（政治经济学专业论文）环境规制与我国对外贸易的可持续发展.pdf

摘要 摘要 目前，环境规制已经成为国际贸易活动中不容忽视的因素。众多有关环境问 题的规则、协定和组织在保护环境的同时，也对贸易的发展产生了影响。自2 0 世纪9 0 年代以来，很多学者都对环境规制是否影响了全球贸易模式给予了特别 的关注，但得到的结论并不一致。本文正是基于这样一种背景，以环境规制对我 国对外贸易的影响效应为研究对象，在分析了环境规制理论及其对贸易影响的基 础上构建计量模型，分别就国内环境规制和国外环境规制对我国对外贸易的影响 进行了实证分析。 文章首先选取1 9 9 8 - 2 0 0 7 年的重污染制造业作为研究对象，建立基于中国出 口贸易和环境规制特征的两公式贸易一环境模型，通过联立方程回归估计得到中 国环境规制对污染品出口影响微弱，但受污染品出口地位制约严重的结论。然后， 选取1 9 9 6 2 0 0 8 年1 4 个环境规制宽严不同的国家和地区的数据，对国外环境规 制对我国对外贸易的影响进行了回归分析，得到的研究结果为，进口国较为严格 的环境标准和技术法规的实施，会构成绿色贸易壁垒，对我国出口产品的国际竞 争力和市场准入方面产生严重的负面影响。 通过理论与实证相结合的分析，我们可以知道，调整产业结构，转变贸易增 长方式；加强环境规制，促进环保产业的发展，是我国对外贸易可持续发展的客 观要求。因此，政府必须充分重视环境问题和绿色要求，把握国外环境规制及其 发展趋势，将发达国家经验与我国贸易发展实践相结合，适时调整有关对外贸易 发展战略，制定出自己相应的对策。在政策制定中应始终把握科学发展观和可持 续发展战略的本质，系统考虑出口贸易与环境规制的制衡关系，完善我国的环境 规制体系，运用政策组合推动产业和产品结构升级、提升环境质量。 关键词：环境规制，对外贸易，可持续发展 a b s t r a c t a b s t r a c t a tp r e s e n t ，e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nh a sb e c o m ea l li m p o r t a n tf a c t o rt h a ts h o u l d n o tb e i g n o r e d i ni n t e m a t i o n a lt r a d e s an u m b e ro fr u l e s ，a g r e e m e n t sa n d o r g a n i z a t i o n st h a tr e l a t e dt oe n v i r o n m e n t a li s s u e sh a v ei m p a c t e d o nt h ed e v e l o p m e n t o ft r a d ew h i l et h a tp r o t e c tt h ee n v i r o n m e n t s i n c et h e1 9 9 0 s ，m a n ys c h o l a r sh a v e g i v e ns p e c i a la t t e n t i o nt ot h eq u e s t i o nt h a ti f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nw o u l da f f e c t t h ei n t e m a t i o n a lt r a d ep a t t e r n s b u tt h ec o n c l u s i o ni sn o tt h es a m e b a s e do ns u c ha b a c k g r o u n d ，ir e s e a r c ho nt h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n e f f e c t so nc h i n a sf o r e i g n t r a d e o nt h eb a s i so ft h ea n a l y s i so ft h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nt h e o r y , ic a r r yo u t e m p i r i c a la n a l y s i so nt h ei m p a c to fd o m e s t i ce n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n df o r e i g n e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t eo nc h i n a sf o r e i g nt r a d e a tf i r s t ，t h i sa r t i c l es e l e c tt h eh e a v yp o l l u t i o nm a n u f a c t u r i n gs e c t o r sf r o mt h e y e a r s 1 9 9 8t o2 0 0 7a sar e s e a r c h o b j e c t a n de s t a b l i s hat w of o r m u l a s t r a d e e n v i r o n m e n tm o d e lb a s e do nc h i n a se x p o r tt r a d ea n dt h ec h a r a c t e r i s t i c so f e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n t h r o u g ht h es i m u l t a n e o u se q u a t i o nr e g r e s s i o ne s t i m a t e s ， w ec a nc o n c l u d et h a tt h ec h i n e s ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sh a dw e a ka f f e c t so nt h e e x p o r to fp o l l u t i o ng o o d s h o w e v e r , t h ee x p o r ts t a t u so ft h ec o n t a m i n a t e dp r o d u c t s s e r i o u s l y r e s t r i c t e dt h ee n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n s t h e n ，t h i s a r t i c l es e l e c t s e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nd a t af r o m1 4d i f f e r e n tc o u n t r i e sa n dr e g i o n sf r o mt h ey e a r s 1 9 9 6t o2 0 0 8t od or e g r e s s i o na n a l y s i so nt h ei m p a c to ff o r e i g ne n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o no i lc h i n a sf o r e i g nt r a d e i ft h ei m p o r t i n gc o u n t r yh a sm u c hm o r es t r i c t e n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d sa n dt e c h n i c a lr e g u l a t i o n s ，i tw o u l dc o n s t i t u t et h eg r e e nt r a d e b a r r i e r so nc h i n a se x p o r tp r o d u c t s a n dh a v eas e r i o u sn e g a t i v ei m p a c to n i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n dm a r k e ta c c e s s t h r o u g ht h et h e o r e t i c a l a n de m p i r i c a la n a l y s i s ，w ec a nk n o w , a d j u s t i n gt h e i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，c h a n g i n gt h et r a d eg r o w t hm o d e ，s t r e n g t h e n i n ge n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o na n dp r o m o t i n gt h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yd e v e l o p m e n ti s t h e o b i e c t i v er e q u i r e m e n t s f o rs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fc h i n a s f o r e i g n t r a d e t h e r e f o r e t h eg o v e r n m e n tm u s tp a yf u l la t t e n t i o nt oe n v i r o n m e n t a l i s s u e sa n dg r e e n r e q u i r e m e n t s ，g r a s p t h ei n t e r n a t i o n a le n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o nd e v e l o p m e n tt r e n d ， a c c o r d i n gt ot h ee x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n dc h i n a st r a d ed e v e l o p m e n t p r a c t i c e ，t i m e l ya d j u s tt h ef o r e i g nt r a d ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sa n dm a k et h e i ro w n p o l i c i e s w h e nt h eg o v e r n m e n tm a k e s t h ep o l i c y , i ts h o u l da l w a y sg r a s pt h ec o n c e p t i i a b s t r a c t o fs c i e n t i f i c d e v e l o p m e n ta n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e s ，b a l a n c e t h e r e g u l a t i o n o ft h e e x p o r t t r a d ea n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，i m p r o v ec h i n a s e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o ns y s t e m ，u s et h em i xp o l i c i e st op r o m o t ei n d u s t r i a la n d p r o d u c ts t r u c t u r ea n de n h a n c et h ee n v i r o n m e n t a lq u a l i t y k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ，f o r e i g nt r a d e ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i i i 第1 章绪论 图表目录 图2 1外部成本与环境税8 图2 2 外部收益与环境补贴9 图2 3 环境库兹涅茨曲线1 4 图3 1环境成本的主要影响因素1 6 图3 2 考虑环境要素下的贸易结构变化2 0 图3 3 环境要素下最佳生产点调整2 l 表4 1我国环境标准体系的具体规定2 3 表4 2 变量定义2 5 表4 3 联立方程组回归结果2 6 表4 41 4 个样本国家或地区的s e r 严格程度分类3 0 表4 5 模型中的c o n a 、尺s e r i 值、戤和誓观测值3 1 表4 6 回归结果的相关系数及检验3 2 3 第1 章绪论 1 1 选题的背景及意义 第1 章绪论 “可持续发展”理念从形成、提出以来，就被国际社会广泛认同，广大学者 更是将其应用、渗透到社会、经济、环境的各个领域和各个学科中。作为全球可 持续发展战略的重要组成部分，贸易可持续发展问题已成为当代国际经济贸易领 域的中心议题。联合国在2 1 世纪议程中明确提出了国际贸易可持续发展的 概念，指出它是一个开放的、公平的、安全的、非歧视性的、可预测的、符合可 持续发展目标的，并能使全球生产按照比较优势得到最佳分配的多边贸易制度， 对所有的贸易伙伴都是有益的。对外贸易的可持续发展就是把可持续发展的理念 和战略贯穿于一国的外贸发展过程中，实现外贸、经济、生态环境与社会效益的 统一。国际贸易实行可持续发展已成为世界各国的共识，而国际贸易的可持续发 展需要通过各国对外贸易的可持续发展来实现。 在贸易可持续发展观念日益深入人心的同时，环境问题使国际贸易实践发生 着重大变化。众多有关环境问题的规则、协定和组织在保护环境的同时，也对贸 易的发展产生了影响。环境因素已成为影响国际贸易的一个新的变量，如果将环 境资源视为一种要素禀赋，将环境成本纳入商品成本，贸易双方的比较优势和贸 易竞争力将发生变动，这使得国际贸易的基本理论与原则亟需重构。各国参差不 齐的环境标准可能引起生产商将某些产生环境污染的产品生产由高标准国家向 低标准国家转移，这不利于贸易的持续稳定发展，而且会严重削弱环境标准较低 的发展中国家的对外贸易地位。 中国作为发展中国家，在经济转轨进程中伴随着经济、贸易的高速增长，环 境问题也日趋严重。据国家环保总局公布的中国环境状况公报，我国部分大 城市空气污染严重；酸雨分布区域广泛；主要河流有机污染普遍，七大水系、湖 泊、水库、近岸海域和部分地下水都受到不同程度的污染，部分水域近年来污染 还呈不断恶化趋势；固体废弃物污染、环境噪声污染、土地侵蚀和盐碱化、森林 和草原的退化等问题也都很严重。人们不得不开始重视资源、环境和自身的健康 问题，环境意识迅速觉醒和提高。坚持经济贸易的可持续发展战略是我国在付出 了惨痛的代价，痛定思痛后做出的选择。 我国对外贸易可持续发展的核心问题是协调贸易与环境之间的关系，而环境 规制是实现环境与贸易和谐关系的重要工具。环境规制会影响一国的产业结构调 整，从而有利于促进一国贸易增长方式由单纯资源密集型向资源节约型、由外延 扩张向内涵扩张的积极方向转化。环境规制是我国实现贸易可持续发展的必然选 第1 章绪论 择。因此，我们有必要对环境规制与贸易可持续发展之间的关系以及所产生的一 般性影响展开探讨，深入把握其形成和发展规律，适时提出可操作的应对措施， 积极推动贸易和环境的良性互动。 1 2 国内外文献综述 随着各国政府对环境保护的重视，各种环境规制开始被大量应用到贸易领域。 对环境与贸易发展关系的理论研究最早可以追溯到2 0 世纪7 0 年代。国际分工为 环境规制对贸易的影响提供了一种渠道。w a l t e r ( 1 9 7 3 ) 在里昂惕夫i - o 模型1 基 础上对美国污染的形成及环境保护行为进行了分析。r o b i n s o n ( 1 9 9 8 ) 使用了相 近的方法计算了生产过程中的使用成本。s o r s a ( 1 9 9 4 ) 2 对七个工业化国家在环 境要素密集型产业的贸易流量及其环境支出进行了观察和分析。研究表明，环境 要素密集型产品的产出变化与环境支出变化是一致的。在1 9 7 0 1 9 9 0 年期间这些 国家中除了日本，都保持了比较优势。其中，奥地利和芬兰在环境要素密集型产 品方面具有更强的竞争能力。 在采用i o 模型进行环境与贸易关系研究时也存在这一些问题，如其他要素 ( 非环境成本) 在专业化分工的解释中被忽略，减轻污染的数据资料仅仅考虑了 目标国家而没有考虑其贸易伙伴。为此，t o b e y ( 1 9 8 9 ，1 9 9 0 ) 调整了研究方法， 他以赫克歇尔俄林凡尼克( h 0 v ) 模型为基础，利用美国1 9 7 7 年的数据资料 对污染密集型部门进行了分类，通过投入产出矩阵测算了总环境控制成本对产出 价格的比率，进而突出了环境政策对贸易的影响。3 国际直接投资为环境规制对贸易的影响提供了另一个渠道。假定其他条件不 变，各国间环境标准的差异将导致污染密集型产品在生产过程中在不同国家间转 移。但有关环境管制对污染产业转移的影响，实证研究显得比较混乱。 w a l t e r ( 1 9 8 2 ) 4 实证考察了1 9 7 0 1 9 7 8 年间西欧、日本以及美国外国直接投资的趋 势，认为尽管大部分污染密集型产业已经转移到海外生产，但几乎没有证据显示 这是由环境控制成本的差异所引起的。l u c a s ( 1 9 9 2 ) 对“污染产业迁移 也持否定 态度，其研究结果表明，在1 9 7 0 1 9 8 0 年问，发展中国家的污染排放增长较快， 1 i 0 模型是瓦两里里昂惕夫( w a s s i l yl e o n t i e f ) 在2 0 世纪3 0 年代提出的一类经济数量分析 方法。里昂惕夫( 1 9 7 0 ) 拓展了投入产出表，使表中纵向投入中包括了污染物消除，横向产山中 包括了污染物产生。利片j | 这一模型，可以分析限制公害的产生会给部门结构、价格结构造成 什么样的影响，或者为了达到一定的环境标准，社会经济需要付出多么人的代价。 2 p i r i t t as o r s a c o m p e t i t i v e n e s sa n de n v i r o n m e n t a ls t a n d a r d s ：s o m ee x p l o r a t o r yr e s u l t s ( 1 9 9 4 ) 3 m u r r e l & r y t e r m a n ( 1 9 9 1 ) 同样采用了h - o v 模型对环境控制与贸易间的关系进行了测 算，结果同样表明贸易受环境影响的政策是成立的。 4 w a l t e r t h ep o l l u t i o nc o n t e n to f a m e r i c a nt r a d e j w e s t e r ne c o n o m i cj o u r n a l ，v 0 1 3 0 ( 2 ) ， 6 1 - 7 0 ( 1 9 8 2 ) 2 第1 章绪论 但这种现象在封闭的经济体系下往往表现得更加明显，在开放的经济体系下表现 得并不很明显，因此，影响一国污染排放的重要因素是该国经济体系的开放程度， 而不是环境标准差异导致了污染迁移。g r e h t e r m e l o ( 2 0 0 3 ) 5 考察了1 9 8 1 1 9 9 8 年间5 2 个国家的5 个重污染产业，结果发现污染产业通常有着较高的贸易壁垒， 而有关计量分析并不支持发达国家的污染产业会迁移到欠发达国家的论断。 也有一些学者的实证研究得出了不同的结论。l o w & y e a t s ( 1 9 9 2 ) 6 分析了 1 9 6 5 1 9 8 8 年间发达国家与发展中国家之间污染密集型产品的实际发展情况，发 现发达国家的环境标准逐步提高，发展中国家污染密集型产品在世界市场的份额 逐渐提高，污染型产品的比较优势已经在某种程度上向发展中国家转移。 c o p e l a n d t a y l o r ( 1 9 9 4 ) 。7 对贸易与环境之间关系的实证研究表明，发达国家的环 境标准和税负高于发展中国家，在比较优势原理的作用下，污染密集型出口产业 由发达国家转移到发展中国家，增加了发展中国家的工业污染物排放量和环境污 染。 在出口贸易与环境规制的关系方面，学术界也存在两种不同观点。1 1 l i l l e ( 2 0 0 1 ) 认为，一国执行严格的环境规制会引起出口产品生产成本的上升，产生 “环境规制成本贸易转移效应”，削弱其出口竞争力，对出口贸易产生不利影响。 而m i c h a l ep o r t e r ( 1 9 9 1 ，1 9 9 5 ) 8 提出的波特假定认为，严格的环境规制会给出 口企业带来竞争压力，推动企业的技术创新，促进其产业结构的优化和产品结构 的绿化，有利于提升出口商品的国际竞争力，产生“环境规制的创新贸易效应 ， 进而有利于促进其出口的增长。 b a r b a r a & m c o n n e l l ( 1 9 9 0 ) 9 对美国5 个严重污染行业进行了分析，度量了环 境规制的直接影响和间接影响。研究结论指出，环境规制带来的直接影响导致了 生产率的下降；而它带来的间接影响也导致了其中3 个产业生产成本的增加。 j a f f e p o r t n e y ( 1 9 9 5 ) 1 0 以美国制造业为样本对环境规制的作用进行了检验，所得 出的结论也表明，严格的环境规制将对制造业企业的发展带来不利影响。而波特 的支持者倾向于使用案例分析，p o r t e r & v a n d e rl i n d e ( 1 9 9 5 ) 1 1 在研究影响创新技 g r e h t e r m e l o ( 2 0 0 3 ) ：g l o b a l i z a t i o na n dd i r t yi n d u s t r i e s ：d op o l l u t i o nh a v e n sm a t t e r ? ol o w p & y b a t s a ( 1 9 9 2 ) ：d o “d i r t y ”i n d u s t r i e sm i g r a t e ? a 1i n t e m a t i o n a lt r a d ea n d e n v i r o n m e n t c d i s c u s s i o np a p e r s1 5 9 w a s h i n g t o nd c ：w b r l db a n k ：1 _ 4 3 7c a r p e l a n db r & t a y l o r , m s ( 1 9 9 4 ) ：n o a h - s o u t h t r a d ea n de n v i r o n m e n t 【j 】q u a r t e r l y j o u r n a lo fe c o n o m i c s v o l1 0 9 ：7 5 5 7 8 7 6 p o r t e r , m a ：t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fn a t i o n s ，n e w3 ( 0 r k ：t h ef r e ep r e s s ，1 9 9 1 ，3 6 4 8 b a r b e r aa j m ec o n n c e l lv d ：t h el m p a c to fe n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o no ni n d u s t r y p r o d u c t i v i t y ：d i r e c ta n di n d i r e c te f f e c t s ，j o u r n a lo fe n v k o n m e n t a le c o n o m i c sa n d m a n a g e m e n t ，1 9 9 0 ，( 1 8 ) ：5 0 6 5 j a f f ea b ，p e t e r s o ns rp o r t n e yp r ：e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n sa n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so f u s m a n u f a c t u r i n g ：w h a td o e st h ee v i d e n c et e l lu s j o u r n a lo fe c o n o m i c sl i t e r a t u r e 1 9 9 5 ，( 5 ) ：1 3 2 1 6 3 “m e p o r t e r ，c v a nd e rl i n d e t o w a r dan e wc o n c e p t i o no ft h ee n v i r o n m e n tc o m p e t i t i v e n e s s 3 第1 章绪论 术供给和需求因素的基础上，通过案例证明了严格的环境规制可能会激发企业创 新的动力。m u r t y & k u m a r ( 2 0 0 1 ) 1 2 通过研究印度产业关于污水的规制对企业生产 效率的影响，结果发现企业的技术效率随着环境规制的严格而提高。b e r m a n & b u i ( 1 9 9 8 ) 1 3 对美国1 9 7 7 1 9 9 3 年美国空气清洁法的不断严格化对原有精炼行业 生产率的影响进行分析的结果表明，加利福尼亚炼油企业的生产率明显地要高于 其他管制较松的地区，进而有力地支持了“波特假定。 从上面外国文献的研究中可以看出，关于环境规制与贸易的关系还存在着较 多争议。 近年来，随着环境与贸易的关系逐渐被学术界重视，国内学者对环境规制与 对外经贸之间的关系问题也进行了若干实证研究。段琼、姜太平( 2 0 0 2 ) 1 4 以环境 控制成本占该行业整体工业总产值的比值作为衡量行业的环境强度指标，采用显 性比较优势来衡量我国的产业国际竞争力，考察了环境标准的变化对国际贸易竞 争力变化的影响，得出的结论是无论污染密集型产业还是清洁产业，国内环境政 策对国际贸易竞争力有负面影响这一假设不能成立。杨涛( 2 0 0 3 ) ”以c 0 2 排放量 代表环境规制( 自变量) ，以出口贸易额为因变量，对环境规制与中国出口贸易之间 关系进行了回归分析，得出的结论是，中国环境规制的加严促进了出口贸易增长。 金霞、罗贵玉( 2 0 0 7 ) 1 6 通过对环境管制与国际贸易问题最新研究动态进行分析， 以中国1 4 个沿海开放城市之一的青岛市为例，就环境管制对外贸出口、f d i 引 进的效应进行分析，认为由于“环境管制的创新贸易效应”，青岛外贸出口不断 增长，但由于“环境管制的成本贸易效应”，出口商品中污染密集型产品仍占据 较大比重。同时，由于与发达国家在环保标准、法规和执行方面存在较大差异， 青岛f d i 的很大部分投向了污染密集行业。 1 3 研究方法和研究框架 环境规制是一个涉及面很广的问题。由于本文研究的重点是贸易的可持续发 展，因此我们把研究范围严格限定在与贸易有关的环境规制问题。在此将着重探 讨环境规制的一般经济效应及其对贸易发展的作用机制，进而深入探讨该规制对 r e l a t i o n s h i p j o u r n a lo fe c o n o m i c sp e r s p e c t ，1 9 9 5 ，( 9 ) ：8 6 - 1 1 0 “m u r t y , m n s k u m a r w i n w i no p p o r t u n i t i e sa n de n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o n ：t e s t i n go f p o r t e rh y p o t h e s i sf o ri n d i a nm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i e s l c l i n d i ad i s c u s s i o np a p e r , i n s t i t u t eo f e c o n o m i cg r o w t h ，d e l h iu n i v e r s i t ye n c l a v e ，2 0 0 1 ：2 2 2 4 ”b e r m a n e & lt m b u i e n v i r o n m e n t a lr e g u l a t i o na n dp r o d u c t i v i t y ：e v i d e n c ef r o mo i l r e f i n e r i e s j 1 n er e v i e wo fe c o n o m i c sa n ds t a t i s t i c s ，2 0 0 1 ，8 3 ( 3 ) ：4 9 8 5 1 0 1 4 段琼，姜太平：环境标准对国际贸易竞争力的影响j 1 国际贸易问题，2 0 0 2 年第1 2 期 1 5 杨涛：环境规制对中国对外贸易影响的实证分析【j 】当代财经，2 0 0 3 年第1 0 期 1 6 金霞，罗贵玉：论环境管制的国际贸易效应【j 】学术交流，2 0 0 7 年第5 期 4 第1 章绪论 我国对外贸易可持续发展可能产生的影响。以此为基础，就如何协调贸易发展与 环境保护的问题提出自己的一些具体看法。 本文的研究研究方法是理论分析与实证分析相结合。理论分析的重点在于： ( 1 ) 了解和把握对外贸易可持续发展与环境保护之间的关系，以明确环境保护 不仅仅是一个自然与生态的问题，同时也是关系到一国乃至于世界经济和贸易可 持续发展的关键因素。( 2 ) 了解和掌握环境规制对贸易发展可能产生的j 下负两 种影响的作用机制。( 3 ) 在全球环境保护意识不断加强的背景下，如何将环境 保护与贸易发展有机地联系起来，突破“绿色壁垒的限制，实现我国对外贸易 的可持续发展。实证分析的重点在于对有关理论分析进行检验和证明，为我们可 能得出的结论提供有效的佐证。 本文的研究分为五个部分，第一章主要分析了研究环境规制与对外贸易可持 续发展的背景和意义，并对学术界的已有研究进行了梳理。第二章着重从经济学 的角度对环境规制进行了分析，阐述了环境规制的相关理论。第三章则探讨了环 境规制影响外贸发展的一般机制，分析了环境规制对贸易结构的影响。第四章就 分别对国内环境规制和国外环境规制对我国外贸发展的影响进行了实证研究。最 后，在第五章中提出利用环境规制实现我国对外贸易可持续发展的对策性建议。 第2 章环境规制的基本理论概述 第2 章环境规制的基本理论概述 2 1 环境规制的含义及分类 2 1 1 环境规制的含义 规制一词源于英文“r e g u l a t i o n ，意为以法律、规章、政策、制度来加以控 制和制约。规制就其本质而言，是市场经济条件下，政府干预经济的一种行为。 本文所讨论的环境规制( e n v i r o n m e n t a l r e g u l a t i o n ) 等同于傅京燕( 2 0 0 5 ) r 7 在她的环 境规制与产业国际竞争力一书中的定义：环境规制是指与贸易有关的环境措施， 是指一国为了维护环境保护所采取的对国际贸易活动具有影响的所有环境措施。 环境规制的核心是制定和实施使环境成本内在化的规则。所谓环境成本内在 化是指各贸易国和地区，通过制定并实施环境标准、排污费征收标准等规则，将 环境成本纳入产品的生产成本与消费成本，体现环境的稀缺性，消除环境成本的 外部性。环境成本是指商品在生产、使用、运输、回收过程中为解决和补偿环境 污染、生态破坏和资源流失所需的费用之和。环境成本既与一国环境要素禀赋相 关，又与一国环境标准和环境政策相关。它由三部分组成：一是j 下常的资源开发 获取应支付的成本；二是同资源开采、获取、使用及产品使用回收相关的环境净 化成本和环境损害成本：三是由于当代人使用了这一部分资源而不能为后代人使 用的效益损失。不同的产品环境成本有所不同。有些产品的生产和消费对环境的 影响很小，环境成本可以忽略不计；但有些产品若忽略环境成本，则会造成价格 扭曲，导致资源的不合理配置，这一类产品通常被称为污染密集型或环境敏感型 产品，主要集中于石油、化工、造纸和金属初加工等行业。此类环境污染型产品 的生产和消费，是环境规制管理的焦点。 2 1 2 环境规制的分类 从范畴来看，环境规制包括国外环境规制和国内环境规制。 国外环境规制包括国际环保公约、国际环保标准、区域( 如欧盟) 及各国保护 环境的法律、规则、标准制度、管理措施及其执行过程或签署的区域和多边协定。 它以1 9 9 2 年里约联合国环境与发展大会的召开为标志，是继1 9 7 2 年联合国人类 环境会议之后举行的讨论世界环境与发展问题规模最大、级别最高的一次国际会 议，也是人类环境与发展史上影响深远的一次盛会。会议通过的里约环境与发 展宣言、2 1 世纪议程、关于所有类型森林问题的不具法律约束的权威性原 则声明、气候变化框架公约和生物多样性公约是第一批多边环境协议。 1 7 傅京燕环境规制与产业国际竞争力 m j 北京：经济科学出版社2 0 c 6 , 4 5 - 4 9 6 第2 章环境规制的基本理论概述 国内环境规制主要指政府为了环境保护而通过制定法律、法规、颁布政策等手段 对企业与环境相关的行为进行的约束和规范。 从内容上看，环境规制可以分为环境政策和环境标准。 环境标准是为了防止环境污染，维护生态平衡，保护人群健康，对环境保护 工作中需要统一的各项技术规范和技术要求所作的规定。具体讲，环境标准是国 家为了保护人民健康，促进生态良性循环，实现社会经济发展目标，根据国家的 环境政策和法规，在综合考虑本国自然环境特征、社会经济条件和科学技术水平 的基础上规定环境中污染物的允许含量和污染源排放污染物的数量、浓度、时间 和速率以及其他有关技术规范。环境政策指国家为达到一定的环境目标而采取的 政策手段，主要包括“命令一控制”型环境政策和基于市场的环境政策。 2 2 环境规制的经济学分析 2 2 1 环境规制与外部效应 传统的规制理论认为，环境规制是为了纠正市场中的外部效应。外部效应分 为外部收益和外部成本。环境规制的建立和实施会在一定程度上使得外部效应内 部化。环境规制解决外部性途径有两种。庇古( p i g o u ，1 9 2 0 ) 认为，当一个企业产 生环境污染时，政府征税或补贴可以有效地纠正企业的这种行为。科斯( c o a s e ， 1 9 6 0 ) 1 拘思路截然不同，他认为只要产权界定清晰，有关交易双方之间的自由交 易契约过程会使所有帕累托相关的外部性趋于消失。 外部成本与环境税 我们用一个简单的微观模型来分析。假设某一成本不变的完全竞争行业( 即 要素价格不随着行业规模的变化而变化) 中的生产厂商会在生产某一产品过程中 产生污染，或过度消耗资源，且这种外部效应的大小与产品的产量成某种常数比 例关系。在图2 1 中，纵轴p 表示价格，横轴q 表示产量，d 和s 分别表示没有 环境管制下的市场需求曲线和市场供给曲线。由于行业规模报酬不变，供给曲线 s 为水平直线。对于厂商而言，这种污染和过度性成本几乎为零。在完全竞争条 件下，均衡价格和产量分别为p 1 和q l ，均衡点为e 1 。假设外部成本函数e c = f ( q ) ， 该产品生产越多，导致的污染等外部成本就越高，因此f7 0 。通常情况下，f ” 0 ， 因为随着产出水平的提高，每增加一单位的污染或过度消耗给居民和社会带来的 不经济是上升的，所以边际外部成本曲线m e c 向上倾斜。对整个社会而言，边 际成本是厂商的生产成本与外部成本之和，所以社会的实际供给曲线为s c ，均 衡点是e 2 。这时，均衡价格p 2 和均衡产量q 2 是帕累托最优的。e l 与e 2 相比， 由于外部成本的存在导致产量过高和价格过低。 7 第2 章环境规制的基本理论概述 p p 2 p 1 0 图2 1 外部成本与环境税 最早系统研究外部经济的英国经济学家庇古提出了一个法则：如果要达到社 会总福利的极大化，任何经济活动的社会边际收益与社会边际成本必须相等。按 照庇古的思路，环境税是环境规制的主要措施之一。环境税是指对有损于环境的 产品生产征收的费用，目的在于通过提高有害原料的成本，鼓励生产者和消费者 使用对环境更为安全的产品。其实质是一种矫正税，旨在以某种内部化的方式调 整某种物品或服务的边际私人成本。通过对厂商的每单位产品征收t 的税额， 使t 的大小正好等于最佳产量q 2 下的外部成本。在这种情况下，厂商的生产成 本就变为了s + t ，供给曲线上升为p 2 = s + t 。此时，由市场决定的均衡点为e 2 ， 社会生产就达到了最优状态。 从资源配置的角度来看，外部成本的内部化会使生产厂商更合理有效地配置 资源。因为，当厂商的产量达到一定水平以后，与不采取任何环境保护措施时相 比，少量的环保投入可以大幅减少环境税的支出，所以厂商会倾向于实施减少外 部成本的技术措施和资源利用方案。厂商利益与社会利益的一致，可以大大减少 环境污染和资源过度使用，使社会总福利增加。然而，环境税的一个难题是很难 判断怎样的税率才能使t = p 2 p l 。因为，首先，不同行业生产中产生污染和消耗 资源的程度是不一样的：其次，不同规模和地区的厂商产生和消除外部成本的代 价是不同的；最后，环境承载能力和成本是难以精确计量的。 外部收益与环境补贴 与外部成本类似，某些环境鼓励政策的实施有利于增进全社会的福利。对环 保技术产业和企业采用环境保护措施的鼓励政策，可以在一定程度上使环保产业 产生的外部收益内部化，使该产业创造更多的外部收益。 用与前面类似的方法分析，在图2 2 中，假设某研究环保技术的厂商h 的供 第2 章环境规制的基本理论概述 给曲线s 是水平的，d 是没有环境鼓励政策时，其他产生污染的厂商对h 厂商 环保技术的市场需求曲线。此时，均衡点为e 1 ，均衡数量和均衡价格分别为q - 和p 1 。由于污染厂商采用环境保护技术以后不仅减少了对环境的污染和资源消 耗，同时还产生了外部收益，所以从全社会来考虑还存在着一条边际外部收益曲 线m e b 。m e b 是向下倾斜的，因为随着环境改善质量的提高，这些边际收益的 获得者所得到的边际效用是递减的。把需求曲线d 和m e b 曲线垂直相加就可以 得到社会边际收益曲线d h 。要使社会边际收益与社会边际成本相等，均衡需求 量应该由d h 曲线和s 线的焦点f 决定，即q 2 。 o q 1q 2q 图2 2 外部收益与环境补贴 要实现这一目标，政府只需鼓励采用环保技术就可以了。政府可以对购买该 技术的产生污染的厂商提供补贴，也可以对h 厂商提供减税或补贴的政策支持， 或者同时采取上述两种方法，最终都可以使均衡需求出现在q 2 ，实现社会福利 最大化。然而政府对h 厂商提供补贴更为明智，因为这样更有利于环保产业的 发展。从环境规制较为严厉的发达国家的经验来看，环保产业作为高附加值、高 外部收益的产业对经济增长的贡献越来越显著，发达的环保产业在国际贸易中具 有绝对的优势。如果把这一块福利转移给污染生产厂商，不仅其可能购买国外的 环保技术，而且厂商生产规模的扩大无疑会再次增加对环境的压力。图中画出的 是将环境补贴给予h 厂商的情形。假设政府给予h 厂商每单位产品金额为t 的 补贴，那么环保技术的价格就下降为p 2 ，h 厂商的供给曲线变为s t ，新的均衡 点为e 2 ，均衡需求量从q 1 扩大到实现帕累托最优的q 2 。 但是，环境补贴也存在着难题，即如何确定补贴金额t 的大小，如果对开 发环保技术的产业所提供的补贴超过了这些技术所能带来的外部收益，那么资金 9 第2 章环境规制的基本理论概述 和资源的配置就可能是不合理的。 环境规制与产权 环境的供给从长期来看可能是不足的，环境也可能会变成稀缺物品。如果通 过环境规制，对环境要素进行一定程度的产权界定，环境消费就具有了一定的排 他性。环境规制实际上是对环境资源稀缺性的承认，在有些情况下政府可以通过 界定产权的环境规制( 例如排污收费制度、排污许可证制度) 来达到保护环境的 目的。 1 9 6 0 年，科斯发表的社会成本问题一文指出了庇古的逻辑错误，开创 了研究环境问题的产权途径。科斯所代表的新制度经济学派为解决外部性问题所 提出的政策思路是用市场的方法处理市场失灵问题，政府没有必要对市场进行干 预。科斯认为权利的界定是市场交易的基本前提，而且最终结果独立于产权的初 始界定。以污染的受害者和排放污染的工厂为例，初始的产权安排既可以是污染 的受害者有权索赔，也可以是工厂有权排放