（国际法学专业论文）船级社的法律地位及其责任制度思考.pdf

摘要 船级社为船舶及j ；| 竹用产品提供检验等服务，保障海上航彳j 安全，是海运业t 1 1 个不可或缺的重要角色。近一个世纪以来，船级社的发展尤为迅述，其专业技术力 量逐步加强，船舶检验经验得到丰富，j 】| i 2 务范围不断扩大，偿f _ j 能力也相应提高。 与此同n t ，船级社越来越容易成为被诉的刈织而卷入诉讼纠纷，这将是船级社在本 l ：纪生存和发展所而临的主要j x l l 硷之一。在此背景下，如何f 确认定船级社的法律 地位及其责任已成为新时代一个亟待解决的问题。然而，世界航运业对船级社的法 傩地位如何评价，船级社是否应承担责任、承担何种责任以及是否享有责任限制等 重大问题众说纷纭，尚无定论；有关船级社责任的理论研究也欠深入；国内外有关 船级社责任的相关立法发展缓慢，仍然存在诸多空白。 本文从介绍船级社的产生、发展及其职能变化入手，以英国、美国、法国和我 圈的相关法律规定及案例为基础来分析船级社的法律地位及其参与的法律关系，研 究船级社责任制度的现状，并剥其发展趋势及我国相应对策作了探讨，以期对明确 船级社的法律地位及建立船级社责任制度的法律体系起到定的参考作用。本文分 四个部分，共八章来进行论述。 第一部分是文章的第一章，简单介绍船级社的历史沿革和现阶段船级社职能的 拓展过程，指明船级社目前的职能类别主要为法定服务、入级服务和工业服务三大 类。 第二部分为文章的第二章，通过分析船级社的法律性质及其在提供服务时所参 与的法律关系来认定船级社的法律地位，是本文的重点之。 ： 船级社的法律性质根据各国的相关规定略有区别，且传统上w , i t 级社作为民问社 冈组织的性质由于船级社营利性服务的开展而受到挑战。剥此，笔者将通过比较现 代船级社与传统船级7 ：l ：f l j 运作及业务范围来阐述现阶段船级社的法律性质。另方 而，j ! | 什级社实施的职能不同导致其参与的法律关系不同，笔者将从j ! | 级社提供法定服 务、提供非法定服务及船级社与第三人的法律关系这三个方而米蜕l 州船级社存1 i 嗣 法律关系中的地位，特别是船级社在法定服务中所处的法律地位幽意见不一而将作 为难点进行探讨。 第三部分是关于j ! | 竹级社责任制度的研究，包括 = 仑文的第三、四、“六四章， 也是本文详细论述的重点，内容主要涉及船级社的责任类型、归责原则、以及船绂 礼可能承担的违约责任、侵权责任和法定服务一i - 的特定责任。这部分缺乏立法的统 一规定，而且在司法实践中争议最多，笔者将援引大量的国内外媳型案例来具体闸 述j j 级社负有l l j l c 同责任，并就其各种责任承担的发展趋势进行分析。 其“t ，在违约责任部分，笔者把船级社是否负有提供合格技术的i 革慎的检验人 员的合同默示义务及船东剥+ 船舶是否负有法定的适航义务作为重点。在侵权责任部 分，笔者着重论述船级社侵权责任的构成要件和船级社的误述侵权责任。在船级社 提供法定服务时，船级社行政责任的承担则是一个重点。 第四部分是对船级社责任制度的建立和完善所作的尝试一i q ! l i j t ：究，包括文章n q 最 后两章。笔者肯定了j | 级社责任制度建立的必要性和紧迫性，并提议建立船级社责 任保险制度、赔偿基金制度和赔偿责任限制等保护性制度，以利于船级社责任的合 理负担及：肆健康发展。 关键词： 船级社，法律地位，责任制度 a b s t r a c t c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sp r o v i d em a n yk i n d so fs e r v i c e ss u c ha ss u r v e ya n d i n s p e c t i o nf o rs h i p so rs h i p l sa p p a r e l si no r d e rt og u a r a n t e et h es a f e t ya ts e a ，s o t h e yp l a ya ne s s e n t i a lr o l ei nt h em a r i n ei n d u s t r yf o rt h er e c e n tc e n t u r y ，w i t ht h e r a p i dd e v e l o p m e n to fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，t h e ys t r e n g t h e nt h et e c h n i c a lp o w e r s ， e n r i c ht h ei n s p e c t i o ne x p e r i e n c e s ，w i d e nt h es e r v i c es c o p ea n da c c o r d i n g l y i m p r o v et h ef i n a n c i a ls o l v e n c ya tt h es a m et i m e ，c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sa r ee a s i e r t 0b et h ed e f e n d a n t si na n yr e l a t e dl i t i g a t i o n s w h i c hw i l lb eoneo ft h em a i nr i s k s t h a tc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sw i l lb ef a c e dw i t hi nt h i sc e n t u r y u n d e rt h i sb a c k g r o u n d h o wt oc o r r e c t l yr e c o g n i z et h el e g a lp o s i t i o na n dl i a b i l i t i e so fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s h a sb e e na ni s s u et ob es e a l e di m m i n e n l i yi nn e we r ah o w e v e r ，h o wt oj u d g et h e l e g a ls t a t u so fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，w h e t h e rc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e ss h o u l db e a r t h er e s p o n s 的l i e s ， w h i c h d u t y c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sh a v ea n dw h e t h e r c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sa r ee n t i t l e dt oi i m i tt h e i rl i a b i l i t i e sar ea l lt h eq u e s t i o n st h a t h a v en o tb e e ns o l v e dy e t ；w h i l en o te n o u g ht h e o r e t i c a lr e s e a r c hh a sb e e n p e r f o r m e do nt h el i a b i l i t y i s s u e so fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，n e i t h e rw e r et h e r e l e v a n ti n t e r n a t i o n a lo rn a t i o n a ll e g i s l a t i o n s b yi n t r o d u c i n gt h ee s t a b l i s h m e n t ，t h ed e v e l o p m e n to fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s a n dt h ev ar i a n c eo ft h e i rf u n c t i o n s ，o nt h eb a s i so fs o m er e l e v a n tl e g a lp r o v i s i o n s a n dc a s e sm a i n l yp r o v i d e di nu n ，a m e r i c a ，f r a n c ea sw e l la sc h i n a ，t h i s d i s s e r t a t i o n a n a l y z e st h el e g a ls t a t u s a n dt h er e l a t i o n s h i p sp a r t i c i p a t e d b y c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ；e x p l o r e st h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h el i a b i l i t ys y s t e mo f c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ；d i s c u s s e st h ed e v e l o p i n gt r e n do ft h el i a b i l i t ys y s t e ma n d t h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e so fo u rc o u n t r y ，i nt h eh o p eo fo f f e r i n gaf e w r e f e r e n c e sf o ra c k n o w l e d g i n gt h el e g a lp o s i t i o no fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sa n d e s t a b l i s h i n gt h e i rl i a b i l i t ys y s t e mt h ed i s s e r t a t i o n i s c o m p o s e do ff o u rp a r sa s f o | i o w s ： p a r to n e ，c h a p t e ro n e ，b r i e f l yi n t r o d u c e st h eh i s t o r yo fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s a n dt h ep r o c e s so f e n l a r g i n gt h e i rf u n c t i o n st op o i n to u tt h a ta tp r e s e n tt h e c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s f u n c t i o n sc o u l db ed e p a r t e di n t ot h r e ek i n d s ：s t a t u t o r y c e r t i f i c a t i o ns e r v i c e c a s s i f i c a t i o ns e r v i c ea n di n d u s t r i a is e r v i c e p a r tt w o ，c h a p t e rt w o ，a n a l y z e st h el e g a lc h a r a c t e ro fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s a n dt h el e g a lr e l a t i o n si n v o l v e dc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sw h e nt h e yo f f e rv a r i o u s s e r v i c e s ，i no r d e rt or e c o g n i z et h el e g a ls t a t u so fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，w h i c hi s o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp a r t so ft h ed i s s er t a t i o n t h ep r o v i s i o n so ft h el e g a lc h a r a c t e ro fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e si nd i f f e r e n t c o u n t r i e sh a v eaf e wa p p r e c i a b l ed i f f e r e n c e sm o r e o v e r b e c a u s eo ft h ep r o f i t m a k i n go p e r a t i o n sw h i c hc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e sh a v eb e g a nt oc a r r yo u t ，t h e t r a d i t i o n a ll e g a lc h a r a c t e rt h a tc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sa r ep u b l i co r g a n i z a t i o n sh a s a l r e a d yb e e nc h a l l e n g e d t h e r e f o r e ，b yc o m p a r i n gt h eo p e r a t i o na n dt h es e r v i c e s c o p eo ft h em o d e r nc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e sw i t ht h et r a d i t i o n a lc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e s ，t h ew r i t e rw i l le x p o u n dt h em o d e r nl e g a lc h a r a c t e ro fc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e so nt h eo t h e rh a n d ，d i f f e r e n ts e r v i c e sc o u l dl e a dt h ed i f f e r e n t l e g a l r e l a t i o n sp a r t i c i p a t e db yc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，s ot h ew r i t e rw i l le x p l a i nt h el e g a l p o s i t i o no fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e si nt h r e ed i f f e r e n tr e l a t i o n s h i p s ，w h i c ha r et h e r e l a t i o n s h i p sa r i s i n gf f o ms t a t u t o r yc e r t i f i c a t i o ns e r v i c en o n s t a t u t o r ys e r v i c ea n d t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sa n dt h et h i r dp a r t i e s i nv ir t u eo f t h ed i s t i n c tv i e w p o i n t so nt h el e g a l p o s i t i o no fc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e si nt h e i r s t a t u t o r yc e r t i f i c a t i o ns e r v i c e ，i tb e c o m e sac o m p l i c a t e dp r o b l e mt od i s c u s st h e l e g a lp o s i t i o ni nt h a ts p e c i a ls i t u a t i o n p a r tt h r e e ，a so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tp a r t so ft h ed i s s e r t a t i o nt o o ， i n c l u d i n gc h a p t e rt h r e e ，f o u r ，f i v ea n ds i x ，i s a b o u tt h e l i a b i l i t ys y s t e mo f c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，w h i c he m p h a s i z e st h el i a b i l i t yc a t e g o r i e sa n di m p u t a t i o n s o fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，t h ec o n t r a c t u a ll i a b i l i t y ，t o r tl i a b i l i t ya n dp a r t i c u l a rl i a b i l i t y t h a tc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sm a ya s s u m eo w n i n gt ol a c ko ft h e u n i f o r ms t i p u l a t i o n s i nl e g i s l a t i o na n do c c u r r e n c eo ft h em o s tc o n t r o v e r s i e si nj u d i c i a l p r a c t i c e ，t h e w r i t e rw i | | e l a b o r a t et h ed i s t i n c li i a b i l i t i e sw h i c hc i a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e ss h o u l d a s s u m eb yi n v o k i n gal o to fl e a d i n gc a s e si nt h ew o r l da n dc h i n as i m u l t a n e o u s l y ， t h ew r i t e rw i l la l s o a n a l y z et h ed e v e l o p i n g t r e n do ft h e l i a b i l i t ys y s t e mo f c l a s s i f i c a l i o ns o c i e t i e s i nt h i sp a r ，w h e nc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sc o n c l u d ec o n t r a c t sw i t hs h i p o w n e r s ， i ti ss i g n i f i c a n tt h a tw h e t h e rc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sh a v et h ei m p l i e dw a r r a n t yo f w o r k m a n l i k ep er f o r m a n c ea n dw h e t h e rs h i p o w n e r sh a v et h en o n - - d e l e g a b t ed u t y o fs e a w o r t h i n e s s w h e nc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sa r er e s p o n s i b l ef o rt o r t t h e e s s e n t i a li n g r e d i e n t so ft h et o r t l i a b i l i t ya sw e l l a st h el i a b i l i t ya sar e s u l to f n e g l i g e n tm i s r e d r e s e n t a t o ns h o u l d b em a i n l yc o n s i d e r e d w h e nc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e sp r o v i d et h es t a t u t o r yc er t i f i c a t i o ns e r v i c e ，t h ea d m i n i s t r a t i v el i a b i l i t yo ft h e c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e sb e c o m e st h ek e yp o i n t p a r tf o u r ，i n c l u d i n gt h ei a s tt w oc h a p t e r so ft h ed i s s e r t a t i o n ，i sat e n t a t i v e s t u d yo ne s t a b l i s h i n ga n dp e r f e c t i n gt h el i a b i l i t ys y s t e mo fc l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s t h ew r i t e rf i r s t l ya f f i r m st h en e c e s s i t ya n du r g e n c yo fe s t a b l i s h i n gt h el i a b i l i t y s y s t e m ，t h e nt a b l e ss o m ep r o p o s a l so np r o t e c t i v em e a s u r ef o rc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e s ，s u c ha ss e t t i n gu pal i a b i l i t yi n s u r a n c es y s t e m ，ac o m p e n s a t i o nf u n d s y s t e ma n dal i m i t e dl i a b i l i t yr e g i m e ，i nf a v o ro ft h eb a l a n c eo fc l a s s i f i c a t i o n s o c i e t i e s l i a b i l i t i e sa n dt h e i rh e a l t h yd e v e l o p m e n t m aj i n g j i n g ( i n t e r n a t i o n a ll a w ) d i r e c t e db vp r o f e s s o ry a oh o n g x i u k e y w o r d s ：c l a s s i f i c a t i o ns o c i e t i e s ，l e g a lp o s i t i o n ，l i a b i l i t ys y s t e m 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 除了特别加以标注和致谢饷地方外，不包含其他人或者其他机构已经发表 撰写过的研究成果。其他阐志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 明确的声明并表示了感谢。 作者签名：墨盏盏日期：作者签名：塑迸塑日期： 论文使用授权声明 小咀f 占，二 本人同意上海海事大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以上网公布论文的全部和 分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文。保密的论文在解 话遵守此规定。 作者签名圣妇盏导师签名馘日期 i 善、s 、| 上海海事大学硕十论文 船级社的法律地位及其责旺制度思考 引言 伴随着古老的海运业，船级社的发展生生不息，至今已有3 0 0 多年的历史。船 缴社是根据一国法律成立的，为航运业提供船舶设计、建造、维修、保养的图纸审 核、检验和发证等服务的机构。船级社的目标是通过实施各种关于船舶设计、建造、 结构和保养等技术规范和标准，以保障海上航行的人命安全和财产安全。可以说， 船级社凭其专业的船舶技术知识，雄厚的技术力量以及丰寓的船舶检验经验，在世 界海运安全领域独树一帜，正逐步成为海运业中一个不可或缺的重要角色。若缺少 船级社的参与，海运业诸多领域的运作都将受到牵绊。 然而，在船级社欣欣向荣的背后，不免存在着不利其发展的潜在因素。比较突 出的是近些年来，船级社的职能有所扩展，其法律性质受到质疑，而且有关船级社 责任的纠纷和诉讼时有发生。令人遗憾的是，从目前已建立的法律机制来看，不仅 没有详尽的法律、法规对此有过前瞻性的预测，甚至在实践中真e 遇到此类问题时， 也找不到明确的法律依据来判断船级社的法律地位及其责任的分担，致使船级社方 面常常措手无策。所以无论是理论研究，还是实际操作，无论在我国，还是在国际 社会，对于船级社的法律地位及其责任的界定都很不成熟，儿乎处于空白状态。 鉴于此，本文通过简单介绍船级社的基本情况，以各主要海运国家、国际公约 和我国海商法有关船缴社的法律性质及其责任承担的法律规定为基础，结合一 些典型判例，对舟j 级社的法律地位及其责任制度的相关方面分 ；i j 进行论述，尤其以 船级社在提供服务中所参与的各种法律关系、船级社处于不同法律地位时所负有的 法律责任及建立船级社责任的保护性制度为重点。同时，笔者将分析船级社的发展 趋势，提 n 我国船级社的应对策略，以期填补国内外关于船级社研究的法律空白， ；i p - ；* t 我圈船级7 _ k , t i l l 度的建立和完善有所裨益。 杨【辽。i ：lh f i i , i f l n 融资7 1 1 c ；t 4 、连：人琏湘q i 凡学版 i 2 0 0 3 ，笫6 6 3 虹 上海海事大：学硕士论文 船级： _ t - f i o 法律地位及其责任制度思考 第一章船级社的历史沿革及其职能的变化过程 一、船级社的诞生 第一节船级社的历史沿革 海运业源远流长，其产生和发展都离不j 1 ：船舶这一主要的水上交通运输工具。 在海运业初期，造船水平低，航海技术落后，船舶经常遭遇海难而使船东受到较大 损失，于是出现了海上保险业。为了维护船东的利益，保险商希望有一个公证机构 来评估船舶质量，船级社应运而生。 船级社最早产生于一l - ) t 世纪中叶的英困。当时，伦敦泰晤二l = _ 河畔设有许多咖啡 馆，船舶保险商经常在此聚谈，其中最盛者是爱德华劳埃德( e d w a r dl i o y d ) 咖 啡馆，船加和货物保险都在那里办理，形成了海上保险叶= i 心。由于保险商需要了解 肌舶技术状况，遂于l7 6 0 年成立了世界上第一个船级社“劳埃德船级社” ( l l o y d sr e g i s t e po fs h i p p i n g ) ，并开始实施船舶检验和登记入级，这就是现今 英国劳氏船级社( l r ) 的前身。 鉴于船级社的作用和维护船j 9 | i | 安全的客观需要，各航运国家也4 ：1 1 1 继成立了自己 的船级机构，以便发展航运事业，保障海上人命及财产安全，增强国际竞争力。 二、船级社的成长历程 在航运业蓬勃发展的同时，各困都相当重视船舶质量状况和海上航行安全，专 门设立船级社来保障航运安全，【基i 此，船级社的数量规模不断壮大，迄今f h ：界上已 有近5 0 家船级社，虫英国劳氏船级社( i r ) 、美国册级社( a b s ) 、法囡船级社( b v ) 、 希腊船级社( h r s ) 等。 与此同时，国际一i - 也成立了主要海运囡家肌级社之州的非政府性民问组织 国际船级社m 会( 】n t e r n a t i o n a la s s o c i a t i o no fc 1 t l s s i f i c a t i o ns o c ie l ，ie s ) ， 简称i a c s 。i a c s 的历史可以追溯到1 9 3 0 年召开的国际载重线公约会议，浚会议建 议各船级社在执行船体强度标准方而经常协商，以尽可能趋于一致。1 9 3 9 年第一扁 船缴社会议在罗马召) i ：，共有7 个f j 级社f | 席。会议山意大利船级社( r i n a ) 主持， 美国船级社( a b s ) 、法困船级社( i j v ) 、德国劳氏船级社( ( ：i 挪威船缎社( d n v ) 、 i = 1 本船缎社( n k k ) 及英国劳氏船绒社( i 。r ) 参加。会议就各船级社进一少i t - 期i 强联系 与台作达成了兆识，但来成立i f s t , 2 l l 织。直到1 9 6 8 年在奥炳陆召丌的第：“届舭j 级社 会议上，经过讨论“组织船缎社协会”的议题，才i t 式宣斫j 成立l a c s 。l a c sf i 9 宗旨 上海海事人学硕：t 论文 船级社的法律地位及其责任制度心考 为“促进海上安全和防止海洋污染标准的不断完善，向有关的国际海事组织提供技 术咨询和合作，与世界海事： 业界紧密地合作”。可见， a c s 旨在加强各船级社之间 的联系，讨沦和解决共同关心的问题，商定如海上防污染、海上安全等特定问题的 统一立场。 l - 1i j ，i a c s 共有10 个正式成员，除上述7 个船级社外，还包括俄罗斯船舶登记 局( r s ) 、中囡船级社( c c s ) 和韩国船级社( k r ) 。这些成员都是世界主要的老牌船 绒社，拥有良好的信誉，掌握了j 一泛的船舶技术知识，承担着世界商船总吨位9 0 以上的船舶入绂工作，每年要进行3 0 多万次检验。同时，这些成员得到了l o o 多个 国家的海运主管当局的授权，代表他们执行各种法定检验并签发法定证书。此外， i a c s 还是国际海事组织( i m o ) 内具有咨询地位的唯一能够制定规范、具有观察员身份 的非政府组织。因此，i a c s 在国际航运安全和制定海运规则方面起着独特的作用。 近年来，国际航运市场的客观形势要求船级社坚持船舶安全高标准、统一化， 并且在航运安全和海洋防污染方面能发挥更强有力的峪督， a c s 与时俱进，作了 相应的改革。比如在内部实施质量体系认证计划，对i a c s 章程和程序进行重大修改， 针对性地制定预防措施等，使得i a c s 不论在政策上、组织上，还是在技术上，都树 立了自己的盛誉。笔者有理由相信，i a c s 以其全球性的服务网络、领先的技术经验 和对航运公约的深入理解，会一如既往地对世界海运安全产生重大的影响力。 三、中国船级社的产生、发展与现状 我固造船和航运事业历史悠久。西周时期船舶安全管理开始萌芽；封建社会时 代没有船舶检验管理的专门机构，船榆事业已具雏形；近代船检伴随着近代海关和 航政机构的设立而逐步建立。存半嫡民地半封建时期，由于航运权的丧失，船榆大 权被殖民者控制，严重破坏了我国航运和船检事业的发展。 新中国成立后，我国恢复了独立自主的船检大权。1 9 5 6 年，中华人民共和困船 舶登记局成立，1 9 5 8 年更名为船舶检验局，蹦i 检工作走上订i 轨。1 9 8 2 年，国家进行 船检管理体制改革，实现了船榆机构与港航企业的分离，形成了一个在交通部领导 下，山中国船检局直接管理的独立的自成体系的中央直属船检系统。另外，地方政 府从当地航运实际 f j 发，建立了省( 自治区、直辖市) 、市( 地) 、县三级管理的地 方j | f j 检系统。 1 9 8 6 年，为适应远洋运输船队迅速发展的需要，中国船检局内部划清了法定检验 和入级检验的关系，将办l ! 船舶入级检验的部门分立f l 来，经国务院批准成立丁一扣 国船绒社，丌始对外独立办理削 舶和海上设施的入级检验及有关的公征检验业务， 但事实上其与中国船检局实行“一个机构、两块牌子”。1 9 8 8 年5 月，中国船级社 上海海书火：学硕十论文 船级社的法t s l t t 位及其责任制度思考 怍为诈式成员力入i a c s ，我国船检事业达到了新的高峰。 1 9 9 8 年底，按照国务院水监体制改革的部署，中国船检体制进行了重大改革， 中国船级社与船舶检验局实行了“局社、政事”分开。此时的中国船级社作为国家 的技术检验机构，是中国唯一从事船舶入级检验业务的专业机构，能够更好地适应 国内外业务的开展。 1 9 9 9 年，为建立与社会主义市场经济体制相适应的，运转协调、反应迅速、办 事高效和适应国际通行规则的海事管理机构，经国务院批准，l = | = l 国船检局与中国港 务 监督局合并组建了中华人民共和国海事局，其作为交通部直属机构，实行垂直管 理体制。至此，中央直属的船检局不弭单独存在，而是成为海事局内主管船舶法定 检验授权和认证的部门，即船舶检验管理处。船舶检验管理处本身并不从事船舶的 法定检验工作，而是将法定检验授权中国船级社进行。不过，地方船检系统依然存 在，由地方政府管理，主要负责本地区船舶的法定检验黼督。 山此可见，我国船检事业通过多次完善，逐步走向成熟。中国船级社的产生和 成长就是伴随着这一历程慢慢走上了独立发展的道路。现在，l p 国船级社自主承担 国内外船舶、海上殴旌、集装箱及十1 4 关工业产品的入级检验、公汪检验、鉴证检验 和经中国政府、外国( 地区) 政府主管机关授权执行法定检验等具体检验业务，以 及经有关主管机构核准的其他业务。它的这种发展与变化不但适应国际发展现状， 也有利于我国船检事业的蒸蒸f l 上。 一、船级社最初的职能 第二节船级社职能的变化过程 船级社随着海上保险业的产生而产生，即保险商出于对船舶质量加深了解的需 要，让船级社检验船舶，对船舶技术状态划分等级，以期正确评估肌舶优劣。可以 晚，在j 3 级社诞生之初，船级社的职能是为保险商提供船舶质量检验服务和j f j 级划 分。这完全是目愿的，保险商可以委托j ；| f 级社进行船级划分，j u t 可以不委托。后来， 根据实际需要，船级划分渐渐转变为船舶入级，船级社对船舶不进行等级划分，只 要船舶技术状况符合船级社的规范要求，并经检验合格，该j f 即在该船级社入级。 所以，船舶入级检验是船级社最传统、最原始的业务。 上海海事人学硕： ：沦文 船级社的法律地位段其责任制度思考 二、船级社职能的变化和拓展 山于船级社的不断发展，船级社的业务范围有所变化。 首先，船绂社提供入级检验服务的对象已不仅仅局限于保险商，船东可以基于保 险和船舶登记的需要进行申请，接受船级社的检验；政府希望通过船级社的入级检验 来保证船舶的质量和航行安全。船舶从设计、建造、营运和维修的各个阶段都会受到 船级社的监督。不通过船级社的入级检验和发征，_ | j 舶不能营运，入级成为船舶登记 和投保的泔提。2 其次，船级社依据国家政府的授权，开始承担法定检验工作。法定检验是根据国 际航运公约的规定要求政府加强监督船舶状况的背景下产生的。船级社捌有较其他 机构更专业的技术知以和高素质的验船师，往往得到政府的信赖和支持。政府以法令 的形式明确舰定哪5 些船级社可以代表政府按照国际海上人命安全公约( s 0 1 a s 公 约) 、国际载重线公约( i , o a i ) i i n e 公约) 、国际防1 l 船舶造成污染公约 ( m a r p o l 公约) 及海员培训、发证和值班标准国际公约( s t c w 公约) 等国际公 约的要求实施检验、发证。本国船级社不单可以得到船旗国政府的授权行使法定检验， 也可以接受其 f i i ! z j , b l 蛋政府的授权实施法定检验。对船舶实施法定检验，是保证j j j 舶、 海上设施和船运集装箱具备安全航行和安全作业的技术条件。 再次，国际船级社之间竞争的加剧促使船级社不再拘泥于传统的海事业务船 舶入级检验和法定检验业务，而是将业务拓展到其他工业服务领域，比如：_ - 1 2 _ q k 产品 检验、海洋1 j 程检验、质量体系认证、工程j l f 理、风险管理、保险公估、咨i f ! j 、检测 等! i k 务。船级社传统业务产生的全部意义在于通过分级的形式，对影h i g h t f l p l 运营质量 的首要因素一一安全，进行管理，减少或降低船舶的安全风险。工业服务领域的业务 矿足船级社将船舶领域的风险管理的理念引入削 j ! | 1 以外领域的结果。目前，中国船级 社的3 7 _ q k t t 7 务主要出c p 固船级社实! i k 公司( c c s 【) x q 夕l - 提供。 第三节船级社的职能类别 船级社业务范的拓展使船级社的职能趋于多样化。从法律意义上说，现阶段船 绂7 ：t ：f i 2 j 职能类别可以分为三大类：入级服务、法定服务和工业服务。 上海海求人学硕：e 论文 船级社的法律地竹及其责任制度思考 一、入级服务 入级服务包括船舶、海上设施、集装箱及相关_ - e _ k 产品的入级检验和发证工作。 入级检验是船级社最初的职能，指船东为了使船舶或海上设施等获得某个船级社 的船级而申请接受船级社的检验。检验合格后，由船级社发给入级证二转，授予相应的 船级符号及附加标志，并登入船级社出版的船舶名录。船级是国际上评定船舶技术状 况和船舶质量的通用形式，是船级社根据船舶用途、技术状况和航行区域授予船舶的 技术级别。在目前的航运界，船级也是船舶正常营运所必须具备的条件之一，入级证 书是船舶丌展营运的“通行证”以提高船舶在营运中的竞争力。所以，船舶入级的 要求已成为一个被船东、货方、船厂和保险商等各方接受的行、i k 标准。 二、法定服务 法定服务是按照船旗国政府的有关法令及船旗国政府批准、接受、承认或加入 的固际公约的规定，由政府主管部门或经政府授权的有资格的组g w ) h 旨派的验船师 进行的强制性检验或审核。目前船级社进行的法定服务包括法定检验、 s m 舰则认 证和i s p s 规则认证。 法定检验是指船级社负责审查批准船舶i 5 计图纸；负责剥+ 依照批准的设计图纸 进行建造或修理的船舶及有关船用产品执行法定检验，签发相应的船检证书及认可 证书；负责对有关船舶修造厂的生产技术认可、发证和船厂焊工考试发证。法定检 验以国际公约要求各船旗囡政府加强对冉仆舶安 = = 的监督和管理为依据，来保障海上 安全，防止海洋污染。 is m 规则认证，也即【垂| | 啄安全管理规则认讯j 。2 0l 些纪8 0 年代以来，船舶海难事 敞发生频繁，其i ； = i8 ( ) 由人为因素引起。于是，因际海事组织( i m o ) 采取了一系列 行动来控制人为因素，并在1 9 9 4 年召开的s 0 1 a s 公约缔约固第二次外交大会上通 过了s o l 。a s 公约的三个新的章节，将国际安全管理规则( 1n l e r n a t i o r k d $ a f e t y m a n a g e m e n tc o d e ) 完全纳入而成为公约巾的强制性规定。此后，备主要船级社均经 _ i 旗国政府授权，按照圜际安全管理规则的要求向船东提供i 洲体系咨咖，对 船舶平船公司的质量体系进行审核认证，为冉 舶和船公司分别颁发安全管理证二忙 ( s a l c t ym a n a g e m e n tc e rl i f ic a r e ：s m c ) 和符合证明( d o c t m e n to i lc o m p li a n c e ： d o c ) ，强4 t f j # s r 管理认证。 i ”s 规则认证足各船级社于2 0 0 4 年7 月，s 舰则全面实施之际所丌展的一项 新的法定服务。“9 ii ”事件后田际社会