（国民经济学专业论文）中美贸易摩擦的对策研究.pdf

l 一一 c o u n t e r m e a s u r er e s e a r c ho nt r a d e f r i c t i o n sb e t w e e nc h i n aa n da m e r i c a 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 如胗年岁月2 多日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学 位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论 文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文： 学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览 服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论 文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的 部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守 此规定。 雪：墓耋二季蒿专1 静孳多 轹节矿p 劢物年岁月2 易日 砷年上月2 易日 摘要 冷战结束以后，各个国家不断使用各种形式的国际贸易摩擦，来争夺世界 市场份额，进而获得更大的经济利益。有部分国家为捍卫国家经济安全甚至采 取国际贸易摩擦。 在经济全球化的进程中，作为两个世界贸易大国的中国和美国，双边经贸 往来不断扩大，政治交往不断加深，但中美之间的贸易摩擦从未间断过，并且 有不断加强的趋势。因此，研究中美贸易摩擦已经成为发展中美政治经济关系 的关键性问题。尽管国内外研究中美贸易摩擦原因以及对策等方面的文献很多， 但是很多的文献基本上停留在就事论事的层面上，缺乏深层次的理性思维研究。 本文试图通过对国际贸易摩擦的相关理论的研究，探究中美贸易摩擦的深层次 问题。进而找出中美贸易摩擦的原因，以期提出解决或者缓和中美贸易摩擦的 可行性对策。 关键词：国际贸易摩擦，理论，中美贸易摩擦，对策 a b s t r a c t a r e rt h ec o l dw a re n d e d ，m o s to ft h ec o m l t r i e s i nt h ew o r l da r e t h 锄s e l v e st ob i g g e rw o r l dm a r k e ts h a r ea n d 伊e a t e r e c 伽o m i cb e n e f i t sb v u s l n gv a r i o u sf o r m so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e f r i c t i o n d e v o t i n g c o n s t a n t l y u n eo ft h em o s t i m p o r t a n tw e a p o n st os a f e g u a r dn a t i o n a le c o n o m i cs e c 谢t v i s i n t e n l a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n a l t h o u g hi nt h ee c o n o m i c g l o b a l i z a t i o np r o c e s s ，c h i n a a i l du s ，a s 咖o fm o s td o m i n a n t p l a y e r si nt h ew o r l d ，a r ei m p r o v i n g b i l a t e r a l 删ea i l dp o l i i c a l r e l a t i o n s ，t h et r a d ef r i c t i o n sb 咖e e nc h i n aa n du s h a sn e v e r c e a s e d ，删t h et r e n di s a c c e l e r a t i n gt h e r e f o r e ，r e s e a r c ho ns i n o u s 删e m c t l o n sa n ds 甜l e r n e n tm e c h a n i s mh a s a l r e a d yb e c o m ea ni m p o r t a n ts u b j e c t i t s b e n e t i c l a lt o s i l l o - u s p o l i t i c a la n de c o n o m i cr e l a t i o n t h o u g ht h e r e a r em 觚v r e s e a r c hp a p e r so nt h i s s u b j e c t ，m o s ta r e n ti n t e n s i v e t h i s p a p e ra t t 觚p t sb y r e s e a r c h i n gt h et h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n st o e x p l o r et h er o o tc a u s e so f s i n o - u st r a d e 衔c t i o n s t h e nf i n do u tf e a s i b l em e a s u r e s t oe a s e o rr o o to u ts i n o u s k e y w 。r d ：i n t e r n a t i o n a lt r a d ef r i c t i o n , t h e 。r y , s i n 。u st r a d e 硒c t i 。n ，m e a s u r e i i 目录 第1 章导论1 1 1 研究背景与研究意义1 1 1 1 研究国际贸易摩擦是捍卫国家经济安全的要求1 1 1 2 中美贸易摩擦加剧1 1 1 3 中美贸易摩擦对中国影响重大2 1 2 文献综述3 1 2 1 中美贸易摩擦的原因分析3 1 2 2 中美贸易摩擦对策研究5 1 3 创新点和研究框架7 1 3 1 创新点7 1 3 2 研究框架7 第2 章国际贸易摩擦的相关理论7 2 1 国际贸易摩擦的界定7 2 2 国际贸易摩擦的一般理论8 2 2 1 国际贸易摩擦的微观理论8 2 2 2 国际贸易摩擦的中观理论9 2 2 3 国际贸易摩擦的宏观理论1 0 2 3 其他理论1 0 2 3 1 贸易政策的制定方面1 0 2 3 2 提高自身竞争力方面1 2 第3 章中美经贸关系现状1 3 3 1 中国贸易大国地位的确立1 3 3 1 1 中国商品进出口贸易总额变化突飞猛进1 3 3 1 2 中国商品进出口贸易增长率的变化1 5 3 1 3 中国货物贸易出口额世界占比状况1 6 3 2 中美双边经贸关系相互依赖1 7 3 2 1 中美双边贸易额状况1 7 3 2 2 美国对华投资额的变化1 8 3 2 3 其他表现1 9 3 3 中美贸易摩擦同趋严重1 9 第4 章中美贸易摩擦对中国的影响2 2 4 1 中美贸易摩擦对中国的消极影响2 2 4 1 1 政治上影响中关政治关系，以及中国和其他国家的关系2 2 4 1 2 经济上受到严重影响2 3 4 1 3 知识产权领域2 4 第5 章中国的应对策略2 5 5 1 中国制定对美贸易政策的建议2 5 5 1 1 对美国单纯出于经济利益考虑的贸易政策，中国应采取直接的经济手段2 5 5 1 2 对混合型的贸易政策，中国应采取政治和经济相结合的手段2 6 5 1 3 对在华的美资企业实施沟通、鼓励的措施，发挥这些企业的游说功能2 6 5 2 国内市场是应对国际贸易摩擦的坚强后方2 7 5 2 1 从企业的角度出发，提高企业竞争力。2 7 5 2 2 注重人才培养，促进我国技术的提升2 7 5 2 3 发展高新技术，提高产业竞争力2 7 5 2 4 制度创新是提高企业竞争力的关键2 8 5 2 5 充分发挥政府作用2 8 5 3 全面实旌市场的多元化，调整中国的贸易地理方向2 9 5 4 充分发挥行业协会的作用2 9 5 4 1 努力创造适合我国行业协会的运行机制3 0 5 4 2 增强行业协会的权利和公关职能3 0 5 5 实施走出去的战略，规避国际贸易摩擦3 0 5 6 其他措施3 1 第6 章结论3 2 致谢3 3 参考文献3 4 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果3 6 i v 1 1 研究背景与研究意义 第1 章导论 1 1 1 研究国际贸易摩擦是捍卫国家经济安全的要求 冷战结束后，军事威胁对国家安全的威胁己大大降低。随着经济全球化浪潮 的迅猛发展，人们意识到国家安全绝不仅仅是政治、军事和意识形态的安全，更 受到经济、环境和人口因素的影响。国外学者开始认识到这些变化，并逐渐形成 了共识：国家经济安全在国家安全中的地位在快速上升，甚至有人认为它已经远 远超过其他影响因素，成为国家安全的关键1 。 美国总统克林顿认为，美国的长期安全基于美国的综合国力，特别是经济力 量的强大，他认为国家安全主要是经济安全，并且将国家的经济实力确定为美国 国家安全的中心因素。美国为了维持他的既得利益和在经济上的霸权地位，把“确 保美国的经济安全作为对外战略的重点2 。随着金融危机的爆发，各个国家更加 意识到经济安全的重要性。继美国之后，欧盟、日本、东盟以及俄罗斯等国陆续 将国家的经济安全放在重要的战略地位。 另外，美国和欧盟等国家为了捍卫国家经济安全，不断采用国际贸易摩擦。 美欧香蕉案就是美国通过国际贸易摩擦捍卫国家经济安全的典型代表。1 9 9 3 年欧 盟的4 0 4 9 3 香蕉进口管理办法引起了美欧香蕉案的爆发。美欧香蕉案本身涉及 的贸易金额并不大，美国则借题发挥，意图通过贸易摩擦来遏制欧盟经济势力范 围的扩展，争夺更多的世界上市场份额，并最终敲开欧盟农产品市场的大门。作 为世界上最大的农产品出口国，美国迫切希望能在农产品问题上取得突破，从而 为其农产品进军国际市场铺平道路3 。由此我们可以看出，国际贸易贸易摩擦已经 成为各个国家争夺世界市场份额，捍卫国家经济安全的重要武器。 1 1 2 中美贸易摩擦加剧 随着经济全球化的发展，国际贸易摩擦增加已经成为当今世界经济发展过程 1 美国时代，i 9 9 2 年秋季号语言：2 l 世纪世界面临的所有蕈人问题基奉上都足经济问题”。 2 蒋为清，美国的亚太地区经济安伞战略”，当代日本，1 9 9 5 年第3 期。 3 张海平，投“| u j 路：世界贸易组织争端解决机制对国际贸易的影响，国际贸易，2 0 0 0 年第1 期。 中的突出特征4 。而作为世界贸易大国的中国和美国，也毫不例外的加入了国际贸 易摩擦的行列。 自中美建交以来，中美经贸关系不断增强。1 9 7 9 年中美贸易额不足2 4 5 亿 美元，2 0 0 1 年中国成为美国的第四大贸易伙伴，第九位的出口国家。“入市 几 年以来，中美两国之间经贸发展势头良好。2 0 0 6 年美国是我国的第二大贸易伙伴、 第一大出口市场及第六大进口来源地。即使是在美国金融危机席卷全球的时候， 中国也一直保持美国的第二大进口国的位置不变。2 0 0 8 年双边贸易额比2 0 0 7 年 增长1 0 5 0 ，其中，我国对美出口2 5 2 3 亿美元，增长8 4 ；自美进口8 1 4 4 亿 美元，增长1 7 4 ，对美贸易实现顺差1 7 0 8 6 亿美元，增长4 6 5 。目前，中国 是美国第二大贸易伙伴，第二大进口来源地，第三大出口市场。 在经济交往方面，中美两国保持了政治上的来往。中国和美国也保持经常的 高层往来和战略对话。除了两国国家的高层领导人的多次会晤，中美两国高级官 员也在不断的进行互访。中美两国在不断的通过这些政治互动交流为两国贸易的 发展做出努力。 以上的分析可以看出，中美经贸往来不断扩大，政治交往不断加深，但中美 贸易摩擦从未间断过。在中国成功加入世界贸易组织之后，双方市场不断扩大和 贸易量持续增加的同时，一些不和谐的音调也相继出现，中美贸易摩擦问题同见 突出，并成为两国经贸关系发展中不容忽视的问题。 据世界贸易组织统计，1 9 9 5 年一2 0 0 5 年6 月间，中国遭受其他世贸组织成 员反倾销立案次数高达4 3 4 起，占世贸组织成员反倾销总量的1 5 8 ，其中2 0 0 4 年4 9 起，占当年世贸组织成员反倾销量的2 3 1 ，“反倾销出口比率”高达3 5 6 。 据商务部统计，2 0 0 6 年共有2 5 个国家和地区对我国发起“两反两保”调查8 6 起， 同比增长3 7 ，案件数量为历年之最，各类贸易摩擦涉案金额多达9 1 亿美元。同 时，“中国威胁论”的不断提出，金融危机使一些美国企业和政府采取了贸易保 护措施，在一定程度上，加剧了中美双边贸易摩擦6 。 1 1 3 中美贸易摩擦对中国影响重大 随着中美经贸关系的不断发展，中美关于农产品、纺织品、钢铁、知识产 权领域的贸易摩擦从未间断过，并且日趋成为中美贸易摩擦的焦点，对中国的各 4 赵晓、柳阳，再伦中国崛起之“国际经济摩擦时代”川，国际经济评论，2 0 0 5 年3 4 期，第2 5 2 8 页。 5 数据来源：中华人民共和国商务部整理得到 6 资料来源：美国马里兰州中国商会会k 史蒂文德雷克接受记着采访时表示，h t t p ：w w w s i n a c o m c n 2 行各业都产生了不良影响。中美贸易摩擦首先造成我出口企业利益受损，整体相 关产业受到冲击，不仅影响企业的经济利益，同时，其他国家的纷纷效仿，影响 中国的对外贸易发展，这就使我国面临的外部环境日趋复杂化。最为关键的是， 在中美贸易摩擦中，中国一直处于劣势、被动的地位，美国掌握大局的局面一直 没有深刻的改变。 因此，研究中美贸易摩擦，探究中美贸易摩擦的深层理论依据，找出相应的 解决对策，将成为消除或减少中美贸易摩擦，维持和发展良好的中美政治经济关 系，改善中国全球政治经济地位的一个关键性问题。 1 2 文献综述 1 2 1 中美贸易摩擦的原因分析 关于中美贸易摩擦的原因的研究，国内外的一些学者、政府组织和研究机构 等都有相应的著作。 国务院发展研究中心的李志军博士运用实证分析的方法对中美贸易摩擦和 美国对华技术出口管制的历史和现状进行系统和深入的分析研究，得出美国对华 技术出口管制是造成中美贸易失衡的主要原因。而中美贸易失衡是中美贸易摩擦 的直接原因，由此得出，美国对华的技术出口管制是中美贸易摩擦的原因。与此 同时，复旦大学的尹翔硕教授则认为，在中美贸易中，正是由于中国对美国有较 大的顺差，中国才对美国的“新经济”发展做出突出的贡献，因此，美国没有任 何理由指责中国对美国的贸易顺差。指出，中美贸易失衡不能成为中美贸易摩擦 的原因。 美国斯坦福大学刘遵义教授和加州大学圣克鲁斯分校的冯国钊在对以前学 者的研究进行总结的基础上，指出，中美贸易摩擦的原因主要归结于进出口统计 误差、香港的转口贸易及美国对华出口限制等。王跃生、马相东等通过研究得出， 除了贸易不平衡的直接原因、国民储蓄率的深层原因之外，贸易摩擦还与国内经 济状况和经济政策密切相关。他们认为，中美经济发展水平的巨大差距导致两国 对贸易产品的需求具有不对称性，而这将必然导致中美贸易摩擦的长期存在。 中国社科院经济所研究员左大培则认为，中美两国贸易摩擦的原因并不是通 常意义上讲的两国模型，而是中国、美国和东南亚国家的三角问题。他通过具体 分析指出，中国在国际产业链中处于最底端，中国如果想持续获得经济发展动力， 产业结构、技术水平需要不断的升级，产品就要向资本密集和技术密集转型，这 样必然引致我国从东亚国家的进口减少，对美国低端劳动产品的出口优势也会降 低 。 另外，国内学者有关中美贸易摩擦原因的主流观点还有：从政治方面分析得 出，大选前各经济、政治利益集团的角逐是推动中美贸易摩擦升温的重要因素； 也有观点指出，随着中国对外贸易规模的迅速扩大，贸易过程中出现一些摩擦和 争执也是必然的，是符合经济发展规律的。赵晓教授则将中国的国际经济摩擦进 行分期，并将原因归结为三个方面，即世界经济正在进入碰撞轨道期、中国的崛 起以及中国经济发展中自身的问题。与此同时，赵建指出中美贸易摩擦的深层原 因在于国际间产业结构的分配不相适应，指出国际贸易摩擦的关键因素是各国经 济政策及其国内利益集团的政治行为使国内外产业间的矛盾外部化。 石磊、寇宗来则指出美国国内政策是中美贸易摩擦的原因，他们通过研究国 民收入恒等式发现，美国庞大的军费开支以及布什政府相关政策，像减税计划以 及低利率政策，带来美国国内投资高涨、私人储蓄过低，这些是造成近年来，美 国经常项目赤字迅速增加的主要原因。在美元贬值的背景下，人民币汇率政策妨 碍了美国独占其汇率贬值的好处，激化中美关系，引致中美贸易摩擦。 华盛顿经济政策研究所高级国际经济学家罗伯特斯考特指出中美经贸摩擦 的关键在于人民币币值的低估，如果人民币大幅度升值3 0 n4 0 ，中美不会产 生贸易摩擦7 。2 0 0 5 年；美中经济和安全审查委员会在给国会的报告中指出，造 成美国对华贸易逆差的关键因素是人民币汇率的低估和中国的重商主义的产业 和国外直接投资的政策，而人为造成的的低工资也起到重要的作用。美国相关数 据显示：2 0 0 4 年美国对中国的产业转移造成美国国内1 0 万个工作岗位丧失，而 1 9 8 9 2 0 0 3 年间的美中贸易逆差造成美方1 5 0 万个工作岗位丧失8 。美方认为其 对华的贸易顺差以及投资的发展，从长远的眼光看来，将不仅仅是贸易问题，更 会对美国的长期经济健康和国家安全造成影响。 美国布兰迪斯大学经济系教授、布鲁金斯学会研究院c h a dp b o w n 则认为 中美经贸摩擦的原因是美国对中国实施了歧视性的贸易政策，例如，美国对中国 提出的反倾销诉讼和特殊保障措施以及美国与中国的竞争对手签订了大量的贸 易协定。 7 钟荚闻，美中贸易逆差创新高引发争论“人民币升值? 扩大美产品对华出u ? ”，中华r t 商时报，2 0 0 7 年2 月2 6 日，第0 0 4 版，第l - 2 贞。 8 数据来源：美国商务部。 4 杨帆指出中美贸易摩擦原因是纷繁复杂的，有经济原因也有政治原因，有制 度因素也有心理因素，它是中美两国多方面矛盾的集中体现。尹翔硕则指出，中 美贸易摩擦是中美经贸关系的大问题。贸易摩擦主要发生在两个方面：中国具有 比较优势的出口领域和中国没有优势的进口和技术知识领域。前者基本上是竞争 性的，而后者是市场不完全起作用的。它们对两国经济福利和长期发展的影响是 不同的。 g o u l d 和w o o d b r i d g e ，1 9 8 8 年运用博弈论的框架，用动态的眼光考察了贸易 保护、报复和贸易战背后的整个过程，他们发现报复外国的决策和实施关税同其 他贸易政策的决策一样，都是内生政治过程的结果。最后得出，贸易保护、自由 化及报复的过程是外国寻求保护的政治市场与本国决定报复以应对外国保护的 政治市场之间的互动动态过程。这些研究都指出国际贸易摩擦的发生是其背后的 政府引导的动态政治过程。g r o s s m a n 于1 9 9 5 年指出，政府间国际冲突是国内政 治形势的真实反应9 。这对我们从深层次研究国际贸易摩擦根源提供了很好的研究 方向。 美国经济学家斯蒂格里茨用经济模型和计量的方法证明，一个国家与另一个 国家的经常项目收支逆差如果超过g n p 的1 5 ，两国之间就会发生“激烈摩擦”； 要是超过2 就会引起报复措施；如果对一国的贸易顺差超过该国贸易额的2 5 - - - 3 0 ，那就不仅是经济问题，而成为政治问题。并且用实证研究的方法得出，中 美经贸摩擦的主要原因是中美的贸易顺差问题1 0 。 1 2 2 中美贸易摩擦对策研究 目前，国内关于中美贸易摩擦对策的研究文献相当丰富。现列举如下： 武长海提出：敢于打“规则战”。应当抛弃我国传统的“和为贵思想。对 一些对我国滥用w t 0 规则的国家，应诉诸于世界贸易组织。国家有关部门尽快出 台处罚对外出口低价经销办法，有效遏制低价竞销的不正当行为1 1 。张恒梅在 当前中美贸易摩擦问题的政策分析中指出，从原则上讲，对于短期内的小问 题中国可以作适当的让步；但对于长期深层次的问题，应坚持自己的利益，迫使 美国做出对等的让步。与此相类似的，赵洋在关于中美经贸摩擦两个问题的探 9 钱学峰，贸易摩擦的政治经济学：一个博弈论的分析框架，中国经济评论：2 0 0 4 年4 卷6 期( 总第3 1 期) ，第2 页。 1 0 孙涌海，全球贸易摩擦 l ；现新趋势，光明l j 报，2 0 0 6 年3 月1 6 日，第1 2 版，第1 2 页。 1 1 高虎城，妥善应对贸易争端积极改善贸易环境，求足，2 0 0 6 年8 月，第6 1 页。 讨一文中，也指出，解决中美贸易问题的原则应当是：对于短期的表面的问题 做出让步，而对于长期的深层次的问题，应当坚持自己的利益，至少也要迫使美 国做出对等的让步。 刘力在中国：直面国际经济摩擦一书中给出的应对策略：调整发展战略， 完善经济体制；推进国内市场开放，构建开放经济体系；参与多边贸易谈判，推 动他国市场丌放；构筑国际经济摩擦的企业应对体系；应对摩擦最后的防线：诉 诸世界贸易组织1 2 。 张继民则在政治经济的视角下对美国对华的贸易政策决定进行了深入的分 析研究，得出，美国对华贸易政策与美国的整体国家战略是相一致的，美国对华 贸易政策的形成过程具有明显的政治经济特征，是美国国美的各种政治力量和利 益集团相互作用的结果。因此，指出，我国应从贸易政策的角度入手，制定对美 国的贸易政策应该从整体战略高度和不同的行为主体( 美国政府和利益集团) 两 个层面着手。 东北财经大学张波教授，通过对建交三十年来中美经贸的回顾和研究，得出， 解决中美经贸摩擦问题、特别是在金融危机导致我国出口增长趋缓、出口产品成 本升高导致中国输美产品竞争优势下降的前提下解决好双方的贸易问题，我国必 须要充分运用世界贸易组织争端解决机制；完善市场经济体制，推进外贸增长方 式的转变，提高自我创新能力及竞争力，实施出口市场多元化策略。 谭秉禹通过对2 0 世纪以来中美相互依赖性以及金融危机对中美经贸关系的 影响的研究得出，由美国2 0 0 7 年8 月爆发的次贷危机而引发的经济危机，使中 美相互依赖关系出现了新动向，中美在经济领域形成了某种程度的“命运共同 体”。为此，中国应当借金融危机深化两国经贸关系，提高美国政府利用对华贸 易为政治或安全服务的相对成本。进而达到校正中美相互依赖中的非对称性的目 的。 姜波则从国家战略的角度出发来研究中美贸易摩擦的对策问题，进而得出， 国家利益是决定国家对外政策与行动的基本动因，是影响国家间关系最基本的驱 动因素。国家利益是两国战略关系的基础，中美战略关系的演变与发展，既是国 际环境塑造的结果，更是中美战略利益的变化所导致。 邱一川从贸易救济措施的经济效应分析出发，研究相关国家和地区在贸易救 济制度中考量“公共利益 的立法与实践，剖析“公共利益”问题在世界贸易组 1 2 武长海，如何应对贸易摩擦，w t o 经济导刊，2 0 0 6 年2 月，第8 9 页。 6 织多边贸易框架下的发展与趋势，并在“公共利益”考量方面对完善我国贸易救 济制度提出相关建议。 1 3 创新点和研究框架 1 3 1 创新点 尽管国内外关于国际贸易摩擦原因的研究很多，但现有的关于中美贸易摩擦 的研究所提出的应对策略还不够全面。本文在总结以前学者研究的基础上，试图 找到中美贸易摩擦的新策略 因此本文试图通过对国际贸易摩擦理论的研究，对国际贸易摩擦进行深入， 并据此提过应对中美贸易摩擦的可行性对策。 1 3 2 研究框架 本文的研究思路：第一部分引言，指出研究的必要性和相关的文献综述；第 二部分国际贸易摩擦的相关理论，借鉴国内外的相关理论，从根源研究国际贸易 摩擦产生的理论以及应对方向；第三部分中美经贸关系现状，通过实际数据分析 中国对外贸易的发展、中美经贸关系的发展和中美贸易摩擦的现状，试图通过数 据和图表的分析给读者以全面的认识；第四部分中美贸易摩擦对中国的消极影 响，分析中美贸易摩擦对中国带来的影响，揭示中国应对的必要性；第五部分， 以上面几个部分的研究为背景，提出中国应对中美贸易摩擦的可行性对策。 第2 章国际贸易摩擦的相关理论 2 1 国际贸易摩擦的界定 当前国际上对国际贸易摩擦的定义一般是根据贸易的形势、贸易政策或者贸 易措施等方面而确定的。例如，当一国通过以低于国内商品价格或是低于生产成 本的价格向另一国出口产品时，这就造成了倾销，另一国相应的采取反倾销措施， 这就引起了倾销与反倾销的国际贸易摩擦。类似的定义还有，当一国对外国商品 的进入实行数量i ；i 曼n 时，对方国家如果相应的实行报复措施，两国就会产生国际 贸易摩擦，而这种摩擦是由配额引起的，即配额战，等等。这些界定有一定的局 7 限性。中国辞海对国际贸易摩擦的界定是从国际和国内两个方面进行界定的， 指出，所谓国际贸易摩擦是指，从国际方面讲是指，资本主义国家剧烈争夺世界 市场的斗争；从国内方面讲是指，资本主义国家垄断资本为了独占国内市场，扩 展国外市场，经常在贸易上进行剧烈的争夺。 以上的这些界定，都具有一定的局限性和以偏概全的倾向。对上述的各种定 义的思想进行综合，我们可以得出，所谓国际贸易摩擦主要是指一国为了本国的 国际利益以及政治、军事、文化等的各种需要，为争夺商品销售市场而展丌的各 种限制进口和扩大出口的战争。所以，实际上，国际贸易摩擦的实质是发展机遇 和生存空间的争夺战“。 2 2 国际贸易摩擦的一般理论 国际贸易摩擦问题由来已久，随着围际贸易摩擦的频频发生，研究国际贸易 摩擦的理论日渐成熟。从国外的研究成果来看，代表性的理论可以从微观、中观 和宏观三个层面进行划分。 2 2 1 国际贸易摩擦的微观理论 以完全竞争市场为前提的理论。这类理论认为，在完全竞争的市场上，各个 国家根据竞争进行利益的分配，任何一国的经济利益都不会损失，国家间不会形 成国际贸易摩擦问题；但如果市场失灵，相互交往的两个国家则时常需要通过完 善国际交往来解决国际经济扭曲问题，在解决国际扭曲问题时就产生了国际贸易 摩擦。 贸易和产业调整理论是国际经学理论的一种应用理论。该理论是依据赫尔歇 尔一俄林理论和特殊要素模型，对国际贸易摩擦问题进行研究而得出的。该理论 主要是通过研究和国际贸易相关的、衰退产业中的各项生产因素向新兴产业转移 的过程中出现的各种问题，进而提出对策的应用经济理论。其代表模型是假设： 一国同另一国进行国际贸易，短期内部门产业失业增加、收入减少；当失业和收 入减少的收益超过自由贸易所带来的经济利益时，该国便会放弃自由贸易，进而 便会与相应的贸易国家产生贸易摩擦。但在长期内，由于生产要素完全自由流动， 该国能够顺利进行产业调整，国际贸易摩擦便可以避免。 1 3 上厚双，刘向丽等，国际贸易摩擦：理论、法理、经验与对策研究，九州出版社，2 0 0 8 年第一版，第3 页。 以不完全竞争市场为前提的理论。这类理论有分为两类：一类是以垄断企业 为前提的战略性贸易理论；一类是以相互进行贸易的两个国家的企业生产活动中 存在规模经济和外部经济为前提的理论。战略性贸易理论认为，由于政策介入能 够改变各国参与国际贸易的收益，各国都有追求收益重新分配的倾向，由此便会 引起国际贸易摩擦。日本学者广濑现三又在战略性贸易理论中加进了制度因素， 强调国家间的经济制度的不同有可能导致国际贸易摩擦。 帕那格罩亚、三边信夫和后藤纯一等人对第二类理论的研究卓有成效。他们 的分析步骤相似，即首先分析存在外部经济和规模经济时国内自给自足的经济均 衡，再加入国外因素，探讨这种条件下的均衡，最后对比两种经济均衡的收益水 平。由此得出，当一国自给自足状态下的经济收益水平大于有国外介入时的经济 收益水平时，该国为了回到自给自足的经济状态，便会与相互贸易的国家发生国 际贸易摩擦，进而得到之前的经济利益。 2 2 2 国际贸易摩擦的中观理论 这类理论的研究是从国内外产业结构均衡角度进行分析的。这类理论认为国 际贸易摩擦是产业结构矛盾外化的一种表现。其研究前提是，国际贸易是分工发 展的结果，而产业结构的变化是产业分工变化的表现。如果将整个世界作为整体 进行研究，很显然国际产业结构就是国内产业结构在国际上的延伸。 国内产业结构中第一、第二、第三产业是依次递进、滚动提高的，国际产业 结构同样也符合这种规律。伴随着经济全球化的演进，无论是发达国家还是发展 中国家都越来越依赖于国际市场，因此国内外产业结构的联系就更加紧密。经典 国际分工理论是以比较优势为研究前提，它通过分析指出，只要根据各自的比较 成本优势选择相应的产业，按照比较优势进行生产，各个贸易参加国都能从国际 贸易中获得利益。因此，根据自由贸易和比较利益原则的国际分工和国际贸易是 不会产生国际贸易摩擦的。 而事实上，由于各国内部的产业结构受到各自的国情、生产能力等各个方面 的影响使得其具有各自的特点，而且各国的产业结构也在不断发生变化。在经济 发展的不平衡和经济利益不一致的前提下，国际市场就存在难以解决国内产业结 构的缺陷，这就使得各国之间的分工与合作产生冲突。从而难以达到国内产业结 构与国际产业结构的同时均衡状态。应该说，国际间产业结构静态和动态的不相 配，是贸易摩擦频发的深层次原因。并且产业结构的不相配程度与贸易摩擦的发 9 生频率是正相关的关系。产业结构的不相配程度愈大，相互贸易的国家之间发生 国际贸易摩擦的可能性就愈大；反之则亦然。 2 2 3 国际贸易摩擦的宏观理论 这类理论是从经常收支和国内财政收支的关系进行分析来解释国际贸易摩 擦的产生。从这一角度进行研究的学者主要有克鲁格曼、伯川德、弗伦克尔以及 日本的小宫隆太郎等。他们得出的结论是国际贸易摩擦是各国的国内因素引起 的，因此，要解决国际贸易摩擦各国必须从其国内因素入手。 与此不同的是拉尔夫戈莫里和威廉鲍莫尔则从生产力发展变化的角度阐 释国际贸易摩擦的成因。他们认为，一国生产能力的提高通常会损害他国的整体 福利，由于各国生产力提高的时间和水平不一致，国际贸易不会全面提升各个国 家的整体福利，而是直接导致各贸易国之间的重大利益冲突，进而引起国际贸易 摩擦。更精确的况，如果一个工业化国家在其非常落后的贸易伙伴国发展新产业， 新产业的生产率会在贸易国得到普遍的提高，这种生产率的提高在起初会给该工 业国带来收益。但是，该贸易伙伴的进步一旦超过了该新兴产业的某一特定发展 状态，就会带来利益分配的不平衡，引起国际贸易摩擦。拉尔夫戈莫罩和威廉鲍 威尔的这一结论有点类似于政治学研究中的“霸权理论”，为我们从政治角度来 研究国际贸易摩擦提供了全新的视角。 这些理论的研究给我们研究国际贸易摩擦提供了很好的帮助，但是他们的研 究只是侧重于一个方面的研究，没有系统的去研究整个过程，并没有为我们应对 国际贸易摩擦提供很好的、可行性的对策性指导。 2 3 其他理论 2 3 1 贸易政策的制定方面 而事实上，大多数的观点都认为，国际贸易摩擦的根源就在于贸易保护主义 动机。传统的这些贸易理论虽然可以解释贸易保护主义的动机，但是没有解释贸 易政策的具体形成过程。而“公共选择理论 的提出，则从贸易政策的制定过程， 对贸易政策进行政治经济分析。 公共选择理论是对非市场决策的经济学研究，该理论在最初得到人们的广泛 认可是因为维也纳大学经济学教授丹尼斯缪勒。他指出；“公共选择理论可以 1 0 定义为非市场决策的经济研究，或者简单定义为把经济学应用于政治科学。公共 选择理论的主体与政治学是一致的，都是：国家理论、投票规则、政党政治、官 员政治等1 4 。 事实上，现代公共选择理论是由政治学家邓肯布莱克于1 9 4 8 年提出了中 位选民理论。而应用的到国际贸易上的公共选择理论是对贸易政策进行的政治经 济学分析。具体的应用是，把各个国家制定的贸易政策看作是世界市场中的“公 共物品”，并且这一“公共物品”并非是由市场集体决策的，通过对收入分配这 一主题作为出发点，研究国际贸易政策扭曲现象产生的原因，并预测其演变的过 程，从而把握政策制定机理，预测政策制定的演变方向。 其核心的思想是，各国政府通过公共选择的过程对贸易政策进行干预所获得 经济利益大于其制定自由贸易政策所获得经济利益。因此各个国家都会通过公共 选择进行国际贸易政策干预活动，影响国际贸易，造成国际贸易摩擦的产生。而 各种贸易保护措施，像非关税壁垒、补贴率、以及关税率、配额等作为国际贸易 政策的“价格”，通过各个贸易政策制定参与者，政府、利益集团、公众、国外 贸易参与者等的需求和供给，最终在政治市场上出清，达到稳定的均衡的状态。 这种稳定的均衡的状态是一种动态的平衡，只能决定一段时间的政策选择的数量 和质量。 阿瑟本特利在政府过程一书中，提出的经验性的多元主义理论就是以 公共选择理论为基础得出的。他是以利益集团作为出发点，基本假设是利益集团 的利益差异会带来利益集团的选择立场发生变化，带来相应的政治交易。也就是 说，国际贸易政策作为一种具有内在特性的政治商品，通常是在行政官僚、国会 议员与利益集团以及国外参与者之间进行政治交易。对于任何一项贸易政策法案 的提出和制定，利益集团都会根据自身的政策偏好选择特定对象展开强大的游说 活动。通过提供的利益的变化致使贸易政策随之发生改变。 中国的经济学家盛斌利用国际贸易政治经济学的方法论和概念框架分析中 国对外贸易政策制定的政府行为、决策过程和制度约束，以中国工业行业的保护 结构为重点，通过对贸易发展战略、进口和出口贸易政策体制、贸易自由化进程 以及中国的多边、地区和双边贸易关系进行考察，研究中央政府、利益团体、公 众和世界贸易体系对贸易政策决策的影响。他通过用政治经济学的方法分析了中 国制定对外贸易政策的影响因素，并且建立一般模型。 1 4 m u l l e r ，d c ，p u b l i cc h o i c e1 i ，ar e f i s c de d i t i o no f p u b l i cc h o i c e 【m ，c a m b r i d g eu n i v e r s i t yp r e s s ， l9 8 9 ：3 9 5 5 以上这些都是从具有贸易保护注意的贸易政策作为研究的出发点，对国际贸 易政策制定进行政治经济学分析，为我们研究中美贸易摩擦，提出中美贸易摩擦 对策指出了很好的方向。 2 3 2 提高自身竞争力方面 章有好，2 0 0 4 年指出，由于信息产业在日本和欧盟没有得到及时的应有的有 效的发展，而使得美国的高新技术兴盛的现实生产力无法实现，这就造成了美国 的生产力过剩出现，于是美国转而采取贸易保护主义，从而带来了美国与日本、 欧盟等国家发生的贸易摩擦。他指出美日以及美国与欧盟发生国际贸易摩擦的根 本原因是，贸易国家间生产力发展水平的不匹配。 此外，瑞典经济学家斯戴芬伯伦斯坦林德尔从需求方面对国际贸易的发 生进行研究，提出收入需求偏好相似理论。即一个国家生产的各种产品均反映着 该国的生产力发展水平和国民收入水平。这些特定的商品构成了出口的基础，因 此一个国家的出口是由其经济发展水平决定的。当两国的人均收入水平越接近 时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。所以， 收入水平相似的国家，互相之间的贸易关系就可能越密切；反之，如果收人水平 相差悬殊；则两国之间需求产品重叠的可能性就很少，甚至不存在，因此贸易的 密切程度也就很小。 哈佛商学院的迈克尔波特提出的国家竞争优势理论很好的解释如果保持产 业的持续竞争力的理论。国家竞争优势理论又成为“国家竞争优势钻石理论 ， 它是国际贸易理论之一。国家竞争优势理论是以构成一个四边形的四个点相互作 用为前提进行研究的。这四个点包括：要素条件，包括各种资源以及政府可以充 分发挥的资源；需求条件，主要是考虑国内市场是否足够大，是否可以在国外市 场萎缩时充分的发挥产业的竞争优势；相关产业以及其他支撑产业的竞争力，主 要是指自然形成的相关的上游产业，这些产业的竞争力是其考虑因素；国内的竞 争环境因素，主要指国内产业的公司战略，公司的结构以及国内公司相互之问的 竞争，事实上国内产业的竞争环境会在一定程度上影响其在国际上的竞争力。 这些理论都指出，只有提高自身的竞争力，包括国家竞争力、产业竞争力和 企业竞争力等层面，才是减少国际贸易摩擦，提升国际地位的关键。 1 2 第3 章中美经贸关系现状 3 1 中国贸易大国地位的确立 自中国改革开放以来，对外贸易迅猛发展，贸易差额显著扩大，吸收国外投 资不断增长。这三十年以来，商品进出口额出现了显著的增长，同时，商品进出 口贸易额的增长率也普遍高于g d p 的增长率。中国已经从一个国际贸易的旁观者 身份逐渐转加入国际贸易强国的行列。从中国商品进出口贸易状况和吸收国外投 资状况可以瞥见一斑。 3 1 1 我国商品进出口贸易总额变化突飞猛进 经过十五年“复关”、“入世”的长期谈判和中国的不懈努力，2 0 0 1 年底中国 正式加入世界贸易组织，这为我国对外贸易的发展带来新的机遇和挑战。成为世 界贸易组织j 下式成员国之后，我国出口企业拥有了更加广阔的国际市场，出口商 品以更快的步伐走向世界市场。同时，按照世界贸易组织的要求，我国的对外贸 易也要按照国际惯例和规则办事，在更大的程度上，我们打开了中国的国内市场。 这个阶段，中国对外贸易发生一系列的新变化。 1 9 7 8 年我国商品进出口贸易总额仅为2 0 6 4 亿美元，中国当时完全处于国际 贸易旁观者的身份。自中国入世以来，我国商品的进出口贸易发生了巨大的变化。 2 0 0 4 年，中国的商品进出口总额首次超过万亿美元，达到1 1 5 4 7 9 亿美元。到 2 0 0 7 年，我国的商品进出口贸易总额达到2 1 7 3 8 3 亿美元，相对于1 9 7 8 年增长 了1 0 5 倍。2 0 0 8 年美国金融危机席卷全球，我国的商品进出口贸易总额达到 2 5 6 1 6 3 亿美元，仍然继续增长，虽然2 0 0 9 年中国受到金融危机的影响比较严重， 但是2 0 0 9 年商品进出口贸易总额也达到了2 2 0 7 2 7 亿美元，相对于1 9 7 8 年增长 了1 0 7 倍1 5 。 我国商品的国际竞争力也不断增强。据中华人民共和国商务部的统计，1 9 7 8 年中国商品的出口额仅仅达到9 7 5 亿美元。入世以来，中国的出口额呈现了较 快的增长，2 0 0 7 年则首次突破万亿美元，达到1 2 1 8 0 2 亿美元。2 0 0 8 年，中国 的商品出口总额达到1 4 2 8 5 5 亿美元，虽然出口增长速度有所下降，但是仍然保 持较快的增长。2 0 0 9 年则严重受到金融危机的影响，我国商品的出口额降到2 0 0 7 1 5 数据来源：中华人民共和国商务部。 年的水平，达到1 2 0 1 6 6 亿美元1 6 。 与此同时，中国的商品进口额也出现了迅猛的增长。从中国商品进口总额的 变化来看，据商务部的统计，1 9 7 8 年，中国商品进口总额为1 0 8 9 亿美元，2 0 0 1 年达到2 4 3 6 1 亿美元，是1 9 7 8 年的2 2 倍。2 0 0 8 年，虽然美国金融危机席卷全 球，中国商品的进口总额仍然保持高位增长，首次突破万亿美元，达到1 1 3 3 0 9 亿美元。但2 0 0 9 年则受到金融危机的影响，国内市场需求缩减，中国商品的进 口总额则下降到1 0 0 5 6 亿美元。 表3 12 0 0 1 年以来中国商品进出口额单位：亿美元 年份进出口额 进出口进口 出口贸易差额 2 0 0 15 0 9 7 72 4 3 6 12 6 6 1 52 2 5 4 2 0 0 26 2 0 7 92 9 5 2 23 2 5 5 73 0 3 5 2 0 0 3 8 5 1 2 14 1 2 8 4 4 3 8 3 7 2 5 5 3 2 0 0 411 5 4 7 95 6 1 4 25 9 3 3 73 1 9 5 2 0 0 51 4 2 2 1 26 6 0 1 27 6 2 0 01 0 1 8 8 2 0 0 61