（管理科学与工程专业论文）绿色技术创新制度及其结构设计.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 本文以全球推进可持续发展战略为大背景，以人们在科学发展观的指导下努力追求 经济一生态一社会复合系统可持续、协调发展的过程中寻求到的发展绿色技术创新，培 育绿色技术创新能力，完善绿色技术创新系统这一条必经之路为着眼点，对制度这一技 术创新的推动力、引导力与约束力进行了系统性研究，并集中探讨了促进绿色技术创新 的制度创新途径。 首先，从技术创新制度的内涵和结构入手，将技术创新制度分为基础制度、核心制 度和保障制度三个层次。将绿色创新系统看作是一个复杂适应系统( c a s ) ，并运用相 关理论将制度作为系统的“信息”、“标识”和“积木”，对制度与技术创新的关系进 行分析，进而得出绿色技术创新制度的功能：激励并兼具约束与引导。通过对绿色创新 系统中“制度积木”的发现与具体制度安排的分析，提出“制度积木”包括：产权制度 积木、市场制度积木、政府促进技术创新制度积木、企业内部研发及其他企业制度积木 和技术创新的保障制度积木，并构建了促进绿色技术创新的制度结构，给出了相应的激 励机制。 完成理论构建后，通过对三个绿色技术创新制度发达的国家和地区，即日本、美国 和欧盟的绿色技术发展概况、具体制度安排情况的研究，总结出了各自的制度结构特点， 并通过分析与比较，总结出这些国家和地区在创新制度安排与实施方面的特色及成功经 验，其中包括：政府促进绿色技术创新的制度、绿色会计及审计制度、绿色采购组织网， 国家环境技术战略、环境规划和绿色标签制度等。 最后，借助前文阐述的绿色技术创新制度结构和“制度积木”的激励约束机制，分 析了中国目前绿色技术创新制度的现状和存在的问题；并通过借鉴发达国家的绿色技术 创新制度设计与实施的先进经验，提出了几点促进中国绿色技术创新制度创新的对策与 建议，并试着给出中国绿色技术创新制度的结构设计，以期更好的推动中国绿色技术创 新的发展。 关键词：绿色技术创新；制度结构；制度创新 张文博：绿色技术创新制度及其结构设计 d e s i g no ft h ei n s t i t u t i o na n di t ss t r u c t u r eo fg r e e nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ns y s t e m a b s t r a c t w i t ht h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g yb e i n ga c c e p t e da l la r o u n dt h ew o r l d , p e o p l e g r a d u a l l yr e c o g n i z et h a tt h ed e v e l o p m e n to fg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n dt h ec u l t i v a t i o n o fi t sa b i l i t yi st h eo n l yw a yt op u r s u et h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fe c o n o m y e c o l o g y s o c i e t yc o m p o u n ds y s t e ma n dt op e r f e c tg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e m t h ep a p e r c a r r i e so nt h es y s t e m a t i cr e s e a r c ho fg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n s t i t u t i o n sw h i c hi st h e i m p e t u s ，g u i d i n gp o w e ra n d r e s t r i c t i o no ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n d p r o b e s i n t ot h e i n s t i t u t i o n si n n o v a t i o na p p r o a c h e s f i r s t ，t h ep a p e rb e g i n sw i t ht h ec o n c e p ta n dt h es t r u c t u r eo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i n s t i t u t i o na n dp u t st h ei n s t i t u t i o n si n t ot h r e ec a t e g o r i e s ：b a s i ci n s t i t u t i o n ，c o r ei n s t i t u t i o na n d g u a r a n t e ei n s t i t u t i o n t h eg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e mi st h e nr e g a r d e da sac o m p l e x a d a p t i v es y s t e m ( c a s ) a n da st h e i n f o r m a t i o n ”“t a g g i n g a n d b u i l d i n gb l o c k ”o ft h e s y s t e m ；t h ei n s t i t u t i o na n di t sr e l a t i o nw i t ht e c h n o l o g ya r ea n a l y z e db yu s i n gt h er e l e v a n t t h e o r y t h t o u g h t h e a n a l y s i s ，t h ef u n c t i o n , m o t i v a t i o nm e c h a n i s ma n d t h ec o n c r e t e a r r a n g e m e n t so ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n s t i t u t i o na r ep u tf o r w a r d a f t e rt h et h e o r yc o n s t r u c t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h eg r e e nt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t o v e r v i e wa n dt h ei n s t i t u t i o n sa r r a n g e m e n tc o n d i t i o no ft h r e ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o n ： j a p a n ，a m e r i c aa n de u r o p e a nu n i o n ；g i v e so u tt h es u c c e s s f u la n de f f e c t i v ee x p e r i e n c e so ft h e g r e e nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni n s t i t u t i o n s l i k e ：g o v e r n m e n t p r o m o t ei n s t i t u t i o n ，g r e e n a c c o u n t i n ga n da u d i ti n s t i t u t i o n ，g r e e np u r c h a s i n gn e to r g a n i z a t i o n ，n a t i o n a le n v i r o n m e n t a l t e c h n o l o g ys t r a t e g y ，e n v i r o n m e n tp r o g r a m m i n ga n dg r e e nl a b e li n s t i t u t i o n ，e t c f i n a l l y ，i nv i r t u eo ft h em o t i v a t i o na n dr e s t r i c t i o nm e c h a n i s mo ft h eg r e e nt e c h n o l o g y i n s t i t u t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h es t a t u sq u oa n dt h ee x i s t i n gp r o b l e m so ft h ei n s t i t u t i o no f c h i n a t h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e so ft h o s ed e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dr e g i o na r eu s e da s p r e f e r e n c e t oc h i n a sg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n s t i t u t i o na r r a n g e m e n t ，a n ds e v e r a l s u g g e s t i o n sa n di m p r o v i n gm e a s u r e sa r eb r o u g h to u t ，m e a n w h i l e ，t h ep o s s i b l ed e s i g no f c h i n a sg r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni n s t i t u t i o ns t r u c t u r ei sg i v e ni nh o p eo fb o o s t i n gt h e g r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fo u rc o u n t r y k e yw o r d s ：g r e e nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；i n s t i t u t i o ns t r u c t u r e ；i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：幽 日期：垒亟；：三：璺 大连理工大学硕士学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者签名：鸯鱼：童盛： 导师签名：了望 坦年丛月丛臼 大连理工大学硕士学位论文 1 绪论 1 1 本文的研究背景及选题意义 1 1 1 研究背景 从2 0 世纪8 0 年代可持续发展战略第一次被提出来以后的这几十年里，自然资源耗 竭、全球气候和生态环境恶化等问题被全世界高度重视。因此，与可持续发展相关的各 种理论、技术及信息引起学术界、各国际组织、各国政府及全世界公众的广泛关注及热 烈讨论。在可持续发展框架下，技术活动必须受到合理的控制与制约，同时科学技术知 识也必然将成为可持续发展战略推进过程的中坚力量，这种看法已经得到了广泛共识。 如2 0 0 2 年，国际科学委员会( i c s u ) 、工程组织世界联合会( w f e o ) 和第三世界 科学院( t w a s ) 向世界可持续发展高峰会提交的一份报告指出：“知识和它的应用在可 持续发展的经济、社会、环境的三大支柱和实现可持续性目标的许多方法中都居于中心 位置。解决诸如缓解贫困、食品安全、健康、隐隐呈现的水资源危机、经济增长迅速和 环境影响、可再生能源、沙漠化、生态服务能力的减少、生物多样性的保持、气候变化 和城市化趋势导致环境危害等2 l 世纪可持续发展的主要问题，都迫切需要来自科学研 究和适用技术的知识。”1 1 】 另外，在中国可持续发展研究方面较有影响的中国科学院可持续发展研究组，在 1 9 9 9 中国可持续发展报告和( 2 0 0 0 中国可持续发展报告中也表达了类似的观点： 科技进步是智力支持系统的核心，是财富积累和经济增长的动力：科技进步是实施可持 续发展战略的引擎：科学技术作为第一生产力成为经济发展的“内生动力”，成为保障 可持续发展的主导力量。正因如此，没有基本的科学和技术能力，就不可能有对可持续 发展的有效贡献，所以培养和提高科技创新能力以满足可持续发展的要求才是使人类走 上经济、生态、社会持续协调发展之路的最终决定力量。 同时，世界上日渐兴起的绿色消费热潮，创造了巨大的绿色产品的需求，也为绿色 技术创新发展提供了强大的现实推动力量。据有关调查，7 7 的美国人表示一个公司的 环境信誉会影响其购买决定；6 7 的荷兰人和8 2 的德国人在超市购物时会考虑环境污染 的因素；英国大约有半数人在购物时会根据对环境和健康是否有利来选择商品：日本的 家庭主妇中有9 1 6 的人对绿色食品感兴趣，觉得有安全性的占8 8 3 ，由此，一个以 绿色消费为主流形式的新消费时代已经到来。各国都积极研究对策，融入这股绿色浪潮 中，大力发展本国的绿色事业，从而提升其在国际上的竞争力。 张文博：绿色技术创新制度及其结构设计 在人类努力追求可持续发展的今天，发展绿色技术，培育绿色技术创新能力，完善 绿色技术创新系统，是在科学的发展观的指导下人们全面追求经济系统，生态系统及社 会系统组成的复合系统的可持续协调发展的过程中寻求到的一条也是唯一一条出路。 在( ( 2 0 0 4 年中国可持续发展报告中，中国科学院可持续发展研究组提出了体现科 学发展观有效贯彻和实施的七大主题，它们是：始终保持经济的理性增长；全力提高经 济增长的质量；满足“以人为本”的基本生存需求；调控人口的增长，提高人口素质： 维持、扩大和保护自然的资源基础；集中关注科技进步对于发展瓶颈的突破；始终调控 环境与发展的平衡。这七大主题全面体现了可持续发展的战略核心，构成了中国可持续 发展的战略目标，本文的研究也正是致力于此，并期望能为中国的可持续发展和绿色事 业做出一点贡献。 1 1 2 相关概念及理论阐述 绿色技术、绿色技术创新、绿色技术创新系统、循环经济等概念作为本文的概念基 础，有必要在这里进行一下简单阐述。另外，由于本文将绿色技术创新系统当作一个复 杂适应系统来进行问题的分析，所以在这里对其相关理论也进行一下简单的介绍，以期 在后文的运用中不致突兀。 1 、绿色技术。所谓绿色技术是指遵循生态原理和生态经济规律，节约资源和能源， 避免、消除或减轻生态环境污染和破坏，生态负效应最小的“无公害化”或“少公害化” 的技术、工艺和产品的总称。绿色技术有广义与狭义之分。狭义的绿色技术又称“深绿 色技术”是指直接以保护生态环境为目的的技术，如专门处理环境污染的技术、工业废 水和城市污水处理工艺、烟气除尘脱硫装置等。广义的绿色技术又称“淡绿色技术”是 指以间接保护生态环境为目标，同时又具有多重目的的技术，如提高出产品质量的技术、 降低废品率的技术、降低能耗的技术、减少废弃物产生的技术等。另外也包括末端治理 技术、清洁生产技术和绿色产品技术。 2 1 本文中提到的绿色技术为广义上的绿色技术概 念。华中科技大学钟书华教授认为：绿色技术以生态环境价值( 全社会成员均能够获得 的效益) 为核心，同时负载着内部价值( 绿色技术开发者或绿色产品生产者获得的价值) 以及直接外部价值( 绿色技术使用者和绿色产品消费者获得的效益) 。 2 、技术创新。技术创新作为绿色技术创新的上一层概念，是技术与经济的中间环 节，其实际上是一个经济概念而非单纯的技术概念。技术创新作为一个复杂的多环节过 程，一般要经过技术经济构想、技术研究开发和经济开发等几个阶段，而且作为一个有 多要素构成并相互作用的综合性、复杂性活动，包含了从技术开发、产品制造、市场营 销到售后服务等一系列活动的全过程。 太连理工大学硬士学位论文 3 、绿色技术创新。针对环境目的的管理创新和技术创新统称为绿色技术铋新。进 而，绿色技术创新就要求技术创新活动的全阶段、全过程均以可持续发展为最高要求， 既注重经济效益，更注重环境无害化的生态效益和社会效益。绿色技术的众多价值复合 体特点使得绿色技术创新活动具有很强的经济外部性也存在严重的市场失灵问题，从而 它的研究开发与扩散较一般的生产技术创新要困难得多。 在构建和培育绿色技术创新能力的研究方面，专家和学者从不同角度提出了使创新 活动或国家创新系统转向符合可持续发展的要求，创建绿色技术创新系统，即一个国家 或区域内以面向可持续发展的技术创新为目的，通过一定的机制和制度模式等关联方 式，由相互联系、相互作用的企业、大学、研究机构、中介服务机构以及政府等各类主 体要素构成的网络，而这一系统结构和功能目标均要满足可持续发展的要求。 4 、循环经济。循环经济是各国政府研究和实施可持续发展战略而形成的一种经济 新态势，拥有严谨的理论范式和可实践性，它提倡的是一种建立在物质不断循环利用基 础上的经济发展模式，强调资源在动态的经济循环链中得到合理、科学、持久及最大限 度的使用。循环经济的操作遵循根本的“3 r ”原则，即“减量化( r e d u c e ) 、再利用( r e u s e ) 、 再循环( r e c y c l e ) ”，通过减量的输入端控制，从源头节约资源并减少污染物排放：通 过再利用的过程控制，提高产品和服务的利用效率；通过再循环的输出端控制，要求物 品完成使用功能后重新交成再生资源。很多发达国家把发展循环经济、构筑循环型社会 体系作为实现环境与经济协调发展的重要途径，并以立法的形式加以推进。发展循环经 济更是离不开绿色技术创新能力的培养。【 5 、复杂适应系统( c a s ) 理论。c a s 理论是由霍兰( h o l l a n d ) 在1 9 9 4 年创立的。 从它最基本的“适应性主体”( a g e n t ) ，即具有适应能力的、主动的个体的概念开始， 用“聚集( a g g r e g a t i o n ) ，非线性( n o n l i n e a r i t y ) ，流( f l o w ) ，多样性( d i v e r s i t y ) ，标识 ( t a g g i n g ) ，内部模型( i n t e r n a lm o d e l s ) ，积木( b u i l d i n gb l o c k ) ”等来描述复杂适应系统 的基本特征和机制。c a s 理论包含微观和宏观两个方面。在微观方面，c a s 理论的适 应性主体在与环境的交互作用中遵循一般的刺激一反应规则( i f t h e n ) ，任何特定 的适应性主体所处环境的主要部分，都由其它适应性主体组成，所以，任何主体在适应 上所作的努力就是要通过不断变换其规则来适应别的适应性主体。在宏观方面，由这样 的主体组成的系统，将在主体之间以及主体与环境的相互作用中发展，表现出宏观系统 中的分化、涌现等种种复杂的演化过程。 c a s 理论以其独特的视角，向我们展示了大到生态系统、社会经济系统小到免疫系 统的复杂世界，并用受限生成过程来刻画主体和系统的演变过程。虽然c a s 理论本身 张文博：绿色技术创新制度及其结构设计 理论框架还不是特别完备，但因其新颖性和启发性使得c a s 在诸如经济、生物、管理、 控制等学科领域的研究中都有所应用，并朝着更广阔的应用空间拓展。 1 1 3 研究的理论价值及实践意义 在近几年关于如何构建和培养绿色技术创新能力的研究中，对于制度创新对其的促 进作用，许多学者都做出了有益的探索，但是目前仍然处于比较零星的表层研究。将创 新活动置于可持续发展的框架下，从制度创新角度，以制度创新规范和促进技术创新仍 是一个有待深入的课题。本文通过借助复杂适应系统的理论，从比较独特的视角，深入 剖析绿色技术创新系统中“制度积木”的作用机制，揭示制度安排激励及约束绿色技术 创新发展的规律，进一步完善绿色创新理论，进而丰富可持续发展理论和国家创新系统 理论。 在中国，绿色技术发展还相对落后，面临着创新能力不强、成果不多、扩散动力不 足等问题，而一个国家的绿色创新能力及发展水平直接影响着该国经济发展与在国际上 的竞争力。本文通过系统分析并借鉴日本、美国、欧盟等发达国家和地区的绿色技术创 新制度结构安排情况及其实施机制，寻找合理的制度安排培育和促进绿色技术创新能力 的途径。 在中国当前由计划经济经济模式转型为市场经济体制和大力提倡科学发展观的前 提下，通过对制度这一技术创新的推动力、引导力与约束力的系统性研究，同时学习其 他国家先进的发展经验，发现中国在技术创新制度方面现存的问题，并提出适用于中国 促进绿色技术创新的制度创新对策与建议，对中国的企业、政府及其它创新主体具有良 好的指导与借鉴作用，对更好的推动中国绿色技术创新的发展和可持续发展战略的推进 有重要的现实意义。 1 2 国内外研究状况及其述评 国内关于绿色技术创新问题的研究主要集中在概念、内涵、特点的研究上，并对如 何促进绿色技术创新作了一些有益的探讨。而从制度层面上研究技术创新的促进途径大 部分集中在表层研究，余国平在试析绿色技术创新的制度障碍中提出在现有的制度 环境下，市场制度和社会调控制度以及急功近利的观念和教育体制均阻碍绿色技术创 新；叶薇在中国绿色技术现状及成因分析中指出公众环保意识低、环保投资不足， 产业化进程慢、环境管理不完善等是造成中国绿色技术发展不平衡的原因；余国平的制 度创新是建立绿色技术创新机制的关键指出经济活动选择何种技术取决于定的制度 环境。环境资源无偿使用制度抑制了绿色技术创新，只有通过制度创新实现外部效应内 部化，才能推动绿色技术创新。 大连理工大学硕上学位论文 从以上论述可以看出，中国目前的绝大部分研究仅仅指出应该从研发制度、税收制 度、产权制度，培育公众绿色意识等等方面来促进技术创新，而具体及系统的绿色技术 制度创新途径及对策弗不十分清晰、明确。 国外可持续发展理论与实践的研究主要是由一些国际组织主持进行的，如可持续发 展委员会( c s d ) 、经济合作组织( o e c d ) 、联合国环境与发展大会、联合国环境与 发展委员会等，绿色技术创新及其制度创新的研究主要体现在这些组织讨论的议题，召 开的国际会议及会议上达成的各种共识与宣言中，如：1 9 9 2 年里约热内卢召开的联合国 环境与发展会议( u n c e d ) 达成的里约宣言，通过的 2 1 世纪议程；1 9 9 6 年国 际标准组织推出i s 0 1 4 0 0 l 质量认证体系，明确公司的环境管理要求；2 0 0 2 年9 月在约 翰内斯堡世界可持续发展首脑会议( w s s d ) 发表约翰内斯堡宣言并通过了可持续 发展战略的实施计划等等。其中，实施计划专门论述了制度建设问题，提出政 府、非政府部门和国际组织为强化可持续发展制度建设所应承担的责任。 另外，在美国、日本及欧盟等发达国家及地区，由于绿色事业起步较早，其公众及 企业绿色意识强烈，政府等对于绿色技术创新也给予了大力支持，环境非政府组织的发 展也十分迅猛，所以其研究是相当广泛与深入的。从环境政策、法规、技术市场制度、 绿色会计制度、绿色审计制度到绿色政府采购制度等等，这些国家和地区已经形成比较 完备的绿色技术创新制度体系，并且已经开始进入实践阶段，在国家经济社会可持发展 中发挥了积极的作用。 1 3 本文研究的主要内容、研究思路及创新点 1 3 1 研究的主要内容 本文由四个部分组成，第一部分主要介绍本文的研究背景和国内外研究成果及主要 研究方法和内容，并简单介绍了作为理论基础的绿色技术创新等概念和复杂适应系统理 论的基本原理，为以后的研究做了铺垫。第二部分是全文理论基础的构建，着重分析绿 色技术创新制度结构的涵义，以及绿色技术创新制度的构成和功能。第三部分是对绿色 技术创新的发达国家和地区即美国、日本和欧盟的绿色技术创新发展情况和绿色技术创 新制度结构的分析与借鉴。最后一部分，分析了中国现行绿色技术创新制度的构成情况 并给出了中国绿色技术创新制度结构的设计方案。全文各章主要内容如下： 第一章，绪论。本章主要论述绿色技术创新制度结构研究的提出背景，目前的研究 现状，以及本文的主要内容。对一些与本文密切相关的基本概念、理论及研究方法进行 了简单叙述，特别要提出的是由于本文将绿色技术创新系统看成一个复杂适应系统，故 在本章中对复杂适应系统( c a s ) 的基本理论进行了比较详细的介绍。 张文博：绿色技术自新制度及其结构设计 第二章，绿色技术创新制度结构和功能。本章首先从绿色技术创新和技术创新的制 度结构的涵义入手，并分析了绿色技术创新制度的构成，提出将绿色技术创新制度分为 基础制度、核心制度、保障制度三个层次；其次，分析了经典理论家和在复杂适应系统 视角下的制度与技术创新的关系运用复杂适应系统( c a s ) 的理论方法，将制度作为绿 色创新系统中的“信息”、“标识”和“积木”；再次，详细分析了制度对于技术创 新的激励与约束功能；最后，从“制度积木”入手，对产权制度、市场制度、政府促进 技术创新制度、企业制度和保障制度等“制度积木”对绿色技术创新功能与作用机制进 行了详细地分析与探讨。 第三章，国外绿色技术创新制度结构及特征。分别对日本、美国及欧盟的绿色技术 创新制度结构及其特征进行了深入分析。日本环境立法完善、政府促进技术创新制度发 达，绿色会计制度得到很好的应用，绿色采购网络组织极具特色。美国的公众绿色、环 境意识强烈，环境影响评价制度及公众参与制度完善，非政府环保组织在公众环保意识 宣传与培养方面以及促使政府做出环境友好政策方面发挥了巨大作用；同时，政府通过 制定国家环境技术战略进行市场干预和绿色技术的研发活动，企业积极推行绿色管理标 准；另外，发达的风险投资制度也给美国绿色技术创新以极大支持。欧盟信奉将市场经 济，社会保障与政府调控结合起来的模式，其环境政策制定得最为完善，同时配合经济 手段及其他措旌给绿色技术发展提供了良好环境，另外生态管理与审核计划( e m a s ) 也为对绿色技术创新起到极大的推动作用。 第四章，中国绿色技术创新制度现状及其创新。借助前文绿色技术创新制度结构和 “制度积木”激励约束机制的阐述，分析了目前中国绿色技术创新及绿色技术创新制度 的现实状况及存在的问题；通过借鉴国外绿色技术创新制度设计的先进经验，从激励性 产权制度、企业制度、政府促进技术创新制度、保障制度等方面提出了国内绿色技术创 新制度创新的对策和建议，并试着给出中国绿色技术创新制度结构的设计方案。 1 3 2 研究思路、方法及创新点 本文采用了比较方法进行研究与论述。比较方法是确定对象之间共同点和差异点的 思维方法和研究方法，是一个从特殊到特殊的逻辑过程，尤其能鉴别事物的特殊性，适 合于发掘事物之间的差异性，更可以将个别事物纳入到更大的背景中，从而更好的揭示 事物的普遍规律。 各国的绿色技术创新及在其绿色事业的自身发展过程中都有着跟本国政治、经济、 文化相适应的发展路径，同时也存在普遍的规律性。本文通过比较研究绿色技术创新和 绿色事业发达的国家和地区以及中国的绿色技术创新制度结构的构成状况，找出中国目 前存在的问题和适合中国绿色技术创新事业的制度创新对策。 大连理工大学硕士学位论文 本文的主要研究路线及逻辑关系如下图所示： 问题的提出与研究现状 il 七 绿色技术创新制度结构研究 i士j r l l 绿色技术创新制度内涵 绿色技术创新制度构成绿色技术创新制度功能l lll ii e l 一上，一 i 发达国家绿色技术创新制度结构及其特征f 上0上 1 日本 i i 美国 l i 歌盟 l 笸歹， 比较研究 国内构成及问题：乏； 创新对策 tt l 女目a + l # $ d 自m b * e i i # i i 甲崮球巴拽不刨耕市q 厦巩茯投哭刨耕- 图1 i 本文的主要研究路线及逻辑关系 f i g 1 1r e s e a r c hr o u t ea n dm a i nl o g i ci e l a t i o n so ft h ep a p e r 本文主要创新点如下： 1 、在理论研究方面，将绿色技术创新系统看成一个复杂适应系统，运用复杂适应 系统理论( c a s ) 进行分析和研究。将制度系统中各具体制度安排作为绿色技术创新系 统的“信息”、“标识”和“积木”，对“制度积木”进行系统性分析，得出其特点及 对绿色技术创新的激励机制。 2 、在实证研究方面，通过分析借鉴先进国家和地区的绿色技术制度结构情况并结 合中国绿色技术制度发展的现实及存在的问题，找出绿色技术创新制度的创新途径，并 试着给出中国绿色技术创新制度结构的设计方案。 张文博：绿色技术刨新制度及其结构设计 2 绿色技术创新的制度结构及其功能 2 1 绿色技术创新制度结构的涵义 这里的“制度结构”概念是以新制度经济学的制度结构概念为基础。新制度经济学 家舒尔茨认为：“制度结构由以下四种基本形式的制度构成：用于降低交易费用的制 度，如货币、期货市场等。用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、 分成制、合作社、公司、保险、公共社会安全计划等。用于提供职能组织与个人收入 流之间联系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者的其它权利等。用于确立公 共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、飞机场、学校和农业实验站等。” 4 1 林毅夫把制度结构定义为：“个社会中正式的和不正式的制度安排的总和。”i s 诺 思则认为“制度是由正式规则、非正式规则和实施机制三个部分组成。”【6 l 而较早在技术创新领域中探讨制度结构的，是国家创新系统理论的提出者之一 纳尔逊。他早在1 9 8 2 年所著的政府与技术进步中便使用了“技术进步的制度结构” 的概念。他说“在所有的案例研究中，有许多一般特点是非常明显的。一个是在技术进 步过程中显然隐含的不确定性。第二个是生产者和消费者在产生和甄别这种技术进步过 程中的核心作用，但这种作用是近似和依赖环境的。第三个是在影响技术进步的制度结 构中非市场因素所发挥的重要作用。叫7 l 我国年轻学者袁庆明也给技术创新制度结构下 了明确定义：技术创新的制度结构就是促进和支持技术创新的各种具有不同地位和作用 的正式制度安排和非正式制度安排以及它们的实施机制复合而成的制度体系。f 8 垤目前 为止，人类社会已经为技术创新做了不少的制度安排，如专利制度、税收补贴制度、风 险投资制度等一些促进技术创新的制度。这些制度与一些其它制度，如市场制度、企业 制度和教育制度等对技术创新有影响的制度一起构成了技术创新的制度结构。 这里，我们按照前面提到的绿色技术的概念和袁庆明的技术创新制度的概念进行一 下扩展，那么，绿色技术创新制度结构则是为促进和支持面向可持续发展的技术创新的 各种具有不同地位和作用的正式制度和非正式制度以及它们的实施机制复合而成的制 度体系。 2 2 绿色技术创新制度的构成 纳尔逊、弗里曼和伦德瓦尔三位国家创新系统理论的最早提出者，对国家创新系统 的“内核”技术创新制度结构都有过深入的研究。纳尔逊在1 9 8 7 年美国支持技 术进步的制度一文中认为，制度结构由市场制度、专利制度和政府支持技术创新的政 策和计划三种制度安排构成。其中，市场制度就是我们平时习惯所称的市场经济体制， 大连理= i ：= 大学硕十学位论文 它又是由许多制度安排构成的复杂制度体系。专利制度则是保障在技术的私有和公有两 方面建立一种适度的平衡。政府支持技术创新的政策和计划则是在平衡基础研究、应用 研究和试验发展的关系，满足政府自身需要和提高某个特定产业的技术竞争力的需要三 个方面发挥作用。弗里曼则通过( 日本) 通商产业省和企业两种组织的制度和政策分析， 来阐明产业技术政策和教育培训制度是技术创新的制度构成部分，伦德瓦尔则把“有组 织的市场”制度和某些非正式制度放在首位。袁庆明在归纳总结国内外研究成果的基础 上，提出“技术创新制度结构可以分为三个层次，它们是由根本性制度、重大性制度和 辅助性制度三种重要程度不同的制度安排构成的复杂制度体系。” 9 1 其中，根本性制度 包括产权制度、市场制度：重大性制度包括股份制、企业研究开发制度、政府支持技术 创新的制度；辅助性制度包括政府的其它经济政策、政治思想文化制度等。 丁莹根据国内外对技术创新制度结构的研究，把技术创新制度结构分为基础制度、 核心制度和保障制度。其中基础制度是指对技术创新活动不可或缺的制度，它以基本经 济制度和技术制度为主要构成，它们是一切技术创新活动赖以存在和发展的基础；核心 制度是指旨在推动和促进技术创新的制度安排。保障制度是指那些间接影响技术创新活 动使其得以顺利进行而产生的各种各样的正式制度和非正式制度。1 1 0 l 这也是本文用以 进行研究的直接理论依据。 三层次制度所包含的主要具体制度安排如下图所示： 技术刨新制度? 核心制度 企业内部研发及其他制度 l i 保障制度 篓霎兰霉兰薹训 张文博：绿色技术创新制度及其结构设计 绿色技术作为科学技术发展过程中一个特殊的分子，它的发展必然受到技术创新制 度的制约与影响，而本文谈到的绿色技术创新制度则是要求三层次的制度安排必须以可 持续发展为前提及最终目标，实现绿色技术创新系统的协调发展。所以，在绿色技术创 新制度范畴下，激励性产权制度的重点主要是自然资本产权制度和人力资本产权制度激 励；竞争性市场制度主要指市场的交换规则和违反规则的惩罚，企业自由选择的生产方 式和行为方式必须符合市场需要和消费者偏好【n 】，由此，市场和消费者对绿色技术、绿 色产品的需求必将对绿色技术创新产生极大影响；政府促进科技创新制度主要指一些促 进绿色技术创新的金融支持、税收一补贴政策，绿色政府采购制度等；与企业内部研发 制度密切相关的绿色会计制度和绿色技术创新审计制度，其主要目的是监督和规范企业 的技术活动和经济活动使其注重环境问题。以上制度安排对于绿色技术创新活动具有比 较直接和明显的作用，也是作为本文探讨的重点，而其他相关但关联较弱的制度安排在 这里就不一一列举了。 2 3 绿色技术创新制度的功能 2 3 1 经典理论家关于技术创新与制度创新的关系的论点 制度主义学派的创始人凡勃仑特别强调技术创新对制度创新的决定性作用。凡勃仑 的学生和忠实追随者艾尔斯，比凡勃仑的观点更进一步，被有的学者评价为彻底的 “技术决定论”。在艾尔斯看来，制度对技术创新除了阻碍以外，已没有任何积极作用 可言。新制度经济学的主要代表人物之一诺思，与前两者的认识恰恰相反，诺思认为制 度创新决定技术创新，即“制度决定论”。他指出，“正式制度的进步如专利制度 对技术创新的保护柬l 激了技术的发展，如果没有专利制度等促进技术发明的制度的 建立，历史上的技术进步就不会那么迅速。” 我国一些学者对技术创新与制度创新的关系也有过一些有益探索，其中比较有代表 性的是袁庆明的研究。他认为：“应该把技术创新与制度创新看作是一个交互决定的动 态演进过程。其中，技术创新在从根本上要求制度创新的意义上，对制度创新起着基始 性的决定作用；而制度创新在作为技术创新实现的前提条件的意义上，对技术创新起着 先决性的决定作用。从技术创新与制度创新层次性的观点出发，技术创新与制度创 新的关系也要按照不同的层次分别加以看待，不能笼统地说，所有的技术创新都对制度 创新有决定性的影响，或所有的制度创新都对技术创新具有决定性作用。”同时，他还 强调要充分认识制度创新对技术创新的重要作用，指出：“技术创新除了受到制度及其 创新的影响外，还有其内在的动力和能动性，如人类社会改造自然的不竭渴望就是技术 创新的持续不断的永久动力，这是技术进步的内因。没有好的制度人们进行技术创新的 大连理工大学硕士学位论文 动力会受到影响，但决不会桔竭。更重要的是，制度创新只有在真正符合技术进步和生 产力发展的要求和趋势时，它才能推动技术创新的巨大发展。当现存的制度成了技 术创新的障碍或不适应技术创新发展的要求时，制度创新便成为推动技术创新的决定力 量。” 1 2 1 2 3 2 基于复杂适应系统理论的技术创新与制度创新关系 在霍兰的复杂适应系统( c a s ) 理论中没有直接的“制度或制度安排”的概念，但 是如果深入分析，就会发现我们通常所说的“制度或制度安排”以“信息”、“标识” 和“积木”等形态存在于创新系统和创新系统环境之中。 首先，存在于创新系统环境中的“制度或制度安排”，可以以信息的形态影响创新 系统形成。但是，只有那些能够促使系统形成和发展的动力因素，才能够有助于推动可 持续发展创新系统的形成和发展。面向可持续发展的自然和社会科学知识、绿色技术政 策、产业经济政策、产业技术政策、环境保护政策、相关的法律与法规、市场自然资源 短缺的信息等是推进绿色创新系统形成的动力学因素，这些形态各异的信息在创新系统 中流动，能够推动绿色创新系统的形成和发展。仓q 新的制度环境，通过“信息流”的输 入，使创新主体产生反应，通过信用分派过程，即通过信息的输入加强那些最终会获得 好处的行为的规则( 主体从环境中获得明显好处时非常活跃的规则) ，使创新主体产生 适应行为，使创新主体发生状态转移。显然作为“信息”形态的“制度或制度安排”， 是创新系统存在和形成的基础和条件，创新系统则是“制度或制度安排”的载体或表现 形式，两者互为依存，不可分割。 其次，对于创新系统本身来说，“制度或制度安排”以“标识”形态影响创新系统 的发展方向。制度标识具有聚集和能够促进选择性相互作用的功能。因此，不同的制度 构成了不同类型的创新主体，如在企业制度下的企业创新主体，技术和教育制度下的科 研机构和大学创新主体，行政制度下的政府创新主体，还有在各种合作制度下产生的产 学合作介主体、产研合作介主体、产学研合作介主体等等。 再次，“制度或制度安排”在技术创新系统中存在的另一个形态是“积木”。“使 用积木生成内部模型，是复杂适应系统的一个普遍特征。”创新主体就是通过对已有 积木的组合和新积木的发现，不断改变行为规则以增强其适应度，再通过行为规则之间 不断交叉和变异来实现。那些曾被实践过并被不断改善、作为行为准则和活动规则的技 术创新的制度和制度安排，是技术创新系统的“积木块”。另外，作为规则的制度和制 度安排存在“共生”现象，即两条或几条规则在对主体的规范和作用时互相制约，并互 相弥补错误为主体提供更良好的环境。 张文博：绿色技术创新制度及其结构设计 通过以上分析我们可以得到以下结论：作为“积木”的技术创新制度和制度安排， 能够生成技术创新系统主体的内部模型，主体的“适应行为”与制度创新密切相关，而 且制度创新往往是通过原有基本制度的组合而派生出来的；技术创新制度之间具有共生 现象，多个制度共同起作用，可为系统主体提供更好的环境，这一观点也是本文应用的 主要理论基础。绿色技术创新系统的“制度积木”及对创新系统的作用机制将在下一节 中给予详细的探讨。 综合经典理论家和c a s 理论，在创新系统中，各种制度安排耦合在起形成的制 度体系与技术创新交替演进，一方面技术创新对制度体系起到决定作用，并推动制度创 新，另一方面制度体系对技术创新进行影响，规范和促进技术创新系统进化。而本文研 究的重点为后个方面，而且将视角集中在促进绿色技术创新的制度功能、实现机制和 创新途径上。 2 3 ，3 绿色技术创新制度的功能 总结国内外的研究成果，本文认为制度的核心功能是为技术创新活动提供激励，即 为技术创新活动提供原动力，激发创新主体产生创新动机，引发技术创新行为；同时也 兼具引导和约束功能，即通过制度安排引导技术创新的发展方向，约束或防止技术创新 可能产生的外部效应等问题，提高技术仓新的综合效率和效益。制度的这种激励、引导、 约束功能是通过消除不确定性，经济外部性的内部化和节约交易成本等次一级功能来实 现的。 首先是技术创新存在外部效应问题。所谓外部性昆口是活动主体经济活动对他人所造 成的影响。而这种影响并未计入经济活动主体的经营成本和交易费用中，外部性分为外 部经济性和外部不经济性。外部经济性是指经济活动主体的经济活动对他人造成有利影 响，而活动主体并未从中得到补偿，或者说是主体的经济活动所引起的社会收益大于个 人收益。外部不经济性则正好相反。而与技术仓q 新关系密切的往往是正的外部效应问题， 对绿色技术创新来讲就更是这样，这主要由其多种价值复合体的特点决定的。在缺乏制 度保护的情况下，技术创新的社会收益得不到补偿，进而创新主体的收益得不到保证， 所以许多制度被设计出来增加创新者的创新利润，使创新的私人收益率接近社会收益 搴。 其次，前文也提到了技术创新是一个涉及多角色、环节、和阶段的复杂过程，因为 涉及提供技术的公私研究开发机构，帮助传递技术信息的中介组织和为技术创新活动提 供资金来源的金融机构，企业从外部获取技术或技术信息的技术交易过程中很容易出现 逆向选择和道德