的根植性使得企业具有较小的流动性，集群区内的企业在无数 次的博弈中形成比较稳固的竞争与合作关系，企业之间彼此自我约束，再加上彼此问非 常熟悉，交易过程就可以减少监督费用等一些不必要的开支，从而交易费用也相应地降 低。 ( 4 ) 产业集群具有明显的人力资本效应 产业集群中的人力资本，特别是具有专业技能的劳动力群体是产业集群内部的重要 组成部分。一般来说，产业集群具有的人力资本效应表现为以下几个方面： 产业集群与区域经济增长之间关系的研究 首先，专业化的劳动力共享市场可以减少雇主的搜寻成本。搜寻成本包含为获得信 息所花费的时间成本和交通费用等。产业集群的集聚度越高，劳动力市场就越大，企业 搜寻劳动力的成本就越小，搜寻效率有就越高。 其次，专业化的劳动力共享市场可以降低劳动力不足的风险。对雇主而言，无论就 业率高低，大的劳动力市场总保持着相对充足的劳动力供给。因此，当面临存在诸多不 确定因素的市场时，企业主可以采取富有弹性的生产方式，而无需储备一定的劳动力。 这就降低了企业在劳动力储备方面的开销，缩减了企业的成本。 再次，由于知识溢出效应的存在，集群区域员工的技能获得和知识积累能力会得到 相应的提高，这就有利于提高