（国民经济学专业论文）河南省流域生态补偿机制研究.pdf

摘要 r ll l l l jifl u l lrri1 1 1 1 r f l lfflrj 1 1 r l l l f y 17 3 4 5 3 1 1 l t l l 生态补偿机制是以改善或恢复生态功能为目的，以调整保护或破坏环境的相关利益 者的利益分配关系为对象，具有经济激励作用的一种制度。河南省环境保护面临的形势 和所处的方位决定了河南省必须实现环境保护手段的历史性转变，这就要求将将经济手 段作为环境保护的重要措施。河南省地跨淮河、海河、黄河、长江四大流域，同时又具 有南水北调水源地及汇水区和南水北调中线总干渠，实施流域生态补偿机制必要可行。 然而，河南省目前实施的生态补偿机制还不够完善，适用范围仅限于沙颖河流域和 海河流域，没有覆盖到河南省全流域；考核指标仅限于污染物浓度，没有考虑流域总量； 补偿类型仅仅限于污染赔偿，补偿途径也仅仅限于财政扣款：生态补偿金使用也不够具 体。 国内外学者对流域生态补偿机制的研究和探索对河南省流域生态补偿机制的建立 和实施具有重要意义。国内外学者的研究对于生态补偿的前提一产权分配问题、补偿方 式的多样性、生态法制化等问题取得了一定的研究成果。然而，目前还不存在一种生态 补偿机制设计能够运用在所有流域，且河南省流域生态补偿机制研究较少，因此，对河 南省流域生态补偿机制的研究具有重要意义。 本文拟采用实证研究的方法，运用公共物品理论、外部性理论、可持续发展理论和 计量经济学等相关知识，对河南省环境保护和经济发展的关系进行分析，了解河南省环 境保护所处的历史方位，调查研究河南省流域生态补偿机制的实施情况，查找存在的问 题，并提出解决该问题的途径。 分析表明，河南省经济发展模式依然具有依赖第二产业的特点，第二产业发展的同 时，带来污染物的排放，同时，环境污染治理状况又在一定程度上限制了经济发展水平。 河南省发展的模式和处于的阶段，决定了目前河南省经济发展和环境保护之间矛盾性大 于协调性。本文确定了2 0 0 9 年河南省生态补偿考核断面共5 7 个，其中无水质功能跨界 河流生态补偿类型共涉及3 8 个考核断面，有水质功能的跨界河流生态补偿类型共涉及 1 7 个考核断面，跨界饮用水水源地保护的生态补偿类型共涉及2 个考核断面。结合河南 省社会经济发展水平与水环境现状等因素确定生态补偿方式以资金补偿为主，补偿途径 以政府主导为主，并明确了加强资金管理应注意的方面，提出了生态补偿资金的筹措方 式、使用方向和监督方式。 关键词：流域，生态补偿机制，环境 o ft h ep r o t e c t i o ne n v i r o n m e n ti nh e n a np r o v i n c e t h ep a p e rd o e sr e s e a r c ho ni m p l e m e n t a t i o no fe c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o ns y s t e m ，t of i n dt h ep r o b l e m sa n dt op r o p o s ew a y st os o l v et h ep r o b l e m 1 1 1 ea n a l y s i ss h o w st h a tt h em o d e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nh e n a np r o v i n c es t i l lh a st h e c h a r a c t e r i s t i c so fi n d u s t r i e sr e l y i n go nt h es e c o n d ，w h i l et h ed e v e l o p m e n to ft h es e c o n di n d u s t r yb r i n g st h e p o l l u t a n te m i s s i o n s m e a n w h i l e , t h ee n v i r o n m e n t a lg o v e l n a n c el i m i t st h el e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t os o m ee x t e n t ，n 圮d e v e l o p m e n ts t a g ea n dt h em o d e lo fh e n a np r o v i n c ed e t e r m i n et h ec u r r e n te c o n o m i c d e v e l o p m e n ta n de n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni nh e n a np r o v i n c ec o n t r a d i c t o r yb e t t e rt h a nc o o r d i n a t i o n h e n a ne s t a b l i s h e s5 7a s s e s s m e n to fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns e c t i o n si n2 0 0 9 ，o fw h i c hn oc r o s s - b o r d e r r i v e rw a t e rq u a l i t yf u n c t i o n si n v o l v i n gt h et y p eo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ns e c t i o n3 8e x a m i n a t i o n ，aw a t e r q u a l i t yf u n c t i o no ft h et y p eo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o no ft r a nb o u n d a r yr i v e r s ，i n v o l v i n gat o t a lo f1 7 a s s e s s m e n ts e c t i o n s ，c r o s s - b o r d e rd r i n k i n gw a t e r $ o u r o gp r o t e c t i o no fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni n v o l v i n g n i t w ot y p e so fa s s e s s m e n ts e c t i o n g i v e nt h el e v e lo fs o c i o - e c o n o m i cd e v e l o p m e n to fh e n a np r o v i n c ea n d t h es t a t u so fw a t e re n v i r o n m e n ta n de ta l ，t h ep a p e rd e t e r m i n e dt h ef i n a n c i a lc o m p e n s a t i o na n d g o v e r n m e n t - l e dm o d ea se c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n i na d d i t i o n ，i ts t r e n g t h e n e dt h ea s p e c t so ff i n a n c i a l m a n a g e m e n t ，a n dp r o p o s e dt h ef i n a n c i n gm e t h o d ，u s i n gd i r e c t i o na n ds u p e r v i s i o nm e t h o do nf i n a n c i a l e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n k e y w o r d s ：v a l l e y , e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ，s y s t e me n v i r o n m e n t i v 目录 摘要i a b s t r a c t i ii 第一章绪论1 1 1 选题背景1 1 2 选题意义2 1 3 国外研究现状2 1 4 国内研究现状3 1 5 研究方法和论文结构4 1 6 本文创新和不足之处5 第二章建立全省流域生态补偿机制背景分析7 2 1 河南省环境形势7 2 1 1 总体形势和趋势7 2 1 2 企业污染物排放情况7 2 1 3 环境质量状况8 2 1 4 河南省生态资源状况9 2 2 河南省环境保护发展阶段9 2 2 1 环境库兹涅茨曲线介绍9 2 2 2 模型的建立与分析1 0 2 3 生态省建设思路1 4 第三章生态补偿机制的理论基础和实践经验1 7 3 1 生态补偿机制的理论基础1 7 3 1 1 外部性理论1 7 3 1 2 公共产品理论1 8 3 1 3 生态资本理论1 9 3 2 国内外生态补偿机制的实践和经验2 0 3 2 1 国际实践2 0 3 2 2 国内实践2 1 3 3 河南省生态补偿机制实践情况一以沙颍河生态补偿机制为例2 2 3 3 1 河南省沙颍河环境治理状况2 2 3 3 2 河南省沙颍河流域生态补偿实施原则和办法：2 5 3 3 3 河南省沙颍河流域生态补偿机制实施情况2 5 3 4 河南省流域生态补偿机制的局限性2 7 第四章河南省流域生态补偿机制优化设计2 9 4 1 流域生态补偿类型划分2 9 4 1 1 类型划分依据2 9 4 1 2 生态补偿考核断面确定3 3 4 2 生态补偿责任主体划分3 9 4 2 1 划分原则3 9 v 4 2 2 划分结果3 9 4 3 生态补偿方式与途径4 3 4 3 1 生态补偿方式4 3 4 3 2 生态补偿途径4 3 4 4 生态补偿金管理4 4 4 4 1 生态补偿金筹措方式4 4 4 4 2 生态补偿金分配方向4 4 4 4 3 生态补偿金监督途径4 5 第五章结论和政策建议4 7 5 1 结论4 7 5 2 建议4 8 参考文献5 1 致谢5 3 攻读学位期间发表的学术论文目录5 5 独创性声明5 7 关于论文使用授权的说明5 7 v i 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论 河南省面临既要保经济发展，又要保污染减排的极为严峻的形势。根据规划，“十 一五 期间河南省g d p 年均增长1 0 左右，而c o d 和二氧化硫排放量两项约束性指标要 求在五年内分别削减1 5 6 和1 7 4 ，这意味着“十一五 期间河南省要在消化掉因经 济发展而增加的c o d 和二氧化硫排放量之后，还要再分别净削减7 8 万吨和2 2 7 万吨。 截至2 0 0 8 年上半年，我省净减排c o d4 6 3 万吨，完成“十一五计划总量的4 1 ；净 减排s 0 21 0 4 4 万吨，完成“十一五 计划总量的3 7 ，尚未达到时间过半、减排任务 过半。根据环保部的核算规定，要从污染物新增量、落实具体减排措施后的减排量两方 面进行污染减排量的核定，只有当落实具体减排措施后的减排量一直大于根据g d p 等经 济指标计算出的新增量时，才认为是实现了污染减排，否则污染排放总量有可能不降反 升。经济在发展，新增量也在不断增加，因此，污染物的排放也成为了动态变量，这为 完成污染减排认为增加了难度与相当的不确定性。“十二五规划编制即将启动，现行 的污染控制指标将要求继续削减，同时国家有可能要增加水体氨氮、总磷，环境空气n o x 等新的减排指标，因此，污染减排成为了一项长期的任务。我省人口众多，经济总量列 全国第五位，人均g d p 等指标落后：2 0 0 7 年底我省c o d 排放量居全国第二位，二氧化 硫排放量居第五位，污染减排任务艰巨。 温家宝总理在第六次全国环境保护大会上的讲话中提出要实现三个转变，g o - 从重 经济增长轻环境保护转变为保护环境与经济增长并重，把加强环境保护作为调整经济结 构、转变经济增长方式的重要手段，在保护环境中求发展；从环境保护滞后于经济发展 转变为环境保护和经济发展同步，做到不欠新账，多还旧账，改变先污染后治理、边治 理边破坏的状况；从主要用行政办法保护环境转变为综合运用法律、经济、技术和必要 的行政办法解决环境问题，自觉遵循经济规律和自然规律，提高环境保护工作水平。2 0 0 7 年，温家宝总理在全国节能减排工作电视电话会议上再次要求完善体制和政策体系。由 此制定和实施生态补偿机制被作为一项重要工作提出并摆在了政府重要位置上。 河南省流域环境问题日益恶化，上下游发展的公平性问题，环境与经济发展的协调 问题进一步凸现，在流域水环境管理中仅靠现有的行政管理手段已不能满足水污染防治 河南省流域生态补偿机制研究 工作的需求，该问题已引起了河南省委、省政府的高度重视，河南省委、省政府要求通 过研究和实施环境经济政策，建立和完善环境保护工作长效机制，实现河南省环保工作 “三个转变”，提高环保工作水平，促进经济社会又好又快发展。因此，研究和建立河 南省流域生态补偿机制已是亟不可待。 1 2 选题意义 生态补偿机制是这样一种经济制度：通过制度创新实行生态保护外部性的内部化， 让生态保护成果的“受益者支付相应的费用；通过体制创新解决好公共产品消费中的 “搭便车 现象，激励公共产品的足额提供；通过机制创新解决好生态投资者的合理回 报，激励人们从事生态投资并使生态资本增值。它以内化环境成本为原则，对各类市场 主体进行基于环境资源利益的调整，从而建立保护和可持续利用资源环境的激励和约束 机制。与传统的行政手段“外部约束相比，环境经济政策是一种“内在约束力量， 具有促进环保技术创新、增强市场竞争力、降低环境治理与行政监控成本等优点。 建立和实施有效的生态补偿机制对污染减排具有极为重要的作用，因为它是迄今为 止国际社会解决环境问题最有效、最能形成长期制度的办法。在我国市场经济日益发展 壮大的今天，作为宏观经济政策的重要组成部分，生态补偿机制具有政府行政干预所无 法替代的作用。因此对生态补偿机制的研究具有重要的价值和意义。 一是对丰富和完善生态补偿机制的可行性研究有重要意义。目前河南省生态补偿机 制在实践中存在一些问题，本文对生态补偿机制在实践中的遇到的现实问题进行了实证 分析，力求解决环境经济政策理论和现实的脱离问题。 二是对建立和完善河南省环境保护的长效机制有重要意义。生态补偿机制的有效利 用，可以使环境体现经济价值，强化人们环境保护的意识。生态补偿机制的实施，有利 于不同环境问题的具体分析和具体解决。 三是对丰富环境经济政策的研究有重要意义。生态补偿机制是环境经济政策的一种 方式，而且是目前我国实践的环境经济政策的一种，需要进一步完善。 1 3 国外研究现状 生态补偿机制的目标和作用在于纠正导致“市场失灵”的外部不经济性并使其成本 内部化。在解决环境问题上，生态补偿机制发挥着重要作用。英国经济学家庇古提出通 过政府干预来解决环境问题，如征收环境税，又称庇古手段。美国经济学家科斯提出用 2 第一章绪论 市场机制本身来解决环境问题，又称科斯手段。两者的实施途径和效果虽不同，但其共 同之处都在于使外部费用内部化。 上世纪5 0 年代以来，鉴于在经济社会发展中存在的资源耗竭和生态破坏问题，一 些国家和地区尝试采用经济手段予以解决。这种利用经济手段调整经济社会发展与生态 保护关系的思想，在联合国里约环境与发展宣言及- - 十一世纪议程中是这样表 述的“在环境政策制定上，价格、市场和政府财政及经济政策应发挥补充性作用；环境 费用应该体现在生产者和消费者的决策上；价格应反映出资源的稀缺性和全部价值，并 有助于防止环境恶化 。由此，生态环境补偿问题开始被更多国家认识并付诸实践。 对生态补偿的研究归纳起来有：一是生态补偿机制要考虑环境与经济协调发展，如 美国经济学家塞尼卡和陶希格认为，当环境存在稀缺性时，也应该存在一定的价格作为 对使用环境资源的一种补偿。二是生态补偿机制要和可持续发展相结合。三是对生态补 偿的主体选择、经济原因、补偿途径和内涵等进行了研究。s a v ye ta 1 ( 2 0 0 2 ) ，p a g i o l a e ta 1 ( 2 0 0 4 ) 认为，流域水生态补偿专指对水资源生态功能或生态价值保护和恢复或损 害的补偿，t o g n e t t i 等( 2 0 0 4 ) 认为流域水生态补偿应该是流域下游对流域上游保持水 质、水量的生态服务所给予相应的补偿。o g n e t t i 等( 2 0 0 4 ) 认为，流域水生态补偿应 该是流域下游对流域上游保持水质、水量的生态服务所给予相应补偿。r o s ae t a l ( 2 0 0 4 ) ， p a g i o l a ( 2 0 0 5 ) 等认为流域水生态补偿应与促进生态保护与投资、减少贫困和改善流域 内的民生联系起来。 国外对生态补偿机制的研究较为深入，值得我国借鉴。但由于环境问题的复杂性和 我国环境的特殊性，目前还没有出现能够在全国甚至全省通用的生态补偿机制。 1 4 国内研究现状 厉以宁、沈满洪、马中等经济学家在其环境经济学、绿色制度创新论、环境 与资源经济学概论中都将生态补偿机制作为重要内容进行系统论述。此外，还有较多 论文从不同角度对生态补偿机制在环境管理的应用提出了建议和见解，都推进了环境经 济手段研究和应用的发展。 国内生态补偿理论研究归纳起来有：一是探讨了生态补偿的内涵。如毛显强等 ( 2 0 0 2 ) 认为生态补偿是指通过收费调整环境损害主体和环境增益主体之间的利益关 系。毛峰、曾香等( 2 0 0 6 ) 认为生态补偿是通过经济手段和法规、行政措施对生态系统 河南省流域生态补偿机制研究 进行物质、能量的反哺和调节机能的修复的环境管理手段。二是对生态补偿的机制本身 进行了研究。王金南( 2 0 0 6 ) 等学者提出建立包括西部生态补偿机制、重点生态功能区 补偿机制、流域生态补偿机制和要素补偿机制构成的多层次补偿系统。梁丽娟等( 2 0 0 6 ) 认为生态补偿需要解决谁补偿谁、补偿多少、如何补偿三个基本问题。李磊( 2 0 0 7 ) 则 从对流域生态补偿的运作机制及其法制完善问题上做了探讨；三是对生态补偿金的标准 进行了研究。吴晓青( 2 0 0 2 ) 用受益总量和经济损失二者差值得出受益者应提供的补偿 数量。金蓉等( 2 0 0 5 ) 从生态补偿效应评估入手，对内陆河流域生态补偿机制作了探讨。 孙莉宁对安徽省流域生态补偿机制进行了探索；刘晓红( 2 0 0 7 ) 则尝试利用“成本恢复 法 对太湖流域的生态补偿标准进行了实证分析。四是对生态补偿的途径进行了研究。 张惠远等( 2 0 0 6 ) 从对不同尺度流域选择不同补偿方式设计的角度上进行了研究；五是 对生态补偿立法和政策上提出了设想。李克国等( 2 0 0 6 ) 等建议建立和完善生态税、资 源税，推行绿色税收政策。 国内关于流域生态补偿机制的研究，注意到了现有的流域管理体制的缺陷，横向管 理体制不健全，尤其是缺少跨省市、跨流域、跨部门的协调体制，无法解决跨省市之间、 上下游和行业间生态环境补偿问题。补偿资金的筹措和运作缺乏相应体制和法律政策支 持，生态补偿量化技术难度高等问题。对于生态补偿补偿前提产权分配问题、补偿方式 的多样性、生态法制化等问题上取得了一定的研究成果。 国内生态补偿机制研究还不完善，特别是在生态补偿依据不同的环境特点进行的类 型划分、责任主体划分，以及生态补偿金的筹措和管理方面研究较少，有待进一步加强 研究和探索。 1 5 研究方法和论文结构 本文采用实证研究的方法，运用环境经济学相关理论对河南省经济发展情况和环境 保护发展水平进行计量分析，研究河南省环境保护所处的历史阶段，分析建立和实施生 态补偿机制的必要性。同时运用比较分析的方法，对国内外生态补偿机制的实践情况进 行计较，分析河南省生态补偿机制的好处和需要完善的地方。运用调查研究的方法，对 沙颍河流域生态补偿机制实施情况进行调研，了解河南省生态补偿机制的情况和问题。 运用环境经济学等相关理论，结合河南省流域情况，对河南省全流域生态补偿类型、资 金管理、责任主体和生态补偿方式进行分析，形成研究结论。 4 第一章绪论 本文共分为五章。第一章绪论，主要介绍文章的选题背景、研究意义、国内外研究 现状、研究方法和论文结构等；第二章主要探讨建立实施流域生态补偿机制的必要性， 介绍了河南省面临的环境形势和生态省建设的基本思路，分析了河南省环境保护所处的 历史方位；第三章主要介绍生态补偿机制的理论基础和国内外实践情况，并以沙颖河流 域生态补偿机制为例分析了河南省流域生态补偿机制的实践经验，找出了河南省流域生 态补偿机制存在的问题。第四章对完善流域生态补偿机制需要解决的问题进行了分析研 究，提出了建立全省全流域生态补偿机制需要注意的方面。第五章在以上几章的基础上， 结合本文的研究成果，得出本文的结论，并提出了对策建议。 1 6 本文创新和不足之处 结合河南省环境保护状况实际，运用河南省主要污染物排放量数据进行分析，对 河南省环境保护形势做总体判断。以河南省实施的沙颖河流域生态补偿机制的实践情况 为案例，分析河南省生态补偿机制实施情况及存在的问题，为建立全省流域生态补偿机 制提供实践基础，并对河南省流域生态补偿机制需要解决的问题进行分析，提出自己的 设想和建议。 。 由于生态补偿机制现实的复杂性，提出的建立和完善生态补偿机制的设想和建议可 能会在现实中不适用，需要实践的检验。 5 河南省流域生态补偿机制研究 6 第二章建立全省流域生态补偿机制背景分析 第二章建立全省流域生态补偿机制背景分析 2 1 河南省环境形势 2 1 1 总体形势和趋势 河南省在全省经济社会快速发展情况下，两项主要污染物排放量大幅削减，重点流 域、区域环境质量有所改善，生态环境恶化趋势基本得到遏制，城乡及矿山环境逐步改 善，核与辐射环境安全得到有效保证，可持续发展能力不断增强，全民环境意识进一步 提高，基本完成了国家环境保护“十一五规划和河南省环境保护“十一五规 划要求阶段性规划目标。与2 0 0 5 年相比，2 0 0 9 年全省化学需氧量和二氧化硫排放量 分别下降1 3 1 5 和1 6 5 6 ；全省脱硫燃煤发电机组装机容量已达3 7 3 4 6 万千瓦；城 市污水处理率提高到7 7 5 9 ；全省河流好于类水质的河段长度比例达到5 6 7 ，劣 v 类水质河段长度比例降至2 9 5 ；全省好于i i i 类的水质断面比例达到4 5 8 ，劣v 类水质断面比例已降至3 7 3 。省辖城市环境空气质量优良天数城市空气质量好于i i 级标准的天数超过2 9 2 天的城市达1 0 0 “十二五时期我省仍处于重要的战略机遇期，目前我省二三产业比重为8 5 6 ， 城市化率达到3 7 7 ，正处于工业化、城镇化的加快发展阶段。“十二五 时期是我省 全面建设小康社会的关键时期，工业化、城镇化和农业现代化进程仍将继续加快推进， 经济发展中蕴含着经济转型、技术进步、产业结构调整和消费结构升级的巨大潜能。特 别是随着河南省粮食核心区建设、中原城市群“三化”迅速推进、产业集聚区分步实施、 重化工行业加快建设等重大项目的相继落实，我省的环境又面临着巨大的压力和威胁。 水、大气、固废、危废、土壤、面源等污染问题，以及生态破坏问题将变得更为复杂和 不确定，特别是固废危废污染问题将更加突出，工业污染源向农村转移的速度将继续加 快。应对突发环境事件的压力将进一步加大，保障群众环境安全，减轻突发环境事件造 成的危害和损失面临新的挑战。 2 1 2 企业污染物排放情况 2 0 0 8 年全省国控重点企业工业废水排放量为5 5 2 3 5 6 0 万吨，工业废水达标排放量 5 3 4 7 5 2 3 万吨，工业废水达标排放率为9 6 8 1 。各地市国控重点企业工业废水达标排 7 河南省流域生态补偿机制研究 放率均在9 4 5 以上，洛阳、漯河、商丘、信仰、驻马店5 个地市国控重点企业工业废 水达标排放率达到了1 0 0 。 2 0 0 5 2 0 0 8 年河南省共完成国控重点企业污水处理工程9 7 个，削减c o d 量4 2 0 1 8 9 6 吨，占c o d 规划削减量的3 2 3 。 2 0 0 8 年全省工业二氧化硫排放总量为1 2 8 1 2 万吨，占总排放量的8 8 2 3 ，其中1 3 个城市的工业二氧化硫排放总量略有下降。 按照2 0 0 8 年二氧化硫排放量的顺序，河南省排在前六位的重点行业分别为电力热 力生产和供应业、有色金属冶炼及压延加工业、黑色金属冶炼及压延工业、化学原料及 化学品制造业、非金属矿物制品业、造纸机纸制品业，其累计排放量已经占n - 氧化硫 排放总量的9 1 7 8 。其中电力热力的生产和供应占总量的6 7 1 0 ，其余行业的排放比 重均小于7 。 2 1 3 环境质量状况 2 0 0 8 年，全省地表水总体污染程度比上年有所减轻，加权平均综合污染指数由0 5 2 降至0 4 3 。省辖四大流域污染程度由重到轻依次是：海河流域、淮河流域、黄河流域和 长江流域。全省城市地下水水质基本稳定，水库水质总体较好。监控的2 3 座大中型水 库水质全部在i i i 类标准以上。与人民群众息息相关、也是人民群众最为关心的城市集中 式饮用水源地取水水质达标率为1 0 0 ，人民群众饮水安全得到保障。全省城市集中式饮 用水源地水质级别为良好。平项山、漯河、安阳、濮阳、许昌5 个城市集中式饮用水源 地水质级别为优，周口、信阳、新乡、驻马店、济源、郑州、鹤壁、开封、南阳、商丘、 洛阳、三门峡、焦作1 3 个城市水质级别为良好。 2 0 0 8 年，全省城市环境空气质量继续改善，优、良天数百分比为9 0 8 ，比上年提 高1 5 个百分点。南阳、商丘、濮阳、周口、信阳、驻马店、洛阳、开封、许昌、漯河、 新乡、鹤壁、三门峡、安阳、济源、平顶山、郑州、焦作1 8 个城市环境空气质量级别 均 生 第二章建立全省流域生态补偿机制背景分析 地y 辐射空气吸收剂量率范围在7 1 5 - 一1 1 3 9 n g y h 之间，均在天然辐射本底正常波动 范围内。河南省放射性废物库安全运行，周围环境中的放射性水平未发现明显变化；退 役的核工业7 8 1 矿处于有效监控内，未发生放射性矿物质扩散事件。位于河南省的国控 电磁辐射环境监测点监测结果显示：0 1 m h z 3 g h z 频段内综合场强范围在0 9 8 1 2 8 v m 之间，低于国家标准规定的环境电磁辐射水平限值。 2 0 0 8 年，全省水土流失得到一定控制，造林绿化成绩显著，土壤沙化和盐渍化状况 得到改善，生态保护和建设取得了一定成效。但总体来看，由于我省地貌类型复杂，气 候变化多样，旱涝灾害频繁，自然生态环境脆弱，生态承载力较低等原因，我省生态环 境问题仍较突出，具体表现在：土地资源利用不合理，水土流失问题尚未得到根本性解 决，水生态环境问题突出，森林生态系统生态功能较弱，天然湿地萎缩，生物多样性降 低，工矿开发造成的生态破坏尚未得到有效控制，农村环境问题十分突出。 2 1 4 河南省生态资源状况 河南地处我国东西南北过渡带，地势西高东低、高差悬殊。地貌类型较为复杂、气 候变化多样，旱涝灾害较为频繁，自然生态环境比较脆弱，生态承载力相对较低。水资 源居全国第1 9 位，人均水资源占有量相当于全国的l 5 ，水资源的匮乏且时空分布不 均，导致生态环境的自然恢复能力较差。河南省人口总量大、位居全国第一，人口密度 高。总耕地面积虽然居全国第6 位，但人均耕地面积仅为o 0 7 公顷，位居全国第2 2 位，且后备资源不足。河南省的人均林地面积为0 0 2 3 公顷，是全国水平的1 6 ，世 界平均水平的l 3 6 。人均矿产资源占有量不及全国的l 4 ，人均保有矿产资源潜在总 值为2 0 2 2 美元，仅为全国人均水平的1 7 ，更低于世界人均占有矿产资源潜在总值水 平。总体上说，河南省人均资源拥有量低，生态环境超载。 2 2 河南省环境保护发展阶段 2 2 1 环境库兹涅茨曲线介绍 基于经济发展与环境保护之间关系研究，主要是环境库兹涅茨曲线理论。库兹涅茨 ( k u z n e t s ) 在2 0 世纪5 0 年代美国经济学学会的年会上所作的演说中，首次发表了如下 结论：“在经济未充分发展的阶段，收入分配将随同经济发展先趋于不平等，其后，经 历收入分配暂时无大变化的时期，到达经济充分发展阶段时，收入分配将再次趋于平 9 河南省流域生态补偿机制研究 等。 其实质是指在经济发展过程中，收入差距先扩大，再缩小。这一收入不平均和人 均收入之间的倒u 形关系，被称为库兹涅茨曲线。 环境库兹涅茨曲线是通过人均收入与环境污染指标之间的演变模拟，说明经济发展 对环境污染程度的影响，也就是说，在经济发展过程中，环境状况先是恶化而后得到逐 步改善。对这种关系的理论解释主要是围绕三个方面展开的：经济规模效应( s c a l e e f f e c t ) 与结构效应( s t r u c t u r ee f f e c t ) 、环境服务的需求与收入的关系和政府对环境 污染的政策与规制。 环境库兹涅茨曲线的内涵在于，在经济发展的最初阶段，由于人口的迅速增长，工 业技术的落后以及资源的无序开发，造成了环境污染的加剧。随着经济的发展，以科技 进步为标志的产业发展对经济的贡献作用越来越显著，人们控制环境污染的意识、能力 和资金投入逐渐增加，污染物排放逐步趋缓。即在国民的经济收入( 如人均g d p ) 达到转 折点之前，经济收入每增加1 ，某些污染物( 如大气中的悬浮微粒、二氧化硫浓度、二 氧化碳的排放量) 的增加幅度会超过1 ：在折点之后，某些污染物的下降幅度会超过收入 的增长幅度，形象地说，即为人均g d p 与某些大气或水污染物呈倒“u 字型关系。在 环境库兹涅茨曲线中，环境与经济发展之间存在着“两难”和“双赢”区间，“两难 和“双赢区间由转折点( 拐点) 分开，如何根据各种数据来估计环境库兹涅茨曲线转折 点的具体数值，引起了诸多环境经济学家的关注。从发达国家的历史来看，这个转折点 大约在人均5 0 0 0 美元到1 5 0 0 0 美元之间。由于环境库兹涅茨曲线的内涵涉及到环境与 发展的一般规律，所以一经提出即引起了全球经济学家、环境学家，甚至一些国家政府 组织的共同关注。 2 2 2 模型的建立与分析 本文所收集的数据来源于1 9 9 7 2 0 0 8 年间的河南统计年鉴和河南环境统计 汇编。 选取三种形式建立多项式回归模型来进行实证分析。 线性型咒= 属+ 层五+ 一( o n 加入时问趋势咒= 成+ 属五+ t * t i m e s + 2 ( 0 2 ) 二次型咒= z o + 届五+ 压# + 鸬( o 3 ) 三次型咒= 属+ 屈丐+ 履# + 压# + 以( o 4 ) 1 0 第二章建立全省流域生态补偿机制背景分析 上述方程中y 代表环境污染水平，本文研究主要选取c o d ，s o ：表示。x 表示经济发 展水平，根据后面研究需要会选取人均g d p 、工业g d p 等值。 上述方程( 1 ) 表示环境污染与经济增长呈线性关系；( 2 ) 也是呈线性关系，主要 是考虑到经济增长的指标呈现时间趋势性，而环境污染指标在不同时期有差异，会有一 定的波动性，为此添加了时间趋势项；( 3 ) 表示两者呈u 型关系，如果屐 0 为正u 关 系，反之为倒u 关系；( 4 ) 则表示两者是n 型关系。 ( 1 ) 、化学需氧量排放量 利用e v i e w s 软件和统计数进行多项式拟合，结果见下表。 ( 1 )( 2 )( 3 )( 4 ) 反 1 0 2 3 5 3 8 10 6 7 3 0 4 1 4 3 5 6 0 12 7 2 2 0 2 2 一1 9 5 1 5 4 7 】 1 2 2 1 4 3 3 】【4 8 0 7 8 7 1 】 3 5 9 9 4 7 8 】 ( o 0 0 0 0 ) ( o o o o o ) ( o o o l o )( 0 0 0 7 0 ) 屈 0 2 3 6 0 8 50 4 9 9 0 1 31 1 6 7 5 6 4一5 4 2 7 1 0 5 8 2 7 9 9 1 7 【2 1 4 1 4 6 7 】 - 1 8 4 7 9 7 6 】【一2 2 516 4 3 】 ( 0 0 7 9 5 )( o 0 6 0 9 ) ( 0 0 9 7 7 )( 0 0 5 4 4 ) t i m e s1 0 8 9 4 8 6 3 3 8 5 4 3 6 】 ( o 0 0 8 1 ) 属 0 0 0 4 11 60 0 4 4 6 4 7 【1 4 9 8 9 4 2 】【1 9 9 0 2 8 0 】 ( 0 1 6 8 1 )( o 0 8 1 7 ) 属 - o 0 0 0 l1 4 【- 1 8 1 7 6 5 3 】 ( o 1 0 6 6 ) a d j u s t e dr s q u 0 2 7 5 8 1 10 6 8 1 4 6 0 o 4 2 0 4 8 5 0 5 8 9 8 6 4 f3 8 0 8 5 4 20 6 2 6 9 51 13 2 6 5 1 1 53 8 3 5 2 4 4 ( o 0 7 9 5 4 4 ) ( 0 0 0 5 8 11 ) ( o 0 8 5 8 6 0 ) ( 0 0 5 7 0 0 9 ) d w0 9 6 1 7 3 21 6 9 5 2 3 31 2 1 4 4 0 0 1 5 5 1 3 2 l 注：中括号内位相应的t - 统计量，小括号内位系数通过检验的概率值；因为人均g a p 和 c o d 数量级差距比较大，因此各方程均将人均g d p 缩小1 0 0 倍，然后与c o d 进行回归。 河南省流域生态补偿机制研究 在5 的置信水平下，t 检验值为2 2 6 2 ，1 0 的置信水平下，t 检验值为1 8 1 2 从方程中可以看出( 4 ) 效果较好，说明河南c o d 与人均g d p 之间是相互波动递减 的关系，既没有呈现线性关系，也没有出现u 型关系。这在一定程度上说明了影响河南 经济环境关系的因素较多和环境政策执行力度的不断加大。见下图： ( 2 ) 、二氧化硫排放量 利用e v i e w s 软件和统计数进行多项式拟合，结果见下表。 ( 1 )( 2 )( 3 )( 4 ) b 、 8 8 0 6 9 7 49 0 3 0 3 0 46 1 2 6 1 2 9 2 5 9 7 9 0 7 【4 9 3 0 9 4 5 4 9 1 8 6 9 3 】 1 2 9 6 7 9 6 】 2 1 4 9 9 7 3 】 ( 0 0 0 0 6 )( 0 0 0 0 8 ) ( 0 2 2 7 0 )( 0 0 6 3 8 ) 层 0 3 9 6 8 3 40 7 7 1 9 4 61 0 0 2 8 4 65 5 7 0 7 7 0 2 2 7 0 3 9 5 】【1 5 7 6 7 1 3 】 1 0 0 3 2 6 8 】 一1 4 4 6 4 6 6 】 ( o 0 4 6 5 )( 0 1 4 9 3 ) ( o 3 4 1 9 )( 0 1 8 6 1 ) t i m e s5 5 5 9 5 2 9 【- o 8 2 2 2 2 3 6 】 ( 0 4 3 2 2 ) 屈 0 0 0 2 6 7 80 0 5 9 8 71 - 0 6 1 6 3 9 6 】 1 6 7 0 3 3 2 】 ( 0 5 5 2 9 )( o 1 3 3 4 ) 压 0 0 0 0 17 7 【一1 7 5 5 5 5 4 】 ( 0 1 1 7 2 ) 1 2 第二章建立全省流域生态补偿机制背景分析 a d j u s t e dr - s q u 0 2 7 4 15 20 2 4 9 8 5 30 2 2 6 1 7 10 5 4 2 9 4 5 f5 1 5 4 6 9 42 8 3 1 8 9 62 6 0 7 5 0 93 1 6 7 7 9 3 ( o 0 4 6 5 3 9 )( o 1 1 1 1 6 9 ) ( 0 1 2 7 8 5 8 )( 0 0 8 5 3 9 3 ) d w1 2 4 4 6 9 61 3 4 4 5 8 01 1 9 9 0 4 81 8 0 2 2 8 4 尽管模型拟合效果都不是特别理想， 形来看，两者明显呈现n 型关系。 但是可以看出方程4 是最好的，且从两者的图 从方程中可以看出( 4 ) 效果较好，说明河南s 0 2 与人均g d p 之间既没有呈现线性 关系，也没有出现u 型关系，而是呈现n 型关系。见下图： 建立如下回归方程 it = + c 6 i n d u s t r y t + 口2 p o p u l a t i o n t + 肛 结果分析 1 ) c o d 与工业g d p 、河南省人口之间的关系 回归结果如下： 只= 13 7 6 5 2 3 + 0 0 0 5 7 8 9 i n d u s t r y t - 0 13 7 0 8 2 p o p u l a t i o n , 3 9 8 8 0 9 5 】 【1 8 5 6 2 0 3 】 一3 7 0 7 1 0 0 】 a d j u s t e dr - s q u a r e d ：0 6 3 3 7 1 0 f - s t a t i s t i c ：10 5 15 4 1d u r b i n - w a t s o ns t a t ： 1 7 7 8 1 1 5 效果并不是特别理想，采用加权最d x - 乘法进行修正，得到如下结果 咒= 7 1 2 8 4 8 8 + o 0 0 2 4 2 0 i n d u s t r y , 一0 0 6 7 0 4 8 p o p u l a t i o n t 【7 0 5 5 8 6 8 】【4 4 3 2 0 6 2 】【一6 2 9 9 2 2 4 】 a d j u s t e dr s q u a r e d ：0 9 5 3 5 7 2 f s t a t i s t i c ：9 2 4 2 5 2 6d u r b i n - w a t s o ns t a t ： 2 2 6 5 0 9 8 2 ) s 0 2 与工业g d p 、河南省人口之间的关系 1 3 河南省流域生态补偿机制研究 只= 7 3 3 4 6 6 4 + 0 0 1 2 6 5 4 n d u s t r y , 一0 0 6 8 4 6 8 p o p u l a t i o n t 0 9 8 9 8 3 7 】【1 8 8 6 9 9 2 】【一0 8 6 2 4 7 0 】 a d j u s t e dr - s q u a r e d ：0 3 9 7 13 3 f s t a t i s t i c ：2 9 6 4 0 8 0d u r b i n - w a t s o ns t a t ： 1 3 8 11 4 7 发现存在较强的序列相关性，采用一阶广义差分法修正 只= - 4 0 6 2 4 1 6 + 0 0 5 2 3 1 8 n d u s t r y , 一0 0 0 5 1 3 6 p o p u l a t i o n , 2 4 5 3 9 9 2 】【6 2 2 3 6 0 9 】 【- 2 2 6 7 7 8 9 】 a