（马克思主义基本原理专业论文）马克思市民社会理论研究(1).pdf

a b s t r a c t t h et h e o r yo fc i v i l s o c i e t yp r e s e n t i n gi t st h i n k i n gr e l a t e dw i t hs t a t ea n d s o c l e t yl s s u e sc u r r e n t l y ，i st h et h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fm a r x i s ma n da l s ot h eb a s i c l i n kt oc o n n e c tt h et h r e ep a r t so fm a r x i s m t h e r e f o r e ，t oe x p l o r e t h et h e o r yo fc i v i l s o c i e t yw i l lh e l pt od e e p e nt h es t u d yo fm a r x i s tt h e o r y b yp r o b i n gi n t ot h eh i s t o r y o ft h et h e o r yo fc i v i ls o c i e t y ，w ej f i n dt h a tm a r x sc i v i ls o c i e t yt h o u g h ti n c l u d e s t w o s o u r c e s ：t h ec l a s s i c a lt h e o r yo fc i v i ls o c i e t y ，r e s u l t i n gf r o mr o m a n c i t y s t a t es y s t e m p r o v l d e sar e f e r e n c ef o rt h e c l a s s i cl i f e ”；t h em o d e r nc i v i ls o c i e t yw h i c h o r i g i n a t e d i nm i d d l ea g e sa n df 6 m e di t sb a s i cs h a p eu n t i lt h ei n d u s t r i a lr e v 0 1 u t i o n a sw e l l a s t h et h e o r yo fm o d e r nc i v i l s o c i e t y ，c r e a t e db yh e g e l ，i st h er e a i i s t i cb a s i so fm a r x ，s t h e o r yo fc i v i ls o c i e t ya n dt h ed i r e c ts o u r c eo fi t sc r i t i c i s ma n dr e f e r e n c e f a c e dw i t h t n el s s u e so tm a t e r l a ii n t e r e s t si n r e a i i t y ，m a r xd i s c o v e r e dh e g e l st h e o r yc a nn o t o v e r c o m et h ec o n t r a d i c t i o n t h r o u g ht h et r i p l ec r i t i c i s mo fh e g e l ，st h e o r yo fc i v i l s o c l e t y1 nt h ea s p e c t so fp h i l o s o p h yo fl a w ，p o l i t i ca n dp o l i t i c a le c o n o m y ，m a r x e s t a b l i s h e dt h ep r i n c i p l e so fh i so w nt h e o r yo fc i v i l s o c i e t y ，e x t e n d i n gh i so w n r e s e a r c hi nt h i sa r e a m a r xb e l i e v e dt h a tt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h es t a t ea n d l a w d e p e n d so na n ds e r v e sf o rt h er e i a t i o no fm a t e r i a li n t e r e s t si n r e a l i t y i nc a p i t a l i s t s o c l e t y ，t h es t a t ea n dc i v i ls o c i e t yi st h ei n t e r n a lu n i t yo f d i s s i m i l a t i o n b u r e a u c r a c v ， m e mb e r so 士s o c l e t ya n dh u m a nn a t u r e e m e 唱ed i s s i m i l a t i o nf u l l yi nc i v i ls o c i e t v w h o s er o o tc o m e sf r o mc a p i t a l i s tw a g el a b o rs y s t e m ，w h i c hm a y b ec o l l a p s e db yt h e s t r u g g l eo fp r o l e t a r i a nc l a s s ，w h o s eu l t i m a t e v i c t o r yi sd e p e n d e n to nas o l i d t h e o r y t h eu l t i m a t eg o a lo fc a p i t a l i s ts o c i e t yi st oa c h i e v ec o m m u n i s ts o c i a lw o r k a t t h es 锄et i m e ，m a r xa b s t r a e t e dt h em o s td e c i s i v em a t e r i a l r e l a t i o n ，c a l l e dp r o d u c t i o n r e l a t i o n ，f r o mc i v i ls o c i e t yw h i c hi sr e f e r r e dt o p a n i c u l a r i yi nc a p i t a l i s ts o c i e t y a n dr e f 色ri tt oa i lt h ep e o p i eo ft h e c o m m u n i t y ，a st op o i n to u tt h ee x i s t e n c eo f h i s t o r i c a lc a p i t a l i s m ，f h r t h e ra c h i e v i n gt h ec o n n e c t i o no f t h et h e o r yo fc i v i ls o c i e t v a n dt h a to fp r o d u c t i o nr e l a t i o n k e yw o r d s ：m a r x ；t h et h e o r yo fc j v i ls o c i e t y ；l a b o u r ；d i s s i m i l a t i o n ； c o m m u n i s t i i 长沙理工大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名。多关砍书 日期：州口年r 月咖日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权长沙理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本论文收录到中 国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服务。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 ? 2 、不保密“ 作者签名：易丑南日期：幽，。年厂月抄日 导师签名：夕毋参日期：洲辉_ r 月。7 日 i 上上- j l 月i j吾 市民社会( c i v i ls o c i e t y ) 在西方学术界原本是指伴随着西方现代化的社会变 迁而出现的与国家相分离的社会组织状态。具体而言，市民社会是指社会中各私 人利益关系的总和，是与政治国家相对应的在国家政治生活之外的所有社会程序 和社会过程。市民社会代表“私”的领域，而政治国家则代表“公”的领域。按照现 代政治哲学的观点，所谓市民社会就是以市场经济为基础，以契约关系为中轴，以 尊重和保护社会成员的基本权利为前提的社会组成。市民社会的显著特征在于， 它是相对于政府而言的非官方的社会结构和过程，诸如各种民间组织机构、私营 企业、家庭、个人私生活、社会运动等。近年来，国内外理论界都掀起了一场市 民社会理论研究的热潮。他们或援用洛克的社会先于国家因而国家受制于社会承 诺的观点；或征诸于孟德斯鸠及其继承者的分立自治以及相互制衡的观点；或采 用黑格尔那兼容洛克和孟德斯鸠的思想的观点；或依据马克思在经济基础一上层 建筑这一维度上修正黑格尔关于国家与市民社会的关系的学说所得出的观点；或 凭借哈贝马斯那种依据非马克思思想资源但却对市民社会做出民主阐释的“新马 克思主义”的观点，等等。但无论他们从哪个角度出发，其中一个基本的模式即“国 家一社会”模式却是相同或相似的。 市民社会理论的发展与当下的政治环境是密不可分的。一方面，西方民主政 治发生畸变、凯恩斯主义失灵、福利国家制度出现危机，促使一些西方学者呼唤 市民社会的回归，以制约国家权力，限制国家活动范围，另一方面苏东前社会主义 国家高度集权的政治经济管理体制r 渐暴露出弊端，刺激一些学者对传统社会主 义的理论进行重新思考，此外，第三世界国家由威权主义政权推动发展的经济模 式除了个别成功的例子外均陷入困境，这也促使一些学者开始思考如何控制国家 高度自主而又不负责任的问题。西方国家新社会运动、苏联东欧和广大第三世界 国家争取民主的社会运动的兴起，使不少理论家看到了市民社会建构的希望之所 在。市场化和民主化成为一种世界性潮流，市民社会理论敏锐地把握了这一潮流 而使自己得以流行。 马克思的市民社会理论为我国市民社会研究的主流奠定了思想前提和理论 原则。但要在新的历史时期根据新形势、新情况把对市民社会的理论研究推向新 的制高点，尚需在更深的层次上不断返回起点，夯实对马克思市民社会理论的基 础性研究。因此，针对目前我国市民社会理论研究应与国家、社会发展的现实相 结合的需求，对马克思市民社会理论内涵的深层次开掘成了新的热点。随着研究 的不断深入，各种争议已不可避免的出现。比如关于马克思市民社会的概念，有 第一章马克思市民社会理论探源 众所周知，马克思的伟大发现之一唯物史观，是建立在对市民社会即各 种社会关系( 特别是生产关系) 的研究的基础知识之上的。市民社会显展示的生 活状况是唯物史观得以产生的客观基础，市民社会理论成为唯物史观产生的理论 准备。也正是在观察和研究市民社会的过程中，马克思得出了人的本质是一切社 会关系的总和的结论。由此观之，深入分析和探讨市民社会理论，对深化马克思 主义基本理论的认识，从而继续发展马克思主义，是很有必要的。当然，在时下 市民社会话语成为一种世界语式并被赋予各种期待的背景之下，发掘马克思市民 社会理论的基本资源，对于廓清我们的认识，指导我国市民社会理论的研究也是 大有裨益的。 任何理论的形成和发展都不是一蹴而就，都必须在充分吸收前人已有成果的 基础上展开。在这一问题上，马克思也不例外。大量事实证明，在马克思之前， 关于市民社会的理论已经出现，它们不仅影响着当时的人们对社会的认识，而且 也为马克思市民社会理论的建构提供了基本范畴。也j 下是因此，系统梳理前马克 思市民社会理论的表现形态，探讨前马克思市民社会理论的发展路径，对认识马 克思市民社会理论的内容尤其是它未来的发展方向具有重要的指导意义。那么， 马克思的市民社会理论是在什么样的基础上建构起来的呢? 换言之，如果说它是 市民社会理论的“流”的表现，则其“源”又是什么呢? 以今天的眼光来看，马克思 市民社会理论大致可归纳为两个源头：其一，作为城邦制度产物的古罗马时期古 典市民社会理论，为马克思提供了一种考察“类生活”( 即市民生活) 的视角：其 二，由黑格尔开创的现代市民社会理论，它使得马克思在对中世纪以来直至工业 革命这一漫长时期人类社会的考察和论述中有一可资借鉴的方位和范式。 1 1 古典市民社会理论 “市民社会”是一个典型的西学概念。从词源上看，现代汉语界所使用的“市 民社会”转译自英文“c i v i ls o c i e t y ”，而该词则由拉丁文“c i v i l i s s o c i e t a s ”演化而 来。布莱克维尔政治学百科全书对其的解释是：“市民社会( 源于拉丁文c i v i l i s s o c i e t a s ) 一词在1 4 世纪开始就为欧洲人采用，其含义则是西塞罗在公元前1 世 纪便提出的。它不仅指单个国家，而且指业已发达到出现城市这种文明政治共同 体的生活状态。这些共同体有自己的法典( 民法) ，有一定程度的礼仪和都 市特征，市民合作及依据民法生活并受其调整，以及城市生活和商业艺术的幽 雅情致”刈。如再往前探索一下，则又会发现，在拉丁语汇中，s o c i e t a s 指的是协 会、结社或联盟，而c i v i l i s 则语义颇为复杂。首先，它是指一种与蛮族相对照的 城邦市民的高贵，优雅，道德的生活状态，特指人化的文明；其次，它与法律密 切相关，如j u se i v i l e ( 市民法) 。拉丁语中的法律尤其突出其自然运行规律的意蕴 ( 类似于汉语中的“天条”) ，西塞罗就指出，“法律是植根于自然的，指挥应然 行为并禁止相反行为的最高理性，这一理性，当它在人类的意识中牢固确立 并完全展开就是法律” ；第三，e i v i l i s 也指私人的经济权利，包括自由活动，居 住，订立契约，从事自由贸易等，特别是私有财产不受侵犯；另外，e i v i l i s 还指 代国家的公民。而在古希腊罗马时期，公民则是特指那些能够参与公共政治生活、 享有参政议政特权的人，公民的数量在国民总体中的比例非常小，多数人被排除 在公民阶层以外。一般认为，“c i v i l i s ”最早由西塞罗转译自亚里士多德的 “k o i n 6 n i a p o l i t i k 6 ”一词，也正因此，目前学界普遍认为“k o i n 6 n i ap o l i t i k 6 ”应 该是市民社会概念的最早源头。“p o l i t i k 6 ”的同根“p o l i s ”即城邦。也许，这种考证 在某些人看来似乎是一种学术游戏，但实际上对于市民社会理论的研究却有着极 其重要的意义。因为通过它，人们能发现市民社会观念与城邦这种特殊政治制度 和生活方式之间的某种联系。而这也就是吴寿彭在政治学的译注中所指出的， 与市民社会相关的其他几个重要关联词语也皆由p o l i s 衍生而来。回 从地理上看，城邦制所由诞生的古希腊位处爱琴海地区，此区四面环海， 列岛耸峙，海岸线极长，港口众多，便利的海上交通使得地区海上贸易异常发达， 物品余缺的调剂在众多岛屿间甚至更远的地域间进行。约公元前3 0 0 0 年左右， 此区就产生出了克里特文明。公元前二千年，克里特岛进入青铜器时代，产生了 由农村公社结合而成的最早的奴隶制国家。考古学者根据王宫建筑特点并结合物 质文化生活状况，把克里特文明分为早王宫时代和后王宫时代。早王宫时代，手 工业与农业已经分离，后期更是出现了象形文字。后王富时代( 公元前 1 7 0 0 - - 1 3 8 0 年) 城邦增多( 荷马史诗称其有百城) ，它们各自独立，以诺萨斯势 力最为强大。前1 7 1 6 世纪，在诺萨斯建立的米诺斯王朝臻达克里特文明的顶 峰。克旱特文明属典型的王政国家，国王集政治、军事权力于一身，国王之下皆 属廷臣。但其后不久，克里特文明被迈锡尼文明取代。与克里特的王政国家类型 不同，由亚该亚人所建立的迈锡尼文明更类似周王朝“王畿千里”的分封。国王之 下似乎发展起来了一个上层阶级和一种贵族政治。值得注意的是，军中重要决议 都要召开全年大会来宣布。这个大会只听取传达，不作讨论，也无权表决， 这 。戴维米勒；布莱克维尔政治学百科伞书，中国政法大学出版社1 9 9 2 年版，第1 2 5 1 2 6 页。 圆两采罗：国家篇，法律篇，商务印书馆1 9 9 9 年版，第1 5 8 页。 圆方朝晖：市民社会的两个传统及j n ：现代的汇合。中困社会科学，1 9 9 4 ( 5 ) 。 固鹗上多德：政治学，商务印书馆1 9 6 5 年版，第1 1 0 页 顾准：顾准义集，贵州人民i i i 版社1 9 9 4 年版，第9 7 页。 4 为以后的政治民主作了某种意义上的铺垫。在与多罩亚人的特洛伊战争后，希腊 进入“黑暗时代”的衰败时期，此期又称英雄时代。对此，恩格斯曾指出：“在英 雄时代的希腊社会制度中，古代的民族组织还是很有活力的，不过我们也看到， 它的瓦解已经开始。”特洛伊战争的失败使得希腊人纷纷移民海外。移民者夺取 了原住民的居住点并居住其中。为防止当地人的复仇，移民者筑城修驿，他们的 大部分活动也都在城堡内以及城堡间进行。这种城堡正是城邦制得能建立的那个 p o l l s 。极具特色的是这种城堡并没有在原有的基础上进行扩充。顾准先生称其新 的发展方式为“分裂繁殖”。城堡居民或希腊本土的难民连带部分多里亚不满现状 的开拓者继续向外殖民，建立城堡，但殖民城市与城邦问已然相互独立，各自为 政，甚至因利益之争而生战事。自治意味着自谋生路。基于此区的地理特质，手 工业、商业异常迅速的发展起来，商品交易范围的扩大使部分人向城邦作“二次 殖民”，希腊文明的中心再次移向本土。古风时代( 前8 6 世纪) ，大批新兴的 城邦在希腊本土建立起来。伊奥利亚人建立了底比斯、德尔斐，爱奥尼亚人建立 了米利都、爱非斯、卡尔息斯和雅典，多里亚人建立了斯巴达、亚哥斯、科林斯、 麦加拉等。这些新形成的城邦大都经历过殖民运动。经过长期的反复，希腊的社 会结构以及相关的思想观念较之以往有了巨大的改变。在社会结构方面，按汤因 比的观点，经过跨海迁移，原始社会制度已然萎缩，而以契约为基础的自给自 足城市国家政体的建立成了顺理成章的事情。在这些城邦政体中大致存在公民、 自由民和奴隶三个等级。公民一般被视为邦人，身份自由并且拥有公民权和相应 的份地；自由民一般指身份自由而不拥有公民权的人；奴隶则是在法律身份上完 全不自由的。等级划分的依据是其在城邦政治生活中所享有的权利而非经济状 况。自由民、公民等与奴隶一同劳动，也就是说，就在经济生活中的地位而言， 奴隶与自由民、公民并无特别的区分，但他们相互间的法律身份和社会地位却存 在着不可逾越的鸿沟。有趣的是，在雅典，甚至警察、政府文员也都由奴隶来充 当，特别是在城邦发展初期，奴隶甚至可以富甲一方，而公民也可能一贫如洗。 社会的主要矛盾存在于第一等级公民的富人与平民之间。城邦所发动的几次改革 也主要是为了调整这两类人群间的关系。例如在前8 2 5 8 0 0 年，斯巴达的来库 古改革就强调把国家的土地按户分给公民，世袭占用，禁止买卖。从而抑制平等 公民间的经济差距。其后不久，梭伦在典雅改革措施中的一项重要内容就是颁布 “解负令”，拔除债碑，取消“六一汉”制，把卖到国外为奴的公民赎回，取消以土 地为抵押的债务，并禁止以自由民人身做债务抵押，废除债务奴隶制。经由这样 的举措，终于，到公元前5 0 8 年克里斯梯尼的改革，这两类人群的冲突缓解下 来，并导致“社会制度和政治制度所赖以建立的阶级对立，已经不再是贵族和平 马克思恩格斯选集第4 卷，人民 j 版社1 9 9 5 年版，第1 0 6 页。 转引自顾准文集，贵州人民i ；版社1 9 9 4 年版，第1 1 5 页。 5 此时是合二为一的，但从本质上讲，无论是“国家一市民社会 模式抑或是“国 家一个人”模式都是希腊人在解决公与私关系问题时所认可的方式。当然，比较 近代以来的市民社会话语以社会作为私人之集合来区分其与公权力的国家，古希 腊更多地是直接以个人与国家的关系来划分公私的界限。尤其是随着哲学的转 向，哲学不再像以往那样几乎完全关注自然，部族纷争和内部骚乱的日趋激烈， 公元前五世纪后，众人日益关心“国家应该如何组织，在国家事务中公民相互间 的关系如何? ”等问题。普罗泰戈拉宣称：“人是存在者存在的尺度，也是不存在 者不存在的尺度”，这意味着人们的注意力已集中到了人本身。而苏格拉底则更 是引述德斐尔神庙的箴言发出了永恒的号召：人啊，认识你自己吧! 苏格拉底认 为，道德即知识，无知即罪恶。他要求将哲学限制在可认识的和有用的事务方面， 亦即人在国家中的生活，其中最重要的一点就是国家公民之间的关系。怎样看待 苏格拉底的上述言论? 不管他所讲的道德的具体内容为何，但有一点可以确定， 那就是他已经意识到公私有别，并且应该各司其职才能使国家长治久安。由于他 述说的道理确乎来自现实而又高度关乎城邦成员的世俗生活，之后的柏拉图便继 承了他的思路，只不过将理论的中心转向了国家该由谁来治理的问题上，并提出 了“哲人王”的思想。柏拉图对一代代帝王何以产生进行了设计，提出统治的完成 是由虽不具帝王资格但却天资不俗者执行圣者的命令。在柏拉图看来，公权力在 运行中必须坚持j 下义，故而应对此在技术和伦理上提出最高要求。但这也隐含着 两者间的差距的加大。国家分裂在所难免，以致晚年不得不重提律法的功效。 以当时可能达到的水平而言，在对国家、社会问题的讨论上，苏格拉底、 柏拉图应当说是颇有成效的，但最能为后人提供有益的借鉴的还是古希腊思想之 集大成者亚里士多德，因为正是他从历史的角度第一次较为系统全面地探讨了国 家的目的及其历史本质等问题。他在政治学的开篇就指出，既然一切社会团 体都以美丑为目的，那么我们也可以说社会团体中最高而包含最广的一种，它所 求的善业也一定是最高而最广的。在亚里士多德那里，这种至高而广泛的社会团 体就是所谓城邦，即政治社团。 前面已经提到，亚里士多德的“城邦”一词同时 具有“政治社会”，“道德社会”，“文明社会”的涵义。作为政治社会它意味着城邦 的政治由公民决定，作为文明社会它意味着人已经由野蛮步入文明，从部落走向 国家，由顺从自然生活转为自由选择和营造自己的生活，“城邦的长成出于人类 生活的发展，而其实际存在却是为了优良的生活。”而且这种文明社会除了经济 的发展、物质文明水平的提高以外，更重要的是其具有良好的道德，即它是一个 “道德社会”。也就是说，城邦是若干生活良好的家庭或部落为了追求自足至善的 北京人学哲学系：两方哲学原著选读，商务印书馆1 9 8 2 年版，第5 4 页。 圆麦克里兰：两方政治思想史，彭淮栋译，海南出版社2 0 0 3 年版，第6 0 页。 皿t i 1 ：多德：政治学，吴寿彭译，商务印书馆1 9 6 5 年版，第3 页。 固亚里上多德：政治学，吴寿彭译，商务印书馆1 9 6 5 年版，第7 页。 7 对抗主要政治权力的侵略性力量的理论依据。”由于公共生活范围的无限扩大， 相应的便是私人空间极度匮乏，私生活受到密切的审视，对人不对事的攻击在城 邦政治是第二天性，为了不致遭到群体的攻击，个人往往追随大流，人云亦云， 独立思考的能力骤然降低，而这一点在城邦稍后一段时期的历史中得到了证明。 从历史表明的情况看，古典市民社会理论传统不仅直接体现为古希腊罗马 思想的主流，而且在尔后的文化长河中仍然作为一种支配性话语起作用。自中世 纪起直至近代初，教权与皇权皆援引古典市民社会理论来展开自已的论述。帝国 的理论家坚称政治共同体乃是自给自足的社会，教会仅是社会下属之一支，理应 听命朝廷；而教会理论家则将共同体的范围扩至上帝的整个世界，将国王贬低为 实现上帝目的的家仆，自诩为上帝代言。但这些都不过是亚里士多德和西塞罗的 概念的翻版而已。近代契约论思想家引用市民社会概念，将之与自然状态相区分， 但其含义仍是与自然状态相对的政治社会与国家。自然状态实际仍是一种前政治 社会和前国家社会或野蛮社会。而这也就表明，即便在契约论思想家那里，对市 民社会的含义的理解，也仍然没有超出古典市民社会理论的视域。 1 2 资本主义的兴起与现代市民社会的形成 严格说来，具有现代意义上的市民社会是在中世纪后期，即随着城市与市 场的兴起和社会的不断分化，于封建主义的废墟中最终形成的。近代社会是一部 社会分化史，它在一切方面都表现出分化的特征：地域的分野、不同阶级和不同 利益集团的出现，等等。近代社会的分化以家庭的分化为起点，市民社会与公民 国家的对立则是这一社会分化的结果。市民阶级的出现瓦解了传统社会的身份体 制，培育出人们普遍的权利意识和公共意识。随着市场的扩大和城市生活的定型 化，平民阶级的权利要求更加丰富，市民们普遍意识到权利在自己社会生活中的 必要性。基于此，市民阶级参与到型塑国家的活动中来，要么是以革命的形式， 要么是以法律的形式。在这一过程中形成了各种权利中心及与之相关的诸多运作 模式，它们一方面作为市民的自有组织而与行政机构区别开来，另一方面又作为 一种权利而要求国家予以认可。可以这样说，我们现在的社会治理体系与政治生 活体系皆是在此基础上形成并展开的。 在西方，市民社会的形成有一个漫长的演化过程。它首先孕育于中世纪的 母体中，具体说来，即城市的出现造就了市民，而形形色色的行会则把市民组织 起来。嗣后，由于王室的扶持，市民在绝对国家的生成过程之中从行会解放出来， 得到极大发展，并在绝对国家的历史使命完成之后最终成型。 但以上所述，只是就市民社会产生的大体情况而言。实际上，它一刻都没 邓正来：国家与市民社会 ，中央编译h j 版社2 0 0 2 年版，第1 1 页。 1 0 能绕过基督教。尽管城市的繁荣导致了现实的市民群体的产生，然而基督教在 15 0 0 多年的漫长岁月里所孕育的许多精神都在市民社会的发展和繁荣中起着显 性的或隐示的作用。也正是如此，马克斯韦伯后来才汲汲于证明，j 下是新教所 推崇的天职、禁欲等观念，最终促成了现代资本主义的产生与发展。 公元一世纪，基督教产生于罗马帝国所属的巴勒斯坦和小亚细亚地区的犹 太民众中间。公元前6 3 年，罗马攻陷耶路撒冷，屠杀一万二千多名犹太人。公 元6 年，巴勒斯坦的犹太国归入罗马帝国的叙利亚省，犹太国正式灭亡。在罗马 的暴政下，犹太人曾多次起义，但都被残酷镇压。由于整个民族陷入极端痛苦之 中，其中部分人便诚如恩格斯所指出的：“在各阶级中必然有一些人，他们既然 对物质上的解放感到绝望，就去追求精神上的解放来代替，就去追寻思想上的安 慰。以摆脱完全的绝望处境。”而基督教也就在此种情形下顺势诞生的。起初基 督教仅在下层民众间流传。信教民众则因共同的信仰形成了互助团体。随着传播 范围的不断扩大和影响的逐渐加深，其成员和领导逐步为剥削阶级渗入和控制， 同时它的教义，制度和整个思想体系逐渐与罗马帝国的意识形态相溶合变成了愚 弄民众的工具。帝国为缓和国内尖锐复杂的矛盾，将基督奉为国教并赋予其各种 特权。至此，教会在整个帝国的范围确立起了自己的正统地位。但教廷势力在社 会站稳脚跟以后并没有停止其向政治领域迈进的步伐。从“双剑论”起，教会便对 政治之合法性源自教权的观点开始了无休止的论证，教会的管辖范围也由思想开 始向整个社会领域扩展，从出生的洗礼到死亡的葬礼，无所不包。这样做的结果， 是社会事务几乎全部由教会掌管，教权成了一种与政权相独立的势力。随着教权 的扩张，教权与政权的关系成为无法回避的矛盾。对于教权与政权的斗争，人们 自可做多种理解和解释，但有一点却是人们无法否认的，那就是基督教的发展充 分证明，很多的社会事务并不需要政权的参与，社会有能力管理那些自身的事务， 甚至比权力管理得更好。当然，由于任何权力都有无限扩张的本性，这样，教权 与王权的斗争便延续了一整个中世纪，直到1 1 世纪初，随着城市的兴起，形势 才有了新的转机。 如众所知，在西方，城市是城镇工商业兴起的结果。之前，人所熟知的只有 “城镇”( t o w n ) 概念。皮雷纳指出，只有同时包含了“平民阶级的居民”和“城市 组织”两个基本要件才能称作城市，而这两者都是在工商业的发展过程中逐步形 成的。中世纪前期，由于没有城市，那所谓的市民( c i v i s ) 也仅是地形学上的一 个名称，不具有法律上的意义。城市大都是在获得了封建领主的特许状以后才设 立的，而且一般设立于领地的交界处。城市的居民与农民相比享有更多的人身自 由，经商也是得到特许的，所以市民与农民相比，本身是不属同一阶层的。城市 的特许权还规定了任何地主不可以在城市商业活动期间抓人，这为各地的农民逃 国恩格斯：布鲁诺鲍威尔和早期基督教，参见马克思恩格斯伞集第1 9 卷，第3 3 4 页。 i l 入城市提供了希望，也为城市的发展提供了大量的劳动力。城市的兴起过程是演 进的，但结果则是革命的。虽则以前各地也存在地方性的小市场，但城市与之相 比，规模要大得多。另外，城市贸易判案的依据主要是习惯法和判例。判决的执 行是集市警备队，城市发展受到的保护是多方的，不仅表现在城市警备队的建立， 而且表现在封建主之间的互相尊重，彼此谅解。之所以为此，是因为各封建主庞 大的开销已不是单纯的地租所能满足的了，而其它领地上城市的繁荣亦可为本国 的商人提供商机。另外，亦可经由对过往客商课以重税增加收入，诚可谓一举多 得。厉以宁先生指出：“西欧中世纪的城市是制度分化的产物：从政治意义上说， 城市的出现和居民在城市中的聚集意味着西欧封建社会中的一种体制外异己力 量的产生；从社会意义上说，城市使封建社会的社会流动加快，使得在集市贸易 中已开始的居民登记对身份制的冲击加大；从经济意义上讲，新兴和复兴的城市 都是经济或商业中心，与城市经济活动有关的系列新制度陆续出现。”城市的出 现带来了新的劳动观念，在之前，劳动是奴役性的，随着城市的出现，劳动成为 自由的。在这里，尤其需要看到的是，商人是有着优于农民的许多权利的，而商 人等级的象征就是行会。行会虽然在内部存在着等级结构，但在城市中却是市民 等级的代表。行会壮大以后在与城市当局的讨价还价中培育了自己的政治意识， 开始有意无意地谋求自身的政治地位。在领主制下，王室的权力主要在农村，对 城市的控制力本就弱小，王室也乐于用“特许权”与城市达成交易。于是，出现了 拥有“特许权”的“自治市”，王侯也逐渐养成习惯召集市民参加高级教士和贵族会 议，西欧的议会传统由此展开。历史表明，不仅城市特许状及此基础上的集体誓 约是近代政府契约理论产生的主要历史渊源之一，而且自由民阶级为欧洲生活也 增添了更有抗争精神的新成份。城市逐步建立起了自己的政府、议会、法律，出 现了同业公会和手工业者协会，为市民社会指明了一条经济的道路。特许权力的 创立从一开始就被视为市民们同第三者之间交往时的个人权利，致使城市居民的 世界是在市场上，而非教堂和庄园。 城市的兴起以及随之而来的“商业革命”，不仅增加了新的政治力量，而且也 改变了传统社会结构。“最引人注目的发展是民族国家的兴起市民购买保护， 甘愿为之给付，持续不断的男爵战争，雇佣帮伙的四处扩掠，外国入侵的可能性 都对公民构成威胁，一个能够可靠地提供保护的国王即使是一个暴君也 比坠行的无政府状态可取，尽管在暴君统治下，现有的所有权和安全仍是脆弱的， 但还不及无政府状态下那样脆弱。” 人们对和平以及公共权威的渴求，奠定了国 家重建的心理基础，君主推毁了教权和贵族权两大障碍，并获得了合法性认同而 日益走向集权，地方性观念和地方主义被民族现实和公共权威所取代，建立在割 国厉以宁：资本主义的起源，商务印书馆2 0 0 3 年版，第8 0 一8 3 页。 圆诺斯托马斯：西方世界的兴起。华夏出版社1 9 9 5 年版，第9 7 - 9 8 页。 1 2 术语，黑格尔向其时代所提出的问题不亚于近代革命所导致的结果，即通过政治 集中而在君主国家中产生了非政治化的社会，将关注重心转向了经济活动。 正是在欧洲社会的这一过程中，其政治的与市民的状态第一次分离了，而这 些状态于此之前( 即传统政治的世界中) ，意指的是同一回事，如托马斯阿奎那 所意c o m m u n i t a sc i v i l ss i v ep o l i t i c a 或约翰洛克所谓c i v i lo rp o l i t i c a ls o c i e t y 。” 1 4 1 黑格尔市民社会概念的词源分析 首先要指出的是，黑格尔所使用的市民社会概念是“b i i r g e r l i c h eg e s e l l s h a f t ” 这一德文词组，据学者方朝晖考证，此术语与现代通用的c i v i ls o c i e t y 这一英语 词汇的内涵有着诸多的差异。从词源上讲，b t i r g e r l i c h eg e s e l l s h a f t 接近于英语的 b o u r g e o i ss o c i e t y ( 资本主义社会) ，其所指代的，是一个由中世纪末期以来在欧 洲城市里形成的商人、手工业者、自由民或第三等级构成的社会，与那个具有特 定身份，享有特殊政治地位的城邦公民所组成的社会( c i v i ls o c i e t y ) 是有着显著 差别的，而指代此种社会的词在德语中则是z i v i l g e s e l l s c h a f t 。值得注意的是， 无论黑格尔或是马克思都未使用后者。 1 4 2 自由一市民社会的目的 众所周知，黑格尔将自己的哲学体系划分为逻辑学、自然哲学、精神哲学等 部分。其中，以自在自为的理念为对象的逻辑学里是整个体系的基础和核心，法 哲学作为客观精神的哲学只是整个体系的一个环节，“是对在现实中启示其自身 的理念的一个部分的加工。在这一切之中理念都是一个。” 这所谓的理念其实就 是精神，其所反映的恰是主体的自由，这种自由被认为是新时代来临的标志。他 在精神现象学中称道：“我们这个时代是一个新时期的降生和过度的时代， 人们的精神已经跟他旧日的生活和观念世界决裂，正使旧日的一切葬入于过去而 着手进行他的自我改造。”这个新的世界就是一个主体性高扬、人的价值与尊严 受到肯定的世界，一个自由的世界。“人类自身像这样被尊重是时代最好的标志， 它证明压迫者和人间上帝头上的灵光消逝了。哲学家们证明了这种尊严，人们感 到了这种尊严，并把他们被践踏了的权利夺回来，不是去祈求，而是牢牢的掌握 在自己手中。” 可以说，自由概念是黑格尔建构自己哲学的起点。柏耶尔指出：“谁 正确地理解了黑格尔的自由概念，谁就能知道，一个自由的国家是什么样子。” 黑格尔认为，所谓自由，就是“自己把自己从其自身的形式中解放出来的过程”， 邓讵来：国家与市民社会，中央编译出版社2 0 0 2 年版，第8 7 页。 圆参见方朝晖：市民社会的两个传统及其在现代的汇合，中国社会科学，1 9 9 4 ( 5 ) 。 固黑格尔：黑格尔通信百封，苗力田译，上海人民出版社1 9 8 1 年版，第2 0 3 页。 鲫黑格尔：精神现象学，贺麟，土玖兴译，商务印书馆1 9 7 9 年版，第6 - 7 页。 黑格尔：精神现象学，贺麟，千玖兴译，商务印书馆1 9 7 9 年版，第4 3 页。 w r 柏耶尔：革命的法哲学，载国外黑格尔哲学新论，中国社会科学i l j 版社1 9 8 2 年版，第3 1 4 页。 1 6 为它们而欠社会什么。”洛克把私有财产看做纯粹自然的创造物，来自人的某些 欲望、爱好等，而黑格尔则力图从社会方面去考察财产。他认为，“财产作为意 志的定在，作为他物而存在的东西，只是为了他人的意志而存在，这种意志对意 志的关系就是自由赖以获得定在的特殊的和真正的基础。”因此，财产权也仅存 在于意志和他人的权利的相互承认的制度之中。通过从财产的所有权到所有权的 转让，就过渡到契约环节。契约作为意志与意志的关系，只是当事人双方从各自 的“任性”出发的，“通过契约而达到定在的同一意志只能由双方当事人来设定， 从而它仅仅是共同意志，而不是自在自为的普遍的意志” 。以契约为基础所建立 的国家，就必然以国家的法律或政策来解决原本属于市民社会的个人利益冲突， 这只会导致国家的混乱。因为“国家的本性也不在于契约关系中，不论它是一切 入与一切人的还是一切人与君主或政府的契约。”这是把私有制的各种规定搬到 了一个在性质上完全不同而更高的领域。“把这种契约的关系以及一般私有财产 关系掺入到国家关系中，曾在国家法中和现实世界造成极大混乱” 。现代国家的 一大进步就在于所有的公民都始终已国家为绝对目的，他们具有高度的政治认 同，这种认同通过个人的积极的政治参与来实现，而不是像中世纪那样，通过订 立私人条款来解决国家问题。 1 4 3 市民社会概念及其历史必然 在批判完契约论者以后，黑格尔开始为自己的市民社会理论勾画蓝图。前面 已经指出，黑格尔所使用的市民社会概念是与当前的政治性概念迥异的，这得益 于古典经济学的理论准备。在某种意义上，黑格尔哲学可以被看作是对从斯图亚 特到斯密、李嘉图的英国古典政治经济学进行哲学继承的一个积极成果。卢卡奇 也曾说，”黑格尔不仅在德国人中对法国革命和拿破仑时代持有最高和最正确的 见解，而且他也是唯一严肃认真分析英国工业革命问题的德国思想家。唯一把古 典政治经济学同哲学问题，辩证法问题联系在一起的人。” 在黑格尔看来，政治 经济学是“在现代世界基础上所产生的若干门科学的一门。它的发展是很有趣的， 可以从中看到思想是怎样从最初摆在它面前的无数个别事实中，找出事物简单的 原理，即找出事物中发生作用并调节着事物的原智”。借助政治经济学视角，他 发现眼前己经形成了一个完全不同于国家的客体( 即市民社会) ，它的运行法则 是盲目的，但在“看不见的手”调控下，却也力图达至某种程度的和谐。那个独立 的客体是各个成员作为独立的单个人的联合，因而也就是在形成普遍的联合，这 郁建兴：黑格尔对社会契约论的批判，吉林人学学报，2 0 0 0 ( 5 ) 。 留黑格尔：法哲学原理，范扬，张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第8 0 页。 锣黑格尔：法哲学原理，范扬，张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第8 2 页。 够黑格尔：法哲学原理，范扬，张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第8 2 页。 黑格尔：法哲学原理，范扬，张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第8 卜8 2 页。 卸卢卡奇：青年黑格尔， ：玖兴等译，商务印书馆1 9 6 3 版，第2 3 页。 黑格尔：法哲学原理，范扬，张企泰译，商务印书馆1 9 6 1 年版，第2 0 4 页。 1 9 种联合通过成员的需要，通过保障人身和财产的法律制度，以及通过维护他们特 殊利益和公共利益的外部秩序而建立起来的。 在黑格尔看来，市民社会处于国家与家庭之间，它不再是只与野蛮或不安全 的自然状态相对的概念，而是同时与自然社会和政治社会相对的概念，它是在现 代世界中形成的，是资本主义制度的产物。在市民社会的范围内，“一切癖性、 一切秉赋、一切有关出生和幸运的偶然性都自由式的活跃着；又在这一基地上一 切激情的巨浪，汹涌澎湃，他们仅仅受到向它们放射光芒的理性的节制。受到普 遍性限制的特殊性是衡量一切特殊性是否促进它的福利的唯一尺度。”黑格尔的 市民社会概念作为客观精神的展开，在本质上属于理性的理念，它是具体的特殊 的个人和普遍性形式的相互结合。一方面，具体的特殊的个人作为权利和道德意 识的主体是市民社会的基本要素，独立个体为着各自特殊的利益和需要联合而成 市民社会，以保护和保证各自的自由与所有。私人的利益、权利是市民社会的最 终目的。尽管特殊性都以自身为目的，这却只有在与他人的关系中才能达到目的。 “其中一个所做的虽然看来是同另一个相对立的，并且以为只有同另一个保持一 定距离才能存在，但是每一个毕竟要以另一个为其条件” 。在市民社会中，个人 的生活、福利、地位是与一切人的生活、福利和地位交织在一起的。依赖此种相 互联系的制度，个人与他人最终形成了相对确定的联系。另一方面，市民社会又 印证了理念的本质，反映着特殊性与普遍性的联系。理念使自己独特的各环节获 得全面发展的权利，而特殊性的发展则充分证实了普遍性的目的性地位。特殊性 与普遍性时而分离，时而相互束缚和制约、依存和转化，个人在促进t l 己特殊性 目的同时也促进了普遍性目的。在黑格尔那里，主观与客观的统一于伦理，伦理 是客观精神的真实体现，因而也是一种实体性的存在。以特殊性为核心原则的市 民社会，作为客观伦理的一个环节，其出现自然也有了历史的必然。他认为，那 种把特殊性原则从实体性的国家中排除的办法注定是徒然的。“如果精神要达到 它的现实性，那只有在它自身中进行分解，在自然需要中和在这种外在必然性的 相互关联中对自己设定界限和有限性，并且就在这界限和有限性内使自己受到教 养，比便克服它们。并在其中获得它的客观定在。” 对于市民社会，重要的是认 识它的必然性，把握其实质，以便使国家建立在它所应是的具体概念的基础上， 既不把市民社会当做国家，也不再把国家建立