（科学技术哲学专业论文）企业基本专利战略研究.pdf

摘要 知识经济时代，企业竞争优势己逐步从传统的物质产品转向信息化、无形 化和连续化的创新能力。企业为求得长期生存和不断发展，专利战略的选择和 实施必须基于提升企业的核心竞争力。后者既是前者的原因，又是后者的目的， 而前者是后者的重要内容和实现的方式。本文在核心竞争力理论的基础上研究 企业的专利战略。 本文以核心竞争力理论为基础研究企业基本专利战略的基础、机理和运作。 方面在前人研究基础上，发展了基本专利战略的时空结构，对企业基本专利 战略进行了比较系统的研究，发展了当前对企业基本专利战略的研究，为其增 添了新的理论内容和新的视角；另方面，以核心竞争力理论为理论依据，本 文的研究丰富了专利战略的研究模式和核心竞争力理论的内容。此外，本文对 企业基本专利战略的研究对企业选择专利战略时提供理论支持。 最后，本文在分析和总结发达国家企业专利战略的基础上，立足我国国情， 对完善我国企业专利战略提出了建议，即：强化基本专利战略的核心地位；基 本专利与外围专利相结合：专利战略与技术标准战略和人才战略“三位一体”。 关键词：企业专利战略基本专利战略核心竞争力核心技术 a b s t r a c t i nk n o w l e d g ee c o n o m yt i m e s ，t h ep r e d o m i n a n c eo fc o r p o r a t i o nb e c o m e sf r o m t r a d i t i o n a lp r o d u c t st ot h ei n n o v a t e dc o m p e t e n c ew h i c hi sm o r ei n f o r 巾a t i o n a l i z e d i m m a t e r i a l i z e da n dc o n t i n u o u s i z e d t og e tal o n g t e r ms u b s i s t e n c ea n dc o n t i n u o u s d e v e l o p n l e n t ，c o r p o r a t i o np a t e n ts t r a t e g ys h o u l db eb a s e do nt h ec o r ec o m p e t e n c e c o r e c o 孙p e t e n c ei sn o to n l yt h er e a s o n ， b u ta l s ot h ep u r p o s eo ft h ep a t e n ts t r a t e g y f u r t h e r m o r e ，t h e1 a t t e ri st h ei p o r t a n tc o n t e n ta n dr e a l i z e dm e t h o do ft h ef o r m e r t h ed i s s e r t a t i o ns t u d i e st h ef o u n d a t i o n ，m e c h a n i s ma n do p e r a t i o no fc o r p o r a t i o n p a t e n ts t r a t e g yo nt h eb a s eo ft h et h e o r yo fc o r ec o m p e t e n c e f i r s t l y ， i td e v e l o p e d t h es p a c e t i m ef r a m eo fc o r p o r a t i o np a t e n ts t r a t e g yu n d e rt h ef o r m e rt h e o r i e sa n d a d d e dn e wc o n t e n t sa n dn e wv i s u a la n g l e s e c o n d l y ， i t ss t u d ye n r i c h e dt h es t u d i e d m o d eo fc o r p o r a t i o np a t e n ts t r a t e g ya n dt h et h e o r yo fc o r ec o m p e t e n c e f i n a l l y ， t h e s t u d ys h o u l d b e c o m et h et h e o r ys u p p o r tf o rc o r p o r a t i o n st oc h o o s e ， e s t a b l i s ha n d i 1 p l e m e n tt h ep a t e n ts t r a t e g y a d d i t i o n a l l y ，a n a l y z e da n ds u m m a r i z e dt h ef o r e i g ne x p e r i e n c e ， t h ed i s s e r t a t i o n b a s e so nc h i n e s es i t u a t i o na n dp r o v i d e san i c es t r a t e g yt h e o r y ，v i z b a s i cp a t e n t s t r a t e g ys h o u l db et h eb a s e ：t h ec o m b i n a t i o no fb a s i cp a t e n ts t r a t e g ya n dp e r i p h e r a l p a t e n ts t r a t e g ys h o u l db e c o 【f l e t h e 1 e a d j n g ： t h ec o m p o u n d i n go fp a t e n ts t r a t e g y s t a n d a r ds t r a t e g ya n dh u m a nr e s o u r c es t r a t e g ys h o u l db ei n s t r u c t i o n a l k e yw o r d s ： c o r p o r a t i o n ， p a t e n ts t r a t e g y ，b a s i cp a t e n ts t r a t e g y ，c o r ec o m p e t e n c e c o r et e c h n o l o g y i i 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过 的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：煎迸 日期：丝d 。弓 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复印 件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质 论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：玉进导师签名：日期：少莎以o 弓 东南大学硕士学位论文 指导教师：叶明教授 1 1 问题的提出 第一章导论 专利战略在发达国家的实施已有几十年的历史，发达国家的企业通过有效地实施专利，取得了快速 发展。在发达国家中日本和美围专利战略的实施最为成功，其中美国是专利战略的创始国，运用专利战 略已有近9 0 年的历史；日本则是在二战后遭遇美国专利战略攻势后奋起直追，最终形成与美国专利战略 相抗衡的独具特色的专利战略。通过对美、日企业专利战略的分析，深刻认识美、日企业利用专利战略 的经验教训，对中国企业专利战略的实施有很好的启示。 美国、日本企业是运用专利战略最为成功的国家。虽然它们在市场保护、科技投入、开发等方面有 恨多相同之处，但由于两国经济实力、科技水平以及所处的市场环境不同，其专利战略有很大差异。 1 1 1 美国：企业专利战略的先驱者 美国是当今世界头号经济、科技强国，其运用专利战略的历史较久。美国为了维护、巩剧其在市场 竞争中的优势，主要采取了基本专利战略加专利网战略，同时辅以政治、经济、外交等千段要求其他国 家按照美国为专利保护要求保护其竞争优势和经济往来，以实现维护其技术优势和谋取经济利益之目的。 因此，美国的专利战略呈现出进攻性特点。同时，美国为了进攻和控制他国市场，达到既垄断技术又限 制外国商品进口的目的，极力倡导保护知识产权。贝赫一多尔大学和小企业专利程序法中有明文规定： “允许小企业在多数情况下保留专利权”，通过加强对小企业创新活动的支持，充分调动小企业技术创新 和技术转移的积极性，以增强小企业的研究开发能力，促进成果形成专利。在2 0 世纪8 0 年代即强烈主张 把知识产权问题纳入g a t t 框架，这样做的目的就是要利用g a t t 的强制措施有效地保护美国在国外市场 的知识产权，以便更好地向国外拓展市场。 美国是一种鲜明的“科学技术生产”刨新思路，它更加重视基础科学，高新科技的研究与 开发，通过科学创新技术，然后运用到生产。美国以其强大的经济、科技实力，不仅在立法保护上为专 利技术开绿灯，维护其技术优势，而且政府和产业界对公司的实验室也投入大量资金和人力进行扶持。 以基础研究和应用研究为先导，然后苒涉及开发生产销售。同时，美国典型的内需扩张型经济，市场需 求又促进了企业的产品创新、分析设计和开发活动。这样，市场需求和科技进步良性互动促进了科技成 果的自然转化。 美国企业视专利为一种经营资源，将专利战略置干经营战略的重要地付。同时，专利战略在企业生 产经营中发挥了极为重要的作用，而这与它们适宜的管理机构及有效的专利管理工作是分不开的。美国 在专利保护1 作专业化、市场化的运作中，面向全社会的经营性的律师事务所承担了公司企业和个人的 人部分专利保护工作。但是，一般的大型企业也设育自己专门的知识产权管理部门，负责企业专利研发、 管理工作以及具体业务的开展。以i b m 公司为例。i b m 公司没有知识产权管理部门，简称t p l ，管辖全球 4 个地区的i p l 。在美国本土的2 个基础研究所和2 8 个开发研究所即设2 1 个i p l 。在欧洲、弧洲、非洲 也分别设有i p l 。在没有设立i p l 的国家和地区，则由该地区的各i p l 代理人一并管理。 1 2 2 同本：企业专利战略的后继者 日本企业对专利战略的运用始于第二次世界人战后。当时日本在经济实力和科技实力上都比较弱， 难以与欧美相抗衡，而且日本是一个地小物薄的国家，惟依赖于自己的技术将进口的资源加工成产品出 口才能生存下来。冈此，日本在2 0 世纪5 0 年代初即开始大量引进国外先进技术，并注重运用专利战略 作为发挥技术威慑力的武器，逐渐形成了一条以专利技术为核心，以技术力量为依托，实施专利技术开 发、技术引进、技术转让、规模经济、市场渗透于体的立体化专利战略。由丁- 要引进、消化、吸收引 进技术，加之受到美国专利的攻击，日本企业在专利战略上采取防御方式。日本众多企业利用专利的便 利条件，面对国外基本专利的攻击展开了外围专利攻势，以众多小专利成功的实施了“以小制犬”的专 利战术。并且从2 0 世纪8 0 年代开始，日本企业在专利的运用上不断增加进攻色彩，成为当今世界技术 输出大国。 李宗芳：企业基本专利战略研究 l iz o n g f h g ：o nc o r p o r a t l o nb a s i cp a t e n ts c r a t o g y 日本由于基础科学研究相对薄弱，明智地采取了技术引进的策略，并且将引进技术的吸收、创新和 企业的生产经营作为整体战略，采取市场紧跟策略，将引进技术快速模仿。在产品的生命周期成长阶段， 尽快投入市场，赚取利润。然后在市场保护环境下，继续扩大生产能力和1 ：艺创新，在欧美专利技术基 础上开发出含有“高级特征”的，更能满足市场需要的改进型产品，这样更好地把研究、开发战略，企 业的生产经营结合起来，使企业发明与发明成果的商品化都在企业内部完成，企业专利技术成果面向企 业生产经营，因而能较快实施。除此之外，日本政府也采取了相应措施促进专利实施，以加速专利技术 的市场化也是重要原因。 日本的大企业一般都设有专门的机构负责专利管理事宜，称为特许部、专利部或知识产权部。有的 是在董事会下与财务、总务、企业管理等部门并列成立知识产权部，有的是在研究开发部门内没立知识 产权部，或者是和企业的法律方而事务台井，设置知识产权部、法务部。富士通公司专利管理部门名为 “专利总部”，有1 2 0 多人，f 设专利营理部、专利业务部。专利第一部、专利第二部、技术调查部等5 个部门。另外，在各个事业部门还设有专利推进部，负责专利的策划与推进活动。 日本把生产放在首位，更重视通过购买、引进技术再针对性地进行改迭，忽视基础科学的研究创新。 日本研究开发的“重应用、轻基础”的倾向，使得其在基础性的发明方向投入的研究力量不够，所以具 有高水平的开创性发明很少。日本的专利申请虽多，达到世界专利申请总量的4 0 ，但很多是在基本专 利基础上对技术细节进行改进而取得的改进专利等外围专利，基本专利比例不高。日本的技术储备能力 比美国也低的多。 尽管日本企业模仿、引进、改良、创新模式在2 0 世纪5 0 年代到8 0 年代初期，其成效是十分巨大的， 它使日本基本上实现了技术立国的目标。然而面对欧美的压力，其局限性暴露得越来越明显。日本进入 2 0 世纪9 0 年代在专利战中却屡屡败北，陷入“失落的1 0 年”；而美国上世纪8 0 年代经历了持续低迷后， 于2 0 世纪9 0 年代重振雄风，其经济持续1 2 0 个月稳定增长，显示了良好的发展势头。 1 1 3 中国：企业专利战略的奋起者 1 9 8 5 年中国实施了专利法，从根本上改变了切智力劳动成果公有化的制度，确立了科技成果及专利 权的商品价值观念。经过十多年的努力，走完了些发达国家上百年的道路，建立了基本完善的知识产权 体系。现在，中国已成为专利申请的大国，申请量突破了百万件大关。一批批的企业，由于专利保护产生 了令人瞩目的成就；无数企业由于引进专利技术使企业起死回生。 但是，可以看到的是中国的知识产权事业还处在初步发展阶段，与发达国家相比有较大差距。国有大 中型企业和科研院校( 所) 的专利申请量少。在2 0 0 4 年世界知识产权组织公布的国家排行榜上，中国位居 1 2 位。美国居首位，共有4 0 0 0 万件，比例达到3 8 5 。位于2 5 位的是德国、日本、英国和法国。资料表 明，目前全世界每年的发明专利申请在5 0 6 0 万件，其中美国占1 5 2 0 万件，中国只占l o 万件。其中， 在总申请量中企业占的比重较小。以全国2 0 0 2 年4 月统计数看，总申请量1 d 0 7 8 件，工矿企业只有4 1 0 3 件， 占总申请量的3 0 左右，与发达国家专利以企业为主体、占申请量7 0 8 0 的差距甚远。此外，形成产业化 的也只有5 1 。 而且，对于在计划经济体制下成长起来的人多数企业来说，能够从市场经济的角度来认识知识产权的 重要性，并在实践中灵活应用的并不多。不能不承认，中国的大多数企业甚至是高新技术企业，专利意识 仍处于沉睡和萌芽状态，如生物工程的发明专利，截止到2 0 0 2 年中国在全世界的比例不到1 ，美国是5 9 ， 日本是17 ，欧洲是1 9 2 。这样的比例除了说明我国科技水平相对落后以外，促进成果形成专利的管理措施 严重缺乏也是一个原因。据有关资料显示，在中国的2 2 个高新技术产业开发区的近万家企业中，平均6 家 企业才有一项专利。这充分说明专利意识在中国广大企业中还很淡薄，并存在有较大的差距。 同时，在中国企业中，由于地区的差异，企业专利发明的发展很不平衡。在一些地区，上千万资产、 每年产值上亿元的企业连一件专利也没有。也有好多企业由于缺乏专利意识，造成创新技术流失，经济损 失惨重，教训非常深刻。从总体上看，中国既不是世界知识刨新大国，也不是世界技术创新大国，无论是 s c i 论文数还是专利数占世界总量的比重，不仅大大低于我国人口占世界总人口的比重( 2 1 3 ) ，而且也 明显低于我国g d p 占世界总数的比重( 1 0 以上) ，这些都与中国g d p 保持的8 增长率极其不平衡的。但是， 巨大的落差意味着中国企业专利事业蕴藏着极大的潜力。 因此，制定和实施企业知识产权战略，尤其是专利战略，提高科学技术因素在企业发展中的作片| 何 东南人学硕士学位论文 指导教师：叶叫教授 等重要。由此，在现阶段对企业专利战略的研究有着十分重要的现实意义。 专利战略是企业面对激烈变化、严峻挑战的环境，主动地利川专利制度提供的法律保护及其种种方 便条件有效地保护自己，并充分利用专利情报信息，研究分析竞争对手状况，推进专利技术开发、控制 独占市场；为取得专利竞争优势，为求得长期生存和不断发展而进行总体性谋划。 在中国企业的专利战略的选择上，国内学术界主要有三种观点： 其一：一些学者认为中国应借鉴日、韩经验采用外围专利战略，实现专利突同，最终形成以专利技 术为主体的“引进消化吸收创新一一输出”的良性循环机制。戚昌文教授明确指出，我国应效 仿日本，采取以小抵大的专利战略4 。但是由于基本专利的缺失，外围战略必然造成的后果是，中国沦为 技术依附国，成为发达国家的外围体系，“产业的重心向中国转移，而利润中心向海外转移，中国的企业 就像一台制造利润的机器，自己则被彻底边缘化。中国企业并没有实现日本那样的“良性循环”，而 是一直陷在“引进一一落后再引进再落后”的怪圈中。 其二：采取依靠自主创新获得和提升核心技术的基本专利战略。徐噩华部长在中国科学技术协会 2 0 0 2 年学术年会上发表讲话说：“经验告诉我们，战略技术、核心技术是引进不米的，只能f 决心自主 创新。我们引进的目的是为了消化吸收和在更高层次上自主创新、实现跨越。”因为依靠技术引进很难 获得核心技术，只能“在技术上很接近国际上的先进水平，但在一定程度上就再也不能跨越两者之间的 差距”6 。所以为了实现技术突嗣，选择以核心技术的获得和维护为基本内容的基本专利战略是必然的。 其三：陈美章教授在2 0 0 3 年全国知识产权发展战略论坛上，建议我国知识产权战略途径实行“两条 腿走路”的方针，既抓引进技术，又抓自主知识产权，具体可分阶段进行：在现阶段( 大约2 0 0 0 年至 2 0 l o 年) 应以引进技术( 专利) 为主，有重点的开发自主知识产权，一方面积极引进发达国家的技术和 装备，进而消化吸收、技术创新，并形成自主的技术和专利。这样做既能节省时间和成本，义可能跨越 某些技术发展阶段，直接采用国际最新实用性技术，这是事半功倍的事情；另一方面，要积极地有选择 有重点地开发自主知识产权；第二阶段( 大约2 0 1 0 年至2 0 2 0 年) 戍以技术引进和开发自主知识产权并 重：第二阶段( 大约2 0 2 0 年至2 0 3 0 年) 应以开发自主知识产权为主，以技术引进为辅。 1 2 理论解释 在经济全球化的条件下，企业要获得最大利益，减少对自身利益的损害，并保持持续的发展，关键 是培育核心竞争力，形成克敌制胜的独特优势。为了应付全球经济竞争日趋激烈的挑战，跨国公司正在 整合力量，培育核心竞争力，营造企业的持续竞争优势。与跨国公司相比，我国不少企业尚缺乏明显的 核心竞争力。面对经济全球化浪潮的冲击，面对加入w t 0 后大举抢滩中国市场的跨国公司的挑战，积极 培育企业拨心竞争力，是我国企业的战略选择。 1 2 1 核心竞争力理论 “核心竞争力”( c o r ec o m p e t e n c e 或c o r ec o m p e t e n c i e s ) 也称核心能力或核心专长，最早是1 9 9 0 年美国经济学家普拉哈拉德( c kp r a h a l a d ) 和哈默尔( g a r yh a m e l ) 在哈佛商业评论上发表的企业 的核心竞争力一文中提出的。他们研究的是多元化经营的一种，即所有进入的企业都有一个共同的圆 心企业核心竞争力。根据他们的界定，核心竞争力是指“组织中积累性知识，特别是关于如何协调不 同生产技能和有机结合各种技术流的学识”8 ，并不是企业所有的资源、知识和能力都能形成企业的核心 竞争力，而只有“组织中的积累性知识”稀缺、异质、不可模仿、难以替代时，这种积累性知识才形成企 业的核心竞争力。由于普拉哈拉德和哈默尔只是给出一个描述性的概念，而不是清晰地界定这个概念， 因此近十年来，国内外不少学者试图进一步清晰、明确地定义核心竞争力。例如，克雷恩( k l e i n ，1 9 9 8 ) 认为，核心竞争力时各种技能的互相关系所构成的网络；萨昂切兹姆斯( s a n c h e z ，1 9 9 6 ) 认为，核心竞 争力是各种资产与技能的组合；库姆斯( c o o b s ，1 9 9 6 ) 认为，核心竞争力是各种能力的组合：伦纳德一 巴顿( l e o n a r d b a r t o n ，2 0 0 0 ) 认为，核心能力是一个系统，包括员工的技能、物理体系中的知识、管理 系统和价值观四种形式的技术竞争力：而美国麦肯锡咨询公司认为，“核心能力是某绢织内部一系列互 补的技能和知识的结台，它具有使一项或多项业务达到世界一流水平的能力”。 李宗芳：企业基本专利战略研究 l iz o n g - 胁g ：o nc o r p o r a t t o nb a s l cp a t ts 仃a t 。g y 现在理论界对核心竞争力的理解，已经不再限下普拉哈拉德干哈默尔原来所指的多元化公司的核心 技术能力，主要有技术观学派、资源观学派、知识观学派等。技术观学派的主要代表人物有梅约和厄特 贝克、道曲、巴特尔和巴维特、伽隆等，主要观点是企业核心竞争力是存在于企业的产拈( 技术) 核 心产品上的，企业核心进整理的积累过程就伴随在企业核，0 产品( 核心技术) 的发展过程：资源观学派 的主要代表人物是杰伊巴尼、克里斯汀奥利弗等，他们认为构成核心竞争力的资源县有稀缺性、独 一无二性、持续性、专用性、不可模仿性、非交易性、无形性、非替代性等特征，而企业核心竞争力是 指企业在获得拥有这些特殊资源的独特能力：知识观学派的主要代表人物有巴顿、凯文科囚辞，他们 认为企业核心竞争力是指具有企业特性的、不易外泻的企业专有知识和信息；核心竞争力的基础是知识， 学习是核心竞争力提高的重要途径，而学习能力是核心竞争力的核心。 1 2 2 核心竞争力与专利战略的关系 虽然技术观、资源观和知识观学派对核心竞争力的理解有很人的差别，但是他们都旨定的是企业中 由核心技术形成的技术能力是企业核心竞争力的源泉，是核心竞争力的“核心”所在，只是他们各自强 调的是核心技术发生作_ h 的形式，把它们理解为技术或产品、资源和知识。 企业“最根本的出发点和竞争力都是基于专利形成的企业的核心能力。企业的生存越来越依赖技 术创新，而技术创新一个很明显的特征是创新产出的非独占性和外部性，创新者不能完全获得创新所带 来的全部收益新技术一经出现市场，模仿者就会蜂拥而至，而专利制度通过其攻击功能、保护功能、 激励功能和创收功能等有力地保障了发明者地权益。冈此，只有创新的核心技术转变为基本专利，同时 推动在企业内形成产品族或产品平台，企业的核心竞争力的才有可能实现。 因此，企业能否在市场上保持竞争优势与企业的专利战略有着密切的关系。企业核心竞争力与专利战 略的关系总结如表1 1 所示： 企业核心竞争力构成要素企业核心竞争力与专利战略的关系 专利战略指导技术的研究和开发，使研究 研究和开发能力 和开发能力可持续发展 专利战略中的组织体系和人力资源管理 不断创新的能力 制度激励创新 将技术和发明创造成果转化为产品或专利战略的战略性统筹使发明创造转化 现实生产力的能力 为现实生产力 组织协凋企业各生产要素，进行有效专利战略保障技术、人才等智力性生产要 生产的能力素有序、协调 应变能力拥有白主专利，就能不变应万变 表1 1企业核心竞争能力与专利战略的关系” 知识经济时代，经济的知识化趋势越演越烈，知识逐渐取代资本和能源的重要地位以知识为特征 的高层次核心竞争力成为企业竞争优势的真正源泉，成为企业生存、发展的关键。注重核心竞争力的培 育，反映了经济全球化时代企业竞争的基本特征，企业竞争优势已逐步从传统的物质产品转向信息化、 无形化和连续化的创新能力。因此，企业为求得长期生存和不断发展，专利战略的选择和实施必须基于 提升企业的核心竞争力。斤者既是前者的原冈，又是后者的目的，而前者是后者的重要内容和实现的方 式。本文在核心竞争力理论的基础上研究企业的专利战略。 1 3 本文思路 核心竞争力首先是一个企业发展的战略，能在市场中不断发展、不断创新的企业，都是因为有了自己 的核心竞争优势。成功的企业不再把自己看成是一些制造产品的事业部的组合，而是核心竞争力的体现 4 东南大学硕士学位论文指导教师：叶明教授 “。核心竞争力不是核心技术，它是核心技术与企业管理能力、组织学习以及客户知识、营销知识的结合。 但核心技术是核心能力形成的关键，是企业核心竞争力的源泉，基r 核心竞争力的专利战略应该是“预 测到将来技术发展的需要，把技术核心作为基本专利来保护“”的基本专利战略。基本专利战略是企业 基于对未来发展方向的预测，为保持白己新技术、新产品竞争优势，将自己的核心技术或基础研究成果作 为基本专利来保护，并控制该技术领域发展的战略。该l 钱略中的基本专利，是指企业拥有的基础性、先导 性的核心技术或主体技术”。一般来说，拥有强劲的技术研究开发能力和雄厚资本的企业往往采用此战 略。冯晓青教授认为，基本专利战略是企业进攻型专利战略的“重头戏”。该战略是企业基于对未来发展 方向得到预测，为保持自己新技术、新产品竞争优势，将其核心技术或基础研究作为基本专利来保护， 并控制该技术领域发展的战略。基本专利战略中的基本专利，往往是企业那些划时代的、先导性的核心 技术或主体技术，它具有j 泛应用的可能性和获取巨大经济利益的前景“。盖爽和甘利人认为，利用基 础性专利制定的战略首先应该是一个攻击性战略。企业拥有最新技术的专利权就可以将这些专有权转化 为有效的竞争力，利用其排除竞争者，获得并保持尽可能大的市场份额。基础性专利战略还包括其他策 略：例如，可以通过许可使用协议策略，即允许被许可方对最初的发明进行改进，并要求被许可方给予 回授，这样可以使企业通过谨慎的选择专利被许可方而获得收益：又例如使专利与一定的标准结合，这 是一个特别有效的基本性专利战略，这个战略将通过专利技术的免费使用而换回众多企业对本公司产品 标准的使用，由此扩大本公司产品的市场份额。”刘哗认为，此战略就是将企业的核心技术申报基本专 利，而基本专利是企业实施专利战略的基础，是将某项技术或某件产品的核心技术进行专利申请并取得 专利权，往往具有广泛的应用价值和获取巨大经济利益的潜力。应该讲，一个企业拥有的基本专利越多， 竞争力也就越强。在科研开发完成后，企业应尽快将核心技术申报基本专利。”冯刚认为，基本专利战 略也是最常用的一种专利战略，即抓住企业的新产品在关键技术、主导产品技术上新的突破，及时申请企 业专利。“简单地说，企业基本专利战略就是企业预测未来技术的发展方向，将核心技术或基础研究作 为基本方向而实施的专利战略。 从广义上讲，基本专利战略的中的基本专利不仅可以是前所未有的、首创的核心技术或主体技术获 得的专利，也可以是对某一核心技术或主体技术的改进所得到的“二次技术”，申请所获得的“二次专利”。 因为，“二次专利”或称“改进专利”都是核心技术在纵向上的延展和进步，属丁核心技术的范畴，具有 核心技术的特点。它们可以直接转化成企业的竞争力，使企业获得竞争优势。 本论文共分五章，主要以核心竞争力理论为基础研究企业基本专利战略的基础、机理、运作，如f 图( 图1 1 ) 所示： + + 图1 1 ：本文结构图 第一章导论中，首先总结了美国、日本和我国现阶段企业专利战略的现状及各学者对中国企业战略 选择的研究，认为知识经济时代，企业间的竞争已经表现为企业核心竞争力的竞争企业专利战略的研究， 国弼蜀蜀 李宗芳：企业基奉专利战略研究 l iz o n g f a n go nc o r p o r a t l o nb 跚cp a t e n ts 仃a c e g y 而专利战略也应基于提升企业核心竞争力。接f 来，总结和归纳了核心竞争力理论，并在此基础上，推 演出基丁i 核心竞争力理论的专利战略是以核心技术为中心的基本专利战略。最后，研究了国内学者对基 本专利战略的研究。这一章是本文写作的理论基础。 论文主体包括三章。第二章分析基本专利战略的基础。首先研究了核心技术的特质、功能，以及基 本专利的重大作用和其产生的马太效应。然后围绕其特征讨论了基本专利战略是企业硬核心竞争力向软 核心竞争力转化的关键，最后研究了核心技术的获得方式是企业的自主创新。第三章研究了企业基本专 利战略的机理，包括基本专利战略的特点、内容和时空结构。第四章论述企业基本专利战略的运作，包 括基本专利战略制定与动态调整，构成体系，企业家职能以及企业的人力资源的管理等。 第五章论述完善我国企业专利战略道路，即：强化基本专利战略的核心地位；基本专利与外围号利 相结合：专利战略与技术标准战略和人才战略的“三位一体”。这是论文的结论部分。 中国学术界对专利战略的研究始丁2 0 世界8 0 年代末期，和一些发达国家比较起来还不够成熟，大 部分j 二作还是国外工作的延续，而且一些重要的统计资料都来对技术创新的研究。对于基本专利战略的 研究大部分还停留在概念的界定和实施环境的研究，缺乏系统地从战略角度进行研究和对其机理的哲学 研究。而把核心竞争力理论运用到专利战略的研究也是比较泛泛的。本文一方面在前人研究基础上，发 展了基本专利战略的规律和周期，对企业基本专利战略进行了系统的研究，发展了当前对企业基本专利 战略的研究，为其增添了新的理论内容和新的视角；另一方面，以核心竞争力理论为理论依据，本文系 统的研究了企业基本专利战略的基本专利、机理和制定与运行，丰富了专利战略的研究模式和核心竞争 力理论的内容。 从美日两国的经验来看，以自主创新为基础的企业基本专利战略，是中国企业要走出外国企业的技 术和专利壁垒的必由之路。对企业基本专利战略的研究对企业选择专利战略时提供理论依据。这是本文 研究所期待的实践价值。 注释 1 武风爱我国企业专利保护的现状及其战略选择 j 前进杂志，2 0 0 3 ( 3 ) ：4 5 4 6 2 杨林村国家科技计划知识产权管理 n 中国食品报，2 0 0 2 0 6 一1 2 ( a 0 4 ) 3 冯晓青企业知识产权战略 m 知识产权出版社，2 0 0 l ：7 0 ，6 1 6 2 4 戚昌文发达国家一发展中国家的专利战略比较研究 j 科研管理，1 9 9 6 ( 3 ) ：6 0 一6 2 5 王德培主编( 福卡经济研究所) ，中国迈入战略机遇期 m ，上海：巾国福利会出版社，2 0 0 4 3 ：4 0 9 o 杰佛里莎克斯技术不死，创新不死 n 南方周末2 0 0 0 1 1 1 2 ( 1 4 ) 7 陈美章对我国知识产权战略的思考 j 知识产权，2 0 0 4 ，1 4 ( 1 ) ：61 3 8 p r a l l a l a d c k ，h a m e l gt h ec o r ec o n l p e t e n c eo f m ef l mm h a a r db u s i n e s sr e v i ew 1 9 9 0 ，( 6 6 ) ：7 9 9 l 9 单乐生，刘丹，肖宏文，黄瑞华知识经济时代企业的专利战略研究 j 情报杂志，1 9 9 9 ，1 8 ( 5 ) ：4 3 4 4 ”参考肖洪论企业竞争力与企业专利战略 j 情报科学，2 0 0 4 ，2 2 ( 8 ) ：9 5 1 9 5 4 “柳卸林从核心竞争优势看多元化经营的利弊中国软科学1 9 9 9 ( 7 ) ：1 0 4 1 0 7 “陈昌柏国际技术贸易与经济合作 m 东南大学出版社，1 9 9 0 ( 3 ) ：2 4 ”戚昌文、邵洋市场竞争与专利战略 m 华中理工大学出版社，1 9 9 5 ：1 4 ”冯晓青企业知识产权战略 m 知识产权出版社，2 0 0 l ：7 0 ，6 卜6 2 ”盖爽，甘利人企业专利战略的制定与实施 j 中国信息导报，2 0 0 2 ( 1 1 ) ”刘晔争夺制高点企业号利战略怎么定 j 政策与管理，2 0 0 2 ( 1 0 ) ”冯刚试论企业专利战略 j 桂林航天工业高等专科学校学报，2 0 0 2 ，2 5 ( 1 ) ：3 j 一3 8 6 东南大学硕士学位论文 指导教师：叶明教授 第二章企业基本专利战略的基础 国际上一些实力雄厚的人公司为了独占某些高新技术领域的控制权，一般都将自己的核心技术申请 成为基本专利。基本专利享有强有力的专利权，这种法律赋予的垄断权即可以转化成排除竞争对手和最 大限度地e i 有市场份额的法宝。可以说，谁拥有基本专利，谁就可以在激烈的技术竞争中取得垄断地位 和支配权，“专利就是一种合法的垄断”。一个企业如果拥有强劲的技术研究开发能力和雄厚资本，从研 究入手，首先将核心技术转化成基本专利是十分必要的。 企业基本专利战略是同绕基本专利展开的战略，而基本专利是指企业拥有的基础性、先导陛的核心 技术或主体技术”，它不仅可以是前所未有的、首创的核心技术或主体技术获得的专利，也可以是“二 次专利”。二次专利是对某一核心技术改进所得的“二次技术”，它的申请符合两方一些国家的专利法使 用的“非显而易见性”( n o n 一。b v i o u s n e s s ) ( 我国现行专利法使用“创造性”一词) ，即一项发明若要获 得专利权，不仅该发明是现有技术中所没有的，而且同现有技术相比，还应有非细微的、实质意义上的 技术进步。可以看出，基本专利就是专利化了的核心技术，而核心技术是基本专利的内容。 本章试图对基本专利的涵义、本质以及获得的方式进行分析，从而为企业基本专利的研究做好研究 的基础。 2 1 核心技术的特质 面对中国盗版软件现象，比尔盖茨曾经无奈地说：“让中国人盗去吧，他们撮终会付出代价的! ” 如他所言从d v d 、数码相机到彩电行业层出不穷的侵权事件，让中国人真的付出了沉痛的代价。中国企 业终于明白核心技术是他们的软肋，没有核心技术只能打价格战，没有核心技术只能收获微薄的利润。 2 1 1 核心技术的涵义与特征 何谓企业核心技术( c o r et e c h n 。l o g y ) ，至今尚没有一个确切的定义。理论界主要从以下两个角度 对核心技术的涵义进行了阐述： 其一：强调核心技术的技术关键性。认为“核心技术是与产品关键部件相对应的一个概念，即关键 部件的设计和制造技术。核心技术在不同产品中表现为专利、技术诀窍、产业标准等不同形式的知识”。 认为“核心技术是指企业主导产品中的最关键技术( 体系) ，只有拥有先进的核心技术，企业的产品才能 具有特点和持久竞争力，才能再市场上取胜2 0 ”。认为“核心技术是在技术领域起着关键作用，且其概念、 方法、原理可以嫁接、移植、影响和带动其他技术并由此形成一个技术高潮的技术”“。认为“核心技 术是一种富有战略性、长远性且在技术领域起着关键作用的技术，其概念、方法、原理可以嫁接、移植、 影响和带动其它技术，由此形成一个技术集群式发展的状况“”。 其二：强调核心技术带米的竞争优势。认为“核心技术是指通过开发新产品能为企业带来独特的竞 争优势、竞争对手难以模仿、市场前景广阔、获取丰厚利润的技术”。认为“企业核心技术是指超越同 行竞争对手，使竞争对手难以模仿和仿造的关键、共性、前瞻性的重大j 二艺技术，并且能为企业争得较 人市场份额，创造较高经济效益，进而形成企业独享性的经济资源的技术“”。认为“核心技术是一种未 编码的隐含性知识。这些核心技术难以通过简单的市场交易来获取”。认为“核心技术必须是具有自 己独有特色的，所生产的产品是不易被其他企业仿制的，并且是具有较眭市场生命周期的产品”。 核心技术是一种技术知识，它具有非物质的属性，是人类智力活动的产物。企业核心技术可能分属 于企业内不同的个人，但是，它更突出地表现为整个组织所拥有的技能，而不是某一个人的私有技能。核心 技术往往是以专利文献、图纸、配方、公式、实验室报告等形式表现出来，是核心技术的书面表达形式， 而核心技术本身则属丁这些有形物之中的观念或构思，是无形物。所以，企业核心技术可以是知识产权， 例如摩托罗拉的专利权；也可以是k n o w 咄o w ( 技术秘密) ，例如可口可乐的配方等。为此，普拉哈拉德 ( p a r a h a l a d ) 平u 哈默尔( h a m e l ) 提出了核心技术区别于一般妓术的三条标准”：核心技术能够为消 费者实现其价值作出最大贡献。核心能力是那种能使企业给消费者带来最大利益的技术。无论是个人消 费者还是社会消费者，其最大的利益都体现在消费效益上。核心技术是一种具有独特竞争力的技术。具 7 李宗芳：企业基本专利战略研究 l iz o n g f a 订g ：o nc o r p o r a t l o nb a s l cp a t is a t c g y 有独特竞争力的技术不一定只是独家拥有的技术，但全行业人人都有的技术，则肯定不是企业的核心技术， 除非企业拥有的这个相同技术的水平，大大高于行业内的其他技术使用者。技术的独特性，是企业核心技 术的最重要标志。核心技术必须是可延伸的技术。核心技术的开发与更新，决定着企业能否在未来市场 占有领先地位。核心技术必须是可延伸的技术。既然是核心，就是说，新的产品与服务可据此而衍生出来。 它不只存在于一时，而是企业创新的源泉，是企业之树常青的根系，它的存在与否决定着企业能否在企业 生态系统中保持领导地位。核心技术的开发与更新，决定着企业能否在未来市场d i 有领先地位。 此外，核心技术还具有以下的特征：核心技术具有可以重复使用的特征。可重复使用并使企业在 一定时期那保持技术的垄断地位，是核心技术的一个重要的特征。0 核心技术具有连续增长、报酬递增 的特征。对下一个企业即使没有整体竞争优势，也可以通过少数儿个关键技术或核心技术获得超额利润。 核心技术具有难以模仿性。某些核心技能本身就是由企业独有的稀缺资源咀及对这种资源的运作能力 所构成的，有的甚至是无形的或者具有环境匹配性、整体组合性以及专利保护等，其他企业很难有效地 模仿。 核心技术的难以替代性。核心技术往往是一组先进技术的和谐组合既包括先进技术本身，也 包括保护、激活、使用和发展这种先进技术的能力。核心技术决定的关键零部件的水平决定了产品整体 性能。核心技术具有可传授性和可转让性。核心技术可以以专利或k n o w h o w 的形式传授或转让。 企业核心技术是企业内部所拥有的、具有鲜明特色的技术，它能使企业的产品和服务在某些方面处于 领先地位，是企业核心能力形成的关键。核心技术与核心产品是企业在市场中取得超额利润的主要原冈。， 因此，掌握核心技术的本质意义在于创造持续的竞争优势。外围技术虽然也是重要的，但由于它相对容易 获得，企业在此难以拉开差距，因而核心技术的竞争就成了企业比拼技术实力的主战场“。 2 1 2 专有技术( k n o w h o w ) k n o w h o w 译成中文为“专有技术”、“技术秘密”或“技术诀窍”，是核心技术的一种形式。国际知 识产权组织国际局( b i r p i ) 在1 9 6 4 年制订的发展中国家发明样板法”中曾定义如下：“所谓k n o w _ h o w 是指有关制造工序以及产业技术的使用及知识”。又如在国际商会拟定的保护k n o w 咄o w 标准条款中认 为：“k n o w 咱o w 是为了完成某种在工业上有贡献的技术，或为了使其能在实际应用中所必要的秘密的技 术知识，或此种知识的积累”。1 9 7 8 年在巴黎举行的一次国际会议上有人曾给k n o w - h o w 的概念作下述定 义：“k n o w _ h o w 是指可以转让和可以传授的、公众所不容易得到的而且是没有取得专利权的知识”。 尽管公开专利有不利之处，但是设想不申请专利，而是将具有专利价值的发明作为k n o w h o w 保密， 这也将会导致另外一个问题，那就是在保密期间，如果有人以同样内容的k n o w _ h o w 提出申请专利时，则 自己只能享有先使用权，k n o w h o w 也就丧失了其秘密性。而且如果他人获得了专利权，还会反过来约束 自己。所以，一些企业的k n o w f h o w 只是作为基本专利的补充而存在，在核心技术中的比重不大，因此本 文在研究企业的基本专利战略中忽略k n o w h o w 的存在，提及的核心技术是指获得专利权的技术，即基本 专利。 2 2 核心技术的功能 “凡有的，还要加给他叫他多余；没有的，连他所有的也要夺过米”( 圣经“马太福音”第二十 五章) 。1 9 7 3 年，莫顿把这句话引入社会学，来概括一种社会心理现象“对已有相当声誉的科学家作出 的科学贡献给予的荣誉越来越多，而对那些未出名的科学家则不承认他们的成绩”并命名为“马太效 应”。随后，该概念不断地被运用剑各个领域。无论在生物演化、个人发展还是国家、企业间的竞争中， 马太效应普遍存在。赢家与输家之间，常常从起初的很小差距，发展为“赢家通吃”的结果。 市场经济的核心是竞争，而竞争必然导致帕雷托平衡点向强者转移。如前所述的“d v d 专利事件”