（西方经济学专业论文）山东省技术进步路径与就业问题研究.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名： 盘竭 日期： 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) ：脚一名畔嗨期：尹一 山东大学硕士学位论文 摘要 随着科技革命影响的不断深入，知识经济在世界范围内广泛兴起和发展，国 外先进技术在我国得到广泛的应用，技术进步对经济增长的贡献率逐渐上升。但 当我国引进先进技术时造成资本对劳动的替代，排斥了对劳动力资源的利用，国 内就业压力日益严重。技术进步与就业能否实现共同发展，现有的技术进步路径 对就业的影响是正是负，是否要不断地坚持引进国外先进技术和自主创新，这些 问题需要在理论和实证上给予解决。本文通过对山东省的具体协整分析，显示技 术进步对全行业就业总量在短期中有负影响，但在长期中通过误差项的修正对就 业总量有正影响；技术进步和产业发展的相互影响势必使技术进步呈现资本密集 型技术进步路径一中性技术进步路径知识和技术密集型技术进步路径的演变。 因此山东省工业化进程需要不断地引进国外的先进技术，加大第二产业的科技经 费投入，重点是要发展具有自主知识产权的科技创新。最终依靠劳动和知识以及 人力资本密集获取的节约资本的新型技术进步路径形成持续的竞争力 本文共分为五个部分：第一部分，即导论部分。提出研究的基本问题及理论 和现实意义，明确论文研究的基本方法，提出研究的基本思路；第二部分，理论 及实证研究回顾。本文综述国内外对技术进步的就业效应的研究进展，剖析了技 术进步影响就业的综合机制，并从社会福利角度探讨了技术进步对就业总量及结 构的影响；第三部分，技术进步对山东省就业总量和就业结构的实证分析。用协 整和误差修正模型测算并论证了技术进步对全行业、第一产业、第二产业、第三 产业的短期动态关系和长期稳定关系。在就业结构上技术进步使得劳动力呈现出 第一产业到第二产业、第三产业的转移，这是经济发展的必然趋势；第四部分是 从理论上结合等产量曲线、等成本线和希克斯技术进步路径的定义解释山东省现 行的资本密集型技术进步路径对就业总量和就业结构的影响；第五部分测算了山 东省技术进步对经济增长的贡献率，强调了加快技术进步和自主创新的必要性， 并在此基础上提, * 4 j n 快技术进步扩大就业的对策。 关键词：技术进步路径；就业；协整 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t ， a l o n gw i t ht h ew i d ei n f l u e n c eo ft h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g yr e v o l u t i o n ，t h e o v e r s e a sa d v a n c e dt e c h n o l o g yi su s e de x t e n s i v e l ya n dt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fi ti s g r o w i n gg r a d u a l l y b u tt h i se m b a r r a s s e st h eu s i n go nt h el a b o rf o r c e m a n yp r o b l e m s s h o u l db eg i v e nt h et h e o r e t i c a la n de m p i r i c a l e x p l a n a t i o n s a c c o r d i n gt o t h e c o i n t e g r a t i o na n a l y s i so fs h a n d o n gp r o v i n c e ，t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sh a st h en e g a t i v e i n f l u e n c e0 nt h ew h o l ei n d u s t r yi nt h es h o r t - t e r m , b u ti nt h el o n g t e r mi th a st h e p o s i t i v e i n f l u e n c eo ne m p l o y m e n tw i t he r r o r - c o r r e c t i o n ；t h ee v o l u t i o no ft h e t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sp r e s e n t sf r o mt h ec a p i t a l - i n t e n s i v ep a t h ，t h en e u t r a lp a t ht ot h e k n o w l e d g e i n t e n s i v ep a t h s ot h ei n d u s t r i a ld e v e l o p m e n to fs h a n d o n gp r o v i n c es h o u l d b r i n gi nt h eo v e r s e a sa d v a n c e dt e c h n o l o g yc o n t i n u a l l y , a n di n c r e a s et h ef i n a n c i a li n p u t i n t os c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a la c t i v i t i e so ft h es e c o n di n d u s t r y m e a n w h i l et h e i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nm u s tb ep a i da r e n t i o nt o s ot h es u b s t a n t i a l l yc o m p e t i t i v e p o w e rw i l lb ee v e n t u a l l yf o r m a t t e do nt h en e wt y p eo ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sw h i c h m e a n sr e l y i n go nm a n p o w e rc a p i t a la n dk n o w l e d g e t h i sp a p e rc o n s i s t so ff i v ep a r t s t h ef i r s ti st h ei n t r o d u c t i o n ，w h i c hi n c l u d e st h e p r o b l e m st ob es t u d i e d , t h es i g n i f i c a n c e ，t h em e a n sa n dt h eb a s i cf r a m e w o r k ；t h e s e c o n di st h el i t e r a t u r er e v i e w , w h i c hi n c l u d e s 也eo v e r s e a sa n dt h ed o m e s t i cr e s e a r c h p r o d u c t i o n ；t h et h i r dp a r ti st h ee m p i r i c a la n a l y s i so ft e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so n e m p l o y m e n t ；t h ef o u r t hp a r t i st h et h e o r e t i c a l e x p l a n a t i o no n t h ee f f e c t so f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s so ne m p l o y m e n t i ti sp r o v e dt h a ti nt h el o n g - t e r mt h e c o r r e l a t i o nb e t w e e nt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s sa n de m p l o y m e n ti sp o s i t i v eb yu s i n gb o t l l t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a la n a l y s i s t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s se n a b l e st h el a b o rf o r c et o t r a n s f e rf r o mt h ef i r s ti n d u s t r y , t h es e c o n di n d u s t r yt ot h et h i r di n d u s t r y ；t h ef i f t hp a r t e m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c eo fq u i c k e n i n gt e c h n i c a lp r o g r e s sa n di m p m v i n gt h e t e c h n o l c l g i c a li n n o v a t i v ec a p a b i l i t i e so fe n t e r p r i s e s a tl a s t ，t h ep a p e rp r o p o s e st h e c o u n t e r m e a s u r e st oe n l a r g et h ee m p l o y m e n t k e yw o r d s ：t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ；e m p l o y m e n t ；c o i n t e g r a t i o n 2 山东大学硕士学位论文 第一部分导论 1 1问题的提出和选题的意义 随着科技革命影响的不断深入，知识经济在世界范围内广泛兴起和发展，国 外先进技术在我国得到广泛的应用。1 9 7 8 年邓小平在全国科技大会上正式提出了 “科技技术是第一生产力”这一论断，技术进步对经济增长的贡献率逐渐上升。 但是另一方面，中国工业化的主要技术来源是西方产业技术的扩散转移，而其技 术所产生的要素禀赋条件同中国有很大的差别，它们的基本特征是以资本替代劳 动。因此，当我国引进先进技术时排斥了劳动力资源的利用。也就是说技术进步 提高了劳动生产率，但同时造成资本对劳动的替代，就业压力日益严重。在技术 进步的同时，就业率上下波动不稳定的问题日益突出。而我国的科技竞争力远远 落后于发达国家，同时就业压力日益沉重。如何寻求技术进步与就业二者的平衡 已经成为中国在新世纪的经济持续发展、国际竞争成败的关键所在。 作为具有劳动力资源优势的山东省目前面临着严峻的就业形势：。十一五” 期间，山东省进入劳动年龄人口增长的高峰期，预计城镇每年就业岗位缺口在5 0 万左右。同时，就业供需的结构性矛盾日渐突出，劳动力技能水平整体偏低。目 前，山东省就业困难群体达1 3 8 7 1 人，并呈现整体年龄增大、失业周期增长趋势。 此外，当前山东省有8 0 0 多万农村富余劳动力需转移就业“1 与此同时，因经济结 构调整，不同的产业对就业的吸收能力在不断变化。因此这就需要我们重新评价 传统的技术进步路径，寻求扩大就业与技术进步之间的新的平衡。技术进步与就 业能否实现共同发展，现有的技术进步路径对就业的影响是正是负，是否要坚持 不断地自主创新和引进国外先进技术，这些问题需要在理论和实证上给予解决。 i 2 主要研究方法 本文在对山东省就业和技术进步的关系进行动态分析的过程中，始终坚持以 马克思主义辩证法和历史唯物主义为指导，用发展的眼光、历史的眼光分析现象、 研究问题。根据研究的需要，本文在方法的应用上将静态分析与动态分析、定性 分析与定量分析相结合。 第一，静态分析与动态分析。本文中静态分析研究山东省就业和技术进步短 期影响关系，它是动态分析的基础和起点。动态分析是研究二者之间的关系随着 1 1 1 数据来源：h u p ：i n e w s s d i n f o n e t f 2 3 3 9 0 6 9 0 1 4 6 3 8 5 删1 2 0 1 1 4 1 5 8 3 7 s h t m l ：转自新华同。 山东大学硕士学位论文 时间的推移所显示出来的种种发展、变化的规律。 第二，定性分析和定量分析。定性分析是从质的规定性方面对山东省就业总 量和技术进步之间的关系及动态演进进行客观分析。定量分析是事先设定可以量 化的统计指标，从量的规定性方面对山东省就业和技术进步之间关系及其动态演 进进行分析。定量分析较多采用的是现代统计方法，其中计量分析是最基本的方 法。本文在定量分析时采用的是比较简单的协整计量模型，对时间序列进行回归 分析。 1 。3 主要创新点和难点 本文的创新点主要体现在以下两个方面：第一，用协整和误差修正模型测算 并论证了山东省技术进步对全行业、第一产业、第二产业、第三产业的短期动态 影响和长期稳定关系。第二，在理论上结合等产量曲线、等成本绞和希克斯型技 术进步的定义分析资本密集型技术进步路径对就业的影响作用机制。 难点在于数据资料收集的困难。实证研究的可信度和科学性在很大程度上决 定于数据的可信度和科学性。由于技术进步的衡量标准具有不确定性，这将降低 实证研究的说服力。 1 4 研究的基本思路与框架结构 在这项研究中，本文以以往文献为基础，借鉴国际经验，结合当今世界经济 发展的主要特点，对山东省就业和技术进步之间的关系分别进行了实证研究与理 论分析，并且提出了依靠技术进步带动山东省就业发展的政策措施。 按照这一基本思路，全文共分为五个部分。 本文共分为五个部分：第部分，即导论部分。从山东省就业、技术进步面 临诸多问题出发，提出研究的基本问题及理论和现实意义，明确论文研究的基本 方法，从总体上进行初步设计，提出研究的基本思路；第二部分，理论及实证研 究回顾。本文综述国内外对技术进步的就业效应的研究进展，剖析了技术进步影 响就业的综合机制，并从社会福利角度探讨了技术进步对就业总量及结构的影 响；第三部分，技术进步对山东省就业总量和就业结构的实证分析。用协整和误 差修正模型测算并论证了技术进步对全行业、第一产业、第二产业、第三产业的 短期动态影响和长期稳定关系。在就业结构上，技术进步使得劳动力呈现出第一 产业到第二产业、第三产业的转移，这是经济发展的必然趋势：第四部分是从理 4 山东大学硕士学位论文 论上结合等产量曲线、等成本线和希克斯技术进步路径的定义解释山东省现行的 资本密集型技术进步路径对就业总量和就业结构的影响；第五部分测算了山东省 技术进步对经济增长的贡献率，强调了加快技术进步，自主创新的必要性，并在 此基础上提出推进技术进步扩大就业的对策。 山东大学硕士学位论文 第二部分理论研究回顾 技术进步是促进入类社会发展的源泉，然而从就业角度来看，技术进步又是 一把“双刃剑”。本文综述了国外和国内对技术进步的就业效应的最新研究进展， 剖析了技术进步影响就业的综合机制，并从社会福利角度探讨了技术进步对就业 总量及结构的影响。 2 1 国外研究成果 2 1 1 早期思想 亚当斯密的国富论中指出国民财富不断扩张的过程的前提是，随着“生 产性”( 与“非生产性”相对) 劳动增加，会带来就业结构的变化。李嘉图则认为 技术进步是一把“双刃剑”，它在促进就业增加的同时，也会造成结构性失业。 此后的古典经济学家以此为起点，着重研究了技术进步( 尤其以机器的发明和应 用为主要形式) 对就业的影响，总体上古典经济学家的观点可归之为“机器问题” 和补偿理论。他们对技术进步持鼓励态度。认为技术进步的积极效应是主要的， 由此带来的一些社会问题( 如失业) 可以由政府实施社会救济措施加以解决。然 而，古典经济学家偏重于研究各种补偿机制自身的实现途径及其有效程度，而忽 视了补偿机制的作用取决于各国经济的制度环境( 如新产品引入和扩散的作用及 速度，真实工资在劳动力市场及在有效需求构成中的地位，消费偏好，投资决策 的性质和速度) 和一些关键变量( 如需求弹性、竞争程度、要素替代弹性等) ，由 此它们的影响在性质与程度上都不相同，故难以预料总体补偿机制的综合就业效 应，从而古典经济学家们陷入理论研究的僵局。 马克思关于技术进步与就业关系的理论从根本上突破了前人研究的局限，最 终奠定了研究技术进步就业效应的理论基础。马克思( 1 8 7 6 ) 认为技术进步加速 资本有机构成提高，从而导致劳动力需求下降，造成失业。马克思理论的创新之 处在于，它揭示出资本主义社会产生失业危机的根源是社会化大生产与资本主义 私有制之间的内在矛盾。由于资本主义生产资料的私人所有制，技术进步被资本 家当作剥削工人阶级、获取最大化利润的手段，导致出现技术进步与社会制度之 间的严重失调，并最终引发资本主义爆发生产相对过剩的危机和大规模失业现 象。由此马克思科学地阐明了资本主义技术进步与就业的关系，克服了古典经济 6 山东大学硕士学位论文 学家在理论分析上的肤浅。然而由于所处时代的限制，马克思仅对资本主义社会 中技术进步与就业的关系进行了理论分析，未能就技术进步对就业产生作用的机 理进行深入研究，没有建立技术进步与就业关系的实证分析框架。 新古典经济增长时期。在1 9 5 6 年，索洛对哈罗德一多马模型的生产函数进 行修正，创立新古典增长模型。索洛的贡献在于在生产函数中引入技术进步因素， 并假设资本与劳动之间可完全替代，这种具有连续性的生产函数使经济学家可以 寻找到一种稳定的经济持续增长路径。发明会使得生产者用相对少的资本投入或 相对少的劳动投入来生产相同数量的产出，这两种情况分别被称作资本节约或劳 动节约的技术进步。并没有相对更多的节省任一种投入的发明被称作中性或无偏 的技术进步。中性技术进步的定义依赖于资本节约和劳动节约的精确含义【“。实 质上哈罗德型中性技术进步相当于增加劳动投入，偏向劳动的技术进步；索洛型 中性技术进步相当于增加资本投入，偏向资本的技术进步；希克斯型中性技术进 步相当于技术进步因素对整个生产函数起作用而纯粹地增加产量，是同时偏向劳 动和资本的技术进步。 熊彼特( s c h u m p e t e r ) 的创造性破坏理论。熊彼特在1 9 1 2 年出版的经济发 展理论一书中首次提出“创新理论”，并以此为依据发展了经济周期理论，对 经济周期性出现失业危机进行了解释。他指出：新技术的采用可能导致破坏相对 退化的生产单位，从而造成企业破产和人们失业。在为创造现代文明铺平道路的 新发现之前，关于生产动态的微观证据证明了这一点：它是刨造性破坏的过程， 也就是创造的高生产率就业代替旧的技术退化就业的过程。它加快了生产的增 长，特别是在那些有明显快速技术变化的时期。熊彼特在融合创新理论和经济周 期理论的基础上，对经济发展中周期性失业产生的机制进行了研究，指出由于技 术进步的特性( 不规则和不平衡性) 造成国民经济体系中的周期行为和失业危 机。但是，熊彼特的创新概念主要属于技术创新范畴，而忽视了制度创新因素的 作用；同时也没有深入研究在经济长期波动中社会经济系统保持平衡的机制。 克里斯托弗弗里曼( c h r i s t o p h e rf r e e m a n ) 和卡洛塔佩雷斯( c a r l o mp e r e z ) 哈罗德( 1 9 4 8 ) 将在利率不变时不改变相应资本系数的技术进步定义成哈罗德中性技术进步( 蕴含着人均 资本稳定不变的假定) ，希克斯( 1 9 3 2 ) 将在资本劳动比率保持不变时相对应的资本与劳动的边际替代率也 保持不变的技术进步定义为希克斯型中性技术进步，索洛( 1 9 6 4 ) 将在劳动生产事不变条件下保持收入分配 率不变的技术进步定义为索洛型中性技术进步。 7 山东大学硕士学位论文 为首的技术创新经济学派。他们提出了技术一经济范式理论( 1 l ，明确阐述了技术一 经济范式的演变对就业影响的作用机理，修正并发展了熊彼特有关技术进步就业 效应的研究。首先在刚刚兴起的新技术一经济范式和适应于旧有技术范式的社会 制度之间会出现一个结构性失调时期。只有在社会制度适应新范式的要求出现广 泛化、两者之间实现和谐之后，新技术范式的潜力才有可能发挥出来，并成为主 导范式。因此，在技术一经济范式的演变过程中，经济必然会出现周期性繁荣和 萧条的波动：经济繁荣时期( 例如2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代或1 9 世纪5 0 年代和6 0 年 代) 可以被看作是新“技术经济范式”向世界经济扩散的过程；而萧条时期则是 社会制度为适应新技术范式的要求进行结构调整的时期，此时必然出现经济增速 放慢，失业上升等现象。其次，萧条时期出现失业的原因在于旧有的社会制度不 适应新技术一经济范式的要求而出现结构性失调危机。即经济的萧条使得雇主为 削减成本、保持利润越来越倾向于采取节约劳动力的措施，导致失业水平上升； 同时新产业在迅速发展，但是由于新范式刚刚兴起，受旧有社会制度因素的制约， 新产业中投资的就业创造效应还不十分强大，不足以弥补前者带来的就业损失， 因此出现居高不下的失业现象。这一萧条时期在熊彼特的分析中被当作是一个病 态现象，由此产生的失业问题也被认为无法消除；而在技术创新经济学家看来却 是旧有的社会制度不适应新技术一经济范式要求而出现失调的时期，表现为结构 危机，这一危机将持续到社会制度通过调整完全适应子新技术为止。 2 1 22 0 世纪9 0 年代以后 1 技术进步影响就业的内在机理 包括就业补偿及刨造机制( p i s s a d d e s ，1 9 9 0 和f c m a n d od e lr i o ，2 0 0 1 等) 和创 造性破坏机s p j ( p h i l i p p ea g h i o n 和p e t e rh o w i t t ，1 9 9 4 ) 。这两种机制作用都是通过 技术进步提高劳动生产率这一传导渠道实现的。 ( 1 ) 就业创造机制是指技术进步提高生产率的收益通过产品价格、工资等的 灵活调整转化为产出和就业的增长。p i s s a r i d e s ( 1 9 9 0 ) 提出了资本化效应。他运用 搜寻和失业理论具体分析了技术进步的一种类型( 非物化技术进步) 对就业的总 体影响，提出技术进步对就业间接补偿的“资本化效应”。他的理论前提是：假 定技术进步对就业的破坏率是外生既定的；技术进步同等提高所有生产要素的生 1 1 1 。技术一经济范式”是一串相互联系的技术、制度和管理变革的组合，它意味着常规，而经济一技术范式 变迁的过程就是打破常规和建立新范式的过程。 8 山东大学硕士学位论文 产率( 这事实上是技术进步的一种类型：非物化技术进步，d i s e m b o d i e d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，即技术进步体现于所有生产要素，而不仅仅体现于机器设 备等资本品) 由此非物化技术进步改进了所有生产要素的生产效率，提高了现 有工作的收益净现值，从而促进企业的就业创造、降低失业率。f e m a n d od e l r i o ( 2 0 0 1 ) 指出，p i s s a f i d e s 等人在分析中均假定资本和劳动互补，但事实上，资本 和劳动之间是可以_ 定的比例互相替代的。由此他考察了另一种就业创造机制， 即替代效应：在利率可变条件下，技术进步提高利率，进而引起资本的使用成本 相对上升，这将促使企业使用更多劳动力代替资本，促进就业增加和失业率的下 降 ( 2 ) 就业创造性破坏机制侧重于技术进步的“磨损( o b s o l e s c e n c e ) 效应”， 即最新的技术进步水平只体现于最新创造出的机器设备等资本品，使得原先生产 的资本品的生产率相对下降，该资本品对应的生产岗位创造的价值相对下降、岗 位存续期缩短，企业出于利润最大化目标将提前终止该工作岗位。a g h i o n 和 h o w i t t ( 1 9 9 4 ) 在承认p i s s a r i d e s 的资本化效应的同时，着重研究了技术进步对就业 的另一重要影响机制，即技术进步通过加速现有工作价值的磨损直接提高失业 率。他们的理论假设前提是：一是完全竞争市场下，人力资本要素的价格以同等 于或高于经济增长率增速的速度增长；二是技术进步对就业的破坏率不是外生不 变的，而是内生地取决于技术进步的规模。由此，他们详细分析了创造性破坏效 应发生作用的直接和间接机制。在第一个前提下，技术进步提高经济增长率，对 于企业实现利润最大化、提供就业机会产生两种相反的影响：一方面，降低了净 收益的贴现率，产生资本化效应；另一方面，人力资本投入价格的较快增长降低 了现有工作创造的利润，减少了技术进步下企业的收益，进而抑制企业进入市场、 提供更多就业机会的积极性；第二个前提加剧了技术进步的“磨损效应”。在外 生及内生增长背景中，假定岗位空缺率不变，技术进步都将直接降低现有工作岗 位创造的价值、缩短其存续期限，企业提前废弃工作岗位的结果是：就业的破坏 率上升，整体失业水平上升。， 2 技术进步对就业总量及结构的社会福利影响 ( 1 ) 技术进步对就业的影响，主要是通过直接的创造性破坏机制和间接的就业 补偿机制共同实现的；p i s s a r i d e s ( 1 9 9 0 ) 和a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 9 4 ) 分别从不同 角度探讨了就业创造及破坏机制。事实上，二者的差异就在于他们选择了不同类 9 山东大学硕士学位论文 型的技术进步作为分析对象。p i s s a r i d e s ( 1 9 9 0 ) 以非物化技术进步作为研究对象。 得出技术进步促进就业创造和失业率下降的结论；而a g h i o n 和h o w i t t ( 1 9 9 4 ) 则 注重分析物化技术进步对就业的影响，认为技术进步将导致失业率上升。由此， 总体上技术进步对就业有怎样的影响，将取决于技术进步构成中物化和非物化技 术进步成分的大小。 在具体分析技术进步对就业的作用机制基础上，m o r t c n s e np i s s a r i d e s ( 1 9 9 8 ) 、 f e r n a n d od e lr i o ( 2 0 0 1 ) 等人形成技术进步对社会就业水平影响的综合分析体系。 m o r t e n s e n ( 1 9 9 8 ) 建立一个外生增长模型。引入技术进步的“执行成本”概念，将 物化的技术进步与非物化技术进步对就业的影响纳入其框架之中。所谓“执行成 本”不仅包括更新技术设备所需的成本，还包括再培训工人以适应新技术要求所 需的费用。m o r t e n s e n 指出，当更新技术的执行成本为零或很低时，企业将选择在 职更新技术，而不是破坏现有工作，由此技术进步表现为非物化的技术进步形式， 对就业的影响以p i s s a r i c l c s 的积极的资本化效应为主，就业增加、失业率下降；随 着更新技术的执行成本的不断上升，物化技术进步的“磨损”效应逐渐增强，就 业破坏程度将大于工作岗位的创造，以就业破坏机制为主，总体失业率将上升， 对就业的影响以a g h i o n 的创造性破坏效应为主。 f e m a n d o d e lr i o ( 2 0 0 1 ) 建立一个规范的龄级资本模型，进一步将分析视角从 m o r t e n s e n 的外生增长角度推进到内生增长理论层次。他比较了外生增长和内生增 长理论基础上技术进步对就业变动的不同影响，指出理论前提的不同从根本上导 致分析结果大相径庭。在外生增长背景下，理论分析通常预测物化的技术进步由 于存在“磨损”效应提高了资金使用成本，具有抑制就业创造、加速就业破坏的 作用；而在内生增长背景下，技术进步率决定经济增长率，因此物化技术进步的 “磨损”效应导致经济增长速度减缓，有效资本增长率下降，由此降低工作分离 率，减少失业。由l l 扭e m a n d o 指出，技术进步中物化和非物化技术进步构成比例 的变化将影响技术进步对就业的影响方向，技术进步内部构成的这一变动称之为 技术进步的内部再分配，其中物化技术进步比重的上升将有利于减少失业。 c l a n d i om i c h e i a c c i 和d a v i dl o p e a - s a l i d o ( 2 0 0 5 ) 则认为在长期中技术进步能提 高劳动生产率和产出，但在短期中经济对技术进步冲击的反应在就业方面可能是 扩张的也可能是收缩的。这是由于两种相反的力量影响着就业破坏效应。一方面 那些无法提升技术水平的工作变得相对退化，从而产生就业破坏效应；另外一方 1 0 山东大学硕士学位论文 面，使用较高水平的生产技术并不一定能带来较高水平的产出，此时人们会选择 摈弃一些相对过时的技术，而保留一些相对不过时的生产技术。那么当原有的工 作很难提升它们的技术时，第一个方面占主要地位，技术进步就导致了一系列熊 彼特创造性破坏机制，由于劳动力市场摩擦成本的存在使得再分配缓慢，就业暂 时下降。相反当旧的工作技术可以很快地提升时，技术进步使得所有的工作有利 可图，就业创造性破坏下降，随后经历经济扩张时期，带来更多的就业量和产出 量。 ( 2 ) 就业的总量及结构变动取决于技术进步构成及其技能取向的演变趋势，为 政府综合治理失业与促进技术进步提供了坚实的理论和实证依据。k a t z 和 m u r p h y ( 1 9 9 2 ) 在简单的供求框架下分析认为，技能偏好型的技术进步将增加对熟 练技能劳动力的需求，减少对低技能劳动力的需求，使低技能劳动力的失业率趋 于上升。m o r t e n s e n 和p i s s a r i d e s ( 1 9 9 9 ) 则强调技能偏好型技术进步对不同技能劳 动者就业状况的影响因各国制度及社会等因素而异，当存在各种因素使得工资趋 于刚性时，技能偏好型技术进步才会引起失业。d a r o na c e m o g l u ( 2 0 0 2 ) 系统回顾 了技术进步偏好的演变历史，指出事实上存在两种类型的技术进步，而且技术进 步并非一开始就是技能偏好型的在1 9 世纪和2 0 世纪早期的工业革命时期，技 术进步以技能替代型为主，即技术进步通过促进劳动分工的发展简化生产工艺， 使得大量无技能和低技能的人得以进入就业领域，促迸该时期总体就业水平的显 著提高。只是到了2 0 世纪，随着高素质劳动力供给日益增多，技术进步才转为 以技能偏好型为主( h u g oh o l l a n d e r s ，b a st e rw l ，2 0 0 2 ) 。c l a n d i om i c h e i a c c i 和 d a v i dl o p e a - s a l i d o 则考虑了技术进步路径对就业的影响。他们发现中性技术进步 提高了就业破坏和就业再分配作用，证实了熊彼特的创造破坏机制，对总就业有 收缩作用；资本密集型技术进步则减少了就业破坏，提高了就业创造，对总就业 有扩张作用。 2 2 国内研究成果 我国理论界关于技术进步对就业影响的研究，主要集中于技术进步是否加剧 当前的失业问题上。主流观点认为技术进步及相应的。资本深化”过程，使得以 国有工业企业为主的企业资本密集程度迅速提高，不仅不吸收新增劳动力，还要 不断排斥大量富余人员( 张军，2 0 0 2 ) ，导致我国经济增长的就业弹性持续下降、 失业压力日益严峻。另一种观点认为，就中国的国情和经济增长轨迹而言，技术 l l 山东大学硕士学位论文 进步还不足以解释我国就业弹性的下降( 龚玉泉、袁志刚，2 0 0 2 ) ；王诚( 2 0 0 2 ) 进 一步提出“核心就业与非核心就业理论”，认为我国就业压力日益严竣的根源恰 恰在于多年来企业创新和核心就业( 即直接参与、引导、促进和扶持企业创新活动 的那部分就业) 发展的缓慢和严重滞后。 在实证分析方面，最早和最多的研究集中于技术进步的技能取向及其影响( 谢 千里、罗斯基、郑玉欲，1 9 9 5 ；张军，2 0 0 2 ) ，以及制度、资源禀赋等约束条件对 于最优技术进步路径选择的影响( 林毅夫、蔡陆、李周，1 9 9 9 等) 等方面。程晓农 ( 2 0 0 3 ) 尝试从工业增长方式角度研究了我国工业技术进步的技能取向变动对就业 结构的影响。他指出2 0 世纪9 0 年代以来我国工业化徘徊不前、呈“弱质化”特征， 即正规制造业相对萎缩，被技术简单、劳动密集型的外资企业和技术简单、规模 很小的非正规工业生产活动所替代。在这种增长方式下，企业对制造业各部门熟 练技工、技术人员和企业管理人员的需求在相当长时期内趋于下降，而以非熟练、 低工资工人的需求为主。毕先萍、赵坚毅、李正友则通过实证证明：无论从总体 还是各产业来看，技术进步与就业总量之间不存在协整关系，不能断言技术进步 影响我国就业总量的增长；技术进步显著影响我国就业结构的变动，导致劳动力 在各产业及部门间的流动强度增大；不同类型的技术进步对就业的影响存在显著 差异，对制造业的初步分析结果显示，技能偏好型( s k i l l b i a s e d ) 技术进步( 以正规 制造业为代表) 导致就业水平下降，而技能退化型( d e s k i l l i n g ) 技术进步( 以非正规 制造业为代表) 与就业增长之间不存在显著的相关关系。 以上文献主要是围绕技术进步对就业的影响，那么对于技术进步路径的选择 是如何影响就业这一现实问题并没有深入的研究，而且在中国这样个劳动力资 源丰富的国家如何选择技术进步路径既要看短期利益，更要把握长期目标。因此 笔者着重分析山东省技术进步对就业总量长期和短期的影响得出实证结论，并且 对于技术进步路径如何影响就业给予阐明。 山东大学硕士学位论文 第三部分技术进步对山东省就业总量和就业结构的实证分析 本部分介绍山东省技术进步和就业概况，并在此基础上用协整和误差修正模 型测算并论证了技术进步对全行业、第一产业、第二产业、第三产业的短期动态 关系和长期稳定关系。 3 1 山东省技术进步和就业概况 3 i i 山东省总体技术进步状况 本文运用劳动生产率作为体现技术进步水平的主要指标。原因在于。技术进 步不仅体现为机器设备等物化的技术进步，还包括生产工艺，管理方法等非物化 技术进步类型，都能实现在同等投入下的更高产出，或是同等产出下的更少投入。 利用( 2 0 0 5 年山东省统计年鉴中相关数据测算出1 9 8 1 2 0 0 4 年可比的全行业劳 动生产率及各产业劳动生产率。从绝对值上来看，第二产业劳动生产率最高，显 示了技术进步在工业部门的重要拉动作用。随后依次是第三产业、全行业、第一 产业( 见图3 - i ) 。从相对值上来看，总体上劳动生产率在逐年增长，但增长速度 有较大波动。其中第三产业的波动幅度最大，劳动生产率增长速度最快的两个时 期分别为1 9 8 4 1 9 8 6 年和1 9 9 4 - 1 9 9 6 年( 见图3 2 ) 。 图3 - i ( a ) 图3 1 ( b ) 各产业的劳动生产率 山东大学硕士学位论文 图3 - 2 ( b )各产业劳动生产率的增长率 数据来源： 2 0 0 5 年山东省统计年鉴 3 1 2 山东省就业总量概况 这里用就业增长率衡量就业总量变动趋势。 从山东省就业数据看，总体上全行业就业增长率一直在2 左右徘徊，其中 1 9 8 4 、1 9 8 5 年为负值，1 9 9 5 年时达到最大值为1 8 9 。三次产业中第三产业就业 增长率变动幅度最大，绝对数值也高，1 9 9 5 年为最大值1 0 4 。也就是说，二者在 1 9 9 5 年就业增长率都相当高( 见图3 3 ) 。 1 4 山东大学硕士学位论文 图3 3 ( a ) 图3 - - 3 ( b )各行业就业增长率 数据来源：( 2 0 0 5 年山东省统计年鉴 对山东省显示的技术进步和就业情况具体分析如下：从。六五”至。七五” 时期为山东省努力引进、吸收先进国家技术，完善工业体系的时期，各行各业的 技术装备程度和技术水平迅速提高，生产力得到迅速解放，此时资本代替劳动， 技术进步对就业的影响不明显且会出现负增长。“八五”时期，技术水平已经有 了较大程度的提高，技术进步增加就业的正面效应有所显示这一时期第三产业 得到长足的发展，1 9 9 5 年发展达到最高峰，其就业增长率达到1 0 4 ，金融证券、 房地产、信息咨询、广告等新兴行业不断涌现，社会服务业、批发零售贸易和餐 饮业等产业的内涵不断深化，带动了第三产业就业以至整个社会就业总量的增 长。“八五”以后，山东省继续保持了较快的技术进步速度，并进入了新一轮的 技术进步周期和结构调整期。以信息技术为主导，电子信息、光机电一体化、新 材料、生物工程和新医药和环保产业等高新技术产业群体的规模不断扩大，国民 经济的信息化和知识化程度迅速提高。金融保险、计算机服务、软件、中介服务、 山东大学硕士学位论文 网络服务等知识密集型产业的快速发展使第三产业开始由量的扩张走向质的提 高。但这一时期的劳动力就业遇到了特殊的困难，即在产业结构调整引起的结构 性失业以外，国企改革等多项难度大、波及面广的改革措施接连出台，多年积累 的隐性失业显性化，使得在较短的时期内集中出现大量下岗职工和失业人员，实 际失业人数迅速增加。“九五”至“十五”期间，就业总量年均增长率仅为 1 0 1 【1 1 a 3 2 技术进步影响山东省就业总量的实证分析 笔者运用回归及协整理论进行实证分析，以判断山东省技术进步对就业总量 的影响。协整理论的经济意义在于揭示时间序列变量之间是否存在长期稳定关 系，协整检验的首要任务是判断两个时间序列变量是否具有同阶单整性，即判断 两个非平稳序列经过同阶差分后能否变为平稳序列，在此基础上检验两个变量之 问是否具有协整关系。具有协整关系的变量虽然在短期具有各自的变动规律，但 在长期存在协调变化的趋势。在这里运用格兰杰两步检验法进行协整检验。 3 2 1 协整检验 i 单位根检验 单位根检验指的是迪基和富勒提出的被称为增广迪基一富勒( a d f ) 检验 ( a r g u m e n t e dd i c k e y - f u l l e r t e s t ) 的方法。这一检验通过下述三个方程中增加因变量 z 的滞后值来进行。 t 是一个随机步游：r = 影。+ “， ( 3 1 ) t 是一个带漂移的随机步游：t = 届+ 雹。+ “， ( 3 2 ) z 是一个带漂移和确定性趋势的随机步游；a e = 届+ 岛r + z 。+ “， ( 3 3 ) 具体而言，假设使用( 3 3 ) ，这里的a d f 检验由估计如下回归方程而构成： a z = 屈+ f l ：t + z 。+ 啦+ 岛 ( 3 4 ) i = 1 其中为纯粹白噪音误差项。所包含滞后差分项的数目通常由实证研究决定，包 含足够多的滞后项的思想就是使( 3 4 ) 中的误差项序列不相关。在a d f 中，检验 万= 0 ，而且a d f 检验服从f 统计量。 依据( 2 0 0 5 年山东省统计年鉴各年就业量计算得出 1 6 山东大学硕士学位论文 下面是具体的操作步骤。 取劳动生产率( 对数值) 为解释变量，就业总量( 对数值) 为被解释变量。之所 以取对数值，是便于解释其经济学含义。假设其统计方程为如下形式： l i i e = a + p l n x ，- b u ，其中茸，x 。分别表示各年的就业总量、劳动生产率， 则系数表示劳动生产率每上升1 ，就业总量上升， 首先对原数据进行a d f 检验，检验是否万= 0 。选取来自于 2 0 0 5 年山东省统 计年鉴1 9 8 1 - 2 0 0 4 年各年数据。经j 立a d f 检验，结果如下表3 1 ： 表3 - 1a d f 检验结果 检验类型中的c 和t 表示带有常数项和趋势项，k 表示所采用的滞后阶数 上述时间序列在1 0 显著性水平下是不平稳的，因此对各序列一阶差分进行 a d f 检验，验证是否是同价，( o ) 。这是进行协整检验的先决条件。检验结果如下： 表3 2 协整检验结果 1 7 山东大学硕士学位论文 表中蝴临界值，表示1 显著性水平下的临界值，表示5 显著性水平下的临界 值，其余为1 0 显著性水平下的i 临界值。 从上表看出，全行业、第一产业、第三产业中劳动生产率代表的技术进步与 就业量之间同为，( 1 ) ，符合协整条件。对于第二产业则需要进一步验证，单独对 第二产业进行再一次差分a d f 检验，结果表明二者同为，( 2 ) ，如下表3 3 ： 表3 3第二产业再次差分结果 以上结果证明，全行业、第一产业、第二产业、第三产业的各序列符合协整 条件，利用最d - - 乘法作统计方程，具体结果如下表3 4 ： 表3 4o l s 各估计量 o l s 各估计量 变量 - w c h 伍c i t - s 撕8 t i c p r o h r s q 删 r a d 二j u s 删t e dd a l s o u r b n i n s 诅t 全行业 0 1 8 0 6 6