（世界经济专业论文）经济发展与世界经济空间结构演进.pdf

摘要 当今世界经济体系形成于1 9 世纪末期，而从西欧工业革命开始就奠定了它 的基础，这种体系的本质特征在于发达国家与发展中国家的不对称与不平等地 位，一种体系跨越近一个半世纪而没有发生根本的改变是不是意味着发展中国家 的“宿命”? 二战后东亚“四小龙”成功的发展历程给予这个命题以否定的回答， 另一个问题随之而来：“四小龙”的发展历程能被其它发展中国家地区复制而实 现集体“摘帽”吗? 这时答案变得模棱两可，说它正确是因为它们的发展经验值 得借鉴，并通过创造环境实现某种程度的复制，说它值得商榷是因为其发展环境 无法复制，从而使对其发展道路的集体复制变得不现实也不可能。 因此，有必要从一种更广的角度审视发展，将发展的国家层面与发展中国家 的整体演进结构结合考察，以对发展路径与前景作出判断。发展中国家的发展过 程是从欠发达状态演进到更为发达的状态直至成为发达国家的一项全球化实践， 而从“最不发展”到“发达”之间有一条长长的不断演进的“发展链条”，这条 “发展链”本身反映以人均收入与人口及经济禀赋为基础的世界经济空问结构， 总体上，世界经济呈现不对称的“哑铃型”的空间结构，发展中国家整体沿着这 条“发展链”演进的路径与绩效受到这种世界经济空间结构的影响，同时，发 展中国家的发展反过来影响世界经济空间结构并为自身发展创造更为宽松的环 境。战后发展中国家取得巨大进步，并逐步推动世界经济空间结构向有利于世界 经济和谐发展的方向演进，中国在这其中具有重要影响和长远意义。尽管全球化 背景下，发展中国家通过加入全球生产网络可以取得工业化的巨大收益，但缺乏 自主程度的工业化容易使一国地区在世界经济空间结构的某一节点，卜- 停滞下 来，造成空间结构向上演进及发展的难题，因此，在国家层面上，制定与世界经 济融合及国内发展战略尤为重要。 关键词：发展链；哑铃结构；循序演进 a b s t r a c t t h ep r e s e n tw o r l de c o n o m i cs y s t e m ，w h o s ef o u n d a t i o nw a sl a i di nw e s t e r n e u r o p e a ni n d u s t r i a lr e v o l u t i o n , h a df o r m e di nt h el a t en i n e t e e nc e n t u r ya n di t s e s s e n t i a lt r a i ti st h ea s y m m e t r ya n di n e q u a l i t yi nd e v e l o p m e n tb e t w e e nt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e sa n dd e v e l o p i n go n e s n o wt h a tt h i ss y s t e mh a sn o tc h a n g e df u n d a m e n t a l l y f o rc e n t u r i e s ，d o e st h a tm e a nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sa r r ed e s t i n e dt ob ec a u g h ti nt h e u n f a v o r a b l es i t u a t i o nt h e yh a v eb e e nf a c i n g ? t h es u c c e s s f u ld e v e l o p m e n to ft h ef o u r n e wi n d u s t r i a l i z e dc o u n t r i e si ne a s t e r na s i aa f t e rt h es e c o n dw o r l dw a r s a y s n o ”t o t h i sq u e s t i o n ，b u tt h e r ee m e r g e sa n o t h e rp r o b l e m ：c a na l lo t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e s o ra r e a sl e a r nf r o mt h en e wi n d u s t r i a l i z e df o u ra n dt h u se x t r i c a t et h e m s e l v e sf r o mt h e d i f f i c u l tp o s i t i o nc o l l e c t i v e l yb ym a r c h i n gi nt h es a m er o a d ? t h e r ei sn o tad e f i n i t e a n s w e rt ot h i sq u e s t i o n o no n eh a n d ，t h es u c c e s s f u le x p e r i m e n ti sd e s e r v e df o r r e f e r e n c ea n dd u p l i c a t i o ni nac e r t a i nd e g r e eb yc r e a t i n gt h es u i t a b l ee n v i r o n m e n t i n t h i ss e n s e ，t h ea n s w e ri sy e s o nt h eo t h e rh a n d ，t h ed e v e l o p i n ge n v i r o n m e n ti nn e w i n d u s t r i a l i z e df o u rc a nn o tb ed u p l i c a t e dp e r f e c t l y , t h u si ti s i m p r a c t i c a l a n d i m p o s s i b l ef o ra l lo t h e rd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i t hd i f f e r e n tn a t i o n a ls i t u a t i o na d c p t i n g t h es a n q ep o l i c i e s i nt h i ss e n s e ，t h ea n s w e ri ss t i l li nd i s c u s s i o n t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt ou n d e r s t a n dt h ed e v e l o p m e n ti nam o r eb r o a dv i e wb y c o m b i n i n gt h en a t i o n a ls i t u a t i o nf o rd e v e l o p m e n t 、i mt h ee n t i r ee v o l u t i o ns t r u c t u r eo f t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e si no r d e rt oj u d g et h ed e v e l o p i n gr o u t ea n dp r o s p e c t ，w h i c hi s t h ec r e a t i v ep e r s p e c t i v eo ft h i sp a p e r t h ed e v e l o p i n gr o u t eo f d e v e l o p i n gc o u n t r i e si s ag l o b a lp r a c t i c ee v o l v i n gf r o mt h eu n d e v e l o p e ds t a t et oam o r ed e v e l o p e ds t a t ea n d f i n a l l yd e v e l o p e dc o u n t r i e s f r o mt h el e a s td e v e l o p e ds t a t et ob ed e v e l o p e dc o u n t r i e s ， t h e r ei sal o n g 。d e v e l o p i n gc h a i n i nc o n s t a n te v o l u t i o nw h i c hr e f l e c tt h eg l o b a l s p a t i a le c o n o m i cs t r u c t u r eb a s e do nt h ei n c o m ep e rc a p i t a ，p o p u l a t i o na n de c o n o m y e n d o w m e n t s i ng e n e r a l i tp r e s e n t sa na s y m m e t r i c a l “d u m b b e l l - l i k e ”s t r u c t u r ei n g l o b a le c o n o m y t h i ss t r u c t u r ei n f l u e n c e st h er o u t ea n de f f e c to ft h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e sm o v i n ga l o n gt h e “d e v e l o p i n gc h a i n a saw h o l ew h i l et h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e s d e v e l o p m e n t i nt u r na f f e c t st h ef o r m e rt oc r e a t eam o r ef a v o r a b l e e n v i r o n m e n tf o rt h e i ro w nd e v e l o p m e n t i nf a c t ，t h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sh a sm a d e b i gp r o g r e s sa f t e rt h es e c o n dw o r l dw a ra n dp r o m o t et h ep r e s e n ts t r u c t u r ee v o l v i n g i nf a v o ro ft h eh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n to ft h eg l o b a le c o n o m y , i nw h i c hc h i n ah a s p l a y e d a ni m p o r t a n ta n dm e a n i n g f u lr o l e a l t h o u g ho l lt h eb a c k g r o u n do f g l o b a l i z a t i o nt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e sc a no b t a i nh u g ei n d u s t r i a lp r o f i t ，t h el a c ko f s e l f - c r e a t i o ni n d u s t r i a l i z a t i o nm a ye a s i l yc a u s et h ed e v e l o p m e n tb ea tas t a n d s t i l li na c e r t a i nl i n ka l o n gt h ec h a i na n dt h u sm a k et h ef u r t h e re v o l u t i o na n dd e v e l o p m e n tb ea p r o b l e m t h e r e f o r e ，i nan a t i o n a lv i e w , i t i sv e r yi m p o r t a n tt ow o r ko u tt h es t r a t e g yf o r d o m e s t i cd e v e l o p m e n ti n t e g r a t i n gw i t ht h eg l o b a le c o n o m y i nt h ef u t u r e ，t h es p a t i a l s t r u c t u r eo fw o r l de c o n o m ym a ys h o wan o r m a ld i s t r i b u t i o n ，o i lw h i c hm i d d l e - i n c o m e g r o u pc o n s t r u c tt h eu n d e r p i n n i n go f w o r l de c o n o m y ，w h e nt h et i m ec o m i n g ，t h ew o r l d s t e pi n t oh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：d e v e l o p i n gc h a i n ；d u m b b e l l l i k es t r u c t u r e ；e v o l v i n gi ns e q u e n c e 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ：b 1f 曳1 与、 ) a 。b 年毕月6 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( - - 4 ( 请在以上相应括号内打“4 ”) 作者签名： 导师签名： f 抑s 、日期：6 年q 月6 e t 影爹讧 日期：沙。萨y 月旷日 导言 导言 在全球化日益加深的今天，发展中国家的发展状况毁誉参半，大多数经济学 家对发展中国家的发展前景也莫衷一是，他们一方面将发展中国家作为一个整体 来看待其恶化还是好转，另一方面，他们将发展中国家一个个孤立开来分析其发 展前景，并寻找其中的代表，这样在个体与整体之间缺乏联系的环节，因此当中 国经济取得近3 0 年的高速增长而赢得一片叫好声时，对中国经济未来的看法仍 犹疑不定，这源于在这种角度下发展中国家的前景并不明朗，本文旨在通过对世 界经济空间结构及其演进的分析来提供这样一种联系的角度，来审视发展中国家 的发展路径，并从中给出中国的定位。 世界经济空间结构主要指以人均收入及其对应人口与经济禀赋( 市场机制、 市场体系与创新能力、自然资源稀缺程度等) 为基础的不同国家在世界经济中的 地位与相互关系。在研究对经济发展的影响的情况下，世界经济空问结构包含三 方面内容：其一为世界以国家为单位的人均收入与对应总人口或这部分总人口占 世界总人口的比例的分布关系，其二指不同人均收入与对应的总收入或这部分总 收入占世界总收入的比例的分布关系，其三为经济能力在世界上的地理分布。经 济禀赋影响所有这三个方面，从而构成空间结构的实质内涵，因此高的人均产值 并不等于发达，如科威特在1 9 6 0 年的人均产值( 3 2 9 0 美元) 甚至高于美国( 3 0 2 0 美元) ，委内瑞拉的人均产值( 7 8 0 美元) 高于日本( 6 6 0 美元) 。，而科威特与 委内瑞拉仍为发展中国家。随着世界经济的深入发展，经济禀赋将使一国地区 人均收入与实际经济发展水平趋于统一( 中东有几个人口规模较小的石油输出国 通过输出石油取得非常高的人均收入水平，但这并不说明其经济发展具有高水 平，鉴于这些国家人口规模小，在构建世界经济空间结构曲线时并没有剔除这种 影响) 。 世界经济不和谐的根源在于发达国家与发展中国家之间的巨大的发展鸿沟， 该鸿沟始于1 8 世纪后期的工业革命，如刘易斯认为：1 8 世纪末，英国开始了改 变世界的工业革命，有些国家对此做出了反应，或通过贸易，或通过仿效，先后 。萨米尔阿明，小平等的发展一论外尉资本主义的社会形态，商务印书馆p 2 4 7 经济发艘与世界经济空问结构演进 实现了工业化，而大多数国家却没有对此做出反应，基于此，世界分成了工业国 和非工业国，目前的国际经济秩序是在1 9 世纪最后2 5 年间形成的。工业革命 一方面造就了工业国家的工业化，另一方面，与二战后发展中国家向发达国家以 出售低水平的劳动力密集型工业品走上工业化道路不同的是，早期工业国家以先 进的工业品打开全球市场的大门，并通过各种形式的掠夺和不对称贸易造成其它 国家与地区的殖民化，虽然殖民地和半殖民地在二战后随着全球范围内的独立浪 潮而结束，但： 业国家与欠发达国家之间的巨大鸿沟拉开了世界内部的距离，使 拥有资金、技术及市场机制的工业国家以胜利者的姿态，凭借这条鸿沟造成的闸 门控制其它发展中国家的发展进程。 发达国家的情况大同小异，但发展中国家的境况却千差万别，它们代表着一 个非常广泛的社会系列，从“最不发达”到“发达”之间有一条长长的“不断演 进的发展链条”。在战后6 0 余年的发展过程中，东亚“四小龙”对这种“演进” 阐释得最为成功，之后东盟各国，再后是中国与印度也取得了显著的经济成就； 相较而言，拉美在2 0 世纪5 0 7 0 年代实行进口替代工业化方面也取得了快速增 长，但之后徘徊不前，7 0 年代末世界资本市场利率上升带来的债务危机更是使 拉美经济雪上加霜，陷入泥潭。东亚，特别是“四小龙”融入全球经济的经济发 展道路的成功突破了五、六十年代结构主义及依附论所作的关于发展中国家发展 的悲观图景，那么它们的成功是否意味着有一条“性质优良”的“发展链”引导 发展中国家依序走向“天堂之门”? 自1 9 世纪末确立以来，发达国家与发展中国家在世界经济中的地位并没有发 生根本的改变，新兴工业国家虽然取得了长足的进步但也没有从根本上走过这个 链条，看来发展中国家的发展并非刘易斯所讲的“大多数国家却没有对此作出反 应”这么简单，也非新自由主义所宣称的：越开放的经济体越能与世界经济整合 到一起，因而越繁荣，并且随着全球化的不断推进北一南、中心一外围、富裕一 贫穷国家之间的差别将逐渐消失。显然，在总希望只占世界总人口4 7 的美国经 济在全球经济中扮演常胜白衣骑士的角色的情况下，在一个发达国家只占世界人 口的1 5 4 ，但g d p 、商品与服务的出门却分别占到世界的5 5 5 、7 3 4 ( i m f ， 2 0 0 4 ) 的世界中，主要通过出口导向战略向发达国家出口实现二元结构的消除与 。阿瑟刘易斯国髓、经济秩序的演变、商务印* 馆，1 9 8 4 导言 产业结构升级的经济发展战略注定不可能在所有发展中国家同时取得成功，这是 早期拉美结构主义与依附论所主张采取实行进口替代工业化战略的深层原因，这 是东亚“四小龙”这四个小型经济体取得成功的原因。 发展中国家的发展是一项全球化的实践，这种实践的本质在于以一种有序的 方式通过资源的流动与分配、机制的设计以及经济与社会的变革从欠发达的状态 演进到更为发达的状态一直至成为发达国家。参与到这种实践的机构包括欠发达 国家的政府部门、发达国家的政府部门、许许多多的非政府组织以及象联合国、 世界银行和i m f 这样的国际组织。不同发展中国家、发达国家本身构成以人均 g d p 、人口及经济禀赋为基础的世界经济空间结构，发展中国家的发展道路与绩 效受世界经济空间结构的影响，同时，发展中国家的发展能促进世界经济空间结 构的改变从而创造更有利于其自身发展的世界经济环境。 发展中国家的发展面l | 缶两种问题：一、二元经济结构的问题：二、产业高级 化的问题，在全球化的情形下，发展中国家的发展道路选择成败的关键在于如何 利用全球化的机遇实现其国内这两种问题的解决，并为其长期发展创造条件。这 个过程可视为从传统( 农村、落后、农业) 转型为现代( 城市、先进、工业) 经 济社会的过程，一系列的增长阶段组成的过程，一个现代化的过程，一个利用全 球化带来的机遇实现结构不断转型的过程。在工业化进程中，发展中国家普遍面 临国内市场狭小，工业产品市场不足，工业技术落后及基本建设资金缺乏等问题， 工业化发展的缓慢会造成基础设施、生产设备和交通运输条件在内的“硬环境” 以及包括相关法律法规、人的观念、市场秩序与机制及规范程度等在内的“软环 境”发展的迟缓，因此发展中国家利j e j 全球化的机遇包括面向发达国家：( 1 ) 出 口产品，一方面可培育国内的工业生产：能力，加快工业化进程，同时培育国内企 业的国际竞争力，并通过这种工业化进程促进国内基础设施、市场机制和相关法 律法规的完善，另一方面获得引进技术和设备的外汇；( 2 ) 引进技术，消化，吸 收，并最终赶超先进国家；( 3 ) 吸引外国直接投资，促进国内工业化水平。由于 发达国家人口只占世界人口的1 5 4 ，发展中国家利用全球化机遇受这种世界经 济空问结构的影响，这种影响主要表现在；一、发展中国家普遍实行出口导向政 策受到“合成谬误”的作用而不可能在所有国家同时取得成功；二、由于发展中 国家与发达国家在世界贸易、投资、技术输出等方面的不对称关系，发达国家可 经济发展与世界经济空间结构演进 以通过对不同国家开放国内市场、输出技术和对外投资采取不同的政策来影响不 同发展中国家在“发展链”上演进的进程。2 0 世纪5 0 6 0 年代i = 1 本的崛起与美 国的扶持、5 0 - 8 0 年代东亚“四小龙”及东盟四国的快速发展与美国、日本资本、 技术的输出及市场的开放也有很大关系；三、世界经济空间结构本身也在不断演 进，如上述日本的崛起带动东亚其它新兴工业经济体的兴起，这些新兴工业经济 体进而促进中国的经济发展，如中国改革开放后所取得的非凡成就与香港、台湾 投资直接相关。这种空间结构演变的结果是越来越多的发展中国家可以顺利进入 “发展链”高端，从而构筑发展中国家顺利演进的图景。 本文基于对二战后发展中国家的发展历史分析出发来展开论述，将主要围绕 以下三个问题进行：一、发展中国家在沿着“发展链条”演进时如何受世界经济 空间结构的影响? 二、在全球化的背景中，发展中国家的发展如何推动世界经济 空间结构演变并创造更有利于自身发展的世界经济环境? 三、从世界经济空间结 构角度看，发展中国家如何沿着这条链条演进，即应基于怎样的动态发展战略? 第一章发展的全球结构蕊 第一章发展的全球结构观 第一节理论回顾 与西欧工业革命国家进行贸易的结果是，拉丁美洲国家不但没有成为工业 国，反而成为农产品出口国，并与工业国家的距离越来越大，这些国家与二战后 独立的许多国家一起构成我们今天所谓的“发展中国家”( 现在所谓“发展中国 家”在2 0 世纪5 0 年代和6 0 年代被称为“不发达国家”和“欠发达国家”) 。 拉美国家的发展历程与二战后涌现出的一大批发展中国家引发五、六十年代关于 发展中国家经济发展的思考的一次高潮。对发展中国家的发展道路与绩效如何受 世界经济结构的影响的研究可追溯到2 0 世纪5 0 一6 0 年代的依附论及结构论，该 理论以规范的经济国家主义与方法论上的国际主义相结合为特征。结构主义与依 附理论所关注的是国民经济，但其是从全球经济的角度进行分析，这是其批判主 流经济学的理论基石。 德国经济学家魏尔纳桑巴特1 9 2 8 年在其现代资本主义一书中首次使 用了“中心”和“外围”的概念，并认为世界经济“中心”是积极的和居支配地 位的，“外围”是消极的和居从属地位的。罗马尼亚经济学家米哈伊尔曼努莱 斯库1 9 2 9 年在其保护主义理论一书中也指出：工业革命造成的出口构成的 不同将世界经济体系中的国家划分成“工业国”和“农业国”，前者生产和出口 的工业品是先进的和高效率的，后者生产和出口的农产品则具有天生低下的特 性。美国经济学家小威廉a 布朗在1 9 4 0 年 h 版的重评1 9 1 4 1 9 3 4 年的国 际金本位制书中进一步指出：中心国家，以其在世界上的统治地位，从来就 不可能转化成外围，而外围国家则不得不在决定它们的货币政策时考虑它们与中 心国家的汇率体制的总体关系。 阿根廷经济学家劳尔普雷维什发展了中心一外围理论，他认为，中心一外 围理论可以概括为三方面：( 1 ) “中心外围”体系是一个统一和动态的体系， 该体系具有完整性，现存的世界经济体系产生于资产阶级工业革命形成的国际分 工，首先发生技术进步的国家就成为了世界经济体系的中心，而生产、技术和组 织等方面处于落后的部分则沦落为这体系的外围；( 2 ) “中心- - # b 围”体系之 经济发展与世界经济空间结构演进 问在生产结构上存在很大的差异性，这包括中心经济结构上的同质性和多样化， 外围经济结构上的异质性和单一性，这种差异的根源在于中心资本主义在世界经 济体系中的扩张；( 3 ) “中心一外围”体系具有不平等性，首先在起源上工业革 命形成的“中心一外围”体系从一开始就决定了中心和外围分别处在发展进程的 不同点上，外围地区远远落在了中心的后面；其次，初级产品贸易条件的长期恶 化趋势加深了“中心”与“外围”之间的不平等，初级产品贸易条件长期恶化的 因素有：技术进步利益在中心与外围之间的不平等分配，贸易周期运动对中心与 外围的不同影响，初级产品的需求收入弹性大大低于制成品，使其价格不但呈周 期性的下降，而且出现结构性下降：最后，资本主义世界经济体系动力中心从遵 循自由贸易原则且进口系数高( 3 0 3 5 ) 从而能将发展动力传播给外围国家 与地区的英国转移到自然资源丰富、实施保护主义且进口系数低的美国加剧了中 心一外围的不平等长。 拉美在1 9 世纪7 0 年代实行基于比较优势的初级产品出口战略获得了前所未 有的迅速发展，成为世界贸易的重要组成部分和工业化国家的重要原料供应基地 之一。然而，从第一次世界大战起，拉美国家初级产品出口模式顺利发展所依赖 的国际分工体系开始发生变化，到2 0 世纪3 0 年代的经济大萧条爆发时，及其以 后美国取代英国成为世界经济在中心地位，初级产品价格下降要比工业品剧烈得 多，这种发展模式的理论和现实基础就土崩瓦解了。拉美的这种发展历程对所有 发展中国家融入世界经济均有警示意义。辛格、普雷维什、缪尔达尔认为自_ 由贸 易对发展中国家的贸易条件和国际收支的不利影响要远远超过资源有效配置的 好处。巴格瓦蒂则认为贸易会促进发展中国家经济增长，但伴随着经济增长的是 贸易条件恶化，这种贸易条件恶化所带来的损失最终会超过经济增长所带来的收 益，从而陷入“贫困化增长”陷阱( 图1 ) 。 在“中心一外围”体系下，外围国家长期奉行初级产品出口战略的结果是形 成不同于中心国家的异质性结构，不能分享工业部门技术进步的成果，同时贸易 条件的长期恶化将初级产品部门技术进步的成果转移至中心国家，使自己缺乏经 济增长的持久动力。普雷维什据此认为外围国家要改造其落后的异质性经济结 。董国辉劳尔普雷维什经济思想研究，南开大学出版社p 5 5 - 5 8 。亚蒂什n 巴格瓦蒂阿温德潘纳加里亚t n 施瑞尼l i 桑著千根蓓译高级国际贸易学l 海财 经大学出版社p 3 0 4 第一章发展的全球结构观 构，必须摈弃初级产品出口的自由贸易战略，通过进口替代活动发展自己的工业。 a a 产 品 2 图1 ：“贫困化增长”陷阱 ubb 产品1 巴格瓦蒂一a b 与a b 分别为增k 前和增k 后的生产可能性曲线，增 ：前 的生产、消费与福利分别在p 、c 与u 点，增长后分别为p 、c 与u ，贸 易条件由p c 恶化为p c 福利由u 下降垒u 。 资料米源：高级国际贸易学，e 根蓓译，2 0 0 4 无论结构主义者还是依附论学者都强调在国民经济发展过程中的中心外围 关系，依附论认为发展总是囿于外围，结构主义则主张基于发展中国家贸易条件 恶化的原因应实行内向型的进口替代政策。如多斯桑多斯的依附论认为发展中 国家对发达国家的依附沿殖民依附专金融一工业依附技术一工业依附发展，并 认为：如果依附是国内状况的特点和在结构上与之相联系，那么一个国家就不能 通过回避外部的影响来摆脱它，这样的行动只会引起本质上依附性的社会的动 乱，所以唯一的解决办法是改变它的国内结构，这个过程必然导致现有的国际结 构的冲突。弗兰克则认为以经济剥削开始，一直在扭曲第三世界国家的经济结构， 发展中国家被迫成为工业国的原料供给者，这严重阻碍了初级产品生产国的工业 发展。某些依附论学者接受了贸易条件恶化论，但另一些学者( 如弗兰克) 认为 外围国家的不发达是由于资本主义的扩张以及由于这种扩张所形成的国际分工 造成的，在这种国际分工中，无论发展中国家的贸易条件是否恶化，它们都将处 在不发达的地位上。这些国家整个出口方向和外国支配限制了国内市场的成长和 经济发展与世界经济字问结构演进 基本民族工业的建立，从而限制了整个经济的普遍发展。 结构主义与依附论的主要代表理论有：阿根廷经济学家劳尔普雷维什的中 心外围理论、贸易条件恶化理论、工业化理论与政策，h w 辛格的贸易条件 恶化论，埃及萨米尔- 阿明和法籍希腊经济学家阿吉里伊曼钮尔的不平等交换 理论，以智利奥斯瓦尔多松克尔和巴西塞尔索富尔塔多为代表的资产阶级激 进学派的依附论，以德国安德烈冈德弗兰克、多斯桑多斯和巴西费尔南多恩 里克卡多佐为代表的新马克思主义学派的依附论。 第二节结构主义与依附论在审视经济发展上的局限性 二战后至2 0 世纪5 0 、6 0 年代，大部分发展中国家尽管获得独立，发展中世 界无论作为整体还是单个成员其问题多于牛毛，而其发展则一片混沌，其没有独 立发展权利的几百年的被殖民历史也被用于研究发展中国家衰败命运的共同根 源，在发展经济学家眼里显得一片黑暗。结构主义与依附论就是这一时期的产物， 它反映了发展中国家在世界经济中的地位及这种地位对发展的影响，如世界经济 中的中心一外围结构，本质上发展中国家对发达国家的依附关系与不平等交换关 系，发展中国家贸易条件的持续恶化，这些理论基本反映了发展中国家发展的不 利趋向，但无论是依附论还是结构主义在发展中国家的长远发展上都未免显得悲 观，某些依附论学者甚至认为只有通过革命才能解决发展中国家的命运，结构主 义所提出的完全进口替代战略也是一种被动和消极的发展战略。 二战后发展中世界的发展历程，特别是东亚发展中经济体的快速发展使得我 们可以从一种新的角度审视发展。首先，战后“四小龙”发展过程中虽然也象其 它发展中经济体一样面临贸易条件恶化问题，但其通过基于其自主发展进程的参 与全球化的发展战略的不断调整仍取得经济的长期快速发展，成为新兴工业化国 家，因此贸易条件恶化对发展中国家的发展来讲并不是不可逾越的问题，自主的 工业能力的培养与产业不断升级逐步消除贸易条件劣势才是关键。如在图1 中， 当贸易条件由水平d l 恶化到d 2 时会出现贫困化增长现象，但只要贸易条件没有 恶化到d 3 所代表的水平一下，一国福利就不会下降，因此贸易条件下降并不必 然影响一国经济发展，部分发展中经济体完全有可能利用面临的各种机遇先行发 。a p 瑟沃尔郭熙保详，增长与发展，中国财政经济出版社，2 0 0 1 8 第一章发展的争球结构观 展：其次，战后经过6 0 余年的发展，与战后初期混沌一团不同，发展中国家内 部已经形成发展水平与发展能力不同的一个发展系列，这样有可能形成发展中国 家循序演进的图景，把发展中国家作为一个整体作视点常常看不清它的未来。为 此，伊曼纽尔沃勒斯坦在2 0 世纪7 0 年代提出世界体系理论，他认为在“中心” 与“外围”国家以外，还存在“半外围”国家，“半外围”在沃勒斯坦的世界体 系中具有十分重要的作用：( 1 ) 在世界贸易中，“半外围”国家既向中心国家出 口初级产品又向外围国家出口制成品，维持世界经济的平衡；( 2 ) “半外围”的 存在是“中心”与“外围”之间矛盾的一种缓冲：( 3 ) “半外围”国家的位置会 不断发生变化，可能上升为中心国家，也可能沦落为外围国家。沃勒斯坦的“半 外围”概念的提出是对“中心一外围”结构的补充，但并没有改变“中心一外围” 理论的视角，也没有阐明“半外围”国家如何影响发展中国家的未来，特别象中 国和印度这样内部发展差距很大的巨人崛起时，世界经济内涵上更显现一种错综 复杂的网状结构，远非中心一半外围一外围那么单一；再次，由于很多发展中国 家独立前是殖民地，特别是印度这样一个大国，结构主义与依附论在研究时常常 把这些国家作为殖民地的表现为依据去判断它的未来发展，而且这些国家相对于 象中国这样其时由于动荡不安而没有完整的发展过程的国家而言更能代表发展 中国家，因此，在研究时过于考虑帝国主义对发展中国家的影响，对发展中国家 的独立自主的发展能力缺乏认识，同时，象印度、印度尼西亚这样的前殖民地国 家和拉美国家在今天看来其发展能力也有限，不足以作为发展中国家的领路人， 以其为代表难免看不到发展中国家的发展方向。 因此，以世界经济的中心一外围结构和发展中国家对发达国家的依附关系出 发分析一方面很难辨清发展方向，另一方面忽略了= 战后6 0 余年发展中世界整 体的巨大进步及其内部各国家发展能力差异的凸现，如果摒弃这种用以观察世界 经济结构的灰色眼镜，以一种平等的视角研究发展中国家在世界经济结构中的特 点、这种特点的变化及其对发展的影响对把握发展中国家的长远发展更有意义。 。萧新煌编，低度发展，发胜：发展社会学选读沃勒斯坦“吐界体系分析：理论与诠释的问题” 9 经济发展与世界经济空间结构演进 第二章发展绩效与世界经济空间结构演进 第一节发展中国家沿“发展链”的演进一东亚“四小龙”与拉美战 后经济发展历程与绩效的 匕较 先进经济体的历史经验表明，宽广和强大的国内工业基础具有形成强劲生产 力和有力收入增长的潜力，因此，建立这样一个工业基础也就成了发展取得成功 的关键。与这个过程相连的，是大力投资于工业，迅速提高生产力，逐步扩大工 业部门在总产出和就业中的份额。 在实现工业化的进程中，东亚，特别是“四小龙”，与拉美面向全球化的发 展战略是发展中国家的两面旗帜，尽管其绩效各异。 中国台湾、韩国、新加坡( 香港主要以转口贸易、服务业为主，发展战略层 次的制定不如这三个经济体显著，在此不述) 的发展战略历程有以下特点： ( 1 ) 三经济体( 即中国台湾、韩国和新加坡，下同) 发展思想均为推行工 业化战略，工业化初期，三经济体均面临资金短缺、技术落后、劳动力充裕，因 而采取进口替代战略。如新加坡在1 9 5 9 1 9 6 5 年，台湾在1 9 5 3 年至1 9 6 4 年，韩 国在1 9 5 3 1 9 6 1 年，均实行进口替代战略 ( 2 ) 三经济体在进口替代工业化过程中均经历由于进口替代市场小而使发 展陷入停滞的局面，不得不转而采取出口导向战略；在出口导向战略初期，通过 制定和实旌一系列鼓励出口的措旌和吸引外国直接投资的优惠政策，利用美国、 日本等发达国家调整产业结构、向外转移劳动密集型产业而世界市场对劳动密集 型工业产品需求旺盛的机会，大力促进出口导向工业的发展，扩大劳动密集型产 品的出口。如1 9 6 5 年新加坡与马来西亚分离独立后，进口替代市场大大缩小， 同时面临英军即将撤离导致就业机会减少的冲击，在这种情况f ，新加坡在进口 替代战略取得一定成效的基础上，转而采取出口导向战略；韩国市场狭小，实行 进口替代战略的保护政策不利于生产成本的降低和劳动生产力的提高，使韩国制 造业增长从1 9 5 6 起逐年下降，贸易逆差扩大，直到5 0 年代末，韩国以农业为主 的经济结构并未发生变化，在这种情况下，韩国从1 9 6 1 年开始转而采取出口导 第二章发展绩效与世界经济空间结构演进 向战略。2 0 世纪6 0 年代初，台湾进1 ：3 替代工业开工不足、市场日趋饱和，而美 元援助大幅减少，台湾转而实行出口导向战略，加紧扶植出口工业。 ( 3 ) 随着经济的持续高涨，三经济体原来充裕的劳动力供给变得紧缺，生 产成本不断增加；而发达国家对劳动密集型产品的进口又多有限制，这使得它们 劳动密集型的加工工业逐渐丧失优势，以劳动密集型产品出口为导向的经济增长 开始受到抑制，三经济体转而实行资本、技术密集型产业( 如重化工业等基础工 业) 的“高级”进口替代并成功过渡到出口导向战略。如新加坡在2 0 世纪7 0 年 代末8 0 年代初提出进行“第二次工业革命”，着手经济转型和产业结构调整，推 进工业技术升级，发展深加工、技术密集型产业。1 9 7 9 年，新加坡大幅提高工 资，建立科学园区，引进和丌发新产品、新工艺和新技术；继之1 9 8 0 年宣布废 除3 0 0 余项劳动密集型产品的进口关税，利用市场机制迫使企业淘汰廉价劳动 力，转换劳动密集型产业，实行机械化、自动化和电脑生产；并在继续有选择地 发展重化工业、提高技术水平的同时，着力发展不容易受国际市场波动影响的软 服务产业，力图成为东南亚地区的“脑力和知识服务中心”。进入7 0 年代后，韩 国为保持在异常竞争激烈的国际市场的竞争力，在对原有劳动密集型产业进行技 术改造、实现产品更新换代的同时，重点转向发展资本密集型的重化工业，进行 第二次产业升级。在政府推动下，7 0 年代，韩国称之为“战略工业部门”的钢 铁、造船、机械、电子、石化、有色金属、汽车等产业有了巨大发展，使重化工 业占制造业附加价值的比重由1 9 6 7 年的3 6 上升到5 3 2 。随着台湾经济的迅速 发展，交通运输、电讯、能源等基础工业和基础设施的“瓶颈约束”同趋严重， 劳动密集型出口工业对原材料和中间制成品的进口依赖不断增大，再加上其他发 展中国家的竞争和发达国家的进口限制，使得经济发展日趋艰难。从7 0 年代中 期开始，重点建设能源、交通等基础设施和钢铁、电力等基础工业，先后推出了 “十大建设”( 1 9 7 4 ) 、“十二项建设( 后改为十四项建设) ”( 1 9 7 8 ) ，同时，大力 推进工业升级，发展重化工和高技术工业。 ( 4 ) 在资本、技术密集型产业发展的基础上发展高新技术产业，发展现代 服务业，并与发达国家展开竞争，促进同发达国家的水平分工。1 9 8 5 年，新加 坡又开始“第三次经济发展战略转变”，提出优先发展国际通讯、金融、咨询等 第三产业，并山政府出资鼓动服务业出口。受7 0 年代后期世界经济衰退的影响， 经济发展与世界经济空间结构演进 韩国经济在8 0 年代初放慢速度，面对这种形势，韩国适时局部调整，将注意力 逐步放在微电子新材料、生物工程技术的研究和开发，推动机械、电子、汽车工 业的发展，使韩国经济结构趋于高级化，恢复了持续高涨的势头。8 0 年代初， 台湾迸一步把重点转向电子、电讯等知识密集的高技术产业，并在9 0 年代取得 非凡业绩。 与东亚各经济体在二战后才走上自主发展历程并实行发展战略相比，拉美早 在1 8 1 0 1 8 2 6 年间就纷纷独立，其发展历程是一本更悠久的发展战略教科书。在 2 0 世纪3 0 年代的大萧条以前，盛行于拉美各国的经济发展模式是初级产品出口 战略，也就是普雷维什所说的“外向型”发展模式。这种模式早在西班牙和葡萄 牙殖民统治时期就已经形成，并在1 9 世纪初期拉美各国获得独立后得到巩固和 强化。从1 9 世纪7 0 年代起，拉美国家的初级产品出口活动获得了前所未有的迅 速发展，拉美逐步成为世界贸易的重要组成部分和工业化国家的重要原料供应基 地之一。然而，从第一次世界大战起，拉美国家初级产品出口模式顺利发展所依 赖的国际分工体系丌始发生变化，到2 0 世纪3 0 年代的经济大萧条爆发时，世界 工业国家对初级产品的进口急剧下降，这种发展模式的理论和现实基础就土崩瓦 解了。面对这种不利局面，一些拉美国家逐步放弃了初级产品出口模式，转而丌 始进口替代的工业化努力，以弥补由于初级产品出口收缩丽导致的进口工业消费 品的减少。巴西、阿根廷、墨西哥和智利在这种转变中具有典型性，不过，拉美 国家这一时期的进口替代活动基本上还是一种自发行为，是对世界经济大萧条和 第一次世界大战以及它们对初级产品出口活动的严重影响作出的本能反应。， 第二次世界大战后，在普雷维什结构主义的启发下，进口替代工业化才发展 成为一种长期的发展战略。从二战结束到2 0 世纪5 0 年代未期，是拉美国家实施 进口替代工业化战略最为顺利的时期，并取得引人瞩目的成就，1 9 5 0 1 9 6 0 年拉 美地区的国内生产总值年均经济增长率为5 1 ，工业部门的年均增长率更是高 达6 9 ，均高于同期其它发展中国家和发达国家的水平。进口替代在2 0 世纪6 0 年代初期出现三方面的问题，即部门失衡、外部失衡与财政失衡。面对这种挑 战，拉美国家没有象东亚的一些国家和地区那样直接由进口替代初级阶段转向出 。纳谷诚二米格尔乌努蒂亚，谢利马克，阿尔弗雷多富恩特斯著陈家海，_ ：e 贿志历无畏等译，发展的 难题一洲与拉丁美洲的比较。上海三联出版社。1 9 9 2 。戴羿欠发达国家比较研究中国财政经济出版社，1 9 9 8 o 董国辉，劳尔普雷维什经济思想研究，南开人学出版社，2 0 0 3 1 2 第二章发展绩效与世界经济卒问结构演