（国际贸易学专业论文）江苏省进出口贸易对环境质量影响的实证研究.pdf

r 摘要 自2 0 世纪7 0 年代以来，贸易与环境问题逐渐成为人们关注的焦点，近年来，国际 贸易自由化对环境的影响更是引起了激烈的争论。作为开放型经济大省，改革开放以来， 江苏省国际贸易取得了巨大的成就，同时也给环境施加了沉重的压力。在此背景下，研 究日益增长的国际贸易对江苏环境质量有何影响，如何协调外贸增长与环境之间的关 系，对江苏省加强节能减排，提高外贸竞争力、实现环境友好型社会具有重要的理论和 现实意义。 在研究过程中，本文采用了理论分析和实证分析相结合、定性分析和定量分析相结 合的研究方法，特别注重计量经济方法的运用，本文分别采用了时间序列模型、面板模 型以及环境库兹涅茨曲线模型对相关问题进行分析。为了更全面更透彻地把握江苏省国 际贸易对环境质量的影响，本文既从江苏省整体状况进行分析，又分解到了市级层面， 对江苏省所辖十三个地级市分别进行研究，做到点面结合。 通过系统研究，本文得到的主要结论有：( 1 ) 江苏省进出口贸易总体态势发展良好， 但也存在区域发展不平衡、出口主要依赖加工贸易等问题。( 2 ) 江苏省环境仍然存在一 定的压力，其中水环境污染问题比较突出。( 3 ) 在整体对外贸易规模对环境质量的影响 方面，省级层面上，目前水环境随国际贸易整体规模的扩大而恶化，但大气环境则从2 0 0 5 年开始随国际贸易规模的扩大而有所改善；市级层面上，处于不同外贸竞争力阶段的城 市，国际贸易规模的扩大对环境污染物排放的影响也不同，总体来说，城市外贸竞争力 越强，就会越先达到国际贸易对环境质量影响由负转正的拐点。( 4 ) 在对外进口贸易、 出口贸易分别对环境质量的影响方面，省级层面上，出口能够在一定程度上减轻江苏省 的环境压力，而进口贸易在相当程度上恶化江苏省的环境；市级层面上，外贸竞争力强 的城市，出口贸易扩大对环境有利，进口贸易扩大对环境不利，外贸竞争力居中的城市 情况则相反，出口贸易扩大对环境不利，进口贸易扩大对环境有利，而外贸易竞争力较 弱和较差的城市，进出口贸易对环境质量的影响不显著。 本文共分六部分，第一部分为绪论，主要介绍本文的写作背景及研究意义，并对国 内外学者相关研究进行综述；第二部分阐述了国际贸易与环境的相关理论；第三部分是 对江苏省及各城市的对外贸易及环境状况进行了分析和总结；第四部分和第五部分是实 证研究部分，分别利用江苏省及其所辖1 3 个城市多年来的国际贸易和环境指标等数据， 运用计量经济学的方法进行实证分析；第六部分对全文进行了总结，并在此基础上分别 从政府和企业的角度提出实现国际贸易与环境可持续发展的相关对策和建议。 关键词：江苏省；城市；国际贸易；环境质量；影响 a b s t r a c t a b s t r a c t n l ei s s u eo f 仃a i ea n de n 啊r o r m l e n tb e c a r n et ： l ef o c a lp o i n ts i n c e7 0 so f2 0 t h c e n t u r y a n dt 1 1 et o p i c 虹谢吐圮i i l l p a c to f 缸e m a t i o r 试饷d el i b 训i z a t i o no ne n v i l 0 衄e n tc a u s e d i 】吐e n s ed i s c u s s i o ni 1 1r e c e n ty e a r s a sa n0 p e ne c o n o m y j i a l l g s up r 0 v i n c eh 嬲r e s u l t e di i l u 1 1 p r e c e d e n t e df o r e i 盟仃a d ee x p a i l s i o ns i l l c e19 7 8 ，h o w e w i r ，r 印i d 留o w t l lp u t sh u g ep r e s s u r e s o n 也ee n v i r 0 眦e n t i nt h j sb a c k 伊o u i l d ，s t l l d yt l l e 世e c to fg r o w i l l gf o r e i g n 仃；耐eo fj i 雒g s u s o ne n 、血o i l m e n t a lq u a l i t y ，a n dh o wt 0c 0 0 r d i n a t et ： 圮r e l a t i o n s m pb e t 、j v e e nf o r e i g n 仃 l d e g r o w t l la n de r l v i l o 咖e m ，h 嬲i m p o 心m to r e t i c a l 卸dp r a c t i c a ls i 鲥f i c a n c ef 0 rr e i i l f o r c i n g e n e r g yc o n s e r v a t i o n ，i i l l p r 0 v i l l g 也l d ec o n l p e t i t i v e n e s s 趾da c m e v i l l g 即v i r o m n e n t a l 衔e n d l y s o c i e t ) ro fj i a l l g s up r o v i n c e h 1o u rs t l l d y ，、ec o m b i n e dt 1 1 e o r e t i c a la l l a l y s i sa n de m p i r i c a lt e s t s 谢m 删i t a t i v ea r l d q l l a n t i t a t i v e 锄融y s i s a st ：h ee c o n o m e t r i cm e t h o d s ，w eu s e dt i l n e s e r i e sm o d e l ，p 龇l c lm o d e l a 1 1 de n v 拍姗e n t a lk u 窈e t sc u n ，en 1 0 d e lt 0a n a l y z et 1 1 ei s s u e s i l lo r d e rt 0b e t t e r 铲嬲pm e s i t l l a t i o ni 1 1j i a l l g s up r o v m e ，“sp 印e rn o to l d ya 1 1 a l y z e d 仔o mt 1 1 e 妣g r a ls t a t u so fj i 锄g s u p r o v i n c e ，b u ta l s o 丘o mt h ec i 锣l e v e l n l r o u 幽t l l es y s t e m a t i ca u l a l y s i s ，t h i sp a p e rh a sa c l l i e v e ds o m ec o n c l l l s i o i l s ，弱f o l l o w s ： ( 1 ) t h eo v e r a l li n t e m a t i o n a l 蛔d es i n l a t i o no fj i a i l g s up r o 访n c eh a sb e e nag o o d d e v e l o p m e n t ，b u tt h e r ea r ea l s os o m ep r o b l e m 嬲r e g i o n mi m b a l 卸c e s ，m a i l l l yi i lp r o c e s s i n g ( 2 ) 1 1 1 e r ei sac e r t a i l lp r e s s u r eo nt h e 锄v i r o n m e n ti 1 1j i a l l g s up r o v i l l c e ，a 1 1 dt l 坨w a t e r p o l l u t i o ni s 触l yc o n s p i c u o u s ( 3 ) t 0m eo v e r a us i z eo fm e 曲删i o r l a l 也池ei i l l p a c t so n 锄新r o r 皿e n t a lq 砌i t y ，t ot h ep r o v i l l c i 酊l e v e l ，w a t e re i i r o m n e n ti sd e t 嘶o r a t i l l g 谢t l lt l l et l l e e x p 甜l s i o no ft h eo v e r a l li 1 1 t e m a t i o r 瑚仃a d es i z e ，b u t 也ea 恤o s p h e r i ce m 血o m n e n tt l a sb e e n i i i l p r o v i l l gw i 血m ei n t e m a t i o i l a j 廿a d ee x p a i 【s i o ns i i l c e2 0 0 5 ；t o 也ec i t ) rl e v e l ，廿l es o n g e r 也e f o r e i 盟廿a d ec o m p e t i t i v e n e 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d ec o m p e t i t i v e n e s si si i l i d d l e ，也e s i t u a _ t i o ni s o p p o s i t e ，i i l l p o r te x p a n s i o ni s b e n e f i c i a lt 0 也ee n 啊r o n m e n t ，w h j l ee x p o r te x p a n s i o ni s u n b e n e f i c i a l ；t ot h ec i t i e sw k c hb a v ew e a ko rp o o rf o r e i 印n 们ec o n l p e t i t i v e n e s s ，e x p o r to r i i i l p o nh a dl i t t l ee n e c to nn l eq u a l i t ) ro fn l ee n v i r o 珈咀e n t 1 1 1 i sp a p e ri sd i d e di 1 1 t 0s 政p a n s ，也ef i r s tp a ni s 删u c t i o 玛w m c hd e s c r i b e s 血e b a c k g r o u l l d 锄dt h es i 圣1 1 i 6 c a i l c eo ft h ep 印e r a n d 西v ea no v e i e wo fo t h e r s c h o l a r s r e s e a r c h e s ；t h es e c o n dp a r ti n 协) d u c e ds 0 m er e l a t e dt h e o r i e sb 啦w e e nt h ei n t e r i l a ：t i o n a l 的司l e a r l d l ee n v i r o m n e m ；t h em i r dp a r ti sa 1 1 a j y z e d 孤ds 眦吼a r i z e dt h ef o r e i g n 倾d ea n dt 1 1 e e n v i 】i l m e n ts i m a t i o no ft h e 、v h o l ep r o v i l l c ea l l dt h ec i 够s ；廿l ef o u n ha n dt h ef i f u ls e c t i o na r e c m d i r i c a la i 谢y s i s ，u n d e rt h ed a _ t a so ni 1 1 t e m a t i o r l a l 廿a ( 1 e 锄de n v i r 0 i l i i l e n t mi i l d i c a t o r so f a b s t r a c t j i a n g s up r o v i n c ea n d13c i t i e s ，u s e de c o n o m e t r i cm e 也o d st oa 1 1 a l y z e dt h e i i n p a c t so f i n t e m a t i o n a l 仃a d eo ne n v i r o m e n t a lq u a l i t y ；m el a s tp a r ti ss u m m 撕z e dt l ：i e p a p e ra n dp u t f o m w dc o u l l t e 彻e a s u r e s a 1 1 d s u g g e s t i o n st op r o m o t e也ec 0 0 r d i n a t e dd e v e l o p m e n to f i n t e m a t i o n a lt r a d ea 工1 d 也ee n v i r o n m e n tb o 也矗o mt 1 1 eg o v e m m e n ta 1 1 de n t e 印r i s e s v i e w k e y w o r d s ：j i a n g s up r o v i n c e ；c i t i e s ；i n t e m a t i o 衄a l 仃a d e ；e n v i r 0 呦e n t a lq u a l i t y i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章绪论1 1 1 选题背景及研究意义1 1 1 1 选题背景1 1 1 2 研究意义1 1 2 国内外文献研究综述3 i 2 1 国外文献综述3 1 2 2 国内文献综述4 1 2 3 相关文献评述5 1 3 研究思路与结构框架6 1 4 研究创新与不足7 第二章国际贸易与环境的基础理论8 2 1 比较优势理论8 2 2 环境成本内部化理论8 2 2 1 第一阶段：庇古税理论9 2 2 2 第二阶段：产权理论1 0 2 2 3 环境成本内部化理论的新发展1 0 2 3 污染避难所假说1 0 2 4 环境库茨涅茨曲线理论1 1 第三章江苏省及其各城市对外贸易及环境现状1 3 3 1 江苏省及其各城市对外贸易现状分析1 3 3 1 1 总体贸易规模扩大、增幅趋缓1 3 3 1 2 对外贸易区域发展严重不平衡1 4 3 1 3 城市外贸竞争力整体水平提高1 5 3 1 4 对外贸易依存度扩大1 6 3 1 5 加工贸易为主1 6 3 2 江苏省及其各城市环境现状分析1 7 3 2 1 水环境污染情况1 7 3 2 2 大气环境污染情况1 8 3 3 本章小结，2 1 第四章对外贸易与环境的库兹涅茨曲线分析、2 3 4 1 江苏省省级层面的实证分析2 3 4 1 1 数据的选择和环境库兹涅茨曲线模型建立2 3 4 1 2 模型分析2 4 目录 4 2 江苏省市级层面的实证分析2 5 4 2 1 数据的选择和环境库兹涅茨曲线模型建立2 5 4 2 2 模型分析2 9 4 3 相关研究比较3 0 4 4 本章小结3 l 第五章进口贸易、出口贸易分别对环境质量的影响3 2 5 1 江苏省省级层面的实证分析：3 2 5 1 1 数据的选择和时间序列模型的建立3 2 5 1 2 模型分析3 2 5 2 江苏市级层面的实证分析3 4 5 2 1 区域划分3 4 5 2 2 面板模型的选择和建立3 4 5 2 3 模型分析4 3 5 3 相关研究比较4 4 5 4 本章小结4 4 第六章结论及建议4 5 6 1 结论4 5 6 2 建议4 5 6 2 1 从政府角度出发4 5 6 2 2 从企业角度出发4 7 致谢4 9 参考文献5 0 附录：作者在攻读硕士学位期间发表的论文5 5 第一章绪论 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 选题背景 第一章绪论 第二次世界大战以来，国际商品交换的规模日益扩大，国际贸易与环境的潜在关联 性也随之显现出来。由于环境成本内在化存在困难，商品和劳务的价格不包含或者不能 完全包含环境成本，这使得国际贸易加重了市场失灵，加剧了环境的破坏，由此导致了 人们对传统国际贸易理论的适用性提出了质疑【l 】。 1 9 7 2 年在斯德哥尔摩召开了联合国人类环境会议，此后国际贸易对环境的影响逐步 引起人们的关注，但由于世界经济的衰退，2 0 世纪8 0 年代，环境问题在总体上不受重 视，进入2 0 世纪9 0 年代之后，贸易与环境问题逐渐成为了人们关注的焦点【2 】。近年来， 国际贸易自由化对环境的影响更是引起激烈的争论：环境保护主义者认为贸易自由化对 环境产生了负面的影响，他们常常举出以下事实来支持自己的看法，例如：因为美国进 行了自由化贸易，导致工业企业大量地集聚在了墨西哥的制造业出口加工区，这使得墨 西哥的环境质量出现了明显的恶化；由于木材可以进行国际贸易，热带雨林的木材产量 有可能无法实现可持续地开采；由于象牙等货物进行国际贸易，导致大象等物种的生存 受到了威胁；由于经济的增长主要依赖于出口的拉动，中国一些地区的大气质量出现了 明显的恶化，并且伴有很多其他环境污染问题。与环境保护主义者所持意见相反，国际 自由贸易的支持者们认为国际贸易可以促进环境质量的提高，他们指出：在过去的二、 三十年中，美国、日本、欧洲和其他一些地区的空气和水的质量有明显改善，这是由于 国际贸易可以推动这些地区收入的增长，使这些国家和地区可以负担起更加高昂的环境 监管成本，从而促进了其环境质量的提高【3 】；国际贸易可以通过产品的贸易促进环保技 术的交流和发展，从而有利于促进环境质量的提高；另外，解决环境污染问题的最佳方 式是利用环境政策，而不在于限制国际贸易。 目前国际上为了解决环境污染问题以及由此产生的发展的不可持续性，采取各种贸 易上、经济上手段解决环境问题或者采取环境手段遏制不断扩张的国际贸易规模，已经 成为国际贸易与环境的一种趋势。 在此大背景下，国内学者也对国际贸易与环境的关系的问题也展开了热烈的讨论。 由于研究时间较短，无论是理论研究还是实证研究方面，国内在该领域都不够成熟，且 讨论的问题比较集中，主要讨论入世后发达国家较高的环境标准影响我国产品的国际竞 争力以及国际贸易活动对发展中国家的显失公平，导致环境资产占有的失衡等少数几个 问题上。 1 1 2 研究意义 改革开放后，特别是2 0 世纪9 0 年代以来，随着我国经济持续、稳定、快速发展， 对外贸易取得了长足的进步，我国对外贸易规模不断扩大，以沿海开放地区在对外贸易 江南大学硕士学位论文 方面取得了的成绩最为明显。2 0 0 1 年我国加入了w t 0 以后，我国的对外贸易取得了更 大的成就，进出口贸易的平均增长速度不仅高于世界贸易的平均增长速度，而且高于国 民经济的平均增长速度；中国对外贸易占世界贸易中的比例不断提高，位次不断提前； 对国际市场价格的影响逐渐加大；对外贸易在国民经济中的地位也不断改善，经济开放 度明显提高；进出口贸易规模迅速扩大的同时，进出口商品结构不断优化；进出口市场 分布也逐渐向多元化发展。 根据国家海关总署核算，2 0 0 9 年我国全年进出口总额2 2 0 7 2 7 亿美元，其中出口 1 2 0 1 6 7 亿美元，进口1 0 0 5 6 亿美元，贸易顺差1 9 6 0 7 亿美元，虽然由于金融危机等原 因使各项与2 0 0 8 年相比有所减少，但从进出口贸易数额来看，我国已成为一个外贸大 国，同时也应看到，由于长期沿袭高消耗、高增长、低效益的不可持续发展模式，未能 正确处理好外贸发展与环境保护的关系，在进出口贸易取得辉煌成就的同时也带来了严 重的环境问题，导致了对外贸易与环境保护之间的矛盾日益尖锐。中共中央关于制定 国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议中指出：要把节约资源作为基本国策， 发展循环经济，保护生态环境，加快建设资源节约型、环境友好型社会，促进经济发展 与人口、资源、环境相协调【4 j 。 江苏是中国开放型经济的重要省份，经济外向度不断提高，经济增长与进出口总额 的增长之间存在着长期的稳定关系。加入w t o 后，沿海开放地区直接面对着对外贸易 与环境的双重挑战，2 0 0 2 年以来，江苏省全省对外贸易额以3 0 左右的速度持续增长； 2 0 0 9 年，全省进出口总额达3 3 8 8 3 2 亿美元，其中出口1 9 9 2 4 3 亿美元，进口1 3 9 5 8 9 亿美元，为我国对外贸易发展作出了重要贡献。但是随着经济和对外贸易的不断增长， 江苏省的自然环境受到了影响，江苏省自然环境相对单一，而且比较脆弱：地形地势低 平，以平原为主、山地较少；河湖众多、水域面积辽阔：森林覆盖率不高，生物种类相 对较少。伴随对外贸易的增长，江苏省的废气、废水、固体、噪声等污染日益严重，导 致了一系列的环境污染问题，太湖流域蓝澡暴发事件就是典型的案例之一。 面对日益增多的环境保护与贸易发展的争端与冲突，把握当前国际环保大趋势，努 力使对外贸易与环境保护协调发展不仅已经成为各沿海开放区域地方政府所面临的严 峻而又现实的问题，而且也是一个迫切的任务p j 。因此，研究区域性对外贸易与环境的 关系问题，寻求贸易与环境协调发展的途径与对策，不仅具有一定的理论意义，还具有 重大的现实意义。在此背景下，本文研究日益增长的国际贸易对江苏省的环境质量有何 影响，应如何协调好外贸增长与环境保护之间的关系，回答这些问题对江苏省加强节能 减排、提高外贸竞争力、实现环境友好型社会具有重要意义。同时研究方法对我国其他 地区也具有参考和借鉴意义。 2 1 2 1 国外文献综述 1 2 1 1 国外关于国际贸易对环境影响的理论研究综述 国外的学者关于国际贸易对环境影响的理论研究主要形成了三种不同的观点，第一 种观点认为自由贸易有益于环境，持这种观点的学者认为自由贸易可以提高收入，从而 使人们有更多的资源和技术来改善环境，并且对环保的清洁产品、服务和技术的交换有 促进作用。如f r a i l l ( e l ( 2 0 0 2 ) 认为随着产品贸易的发展技术也会得到推广，于是发展 中国家能够采用与发达国家处于同一发展水平的新技术，从而促使发展中国家实现清洁 生产，进而使全球环境质量和区域可持续发展能力得到提高【6 】；m 甜h e 、v a c o l e ( 1 9 9 9 ) 从福利经济学的角度来研究，认为自由贸易有助于实现环境资源在全球范围内的最优配 置，从而保证生产活动能够按照最有效的方式进行【。7 1 。a n d e r s o n k 、b i a c k h u r s t r 以及 w i l l i 锄s m 等自由贸易主义者也认为自由贸易并不是产生环境问题的根源，自由贸易不 但与环境不相冲突，而且还可以促进环境保护；此外，h e c t o r r o g e l i o ( 1 9 9 9 ) 认为贸易 自由化还有利于消除扭曲贸易的政策措施，如补贴、税收等，这些措施都被证明是不利 于环境保护的【8 j ；第二种观点认为国际贸易加速了环境污染，使环境恶化。如k e i u l e d y ( 1 9 9 4 ) 建立了三国垄断模型，在模型中假设两个国家只存在一个垄断厂商，出口的所 有商品都在其它国家进行古诺竞争，在生产活动过程中，各国厂商在都会对各自国家的 环境造成污染和损害。如果两国政府控制污染的手段只局限于征收排污税或者制定排放 标准，那么研究结果表明在这种情况下最佳的单边政策为“环境倾销 ，即在古诺一纳 什均衡下，两国的政府都会利用环境政策手段对本国厂商进行补贴，而且会不断降低各 自国家的环境标准，最终导致三个国家的环境都遭到破坏这一结果【9 】；c 1 1 i l c l l i l m s k y ( 1 9 9 4 ) 认为自由贸易对发展中国家的破坏性大于发达国家，他通过分析得出在私有产 权没有得到明确界定的情况下，贸易自由化会加速发展中国家环境资源的恶化，进而对 全球的环境构成威胁【l0 1 。第三种观点则认为国际贸易对环境的影响是不确定的，从横向 来看，自由贸易对发达国家的环境有利而对发展中国家的环境有害；从纵向来看，自由 贸易在收入水平高时对环境有利，在收入水平低时对环境有害。如c o p e l 趾d ( 1 9 9 4 ) 等 在研究时把发展中国家视为南部国家，把发达国家视为北部国家，利用南北模型对国际 贸易的规模、结构和技术环境进行了分析。结果认为，如果人们对清洁环境需求的增长 速度超过其收入的增长速度，那么正的技术效应可以抵消负的规模效应。对发达国家来 说，结构效应为正，因此自由贸易改善了发达国家的环境污染。但是发展中国家负的规 模效应和结构效应大于正的技术效应，所以自由贸易使发展中国家的环境污染加剧【l l 】。 b u s s e ( 2 0 0 4 ) 则认为并没有证据支持污染避难所的假定，劳动力成本和技术、政治稳 定性、市场规模、收入水平、基础结构等才是投资主要动力【1 2 】。 ， 1 2 1 2 国外关于国际贸易对环境影响的实证研究的综述 国外学者在对国际贸易对环境影响的实证研究过程中与理论研究一样也得出了三 种不同的观点：第一种观点是认为自由贸易有益于环境。如l u c a s ，w b e l e r 和h e t t i g e 江南大学硕士学位论文 ( 1 9 9 2 ) 对多个国家1 9 6 0 年1 9 8 8 年间的单位产出中污染物强度增长做了回归分析， 结果表明：这一时期g d p 增长率较高的国家污染物排放增长率较低；经济增长迅速的 中低收入国家，如果贸易扭曲程度较低，就会进一步降低了污染物排放的增长幅度；如 果贸易扭曲程度严重，则会加速产出中污染物排放的增长幅度，这说明自由贸易会促使 清洁生产增长，对环境有利【1 3 j ；a n t w e i l e r ，c o p e l a l l d 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 通过对4 0 多个 国家的国际贸易与地面s 0 2 浓度的关系进行实证研究得出结论，自由贸易使g d p 每增 长1 ，污染程度会下降1 ，说明自由贸易对环境质量有益【1 q ；d e a i l ( 2 0 0 0 ) 使用中 国1 9 8 7 年1 9 9 5 年的省份数据经过模拟表明贸易自由化对环境是有益的【l 引。第二种观 点认为国际贸易加速了环境污染，使环境恶化，认为自由贸易对环境的影响是消极的。 如t 0 b e y ( 1 9 9 0 ) 及研o s s m 舭和l g e r ( 1 9 9 3 ) 在采用实证分析方法研究国际贸易与 环境关系时，将环境要素引入了h o v 模型，使环境要素同资本、劳动等一起成为影 响国际贸易的要素，结果显示如果一国的环境资产较为丰富，则该国在污染密集型产品 的生产方面具有比较优势，实行贸易自由化后，该国将会专门生产和出口这类污染密集 型产品，结果会导致环境恶化【。s m 唧s k 和w ，e i ( 2 0 0 1 ) 的分析研究中使用了2 4 个 转轨国家中5 3 4 个跨国企业的数据，研究结果发现自由贸易会导致环境恶化【l 。第三种 观点则认为国际贸易对环境的影响不是必然的，这种观点认为贸易自由化对环境的影响 是不确定的，而且在一定条件下影响的正负是可逆的。如g r o s s m a i l 和鼬u e g e r ( 1 9 9 3 ) 对 北美自由贸易区的环境效应进行分析时，他们把贸易的环境效应分解为结构效应、规模 效应和技术效应三部分，研究表明贸易对环境影响是这三种效应之和，而不是其中单独 一种效应决定的【1 8 j ；在此基础上，m m g e ( 1 9 9 4 ) 以及d e a n ( 1 9 9 7 ) 还进一步确定了正 效应和负效应之间的分界点，即当收入达到一定水平后，结构效应与技术效应的积极作 用将超过规模效应的消极影响，从而有利于环境保护【l 引。此外，舢拙a 和c o r o r a t o n ( 2 0 0 2 ) 运用一般均衡模型模拟分析表明，贸易自由化可增加菲律宾的产量和收入，而 对环境污染基本没有影响【2 0 j 。 1 2 2 国内文献综述 1 2 2 1 国内关于国际贸易对环境影响的理论研究综述 国内学者在分析当前国际贸易与环境现状的基础上，作了大量的理论研究，努力寻 求贸易与环境协调发展的途径。赵玉焕( 2 0 0 3 ) 通过分析表明贸易自由化将会损害在污 染工业部门具有比较优势的国家的国内环境而改善另外一些国家的环境，同时如果在贸 易自由化时伴以更严格的环境管制，可以找到经济发展和环境保护相协调的道路1 2 u ；刘 启强等( 2 0 0 5 ) 从出口、进口、引进外资等角度对我国对外贸易发展中的环境与贸易冲 突问题进行分析，阐述了我国企业遭遇绿色贸易壁垒的情况，指出我国出口贸易的商品 结构尚待改善、进口贸易中存在外国污染废物转移等问题瞄1 ；谭会萍等( 2 0 0 5 ) 指出环 境和国际贸易是互相影响、互相制约、互相推进的关系。合理的环境保护能促进国际贸 易的发展，国际贸易的发展能推动经济增长，同时也为环境保护奠定经济基础。反之， 环境与贸易之间发展的不协调会导致环境的破坏和贸易的停滞。而在国际贸易实践中， 大量事实证明环境壁垒使我国对外贸易受到了很大的影响，已经严重阻碍了我国对外贸 4 第一章绪论 易的发展i z 副；黄德春等( 2 0 0 7 ) 基于环境贸易政策，假设国内外上游与下游企业之间已 经形成一条产业链，根椐垂直型结构模型，把数量竞争的情况分为四种，并且分别给出 达到最大均衡时的供应量。结论表明，如果应用垂直结构合约，那么庇古税是数量竞争 和价格竞争的最佳非合作环境政策均。因此，努力实现环境成本的内部化是我国的产业 环境贸易政策的最佳选择【2 4 1 ；钟娟( 2 0 0 8 ) 认为世界经济发展的南北不平衡导致南北贸 易和环境的不对称。南方国家在国际贸易中明显处于劣势地位，因此，国际贸易对南方 国家环境的改善作用就难以转化为现实，而相当充分地表现出来了对环境的不利影响。 南北学者从不同的对外贸易现实出发、从各自的立场和视角出发，分别得出了不同的研 究结论。已有的学术研究主要着重于南北方在贸易与环境问题上的利益冲突上，而把南 北方的共同利益忽视了。随着经济全球化和一体化，南北国家之间的经济发展和环境问 题相互依赖，共同的利益才是南北方国家携手协调贸易与环境的关键。因此，在全球视 角下探讨南北方的利益共同点，如何求同存异，将成为未来研究的一个方向【2 5 】；汪浩 ( 2 0 0 8 ) 指出环境贸易壁垒是对发展中国家影响最大的一种新的贸易保护主义措施，各国 纷纷以保护环境为名行贸易保护之实，分析了环境贸易壁垒的主要特点以及环境贸易壁 垒对贸易的影响，提出了突破环境贸易壁垒的对策建议【2 仞。 1 2 2 2 国内关于国际贸易对环境影响的实证研究的综述 除了政策分析外，国内许多学者也做了大量的实证研究，其中：张连众等( 2 0 0 3 ) 利 用2 0 0 0 年3 1 个省市的排放量的横截面数据进行分析研究【2 7 】：兰天( 2 0 0 4 ) 选用1 9 9 5 2 0 0 1 年中国3 0 个省市的面板数据，使用排放量作为污染指标进行分析【2 8 】；李秀香、张婷( 2 0 0 4 ) 通过实证对出口的增长和人均排放进行分析指出【2 9 1 ；杨万平等人( 2 0 0 8 ) 对中国1 9 8 2 年 2 0 0 6 年的多类环境污染指标通过w 汛模型的脉冲响应函数和方差分解方法，研究对 外贸易对我国环境污染的长期动态影响【捌；邓柏盛等人( 2 0 0 8 ) 通过对1 9 9 5 年 2 0 0 5 年的面板数据进行了分析1 ；温怀德，刘渝琳( 2 0 0 8 ) 应用面板数据实证分析了对外贸 易、f d i 的经济增长效应与环境污染效应之间的关系吲；马建平，丁建福( 2 0 0 9 ) 应用 环境效应的分解模型对中国1 9 9 6 年 2 0 0 5 年对外出口贸易的环境效应进行研究【3 3 】；方 超( 2 0 0 9 ) 对我国1 9 9 2 年 2 0 0 7 年的数据进行了协整分析和v a r 模型分析【3 4 】。所有以 上的研究结果都一致表明，进口贸易有利于我国环境质量的改善，出口贸易使我国的环 境恶化。 1 2 3 相关文献评速 国外的研究主要针对发达国家较多，而国内的研究主要针对我国情况，因此，本文 主要针对我国学者的研究情况进行评述： ( 1 ) 起步较晚，理论研究为主 国外学者对贸易与环境关系的问题研究开始较早，自2 0 世纪7 0 年代以来，从b a 啪o l ( 1 9 7 1 ) 、m a r k u s e n ( 1 9 7 5 ) 等人发表的贸易与环境的关系的文章开始，贸易与环境的关 系研究就成了国外学术界的一个热点问题，吸引很多学者关注并产生了一系列的研究成 果。相对于国外来说，我国国内对此论题的研究开始较晚，9 0 年代后才开始涉足贸易与 环境问题的研究，大量的研究成果都是在2 0 0 0 年之后来才涌现出的。国内的研究主要 江南大学硕士学位论文 以理论研究为主，在理论研究成果中大多是阐述现实存在现象，如发达国家较高的环境 标准对我国产品出口的影响、企业遭遇绿色贸易壁垒的情况、进口贸易中的外国污染废 物转移问题等，以及介绍环境贸易政策等，进而进行对策分析，以寻求贸易与环境协调 发展途径等，而且研究领域主要集中在环境、贸易、国际法这几个领域上。 ( 2 ) 实证研究方法相似，结论单一 相对理论研究来说，我国学者对贸易与环境实证研究较少。而且相对于国外研究成 果，国内实证研究方面无论是从环境指标的选取还是对数据的分析方法都比较单一，因 此得出的结论也相同。比如我国学者大多数采取我国的污染排放总量为环境指标，利用 协整分析和w 岷模型分析等方法进行分析，不难想象全部得到进口贸易有利于我国环 境质量的改善，出口贸易使我国的环境恶化的结论。 总体来说，我国有关国际贸易对环境质量影响方面的研究，无论是在理论上还是在 实证研究方面都还不够成熟，尚需进一步深入研究。 1 3 研究思路与结构框架 本文在对国内外学者大量文献进行研究的基础上，结合国际贸易与环境理论，分析 了江苏省对外贸易与环境状况，进而利用计量经济学手段实证分析江苏省进出口贸易对 环境质量的影响，探讨总体贸易规模与环境质量之间的关系以及进口贸易、出口贸易对 环境质量的影响。从而探索国际贸易与环境协调发展的可行战略，分别从政府和企业角 度提出了江苏省环境与贸易协调发展的对策及建议。全文共分六个部分： 第一部分是文章的绪论部分，主要介绍本文论题提出的背景及研究的意义，对国内 外学者相关研究进行综述，并且概括了本文研究的思路和方法。 第二部分阐述了国际贸易与环境关系的相关理论，是本文研究的理论基础部分，主 要介绍了比较优势理论、环境成本内部化理论、污染避难所假说、环境库茨涅茨曲线等 相关理论。 第三部分对江苏省全省及其所辖城市的区域对外贸易状况及环境状况进行了全面 分析，概括了江苏省对外贸易和环境状况的发展状况及特点，为下文的实证研究提供事 实依据。 第四部分和第五部分是实证分析部分，是全文的重点，此部分利用江苏省及其所辖 1 3 个市的多年来的对外贸易和环境污染物排放的数据，运用计量经济学的方法建立计量 经济学模型，以此来分析江苏省及其各个地区对外贸易对环境质量的影响。其中第四部 分主要利用库兹涅茨曲线研究江苏省全省及各城市国际贸易总体规模与环境质量之间 的关系；第五部分则分别从省级层面和市级层面研究进口贸易和出口贸易分别对环境质 量的影响。 第六部分为结论和建议部分，在全文研究的基础上给出江苏省国际贸易、环境质量 以及之间关系的研究结论。并在此结论基础上，分别从政府和企业角度给出对策和建议， 使对外贸易和环境保护实现可持续发展。 6 第一章绪论 本文框架结构如下图所示： 图卜1 文章结构图 f i g 卜1t e x ts t r u c t u r e 1 4 研究创新与不足 在前面学者研究的基础上，本文采用了理论与实证研究相结合的分析方法，分析江 苏省国际贸易对环境质量的影响。 本文的创新之处：( 1 ) 从研究对象方面来说，国外学者的研究基本上以国家为单位，- 国内学者的研究除大多集中在国家层面外，也有少数学者从省级层面出发，但是对更微 观的层面研究较少。本文不仅从江苏省省级角度出发，而且分解到各地级市，从更微观 的视角研究国际贸易对环境的影响，做到了点面结合。( 2 ) 从分析方法方面来说，本文 把环境库兹涅茨曲线运用到研究国际贸易对环境的影响分析上，对两者间的直接影响进 行分析。 本文的不足之处：( 1 ) 由于市级层面的数据搜集难度比较大，导致研究各城市所用 数据时间跨度上比较短，而且因为各城市统计方法的区别，也存在个别城市某些年份的 数据缺失，导致分析结果还存在一定的局限性；( 2 ) 由于作者研究水平、时间以及精力 的有限，没有能够找出使国际贸易对环境产生负面影响与正面影响之间产生拐点的具体 国际规模范围，有待进一步深入研究。 7 江南大学硕士学位论文 第二章国际贸易与环境的基础理论 对于国际自由贸易与环境保护之间关系的认识，人们经历了一个相当长的历史过 程。贸易与环境曾经被认为