（社会学专业论文）京郊乡镇企业技术创新障碍因素分析.pdf

中文摘要 随着知识经济时代的到来，技术创新已成为经济增长最重要的动力，然而乡镇企业在技术创 新方面却普遍存在不足。本文选取北京郊县的乡镇企业作为研究对象，试图从内外两方面来分析 阻碍乡镇企业技术创新活动的主要因素。 本文通过实证分析，得出自身能力的不足以及外部环境的不利是阻碍乡镇企业技术创新活动 的主要因素。来自乡镇企业自身方面的障碍因素有：乡镇企业总体规模偏小，本身不可能产生技 术创新机制；乡镇企业产权模糊，阻碍技术创新；资金少，融资难，承受创新风险的能力差：职 工文化紊质差，技术人才、研发人才缺乏；管理者自身的文化素质低；企业内部缺乏有效的技术 创新激励机制。来自创新环境方面的障碍因素有：政府对乡镇企业的技术创新还没有建立完善的 激励机制：缺乏支持乡镇企业技术创新的资本市场：中介组织的缺乏，使乡镇企业与研究机构缺 乏联系的桥梁，致使创新机制更难形成。 在以上结论的基础上，本文提出了相应的政策建议：政府应逐步建立有利于改善京郊乡镇企 业开展技术创新活动的外部环境；京郊乡镇企业也应该不断提高自身的能力，不断扩大企业规模、 进一步明确产权、增强资金实力、提高领导者素质、提高职工素质、建立有效的技术创新激励机 制。 关键词：乡镇企业技术创新，影响因索 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n t o f k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y , t e c h n i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h em o s t i m p o r t a n td r i v i n gf o r c eo f e c o n o m i cg r o w t h t h et e c h n i c a li n n o v a t i o no f t o w n s h i pe n t e r p r i s e si nc h i n a i sn o ts a t i s f a c t o r y t a k i n g t o w n s h i pe n t e r p r i s e si ns u b u r b a n b e i j i n g a st h eo b j e c to f r e s e a r c h ，t h i sa r t i c l e t r i e s t o a n a l y z e t h e m a i n f a c t o r s i n f l u e n c i n g t h e t e c h n i c a l i n n o v a t i o no f t o w n s h i pe n t e r p r i s e s t h r o u g he m p i r i c a la n a l y s i s ，t h i sm r i i c l er e a c h e sac o n c l u s i o nt h a ti n s u f f i c i e n ti n t e m a la b i l i t ya n d d i s a d v a n t a g e o u se x t e r n a lc o n d i t i o n s a r et h em a i nf a c t o r s i n f l u e n c i n g t h et e c h n i c a li n n o v a t i o no f t o w n s h i pe n t e r p r i s e s t h ei n t e r n a li n f l u e n c i n gf a c t o r si n c l u d e ：t h es c a l e o ft o w n s h i p e n t e r p r i s e si s r e l a t i v e l ys m a l l ，w h i c hc a l ln o tp r o d u c et e c h n i c a li n n o v a t i o nm e c h a n i s mb yi t s e l f ；t h ep r o p e r t ys y s t e m o ft o w n s h i pe n t e r p r i s e si sn o ta p p r o p r i a t ef o rt e c h n i c a li n n o v a t i o n ；s c a r c i t yo ff u n d s ，t e c h n i c i a n sa n d l e s ss c h o o l i n go fw o r k e r sa n dm a n a g e r sm a k ei td i f f i c u l tt od e p l o yt e c h n i c a li n n o v a t i o n ；i n s i d et h e t o w n s h i pe n t e r p r i s e st h e r ea r en oe f f e c t i v em e a s n r o st os t i m u l a t et e c h n i c a li n n o v a t i o n ，t h ee x t e r n a l i n f l u e n c i n gf a c t o r sa r e ：n op e r f e c tm e c h a n i s mf r o mg o v e r n m e n tt os u p p o r tt h et e c h n i c a li n n o v a t i o no f t o w n s h i pe n t e r p r i s e s ；a b s e n c eo fc a p i t a lm a r k e tw h i c hs u p p o r t st h et e c h n i c a li n n o v a t i o no ft o w n s h i p e n t e r p r i s e s ；a b s e n c e o fi n t e r m e d i a r y o r g a n i z a t i o n s w h i c hl i n k t o w n s h i pe n t e r p r i s e s a n dr e s e a r c h i n s t i t u t i o n s b a s e do bt h ea b o v ec o n c l u s i o n ，t h i sa r t i c l e p u t s f o r w a r dt h ef o l l o w i n gp o l i c ys u g g e s t i o n s ： g o v e r n m e n ts h o u l di m p r o v ee x t e r n a l c o n d i t i o n st os t r e n g t h e nt h ea b i l i t yo ft e c h n i c a li n n o v a t i o no f t o w n s h i pe n t e r p r i s e si ns u b u r b a nb e r i n g ；t h et o w n s h i pe n t e r p r i s e si ns u b u r b a nb e i j i n gs h o u l di m p r o v e t h e i ro w na b i l i t y , e n l a r g et h eo p e r a t i o n a ls c a l eg r a d u a l l y , p e r f e c tt h ep r o p e r t ys y s t e m ，i n c r e a s et h e c a p i t a li n p u t , i m p r o v et h es c h o o l i n go fm a n a g e r sa n dw o r k e r s ，e s t a b l i s h e f f e c t i v em e c h a n i s mt o s t i m u l a t et h et e e h n i e a l i n n o v a t i o no f t o w n s h i pe n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：t o w n s h i pe n t e r p r i s e s ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n ，i n f l u e n c i n g f a c t o r i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：时间：年月日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复 制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、 传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 导师签名 时间：年月日 时间：年月曰 主里垒些奎堂堡主堂垡丝兰 第一章选题背景及意义 第一章选题背景及意义 改革开放2 0 年来，被称为“亿万农民伟大创造”的乡镇企业发展迅猛，取得了巨大的成就 为我国农村经济及整个国民经济的增长做出了巨大的贡献，促进了农村经济结构和就业结构的变 革，还对农村社会生活的其它方面产生了巨大的影响。据统计，2 0 0 1 年末，全国乡镇企业共2 1 1 6 万个，完成总产值1 2 6 0 4 7 亿元，占全国国内生产总值的3 0 6 ，完成增加值2 9 3 5 6 亿元，占全国 农村社会增加值的6 4 6 ，2 0 0 1 年全国乡镇企业从业人员1 3 0 8 6 万人，占全国农村社会劳动力的 2 6 7 。 然而随着国际及国内环境的变化，乡镇企业也面临着新的情况：中国加入世界贸易组织；知 识经济的到来；国内经济己由卖方市场变为买方市场；国有企业全面进行体改建立现代企业制度 之后，乡镇企业在经营上的相对优势逐步弱化；国家可持续发展战略的实施等。在知识经济时代， 技术创新已成为经济增长最重要的动力，一个企业竞争力的大小，取决于技术创新意识、创新能 力的强弱和技术创新成果的多少，一个缺乏创新意识和创新能力的企业将失去生存的条件，乡镇 企业只有进行技术创新才能在激烈的竞争中立于不败之地。 技术创新对乡镇企业的发展至关重要，不创新乡镇企业就难以发展甚至无法生存，然而当前 我国乡镇企业在技术创新方面存在如下的问题：研究与开发经费投入严重不足；乡镇企业还没有 真正成为技术创新的主体：乡镇企业技术创新对外界依赖性强，自主创新能力差；乡镇企业技术 创新人才匮乏，整体素质差；缺乏技术创新服务体系。我国乡镇企业在技术创新方面之所以会存 在以上的种种问题，是因为受到一些障碍因素的制约，究竟是哪些因素在制约乡镇企业的技术创 新活动已成为人们日益关注的一个问题，当前加强对乡镇企业技术创新障碍因素的研究，找出阻 碍乡镇企业技术创新的主要因素，有很重要的意义。 我国乡镇企业技术创新方面之所以存在以上问题和不足，初步归纳是受来自内外两方面因素 的制约。来自乡镇企业自身方面的障碍因素有：乡镇企业总体规模偏小，本身不可能产生技术创 新机制；乡镇企业产权模糊，阻碍技术创新；资金少，融资难，承受创新风险的能力差；职工文 化素质差，技术人才和管理人才缺乏；管理者自身的文化素质低；企业内部缺乏有效的技术创新 激励机制；来自创新环境方面的障碍因素有：政府对乡镇企业的技术创新还没有建立完善的激励 机制；缺乏支持乡镇企业技术创新的资本市场；中介组织的缺乏，使乡镇企业与研究机构缺乏联 系的桥梁，致使创新机制更难形成。在这些障碍因素中，究竟哪些因素是制约我国乡镇企业技术 创新的主要因素，这些障碍因素是如何阻碍乡镇企业的技术创新活动的当前有关此方面的研究 明显不足，因此加强这方面的研究有非常重要的意义。 本文选取北京郊县的乡镇企业作为研究对象。京郊乡镇企业在功能、技术、管理、结构等方 面都不同于一般的地区京郊乡镇企业的特点，形成了对京郊乡镇企业发展促进和抑制两方面的 因素。促进因素是京郊的乡镇企业具有地理优势、市场优势、科技优势和信息优势等，为乡镇企 业的发展创造了良好的外部环境。但近几年京郊乡镇企业发展的劣势也日益显露，如资源匮乏和 产品成本高等问题。在这种形势下，依靠京郊得天独厚的科技和信息优势，促进京郊乡镇企业技 术创新。提高产品的科技含量，成为京郊乡镇企业克服资源约束最有效的方式之。而要提高京 中国农业大学硕士学位论文 第一章选题背景及意义 郊乡镇企业的技术创新能力，必须先找出当前阻碍其技术创新的主要障碍因素，这也是本文研究 的主要内容。 总之，本论文在借鉴国内外对企业技术创新障碍因素研究的基础上，结合京郊乡镇企业的实 际情况，分析影响京郊乡镇企业技术创新的主要障碍因素，并对如何促进京郊乡镇企业技术创新 活动提出建设性建议。 2 中国农业大学硕士学位论文第- - 章国内外研究现状 第二章国内外研究现状 2 1 关于企业技术创新障碍因素的研究 高建将企业技术创新的障碍因素分为三类：经济因素、能力因素、和其他因素，位于前十位 的障碍因素分别为：缺乏创新资金、缺乏人才、研究开发支出少、缺乏技术信息、创新风险大、 缺乏市场信息、企业产权不明确( 含奖励不到位) 、创新时机难于把握、销售网络不适应及创新 的回收期太长其中第一、五、十位因素属于经济因素，第七位因素属于其他因素，其他六位因 素均为能力因素，在能力因素中因为研究开发支出小与缺乏创新资金有关，故资金障碍居首位， 再就是缺乏人才和信息最为突出。归纳起来，缺乏资金、缺乏人才、缺乏信息和体制不顺是目前 企业技术创新的四大障碍。( 离建，1 9 9 7 ) 导致我国企业技术创新困难的原因有多方面，既有宏观环境的因素，又有企业内部的因素， 归结起来就是以下四个方面：创新环境欠佳是目前制约企业技术创新的首要因素( 创新机制不能 适应时代要求、信息沟通不畅、法制体系欠完善、原料配件过于依赖进口) ；观念落后是制约企 业技术创新重要的内在因素( 企业领导缺乏创新意识、企业重市场营销轻技术创新、企业重传统 思想轻创新思维、企业重有形资产轻无形资产) ；管理水平不高是制约企业技术创新的核心因素 ( 企业缺乏长远的技术创新规划，技术创新的目标不明；企业对技术创新的激励措施不利，创新 动力不足；忽视管理创新使技术创新缺乏后劲) ；创新能力不足是制约企业技术创新的基础因素 ( 创新人才短缺、资金投入不足、员工素质不高) 。( 林建华，1 9 9 9 ) 影响企业技术创新的因素可分为内在因素和外在因素，其中创新动力、创新能力、创新机制 和创新导向是影响企业技术创新的内在因素，而观念、制度、环境和政府行为是影响企业技术创 新的外在因素，企业技术创新在很大程度上取决于其外在因素，外在因素在很大程度上影响了企 业内在因素的形成和发展。( 袁明鹏、谢科范，2 0 0 0 ) 通过以上有关企业技术创新障碍因素的研究，可以初步归纳出当前制约我国企业技术创新的 主要因素有：缺乏资金、缺乏人才、缺乏信息、体制不顺、创新环境欠佳、观念落后、管理水平 不高、企业内部对创新的激励机制不明确等，而缺乏资金、缺乏人才、体制不顺、观念落后、管 理水平不高及内部对创新的激励不足等可看作是阻碍企业技术创新的内部因素，而创新环境欠佳 可看作是阻碍企业技术创新的外部环境因素。 2 2 关于乡镇企业技术创新的研究 当前我国理论界有关乡镇企业技术创新的研究总结如下 中国农业大学硕士学位论文第二章国内外研究现状 2 2 1 乡镇企业技术创新的内涵 乡镇企业技术创新是指在乡镇企业原有的产品与服务水平的基础上，进行与新产品或新设 备、新的服务有关的设计、制造、工艺过程及将其产业化、商品化有关技术的、设计的、制造工 艺的及管理的活动。它主要包括产品创新、服务创新和成果扩散等方面。 2 2 2 乡镇企业技术创新的特点 1 ) 技术创新的起点低，技术创新的潜力大，难度也大： 2 ) 以模仿创新为主； 3 ) 与农业现代化、产业化特别是农副产品深加工及相关项目联系紧密 4 ) 乡镇企业的技术创新更有赖于与外界的合作与政府的支持。 2 2 3 乡镇企业技术创新的模式 关于乡镇企业技术创新的模式选择。目前比较一致的看法是以模仿创新为主。模仿创新是 企业在模仿其他企业或单位技术、产品、工艺基础上实施二次改造，生成更具先进性的技术、产 品和工艺等。乡镇企业，由于规模小，专业技术人员少，其研究开发能力较低，因而宜采用模仿 方式从事技术创新，并通过模仿创新，充分利用已有的技术和经济能力，不断增强自主创新能力。 2 2 4 乡镇企业技术创新的动力因素 乡镇企业之所以要进行技术创新是因为受内外两方面力量的驱使； 1 ) 内部驱动力。乡镇企业是一种法人实体，并且随着发展而逐渐具有了人格化的特点， 人格化的重要方面是其行为要受到动机的驱使，而目前乡镇企业进行创新的根本动机就在于生存 和发展的欲望，其直接动因是对经济效益的追求。 2 ) 外部环境驱动力。外部驱动力包括：市场需求拉力、市场竞争压力、政府的技术创新 政策诱导牵引力、资源短缺压力以及科学技术进步推力等。 值得注意的是，外部驱动力一定要同内部驱动力一起发生作用，但后者并非一定要与前者 结合才发生作用。 2 2 s 乡镇企业技术创新的激励机制 乡镇企业要搞好技术创新工作，必须建立有效的激励机制，最大限度地调动企业和职工进 4 中国农业大学硕士学位论文 第二章国内外研究现状 行技术创新的积极性和主动性。乡镇企业技术刨新的激励机制主要包括四个方面 1 ) 明确产权关系，使乡镇企业真正成为技术创新的主体： 2 ) 培育适合乡镇企业技术创新的市场环境，建立健全社会化服务体系； 3 ) 政府积极扶持，为乡镇企业技术创新提供良好的政策环境； 4 ) 在乡镇企业内部建立有效的技术创新激励机制。 2 3 关于乡镇企业技术创新障碍因素的研究 影响乡镇企业技术进步的主要因素包括：企业职工素质( 以企业技术人员数量来反映企业职 工素质) 、企业科技开发能力( 以企业开展研究开发活动的比例和企业研究开发经费的支出反映 企业科技开发能力) 、企业规模( 以企业固定资产规模反映企业生产规模) 、企业引进技术( 以企 业引进技术的比例反映企业引进技术的情况) 等。( 吕新业，2 0 0 0 ) 乡镇企业技术创新的主要障碍因素可分为三方面：思想观念方面的障碍、创新能力方面的障 碍、创新环境方面的障碍。其中思想方面的障碍包括：知识与信息的障碍、利益格局调整方面的 观念障碍、管理观念上的障碍、否定自我超越自我的障碍。创新能力方面的障碍包括：企业规模 过小：资金少，融资难，承受风险的能力差；职工文化素质差，技术人员和管理人员缺乏。创新 环境方面的障碍包括：政府对乡镇企业技术创新缺乏具体的支持政策；缺乏信息和咨询的中介服 务组织。( 游承俐、孙学权，1 9 9 9 ) 当前乡镇企业技术创新体制的缺乏，原因是多方面的，主要有：乡镇企业总体规模偏小，本 身不可能产生技术创新机制；乡镇企业产权模糊，阳碍技术创新：缺乏支持乡镇企业技术创新的 资本市场：政府对乡镇企业的技术创新还没有建立完善的激励机制：中介组织的缺乏，使乡镇企 业与科研单位缺乏联系的桥梁，致使创新机制更难形成。( 钟萍云，2 0 0 0 ) 通过以上有关乡镇企业技术创新障碍因素的研究，可以初步假定当前制约我国乡镇企业技术 创新的主要障碍因素有： 乡镇企业总体规模偏小，本身不可能产生技术创新机制； 乡镇企业产权模糊，阻碍技术创新； 资金少，融资难，承受创新风险的能力差； 职工文化素质差，技术人才和管理人才缺乏； 管理者自身的文化素质低： 企业内部缺乏有效的技术创新激励机制； 政府对乡镇企业的技术创新还没有建立完善的激励机制： 缺乏支持乡镇企业技术创新的资本市场； 中介组织的缺乏使乡镇企业与研究机构缺乏联系的桥梁。 其中可归为阻碍乡镇企业技术创新的内部因素，即乡镇企业自身方面的障碍因素， 可归为阻碍乡镇企业技术创新的外部因素，即创新环境方面的障碍因素。 5 中国农业大学硕士学位论文第二章国内外研究现状 上述文献虽然在逻辑上并没有很紧密的联系，但它们对于整个论文的写作来说还是很有参考 价值的。例如在乡镇企业技术创新内涵的界定上，它注意到了乡镇企业技术创新是一个过程；在 有关乡镇企业技术创新的特点方面，它指出了乡镇企业技术创新区别与一般企业的特殊性；在有 关乡镇企业技术创新的模式方面，它明确了模仿创新是当前我国乡镇企业技术创新的主要模式； 在有关乡镇企业技术创新的动力因素方面，它指出了对经济利益的追求是乡镇企业进行技术创新 的内部驱动力，而来自外部环境的拉力和压力则是乡镇企业进行技术创新的外部驱动力；在有关 乡镇企业技术创新的激励机制方面，它指出了应该从产权、市场环境、政府政策、企业内部激励 机制四个方面激励乡镇企业的技术创新活动，所有这些对更好的理解乡镇企业技术创新有很重要 的参考价值。 上述文献对于整个论文的写作及思路的形成有很重要的参考价值，尤其是有关乡镇企业技术 创新障碍因素的研究，它指出了自身能力的不足以及外部环境的不利是阻碍乡镇企业技术创新的 主要因素，这对于确定影响乡镇企业技术创新的障碍因素有很重要的指导意义。 6 中国农业大学硕士学位论文 第三章研究思路与方法 3 1 研究思路 3 1 1 基本概念的界定 第三章研究思路与方法 1 技术创新的概念界定 创新的概念是美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 首先提出 的。熊彼特认为，创新就是引入一种新的生产函数，也就是把生产要素和生产条件的“新组合” 引入生产体系，而企业家则是这种新组合的推动者和实现者，企业家就是创新者，他认为这种新 组合应该包括以下五种情况：引进一种新产品或产品的一种新特性；引入一种新的生产方法；开 辟一个新市场：获得原材料或半成品的新的供给来源；实行新的组织形式。 虽然熊彼特提出创新概念至今已有9 0 年了，国内外关于技术创新的研究也已有很多年，但 迄今为止。人们对技术创新的概念表达，仍然莫衷一是，并没有公认的统一定义，不同的流派从 各自的研究角度出发赋予其不同的内涵。 索罗( s c s o l o ) 在其学术论文中首次提出，技术创新成立的两个条件是：新思想来源和后 续阶段的实现发展。索罗的这一“两步论”是技术创新概念界定上的重要学术观点，他注重技术 创新的“来源”和“实现”，把技术创新看作是一个动态的过程。 伊诺思( j l e n o s ) 认为，“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发明的选择、 资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。伊诺思的定义侧重于管理角度， 充分考虑了管理行为集合，把技术创新看作是管理上“几种行为综合的结果”。 曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 认为，技术创新是“第一次引进一个新产品或新过程所包含的技 术、设计、生产、财务、管理和市场诸步骤”，曼斯菲尔德强调的是“第一次”和“诸步骤”。 清华大学的柳卸林认为，技术创新是指与新产品的制造、新工艺过程或新设备的首次商业化 应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活动它包括：产品创新( 是指技术上有变化的产品 的商业化，它可以是完全新的产品，也可以是对现有产品的改进) 、过程创新( 也叫工艺创新， 是指一个产品的生产技术的重大变革，它包括新工艺、新设备及新的管理和组织方法) 、扩散( 是 指创新通过市场或非市场的渠道的传播) 。 上述有关技术创新的概念，归纳起来有三个要点；( 1 ) 研究和开发是技术创新的主要来源：( 2 ) 产品创新、工艺创新以及服务创新是技术创新的主要形式；( 3 ) 技术创新是一个从新产品、新服务 或工艺设想的产生到商业化应用的完整过程。在此将技术创新定义为：技术创新是一个从新产品 或新工艺设想的产生，经过研究开发、生产实践，到实现商业化的全过程，它不仅包括技术创新 成果本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。 2 关于乡镇企业的概念的界定 1 9 8 4 年春，中共中央、国务院在批发农牧渔业部关于开创社队企业新局面的报告( 中共 中央【1 9 8 4 14 号文件) 时将社队企业正式更名为乡镇企业，并延用至今，中共中央4 号文件明 确指出：乡镇企业是指乡( 社) 村( 队) 举办的企业。部分社员联营的合作企业，其它形式的合 作企业和个体企业。根据国家的有关规定，乡镇企业必须具备以下条件：一般具有固定( 或相对 固定) 的生产经营场地( 所) 、设备和从事生产经营的人员；具备独立核算的条件，或虽非独立 核算单位，但有单独的账目，承担经济责任和纳税义务；常年从事生产经营活动或季节性生产经 营，全年开工时间在三个月以上，持有当地工商行政或有关部门颁发的营业( 经营) 执照( 农业 企业除外) 。 1 9 9 6 年1 0 月2 9 日，八届全国人大常务委员会第二十二次会议通过，从1 9 9 7 年1 月1 日其 施行的中华人民共和国乡镇企业法中规定：乡镇企业，是指农村集体经济组织或者农民投资 为主，在乡镇( 包括所辖村) 举办的承担支援农业义务的各类企业。根据这一规定乡镇企业必 须具备以下三个基本条件： 1 投资的主体以农村集体经济组织或者农民为主。农村集体经济组织是指乡或者村的农业合 作组织。农民是指在我国户籍管理中具备农村户口的居民。投资为主是指农村集体经济组织或者 农民的投资超过5 0 ，或者虽不足5 0 ，但能起到控股或实际支配作用的。 2 承担支援农业的义务，即按照省级人民政府规定的比例，从企业的税后利润中提取资金， 支援农业和农村的社会性支出。 3 企业设在乡镇或其所辖村，但有些农村集体经济组织由于生产经营规模的扩大而进入城市 开办企业；有些乡镇企业需要为城市提供服务而进入城市设立分支机构，同时都承担着支农义务， 这些也属于乡镇企业的范围。 3 1 2 研究的理论基础 最早提出创新理论的是经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特。熊彼特的创新理论概括起来主要 有以下几个要点：循环流通( 这实际上是一种简单再生产过程) 、创新与企业家( 企业家的职能 就是实现创新，创新者就是企业家) 、创新和破坏( 创新是一种创造性的破坏) 、创新和经济发展 ( 创新对经济发展起着决定性的作用) 。 熊彼特的“创新理论”最大的特点就在于，它强调创新在经济发展中至高无上的作用，这点 非常值得我们借鉴。乡镇企业技术创新。对于发展我国农村经济及整个国民经济具有巨大的推动 作用然而当前我国乡镇企业在技术创新方面普遍存在不足，因此应加强乡镇企业技术创新障碍 因素的研究，找出阻碍乡镇企业技术创新的主要因素，以推动乡镇企业的技术创新活动。 战后美国的一些经济学家如爱德温曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ) 、莫尔顿卡曼 ( m o r t o n i k a m i e n ) 、南赛施瓦茨( n a n o y l s c h w a r t z ) 、保罗戴维( p a n l d a v i d ) 和z 格 里列希斯( z v i g r i l i c h e s ) 等追随熊彼特之后，对他的技术创新思想进行研究并做出了新的贡献 和发展。 中国农业大学硕士学位论文 第三章研究思路与方法 1 曼斯菲尔德的模仿理论 美国经济学家爱德温曼斯菲尔德( e d w i n m a n s f i e l d ) 对新技术的“推广”问题进行了大量 深入的研究，分析了新技术在同一部门内推广的速度和影响其推广的各个经济因索的作用。他认 为在一定条件下，影响新技术推广速度的基本经济因素有四：一是模仿者对采用新技术预期的企 业相对盈利率的高低，预期盈利率越高，模仿的可能性愈大，因此模仿的比例愈高；二是采用新 技术所需投资额的多少，在相对盈利率相同的条件下，采用新技术所需投资额愈多，模仿的可能 性愈小，从而模仿比例越低；三是资本供给的难易，在相对盈利率和采用新技术所需投资额都相 同的条件下，资本的供给愈困难模仿的可能性愈小；四是模仿比例大小，模仿比例即一定时期 内某一部门中采用新技术的企业数与总企业数之比，模仿比例越大，意味着有关采用新技术的情 报和经验越多，模仿的风险就越小，对其它采用这种新技术的企业的推动力也越大。 从曼斯菲尔德的观点可以看出，影响技术创新的主要因素有：一是模仿者对采用新技术预期 的企业相对盈利率的高低：采用新技术所需投资额的多少；资本供给的难易；模仿比例大小。其 中前两者是影响企业技术创新的内部因素，而后两者属于外部环境因素。 2 市场结构选择理论 7 0 年代，莫尔顿卡曼( m o r t o n i k a i 】i e n ) 、南赛施瓦茨( n o y l s c h w a r t z ) 等人从 垄断竞争的角度对技术创新过程进行研究，探讨了技术创新与市场结构的关系，提出了最有利于 技术创新的市场结构选择的论点。他们认为制约技术创新的因素有三：一是竞争程度；二是企业 规模；三是垄断力量。因为竞争会使企业不断创新，以便击败竞争对手，多获得利润，因而竞争 愈强，创新的动力愈大；企业规模会影响创新所开辟的市场大小，企业规模愈大，技术创新所开 辟的市场就愈大，因而愈有利于创新活动的开展；垄断力量会影响创新的持久性，企业垄断的程 度愈高，在短期内创新愈不易被人模仿，因而创新和模仿就将进行得愈迟缓。他们把这三个因素 综台于市场结构之中来考察，发现最有利于创新活动开展的乃是垄断竞争的市场结构。 从莫尔顿卡曼和南赛施瓦茨的观点可以看出，制约技术创新的主要因素有：竞争程度、 企业规模、垄断力量，其中竞争程度是制约技术刨新的外部环境因素，而企业规模和垄断力量是 制约企业技术创新的内部因素。 3 企业规模的“起始点”理论 企业规模的“起始点”理论是由美国经济学家保罗戴维( p a n l d a v i d ) 提出的，他在研究 了技术创新与企业规模的关系后，指出了采用新技术的企业规模“起始点”在技术推广过程中的 作用，所谓企业规模“起始点”是指一个企业要采用新技术至少需要达到的规模。该理论认为， 一个企业如果要采用某种新技术，那么它至少要达到某种规模：如果达不到这个“起始点”，采 用新技术是不合算的。 从保罗戴维的观点可以看出，企业规模是制约技术刨新的主要因素，是制约技术创新的主 要内部因素。 尽管以上各理论都不是很全面，各有其局限性，但在确定影响乡镇企业技术创新的障碍因素 方面，却很值得借鉴。可以把企业规模、企业的实力( 垄断力量) 、创新项目的利润率以及创新 9 项目所需投资额的大小看作是制约乡镇企业技术创新的内部因素，而把支持技术创新的资本市场 ( 资本供给的难易) 、市场环境( 市场竞争、同行业其他企业技术创新状况) 看作是制约乡镇企 业技术创新的外部环境因素。 3 1 3 研究假设 1 乡镇企业是经济人； 2 在同一地区不同的乡镇企业其技术创新能力不同 3 ，影响乡镇企业技术创新的因素有：( 1 ) 企业内部因素，包括企业规模、企业的资金实力、 企业的产权归属、管理者的个人素质、职工素质以及企业内部对技术创新的激励机制；( 2 ) 外部环境方面，包括政府对乡镇企业技术创新的激励措施、市场中介组织状况、有无支持 乡镇企业技术创新的风险基金。 3 1 4 研究内容 本文主要是采用定性分析和定量分析相结合的方法对京郊乡镇企业技术创新障碍因素进行 系统研究，具体内容包括： 1 京郊乡镇企业技术创新的现状； 2 京郊乡镇企业所处的技术创新环境( 包括政府对乡镇企业技术创新的激励措施、市场中介 组织的状况、有无支持乡镇企业技术创新的风险基金) ： 3 京郊乡镇企业在企业规模、企业的资金实力、企业的产权归属、管理者的个人素质、职工 素质以及企业内部对技术创新的激励机制方面的详细情况； 4 促进京郊乡镇企业技术创新的政策建议。 1 0 中国农业大学硕士学位论文第兰章研究思路与方法 3 1 5 研究框架 3 2 研究方法 3 2 1 调查方法 在调查方法上，本研究采取分层选点、随机抽样、逐家访谈的方法。首先根据距离市区的远 近将京郊分为三部分，即远郊、中郊、近郊，然后分别在这三部分里面选取三个比较有代表性的 区县( 在远郊里选取怀柔，在中郊里选取昌平，在近郊里选取顺义) ，然后分别在三个区县里采 用随机抽样的方法选取2 0 家乡镇企业，最后对随机抽样所确定的6 0 家乡镇企业采用逐家访谈的 方法进行实地调查。 为了弥补调查表的缺陷，在填完问卷以后对几个典型的乡镇企业进行个案调查，以保证调查 结果的准确性与真实性。 3 2 2 分析方法 本文在获得不同乡镇企业技术创新水平的相关数据的前提下，采用定量分析与定性分析相结 合，以定性分析为主的分析方法。在定性分析方法上主要采用最基本的分析方法对比分析法。 对比分析方法是一种最基本的分析方法，因而也是应用最广泛的方法。它在同分组标志下对不同 类型的乡镇企业进行对比，找出差异，并分析产生差异的原因。 3 3 研究区域概况 2 0 0 1 年京郊乡镇企业总户数达到1 3 3 万户，同比增加1 5 万户，增长1 2 3 ，其中集体企业 减少6 9 3 万户，为1 1 万户，同比下降5 8 ，占全部企业户数的8 3 ，而个体私营企业己发展 到1 2 2 万户，同比增加1 5 万户，占全部企业户数的比重达到9 1 7 。 由于实施农民就业工程，京郊乡镇企业已成为吸纳农村剩余劳动力的主要载体，2 0 0 1 年乡镇 企业提供新的就业岗位4 9 万个，职工总数达到1 0 6 3 万人，同比增长4 8 ，在乡镇企业就业的 职工占农村就业劳动力的比重达到6 4 3 ，同比增加3 3 个百分点。 2 0 0 1 年京郊乡镇企业主要经济指标仍继续保持两位数的增长，完成总收入1 13 3 6 亿元，同 比增长1 8 2 ，占农村各业营业收入的比重达到7 6 ；利润总额7 5 5 亿元，同比增长1 8 8 ，占 农村各业利润总额的8 8 5 ；增加值2 5 1 4 亿元，同比增长1 9 6 ，占郊区全部增加值的4 0 8 a 三项指标所占比重分别比上年同期增长2 8 、6 - 3 和2 5 个百分点。 近五年京郊乡镇企业在企业户数、职工人数、总收入、利润总额、增加值、同定资产原值数 的汇总数据如表3 - 1 所示： 2 中国农业大学硕士学位论文 第三章研究思路与方法 表3 - 1 近五年京郊乡镇企业汇总数据单位：个、人、万元 年份企业个数职工人数 总收入利润总额增加值固定资产原值 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 4 4 6 4 0 7 8 6 8 6 1 0 2 4 4 8 1 1 8 7 5 4 3 15 3 7 3 3 7 6 6 7 8 5 1 8 7 6 6 6 3 4 6 2 4 从上表可以看出近五年京郊乡镇企业在企业户数、职工人数、总收入、利润总额、增加值、固 定资产原值等方面都保持了高速的增长速度。下面将分别看一下几个方面的变化趋势状况。 1 9 9 7 年京郊乡镇企业的户数为4 4 6 4 0 户，而2 0 0 1 年京郊乡镇企业的户数达到了1 3 3 3 6 1 户， 近五年京郊乡镇企业户数的增长率为2 4 4 7 。近五年京郊乡镇企业在数量上的变化趋势如图3 - 1 所示 1 6 0 0 0 0 1 4 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 蓑8 0 0 0 0 6 0 0 0 0 4 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 圈3 - 1近五年京郊乡镇企业户数变化趋势国 i i- 1 9 9 71 9 9 8 1 9 9 92 0 0 0 2 0 0 1 年份 1 9 9 7 年京郊乡镇企业职工人数为8 8 9 6 2 9 人，而2 0 0 1 年达到了1 0 6 3 9 2 3 人，近五年内京郊乡 镇企业职工人数的增长率为3 6 4 。近五年京郊乡镇企业职工人数的变化趋势如图3 - 2 所示： 9； 呲 她 删 瑚 m 螂；6 m | 晏 螂 m m m 瑚 9 3 9 4 啪 m m 跚科 啪蚴 凹 船 ：2 蜘 拼 蛳 8 9 9 1 1 1 0 0 0 0 0 1 0 5 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 糕9 5 0 0 0 0 h 昏9 0 0 0 0 0 8 5 0 0 0 0 5 0 0 0 0 0 图3 - 2近五年京郊乡镇企业职工人数变化趋势图 1 9 9 81 9 9 9 年份 1 9 9 7 年京郊乡镇企业总收入为5 9 6 8 4 9 9 万元，而2 0 0 1 京郊乡镇企业的总收入达到了 l 】3 3 5 6 1 8 万元，剔除物价的影响，如表3 2 所示： 壅! ：! 鎏三兰塞墅兰堡垒些璺些垒兰垒：互垂 生笪璺些全! 当堡笪塑!璺些垒! 坠! ! ! ! 生垄! ! ! 1 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 5 9 6 8 4 9 9 6 9 4 7 8 1 3 8 1 9 1 7 0 9 9 5 9 1 0 6 4 5 9 6 8 4 9 9 7 1 3 3 2 7 8 8 6 6 9 3 9 3 1 0 3 0 5 2 1 5 1 1 11 一上竖! ! ! ! ! ! ! ! 婴 剔除物价影响近五年京郊乡镇企业总收入的增长率为1 5 5 2 剔除物价影响近五年京郊乡镇企业 总收入的变化趋势如3 - 3 图所示： 1 4 晖1 3 - 3 近五年京郊乡镇企业总收入变化趋势图单位：万元 1 4 0 0 0 0 0 0 1 2 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 0 0 8 0 0 0 0 0 0 掣 垣6 0 0 0 0 0 0 4 0 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 0 1 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 02 0 0 1 年份 注：咀1 9 9 7 年的商品零售价格指数等于1 0 0 为基础计算 1 9 9 7 年京郊乡镇企业利润总额为3 1 5 3 7 3 万元，而2 0 0 1 年京郊乡镇企业的利润总额达到了 7 5 5 1 8 8 万元，剔除物价影响，如表3 - 3 所示： 裹3 0 近五年京郊多镇企业利润总额 单位：万元 年份利润总额( 现价) 利润总额( 以1 9 9 7 年为1 0 0 ) - - _ 。- - _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - - _ 。_ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ - 。1 1 9 9 7 3 1 5 3 7 3 3 1 5 3 7 3 1 9 9 8 3 7 6 6 7 8 3 8 6 7 3 3 1 1 9 9 95 1 8 7 6 6 5 4 9 0 1 6 8 2 0 0 06 3 4 6 2 4 6 8 1 8 7 8 2 1 1 111 i ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ：! 剔除物价影响近五年京郊乡镇企业总产值的增长率为2 1 ，剔除物价影响近五年京郊乡镇企业总 产值的变化趋势如图3 - 4 所示： 1 5 中国农业大学硕士学位论文第三章研究思路与方法 9 0 0 0 0 0 8 0 0 0 0 0 7 0 0 0 0 0 鬈：。0 0 。0 。0 ： 墨4 0 0 0 0 0 鬲3 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 o 图3 4 近五年京郊乡镇企业利润总额变化趋势图单位：万元 i l l _ 。 1 9 9 71 9 9 81 9 9 9 2 0 0 0 年份 注：以1 9 9 7 年的商品零售价格指数等于1 0 0 为基础计算 1 9 9 7 年京郊乡镇企业的增加值为1 2 8 5 4 6 4 万元，而2 0 0 1 年京郊乡镇企业的增加值达到了 2 5 1 4 3 4 2 万元，剔除物价影响，如表3 - 4 所示： 裹3 - 4 近五年京郊乡镇企业增加值 单位；万元 生堕塑塑堡! 堡竺! 塑垫焦! 坠! 丝! 兰垄! ! 堕 1 9 9 7 1 2 8 5 4 6 4 1 2 8 5 4 6 4 1 9 9 8 1 4 9 7 7 3 4 1 5 3 7 7 1 5 1 9 9 9 1 7 7 3 3 6 3 1 8 7 6 7 7 3 2 0 0 0 2 0 9 9 0 5 6 2 2 5 5 3 5 2 1 1 11! ! ! ! 丝 ! ! 型旦 一 剔除物价的影响近五年京郊乡镇企业增加值的增长率为1 6 2 ，剔除物价的影响近五年京郊乡镇 企业增加值的变化趋势如图3 - 5 所示： 中国农业大学硕士学位论文第三章研究思路与方法 3 0 0 0 0 0 0 2 5 0 0 0 0 0 2 0 0 0 0 0 0 趔 晨1 5 0 0 0 0 0 磐 i 0 0 0 0 0 0 图3 - 5 近五年京郊乡镇企业增加值变化趋势图单位：万元 | i i l 1 9 9 7 1 9 9 9 年份 注：以1 9 9 7 年的商品零售价格指数等于1 0 0 为基础计算 1 9 9 7 年京郊乡镇企业的固定资产原值数为2 5 9 1 7 0 9 万元，而2 0 0 1 年京郊乡镇企业固定资产 原值数为4 6 11 7 7 0 万元，剔除物价影响，如表3 - 5