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中国海洋渔业管理制度优化研究 摘要 建国后，特别是改革开放后，中国海洋渔业经济快速发展，然而海洋渔业迅 速为人类创造着巨大财富的同时，也面临着捕捞强度过大，水域污染严重，资源 持续衰退的问题。为了有效保护渔业资源，中国政府积极改革渔业行政管理体制， 采取了一系列管理措施，颁布了大量政策法规，以图降低海洋捕捞强度，但由于 种种原因，资源衰退趋势仍然很突出。 上述管理难题一方面源自渔业资源具有公共池塘资源的特性，容易诱发公地 悲剧，另一方面在于中国特殊的渔业国情：中国渔民渔船众多，渔民保护资源的 意识薄弱，捕捞作业分散，交易频繁等导致政府监督管理成本很高。还有最重要 的一方面原因源于中国管理体制不完善，目前中国渔业管理体制是自上而下的纵 向管理制度，在这个系统中，政府负责制定、执行和监控各项管理措施的实施情 况，显然这种体制安排需要政府付出极高的管理成本。因此，在海洋渔业发展的 转折关头，如何优化中国海洋渔业管理体制具有非常重要的意义。 分析国外主要渔业国管理制度优化的实践，大多数渔业先进国家中渔业管理 除了政府组织外，渔业合作组织也参与其中。渔业合作组织是渔民自己的社会自 律组织，一些国家的实践证明该制度设计确实能够调动渔民参与管理的积极性， 弥补政府管理方面的不足，并且一定程度上保护了海洋渔业资源。许多经济学家 将其认为是当前渔业管理制度中最重要的一种组织制度。目前在中国渔业生产经 营体制和渔区的行政管理制度下，渔民的组织化程度还比较弱。本文将着重研究 渔业合作经济组织能否引入中国，发挥管理作用，监督渔民的过度捕捞现象，分 担渔业资源养护责任。 本文的结构是：第一部分对要提出的问题、研究目的、国内外研究现状和相 关的经济学理论做出说明；第二部分列举中国海洋渔业资源管理状况；第三部对 中国当前渔业管理的效果以及制约管理效果的因素做出分析，提出管理体制优化 的方向。第四部分介绍国内外主要渔业国在渔业管理中达成的共识和组织管理实 践模式，即：政府一渔业合作组织一渔民，为大力发展渔业合作组织提供经验借 鉴；第五部分探讨了渔业合作组织的功能，并对上海市南汇区第一个捕捞互助合 作社上海万舟渔业合作社的管理绩效做了实证调查，分析了该组织在保护渔 业资源方面与体现出来的管理优势和面临的发展问题，并提出了大力发展渔业合 作组织的思路和对策。 关键诃： 海洋渔业， 管理体制优化， 渔业合作组织 s t u d yo no p t i m i z a t i o no fm a n a g e m e n t i n s t i t u t i o n f o rc h i n e s em a r i n ef i s h e r y a b s t r a c t a f t e rt h ef o u n d i n go ft h e p e o p l er e p u b l i c o fc h i n a , e s p e c i a l l ya f t e rt h e i m p l e m e n to fr e f o r ma n do p e m gp o l i c y , c h i n e s em e f i s h e r yh a sb e e nr a p i d l y d e v e l o p i n ge n dc r e a t i n gg r e a tw e a l t hf o rt h eh u m a n i t y ，h o w e v e r , m ef i s h e r y l e s o u r c eh a sb e e ns u f f e r i n gi r r e v e r s i b l eo v e re x p l o i t a t i o na n ds e r i o u sw a t e rp o h u f i o n s e r i e so fm a n a g e m e n tc o u n t e r m e a s u r e s ，s u c ha s r e f o r m i n g t h e g o v e r n m e n t m a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n ，p u t t i n gf l e wp o l i c i e sa n dr e g u l a t i o n si np r a c t i c eh a v eb e e n a d o p t e db yg o v e m m e n t h o w e v e r , f o rm a n yi p 咧q o n s ，t h ec o n d i t i o no fo v e rf i s h i n g b e h a v i o r sa 地s t i l lp r o m i n e n t o n er e a s o nf o ra b o v em a n a g e m e n tp r o b l e mi st h a tf i s h e r yr e s o u r e ni sc o m m o n p o n dr e s o u r c e ，i ti se a s yt oi n d u c et h ec o m m o l it r a g e d y a n o t h e rt e a $ o l li st h a ti n c h i n a , t h e r ea l el o t so ff i s h e r m e nw h o s ec o n s c i o u s n e s sa l ew e a ki np r o t e c t i n gf i s h e r y r e s o u r c ee n dl o t so fd i s p e r s i b l ef i s h i n gb o a t s , a sa b o v et h u sr e a s o n ，i ti sd i f f i c u l tt o m a n a g e m e n tt h ef i s h e r yr e s o u r c e , b e s i d e st h o s e t h e r ei sa n o t h e rm o 陀i m p o r t a n t l e a s o n ，w ea l lk n o wt h a tm a n a g e m e n te f f e c th a sc l o s er e l a t i o n s h i pw i t hi n s t i t u t i o n a r r a n g e m e n t , b u ta tp r e s e n tc h i n e s ef i s h e r y m a n a g e m e n ti s n o tp e r f e c t , m o s t m a n a g e m e n tm o d e l st h eg o v e r n m e n ta p p l i e da r eu p t o - d o w nc o n t r o lm o d e l s i nt i f f s s y s t e m , t h eg o v e r n m e n ti sr e s p o n s i b l et of o r m u l a t e ，t oc a t t yo u t ，t oi m p l e m e n ta n d t o m o n i t o re a c hm a n a g e m e n tm e a s u r e , o b v i o u s l yi nt h i sk i n do fs y s t e ma r r a n g e m e n t , c h i n e s eg o v e r n m e n th a st op a yh i g h e rm a n a g e m e n tc o s t ，e s p e c i a l l yh i g hs u p e r v i s i n g c o s t t h e r e f o r ea tt h et r a n s i t i o nm o m e n to fn l a r i n ef i s h e r i e s ，i tw i l lb es i g n i f i c a n tt o s t u d yo nh o w t oo p t i m i z e0 1 1 rl u a l 妇ef i s h e r yr e s o t f f c om a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n a n a l y s i st h eo p t i m i z a t i o np r a c t i c eo fm a n a g e m e n ts y s t e ma b r o a ds h o w st h a t m a n yc o u n t r i e sa d o p t e dt h ef i s h e r yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o na sa k i n do fs o c i a ls e l f d i s c i p l i n e do r g a n i z a t i o n e x p e r i e n c e sf r o ms o m ed e v e l o p e dc o u n t i e sp r o v e dt h a t f i s h e r yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni sa b l et o i n i t i a t et h ef i s hm e nt oa t t e n dt h e m a n a g e m e n t a n dc a np l a yav e r yi n l p o r t a l l tr o l ei np r o t e c t i n gf i s h e r i e s 砖塔o 珈懈 s o m ee c o n o m i s t sa p p l a u d e df o ri ta st h ee f f i c i e n tm a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a p r e s e n t , c h i n e s ef i s h e r yo r g a n i z a t i o n sa r cw e a k s os t r e n g t h e n i n gf i s hm e ns e r f - d e n t a l t oi m p r o v ef i s h e r yo r g a n i z a t i o nh a sv i t a ls i g n i f i c a n c e t h e r e f o r e ，t h i st h e s i sw i l l c o n c e n t r a t e do i ls t u d yw h e t h e rt h ef i s h e r yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o nw i l lb ei n t r o d u c e d i nc h i n a , a n d p l a yt h er o l eo fs u p e r v i s i n go v e rf i s h i n gb e h a v i o r s t h es t r u c t u r eo ft h i st h e s i s ：i nt h ef t r s tp a r t , t h er e s e a r c h i n gc o n t e n t , d o m e s t i c a n df o r e i g np r e s e n t s t u d ys i t u a t i o na n d r e l a t i v ee c o n o m i ct h e o r i e sw e r ei n t r o d u c e d ；i n t h es e c o n dp a r t , t h e p r o b l e m sa n dm a n a g e m e n ts i t u a t i o n si nm a r i n ef i s h e r i e s m a n a g e m e n tw e r ef i s t e d ；i nt h et h i r dp a r t , t h ee f f e c t i v eo fm a n a g e m e n tm e a s i l r e s c h i n e s ea p p l i e dw a sa n a l y z e d ，a l s ot h er e s t r i c t i o nf a c t o r st h a te f f e c to u rc u r r e n t f i s h e r ym a n a g e m e n te f f e c tp r o p o s e d i nt h ef o u r t hp a r t , t h em a n a g e m e n tm o d e li nt h e w o r l dw a si n t r o d u c e d ，w h i c hi s “g o v e r n m e n tf i s h e r ye c o n o m i co r g a n i z a t i o nf i s hm e n m o d e l i nt h ef i f t hp a r t , t h ep a p e rd i s c u s st h ef u n c t i o no fe s t a b l i s h m e n tf i s h e r y c o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o ni nc h i n a ，a ne m p i r i c a ls t u d yf r o mt h ec a s eo fs h a n g h a iw a n 2 1 1 0 uf i s h e r yc o o p e r a t i v es o c i e t yp r o v e dt h ef u n c t i o n so ff i s h e r m e n sa s s o c i a t i o n s t a t e da b o v e , w h i c hi n c l u d eh e l pt os a v et h es u p e r v i s i o nc o s t so fa d m i n i s t r a t i v e d e p a r u n e n t , p r o t e c tf i s h e r yr e s o u r c e 8 ，a s s i s tg o v e m m e n ta d m i n i s t r a t i v ea n ds oo n k e yw o r d s ：m a r i n ef i s h e r y , o p t i m i z a t i o i lo f m a n a g e m e n ti n s t i m t i o t l f i s h e r yc o o p e r a t i v eo r g a n i z a t i o n i v 上海水产大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位 论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除 文中已经明确注明和引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集 体己经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我 对所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：穆宁 日期：力，历年7 月e l 上海水产大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅或借阅。本人授权上海水产大学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密 口 ，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密口 学雠文储躲铬 指导教师躲高乏 日期：功0 7 年7 月日日期：_ 7 年) 月文日 上海水产大学硕士学位论文 第一章引言 1 1 提出问题及研究目的 海洋渔业是一种同人类一样古老的生产活动。中国是农业大国，从古至今， 海洋渔业在中国国民经济中占有重要地位，海洋渔业的发展拓宽了传统农业的范 围，为人们提供了食物的来源、增加了农业收入，很大程度上还缓和了人多地少 的矛盾。2 l 世纪是海洋的世纪，充分利用海洋资源，加快发展海洋经济，已经成 为当今世界沿海各国和地区经济发展的战略重点。中国海域广阔，拥有丰富的水域 资源和海洋渔业资源，为推动海洋经济提供了重要的物质条件。建国后，特别是 改革开放后，海洋渔业经济快速发展，然而海洋渔业迅速为人类创造着巨大财富 的同时，也面临着捕捞强度过大，水域污染严重，资源持续衰退的问题。 有效管理渔业资源是个世界性难题，中国渔业资源在开发利用中也面临着众 多管理问题，为了有效管理海洋渔业资源，中国政府积极改革渔业行政管理体制， 采取了一系列管理措施、颁布了大量政策法规，以图降低海洋捕捞强度，但是政 府为制定和实施各种制度、监督控制管理效果投入了大量的人力、物力、财力后， 由于种种原因，管理效果并不是十分理想，海洋渔业资源衰退趋势仍然很突出。 导致政府管理效果不理想的原因是多方面的，一方面源自中国特殊的渔业国 情：渔民渔船众多，渔民保护资源的意识薄弱，捕捞作业分散，交易频繁等导致 政府监督管理成本很高。另一方面，管理效果的好坏与制度设计有密切的关系， 目前中国管理体制是从“政府一渔民”的自上而下的纵向监督管理模式，在这个 系统中，政府面临众多的渔民和分散的作业方式，要负责制定、执行和监控各项 管理措施的实藏情况，显然这种制度安排需要政府付出极高的管理成本，现行的 管理模式存在着管理局限。 正是由于渔业管理制度的不完善，促进了中国渔业资源的加速衰退。因此， 在海洋渔业发展的转折关头，探索和建立适应社会主义市场经济体制的渔业管理 模式，是建立现代渔业，确保中国渔业可持续发展的迫切需要。 分析国外主要渔业国管理体制优化的实践，大多采用了“政府一渔业合作组 织一渔民”的管理模式，这种模式中参与渔业管理的除了政府组织外，还有渔业 合作组织。与国外的管理制度相比，我国渔业管理系统缺乏中介组织。因此大力 上海水产大学硕士学位论文 发展地方性渔业合作组织，能在一定程度上优化我国管理体制，这是因为渔业合 作经济组织是渔民自己的社会自律组织，是渔业有组织的参与市场竞争，提高产 业化生产经营水平的利益联合体。一些国家的实践证明该制度设计能够调动渔民 参与管理的积极性，弥补政府管理方面的不足，降低政府管理成本，提高管理的 效率，一定程度上保护了海洋渔业资源。许多经济学家将其认为是当前渔业管理 制度中很重要的一个组织制度。 基于上述分析，本论文将运用相关理论，通过国外先进渔业国家的组织制度 实践经验研究渔业合作经济组织能否引入中国，发挥管理作用，监督渔民的过度 捕捞现象，分担渔业资源养护责任。 1 2 国内外研究现状 海洋渔业资源是一种流动性的资源，由于具有非排他性和竞争性特点，造成 了管理渔业资源的成本很高，单个的渔民无法完成保护渔业资源的使命。为此需 要通过组织制度安排，由相关组织来管理和约束资源利用者过度利用行为，从而 控制捕捞过度。 新中国建立后，以政府组织为主的纵向管理模式一直主导着中国海洋渔业管理 体制，这种自上而下的制度安排存在着局限性，其中最大的问题就是政府实施的 管理措施在执行中总会遇到了一些障碍。中国渔民众多，渔船分散化作业，政府 在要将管理力度探及上述众多分散的个体，需要花费很高的管理成本。为此许多 研究渔业组织的专家学者开始寻找适应中国国情的有效率的海洋渔业资源管理制 度。近年来，国外许多国家引入渔业合作经济组织，在一定范围内弥补了政府管 理不足，降低资源过度利用，引起了国内学者的广泛关注。 高健、杨正勇、韩兴勇等分别从不同的角度对建立渔业合作组织的原因做了 分析。高健教授从海洋渔业资源的特性出发，分析了市场组织管理失灵的原因和 政府组织管理失效的原因，提出在中国合理的做法应当由政府集中管理渔业资源， 适当下放部分权利给渔业合作经济组织，使渔业合作组织弥补市场和政府管理不 足，架起政府和渔民、生产和市场、科技和经济之间的桥梁和纽带“1 。杨正勇博士 从交易成本的角度论证了我国渔民众多、渔船作业分散等特殊国情造成政府管理 成本很高，要提高管理效果，可以优化我国当前的管理制度。建立地方性的海洋 捕捞协会，降低捕捞强度、促进安全生产、信息沟通协调、经验技术交流等，从 而降低渔民之阃的交易成本和政府的管理成本跚。韩兴勇博士从渔业资源的利用主 2 上海水产大学硕士学位论文 体与管理主体不一致出发，探讨了渔业资源被之所以被过度利用的一个重要原因 是因为我国渔业管理主要以国家行政主导，而生产第一线的渔民保护意识淡薄， 服从行为被动，解决这一问题的最好办法就是赋予渔民一部分管理权限，建立渔 业协会，使渔民转化其思考和行为方式“，提高主要养护渔业资源的意识和行为。 杨立敏和潘克厚从经济学角度对渔民合作组织的功能进行了分析，认为渔民 合作组织是“渔业经济可持续发展的重要载体，政府与行业合作组织的最终目标 是一致的，即实现渔业经济的可持续发展，充分发挥渔民合作组织的作用可以从 很大程度上降低政府的监管难度和成本”。除此之外，还有翟兵1 、郭文路。1 、 胡复元、刘红燕。3 、张鸣呜等学者都撰文探讨过渔民组织在渔业管理中的作用。 张鸣鸣指出，就我国目前的财力而言，一味靠国家增加投入来扩大管理效果不可 能也不现实的，应充分发挥社会中介组织渔业行业协会的作用，把渔民群众性自 主管理意识溶入政府渔业管理行为中，通过渔民群众的自我管理、自我约束、自 我调节来弥补现行渔业管理体制的功能缺陷。 国外许多渔业先进国家早已将渔业合作组织视为自我组织管理方式应用到实 践中，英国、冰岛、日本、新西兰、荷兰、挪威、以及澳大利亚的实践都表明， 渔业合作组织在保护渔民利益，养护渔业资源、遏止过度竞争等都有重要作用。渔 业合作经济组织的作用虽然受到了学者的重视，但是研究大多数停留在介绍国内 外渔业合作组织的现状和一般综述讨论阶段，系统研究国内外渔业管理体制尤其 是组织制度的论文并不多见。 总结上述专家学者研究成果的基础上，本文将从我国当前的管理现状出发， 从管理效果、渔业国情、交易成本，体制缺陷入手证明渔业合作组织产生的必要 性及可行性，从而提出体制优化的方向。然后借鉴国外渔业管理模式取得的成绩， 为我国引入渔业合作组织提供模式参考，当然，国外的经验有可取之处，但也有 不适之处，为此作者接着对上海万舟渔业合作社做了实证调研，试图把这个渔业 合作组织作为窗口，来考察我国现有渔业合作组织的管理绩效和存在问题，为如 何更好地发展渔业合作组织提供思路和有用的对策。 1 。3 相关经济理论介绍 1 。3 1 公共池壤资豫与公地悲尉 公共池塘资源( c o m m o np o o lr e s o u r c e s ) 是指自然的或人造的具有一个人对 上海水产大学硕士学位论文 资源的使用会减少其他人的使用，以及将潜在的资源使用者排除在外很困难或成 本很高特征的资源。这种资源具有公共物品的特点，但是若被使用者占有会提供 私益。公用草地资源、公海海洋渔业资源与水资源、地下石油资源等都是典型的 公共池塘资源。由定义可看出，所有公共池塘资源都共享了经济活动的两个典 型特征：( 1 ) 非排他性，即通过物质障碍或法律手段将潜在的其他使用者从使用 或占有资源的经济活动中排除出去，需要建立规则并实施监督，代价和成本很高， 以至于在低管理成本下难以实现排除目标。( 2 ) 消费的竞争性，即一个人占有该 公共资源一定份额，如一块草场、一吨鱼、一捆草料，从中能获得私人收益，其 他人就不能再享有这个收益，除非引入新的管理制度来限制或转变这种状况，否 则享有收益的人就会受到激励效应不断地占有并利用更多的资源。公共池塘资源 的公有私益性及经济理性人追求最大化利益的行为很容易引起“公地悲剧”。“” 公地悲剧现象早在亚里士多德时期就被关注过，直到1 9 6 8 年由英国学者哈 丁( h a r d i n ) 提出，哈丁在科学杂志中的“公地的悲剧”一文论述：“在共享 公共事物的社会中，毁灭是所有人都奔向的目的地。因为在信奉公共事物自由的 社会中，每个人均追求自己利益最大化”。“”随着他的提出，自然资源及产权问 题受到了越来越多学者的关注，这一概念被广泛应用解释渔业资源和森林资源的 过度利用、空气和水域污染、公共物品的滥用，物种的灭绝和扭曲性开采等现象。 因为当上述资源的产权未被明确界定，谁都可以自由进入的状况下，一般没有哪 个入会承担资源状况恶化的全部成本，导致“搭便车”和“过度开发”的无序利 用状态。面对这一状况，公共物品被滥用导致公地悲剧现象是必然的。 公地悲剧在渔业领域中表现为渔业资源具有共有性而容易过度利用。我国法 律规定，渔业资源为国家所有，即全体人民所有，但是由于海洋的广袤性，海水 的流动性、连通性、鱼类的游动性以及技术上、经济上的原因使得对具体游动的 鱼类的所有权界定非常困难。直接导致资源使用权比界定公用草地和地下石油资 源的使用权困难。由于渔业资源具有公有私益性，刺激渔业资源使用者大规模竞 争性的开发资源，常常造成资源过度利用的公地悲剧“。“o 。 1 3 2 交墨成本 交易是一个在传统经济学里早就存在的概念，但是一般都将交易视为简单的物 品交换。直到早期的制度经济学家康芒斯( j o h nr o g e n sc o n l m a l 塔。1 8 6 2 1 9 4 4 ) 第 一次指出“交易是人与人之间对物品所有权的让渡和取得，人类的交易活动有买 卖的交易、管理的交易以及限额交易”。买卖的交易通过法律上平等的人们自愿 4 上海水产大学硕士学位论文 转移财富所有权，进行财富的分配；管理的交易通过法律上的上下级的命令与遵 从关系来创造财富；限额的交易由法律上的上级指定，分派财富创造的负担和利 益。这三种交易事实上也可以分别称为市场交易、企业内部交易和政府交易。 把交易与制度运作联系起来考察是康芒斯对经济学的一大贡献，他对交易的创造 性划分方法为之后人们对经济行为的考察和相应的制度分析找到了新的方法。 无论是哪一种交易，都会存在交易费用。交易费用是新制度经济学最基本的 概念。交易费用思想是科斯在1 9 3 7 年的论文企业的性质一文中提出的，科斯 认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格 的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。科斯 对交易费用的概括就是经济学在研究资源配置问题广泛常用的“交易成本”。叫3 制度经济学代表人物诺斯( d n o r t h ) 认为：交易成本是关于制订、监督、执行协 议的成本，是经济中所有与交易有关的成本“”。威廉姆森( w i u i a l l i s o n ，1 9 8 5 ) 把交易成本定义为利用经济制度的成本的定义，认为交易成本应当分为事前的交 易成本和事后的交易成本。事前的交易成本包括签订契约、规定交易双方的权利、 责任的成本；事后的交易成本包括交易偏离所要求的准则因而导致大的不适应成 本、纠正事后的偏离做出努力所花费的成本、建立和运作管理机构的成本等“”。 交易成本的提出，对研究制度问题具有重要的意义。由于经济学是研究稀缺 资源配置的，经济活动中市场的不确定性导致交易活动伴随着风险，因而交易有 代价。稀缺资源的配置要尽量采用最合理的制度安排，来降低交易成本，从而达 到经济效率。否则旧的制度需要不断被优化，或被新的制度所取代。 1 3 3 制度、制度失夏与制度优化 新制度经济学的代表人物诺思( 1 9 8 1 ) 指出，“制度是一系列被制定出来的规 则、程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的 个人行为”。制度是一种涉及社会、政治及经济行为的行为规则，它们被用于支配 特定的行为模式与相互关系。卢现祥将制度的功能概括为降低交易成本、为经济 提供服务、为实现合作创造条件、提供经济激励、内部化外部成本、抑制人的机 会主义行为等六个方面l l s l e 显然，制度是用来规范参与者行为的，如果它不能达 到调整参与者行为的目的，即存在制度失灵。 一般来说，在理性经济人假设下，制度对参与者的调整是通过影响其对收益 和成本的预期来实现的，制度一经设置，参与者就会根据利润最大化原则来决定是 否调整其行为，如果与制度设置前相比较，参与者调整了其行为，且这种调整是 5 上海水产大学硕士学位论文 符合制度设置本意的，那么制度是有效的；如果参与者在制度出台后未能改变其 行为，或者是向相反的方向改变，则存在制度失灵。事实上，参与者的讨价还价、 制度安排不合理、制度没有执行的空间以及存在着更理想的制度等各种因素都会 导致原有制度的失灵。 从制度失灵的类型来看，不同的学者有不同的看法，李振宇等根据制度失灵的 原因和程度将其分为绝对性制度失灵和相对性制度失灵。前者指在既定技术条件 下，制度无论做出怎样的规定或改变都无法产生预期的效果；后者指现行制度存 在一定的缺陷，但可通过一定的制度优化来提高社会福利水平。本文所探讨的制 度优化就是建立在相对性制度失灵基础上。 1 3 4 组织制度 康芒斯( j o h nr o g e n sc o 删m n s ，1 8 6 2 - 1 9 4 4 ) 是较早研究组织制度的学者。1 9 3 4 年，康芒斯在制度经济学一书中提出制度是包括家庭、工会、股份公司、同 业协会以及国家都在内的一种组织，并把制度经济学解释为是“一种关于集体行 动控制个体行动方面所起作用的理论。”康芒斯认为，人们之间由于交易而存在着 利益冲突、相互依存和秩序建立三种社会关系。要将冲突转化为依存关系，要求 人们依赖集体努力建立合理秩序，形成一种新的利益协调关系或组织制度，协调 个体交易中的矛盾，提高交易的经济效率。例如：海洋渔业资源是稀缺性资源， 海洋捕捞渔民在交易过程中，总希望尽可能捕捞更多的渔货物。捕捞竞争导致渔 民间的利益冲突，造成资源枯竭而损害渔民的共同利益。根据康芒斯的观点，人 们通过合作，形成一种新的利益协调关系或经济组织，有助于协调上述个体之间 的利益冲突，提高开发与利用稀缺资源的经济效率，给所有渔民带来共同利益。 b e r k e s 曾报道了由渔民经济合作组织管理和使用渔场的成功案例f i g o 威廉姆森( w i l l i a m s o n ) 认为，设立组织制度能协调交易中的矛盾，节省交 易成本，提高经济系统的运行效率。例如：海洋捕捞生产中狭窄的渔场、枯竭的 资源和众多的渔船，造成政府管理中的交易成本不断升高，渔业生产活动经济效 益下降。政府为此制定一系列政策措施，但是如果完全靠政府来推动实施，需要 很大的制度执行成本，并难以达到有效的管理效果。如果有组织来协助政府分担 一部分管理职责，将大大节省交易成本，提高系统运作效率。 组织制度利用潜在的规模经济、专业化和克服外部不经济性能加速经济增 长。现实生活中，渔民在进行经济活动时，往往需要资源信息、资源保护等公共 物品，受制于规模和逐利动机，渔民个人虽然认同这些公共物品的重要性，但却 6 上海水产大学硕士学位论文 不会去提供它，因为奥尔森教授所说的集体行动的逻辑在此仍然起作用 2 0 1 ，由单 个的渔民去完成公共物品交易规模太小而无法取得规模效益，为完成交易他必须 付出比较高的交易成本。比如，渔民捕鱼必需用渔网，一张渔网的价值也许并不 高，但是为了购买这张渔网，他不得不到市场上搜寻信息、在不同渔网间比较选 择、与对方讨价还价，等等，这些市场交易活动都会带来交易成本。为了降低市 场交易成本，渔民可以请求政府出面提供公共物品、组织集体采购，也可以集体 行动起来，通过自愿的原则组成渔民协会，由协会出面来提供公共物品、组织集 体采购。政府出面也好，协会出面也罢，也都得支付交易成本。在政府交易成本 大于协会出面进行交易的交易成本时，渔民合作组织便会有产生的空间。 7 上海水产大学硕士学位论文 第二章我国海洋渔业资源管理状况 我国是世界渔业大国，从古至今，海洋渔业在我国国民经济中占有重要地位， 海洋渔业的发展拓宽了传统农业的范围，为人们提供了食物的来源、增加了农民 收入，很大程度上还缓和了人多地少的矛盾。我国海域广阔，拥有丰富的水域资源 和海洋渔业资源，为我国推动海洋经济提供了重要的物质条件。新中国成立以来， 随着渔业生产关系的变革，渔民生产积极性空前高涨，海洋渔业经济快速发展。 尤其是改革开放以来，我国渔业在世界渔业中的地位迅速上升，在世界的排位从 1 9 7 8 年的第4 位逐年前移，1 9 8 9 年起至今，总产量一直居世界首位，并拥有世界 上最多的机械渔船和渔业劳动力”。 显然，渔业经济发展的成果值得国人骄傲和自豪。然而海洋渔业迅速为人类 创造着巨大财富的同时，也面临着捕捞强度过大，水域污染严重，资源持续衰退 的问题。各种各样的人类活动不问断地向海洋索取有限的渔业资源，带来了捕捞 能力的不断膨胀和捕捞总产量的居高不下，如图2 - i 图2 一i 全国海洋捕捞总产量、捕捞渔船总数量和总功率 夕- 1 k _ _ ? 1 7 。 啦一# 。4 “嘞、 ，新一 j 五i 。 彩，庸”。 f ! ! ! 。一- - 。一。- - - 一一- i 吖r 一。，。， 1 9 8 21 9 8 41 9 8 61 9 8 81 9 9 01 9 9 21 9 9 41 9 9 61 9 9 82 0 0 02 0 0 22 0 0 4 + 捕捞总产量( 万吨)+ 捕捞渔船总数量( 千艘) 一总功率( 7 i k w ) ( 资料来源：中国渔业统计年鉴，1 9 8 2 2 0 0 4 年3 ) 我国海洋渔业的捕捞总产量已经远远超过了渔业资源承受能力。根据资源调查结 果与评估结论，我国主要海区渔业资源的总生物量为1 6 0 0 - - 1 8 0 0 万吨，最大年可 8 0 加培埔h 屹m 8 6 4 2 上海水产大学硕士学位论文 年可捕捞量应控制在9 0 0 万吨左右，捕捞能力应控制在8 5 0 万千瓦。但现有海洋 捕捞产量和能力已超过资源承受能力的3 0 以上。6 0 年代前，近海捕捞量约2 0 0 万吨左右，单位功率产量2 1 左右。渔获量以大型底层鱼类为主；7 0 年代中期捕 捞量3 0 0 万吨左右，单位功率产量下降至1 8 左右，渔获量以小型中上层鱼类为 主：8 0 年代以后，海洋捕捞量迅速增加，至1 9 9 9 年总捕捞量达1 4 9 7 万吨，单位 功率产量降至0 8 左右，渔获量以小型中下层鱼类为主。近年来的各种资源调 查活动也处处显示：我国近海渔业处于食物链较高层次的传统优质经济鱼类越来 越少，并且小型化、低龄化、低值化现象加剧性。一些传统优质品种如带鱼、黄 鱼等已难于形成鱼汛。 2 1 制约因素分析 我国海洋渔业资源的衰退现象已经威胁着渔业的可持续利用，其中制约我国 海洋渔业资源可持续利用的因素有： 2 1 1 海洋渔业资源的生物和社会特性 我国海域辽阔，纵跨渤海、黄海、东海和南海四大海域，海洋生物种类繁多， 但是由于这四大海域受世界主要暖流、寒流的影响很小，无强劲的上升流区，造 成我国资源具有一定的独立性和局限性，其中近海渔业资源具有如下特征： ( 1 ) 缺乏广布性和生物量巨大的鱼种，根据中国渔业统计年鉴数据分析显示， 在中国四大海域中，单一鱼种最高年渔获量超过1 0 0 万吨的只有带鱼和缇鱼类； 1 0 3 0 万吨的鱼种只有大黄鱼，小黄鱼、太平洋鲱等总共不超过1 5 类鱼种；其他 鱼类的年渔获量一般只有几万吨或几千吨1 。 ( 2 ) 海洋生物种类组成复杂多样，我国沿海跨越热带、亚热带和温带三个气候 带，冷温性、暖温性和暖水性海洋生物都有适合的生存空间，因此海洋生物种类 繁多。 ( 3 ) 渔业资源的数量具有明显的区域性差异。即随着纬度的降低，渔业资源种 类数量依次递增，而资源密度依次递减，资源量波动较大，具有多样性。我国海 洋渔业资源最基本的特点决定了渔业生产方式的多样性和渔业经营规模的小型 化，直接造成了渔业开发利用的无序竞争。 ( 4 ) 海洋渔业资源具有公共池塘资源特点。在第一章第三小节的相关理论介 绍里，我们已经探讨了海洋渔业资源具有明显不同于土地资源的经济社会特征， 是典型的流动性资源，渔业资源的流动性使得该资源成为很难通过法律明确界定 使用权和其排他性收益权。从社会学角度看，使用权不明晰一定程度上表现为无 9 上海水产大学硕士学位论文 主性和公开性，渔业生产者或投资者受经济利益的驱使过度开发利用，造成资源 利用的不可持续性。 2 1 2 海洋渔业资源利用的供需矛盾 海洋渔业资源是稀缺性资源，1 9 世纪以前限于海洋开发能力的制约，人类认 为海洋渔业资源取之不尽。渔业资源的稀缺性与需求的矛盾长期以来一直没有表 现出来。随着社会经济的进步、人口增加和人类生活水平的提高，人类对水产蛋 白质的需求偏好不断递增。渔业资源的稀缺性日益显示出来。表现为：( 1 ) 渔业作 为资源型产业，受资源制约，虽可再生，但如果人们过多利用，就会造成资源的 相对稀缺。( 2 ) 随着科学技术的提高，海洋捕捞能力大幅度提高，一些经济价值比 较高的渔业资源，受到人们的竟相捕捞，出现了衰竭。 但是人们对渔业资源的需求却日益增加，表现为：( 1 ) 水产品价格，尤其是优 质水产品价格不断升高，资源使用者从中获得了很高的经济利益，调动了对渔业 资源更大的需求。( 2 ) 随着渔业相对与其他农业生产比较收益优势的显现，我国渔 业劳动力增加，大量非渔业劳动力大量向海洋捕捞业转移，造成对海洋渔业资源 的需求加大。 ( 3 ) 随着我国海洋渔业经营的私有化和股份制，海洋捕捞能力进一 步增加，捕捞渔船不断膨胀，近海捕捞机动渔船数量从1 9 7 9 年的4 3 万艘、捕捞 功率2 1 5 万k w 猛增至2 0 0 4 年的2 8 0 万艘和1 3 7 4 万姘汹1 ，进一步加剧了对海 洋渔业资源的需求。 人类无限的需求愿望与渔业资源稀缺性的矛盾，最终导致捕捞产量居高不下， 海洋捕捞压力过大，造成渔业资源过度捕捞和资源枯竭。 2 1 3 近海水域环境遭受污染 沿岸海域是众多海洋渔业资源的索饵育肥场和主要产卵场。近年来，我国近 海水域突发性污染事故日趋严重，不完全统计表明，我国近海平均每年高达6 0 一 8 0 起，赤潮越来越频繁，破坏了鱼类的索饵育肥环境和鱼类繁育场所。近海重要 的经济鱼类产卵场污染面积达8 0 以上，渤海产卵场几乎全部受到污染。黄海、东 海和南海的近海海域污染面积也达到7 0 、8 0 和6 0 以上，据估计，黄渤海渔业 区每年因海洋污染造成的海洋生物损失量高达2 4 万t 。环境污染给东海渔业区带来 的海洋生物损失量高达1 7 万t 【嚣1 。 近海海域环境污染会严重制约海洋生物资源的补充和生长，导致海洋渔业的 亲体繁殖力和幼体存活力降低，近海渔业资源再生能力急剧下降，海洋渔业资源 持续衰竭。 上海水产大学硕士学位论文 2 1 4 渔场面积缩小和人力资源投入过剩 2 0 0 海里专属经济区的确立，世界上大部分的海洋渔业资源都有了明确的归 属，随着中日、中韩渔业协定生效，我国捕捞渔场减少。 与此相对应的是，中国海洋捕捞专业劳动力要素持续递增。从1 9 8 9 年到2 0 0 4 年的中国海洋捕捞劳动力变化趋势图可以看出，劳动力的递增趋势是非常明显的。 目前我国有4 0 1 个海洋渔业乡、4 0 6 0 个渔业村，海洋渔业总人口达到5 4 8 万人，渔 业劳动力3 1 0 万人，捕捞专业劳动力1 1 2 万人1 ，庞大的海洋渔业人口和捕捞劳动 力入口拥挤在近海有限的渔场，给渔业管理带了很大障碍。 图2 - 2 我国海洋捕捞专业劳动力( 单位：十万人) 十万人 ， 一 1 9 8 81 9 9 01 9 9 21 9 9 4 1 9 9 6 1 9 9 82 0 0 0 2 0 0 22 0 0 42 0 0 6 ( 资料来源：中国渔业统计年鉴，1 9 8 9 2 0 0 5 年) 众多渔业劳动力的形成与我国渔业制度变迁有很大的关系。在计划经济时 代，海洋捕捞的主力是国有渔业企业和集体渔业，虽然渔民众多，但是政府通过 管理渔业大队，能按照计划实现对渔民数量的控制，随着我国管理体制转型，原 有的集体组织解体，数量众多的沿岸渔民成为海洋捕捞的绝对主力，政府出台了 一系列政策，但是由于渔民文化和教育水平低下，缺乏专业技能和必要的转产资 金，难以适应市场竞争的压力，很多已经退出捕捞行业的渔民很快又回到了捕捞 行业，众多渔民之间竟相抢搪有限的资源，一方面造成了渔民之间严重的非合作 博弈。另一方面形成过剩的经济，构成了对海洋渔业资源的捕捞压力。 2 1 5 对资源保护不利的捕捞方式普遍存在 从上世纪8 0 年代初开始，海洋捕捞渔船的股份制制度赋予了渔民对生产资 1 1 m 坞他u 加9 8 7 上海水产大学硕士学位论文 料所有权的收益权，对从事捕捞生产的经济理性人而言，对渔船的产权约束越来 越小，渔民的生产积极性越高。产权明晰的股份制渔船经营体制提高了海洋捕捞 的经济活力，一是带来了渔船，尤其是渔民所有的小型渔船的大量增加，新增小 型渔船大多都只能在沿岸浅海作业，而沿海水域是经济鱼类产卵和幼鱼育肥成长 的主要场所，影响了渔业资源的生存环境。二是弱化了政府对海洋渔业生产的管 理和控制力。 带来的一个突出问题是近年来从事捕捞作业的渔民使用对资源保护不利的渔 具