（政治经济学专业论文）国有企业制度变迁及制度创新.pdf

摘要 国有企业改革是我国经济改革的核心，是建立完善的社会主义市场经济制度的关 键。国有企业改革能否取得成功，不仅决定着国有企业自身的生存和发展，而且关系到 整个经济改革的成败，关系到社会主义市场经济体制能否最终建立起来，关系到中国经 济的持续和健康发展。 经过二十余年来不断改革，我国的国有企业经营状况已经发生了明显的改善，尤其 是近几年来，在全球经济和贸易增长放缓，市场竞争更加激烈的情况下，国有企业仍然 保持了良好的发展势头，为我国经济和社会发展做出了重要贡献。应该说，没有国有企 业的不断改革及其取得的成就，就不会有改革开放以来中国经济的飞速增长。 但是，我们也应该看到，国有企业改革中仍然存在着诸多问题，国有企业改革还需 要进一步的深化。随着我国市场经济的发展和加入w t o 之后，国际市场竞争的加剧，我 国固有企业进一步推进改革进程，使之成为一个完善的市场主体，显得尤为紧迫和意义 重大。 近几年的国有企业改革的实践告诉我们，在新时期，要想促进国有企业改革的顺利 进行，必须重视对国企的制度变迁和制度创新的研究。马克思主义政治经济学告诉我们， 制度在社会生活中发挥着十分重要的作用，制度变迁理论是马克思主义政治经济学的重 要组成部分，也是指导我国国有企业改革的重要理论基础。邓小平也曾多次强调制度创 新在指导中国社会主义现代化建设的实践中的重要性和必要性。就一般意义匕说，引致 制度变迁的直接原因是制度不均衡，即现有制度安排不能满足人们对制度的需求。在实 践中，国有企业内部和国有企业与外部存在的种种矛盾，是进行制度变迁和制度创新的 直接原因。因此，通过制度变迁和体制创新来深化国有企、啦改革，通过深化国有企业的 改革来促进社会主义市场经济的完善和发展，是我国经济改革的一条必经之路。 在实践中，制约我国国有企业进行制度变迁和制度创新的约束条件很多，有政治方 面、经济方面、观念和知识方面、主体方面，也有非制度方面的因素，为推进国有企业 的制度变迁和制度创新，必须深化国有企业改革，措施主要包括以下几个方面：一是深 化国有企业产权制度改革；二是完善国有企业的治理结构；三是国有仓业管理制度创新； 四是国有企业分配制度改革。此外，我们还要做好国有企q k 改革的配套工作，为制度创 新和制度变迁创造良好的外部条件，这些外部条件主要包括以下几个方面：是完整的 市场体系和完善的市场机制；二是健全的社会保障体系；三是健全而完善的法律体系： 四是转换政府职能。 具体而言，本文由以f 几部分组成： 绪言：通过介绍我国国有企业改革取得的成就以及在改革开放新时期f 存在的问 题，论证深化国有企业改革和进行制度变迁、制度创新的必要性。由此引出正文。 第一部分：对制度变迁与制度创新的般理论进行分析。通过对马克思的制度变迁 i 理论和诺思、哈耶克的制度变迁理论的比较，论证弓克思制度变迁和制度创新理论对我 国国有企业改革的指导作用，并对非正式制度进行分析。 第二部分：分析国有企业制度变迁的根源、进程和约束条件。通过回顾我圈国有企 业改革的进程和此过程中的约束条件，找到深化国有企业改革和制度变迁的正确路径。 第j 部分：深化国有企业改革和制度创新。介绍深化国有企业和制度创新的方法。 第四部分：国有企业制度创新的外部条件。主要介绍为使国有企、止改革和制度创新 顺利进行而采取的配套措施。 结论：得出结论，总结全篇。 关键词：社会主义市场经济：竞争；圈有企业；改革：制度创新 a b s t r a c t t h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sj sc o r eo fe c o n o m i cr e f o r mi no u rc o u n t r y , a n dt h e k e yt oc o n s t r u c ts o c i a l i s mm a r k e te c o n o m ys y s t e m w h e t h e rt h er e f o r mw i l tb es u c c e s sn o t o n l yd e t e r m i n e dt h es u r v i v ea n dd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e so f t h e i ro v e n ，b u ta l s ot h ef i n a l e s t a b l i s h m e n to fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m ys y s t e ma n dc o n t i n u o u sa n dh e a l t h yd e v e l o p m e n t o fc h i n e s e e c o n o m y w i t hm o r et h a nt w e n t yy e a r sr e f o r m ，m a n a g es t a t u so fo u rs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sh a s o b v i o u sc h a n g ee s p e c i a l l yt h e s ey e a r s a tp r e s e n t ，t h ei n c r e a s eo fg l o b a le c o n o m i ca n dt r a d e i sl o w i n ga n d c o m p e t i t i o n o fm a r k e ti sm o r e i m p e t u o s i t y b u tt h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e ss t i l l k e e pg o o dc o n d i t i o n ；t h e y a r ec o n t r i b u t i n gt oo u re c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t t h ef a s t d e v e l o p m e n to fn a t i o n a le c o n o m yd u r i n gt h er e f o r ma n do p e np o l i c yp e r i o dc a n n o tl e a v e r e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s b u tw ea l s os h o u l ds e et h a tt h e r ea r es t i l le x i s ts o m ep r o b l e m si nt h er e f o m ap r o c e s so f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s r e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e ss h o u l db eg of u r t h e r w i t ht h e d e v e l o p m e n to f s o c i a l i s mm a r k e te c o n o m ya n dc h i n ae n t e r e dw t o ，t h ec o m p e t i t i o ni sm o r e s e x 7 e r e l y , s ot om a k e a d v a n c ea n d d e e p e nt h er e f o r m h a sg r e a ts i g n i f i c a n c ef o rm a k i n gt h e ma s a c o m p l e t em a i nb o d y o f t h em a r k e t t h e p r a c t i c eo f r e f o r mt h e s ey e a r st e l lu st h a tw es h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o no nc h a n g i n g a n dc r e a t i n gt h es y s t e mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e st om a k et h ep r o c e s so fr e f o r mr o l lt h e i r h o o pi n t h en e wp e r i o d w ek n o wt h e i m p o r t a n c eo fs y s t e mi n s o c i a ll i f ef r o mm a r x i s t p l u t o n o m y t h ep o l i c yo fc h a n g i n gs y s t e m i sm a i n p a r to f m a r x i s tp l u t o n o m y ，a n da l s ot h e i m p o r t a n tp o l i c y b a s ef o r i n s t r u c t i n g t h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s p r e s i d e n t x i a o p i n gd e n g t r o da l s oe m p h a s i z e do nt h i sp o i n t i ng e n e r a l ，t h ed i r e c tr e a s o nf o rc h a n g i n g s y s t e mi su n b a l a n c eo f t h es y s t e m t h a ti st o s a yt h ec u r r e n ts y s t e mc a n n o tm a k ep e o p l e s a t i s f i e d t h ec o n t r a d i c t i o nb o t hi ne n t e r p r i s e st h e i ro w n a n dw i t ho u t s i d ei st h ed i r e c tr e a s o n o fc h a n g i n ga n dc r e a t i n gt h es y s t e m s ot h er e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s eh a st ot h r o u g h c h a n g i n ga n dc r e a t i n gt h es y s t e mt od e e p e nt h er e f o r ma n dp r o m o t et h ec o n s u m m a t ea n d d e v e l o p m e n t o fs o c i a lm a r k e te c o n o m y t h e r ea r el o t so ff a c t o r sr e s t r i c tu sc h a n g i n ga n dc r e a t i n gs y s t e ms u c ha sf a c t o r si n p o l i t i c a la s p e c t ，c o n c e p t ，k n o w l e d g e ，m a i nb o d ya s p e c ta n d o t h e rf a c t o r sw h i c bn o tr e l a l e dt o t h es y s t e m w eh a v et od e e p e nr e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e si no r d e rt op r o m o t ec h a n g i n ga n d c r e a t i n gs y s t e m t h em a i n m e a s u r ei sa st h ef o l l o w i n g ：f i r s to fa l l ，d e e p e nr e f o r mo fp r o p e r t y r i g h ts y s t e m i ns t a t e o w n e d e n t e r p r i s e s s e c o n d l y , c o n s t u l a n a a t e f a t h e rs t m c t u r eo f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s t h i r d l y , c r e a t em a n a g e d s y s t e m o fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e s f o u r t h l y ， r e f o r mo fd i s t r i b u t e ss y s t e mi nt h es t a t e o w n e de n t e r p r i s e s f u r t h e r m o r e ，w ea l s on e e dt od o s o m ea s s o r t e dw o r kf o rr e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s et op r e p a r ea g o o do u t s i d ec o n d i t i o n f o r c h a n g i n g a n d c r e a t i n gs y s t e m + t h e s e e x t e r n a lc o n d i t i o n sa r e m a i n l yi n c l u d i n gt h e f o l l o w i n ga s p e c t s ：f i r s t ，c o m p l e t e dm a r k e ts y s t e ma n dc o n s u m m a t er e g u l a t i o n s e c o n d ，r i g h t s o c i a ls e c u r i t ys y s t e m t h i r d ，r i g h ta n dc o m p l e t el a ws y s t e m f o u r t h ，c h a n g i n gf u n c t i o no f g o v e r n m e n t t o s a yp a r t i c u l a r l y , t h ea r t i c l ei sm a i n l y c o n s i s t e do f t h e f o l l o w i n gp a r t s ： p r e f a c e d e m o n s t r a t et h en e c e s s i t yf o rd e e p e nr e f o r mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sa n d c a r r y i n g o u tc h a n g i n ga n dc r e a t i n g s y s t e mt h r o u g hi n t r o d u c i n gt h e a c h i e v e m e n t so ft h e r e f o r ma n d p r o b l e m si nt h er e f o r m a n do p e n p o l i c yi nn e wp e r i o d ，a n dt h e n d e r i v a t et h em a i n b o d y f i r s tp a r t ：i ta n a l y s e sc o m m o np o l i c yo fc h a n g i n ga n dc r e a t i n g s y s t e m d e m o n s t r a t e i n s t r u c t e df u n c t i o no fc h a n g i n ga n dc r e a t i n gs y s t e mp o l i c yb ym a r xf o rt h er e f o r mo fo u r s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s ，t h r o u g hc o m p a r i n gw i t hp o l i c i e sw r i t t e nb ym a r xa n dh a r y e r ki n s y s t e mc h a n g i n gp o l i c y a tt h es a m et i m e ，i ta l s oa n a l y s e sf o ri n f o r m a ls y s t e m s e c o n dp a r t ：i t a n a l y s e st h er o o t ，p r o c e s s a n dr e s t r i c t e dc o n d i t i o n so fc h a n g i n go f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e ss y s t e m t of i n do u tt h ec o r r e c tw a yo fc a r r y i n go u tr e f o r ma n d c h a n g i n gs y s t e mt h r o u g hr e c a l l i n gt h er e f o m lp r o c e s sa n dr e s t r i c t e d c o n d i t i o n sd a r i n gt h e p r o c e s s t h i r d p a r t ：t od e e p e n r e f o r n ao fs t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s a n d c r e a t i n g t h e s y s t e m i n t r o d u c em e t h o d sf o rd e e p e n i n gr e f o r ma n d c r e a t i n gs y s t e m f o r t hp a r t ：e x t e r n a lc o n d i t i o no fs t a t e o w n e de n t e r p r i s e sr e f o r m i tm a i n l yi n t r o d u c e d a s s o r t e dm e a s u r ef o rc a r r y i n go u tt h er e f o r ms u c c e s s f u l l y c o n c l u s i o n ：e d u c e dt h ec o n c l u s i o na n ds u n n n a r i z e dt h ew h o l ea r t i c l e k e yw o r d s ：s o c i u l i s tm a r k e te c o n o m y ；c o m p e t i o n ；s t a t e o w e de n t e r p r i s e ；r e f o r m ； s y s t e m i n n o v a t i o n v 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也刁i 包含为获得东北师范大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 l 学位论文作者签名：至国董日期：! ：疽 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘， 允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学 位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：础指导教师签名：么选苤 日 期：堕：止 f i 期：o 虹，工型 学位论文作者毕业后去向： 工作单位：主趔血乏复塑甄i 电话：丝生i l 通讯地址：盏杀年三錾瞌蝴 邮编：坐旦旦盘厶 引言 我国的国有企业改革始于】9 7 8 年，经过二卜多年的积极探索，国有企业改革和发展 取得了重大进展，朝着建立社会主义市场经济体制的目标迈出了前所未有的重大步伐。 固有企业管理体制和经营机制发生了深刻变化，相当批企业进行了公司制改革，企业 优胜劣汰、职工能进能出、收入能增能减的机制已切步建立。企业已基本成为自主经营、 自负盈亏的法人实体和市场竞争主体。一大批企业在市场竞争中成长壮大，国有经济的 总体实力进一步增强，在国民经济中继续发挥着主导作用。党的十五大以来，国有企业 改革步伐加快，特别是国有企业改革与脱困3 年目标的基本实现，不仅国有企业经营状 况得到明显改善，国有企业改革也迈出了新的步伐，为新世纪继续推进国有企业改革和 发展打下了良好基础。近两年来，在全球经济和贸易增长放缓，市场竞争更加激烈的情 况下，国有及国有控股企业仍然保持了良好的发展势头，为我国经济和社会发展做出了 重要贡献。同时，我们也看到，国有企业还存在着严重的问题，主要表现为四个方面： 亏损加剧、国有资产流失、负债率过高、体制改革不彻底。其中，体制改革不彻底是最 主要和最关键的。 国有企业改革是我国经济改革的核心，是社会主义市场经济制度创新的关键。国有 企业改革能否取得成功，不仅决定着国有企业自身的生存和发展，而且关系到整个经济 改革的成败，关系到社会主义市场经济体制能否最终建立起来，关系到中国经济的持续 和健康发展。应该说，经过二十余年来不断改革，我国的国有体制及其生产和经营方式 都发生了根本性变化，国有企业已逐步从计划经济体制中的经济部门转变为社会主义市 场经济下的市场主体之一，国有企业改革的成就是显著的、有目共睹的。没有国有企业 的不断改革及其取得的成就，就不会有改革开放以来举世瞩目的中国经济奇迹的出现。 但是，国有企业改革中存在的问题也是不容忽视的，国有企业改革还远远未达到预 期的目的。随着中国加入w t o ，面对目趋激烈的国际j u 国内市场竞争，我国进一步推进 和深化国有企业改革，使之成为一个完善的市场主体，显得尤为紧迫和意义重大。通过 深化改荸和体制创新来促使国有企业的再生，通过国有企业的再生来促进社会主义市场 经济的完善和发展，是我国经济改革面临的项最为艰巨也最具战略意义的任务。 深化和推进国有企业的改革，是由国有企业在我国国民经济中的特殊地位和作用决 定的。在改革开放以前，国有企业在国民经济中占据了绝对控制的地位，无论是资产规 模、生产总值，还是创造的利润和税收，国有企业都占全国相关总额的8 0 以上。改革 丌放以束，随着其他经济成分的快速发展和国有企业的某些领域的退出，国有企业经济 成分在整个社会经济体系中的比重在逐步下降。但到2 0 0 0 年，国有及国有控股的工业 食业占有的总资产仍为全部工业企业的6 6 5 6 ，国有工业企业创造的增加值占全部工 业企业的5 4 2 5 ，创造的利润占总利润的5 4 8 2 。国有企业在整个围民经济中仍然 占有举足轻重的地位，对整个国民经济和社会发展的影响力仍然占据主导地位。固有企 业在我国经济中这种独一无二的地位，使得深化和推进国有企业改革和完善国有企业制 度，成为经济改革的重中之重。 国有企业改革的意义不仅在于其对自身发展的价值，还在于它与中国社会发展其他 问题的相互依存上。国有企业改革涉及当前中国经济社会中诸多问题，这些问题的解决 在根本上都依赖于国有企业改革的成功。在j 二十多年的经济改革过程中，除了国有企业 问题外，中国还面临着经济周期波动、金融体系的弊端、贪污腐化的滋生、地区差异的 扩大等事关全局的重大问题，这些问题的任何一个恶化了，都将给社会带来极为严重的 后果；而这些问题的存在和解决都与国有企业的改革有着内在的联系。如果国有企业改 革取得成功，那么这些问题就会迎刃而解：否则，这些问题就难以从根本上得以解决。 国有企业改革的成功也是提高中国综合国力、强化中国国际竞争力的重要条件。经 济全球化是当今世界的一个基本特点，加入w t o 以后，中国面临的国际竞争将更加激烈。 如何应对来自发达市场经济国家的经济挑战，在国际竞争中趋利避害，不断地推进中国 现代化进程，是当今中国面临的一系列重大的战略课题。实践证明，一个国家要提高自 己在国际上的竞争力，关键是要把自己的事情办好，以一个健全的机制去搏击国际的风 浪。国有企业在我国经济体系中举足轻重，是目前我国由实力参与国际竞争的主要经济 主体。但是，国有企业存在的问题又在很大程度上制约了它参与国际竞争的能力。国有 企业体制仍然与市场规则存在种种矛盾和冲突，许多国有企业的仍然效率低下，亏损严 重，这就严重地影响了中国经济整体上的国际竞争力。从一定意义上说。在相当长的一 个时期内，国有企业仍然是我国参与国际竞争的主力军，而其体制上、经营上的弊端， 是制约我国国际竞争力提高的最主要问题。因此，如何进一步深化国有企业改革，健全 国有企业体制，也就成了我国积极应对经济全球化的挑战，提高国际竞争力的关键。 木文以马克思主义经济学的基本原理为指导，并借鉴了当代新制度经济学的基本原 理，立足于社会主义市场经济的发展，通过对制度变迁和制度创新的一般理论的分析， 并结合对我国国有企业制度变迁过程的系统考察，提出进一步深化国有企业改革的方 案。 本文的研究思路：1 对制度变迁和制度创新的般理论分析；2 从实证角度对国 有企业改革变迁进行系统考察；3 关于进一步深化国有企业改革进行研究。 第一章、制度变迁与制度创新的一般理论分析 国有企业改革从本质上讲是一个制度变迁和制度创新的过程，因而要深入地研究国 有企业改革的问题，有必要对制度变迁* n g , j 度创新的一般理论进行简要的考察，分析制 度变迁和制度创新的一般过程、方式和约束条件，以便为国有企业制度变迁和制度创新 研究提供理论基础和方法论基础。 一、对几种制度变迁理论得简要考察 所谓制度变迁，从经济学角度讲，就是制度的替代、转换和交易的过程，是一种新 制度代替旧制度的过程。在思想史上，一些思想家从不同角度研究过制度变迁的问题， 其中，有影响的制度变迁理论主要有三种：一是马克恩的制度变迁理论；二是诺思的“理 性构建”的制度变迁理论；三是哈耶克的“自发演进”制度变迁理论。 马克思可以说是最早对制度变迁理论进行系统和深入研究的思想家。当1 9 世纪资 产阶级思想家热衷于把经济学变成一门单纯的研究资源配置技术的学问的时候，马克思 则把政治经济学研究定位为研究经济关系，特别是所有制关系或生产关系的科学。马克 思强调所有制关系( 社会性产权安排) 对社会经济活动的根本性制约性，并科学地对资 本主义制度地演变规律进行了深刻地揭示。当代西方制度经济学主要代表人物、诺贝尔 经济学奖得主道格拉斯诺思认为：“在详细描述长期制度变迁地各种现存理论中，马 克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架中所遗漏的所 有冈素：制度、产权和意识形态。马克思强调在有效率的经济中产权的重要作用，以及 在现有产权与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。” 马克思的制度变迁理论的一个根本特征，就是从客观社会生活中的基本矛盾出发， 来揭示社会制度变迁及其演变过程和规律。马克思认为，人类制度变迁的动力之源是物 质生产力的发展。生产力既是一种不以人们意志为转移的客观物质力量，又是社会结构 中最活跃、不断变化发展的因素，生产力的发展必然引起与旧的生产关系( 即各种经济 制度) 的矛盾，这种矛盾和冲突必然导致生产关系的变革，随着生产关系和经济制度的 变革，各种与之相适应的政治制度和意识形态也必然发生相应的变化。马克思的制度变 迁理论思想内涵丰富、逻辑严密、理论透彻，是其他制度理论所难以达到的。不过，马 克思的制度变迁理论主要揭示的是人类宏观的制度变迁过程，目的在于论证资本主义制 度必然灭亡和社会主义制度必然胜利，因而对微观的制度变革没有进行具体分析。 以诺思为代表的西方新制度经济学家则采取西方主流经济学的分析方法，在“需求 一供给”框架下展开对制度变迁的研究。一方面，从制度变迁的需求方面来说，当在现 “f 荧i 道 拉斯诺思：经济史中的结构1 j 变迁，陈郁、罗华甲详t 上海二三联书店1 9 9 1 年版，第6 8 页 3 有制度框架下，由外部性、规模经济、风险和交易成本所引起的收入增加不能实现时， 一种新制度的创新可能应运而生，并使这些潜在收入的增加成为可能，也就是说，只要 制度变迁的预期收入超过预期成本，制度就会发生变迁。诺思的制度变迁理论是从考察 西方经济史中得到的。在诺思的分析框架中，产权理论和国家理论足两个基本的支柱， 并山此来说l 岿经济增长和经济衰退的根源。有效率的产权是经济增长的关键，一个社会 的所有权体系如果能够明确规定个人的财产权利，并为之提供有效的保护，就能减少经 济活动的成本和费用，使个人收益接近社会收益，从而具有激励个人创新、提高整个社 会经济效率的功能。另一方面，产权具有公共产品的属性，它的建立必须有国家的参与。 国家作为一个具有合法暴力和自然垄断性质的机构，处于确立和保护产权的优势地 位。由于豳家的规模经济特征，使得由其提供的产权结构的基本规则，能够降低交易费 用。个人也愿意以一定的利益供给和权利限制为代价，换耿国家对产权的保护，但这些 代价以不超过国家对产权的保护而带来的收益为界限。出于国家也是以利益最大化为目 标的经济人，它也会经常为自身利益的最大化而不惜损害个人的产权，伤害个人经济活 动的创新热情，从而导致经济的衰退。诺思的解释对于制度变迁理沦的含义在于，合理 的产权制度使国家设计的结果，经济的发展也可以从对国家行为的观察中得到。这是一 种建构主义的制度变迁观，也就是国家意志导致的制度变迁，所以对国家行为的必要约 束，就成了诺思制度变迁理论的应有之义。 与诺思的建构主义制度变迁理论相对应的，是哈耶克的演进主义制度变迁观。哈耶 克认为制度的形成是自然演进的，只有自然演进的制度，才能形成好的制度。自然演进 的制度可以充分地吸收来自不同主体的信息和知识，并且避免了由于一个中心的存在而 导致制度不合理的风险。个人的自由选择权，以及相互之间所形成的博弈与互动关系， 可以达到信息与只是最大限度的交流与共享，从而自然选择式地逐步筛选出一个好的制 度。哈耶克将生物学上的自然选择和进化演进方法，应用于经济制度的变迁分析之中。 这种理论方法，于诺思的建构主义方法论是不样的，他们的制度变迁是自由主义的， 制度变迁是一种自然发展过程；诺思的制度变迁理论是理性主义的，制度是一种主观理 性设计的产物。 无论是诺思还是哈耶克，他们的制度变迁理论都存在观念的偏颇和理论的局限。都 是他们又在一定方面和层次上揭示了制度变迁的一些本质特征，具有理论的合理性。特 别是他们克服了传统西方经济学家忽视制度在经济活动中的作用的缺陷，将制度融入经 济分析框架之中，把其作为解释经济发展的根本性因素，具有重要的理论创新性。他们 的一些合理的理论和观点，对于我们分析和研究我国体制转型时期的制度变迁和制度创 新，包括国有企业的改革，具有启发意义。所以，我认为，我们应该以马克思的制度变 迁理论为指导，汲取西方制度经济学家制度变迁理论的合理因素，概括出个制度变迁 的基本理论和分析思路，并以此为理论依据来研究我国国有企业的制度变迁和制度创新 过程。 4 二、制度的内涵、结构和功能 研究制度变迁，必须明确有关制度的一些基本概念，弄清制度的基本内涵、构成和 功能。 ( 一) 制度及其内涵 制度是一个内涵极为丰富的概念，因而人们从不同的角度给制度下了种种不同的定 义。美国制度学派的创始人凡勃伦认为，制度是人们在长期交往中形成的约束人们行为 的一种思想习惯；康芒斯将制度定义为“限制、解放和扩张个人行动的集体行动”。 w 舒尔茨将制度定义为约束人们行为的一系列舰则。诺思则认为：“制度提供了人类相 互影响的框架，它们构成了一个社会，更确切地说一种经济秩序的合作于竞争关系。” “制度是社会游戏的规则，是人们创造的、用以限制人们相互交流行为的框架。”我国 学者林毅夫也认为，“制度可以定义为社会中个人所遵循的行为规则”，张曙光说：“制 度是人们交换活动和发生联系的行为准则，它是由生活在其中的人们选择和决定的， 反过来又规定着人们的行为，决定了人们行为的特殊方式和社会特征。” 在新制度经济学分析框架中，制度作为研究的对象，有着深刻而丰富的内涵，制度 与人的动机、行为有着内在的联系。传统经济学理论也讲人的动机和行为，它们抽象地 假定人无条件地、理性地追求效用最大化。在新制度经济学家看来。抽象地谈论人们理 性地追求效用最大化是没有意义的，不同的制度安排形成了对人们行为的不同约束，因 而人们的行为选择也就不一样，从而行为的效率也就不相同。新制度经济学家试图使人 的行为从新古典经济学的抽象世界中回到现实世界中来，回到制度约束的环境中来，这 具有十分重要的意义。 可以从不同的角度对制度进行研究，从经济学的角度分析，制度具有以下基本特征： 制度是一种具有稀缺性的资源。作为一种资源，它和土地、资本、劳动力一样，是 人类价值创造中不可或缺的要素。同时，有效的制度安排总是不足，因而需要对制度资 源进行优化配置和不断进行制度创新。 制度是一种“公共品”。这首先表现在制度作为一种行为规则，并非针对某一个人， 任何制度都涉及多人、一个或多个群体。其次，制度作为公共品，它的使用具有非排他 性，任何制度相关者，都受到制度的影响，都可以享受制度带来的效益，或者说利用制 度束实现自己的利益。 制度的基本经济价值或经济产品是服务，包括提供降低交易成本、获取规模效益、 减少风险成本、创造合作效益的服务等。 ( 二) 制度的构成及其相互关系 制度的种类繁多，覆盖面广。可以从不同的层次或角度对制度构成或结构进行考察。 诺思就先后有过几次不同的分析。原先他作过“基础性制度安排”和“第二级制度安排” 的划分。在经济史中的结构与变迁中，诺思又把制度区分为宪法、执行法和行为规 范。后来，在制度、制度变迁与经济绩效中，诺思又对制度构成作出了新的分析。 这一次可以说是依据作用方式与演进替代机理所作的横向划分，他认为，制度提供的一 系列规则由社会认可的非正式制度、围家与组织规定的难式规则和实施机制这兰部分构 成。 1 非f 式制度也叫非正式约束或非正式制度安排。它主要包括价值观念、伦理道德、 文化传统、风俗习惯、意识形态等因素。在非正式制度中，意识形态处于核心地位，因 为它不仅可以蕴涵价值观念、伦理规范、道德观念等，而且还可以在形式上构成某种f 式制度安排的“先验”模式。非正式制度是人们在长期交往中逐渐形成的，具有持久生 命力，并构成世代相因、渐进演化的文化的一部分。从历史上看，在正式规则设立之前， 人际关系是靠非正式的习惯和道德约束的。在现代社会中，正式规则也只是社会总约束 的一小部分( 尽管是非常重要的部分) ，人们生活的大部分空间仍然由非正式制度来约 束。 2 正式规则也叫正式约束或正式制度安排。它是指人们有意识地创造的以正式成文 方式表达出来的，并通过正式组织和程序来实施的规则。包括法律法规、政策规章及其 他正式的契约等。 3 实施机制。制度构成的第三部分是实施机制。实施机制包括实施的主体( 组织或 个人) 、实施的手段、实施的程序等。人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个 国家的正式舰则和非f 式制度是否完善以外，还要看这个制度的实施机制是否健全。古 今中外的不少事实说明，大量的制度规则之所以没有收到预期的效果，除了制度选择的 因素之外，制度的实施机制尤为关键。离开了实施机制，任何制度尤其是诈式规则都会 形同虚设。“有法不依”比“无法可依”更坏。 ( 三) 制度的功能 制度是一个覆盖面很广的概念，因而其功能和作用也是极其广泛和复杂的。从经济 学的角度来看，制度的功能和作用可以作如下的界定。 1 降低交易成本。这是制度最主要的功能。制度通过构造人们的相互关系的框架， 界定和限制行动者的选择集合，约束人们行为在一定的规范中柬进行，减少交易活动的 不确定性，抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易成本。 2 提供经济服务。这是舒尔茨的观点。他认为，每种经济制度都有其特定的功能 和经济价值。在舒尔茨看来。每一种适度都具有塔顶的经济价值的服务功能。 3 降低行为风险。经济活动中的风险很大程度卜来源于人们行为的不确定性。制度 安排通过约束和规范人们的行为，增强了人们行为的确定性和可预期性，这样就可以大 大地降低人们的行为风险。些制度安排，如保险制度、期货制度以及社会保险体系等， 则是专门为降低人们的行为风险而设立的，对于人们规避风险，降低风险成本，具有重 要的作用。 4 形成激励机制。所谓激励，就是使经济活动的当事人具有从事某种经济活动的内 在推动力，即调动人们的积极性。一个有效的制度，通过明晰的丰月关主体的责权利关系， 6 使行为主体的努力与获取、成本与收益、投入与产出趋于一致，减少“外部性”，克服 “搭便车”现象，从而激励组织和个人不断努力、不断创新。 5 提供合作框架。制度为人们广泛的社会分工的合作提供了一个基本的框架，通过 规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素减少到最低限 度，从而促进合作的顺利进行。 5 利益分配功能。制度变迁和制度创新往往使一个利益重新分配的过程。人们通过 新的制度安排，来重新界定相关主体的责权利关系，形成一种新的分配格局。一般说来， 不论是强制性的利益分配还是协议性的利益分配，都是通过一定的制度安排来实现的。 三、制度变迁的根源 制度为什么会发生变迁? 引起制度变迁的原因是什么? 这是制度变迁理论必须回 答的一个基本问题。在这个问题上，不同制度变迁理论有着不同的解释，马克思主要强 调从生产力与生产关系的内在矛盾束揭示制度变迁根源，诺思注重的是要素相对价格的 变化引致潜在利益的产生，进而导致现有制度不均衡而引致制度变迁的发生。哈耶克则 主要是从个人追求自我利益的行为及人们之间的相互作用来解释制度变迁和制度创新 的需求。应该说，马克思的理论再宏观上具有理论优势，能够较好地解释人类历史的演 变与发展规律。诺思、哈耶克的理论存在着一定片面性和狭隘性，但也在一定程度上揭 示了制度变迁的微观根源。诺思的观点在宏观制度变迁上也有一定的解释力度。 就一般意义上说，引致制度变迁的直接原因是制度不均衡，即现有制度安排不能满 足人们对制度的需求。这种不满足从宏观讲，一是不能满足社会生产力发展的需求，实 现社会资源的有效配置，社会产出不能最大化；二是不能满足一定阶级或阶层对利益追 求的需要，即一定阶级或阶层不能在现有制度中获得与其实力相当的、应该得到的最大 利益。 现有制度之所以不能适应生产力发展要求和实现资源的优化配置，是因为生产力的 发展超出了现有制度目2 够容纳的水平。马克思一贯强调科学技术发展在制度变迁中的促 进作用，认为科学技术是最革命的因素。诺思则主要从要素相对价格的变化来解释变革 现有制度需求的产生。诺思认为，随着人类社会的发展，不同要素的稀缺性会发生变化， 从而引起要素价格的变化。要素价格的变化表明一些新的获利机会或潜在利润的产生， 但现有制度安排不能将这些新的获利机会或潜在利润内部化和现实化，即不能使资源得 到有效配置。人们为了追求和实现某些潜在利润，就会努力去改变前有的制度安排，或 进行制度创新。诺思认为，人类社会从奴隶制度到封建制度，再到资本主义制度的演变， 主要就使由要素价格变化弓l 起的。在人类社会早期，人口稀少，劳动力使最稀缺、最重 要的的生产要素。随着人口的增长，劳动力价格下降，土地又成为最重要的生产要素， 价格不断提高。随着商品经济的发展，土地的价值逐渐降低，而资本成为最重要也最稀 缺的生产要素，人们为了更有效地利用资本，就形成了以占有资本产权为特征的制度安 排，这就是资本主义制度。诺思的解释是有道理的，但不够深入，没有进一步探求和说 明要素价格变化的原因；要素价格变化才是制度变迁的根源，实际上，这就是马克思所 揭示的生产力的发展。生产力的发展，引起了资源稀缺结构的变化和要素价格的变化， 并引超产权制度的变迁。 引起制度变迁的另一个方面的主要原因，就是一定阶级或阶层在社会中地位的变 化，使现有制度安排与现有阶级或阶层实力和要求不一致，产生制度不均衡，因而要求 重新建立责权利关系，促使制度的变迁。制度是调节人与人之问关系的规则，不同制度 安排确定了人们之问不同的责权利关系，因而制度实质上是不同利益集团或利益主体相 互博弈的结果。从宏观上说，就是不同阶级或阶层相互斗争所形成的一种相对稳定的制 衡结构。 相对于宏观制度变迁而苦，微观的变迁比较简单，但其变迁的要素，也不外乎两个 方面的原因。一是新的潜在利益的出现和人们追求潜在利益的要求；_ 二是利益主义实力 的变化。简单来说，就是获耿利益和分配利益的要求，促使了制度的变迁。 总之，引致制度变迁的原因是多种多样的，但归纳起来无非是两个方面：是经济 利益产出方面的原因；一是主体实力变化方面的原因。生产力发展的要求，要素价格变 化及其他