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知识产权资本化若干法律问题研究 摘要 ， f 在我国加入世界贸易组织以后，人们常喜欢讲我国的经济发展是机遇与挑 战并存，然而只有改变发展模式，依靠知识、信息和人才，才能抓住机遇、迎 接挑战，其中重视知识产权发展战略是很重要的一个方面。当今一个国家的经 济发展，关键己不在于它拥有多少自然资源而在于它拥有多少知识资本和人 才知识产权将代替以往任何时代的土地、房产、设备、资金等生产要素在经 济增长中的地位。知识产权是一种无形财产权，从经济和企业的角度看。知识 产权又是一种十分重要的经济资源和经营资源知识产权的内涵已经远远超过 了单纯的法权的含义，因其具有财产权属性和对企业发展所具有的高贡献率而 成为最具有活力的生产要素。 随着科学技术的迅猛发展和全球经济一体化进程的加快，知识产权越来越 商品化，并成为一种重要的投资方式，实践也证明了知识产权的资本化直接促 进了高新技术产业的创业与发展。但目前我国关于知识产权资本化问题的理论 研究还嫌欠缺，知识产权资本化的法律制度建设落后于实践发展的要求，实践 已走在了立法与理论研究的前面在产权界定、股权设置、股本比例、注册资 本等方面提出了新的要求，向法律制度的完善和理论研究提出了挑战。特别是 加入m 以后，知识产权资本化的有关法律问题将会更加突出，研究这一问题 具有重要的理论意义和实践意义。厂i 一 本文的研究目的是为了分析目前知识产权资本化问题的理论研究现状和 法建制廑建设的实际情况，探讨知识产权资本化的相关法律问题服务于知识 产权的资本化特别是高新技术的产业化。本文采取了文献查阅和个案分析的方 法，结合自己从事科技产业工作的实践以确立产权制度安排为切入点，分析 山东太学硬士学位论文 了知识产权资本化的意义、知识产权的财产权属性、高新技术产业的发展与知 识产权资本化的密切关系以及知识产权资本化的法律依据和类型，探讨了知识 产权资本化岣内在条件、外在条件和其他影响因素，在此基础上简单阐述了知 识产权资本化的程序和出资人的权利义务对知识产权资本化相关法律制度的 完善问题提出了以下一些肤浅的想宅“ l 、确立产权安排制度是知识产权资本化顺利实施的基础。诺贝尔奖得主 道格拉斯诺斯说，“一种包括鼓励创新和能够提供适当个人刺激的有效产权 制度是促进经济增长的决定性因素经济增长的关键在于制度因素，特别是财 产所有权制度”。只强调技术创新、科技创新、管理创新，忽视制度创新特别 是产权制度创新，影响和制约着知识产权的资本化和高新技术的产业化。知识 产权具有私权属性，因受公有制固有观念影响而形成的所有权观念应该改变， 知识产权资本化中知识创新人的产权主体地位应受到足够的重视。 2 、知识产权资本化的法律制度的完善。在考察了知识产权资本化相关法 律法规和政策后，本文认为：( 1 ) 知识产权出资的表述应当一致，有关法律中 的“工业产权、非专利技术”统一修改为“知识产权和其他财产权利”：( 2 ) 从理论与实践要求上，现行公司法关于有限公司最低注册资本数额的规定 受到质疑，应取消或降低有限责任公司的注册资本数额；( 3 ) 现行公司法 关于无形资产出资注册资本比例的限制不适应知识产权资本化的要求，应予修 改；“) 注重当事人协议作价出资方式；( 5 ) 修改相关法律法规，形成有_ 羊! j 于 一，一 知识产权资本化的法律法规体系。) r 关键词】知识产移资本研究 f，口 半 譬 、立妖在 牛矽 山东大学碗士学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ee n t r yt ow t o ，i ti so f t e ns a i dt h a tt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti n c h i n ad e p e n d so nt h eo p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g ee q u a l l y h o w e v e r , o n l yt h r o u g h c h a n g i n gt h ed e v e l o p m e n tp a t t e r na n dr e l y i n go nk n o w l e d g e ，i n f o r m a t i o na n d t a l e n tc a r lw eg r a s pt h eo p p o r t u m t ya n dm e e tt h ec h a l l e n g et h ed e v e l o p i n g s t r a t e g yo fa t t a c h i n gg r e a ti m p o r t a n c et oi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si sa ne s p e c i a l l y i m p o r t a n ta s p e c t n o w a d a y s ，f o rt h ee c o n o m i cg r o w t hi nac o u n t r y , t h ek e yf a c t o r i sn o tt h en a t u r a lr e s o u r c e s ，b u tt h ek n o w l e d g ea n dt m e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f i g h t s ，i n s t e a do fl a n d ，h o u s ep r o p e r t y , e q u i p m e n t ，f u n d sa n do t h e re l e m e n t so f p r o d u c t i o n , w i l lp l a yam a j o rr o l ei nt h ee c o n o m i cg r o w t h i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y f i g h t sa r ei n v i s i b l ep r o p e r t yr i g h t sf r o mt h ev i e wo ft h en a t i o n a le c o n o m ya n do f e n t e r p r i s e s , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r ea l s ov e r yi m p o r t a n te c o n o m i cr e s o t l r c e s a n dm a n a g e m e n tr e s o u r c e s t h ec o n n o t a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si sf a r m o r et h a nt h em e a n i n go fp u r el e g a lr i g h t s i n s t e a d ，i ti sam o s ta c t i v ee l e m e n to f p r o d u c t i o n , b e c a u s ei t h a st h ea t t r i b u t eo fp r o p e r t yf i g h t sa n da l s oa h i g h r a t e c o n t r i b u t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to f e n t e r p r i s e s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a n dt h eq u i c kp r o c e s s o f g l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sh a v eb e c o m em o r ea n d m o r ec o m m e r c i a l i z e d ，a n dh a v eb e c o m ea ne s s e n t i a lm e a n so fi n v e s t m e n t t h e p r a c t i c eh a sa l s op r o v e nt h a tt h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s d i r e c t l yp r o m o t e st h ei n i t i a t i o na n dd e v e l o p m e n to fn e wa n dh i g ht e c h n o l o g y b u t t h ec u r r e n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c ho nt h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s s t i l lh a sal o n gw a yt og o t h ec o n s t r u c t i o no f t h el e g a ls y s t e mo nt h ec a p i t a l i z a t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r l yr i g h t sf a l l sb e h i n dt h ed e m a n do fp r a c t i c e p r a c t i c eh a s s t e p p e df o r w a r db e f o r et h el e g i s l a t i o na n dt h e o r e t i c a lr e s e a r c h ，a n di th a sm a d es t i l l g r e a t e rd e m a n d so nt h ed e f i n i t i o no fp r o p e r t yr i g h t s ，t h es e t t i n go fs t o c kr i g h t s ，t h e p r o p o r t i o no fs t o c kc o s t ；t h er e g i s t e r e dc a p i t a la n dt h el i k e t h i sc o n s t i t u t e sa c h a l l e n g et ot h ei m p r o v e m e n to ft h el e g a ls y s t e ma n d t h et h e o r e t i c a ld e v e l o p m e n t w i t hc h i n a se n t r yt ow t o ，s o m el e g a li s s u e sc o n c e r n e da b o u tt h ec a p i t a l i z a t i o n o fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa r em o r eo u t s t a n d i n ga sar e s u l t ，t h er e s e a r c hh a s v e r yi m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e 1 一一 山东大学硕士学位论文 t h ea i mo ft h ea r t i c l ei st oa n a l y z et h ec u r r e n tt h e o r e t i c a lr e s e a r c ha b o u tt h e c a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa sw e l la st h ep r a c t i c a ls i t u a t i o na b o u t t h ec o n s t r u c t i o no ft h el e g a ls y s t e m ，t oe x p l o r et h er e l e v a n tl e g a lq u e s t i o n so nt h e c a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n dt o s e r v et h ec a p i t a l i z a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sp a r t i c u l a r l yt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fn e 、va n dh i g h t e c h n o l o g y b ym e a n so f d o c u m e n tc o n s u l t a t i o na n dc a s ea n a l y s i s ，i nc o m b i n a t i o n w i t hm yo w nw o r n n ge x p e r i e n c ei nt e c h n o l o g i c a li n d u s t r y ；w i t ht h ee s t a b l i s h m e n t o f p r o p e r t y s y s t e ma r r a n g e m e n ta st h es t a r t i n gp o i n t 1a n a l y z et h es i g n i f i c a n c eo f t h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h ep m p e r t y r i g h t sa t t r i b u t eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h ec l o s er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n to fn e w a n dh i g ht e c h n o l o g yi n d u s t r ya n dt h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ， a n dt h ei e g a lb a s i sa n dp a t t e r n so ft h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s b e s i d e s , ia l s oe x p l o r et h ei n t e r i o ra n de x t e r i o rf a c t o r sa n do t h e re l e m e n t si nt h e p r o c e s so ft h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s o nt h i sb a s i s ，ib r i e f l y e x p o u n dt h ea c t u a lp r o c e s so ft h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa s w e l la st h er i g h ta n dd u t yo fi n v e s t o r s ，a n dp u tf o r w a r dt h ef o l l o w i n gs u p e r f i c i a l i d e a so nt h ei m p r o v e m e n to f t h er e l e v a n tl e g a ls y s t e mc o n c e r n i n gt h ec a p i t a l i z a t i o n o f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s 1t h ep r o p e r t y - r i g h t sa r r a n g e m e n ts y s t e r ni se s t a b f i s h e da st h eb a s i so ft h e s u c c e s s f u li m p l e m e n to ft h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l i e e t u a lp r o p e r t yr i g h t sd o u g l a s s n o r t 1 , t h en o b e lp r i z ew i n n e r s a y st h a ta ne f f e c t i v ep r o p e r t yr i g h t ss y s t e m , w h i c h e n c o u r a g e si n n o v a t i o na n dp r o v i d e sp r o p e rp e r s o n a ls t i m u l a t i o n , i st h ed e c i s i v e e l e m e n ti np r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h , a n dt h a tt h ek e yt ot h ee c o n o m i cg r o w t h l i e si nv a r i o u ss y s t e m s ，e s p e c i a l l yt h ep o s s e s s i v es y s t e mo fp r o p e r t y t h u s ， o v e r - e m p h a s i so nt e c h n i q u ei n n o v a t i o n ，t e c h n o l o g yj n n o v a t i o na n dm a n a g e m e n t i n n o v a t i o n ，o ri g n o r a n c eo fs y s t e mi n n o v a t i o n ，p a r t i c u l a r l yt h es y s t e mi n n o v a t i o n o fp r o p e r t yr i g h t s ，w i l lu n d e r m i n eo rl i m i tt h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sa n dt h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fn e wa n dh i g ht e c h n o l o g y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t sa r ep e r s o n a lr i g h t s t h et r a d i t i o n a lo p i n i o no np r o p e a yr i g h t sf o r m e du n d e r t h ei n f l u e n c eo fs o m ei n h e r e n to p i n i o n si n v o l v i n gp u b l i co w n e r s h i ps h o u l db e c h a n g e d ，a n dt h ep r o p e r t y - s u b j e c ts t a t u so f i n t e l l e c t u a li n n o v a t o r si nt h ep r o c e s so f t h ec a p i t a l i z a t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss h o u l db eg i v e na d e q u a t ea t t e n t i o n - 2 t h ei m p r o v e m e n to ft h el e g a ls y s t e mi nt h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a l 4 山东大学硕士学位论文 p r o p e r t yr i g h t s o nt h ei n v e s t i g a t i o no fr e l e v a n tl a w s ，r e g u l a t i o n sa n dp o l i c i e s ，t h e a r t i c l em a i n t a i n st h e f o l l o w i n gp o i n t s ( 1 ) t h ee x p r e s s i o nc o n c e r n i n gt h e i n v e s t m e n t0 fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t ss h o u l d b ec o n s i s t e n t a n ds u c h e x p r e s s i o n sa s “i n d u s t r i a lp r o p e r t yr i g h t s a n d “n o n p a t e mt e c h n o l o g y s h o u l db e m o d i f i e da s “i m e u e e t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n do t h e rp r o p e r t yr i g h t s ( 2 ) a sf a r 弘t h e t h e o r ya n dp r a c t i c ea r ec o n c e r n e d ，t h er e g u l a t i o n sc o n c e r n i n gt h el o w e s ta m o u n to f t h er e g i s t e 删lc a p i t a lo fl i m i t e d l i a b i l i t yc o m p a n i e sa ss t a t e di nt h ep r e s e n t c o m p a n ya c ta r ec a l l e di n t oq u e s t i o n ，s ot h a tt h i ss t i p u l a t i o ns h o u l db ec a n c e l l e do r l o w e r e d ( 3 ) t h el i m i t0 nt h ep r o p o r t i o no ft h er e g i s t e r e dc a p i t a li ni n t a n g i b l ea s s e t s t a t e di nc o m p a n ya c ts h o u l db ea m e n d e ds i n c ei ti sn ol o n g e rc o m p a t i b l ew k ht h e r e q u i r e m e n t so f t h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，s ot h a ti ts h o u l db e m o d i f i e d “) t h em e a n so fi n v e s t m e n tc o n c e r n i n gt h ea g r e e m e n tp r i c i n go f i n v e s t o r ss h o r e db ee m p h a s i z e d ( 5 ) r e l e v a n tl a w sa n dr e g u l a t i o n ss h o u l db e a m e n d e d ，t of o r maf a v o r a b l el e g a ls y s t e mf o rt h ec a p i t a l i z a t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s 【k e yw o r d l ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ；c a p i t a l i z a t i o n ；r e s e a r c h r 秘兰聿 加上、f 。r 苫 5 引言 知识产权是一种无形财产权，从经济和企业的角度看知识产权又是一种 十分重要的经济资源和经营资源。随着我国社会主义市场经济体制的建立，如 何在深化企业改革过程中实现知识产权作为一种经济资源的优化配置，充分利 用知识产权发展高新技术产业，提高高新技术对经济增长的贡献率，最大限度 的提高经济效益是项十分紧迫的任务。在当代，知识产权的内涵已经远远超 过了单纯的法权的含义，因其具有财产权属性和对企业发展所具有的高贡献率 而成为最具有活力的生产要素，随着科学技术的迅猛发展和全球经济一体化进 程的加快，知识产权越来越商品化，并成为一种重要的投资方式。 ( 一) 知识产权资本化的含义 知识产权作为投资方式，在理论上称之为知识产权的资本化。所谓知识产 权资本化是指受知识产权法保护的智力成果主要是科技成果可以作为出资，投 资方将投入的知识产权进行评估作价，在企业新设、改制以及发展过程中可以 充作资本金、股本，与其它投资如资金、场地、设备、原材料相结合，从而实 现知识产权商业价值的产业化“。 近些年来，随着投资结构的变化，知识产权在投资中的形式更加多样化、 比例也越来越高。在西方国家知识产权已被作为重要的资本输出技术许 可、技术转让逐渐发展为技术的资本式运营，即以知识产权作为投资方式进入 合营企业，通过知识产权的资本化获取更广阔的市场和分享更高额的利润，进 一步占领国际市场。当代高新技术产业是以高技术成果转化为主而发展起来 的，有没有自主知识产权并在企业新设、改制与发展过程中加以投放直接影响 到高新技术产业的发展。在我国随着现代企业制度的逐步建立，在企业新设、 为7 叙述方便，本文所称知识产权是指能够用作投资的专利权、商标权、商业秘密权等作为与实 物资产、货币资产等财产权相对应的概念来使用 1 改制和发展过程中，国家和政府积极倡导和推进高额技术的产业化，特别是国 家和地方一些发展高新技术产业的政策的出台，使知识产权资本化的立法、管 理、保护和利用取得了重大成就，实践也证明了知识产权的资本化直接促进了 我国高新技术产业的创业与发展，“加强技术创新，发展高科技实现产业化” 是提高中国经济实力的根本途径。但是我们也不能不看到目前关于知识产权 资本化问题的理论研究还很欠缺知识产权资本化的法律制度建设还远远落后 于实践发展的要求，实践已走在了立法与理论研究的前面，在产权界定、股权 设置、股本比例、评估作价、注册资本等方面提出了新的要求，向法律制度的 完善和理论研究提出了挑战。特别是加入w t o 以后，知识产权资本化的有关法 律问题辉会更加突出，研究这一问题具有重要的理论意义和实践意义。 ( 二) 研究知识产权资本化的意义 l 、有利于促进现代企业制度建设。 研究知识产权资本化问题，在建立现代企业制度、促进企业产权结构调 整、优化资源配置等方面有重要的意义。知识产权属于一种无形财产权，在经 济学上表现为一种经济资源，知识产权资本化是实现知识产权这种经济资源的 优化配置、优化企业产权结构的应有之义。知识经济时代，生产不仅是由资本 和劳动两大要素组成知识产权己成为组织生产的另一要素。知识产权作为一 种无形财产投资于企业即成为企业法人财产权的一部分，能够促进企业资源的 有机结合，提升企业的技术能力和创新能力，这对于利用知识产权促进企业调 整产业结构、提高企业的核心竞争能力、促进现代企业制度建设具有重要的作 用。 2 、有利于促进科技成果转化 研究知识产权资本化问题，有利于促进科技成果转化提高科学技术对经 济增长的贡献率。经济学家测算科学技术对国民经济的贡献值，在2 0 世纪 初只占5 2 0 ，到世纪中叶后占5 0 ，现在快速上升到6 0 8 0 ， 甚至8 0 以上“。而在我国，目前科学技术对国民经济的贡献值只占3 0 左 引l i t 孙4 、礼：科学、技术与社会研究的意义北京太学学报社会科学版) 1 9 9 6 年r 第6 期 2 右。可以看出。随着科学技术的迅猛发展，知识产权资源在世界经济增长中 的贡献越来越大。面对知识经济的来临，面对我国与发达国家的差距，我们必 须从发展企业的战略高度，注重研究知识产权资本化问题，有效开发、利用知 识产权，提高科学技术对经济增长的贡献率，迅速赶上世界经济的发展趋势。 3 、有利于完善知识产权资本化的法律制度 研究知识产权资本化问题，有利于完善知识产权资本化的法律制度，适应 发展高新技术产业实践的要求。知识产权资本化的有序进行依托于法律制度的 完善。目前我国的知识产权制度有了比较完整的体系，知识产权资本化问题在 公司法、中外合资经营企业法、合伙企业法等有关法律法规中也有了 明确的规定，但高新技术企业的发展和知识产权资本化对知识产权资本化的法 律制度建设提出了更高的要求。近年来，我们非常重视科学技术，而科学技术 在经济增长中的作用还远远落后于发达国家，原因有很多，主要是机制和体制 问题，需要从理论上进一步研究，研究实践中出现的新问题和现有法律、政策 的不足，以进一步完善知识产权资本化的法律制度，更好地促进知识产权的资 本化。 曙张毽主编：新经济与风玲投资宝典( 知识经济眷) ，中国言实出版社2 0 0 0 年舨第5 0 页。 3 一高新技术产业的发展与知识产权资本化 知识产权一：为一种资本己成为新经济时代的重要生产要索，知识产权资本 化促进了新经济的发展，知识产权的研究、开发与产业化促进了高新技术产业 的发展。知识产权资本化是新经济时代的重要特征之一。 为了了解知识产权在发展新经济中的重要作用有必要认识新经济的概念 和特征。新经济即知识经济按o e c d ( 经济合作与发展组织) 1 9 9 6 年发布的 以知识为基础的经济报告中定义知识经济是指在知识和信息的生产、分 配和使用之上的经济。著名学者吴季松在知识经济一书中认为，知识经济 是“以智力资源的占有、配置、以科学技术为主的知识的生产、分配和使用( 消 费) 为重要因素的经济”“、：知识经济以无形资产投入为主，其特点之一是资 产投入无形化；也有学者认为知识经济是以知识为基础的经济。从上述关于知 识经济定义的描述可见，知识经济是一种区别于农业经济和工业经济、以知识 技术作为经济增长的重要生产要素的经济形态。知识经济表现了这样一些特 征：一是知识经济以人为本，强调人力资本特别是知识创新、技术创新人才在 经济审的作用；二是知识经济是知识资本与产业资本、金融资本等要素相结合 的经济，突出了知识资本在经济持续增长和快速发展中的作用：三是知识经济 表现为世界经济一体化的发展趋势，知识经济实现可持续发展依靠世界经济一 体化世界大市场是经济持续增长的主要因素之一。随着科学技术发展，知识 产权作为一种资本在经济增长中的作用已大大 超过产业资本、金融资本和劳力。据统计，美国、日本科学技术对经济增长的 贡献率为6 6 以上“，经济增长方式己由增加投入型转向技术进步型，知识、 信息在社会发展和经济增长中，逐步开始起着重要乃至决定的作用，知识产权 已逐步代替以往任何时代的土地、房产、设备、资金在经济增长中的地位，成 引自张德主编；新经济与风险投资宝典知识经济卷，中国言实出板社2 0 0 0 年版第7 5 页 见张德主蝙：经济与风险投资宝典( 知识经济卷) 叶】国言蛮出版社2 0 0 0 年版，第5 0 页 4 _l_-_-_-_-_。一一 为生产力发展最重要的生产要素，知识产权的资本化直接推动了这些国家高新 技术产业的发展。在美国、日本的许多企业，专利、商标、版权、商业秘密等 知识产权在资产总额中已超过了6 0 。 我国目前还处于农业经济与工业经济并存的时代，经济增长方式还主要是 靠资金、设备、劳力的投入和生产规模的扩大，科学技术对经济增长的贡献率 只有3 0 左右“，远远落后于美、日等发达国家民族产业与高新技术产业的 知识含量、技术成熟度比较低科技成果转化率低，我国的经济发展受到挑战。 特别是加入w t o 以后，世界经济一体化的趋势增强，知识经济强国必然利用其 知识产权优势和垄断地位进行技术扩张和市场占领，如2 0 世纪8 0 年代以来， 美国政府日益将知识产权保护作为其对外贸易政策的重要方面，将知识产权作 为美国外贸的立足点，列入美国全球贸易的优先日程，希望以此来保证美国的 科技教育优势和经济贸易优势。现在许多经济学家都认为，一个国家的经济发 展，关键已不在于它拥有多少自然资源，而在于它拥有多少知识资本和人才 同样一个企业的兴衰，不在于它拥有多少厂房、设备，而在于它拥有的知识资 本和人才众所周知日本是一个自然资源匮乏的国家，但二战以后的日本通过 引进技术、消化技术，在此基础上开发新技术、输出技术，促进了高新技术产 业的发展，带来了巨大的经济效益。因此改变地大物博人多的观念，增强发展 知识经济的紧迫感，重视自主知识产权的开发、创新与保护，加陕知识产权的 资本化，促进技术进步与产业升级，大力发展高新技术产业是发展我国经济的 必然要求，是适应新经济时代和世 界经济一体化的唯选择。 我国政府已逐步重视知识产权在经济发展中的作用这从科技成果转化 法 、 科学技术进步法、中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技， 实现产业化的决定等一系列促进高新技术产业发展的法律法规和政策的颁布 同f 。 以及国家科技体制的改革、知识产权管理机构职能的转变、国家高新技术开发 区和国家大学科技园的建设等举措中，可以看出我国正逐步从体制改革、法规 制度建设等方面重视和促进知识产权对经济增长的提升作用。但从总体上看， 与发达国家相比，我国知识产权资本化的程度还很低，还需要从观念上进一步 重视起来、从法律上进一步规范起来，从而进一步促进知识产权的资本化。 综上所述，基于智力创新成果的知识产权已经是新经济时代的重要生产要 素，知识产权资本化是适应世界经济一体化、振兴我国民族产业、发展高新技 术产业的重要因素之一，探讨知识产权资本化问题对发展我国高新技术产业尤 为必要。 ( 一) 从t r ip s 协议方面看知识产权的属性 知识产权权利内容中既具有人身权也具有财产权，而某些知识产权主要表 现为财产权，知识产权具有财产权属性和私权性，并派生出知识产权的财产价 值及其特殊性。 l 、t r i p s 所称知识产权的基本属性是知识财产权 t r i p s 协议即与贸易( 包括假冒商品贸易在内) 有关的知识产权协议中 所述知识产权的基本属性是知识财产权，其前序中有一条原则性规定，要求全 体成员承认知识产权为私权，承认知识产权本质上是一种特定主体所专有的财 产权，具有财产属性。t r i p s 协议列举了知识产权包括的范围和权利种类。 t r i p s 协议第一部分第一条第二款规定，本协议知识产权是指本协议第二部分 第1 至7 节中所包括的所有权利即版权与邻接权：商标权；地理标志 权； - r 业品外观设计权；专利权i 集成电路布图设计权f 未披露过的 信息权“由于t r i p s 协议是与贸易有关的知识产权协议，其所列举的知识产 权种类是可以作为贸易标的的，这也说明了知识产权的财产属性。另外，我们 可以从其他列举性规定和概括性定义来理解知识产权种类、范围和财产权属 引自关贸总协定申扣识产权协议 第一部分第l 条郑成思翻译 6 性。 ( 1 ) 从列举性规定看 1 9 6 7 年签署的建立世界知识产权组织公约第二条第八款规定，知识 产权包括以下八项内容：与文学、艺术及科学作品有关的权利，这主要是指 一般所称的版权( 著作权) ；与表演、录音制品及广播有关的权利( 邻接权) ： 与人类创造性活动的一切领域内的发明有关的权利；与科学发现有关的权 利；与工业品外观设计有关的权利：与商品商标、服务商标、商号及其它 商业标记有关的权利i 与反不正当竞争有关的权利如技术秘密，商业秘密 等；一切其它来自工业、科学及文学艺术领域的创造活动所产生的权利”。 另外我国民法通则也是列举了知识产权应当包括的范围和权利种类， 规定知识产权的范围包括著作权、专利权、商标专用权、发明权、发现权和其 它科技成果权。上述国际公约和我国民法通则的规定，除了发明权、发现 权和其它科技成果权以外，建立世界知识产权组织公约、我国民法通则 与t r i p s 协议对知识产权范围和种类的列举是一致的，知识产权包括了版权与 邻接权、商标权、地理标志权、工业外观设计权、专利权、集成电路布图设计 权、与反不正当竞争有关的权利等。 ( 2 ) 从概括性定义看 知识产权是英文i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 的一种翻译，我们译为“知识 产权”台湾译为“智慧财产权”。日本学者富天彻男认为：“所谓知识产权， 是指保护技术开发或创造经营等正常进行的一种权利制度”。台湾学者陈怡 之认为智慧财产权是“一种人类思维活动的结晶。可以生产制造某项产品、或 提供特定劳务，在客观上这种结晶具有金钱价值，得作为交易之标的”。 可见，不论是从t r i p s 所称的知识产权，还是从其他列举式规定和概括性 m 引自知识产权法，郑成思著1 0 9 7 年，法律出版社第4 页 市场经济中的知识产权) 富田彻南著摩正恒等泽商务印书馆2 0 0 0 年版第6 页； c 2 高科技公司进行购井之智能财产与管理问题 ，阵怡之等著1 9 9 9 年全国智能财产权研讨会论文 7 定义看，知识产权的基本属性是知识财产权。知识产权应认为是人们对智力成 果、工商业标记等知识的排他的支配权，实质是人们对其创造的知识所体现的 利益包括物质tr j 益和精神刹益所享有的排他的独占的支配权。知识产权所保护 的客体是人类智力创造的知识财产及相关精神权益，主要是指其中的财产权。 2 、知识产权具有私权性 t r i p s 协议规定知识产权为私权，知识产权具有私权性质属民事权 利范畴。因此，在总的原则上，要用民法的基本原理和理论去把握知识产 权的性质，同时又注意其特殊的质的规定性。t r i p s 协议在其前言要求其成员 承认知识产权是私权，我国己加入了t r i p s 协议，事实上承认知识产权为私权。 私权是相对于公权而言的，可被理解为属于具体的特定的私人权利属于 传统意义上的民事权利。知识产权作为私权。是一种绝对权或对世权，具有专 有性，强调权利人的意思自治，任何人都负有不侵犯他人知识产权的义务，一 旦侵害了他人的知识产权，就违反了某一民事主体应当承担的法定义务，就要 承担民事责任、行政责任甚至刑事责任。知识产权的权利主体享有自由地行使 对知识资产的各种权利并获得经济利益，如作价出资、开发使用、许可、转让、 拍卖等井禁止他人未经许可侵犯权利主体的上述权利。 3 、知识产权财产价值的特殊性 知识产权具有财产权属性，必然具有财产价值。知识产权的财产价值，按 照政治经济学劳动价值论的观点，是指凝结在知识商品中的一般人类劳动，源 于知识产权凝结了知识产权创薪过程中的物化劳