（民商法学专业论文）论我国有限责任公司司法解散制度.pdf

摘要 当公司陷入僵局，出现公司经营停滞、大股东对小股东进行压榨、侵害公司 和小股东的利益等情形时，股东会不能做出自愿解散的决议，这时赋予股东司法 解散公司的请求权就显得尤为重要。许多西方国家大都确立了司法解散制度，公 司司法解散制度在西方已有1 5 0 余年的历史，发挥着解决公司内部纠纷、化解公 司僵局和保护中小股东利益的重要作用。但是，1 9 9 4 年中华人民共和国公司法 中并没有对司法解散制度做出规定，这导致很长一段时间内法院对待股东起诉解 散公司案件不是拒绝受理就是驳回起诉，使得诸多股东，特别是中小股东利益受 到极大损害。 值得庆幸的是，2 0 0 6 年1 月lr 起开始实施的中华人民共和国公司法第1 8 3 条规定：“公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失， 通过其他途径不能解决的，持有公司全部表决权百分之十以上的股东，可以请求 人民法院解散公司。这就在我国第一次正式确立了公司司法解散制度，为股东 提供了最后的救济手段，它的建立对我国公司法乃至整个社会经济的发展有着重 要的意义。但是，由于理论研究和立法技术等方面的原因，对司法解散制度的规 定过于笼统，缺少可操作性，致使司法实践中有关司法解散公司的诉讼往往难以 审理，无法体现我国公司法司法救济的有效性与及时性。如何在立法和司法实践 中不断完善公司司法解散制度就显得十分迫切和重要。 本文主要从以下几个方面对公司司法解散制度进行研究： 第一部分公司司法解散制度的理论分析。首先，阐述了司法解散的涵义，从 广义和狭义上对司法解散的概念进行了界定。其次，介绍了股东期待利益落空理 论、股东诚信义务理论、公司社会责任理论、内部救济穷尽理论四种公司司法解 散的理论基础。再次，分析了司法解散的法律特征。最后，对司法解散产生的两 种主要原因进行了介绍，即大股东滥权和公司僵局。 第二部分公司司法解散制度的比较分析。司法解散作为公司解散的一种重要 方式，在许多国家公司法中均有规定，其确立和运作已有上百年历史，理论和实 践成果丰硕。该部分通过对英国、美国、韩国、日本等国家在司法解散请求权主 体、请求事由、恶意诉讼的防御措施三个方面的比较分析，分析其对我国司法解 散制度的借鉴意义。 第三部分我国有限责任公司司法解散制度的立法检讨。新公司法第1 8 3 条对公司司法解散制度的规定过于原则，在司法实践中缺乏可操作性，主要体现 在解散事由规定的不周延而且范围较窄、前置程序性要求模糊、诉讼当事人规定 不明确、替代性救济措施缺失等方面。 第四部分我国有限责任公司司法解散制度的完善。针对我国公司司法解散制 度存在的不足，笔者提出了完善我国司法解散制度的具体建议。一是完善司法解 散制度的基本原则。二是完善解散事由、前置性程序、诉讼当事人等司法解散制 度的具体措施。三是增加强制股权购买制度、指定临时接管人或管理人、任命临 时董事、清购、仲裁等五种替代性救济措施。四是确立司法解散恶意诉讼的防御 机制。五是设定司法解散的诉讼时效。 第五部分结语，旨在对全文进行总结，建议尽快完善我国的公司司法解散制 度。 关键词：公司僵局；司法解散；强制股权购买制度；诉讼担保 a b s t r a c t w h e nt h ec o m p a n yr e a c h e st h ei m p a s s e ，p r e s e n t st h ec o m p a n yt om a n a g et h e s t a g n a t i o n ，t h em a j o rs t o c k h o l d e rw h e nc a r r i e so ns q u e e z i n g ，v i o l a t i o nc o m p a n ya n d y o u n gs h a r e h o l d e r ss i t u a t i o n sa n ds oo nb e n e f i tt ot h ey o u n gs h a r e h o l d e r , t h e s h a r e h o l d e rm e e t i n gc a n n o tm a k et h er e s o l u t i o nw h i md i s m i s s e sv o l u n t a r i l y , b yn o w e n t r u s t e dw i t ht h es h a r e h o l d e rt h ej u d i c a t u r et od i s m i s sc o m p a n y sr e q u e s tp o w e r a p p e a r e de s p e c i a l l yi m p o r t a n t m a n yw e s t e r nc o u n t r i e se s t a b l i s h e dt h ej u d i c a t u r et o d i s m i s st h es y s t e mm o s t l y , t h ec o m p a n y j u d i c a t u r ed i s m i s st h es y s t e mt oh a v e15 0 r e m a i n i n gy e a r so fl i f eh i s t o r i e si nt h ew e s t ，d i s p l a y si ss o l v i n gt h ec o m p a n yi n t e r i o r d i s p u t e , i nt h em e l tc o m p a n yd e a d l o c ka n dt h ep r o t e c t i o nt h ey o u n gs h a r e h o l d e r b e n e f i ti n f l u e n t i a lr o l e b u t ，i n19 9 4 ”t h ep e o p l e sr e p u b l i co fc h i n al a wo f c o r p o r a t i o n ”h a sn o td i s m i s s e dt h es y s t e mt ot h ej u d i c a t u r et om a k et h es t i p u l a t i o n , t h i sc a u s e si nv e r yl o n gp e r i o do ft i m et h ec o u r tt ot r e a tt h es h a r e h o l d e rt os u e d i s m i s s e st h ec o m p a n yc a s ei sn o tr e f u s e st oa c c e p tr e j e c t st h ep r o s e c u t i o n ，c a u s e s m a n ys h a r e h o l d e r s ，s p e c i a l l yt h ey o u n gs h a r e h o l d e rb e n e f i tr e c e i v e st h ee n o r m o u s h a r m w h a ti sw o r t hr e j o i c i n g ，o nj a n u a r y1 ，2 0 0 6s t a r t st oi m p l e m e n t ”t h ep e o p l e s r e p u b l i co fc h i n al a wo fc o r p o r a t i o n ”t h e 18 3 r d s t i p u l a t i o n ： t h ec o m p a n y m a n a g e m e n ta n do p e r a t i o nh a st h es e r i o u sd i f f i c u l t y , w i l lc o n t i n u et ol a s tw i l lc a u s e t h es h a r e h o l d e rb e n e f i tt oh a v et h eh e a v yl o s s ，c a n n o ts o l v et h r o u g ho t h e rw a y s ，w i l l h a v et h ec o m p a n yc o m p l e t er i g h tt ov o t e10 a b o v es h a r e h o l d e r s ，m a yr e q u e s tt h a t t h ep e o p l e sc o u r tw i l ld i s s o l v et h ec o m p a n y t h i sf i r s tt i m eo f f i c i a l l ye s t a b l i s h e dt h e c o m p a n yj u d i c a t u r ei no u rc o u n t r yt od i s m i s st h es y s t e m ，h a sp r o v i d e dt h ef i n a lr e l i e f m e t h o df o rt h es h a r e h o l d e r , i t se s t a b l i s h m e n th a st h ev i t a ls i g n i f i c a n c et oo u r c o u n t r y l a wo fc o r p o r a t i o na n de v e nt h ee n t i r es o c i a le c o n o m y sd e v d o p m e n t b u t ，a sar e s u l t o fa s p e c ta n ds oo nf u n d a m e n t a lr e s e a r c ha n dl e g i s l a t i v et e c h n o l o g yr e a s o n s ， d i s m i s s e ss y s t e m ss t i p u l a t i o nt ot h ej u d i c a t u r et ob et o og e n e r a l ，l a c k st h ef e a s i b i l i t y , i nt h ec a u s ej u d i c a t u r ep r a c t i c et h er e l a t e dj u d i c a t u r ed i s m i s s e sc o m p a n y sl a w s u i t o f t e nw i t hd i f f i c u l t yt ot r y , t ob eu n a b l et om a n i f e s to u rc o u n t r yl a wo fc o r p o r a t i o n j u d i c a t u r er e l i e ft h ev a l i d i t ya n d t i m e l i n e s s h o wi nl e g i s l a t e sa n di nt h ej u d i c i a l p r a c t i c ec o n s u m m a t e st h ec o m p a n yj u d i c a t u r et od i s m i s st h es y s t e mt oa p p e a r u n c e a s i n g l yi sv e r yu r g e n ta n di si m p o r t a n t t h i sa r t i c l em a i n l yd i s m i s s e st h es y s t e mf r o mf o l l o w i n gs e v e r a la s p e c t st ot h e c o m p a n yj u d i c a t u r et oc o n d u c tt h er e s e a r c h ： t h ef i r s tp a r ti st h ec o m p a n y j u d i c a t u r ed i s m i s s e ss y s t e m st h e o r e t i c a la n a l y s i s f i r s t ，e l a b o r a t e dt h ej u d i c a t u r ed i s m i s s e st h ei m p l i c a t i o n ，t h ec o n c e p tw h i c hd i s m i s s e d t ot h ej u d i c a t u r eh a sc a r r i e do nt h el i m i t sf r o mg e n e r a l i z e da n dt h en a r r o ws e n s e n e x t ， i n t r o d u c e dt h es h a r e h o l d e ra n t i c i p a t e dt h eb e n e f i tf a i l st h et h e o r y , t h es h a r e h o l d e r g o o df a i t l ld u t yt h e o r y , t h ec o m p a n yc o m m u n i t yr e s p o n s i b i l i t yt h e o r y , t h ei n t e r n a l r e l i e ft oe x h a u s tt h er a t i o n a l ew h i c ht h et h e o r yf o u rk i n do fc o m p a n yj u d i c a t u r e s d i s m i s s o n c em o r e , h a sa n a l y z e dt h el e ：g a lc h a r a c t e r i s t i cw h i c ht h ej u d i c a t u r e d i s m i s s e s f i n a l l y , d i s m i s s e dt w ok i n do fp r i m a r yc a u s e sw h i c ht ot h ej u d i c a t u r e p r o d u c e dt oc a r r yo ni n t r o d u c e dt h a tn a m e l yt h em a j o rs t o c k h o l d e ro v e r f l o w e dt h e p o w e ra n dt h ec o m p a n yd e a d l o c k t h es e c o n dp a r ti st h ec o m p a n yj u d i c a t u r ed i s m i s s e ss y s t e m s c o m p a r a t i v e a n a l y s i s t h ej u d i c a t u r ed i s m i s s e so n ei m p o r t a n tw a yw h i c hd i s m i s s e sa st h ec o m p a n y , i nm a n yn a t i o n a ll a w so fc o r p o r a t i o ns o m es t i p u l a t i o n s ，i t se s t a b l i s h m e n ta n dt h e o p e r a t i o nh a do v e rah u n d r e dy e a rh i s t o r y , t h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c ea c h i e v e m e n ti s p l e n t i f u l t h i sp a r tt h r o u g ht oc o u n t r i e sa n ds oo nb r i t a i n ，u s ，s o u t hk o r e a , j a p a n d i s m i s s e s t h er e q u e s tp o w e rm a i nb o d y , t h er e q u e s tm a t t e r , t h em a l i c i o u sl a w s u i t d e f e n s i v em e a s u r et h r e ea s p e c tc o m p a r a t i v ea n a l y s e si nt h ej u d i c a t u r e ，a n a l y z e si tt o d i s m i s st h es y s t e mt oo u rc o u n t r yj u d i c a t u r et op r o f i tf r o mt h es i g n i f i c a n c e t h et 1 1 i r d p a r ti so u l c o u n t r yj u d i e a t u r ed i s m i s s e ss y s t e m sl e g i s l a t i v e s e l f - c r i t i c i s m n e w ”l a wo fc o r p o r a t i o n ”18 3 r dd i s m i s s e ss y s t e m ss t i p u l a t i o nt o o p r i n c i p l et ot h ec o m p a n yj u d i c a t u r e , l a c k st h ef e a s i b i l i t yi nt h ej u d i c i a lp r a c t i c e , m a i n l ym a n i f e s t si sd i s m i s s i n gt h em a t t e rt os t i p u l a t en o tt h ed i s t r i b u t i o na n dt h e s c o p ea r en a r r o w , t h ep r e t a g ep r o c e d u r er e q u e s tt ob ef u z z y , t h el a w s u i tl i t i g a n t s t i p u l a t e dt h a ti sn o tc l e a ra b o u t ，a s p e c t sa n ds oo nv i c a r i o u s n e s sr e l i e fm e a s u r e sf l a w t h ef o u r t hp a r ti so u rc o u n t r yj u d i c a t u r ed i s m i s s e ss y s t e m sc o n s u m m a t i o n d i s m i s s e dt h es y s t e me x i s t e n c ei nv i e wo fo u rc o u n t r yc o r p o r a t i o nj u d i c a t u r et h e i n s u f f i c i e n c y , t h ea u t h o rp r o p o s e dc o n s u m m a t e d0 1 1 1 c o u n t r yj u d i c a t u r et od i s m i s s s y s t e m sc o n c r e t ep r o p o s a l f i r s t ，t h ep e r f e c tj u d i c a t u r ed i s m i s s e ss y s t e m sb a s i c p r i n c i p l e s e c o n d ，t h ec o n s u m m a t i o nd i s m i s s e sj u d i c a t u r e sa n ds oo nm a t t e r , p r e t a g e p r o c e d u r e ，l a w s m tl i t i g a n tt od i s m i s ss y s t e m ss p e c i f i cm e a s u r e s t h i r d ，i n c r e a s e st h e c o m p u l s i o ns t o c k h o l d e r sr i g h t sp u r c h a s es y s t e m ，t oa s s i g nt ot a k eo v e rc o n t r o lt h e h u m a no rt h e s u p e r v i s o r , t h ea p p o i n t m e n tt e m p o r a r yt r u s t e et e m p o r a r i l y , b u y s a r b i t r a t i o na n ds oo nf i v ek i n d o fv i c a r i o u s n e s sr e l i e fm e a s u r e s f o u r t h l y , t h e e s t a b l i s h m e n tj u d i c a t u r ed i s m i s s e st h em a l i c i o u sl a w s u i tt h ed e f e n s em e c h a n i s m f i f t h l y , t h ee n a c t m e n tj u d i c a t u r ed i s m i s s e sl i m i t a t i o no fa c t i o n t h ef i l t hp a r ti sac o n c l u s i o n ，i sf o r t h ep u r p o s eo f c a r r y i n go nt h es u m m a r yt o t h ef u l lt e x t ，s u g g e s t e dt h a tc o n s u m m a t e so u rc o u n t r y sc o m p a n y j u d i c a t u r et od i s m i s s t h es y s t e ma ss o o na sp o s s i b l e k e yw o r d s ：c o m p a n y sd e a d l o c k ；j u d i c a t u r ed i s s o l u t i o n ；c o m p u l s i o ns t o c k h o l d e r s r i g h t sp u r c h a s es y s t e m ；l a w s u i tg u a r a n t e e 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：迎日 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：娥师签名： 山东人学硕i j 学位论文 一、公司司法解散制度的理论分析 ( 一) 司法解散的涵义 公司是由股东依据公司法的规定共同创造的以营利为目的的经济组织，通常 情况下公司都有股东们事先确定的存在期限，公司的经营期限届满也就意味着公 司的终结。在公司法理论上，以消灭公司的法人资格为目的的公司财产清算行为 被称为公司解散。1 按照公司法理论和各国公司法的实践，公司解散根据其产生原因的不同，可 以分为自愿解散和非自愿解散。自愿解散一般是公司章程规定的解散事由出现或 股东合意自行解散，其发生的原因主要包括公司章程规定的营业期限届满；公司 据以设立的宗旨业已完成，或根本无法实现其宗旨；股东会决议；公司与其他公 司合并以及公司章程规定的其他解散事由等。根据新公司法第一百八十一条 的规定，自愿解散发生的情形主要有：( 1 ) 公司章程规定的营业期限届满或者公 司章程规定的其他解散事由出现；( 2 ) 股东会或者股东大会决议解散；( 3 ) 因公 司合并或者分立需要解散。公司的自愿解散一般分为由创办人自愿解散公司、由 股东自愿解散公司以及由董事会提出解散公司三类。 非自愿解散也称强制解散，它是指公司的解散不以全体股东的意志为转移， 旦出现法定事由，有权机关即通过特定程序宣告公司解散，比如公司因违反法 律规定由行政机关依法责令关闭、司法机关应利害关系人的请求宣告公司解散 等。它又可以分为行政性解散和司法性解散。所谓行政性解散是指公司因违反有 关法律规定而由有关机关依其职权采取措施予以解散。2 公司成立后，在进行生 产经营活动的过程中，如果违反国家法律、法规，实施危害社会公共利益的行为， 主管机关有权命令其解散，吊销其营业执照。这体现在我国薪公司法第一百 八十一条的第四项即依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而予以解散。司 法性解散又称判决解散，也就是本文所谈论的司法解散。当公司出现股东无力解 决的不得已事由，公司董事的行为危及到公司的存亡，或当公司经营遭到显著困 难，公司财产有遭受重大损失的危险，持有一定比例出资额或股份的股东，有权 1 赵万一著：商法学，法律出版社2 0 0 1 年版，第2 4 2 页。 2 赵万一、吴长波：论公司的司法解散，载河南政法干部管理学院学报2 0 0 5 年第6 期。 山东人学顾i ：学位论文 请求法院解散公司，法院经审理在符合法定条件下可以判决公司解散。 司法解散有广义与狭义之分。广义的公司司法解散是指法定主体，包括检察 院、公司股东、债权人以及其他利害关系人基于法定事由，依据法定程序向法院 申请并由法院做出裁决从而解散公司。狭义的公司司法解散主要是指股东向法院 请求司法解散公司，即当出现法定事由导致股东利益受到损害并且通过其他手段 已经无法获得救济时，股东请求法院判决解散公司的解散方式。 有关公司司法解散的概念，学界有不同的观点。有的学者认为，公司司法解 散是指“根据有关利害关系人的请求，因法院判决而解散公司。 3 有的学者认为， 公司司法解散是指“国家审判机关依法行使审判权，或依据当事人的申请，判令 公司解散。 4 笔者认为，司法解散是指当公司出现特定的困难时，通过其他途径 不能解决，法院根据有关利害关系人的申请，判决公司解散。 在美国，法院可以基于四类主体的申请而解散公司：1 、经证明公司是通过 欺诈获得公司章程，或者公司持续超出或滥用法律赋予的权限时，司法部长可提 起解散公司之诉；2 、因董事在经营管理公司事务时或股东在行使投票权时产生 僵局，或者董事或控制公司的人已经、正在或将会以非法的、压迫性的或欺诈性 的方式行为，或者公司的资产正在被滥用或者浪费时，股东可以提起解散公司之 诉；3 、经证明债权人的主张已经转化为判决，但判决未得到完全执行，且该公 司已无力偿付到期债务或者公司书面承认债权人的主张已到期且未偿付，而公司 已无力偿付到期债务时，债权人可提起解散公司之诉；4 、在公司提起的程序中， 公司要求在法院的监督下继续其自愿解散程序。5 ( 二) 公司司法解散的理论基础 按照公司自治的理念，公司运作要更多体现出私权利的行为和意思，而司法 解散制度则体现了国家司法权对公司的干预和介入，两者在某种程度上是对立 的。但公司司法解散制度的合理存在，主要是基于以下理论基础： 1 、股东期待利益落空理论 公司作为一种企业组织形式，是由股东组成实现股东利益最大化的工具。股 东参与公司经营并以此获得投资回报，直接对公司事务进行控制是公司股东的合 3 刘乃忠、戴瑛著：新公司法学，中国法制出版社2 0 0 7 年版，第3 3 0 页 4 林秀芹著：公司法，厦门大学出版社2 0 0 7 年版，第1 6 l 页。 5 沈四宝编译：最新美国标准公司法，法律出版社，2 0 0 6 年版，第2 1 2 页。 2 山东人学硕l j 学位论文 理期待。股东投资公司的根本目的是为了获取收益，公司法也明确保护股东的这 种收益权。但这毕竟是种期待利益，它的实现有赖于公司的正常运作和权利的 合理行使。虽然，股东在投资的同时也获得了相应的重大决策和选择管理者的权 利，但权利的背后仍然是资本力量的对决。资本多数决原则决定了在股东之间发 生利益冲突时，占有多数资本的大股东利用甚至滥用这种优势使自己的意志最终 成为“公司的意志”。这就导致在某些情况下股东投资时的期待利益能否实现并 不受自己的掌控或监督，甚至有可能因为某些特殊情形的出现而完全落空。 在合理期待上有限责任公司的股东又不同于股份公司股东。在公开上市的股 份公司中，股东往往仅为公司股票的购买人，他们通常不关心公司事务的管理， 不关注公司事务的管理者是谁，也不期待自己对公司事务的参与，他们关心的仅 仅是公司的股票在市场上的价值。但对于有限责任公司而言，公司股东往往并不 特别期待投资的回报，因为有限责任公司往往没有太多可供股东分配的利润。他 们的具体期待利益是参加公司事务的管理并通过自己的管理行为取得劳动报酬。， 具有合伙性质的有限责任公司不同于股份公司的一个重要方面就是公司成员直 接以董事的身份参加公司事务的管理，加强对公司事务的直接控制。 股东直接管理与控制公司事务是有限责任公司的重要特征之一。在股东关系 相对和谐的情形下，各股东可能会通过股东表决协议和董事控制协议选举他们自 己组成董事会或雇佣他们自己为公司高级官员。但在股东之间关系僵化、信任丧 失的情形下，就会出现抢占公司控制权的争斗。当公司大股东获得公司的控制权 之后，他们就会运用其支配地位，行使提议召开公司股东会会议的权力，并在该 会议上做出解除与自己发生争执的股东所担任的公司董事或高级官员职务的决 议。这样，中小股东对公司享有的合理期待就会落空。根据有限责任公司的相关 规定，中小股东要将自己的股份转让给公司大股东以外的第三人，应当获得公司 其他股东的同意。大股东在将中小股东逐出公司董事会或解除其公司高级官员的 职务之后仍然可以利用其大股东的支配地位控制中小股东，使他们既不能获得投 资回报，也无法退出公司。此时，中小股东利益实际已经遭受了双重损害，他们 必须寻求一种救济方式。公司司法解散制度正是中小股东摆脱损害的一种有效救 济方式。 股东期待利益落空理论认为，股东可以基于一定的缔约环境或情事而成立公 3 山东人学硕：f ：学位论文 司，也可以因缔约环境或情事发生重大变更而解散公司，只能在特定的事由发生 导致其期待利益落空时，力可以请求解散公司。股东在加入公司时，享有一种期 待权，其有权期待公司的人格及特定的经营特征保持一种持续性，如果公司的人 格及特定的经营特征发生根本变化，而导致公司的投资政策、股东之间的信任关 系等发生重大变更，导致股东的期待利益落空，就有必要赋予股东解散公司的权 利。6 公司陷于僵局时往往导致股东期待利益落空，而且还存在着控股股东对小 股东的欺压，小股东的权利事实上已经被剥夺，如果不能解散公司，则意味着承 认小股东权利被侵犯和公司财产被非法占有，有悖于公平和正义。所以，给予股 东像解除契约一样的权利，当股东的行为“根本违约”时，股东可以行使解除权 来解散公司，当然，这一权利的行使不能像解除合同一样通知到达即可，公司是 资本和人合紧密联系的特殊契约，需要通过司法权的介入来打破固有的利益僵 局，从而终结公司。 2 、股东诚信义务理论 英美法中的信义义务来源于信托法，但其适用范围并不限于信托领域。信义 义务这个概念被广泛地应用于代理法、合伙法和公司法领域。信义义务是受信人 基于信义关系而对受益人产生的法律义务。信义关系是指一方承诺将为了另一方 最大利益而行为，或为了双方共同的利益而行为。从本质上看，信义义务是指特 定当事人之间的一种并不对等的法律关系，也就是说，一方处于相对优势的地位， 可以以自己的行为改变他人的法律地位，影响他人的法律权益；而另一方处于弱 势地位，必须接受被他人所影响的法律后果。在这种情况下，法律为了保护弱势 一方的利益，防止优势一方滥用其权利损害弱势一方的利益，这就要求优势一方 承担信义义务。 信义义务在公司法中通常指公司的高级管理人员( 如公司董事、经理) 对公 司承担的诚信义务。因为他们受托经营管理公司的财产，在公司治理中掌握了广 泛的权力，属于优势一方。但是，随着中小股东的权益被控股股东行为损害案件 的不断发生，法律也将诚信义务的承担者扩展到控股股东。有限责任公司的股东 经常参加具体的管理活动，因而必须负担信托责任，在决策时不能滥用资本多数 决原则欺压中小股东，不能损害公司的利益。当然，在控股股东负有信托责任的 6 李泫永、官欣荣：公司僵局与司法救济，载于法学2 0 0 4 年第四期。 4 山东人学硕f ：学位论文 同时，少数股东对其他股东也负有信托责任，做决策时少数股东不得滥用其否决 权。公司的发展依赖于股东之间的真诚合作，股东之间的相互依赖性很大，高度 的信赖使得股东之间营造一种特别信任的气氛成为必要。控股股东利用其控制地 位为自己牟取不当利益或者压迫中小股东的行为，少数股东滥用其否决权牟取特 别控制利益的所谓少数股东专横行为，都将违背股东所负的信托义务并可能产生 公司僵局，特别是控股股东违背诚信义务而损害中小股东的权益。为了敦促股东 在行使权益时遵守诚信义务，也需要对股东的行为进行约束，赋予股东司法解散 权就是重要措施之一。 3 、公司的社会责任理论 公司社会责任理论始于2 0 世纪初美国的公司社会责任理论，为公司司法解散 制度提供了全新的理论视角。该理论的核心在于，现代社会中公司的本质不仅是 谋求股东利益最大化的工具，而且应当是最大限度顾及和实现包括股东在内的所 有利益相关者( s t a k e - h o l d e r s ) 利益的组织体系或制度安排。美国学者约瑟夫哪欣 格指出，公司应当被看作一个“公共企业 ，并且所有的当事人都必须对公共事 务拥有发言权，而财产所有人对社会以及那些他们与之建立了持续的相互依赖关 系的人们负有社会责任。其核心的观点是保护对于构成“公共企业”的所有关系 的信赖。换言之，保护公司利害关系人的信赖或者利益构成了公司的社会责任。 社会责任理论有助于维护公司所有参与者之间的协调和睦关系，促进公司与外界 的和谐相处，最终有利于公司投资者也有利于公共福利。从这样一个广泛的公共 利益视角出发来看待公司僵局问题，可以发现，严重的公司僵局损害的不仅是公 司的所有者，而且还包括所有与公司的兴衰存亡存在利害关系者，包括它的雇员、 债权人、供应商、顾客，以及周围的社区。基于这一观点，法庭就应当具有充分 的正当性进行迅速干预，以将公司僵局的不利影响减至最小。7 4 、内部救济穷尽理论 由于司法解散对公司来说无疑是一种致命性的打击，而且操作成本较高，因 此当股东之间发生利益冲突时，股东之间可以先进行协商，异议股东也可以出售 自己股份，或收购对方股东股份。只有股东之间形成僵局，双方互不相让，无法 达成协议，公司内部救济渠道又己经用尽时，才能申请司法解散。如美国法上规 7 李曙光：新( 公司法 中破解“公司僵局”制度安排的探讨，载于 中说不出的痛，载于中国律师2 0 0 2 年第l o 期。 7 山东人学硕i ：学位论文 求，破坏了公司内部的民主管理，使广大小股东的投资收益期望落空，严重地挫 伤了其投资热情。 从我国公司实践来看，一些公司通常存在着一方股东对其他股东事实上的强 制和严重的不公平，管理公司的股东控制着公司的经营和财产，事实上剥夺了其 他股东的合法权利。一个公司中大股东依靠其股权的相对或绝对多数，利用其在 公司重大事项和经营决策中的优势地位，置小股东的利益于不顾，处处排斥小股 东的知情权、发言权和参与权，从而造成小股东的利益被损害，有时矛盾的激化 还往往造成双方的对立，影响到公司的继续经营。 2 、公司僵局 公司僵局是指公司在存续运行中由于股东或董事之间发生分歧或纠纷，且彼 此不愿妥协而处于僵持状况，导致公司有关机构不能按照法定程序做出决策，从 而使公司陷入无法正常运转甚至瘫痪的事实状态。1 0 公司僵局是公司实践中难以 避免的一种现象，它多发生于有限责任公司，而股份有限公司较少出现公司僵局。 这是因为在股份有限公司中发生僵局，股东可以通过买进或卖出股票实现控制或 退出公司的目的，而在有限责任公司中，股东往往兼任董事或高级管理人员，或 者由股东委任和选任董事，公司管理层往往因为股东间的利益之争而发生矛盾对 峙，由于其股份出售不存在外部市场，股权转让通常又受到公司法和公司内部章 程的严格限制，所以，股东无法通过自由移转股份的方式来摆脱僵局。 公司僵局形成和持续的原因是什么呢? 首先，公司决策和管理的多数决规则 是产生公司僵局的重要原因。公司的多数表决机制，要求股东会、董事会决议至 少需要半数以上表决权或人数同意，有些特殊事项还要求三分之二以上表决权通 过。所以当股东之间、董事之间或股东与董事之间产生矛盾，任何一方可能都无 法达到公司法和公司章程所要求的表决权数，公司僵局从而产生；其次，这是由 公司法的资本维持原则以及封闭公司的特点所决定的。在资本维持原则下，公司 一经成立，资本实质上就被冻结，除非通过严格复杂的减资程序，股东出资不能 收回；而根据我国旧公司法的规定，有限责任公司股东向外转让出资必须取得全 体股东过半数同意。许多公司甚至以合同的形式禁止向外人转让出资。即使没有 法定或约定的限制，由于缺乏公开交易的市场，价格不易确定，有限责任公司股 1 0 周友苏等著：公司法学理与判例研究，法律出版社2 0 0 8 年版，第2 5 1 页。 8 山东人学顾 ：学位论文 东的出资也没有像股份有限公司股份一样的流动性。这样，股东的出资就被长期 锁定。少数股东即使深受多数股东的压制、剥削也无退出的途径，公司僵局进而 出现。最后，在我国，公司法及公司章程规定的缺失是造成公司僵局持续存在的 重要原因。我国旧公司法对公司僵局的处理没有做出任何规定，而公司章程在我 国一直以来处于不完善的状态。所以一旦出现公司僵局，股东和公司就会深陷其 中，无法解脱。 从公司实践来看，公司出现僵局时，股东会或董事会往往会因对方拒绝参加 而无法有效地召集，或任何一方的提议都不被对方接受和认可，即使能够举行会 议也无法通过任何议案。公司僵局特征一般可以概括为：第一，它的产生源于严 重的内部矛盾；第二，存续时问上具有持续性；第三，它往往导致公司运作机制 严重瘫痪：第四，它产生的原因复杂，主要不是由股东、董事的违法或违约行为 引起的。 公司僵局可以按照不同的标准分为以下几种情形：首先，按照公司僵局产生 的原因，可以分为因意见分歧陷入的僵局和因纠纷陷入的僵局。所谓因意见分歧 陷入的僵局是指股东之间或董事之间在对重大问题的认识上持有不同的意见，产 生分歧，互不妥协，导致公司无法形成一致的意志而进入僵局的状态；所谓因纠 纷陷入的僵局是指股东之间或董事之间不仅在认识上存在分歧，而且还进一步发 展成对立，酿成纠纷，直接破坏了公司的人合环境，纠纷双方往往相互指责，各 不相让，甚至故意阻挠对方意志的实现，使公司无法形成一致的意志而进入僵局 状态。其次，按照产生僵局的机构，可分为股东会僵局和董事会僵局。所谓股东 会僵局是指发生于股东层面的僵局，当需要股东会做出决策时，由于股东彼此之 间的分歧对立使决议无法通过而形成的公司僵局；所谓董事会僵局是指发生于董 事层面，当需要董事会做出决策时，由于董事之间存在分歧对立使决议无法通过 而形成的公司僵局。最后，按照表决权行使的情况，可分为表决权均等僵局和否 决权僵局。所谓表决权均等僵局是指分歧对立的股东或董事双方拥有的表决权是 相等的，按照公司“资本多数决 原则，双方互不相让就必然出现决议无法通过 而陷入僵局的状况；所谓否决权僵局是指根据公司法规定，一些重大问题必 须以三分之二或更大的多数才能形成决议，如果对立一方持有行使否决权需要的 票数，就能阻止决议的通过，从而使公司陷入僵局。 9 山东人学硕l ：学位论文 当发生大股东滥权以及公司陷入僵局时，中小股东期望维护自己的利益，在 坚持资本多数决原则的的提下，解散公司以抽回自己的出资是维护公司和股东利 益的可行办法，而上述情况并未达到强制解散的要件，那么似乎可行的办法是股 东会决议解散，但是由于资本多数决原则的存在，大股东滥权时中小股东的表决 权根本无法达到左右公司存亡的程度，他们的意志在此时是无法上升为公司意志 的，解散公司的决议自然无法做出；陷入僵局的公司是任何决议也无法做出的， 当然包括解散公