（区域经济学专业论文）我国农产品行业协会发展的实证研究——以浙江福建为例.pdf

摘要 在市场经济条件下，农业的发展必须按照市场经济规律的要求和市场法则组织农产 品的生产、加工和销售，形成按市场化、专业化、社会化的原则和方式发展农业的新机 制。在推进农业产业化和专业化经营、应对农业国际化挑战的进程中，农产品行业协会 正在逐步兴起并发挥重要作用。国外的有关经验和我国实施农业产业化经营的初步实践 表明，大力发展农产品行业协会，提高农民的组织化程度将有利于解决小生产与大市场 之间的矛盾，调整优化产业结构，建立高效农业体系，提升农业综合竞争力。 本文从理论与实践相结合的角度，通过对浙江、福建两省农产品行业协会发展现状 的实证研究，得出了若干富有价值的结论，并就如何借鉴国外农产品行业协会的先进经 验、促进我国农产品行业协会的发展进行了探讨，目的在于为政府推动、培育和扶持农 产品行业协会发展提供有益的启发和参考。 本文共分七个部分： 第一部分是对研究背景与选题的目的意义、研究方法和创新点的简要介绍。第二部 分文献综述，旨在梳理国内外相关研究成果，并在最后给出评价。第三部分首先从交易 成本理论的角度分析了农产品行业协会产生的机理，继而归纳、阐述了农产品行业协会 在我国的发展历程。第四部分对我国农产品行业协会的发展现状进行实证分析。首先介 绍了实地调查的基本情况，然后按照美国著名社会学家s c o t t 教授有关组织理论研究的 基本分析框架，从社会心理学层次、组织结构层次和生态层次三个层面，就农户对加入 协会的动机和行为，农产品行业协会的组织体系、运行机制、功能作用和内部管理，以 及政府在农产品行业协会发展中的作用等进行了全面深入地分析，并从中得出了若干富 有价值的结论。第五部分归纳了美国、德国和日本农产品行业协会的发展经验及其列我 国的启示。第六部分从优化外部环境和创新内部机制两个角度提出了发展我国农产品行 业协会的具体对策建议。第七部分结论，是对全文研究作出的一个概括性的总结。 关键词：农产品行业协会；发展；农户行为；组织结构；政府作用 a n e m p i r i c a ls t u d y o fd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o n i nc h i n a - - - - - - w i t hz h e j i a n gf u j i a na se x a m p l e s a b s t r a c t u n d e rt h ec o n d i t i o no fm a r k e te c o n o m y , t h ea g r i c u l t u r a ld e v e l o p m e n tm u s to r g a n i z ei t sp r o d u c t s p r o d u c t i o n ，p r o c e s s i n ga n ds a l ei i l a c c o r d a n c ew i t ht h er e q u e s to fm a n e te c o n o m yr u l ea n dt h em a n e t p r i n c i p l e ，t od e v e l o pan e wa g r i c u l t u r a ls y s t e mo n t h ep r i n c i p l eo fm a r k e t i z a t i o n ，s p e c i a l i z a t i o n ，a n d s o c i a l i z a t i o n i nt h ep r o c e s so fa d v a n c i n ga g r i c u l t u r a li n d u s t r i a l i z a t i o n ，s p e c i a l i z e do p e r a t i o na n df a c i n gt h e c h a l l e n g eo ft h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fa g r i c u l t u r e ，a g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o n sa r ee m e r g i n ga n dp l a y i n g a ni m p o r t a n tp a r t t h er e l a t e de x p e r i e n c ei nf o r e i g nc o u n t r i e sa n dt h ep r a c t i c e so fa g r i c u l t u r a l l ys p e c i a l i z e d o p e r a t i o nr e v e a lt h a tt a k i n gg r e a te f f o r t st od e v e l o pa g r i c u l t u r a lt r a d e a s s o c i a t i o na n de n h a n c i n gf a r m e r s a b i l i t yt oo r g a n i z ew i l ls o l v et h ec o n f l i c tb e t w e e ns m a l ls u p p l yo fp r o d u c t sa n db i gd e m a n do fm a n e t ， a d j u s ta n do p t i m u mt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，e s t a b l i s ht h es y s t e mw i t hh i g he f f i c i e n c ya n dp r o m o t et h e c o m p r e h e n s i v e l yc o m p e t i t i v ea b i l i t yo fa g r i c u l t u r e t h i st h e s i s ，f r o mt h ea n g l eo fc o n n e c t i n gt h e o r yw i t hp r a c t i c e ，b a s e do nt h eq u e s t i o n n a i r e sa b o u tt h e p r e s e n tc o n d i t i o no fa g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o n sw h i c hc a r r i e do u ti nz h e j i a n gp r o v i n c e a n df u _ j i 锄 p r o v i n c e ，h a v er e s e a r c h e da n ds t u d i e dh o wt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f c h i n a sa g r i c u l t u r a lt r a d e a s s o c i a t i o nw i t ht h ep u r p o s et op r o v i d eu s e f u li n s p i r a t i o na n dr e f e r e n c et og o v e r n m e n ti nt h ea s p e c to f p r o m o t i n g ，c u l t i v a t i n ga n ds u p p o r t i n ga g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o nt og r o w t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t os i xp a r t s ： t h ef i r s tp a r ti st h eb r i e fi n t r o d u c t i o no ft h eb a c k g r o u n d ，a i m ，s i g n i f i c a n c e ，i n n o v a t i o n ，a sw e l la st h e m e t h o dt h a tw i l lb ea p p l i e di nt h et h e s i s t h es e c o n dp a r ti st h el i t e r a t u r er e v i e wo fr e l a t e dr e s e a r c h e sa t h o m ea n da b r o a d w i t ha ne v a l u a t i o ni nt h ee n d t h et h i r dp a r ta n a l y z e st h ed e v e l o p i n gm e c h a n i s mo ft h e a g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v eo ft h et r a n s a c t i o n c o s tt h e o r ya n ds u m m a r i z e si t s e v o l u t i o n a r yp r o c e s si 1 1 o u rc o u n t r y t h ef o u r t hp a r ti sb a s e do nt h eq u e s t i o n n a i r e sa b o u tt h ep r e s e n t c o n d i t i o no ft h ea g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o na n da d o p t st h ea n a l y t i cs t r u c t u r eo fc o n c e r n e do r g a n i z a t i o n t h e o r yo fp r o f e s s o rs c o t tw h i c ho b t a i n st h r e ea s p e c t s ：s o c i a lp s y c h o l o g i c a la s p e c t s ，o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e a s p e c t sa n de c o l o g i c a la s p e c t st oe l a b o r a t e df a r m e r s m o t i v a t i o na n dt h e i rb e h a v i o r , t h eo r g a n i z a t i o ns y s t e m ， o p e r a t i o n a lm e c h a n i s m ，f u n c t i o n ，i n t e r n a lm a n a g e m e n ta n dg o v e r n m e n t a lp e r f o r m a n c ei na g r i c u l t u r a lt r a d e a s s o c i a t i o n ，c o m p r e h e n s i v e l ya n dt h o r o u g h l y t h ef i f t hp a r ts u m m a r i z e st h er e l e v a n te x p e r i e n c ei nf o r e i g n c o u n t r i e s a g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o n ss u c ha sg e r m a n y , j a p a na n dt h eu n i t e ds t a t e st os h e dl i g h to n i s s u e sr e l a t e dt oa g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o ni no u rc o u n t r y t h es i x t hp a r te n v i s i o n sf u t u r ed e v e l o p m e n t s o fc h i n a sa g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o nf r o mt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ta n di n t e r n a lo p t i m i z a t i o ns y s t e m i n n o v a t i o nt w op e r s p e c t i v e s t h e ns o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n so n s t r a t e g i e st od e v e l o pc h i n a s a g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o n sa r eo f f e r e d t h es e v e n t hp a r ti st h ec o n c l u s i o no ft h ep a p e r k e y w o r d s ：a g r i c u l t u r a lt r a d ea s s o c i a t i o n ；d e v e l o p m e n t ；f a r m e r s b e h a v i o r ；o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ； g o v e r n m e n t a lf u n c t i o n 浙江理工大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师 的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰 写，我对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：吻爹澎牙、 日期：沙如年5 月纠日 浙江理工大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权浙江理工 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后使用本版权书。 不保密口 。 学位论文作者签名：喻芬牙， 同期：四年5 月乞1 日 指剥雠挑 日期：矽脾罗 浙江理工大学硕士学位论文 1 1 研究的背景 第l 章绪论 二十世纪八十年代中期，中国农村全面推行家庭联产承包责任制后，极大调动了农 民生产的积极性，有效地解决了广大农民的“温饱”问题。但与此同时，农业也开始频 繁出现卖粮难、增产不增收、交易费用上升、不确定性增加等现象，由此逐渐暴露出以 家庭为生产经营主体的制度缺陷。二十多年来，理论与实践在保持家庭联产承包制度长 期不变的前提下，就如何提高农业组织化程度方面进行了大量探索和创新。如农业股份 合作制企业、“公司+ 农户”的契约组织，以及互助型合作经济组织等的相继出现和快 速发展，在一定程度上缓解了农业的“小生产与大市场 矛盾。然而，由于行业利益代 表的长期缺位，在国家公共政策的制定和国际贸易过程中，农民的弱势地位始终难以改 变。 近年来，全国各地在借鉴国际经验的基础上，结合自身实际，发展了一大批农产品 行业协会，在沟通农户与政府之间的关系，保护本行业涉农组织和农户的权益等方面， 起到了积极的作用。随着农产品行业协会作用的凸显，社会各界也开始给予其越来越多 的关注。2 0 0 2 年6 月，温家宝总理对我国农产品行业协会作出了重要批示，指出“农产 品行业协会，是行业自律性组织，是政府联系农民和企业的桥梁。办好协会，对于转变 政府职能，完善农业社会化服务体系，应对w t o 挑战，提高我国农产品的竞争力，都 具有重要作用 。2 0 0 3 年1 0 月1 4 日，中国共产党第十六届中央委员会第三次全体会议 通过了中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定，提出了建设我国 农产品行业协会“市场化原则规范”的根本指导思想。另外，一些学者也就如何发展我 国的农产品行业协会提出了自己的观点，如吴志雄、毕美家、刘惠、杨占科( 2 0 0 3 ) 所 著的中国农产品行业协会调查，许行贯、黄祖辉、王亲生( 2 0 0 4 ) 所著的创新农 村经营体制的探索与实践关于发展农产品行业协会和农民专业合作经济组织的研 究，潘劲( 2 0 0 5 ) 所著的农产品行业协会的治理机制研究等。 1 2 研究的意义 在发达的市场经济国家，由于农产品行业协会具有很强的经济控制力，医而被视为 政府、私营部门之外的“第三种力量”，受到社会的广泛关注。农产品行业协会发挥着 我国农产品行业协会发展的实证研究以浙江福建为例 维护公平竞争的市场秩序、降低经营者之间的交易费用、保护市场主体的合法权益、改 进对市场的决策和管理、制定行业规范的作用；在推进农业产业化和专业化经营、提高 农业和农民组织化程度、增强农产品市场竞争力、应对农业国际化挑战的进程中扮演着 重要的角色。 随着农产品行业协会的作用在我国社会各界得到重视，其数量也得以迅速增加，或 应政府职能改革之需自上而下、或应市场竞争之求自下而上、或在有关部门的引导推动 与企业自主组建的合力之中，以不同的机制产生并成长起来。但是，在发达市场经济国 家有效运转的农产品行业协会在我国的发展却还存在着许多问题，比如组织制度不够合 理，结构体系不太健全等等。而我国对农产品行业协会的研究，也还处在起步阶段，研 究的领域也很狭窄，研究的主题也主要集中在发展意义、功能定位和国际经验介绍等方 面。虽然对农产品行业协会的个案研究和面上分析的研究也有一些，但基于深入、系统 地开展实地调查而做出的实证研究却并不多见。因此，深入调查我国农产品行业协会发 展的现状，找出发展中存在的问题，并提出相应的对策，对于促进农产品行业协会的发 展和我国经济体制改革的深入都具有重要的理论和实践意义。 1 3 研究思路及框架 本文按照历史主义的研究思路，首先分析了农产品行业协会产生的机理，继而梳理 了我国农产品行业协会的发展历程，接着在对农产品行业协会发展状况实证分析的基础 上，结合国外农产品行业协会的发展经验，提出了发展我国农产品行业协会的对策和建 议。 本文共分七章，第一章是对研究背景与选题的目的意义、研究方法和创新点的简要 介绍。第二章文献综述，旨在梳理国内外相关研究成果，并在最后给出评价。第三章首 先从交易成本理论的角度分析了农产品行业协会产生的机理，继而归纳、阐述了农产品 行业协会在我国的发展历程。第四章对我国农产品行业协会的发展现状进行实证分析。 首先介绍了实地调查的基本情况，然后按照美国著名社会学家s c o t t 教授有关红织理论 研究的基本分析框架，从社会心理学层次、组织结构层次和生态层次三个层面，就农户 对加入协会的动机和行为，农产品行业协会的组织体系、运行机制、功能作用和座部管 理，以及政府在农产品行业协会发展中的作用等进行了全面深入地分析，并中得出了 若干富有价值的结论。第五章归纳了美国、德国和日本农产品行业协会的发展经验及其 对我国的启示。第六章从优化外部环境和创新内部机制两个角度提出了发展我匡农产品 一2 一 浙江理工大学硕士学位论文 行业协会的具体对策建议。第七章结论，是对全文研究作出的一个概括性的总结。 本文的主要研究过程由文献研究和实证研究两大块内容组成，具体的研究步骤，如 图1 1 所示。 1 4 研究方法及创新点 图1 1 论文基本框架图 1 4 1 研究方法 本文的研究具有一定的区域性、理论性和实践性，通过规范研究与实证研究相结合 的方式展开深入的探讨和分析，主要使用了以下四种研究方法： 第一、文献研究法。本研究主要运用文献法收集资料，通过综合创新、逻辑推理和 比较分析，达到认识农产品行业协会产生机理，梳理农产品行业协会发展历程的雷的。 第二、问卷调查法。本研究在参考国内外文献的基础上，从我国农产品行业协会的 特性出发设计了“农产品行业协会调研问卷”。问卷初定后，首先在浙江温州雨的三家 一3 一 我国农产品行业协会发展的实证研究以浙江福建为例 农产品行业协会( 温州市茶叶产业协会、温州花卉协会、温州市奶业协会) 进行测试， 经过初步统计与分析，结合实际情况又做了进一步修改，最后确定问卷。然后发出问卷、 进行跟踪研究、整理分析收回的问卷并最终形成结论。 第三、访谈法。本研究在问卷调查的基础之上，为了更深入地了解我国农产品行业 协会的发展现状，还对1 2 位政府有关部门官员和协会负责人进行了深入的访谈，得到 了大量的第一手资料。 第四、多学科交叉研究法。本研究尝试运用运筹学、经济学、社会心理学、管理学 等多学科的理论与方法，以农产品行业协会为实证研究对象，展开对发展我国农产品行 业协会，完善社会主义市场经济体制跨学科和多维视角的探索。 1 4 2 创新点 目前对农产品行业协会的专题研究已有不少，但大多数仅基于定性分析和规范研 究，研究主题主要集中在发展意义、功能定位和国际经验介绍等方面。对农产品行业协 会的个案研究和面上分析的研究也有一些，但基于深入、系统地开展实地调查而做出的 实证研究并不多见，从社会学理论和方法进行研究的更是没有。基于此种认识，本研究 根据美国著名社会学家s c o t t 教授在组织理论( 2 0 0 2 ) 一书中所归纳的组织研究最为 关注的三个分析层次，即社会心理层次、结构分析层次和生态层次，运用s p s s 统计软 件，对农产品行业协会的发展状况作出深入分析，以求在研究的角度和方法上有所创新。 一4 一 浙江理工大学硕士学位论文 第2 章文献综述 2 1 国外行业协会研究理论回顾 国外对涵盖行业协会在内的非政府组织的研究由来已久，早在2 0 世纪8 0 年代初， 北美与欧洲等地的社会学家、政治学家和经济学家们就开始了以非营利组织、社会中介 组织、第三部门组织或公民社会组织等名义的关于行业协会的理论探索历程。时至今日， 他们的研究大致可以区分出两个方向：一是解释行业协会为何出现并持续发展。比较有 影响力的是g r e i f ( 1 9 9 3 ) 关于“基尔特”等行业组织对中世纪海外商业扩张积极作用 的研究，他运用“历史制度 分析方法对1 1 至1 2 中世纪晚期地中海的商会组织的产生 和存在作出了解释，认为中世纪商会的出现是远程贸易中商人与贸易中心之间长期博弈 的均衡结果。二是判断行业协会的出现和发展对社会、经济生活的作用和影响。最早的 有h o l l i n g s w o r t h ( 1 9 8 5 ) 等人，他们应用社会学、政治学以及经济学理论对现代意义的 行业协会行为及其功能展开了分析。 1 关于公民社会理论的研究 公民社会理论强调公民对社会政治生活的积极参与和对政府权力的监督和制约，它 在2 0 世纪8 0 年代后期得到复兴和发展。该理论认为，由于非政府组织的民间性、中介 性、非营利性和志愿性等特征，使其成为一套最适合自上而下发展，构建成熟公民社会 的组织形式。通过这种组织形式，公民社会可以获得相对于国家的独立性和自主权，进 而为抵御国家权力和职能过分扩张、防止商业市场系统过分侵蚀提供根本的保障，从而 成为民主政治的牢圆基石。 2 关于行业协会与公共管理和公共政策问题的研究 主要体现在g i d r o n 、k r a m e r 和s a l a m o n ( 1 9 8 5 ) 等人提出的政府一非营利组织关系 的类型学理论中。该理论认为政府与非营利部门的关系远比政治上的论争要复杂，因此 希望提出一种基本模式，来更好地描述福利国家中政府与非营利部门之间的关系。他们 认为，所有的福利服务中有两个关键要素：一是服务的资金筹集和授权，二是服务的实 际配送。这两类活动可以由不同的制度来实施。以这两种要素为核心变量，政府与非营 利部门的关系可以存在四种基本模式。即政府支配模式、第三部门支配模式、双重模式 和合作模式。其中合作模式包括“合作的卖者 模式和“合作的伙伴关系 模式两种。 另外，r o b e r tw u t h n o w ( 1 9 8 7 ) 还提出了政府、市场、志愿部门相互依赖理论。他认 一5 一 我国农产品行业协会发展的实证研究以浙江福建为例 为政府、市场和志愿部门之间存在着频繁的协调互动和交换关系，这包括：竞争与合作、 各种资源的交换以及各种符号的交易等。当不只一个部门提供相似服务的时候，就存在 着竞争关系。当集中不同的资源来共同解决社会问题的时候，彼此之间就是协调合作关 系。 3 关于行业协会与经济互动方面的研究 o l i v e r w i l l i a m s o n ( 1 9 8 5 ) ，h o l l i n g s w o r t h ( 1 9 8 5 ) 等人从经济学的角度，提出了“第 五种治理机制 理论。该理论认为，行业协会是一种管制方式，借助于它，同行企业相 互联合，并将权力授予一个中心组织，以增进共同利益，管制行业内行为，并使产业内 成员与战略、行为可能危害行业利益的成员之间的关系有序化，它和市场、企业、国家、 非正式网络共同构成经济治理结构。另外，在一些发展中国家，非政府组织在推动经济 发展、提供组织协调等方面取得的成效逐步引起了有关学者的重视，并力图从中找出一 些普遍性的联系。一些研究认为，非政府组织在信息提供和协调行动上的优势，为经济 发展方面的活动提供了一种替代性的选择，一条走出贫困的新路。 2 2 国内研究现状 2 2 1 关于行业协会的研究 改革开放以前，我国由于实行高度集中的计划经济体制，行业协会几乎绝迹，相应 的行业协会研究自然也就无从谈起。直到上个世纪8 0 年代末，我国关于行业协会的研 究，都还处于一个比较基础的积累阶段。学术界对行业协会的探讨也大多局限在从经济 史的角度解读行业协会产生与发展的历程上。2 0 世纪9 0 年代以后，随着经济改革的不 断深入，政府经济活动逐步退出微观领域，我国的行业协会开始以不同的机制产生并成 长起来，与此对应的行业协会研究才逐渐增多。 1 关于行业协会特征的研究 我国的行业协会属于社会团体范畴，既有非政府、非营利、非政党、非宗教、组织 性、志愿性、互益性、民主性、自律性等社会团体的一般共性，也具有自身的特殊性。 有的学者从行业协会的服务宗旨和服务对象着眼，认为她具有产业性、服务性的特征。 有的学者如龚禄根( 2 0 0 6 ) 则从其互益性的角度延伸，认为行业协会的特殊性在于会员 的专业性、成员的团体性、行业的代表性、利益的同一性、组织的权威性以及内部组织 的龙头性。 徐家良( 2 0 0 3 ) 根据行业协会的权力来源，认为行业协会具有双重赋权的特征：一 一6 一 浙江理工大学硕士学位论文 方面是企业赋权，另一方面是政府赋权。更早的提法出现于王颖、折小叶、孙炳耀等人 ( 1 9 9 3 ) 所著的社会中间层改革与社会中间团体一书中，他们认为“官民二重 性是我国绝大多数非营利组织在实际运作中所呈现的基本特性，而正是这一特性才使 得我国的非营利组织能够充分发挥“上挂下联”的社会中间层作用。并认为，社团的民 办性来自成员自助、互益和自我管理的需要，而官办性则来自政府间接管理的需要。这 种双重需要造就了中国社团的双重性格和行为方式，它的产生表现为自上而下和自下而 上两个过程。 康晓光( 1 9 9 9 ) 认为“官民二重性 是一个内涵丰富的概念，它意味着：社团的构 成具有“半官半民”的“二元结构”；社团的行为受到“行政机制”和“自治机制”的 “双重支配”；社团往往要同时依赖“体制内 和“体制外”的“两种资源，相应地， 社团也常常通过“官方 和“民间 的“双重渠道”去获取资源；社团还必须同时满足 “社会 和“政府”的“双重需求 ，因而社团的活动领域也只能是“社会”和“政府 共同认可的“交叉地带 。毕监武( 2 0 0 3 ) 认为“官民二重性 是由中国政治社会转型 的特点决定的：一方面，当前中国不充分的经济改革和迟缓的政治改革，使国家在经济 和社会领域依然保持着主导性地位；另一方面，新生或重建的民间组织绝大多数又是从 国家机构中直接分化出来的，是国家行政改革的产物，走的是一种“体制内生成路径”。 从“路径依赖”的角度来看，这些民间组织必然会具有或多或少的“官方性”，或强或 弱地依附于政府。 2 关于行业协会职能的研究 关于行业协会的职能分类，在学术界和各级政府部门都有不同的标准。徐家良、张 晓红等( 2 0 0 3 ) 从行业协会的内外两个方面入手，将其职能划分为授权或委托职能、行 业协会固有职能两大体系。所谓授权或委托职能，即按照法律、法规将本来属于政府的 职能移交行业协会行使或参与行使。所谓协会固有职能，按照不同的理解又可分为六类： 第一种将之分为基本职能与具体职能；第二种将之分为维护职能与服务职能；第三种按 服务的内涵，将之分为服务职能、协调职能、中介职能和自律职能；第四种按服务对象， 将之分为为企业服务的职能、为行业服务的职能；第五种以职能的“软”或“硬”程度 为标准，划分为代表职能、服务职能、沟通职能、统计职能、研究职能、协调职能、监 督职能、公证职能等八项基本职能；第六种以相互关系中的角色定位为依据，将之分为 行业协会固有职能、政府委托职能和行业协会参与职能。 余晖( 2 0 0 1 ) 在其所著行业协会及其在中国的发展：理论与案例一书中，指出 我国农产品行业协会发展的实证研究以浙江福建为例 信息提供和协调行动是协会组织的两大职能。其中信息提供包括三部分功能：一、信息 库功能；二、受相关单位委托调查违约投诉的真实性；三、利用其专业化资源或共同使 用外部知识资源，为本行业整体发展前景提供预测，也可以为成员或成员群体提供个性 化的信息服务。协调行动则包括对外行动和实施内部惩罚两方面。 毛林根( 1 9 9 6 ) 从产业组织角度对行业协会的功能进行了讨论，指出行业协会是产 业内企业利益协调的重要场所，在推动同行业企业联合、改组，促进产业组织合理化方 面发挥重要作用。马慧琼( 2 0 0 2 ) 在行业协会与企业竞争行为的引导中指出，在市 场、政府失灵过程中，需要介于两者之间的中介组织加以弥补。而行业协会的服务、沟 通、协调、监督与仲裁等职能恰能弥补这一缺损，引导企业的有序竞争。 3 关于行业协会动力机制的研究 首先，吴景良( 2 0 0 2 ) 认为，近些年来中国行业协会的兴起，应归因于经济和政治 领域的改革为行业协会组织的生存与发展留下了广阔空间。其次，俞可平( 2 0 0 6 ) 认为， 市场经济体制在中国的引入，不仅直接导致了民间组织在数量和种类上的激增，更重要 的是这些新产生的民间组织在性质上大大不同于改革开放前所存在的“社会团体”。再 次，康晓光( 1 9 9 9 ) 认为，政治控制的松动和市场化带来的所有制结构的多样化，产生 了政府控制以外的资源，使得行业非营利组织有可能不完全依赖于政府而独立生存与发 展。最后，邓国胜( 2 0 0 1 ) 认为，利益主体的多元化、人们需求的多样性、社会中间层 的形成以及国际交流合作的增加，也是行业非营利组织发展的直接动因。 有的学者如王名、刘国翰、何建宇等( 2 0 0 1 ) 运用“政府选择”和“社会选择”两 种模式来解释中国非营利组织的形成。他们认为在计划体制下以政府选择为主，在市场 体制下以社会选择为主，在从计划到市场的转型时期，两种动力并存。因此，中匡社团 改革的总体方向应该是由政府选择逐渐过渡到社会选择。有的学者如范丽珠( 2 0 0 3 ) 分 别用“供需理论 和“推拉理论”动态地分析了1 9 9 5 年之后的自下而上型非营利组织 的兴起和自上而下型非营利组织变革的动力与障碍，指出了当前中国自下而上型非营利 组织所面临的困境，以及自上而下型非营利组织变革的被动状态。还有部分学者如余晖 ( 2 0 0 1 ) 从经济学角度进行分析，认为行业协会作为一种组织化的“私序 产生和运作， 有利于交易成本的降低，并在信息提供、协调行动方面具有组织优势。 4 关于行业协会与政府关系的研究 洪涛( 2 0 0 5 ) 将行业协会与政府的关系归纳为四类观点。一是促进论，认为行业协 会对公共行政组织的职能具有辅助性和替代性，行业协会的存在和发展有助于减少公共 一8 一 浙江理工大学硕士学位论文 行政组织的职能和规模，有助于克服权力腐败现象，有利于推进政府行政改革和政府行 政体制的完善，可以促使政府实现从“全能型”到“效能型”的转变。同时，还有利于 将服务观念培育成为政府公共管理的核心理念，有效促进民主行政和法制行政的建立。 二是监管论，认为在改革开放初期，政府作为兴办者，对行业协会的发展起到了积极的 推动作用，但政府与行业协会之间结成的千丝万缕的联系，为行业协会的健康发展留下 了隐患。为此政府应该尽快完成从兴办者向监管者的角色转换，在根本上实现从以政策 管理与调整为主的方式到依法管理方式的转变，从而提升政府对行业协会组织的管理效 能。三是互动论，认为随着我国经济体制改革不断深化，单项控制型行政管理逐步向互 动、民主合作的格局演变。一方面，各类社团组织充分享有法律赋予的自治权力。另一 方面，各类民间组织同政府一道构成了推动社会管理、构建和谐社会、促进社会发展的 重要力量，同时，政府、市场、协会之间存在平等合作伙伴关系。四是“合纵连横” 及“第三域”的观点。有的学者从经济学的角度来考察，认为行业协会是市场经济体系 中“合纵 “连横”的治理机制，起着承上启下的“平衡器”、“协调器”和“保险阀” 的作用。如果把政府作用的领域和企业活动的领域分别看作“公域”和“私域”，那么 该类组织则处于“第三域 或“志愿域”。 2 2 2 关于农产品行业协会的研究 1 关于农产品行业协会的意义以及成立与运作的条件 对于农产品行业协会的重要意义的研究是农产品行业协会研究中较早涉及的领域， 人们都从不同的方面对其进行了阐述。其中较具代表性的是毕美家( 2 0 0 3 ) 的观点。他 认为，发展农产品行业协会具有如下重要意义：首先，它是完善农业社会化服务体系的 重要组织措施。协会的行业服务、农业产业化经营组织和农民专业合作组织的自我服务、 政府部门的支持保护性服务，共同构成现代农业的社会化服务体系。其次，是提高我匡 农业国际竞争力的有效手段。协会可以有效地把同行业相关企业和农户组织起来，实现 生产、加工、流通的有机统一，从组织和制度建设上提高农业的国际竞争力。再次，是 应对世贸组织挑战的重大举措。农产品行业协会与国外进出i z 商有着广泛的联系，可以 得到官方渠道难以得到的信息，做政府不便出面做的事，是政府解决国际贸易争端的重 要助手。农产品行业协会是政府联系企业和农民的桥梁。政府把部分社会管理职能委托 或交给协会，可以集中精力抓大事，这样，有利于形成政府宏观管理一行业协会中介服 务和自律管理一企业和农户自主经营的农业管理体制新格局。 我国农产品行业协会发展的实证研究以浙江福建为例 理论界对农产品行业协会成立与运作条件的研究较少，因此，蔡秀玲( 2 0 0 2 ) 的研 究也就显得较为突出。她认为，农产品行业协会的成立与运作需要具备以下条件：某种 农产品生产已有一定的规模并存在若干个同行业企业；以法律形式明确农产品行业协会 的地位、职能等；具备一批专业知识丰富、通晓w t o 规则的专业人才：能够得到足够 的资金支持；能够掌握较为全面的市场信息等。 2 关于农产品行业协会的功能 有关农产品行业协会功能的论述比较分散，许多研究者是从自己感受颇深的个案出 发进行探讨。张路雄( 2 0 0 2 ) 基于浙江衢州农产品行业协会个案，指出协会的主要职能 就是进行行业管理，具体包括：帮助企业组织起来，进行市场开拓和促销；协助政府建 立质量标准；协调价格，避免企业间的过度竞争。郭红东( 2 0 0 2 ) 基于浙江省江山市养 蜂协会的个案，概括了农产品行业协会的几项功能：为会员提供社会化服务；技术引进 与推广；协调农民、合作社与企业的关系；制定与推广行业标准等。 许行贯( 2 0 0 2 ) 则将农产品行业协会的职能概括为四句话，即行业服务、行业协调、 行业自律和行业代表。行业服务具体包括搜集和传播市场信息和科技信息，增强市场应 变能力；引进、推广优良品种和先进技术，增加产品的科技含量；开展技术和人才培训， 提高会员素质：创建名牌，开拓市场，推销产品。行业自律主要包括遵纪守法、诚实经 营，自觉维护本行业的全局利益，制止低价竞销；严格产品质量，维护品牌信誉；重合 同守信用；配合政府职能部r - j n 强质检工作，为市场准入把关。行业协调是指会员不分 大小，一律以协商、公平、公正的原则处理行业内部的事情；同时，还要协调本行业与 外部的各种关系。行业代表就是从本行业生产经营者的权益出发，向政府有关部f ：以及 其他方面反映协会会员的意见和要求，参与或提供决策意见。 叶国灿( 2 0 0 4 ) 则探讨了w t o 背景下农产品行业协会所应具备的功能，按照他的 观点，这些功能可以包括以下几个方面：首先，农产品行业协会必须成为政府制定和实 施农产品行业保护政策的组织载体。例如，为政府制定行业保护政策制定依据，帮助政 府实施“绿箱 、“黄箱”和“蓝箱”政策。其次，农产品行业协会必须承担起维护行业 利益的主体。具体包括协调国内国际市场价格，代表行业积极应对国外反倾销诉讼，抵 制国外在我国倾销农产品的行为。最后，农产品行业协会必须扮演好行业宏观环境带l 造 者的角色。协会要加强与政府的沟通，形成默契的合作关系；要加强与国外相关协会与 组织的联系，帮助行业开拓国际市场，拓展生存空间。 苑鹏等( 2 0 0 4 ) 则将农产品行业协会的功能概括为服务和协调两大方面。服务包括 浙江理工大学硕士学位论文 为会员服务和为政府服务。为会员服务主要有信息服务、促销服务、法律服务等；为政 府服务，主要包括接受政府委托，协助政府制定行业发展规划、行业政策、行业标准， 进行行业统计等。协调包括对内的会员之间、对外的与政府、其他行业、其他组织之间 等两个层面。对内协调主要表现在协会内部会员的自律行为，通过协会自我制定的行规 行约规范行业内额经济秩序，协调价格，调解会员间的利益冲突，积极向政府以及社会 表达会员的共同意愿，反映行业的利益要求。 朱纬( 2 0 0 6 ) 将农产品行业协会的功能定位为组织管理、发挥桥梁作用和市场职能 三个方面。 3 关于农产品行业协会发展中存在的问题 有关农产品行业协会发展中存在问题的研究较少。闵耀良( 2 0 0 3 ) 曾指出带有“中 国”字头的农产品行业协会在功能发挥上存在着问题，并认为这是由协会体制和自身运 作存在问题造成的。但是，较为全面阐述农产品行业协会存在问题的还是要属吴志雄等。 吴志雄等( 2 0 0 3 ) 通过对全国农产品行业协会的调查，概括了目前农产品行业协会 存在的突出问题：一、多数协会勉强维持，有些日趋萎缩。主要表现为会费收取难，缺 乏凝聚力，办公条件差，所做的事情不多。二、服务功能弱，不适应形式发展需要。主 要表现是服务意识差，对行业情况不了解，难以展开自律。三、重复建会、交叉建会严 重，增加了企业的负担。四、地方性协会发展无序，管理不规范。许多协会不登记，不 按章程办事，一些地区采取行政手段发展会员，强迫入会。 在指出农产品行业协会存在上述问题的同时，吴志雄等还剖析了产生上述问题的原 因：一、先天不足。许多全国性的行业协会是为分流人员、安排干部而组建的。二、部 门办会。由此导致重复建会，贸工农、进出口、内外贸脱节，协会行政依附性强，覆盖 面窄等。三、政府职能转变滞后，对协会缺乏扶持力度。四、对协会发展缺乏必要的指 导。全国缺乏一个专门研究和指导农产品行业协会改革和发展的部门，也没有指导农产 品行业协会建设的文件和法规，各地普遍感到无章可循、无法可依。 苑鹏等( 2 0 0 4 ) 从农产品行业协会发展的制约因素方面探讨了协会所存在的闯题。 他们把协会发展的制约因素概括为以下几个方面：立法进程滞后，职能定位不明，监督 管理体制不顺；一些部门通过组建协会来谋取或保有部门或个人的权力和利益；仂会覆 盖面低，缺乏行业代表性；缺乏现代行业协会发展的制度和历史文化根基。 潘劲( 2 0 0 7 ) 认为立法缺失、管理体制存在弊端、发挥作用的空间狭窄以及基础薄 弱是目前我国行业协会存在的主要问题。 我国农产品行业协会发展的实证研究以浙江福建为例 4 关于完善和发展农产品行业协会 尽管有关农产品行业协会的研究文献较少，但是，针对农产品行业协会发展的思路 和建议的研究却在这有限的文献中占有相当的份量。人们都是从自己的关注点出发，提 出相应的思路和建议。 吴志雄等( 2 0 0 3 ) 在对全国农产品行业协会进行调研基础上，提出了发展农产品行 业协会的原则和工作方针。他们认为，农产品行业协会的办会原则应该是“民办、公助、 党领导 。民办，就是民间办会，民主管理；公助，就是政府给予必要的支持：党领导， 就是协会必须在党的领导下开展工作。同时，他们还提出了以下发展农产品行业协会的 工作方针：一、坚持因业、因地制宜。全国性协会原则上一个品种一个协会，防止部门 分割、多头建会；地方性行业协会要从区域经济的发展需要出发，采取多种形式办会， 不受行政区划限制，鼓励实行标准化生产和品牌化经营的行业协会。二、坚持规范、有 序发展。协会必须依法登记，实行会员准入制度，对于一些特殊商品实行“业必