（国际贸易学专业论文）论中美产业内贸易及其影响因素.pdf

摘要 二战后，产业内贸易这种新型的贸易形式正逐渐占据国际贸易的显著地位， 产业内贸易与产业间贸易共存已成为当今贸易格局的重要特征。产业内贸易不 仅有利于贸易国产业结构的调整，而且在利益分配上，它有着与产业间贸易不 同的特点。因此，产业内贸易较少产生贸易摩擦，具有广阔的发展前景。 中美贸易在中美两国各自的对外贸易中一直占据重要的地位。但是，伴随 着贸易量的增长，贸易摩擦也不断增加。为促进中美贸易更持续健康地发展， 本文从研究中美产业内贸易的发展状况入手，运用g l 产业内贸易指数分析得 出，中美产业内贸易整体水平较低，并以垂直型产业内贸易为主，但总体呈现 缓慢上升趋势。在此基础上，借助多元回归模型对中美产业内贸易的影响因素 进行实证分析。回归结果显示：经济发展水平差距的缩小和市场规模的扩大都 有助于中美产业内贸易的发展，但规模经济和直接投资对中美产业内贸易的作 用却不明显。为顺利开展中美两国间的产业内贸易，减少贸易摩擦，应加速经 济发展，提高人均收入，鼓励个性化消费；选择主导产业，开放市场，培育国 内规模经济；积极引导美国直接投资，优化产业投资结构。 关键词：产业内贸易，垂直型产业内贸易，规模经济，直接投资，产业结构 a b s t r a c t a f t e rw r o d dw a ri i ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，an e wt y p eo fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i s g r a d u a l l yo c c u p y i n gas i g n i f i c a n tp o s i t i o n i n 仃a - i n d u s t r yt r a d ea n di n t e r - i n d u s t r y t r a d ec o e x i s t w h i c hh a sb e e na ni m p o r t a n tf e a t u r ei nt o d a y s 仃a d ep a t t e r n s n o to n l y d o e si n t r a - i n d u s t r yb e n e f i tt h ei n d u s t r i a la d j u s t m e n t b u ta l s oi tc a u s e sl e s st r a d e f r i c t i o n sb e c a u s eo ft h ed i f f e r e n tt r a d ei n t e r e s td i s t r i b u t i o np a t t e r n s i n t r a - i n d u s t r y t r a d eh a sap r o m i s i n gp r o s p e c t s i n o u st r a d eh a sa l w a y sb e e ni m p o r t a n tf o rc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s b u t a l o n gw i t ht h eg r o w t ho f 仃a d ev o l u m e t r a d ef r i c t i o n sa l ea l s oi n c r e a s i n g t o p r o m o t eam o r eh e a l t h yd e v e l o p m e n to fs i n o u st r a d e ，t h i sp a p e ru s e sg li n d e xt o s t u d yt h ei n t r a - i n d u s t r yb e t w e e nc h i n aa n dt h eu n i t e ds t a t e s i ts h o w st h a ts i n o u s i n t r a - i n d u s t r yt r a d ei so n al o wl e v e la n dt h ev e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d eo c c u p i e st h e l a r g e s tp a r t b u tt h eo v e r a l lt r e n di su pf o r w a r d o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e ra d o p t m u l t i v a r i a t er e g r e s s i o nm o d e lt oa n a l y s i si t si n f l u e n c i n gf a c t o r s t h er e s u l ts h o w s t l l a tt h ed i f f e r e n c e sb e t w e e ns i n o u se c o n o m i cl e v e l sw i l lr e d u c et h ei n t r a - i n d u s t r y t r a d es h a r e w h i l et l l es i z eo ft h em a r k e tt a k e st h eo p p o s i t ee f f e c t t h ei n f l u e n c e so f t h eo t h e rt w of a c t o r s e c o n o m i c so fs c a l ea n df d ia r en o to b v i o u s t op r o m o t et h e d e v e l o p m e n to fs i n o u si n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，t h ea d v i c e sa r ea sf o l l o w s ：s p e e d i n gu p e c o n o m i cd e v e l o p m e n tt oe n h a n c ep e rc a p i t ai n c o m ea n de n c o u r a g i n gp e r s o n a l i z e d c o n s u m p t i o n ；s e l e c t i n gl e a d i n gi n d u s t r i e sa n df o s t e r i n gt h ed o m e s t i ce c o n o m i e so f s c a l e ；a c t i v e l yg u i d i n gt h ef d if r o mt h eu s aa n do p t i m i z i n gt h es t r u c t u r eo f i n d u s t r i a li n v e s t m e n t s k e y w o r d s ：s i n o - u si n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，v e r t i c a li n t r a - i n d u s t r yt r a d e ，e c o n o m yo f s c a l e ，f d i ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导 下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的 内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的 作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律责任由本人承担。 特此声明 学位论文作者签名： 吴盔 2 彳年6 其8 e l 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学 位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论 文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电 子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文； 学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览 服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论 文；在以不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的 部分或全部内容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守 此规定。 学位论文作者签名：灵硷 导师签名：勤今长枷导师签名：舭令状呵砸 彳年箩月易e l 加。夕年j - 月孑日 1 1 选题背景及意义 第1 章引言 2 0 世纪7 0 年代后，产业内贸易作为一种新的贸易模式，已逐渐取代产业间贸 易，成为推动全球贸易增长的新生力量。同时，产业内贸易也成为理论研究的热 点问题。许多研究成果表明，产业内贸易的发展带来的是各国产业的平行发展( 各 国相同产业并存) ，尽管有些产业暂时差距显著，但却存在不断提升产业竞争力 的机会；而且在利益来源和分配方式上，产业内贸易有着不同于产业间贸易的特 点，因而较少产生贸易摩擦。在某种程度上，产业内贸易水平可以反映一国在多 变的贸易环境中所具有的竞争力。 自建交以来，中美贸易一直呈快速增长的态势，并在中美两国各自的对外贸 易中占据重要的地位。然而，在贸易量不断增长的同时，中美贸易仍主要停留在 资源和劳动密集型产品上，中国对美顺差也在逐年增加，由此引发的贸易争端不 断。要更好地发展中美进出口贸易，双方不应仅仅限于资源与劳动密集型产品， 而是应走向多元化，在技术、制造等领域进行广泛的合作。因此，根据产业内贸 易理论，研究中美产业内贸易，有助于判断中美两国产业的竞争发展态势，从而 使得我国能够通过强化产业内分工和贸易来调整产业结构，减少中美贸易摩擦， 使中美贸易朝着更健康的方向发展。 1 2 文献综述 自沃顿( v e r d o o m ，1 9 6 0 ) 在研究“荷比卢经济同盟”内部贸易时，首次发 现产业内贸易这一贸易形式起，学者们就开始了对产业内贸易的探索。经过几十 年的发展，产业内贸易的研究日渐丰富、成熟。综合来说，产业内贸易的研究主 要集中在三方面：是产业内贸易理论，即建立理论模型解释产业内贸易成因及 作用机制；二是产业内贸易的衡量，即运用指标，测度某国或某两国间的产业内 贸易的水平及类型特征；三是产业内贸易影响因素的实证分析。 1 2 1 产业内贸易理论 产业内贸易的代表理论多形成于2 0 世纪7 0 年代末8 0 年代初。迪克西特 ( d i x i t ，1 9 7 7 ) 、斯蒂格利茨( s t i g l i t z ，1 9 7 7 ) 、克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 8 0 ) 、 赫尔普曼( h e l p m a n ，1 9 8 1 ) 等人先后把张伯伦( c h a m b e r l i n ，1 9 3 3 ) 的垄断竞 争理论运用到产业内贸易分析中，提出新张伯伦产业内贸易模型，从不完全竞 争、规模经济以及产品差异化方面解释要素禀赋相同的国家之间开展产业内贸 易的原因。兰卡斯特( l a n c a s t e r ，1 9 8 0 ) 对产业内贸易模型加以发展提出了新 候泰宁模式，认为在比较优势存在的条件下，垄断竞争仍然可以导致产业内分 工和贸易的发生。布兰德和克鲁格曼( b r a n d e ra n dk r u g m a n ，1 9 8 1 ) 为了解释 标准化产品的产业内贸易，构造了一个寡头垄断模型，即相互倾销模式。 2 0 世纪9 0 年代后，随着对地理经济、跨国公司等认识的深入，产业内贸 易的理论研究进入一个新高潮。马科申和马斯克斯( m a r k u s v na r i dm a s k u s ，2 0 0 1 ) 构建了一个有关商品贸易和子公司生产的一般均衡模型，发现产业内贸易水平 与双边贸易成本呈负相关关系，而与双边投资成本呈正相关关系；施米特 ( s c h m i t t ，2 0 0 1 ) 通过在标准的产业内贸易模型中引入非贸易品，提出了结合 非贸易品的产业内贸易模型，认为贸易壁垒的降低会增加水平产业内贸易的额 度：赖斯( r i c e ，2 0 0 2 ) 提出与地理相关联的产业内贸易模型，他利用主要o e c d 国家的双边贸易数据，发现邻近贸易伙伴国一般拥有相似的供求结构，结果就 表现为较高的产业内贸易水平。我国学者对产业内贸易理论的研究上多是学习 和引进国外的研究成果。 1 2 2 产业内贸易的衡量 ( 1 ) 产业内贸易指数 在产业内贸易指数的研究上最有影响力的是格鲁贝尔和劳埃德( g r u b e la n d l l o y d ，1 9 7 5 ) 提出的g l 指标。g l 指标能较好的反映产业内贸易水平，但是却 忽略了国家或产业的贸易不平衡因素。对此缺陷，许多学者提出修正意见，如 阿奎诺( a q u i n o ，1 9 7 8 ) 的阿奎诺计量法。我国学者陈迅和李维( 2 0 0 4 ) 在这 方面也做出尝试，提出单向贸易计量法。 除以上缺陷外，g l 指标还是一个静态指标，只能测定某一时点的产业内贸 易状况。为此，汉密尔顿和肯斯( h a m i l t o na n dk n i c s t ，1 9 9 1 ) 提出边际产业 2 内贸易的概念，布鲁特( b r u t u a l ，2 0 0 0 ) 将其进一步发展，提出更准确的边际 产业内贸易计量方法来分析产业内贸易变动的影响。当产业内贸易被分为垂直 型和水平型后，格林纳维( g r e e n a w a y ，1 9 9 4 ) 等在a b d e l r a h m a n 方法的基础上 提出g h m 法来判别产业内贸易的类型，其思路是：价格可以反映质量，用进 出口的单位价值比来表示进出口产品质量的差异。 ( 2 ) 产业内贸易的定量分析 产业内贸易指数建立后，运用其分析某国或某产业的产业内贸易也成为研 究的热点之一。国外学者一般区分垂直型和水平型产业内贸易来衡量，例如坎 杜甘( k a n d o g a n ，2 0 0 3 ) 在研究经济转型国家产业内贸易时发现，这些国家的 产业内贸易在9 0 年代有了飞速的提高，而且证实发展中国家的产业内贸易比重 较小，多为垂直型；安藤光( m i t s u y o a n d o ，2 0 0 5 ) 对东亚内部贸易模式的研究 也都表明，垂直型产业内贸易( v i i t ) 已成为重要的贸易模式。 国内学者对我国的产业内贸易也进行了测度和分析。其中，对于中美产业 内贸易，我国学者的分析角度概括起来可分为三种：一是分析某个具体产业的 中美产业内贸易。韦倩青，韦倩虹( 2 0 0 7 ) 选择美国商务部1 9 9 1 2 0 0 4 年中国 与美国之白j 的工业制成品进出口数据作样本，分析中美工业制成品产业内贸易， 得出中美工业制成品产业内贸易主要集中于资本、技术密集型产品的贸易上， 而且中美工业制成品产业内贸易能一定程度上能够提高中国的专业化水平，增 加贸易额和溢出技术。沈玉良等( 2 0 0 7 ) 测算中美汽车零部件产业内贸易程度 时发现，中美汽车零部件产业内贸易从1 9 9 8 年的1 1 6 9 亿美元逐渐上升到2 0 0 5 年的6 0 2 3 亿美元，整体上呈上涨趋势；g l 值虽不高，但仍然具有较大的发展 空间。二是从我国与包括美国在内多个国家的贸易中，得出中美产业内贸易情 况。任志祥等( 2 0 0 4 ) 认为，中国与日本、美国和德国等发达国家的产业内贸 易程度不是很高，分别为4 8 9 4 、5 3 7 7 和5 6 4 7 ，这是由于中国与这些国 家的经济互补性较强，国际分工也较为清晰。通过对工业制品产业内贸易、全 部商品的产业内贸易与经济周期协动性的系统分析，该研究认为，一个国家的 生产越具专门化，则其产业内贸易比重越低，产业问贸易比重越高；潘文卿 ( 2 0 0 5 ) 研究发现，1 9 9 2 1 9 9 9 年间，中国与美国的产业内贸易指数总体上低 于中日两国之间的产业内贸易水平，但呈现不断上升的趋势。三是对中美产业 内贸易进行综合的分析，在这方面我国的研究较少。孔瑞( 2 0 0 6 ) 通过运用g l 方法，对中美产业内贸易总体水平、分行业水平以及产业内贸易类型进行量化 分析，系统地反映中美产业分工结构和产业竞争力的变化。结果表明，从2 0 0 0 年以来的发展趋势来看，美国对中国市场的依赖性也在不断加大，中美经济的 互补性大于竞争性且互补性仍在不断增强。 1 2 3 产业内贸易影响因素的实证研究 依据不同的产业内贸易理论，许多学者选取不同的因素作变量对产业内贸 易进行实证检验。如陈迅、李维等( 2 0 0 4 ) 选取产品差异、规模经济、市场结 构和对外直接投资四个因素对我国产业内贸易进行实证检验，得出我国外资引 入对产业内贸易发展有明显的阻碍作用，其余三项则显示出比较好的正相关性。 沈玉良等( 2 0 0 7 ) 选取了市场结构、产品多样化、中美汽车贸易总额和中美汽 车工业总产值四个因素，并建立多元回归模型来分析各因素对中美汽车零部件 产业内贸易的影响。分析结果表明，这四个因素对中美汽车零部件产业内贸易均 起着正向促进作用，其中以产品多样化程度最为显著，市场结构指数次之，即中 美两国汽车产业的技术发展是两国汽车零部件产业内贸易的主要影响因素。李 春阳等( 2 0 0 8 ) 对中国收入不平等与中国东盟产业内贸易的关系进行了实证分 析，检验的结果显示，以基尼系数表示的中国收入差距的扩大与以产业内贸易 指数测度的中国东盟产业内贸易之问存在着长期稳定的关系，收入差距的扩大 在一定程度上促进了中国东盟产业内贸易的增长。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文对中美产业内贸易的发展现状和影响因素进行理论和实证的研究。文 章共分为六大部分：第一部分前言，介绍选题背景、文献综述及研究方法等； 第二部分简单介绍了中美贸易的发展概况及其特点；第三部分研究中美产业内 贸易的发展现状，运用理论和实证方法分析了中美产业内贸易的总体趋势、结 构特征和贸易模式；第四部分对影响中美产业内贸易发展的主要因素进行了理 论和回归模型分析；第五部分根据前文的分析，提出相应的对策来促进中美产 业内贸易的发展；晟后一部分是结论。 4 1 3 2 研究方法 本论文主要通过定量分析方法对中美产业内贸易及其影响因素进行研究， 具体方法如下： ( 1 ) g l 产业内贸易指数分析。借助g l 产业内贸易指数衡量中美产业内贸 易的发展状况。 ( 2 ) 多元回归模型分析。在分析中美产业内贸易的影响因素时，根据产业内 贸易影响因素理论和数据的可获得性，选取美对华直接投资( f d i ) 、中美经济 发展水平的差距( n g d p ) 、规模经济( s e ) 、市场规模( m s ) 四因素，运用最 小二乘法，建立多元回归模型，分析这些因素对中美产业内贸易的影响，借此 作为提出进一步扩大中美产业内贸易方法的依据。 分析所涉及的数据，如中美进出口额，中美两国人均g d p 、直接投资数据 等，可从中国对外经济统计年鉴、中国海关统计年鉴、中国统计年鉴、 国研网中获得。 第2 章中美贸易发展概况 2 1 双边贸易额增长迅速，但贸易存在不平衡，摩擦不断 自1 9 7 9 年建交以来，中美双边贸易持续快速发展。据我国海关统计，1 9 7 9 年中美贸易额为2 5 亿美元，2 0 0 8 年已达3 3 3 7 5 亿美元，增长了1 3 0 多倍。目 前，美国是中国的第二大出口市场和第六大进口来源地，是中国的第二大贸易 伙伴( 仅次于欧盟) ，中美贸易占中国整个进出口总额的1 3 9 4 。 然而，在贸易量飞速增长的同时，中美贸易出现不平衡问题。自1 9 9 3 年起， 中国对美贸易一直处于顺差状态，尤其在中国加入世贸组织后，对美顺差呈大 幅上涨状况，2 0 0 8 年达到2 6 6 3 3 亿美元。中美贸易顺差的不断扩大使得中美贸 易摩擦不断。根据商务部产业损害调查局统计数据，截至2 0 0 8 年，美国成为迄 今为止对华发起贸易摩擦案件最多的国家，涉及化学、医药、纺织、轻工等多 个产业。如今，贸易摩擦成为中美贸易中迄待解决的问题。1 1 数据来源：中国海关统计年鉴( 1 9 9 7 2 0 0 8 ) ，中国海关总署：h 版 2 2 中国对美国出口商品结构不断优化 中美贸易在迅速增长的同时，中国对美国出口商品结构的层次也不断提高。 中国劳动力资源丰富，在纺织、服装、玩具、鞋类等劳动密集型产品的加工出 口方面具有比较大的竞争优势，因此，长期以来中国出口至美国的商品主要是 劳动密集型产品。但近年来，中国对美国出口的商品结构出现了一个明显的特 征，即科技含量较高的产品的出口比重迅速上升，如自动数据处理设备、机械 设备、电器电子等，并占据主导地位。据统计，中国对美高技术产品出口额从 2 0 0 1 年的不足1 0 0 亿美元，上升到2 0 0 8 年末的7 4 4 1 亿美元。2 2 3 中美贸易以加工贸易和转口贸易为主 中美双边进出口的货物大都是经过以香港地区为主的第三方转口。而且， 9 0 年代以来，中美两国的国际贸易方式发生了重大改变，由一般贸易方式向加 工贸易方式转变，即由过去主要使用本国相对便宜的要素资源直接出口最终产 品的方式逐渐向大量进口资本品、中间产品和原材料，然后进行深加工再以制 成品形式出口的加工贸易方式转变。根据中国海关统计，加工贸易在中美进出 口总额中一直占据最大的一部分，并在很长时间内保持增长态势，到2 0 0 5 年达 5 5 9 9 。此后虽有所下降，但仍保持在5 0 以上。3 第3 章中美产业内贸易现状 产业内贸易( i n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) ，是指某个国家或地区既进1 ：3 又出口同 类产品的贸易行为。随着中美贸易的发展，中美产业内贸易所占的比重也在不 断增加。产业内贸易将有助于提高中国的科技实力，转变产业结构，减少贸易 摩擦。因此，要采取措施大力提高中美产业内贸易水平，而这首先就需要对中 美产业内贸易现状有一个充分的认识和了解。 2 由h t t p ：w w w d r c n e t c o m 咖d r c n e t c h 柚n d ，、；v l 州数据整理得f h ，阅读s i n ：2 0 0 9 年2 月1 3 日 3 根据中国海关统计年鉴( 1 9 9 7 2 0 0 8 ) 计算得出，中国海关总署出版 6 3 1 产业内贸易的测度方法 3 1 1g l 指标 测度产业内贸易的水平，可以通过衡量出口和进口产品的重叠程度来实现， g r u b e l 和l l o y d 提出的g l 指数就是这样一个指标，它也是目前运用最广泛 的指标。因此，本文也采用g l 指数来分析中美产业内贸易。其计算公式如下： 肛卜等裂 。 3 1 式中b j 表示第i 产品组一定时期的产业内贸易指数，x 和m j 表示这段期间 第i 产品组的进出口贸易量。通过加权的方法，g l 指数可计算该产业的产业内 贸易指数。以b 表示一定时期的某产业的产业内贸易指数，则其计算公式为： b = 形。b ， ( 3 2 ) 3 2 式中w i 为第i 产品组贸易量的权重，即： w 1 2 - 豇x 莉i + m ( 3 f 3 ) b 指数的范围在【o ，l 】之间。b 0 5 ，表示在这一时期内该产业的贸易主要是由 产业内贸易引起的：反之，则主要是由产业间贸易引起。 衡量中美两国之间的产业内贸易，可对上述指数进行修正，即：b 产1 i x i m “ ( x j + m i ) 。其中，下标j 代表产业j 。x j 代表一定时期内中国对美国在j 产业 上的出口量，m i 代表中国从美国在j 产业上的进口量。b i 表示的是某一时期内 中国美国在产业j 上的产业内贸易水平。而中美整体的产业内贸易指数则由当 年各产业的g l 指数加权平均得出。 3 1 2g h m 方法 产业内贸易又可以分为水平型产业内贸易( h i i t ，h o r i z o n t a li n t r a - i n d u s t r y t r a d e ) 和垂直型产业内贸易( v i i t ，v e r t i c a li n t r a i n d u s t r yt r a d e ) 。两种模式反 映了不同的合作层次，前者是指同一产品组中特征、品牌等存在差异的产品之 白j 的贸易，后者是指同一产品组中质量存在差异的产品之间的贸易。 7 为判断中美产业内贸易的模式，本文采用格林纳维、海尼和米勒 ( g r e e m a w a y ，h i n ea n dm i l n e r ，1 9 9 4 ) 提出的标准为依据，分析中美产业内贸 易是垂直型还是水平型。具体标准如下： 当1 畦畿m m 属于水平型产业内贸易( v i i t ) 当畿 1 + 碱属于垂直型圳贸易( h i i t ) 其中u v 。，u v m 分别表示贸易产品的单位出口价值和单位进e l 价值，在研究中 可以分别用p x ( 单位出口价格) 和p m ( 单位进口价格) 表示一定时期的u v x 和u v m 。口是离散因子，通常取0 1 5 或0 2 5 。本文取口= 0 2 5 ，那么当o 7 5 p , , p m 1 2 5 时，该产品的产业内贸易为水平型，当o p , , p m 1 2 5 时，为垂直型产业内贸易。p ，屑m 趋于下降则认为垂直型产业内贸易趋势增 强，反之减弱。 3 2 中美产业内贸易现状 3 2 1 中美产业内贸易的总体水平分析 + g l 指数 鼍u 醪”1 7 ”聊”。”9 ”驴q ”。一8 ；聊二4 。 ，w 搿”妒”1 ”7 ”7 7 1 ” 、 3 5 一0 巡：? 1 批l l t 粼白3 3 9 3 s u o 3 3 z - g r i d 静 3 0 i “玑、器删b f 甜了。 2 5 l、 2 0 铲 1 5 貔 1 0 ； 5 n 。tz t ti ：，t - b 。- 一a 。，缸。t “。i 。，一。t 一二。“。一n 。v ?。- j u 1 9 9 8i9 9 92 0 0 02 0 012 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 图3 i 1 9 9 8 2 0 0 8 年中美产业内贸易指数 单位( ) 数据来源：中国对外经济统计年鉴( 1 9 9 8 2 0 0 8 ) ，中国统计出版社 本文采用h s 分类标准5 ，并以h s 2 位代码为基础，运用g l 指标，计算 1 9 9 8 2 0 0 8 年间中美产业内贸易指数。 从图3 1 可以看出，1 9 9 8 2 0 0 8 年间中美产业内贸易的g l 指数值均在0 3 左右，产业内贸易整体水平较低。虽然波动较为剧烈，但是总体呈现出缓慢上 升的趋势，从1 9 9 8 年的o 3 0 上升到2 0 0 8 年的0 3 5 。 3 2 2 中美产业内贸易的产品结构分析 为进一步分析中美产业内贸易的产品结构特征，本文考察除武器类、杂项 制品类、其他类以及艺术品类以外的1 8 类产品的产业内贸易指数。具体情况 如表3 1 所示。 国际上认为，如果一个产品的产业内贸易指数在o 8 以上，那么该产品就 是以产业内贸易为主的产品。根据表3 1 中美产业内贸易指数，可以看出中美 两国不同要素密集程度产品产业内贸易发展的特点如下： ( 1 ) 产业内贸易主要集中在资本或技术密集型产品上。按照h s 分类标准， 资本或技术密集型产品大体包括化工制品、机电设备、交通设备及光学仪器4 大类，它们均属于技术含量高，加工度较深，附加值相对较高的产品。除个别 年份外，化工制品、交通设备及光学仪器的双边贸易一直以产业内贸易为主， 产业内贸易指数较高。其中，化工制品和光学仪器的产业内贸易指数更是呈现 明显的上升趋势。到2 0 0 8 年，化工制品的产业内贸易指数高达0 9 9 。但同时， 机电设备的产业内贸易指数也在不断减小，逐步从产业内贸易转向产业间贸易。 机电设备产品一直占据中美贸易量的最大份额，并且份额在不断上升，从1 9 9 8 年的3 0 7 上升至2 0 0 8 年的4 3 8 。因此，机电制品产业内贸易的下降可能是 造成中美整体产业内贸易水平降低的原因之一。 ( 2 ) 除动物产品外，其他资源密集型和劳动密集型产品的产业内贸易水平 普遍偏低，绝大多数年份属于产业间贸易。如植物制品、皮革及相关制品、纺 织品、鞋帽制品和非金属制品等属于产业间贸易；动植物油脂、珠宝的产业内 贸易指数既有大于o 8 的，也有小于0 5 的，它们介于产业间贸易和产业内贸易 之间。食品类由产业内向产业间贸易转化，产业内贸易指数从1 9 9 8 年的0 8 7 5 h s 分类标准( h a r m o n i z e dc o m m o d i t yd e s c r i p t i o na n dc o d i n gs y s t 锄) 是当今国际贸易商品分类和编码制 度的最新发展。它将商品分为2 l 大类，类下面再分三大层。第一层为章，共9 7 章；第二层为品目，共有 1 2 4 2 个品目；第三层为予目，共有5 0 1 9 个子目。 9 下降到2 0 0 8 年的0 3 4 ；矿产品类则由产业间向产业内贸易转化，2 0 0 7 年，矿 产品的产业内贸易指数更是达到0 9 8 。 表3 1中美各大类产品的产业内贸易g l 指数5 份 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 8 h s 动物产品 o 6 60 9 90 9 80 9 0o 9 30 。9 9o 7 lo 8 00 8 9o 8 70 7 0 植物产品 0 4 70 4 20 2 4o 2 40 3 4o 2 3o 2 00 2 3o 3 6o 2 6 0 1 5 动植物油脂 0 0 60 0 50 1 6 o 3 3 o 2 70 2 0o 8 50 8 5o 8 0 0 3 l0 2 2 食品 0 8 7o 8 3o 7 3 o 7 l o 5 6o 6 3o 6 70 4 1o 3 7o 3 4 0 3 4 矿产品 0 4 9 0 6 9 0 3 2 o 4 50 5 6o 6 3o 7 2 0 8 0 0 6 00 9 8o 8 5 化：r 制品0 7 l0 7 0o 8 0o 8 6o 8 lo 7 8o 8 0o 9 0o 9 lo 9 00 9 9 塑料及橡胶 o 6 60 6 7o 6 60 6 80 6 l0 6 6o 7 20 6 60 6 30 7 3o 7 5 皮革及相关制 0 4 50 4 40 3 3o 3 90 3 40 3 6o 3 90 4 00 4 50 4 5o 4 3 品 木及木制品 0 5 90 5 20 4 3o 4 20 4 60 4 2o 3 50 3 4o 3 20 3 4o 3 6 纸及纸制品 0 4 10 3 9o 3 6o 4 80 5 6o 5 90 6 4o 6 9o 7 70 7 4o 7 0 纺织品 o 2 00 1 2o 1 30 1 40 1 5o 2 60 4 1o 2 2o 2 6o 1 9o 2 0 鞋帽制品 0 0 20 0 30 0 20 0 20 0 20 0 2o 0 2o 0 2 o 0 20 0 2o o l 非金属制品 0 2 8o 2 l0 2 7o 2 7o 1 80 2 40 2 7o 2 40 2 3o 2 60 3 3 珠宝0 6 7o 7 30 7 8o 3 3o 6 90 2 00 1 00 1 00 8 6o 2 5o 2 5 金属制品 0 4 50 。4 70 5 lo 5 30 4 4o 5 70 4 6o 4 5o 3 50 4 00 4 0 机电设备 o 7 60 7 80 7 lo 7 80 6 00 4 50 4 3o 3 8o 3 80 3 6o 3 7 交通设备 0 8 3o 8 80 9 7o 8 80 9 30 8 80 7 40 7 90 9 6o 9 l0 8 3 光学仪器及精 o 7 5 o 8 l0 8 5 o 9 2o 9 9 0 9 0 o 9 20 9 5o 8 60 9 6o 9 5 密仪器 数据来源：中国对外经济统计年鉴( 1 9 9 8 2 8 ) 中国统计出版社 1 0 3 。2 3 中美产业内贸易的贸易模式分析 本节将从资源密集型产品、劳动密集型和资本或技术密集型产品中各选出 几类，来分析中美产业内贸易的贸易模式。从表3 1 可看到，矿产品类、塑料 及橡胶类、化工制品类、光学仪器及精密仪器类的产业内贸易指数较高。因此， 本文将根据贸易量的大小，分别选取其中贸易量较大的一章，运用g h m 方法， 判断其产业内贸易模式。 表3 2 中美产业内贸易中若干产品的贸易模式变化7 产品名称2 0 0 1 年2 0 0 8 年 p x p m贸易模式p x p m 贸易模式 第2 7 章矿物燃 料、矿物油及其 0 5 4v i n 1 1 3h 1 1 t 产品：沥青等 第3 2 章鞣料： 着色料：涂料；0 9 8h i i t 1 2 9v i i t 油灰；墨水等 第3 9 章塑料及 其制品1 5 8v t0 1 lv i 盯 第9 0 章光学、 照相、医疗等设0 0 7 v i i t0 0 6v i i t + 备及零附件 注释：v i l l r 代表垂直型产业内贸易 h i l t 代表水平型产业内贸易 v i l l r + 表示垂直型产业内贸易趋势增强 从表3 2 看到，中美产业内贸易以垂直型产业内贸易为主。其中光学、照 相、医疗设备及零附件等技术含量较高的产品和塑料等劳动密集型产品，也始 终以垂直型产业内贸易为主，而且商品的进出口价格差距在扩大，中美两国之 间这些产品的垂直产业内分工专业化趋势加强：化工制品类的鞣料、着色料、 涂料、油灰、墨水等由水平型产业内贸易转向垂直型产业内贸易；资源密集型 7 数据来源：h 鲍；峨鱼婴曼! = q 趣：型q r 鲤盟：q l 丛墼盐丛螋剿坌型! ! 璺幽4 地垫：鲤墨! 鲤昭凹堂 h 虫：z 塑型坠亟盟n 垡：q 皿：型q 壁趟盟：q l 避坠丛垡型s d 呈型囱至尘鱼趔垦：鲤苎2 a l 9 9 0 仨2 由以上困研刚数据整理得出。阅读时间：2 0 0 9 年2 月1 3 日 产品中的矿物燃料则由垂直型产业内贸易转变为水平型产业内贸易，出口竞争 力增强。 第4 章中美产业内贸易发展的影响因素 在产业内贸易迅速增长，逐渐取代产业问贸易成为国际贸易主要方式的今 天，中美产业内贸易的发展却不尽如人意，整体水平低且以垂直型产业内贸易为 主。因此，有必要对影响中美产业内贸易的因素进行分析，进而找出提升中美产 业内贸易水平的方法。 4 1 产业内贸易的影响因素 影响产业内贸易的因素很多，大体可分为两大类：国家因素和产业因素。 国家因素包括经济发展水平差距、市场规模、地理距离等：产业因素包括产品 多样化、规模经济、市场结构、国际直接投资等。根据前人经验和研究成果， 本文将选择经济发展水平差距、市场规模、规模经济和国际直接投资四个因素， 对中美产业内贸易进行实证分析。 4 1 1 经济发展水平差距 根据产业内贸易理论，收入水平的变化与消费者对差异产品需求的变化正 相关。一个国家的经济越发达，人均收入水平越高，需求也就越多样化。需求 的多样化会导致产品差异水平的提高，而产品差异水平的提高势必会引起产业 内专业化程度的加深和产业内贸易的扩大。 对于任意两个国家而言，经济发展水平越接近，它们之间发生产业内贸易 的可能性就越大。因为根据需求相似理论，经济发展水平越相近，人均收入则 越接近，进而需求模式和消费偏好也就越相似，即两个国家的偏好重叠( t a s t e o v e r l a p ) 的部分就越大。那么两国之间进行产业内贸易的可能性也就越大。从 上述分析可预测：中美经济发展水平差距对产业内贸易起消极影响。 1 2 4 1 2 市场规模 西方经济学者认为国家规模对产业内贸易的影响，主要表现为经济意义上 的规模，即市场规模。市场规模越大，越有可能在规模报酬递增的条件下实现 差异化产品的生产。同时，对外国差异性产品扩大的需求也为产业内贸易提供 了潜在的市场。按照有些经济学家的观点，任何产品只要大批量生产都可达到 规模经济效应水平。所以市场的扩大为生产的扩大和规模经济效益的提高提供 了可能。因此，可以预测产业内贸易水平与市场规模之间存在正相关的关系。 4 1 3 规模经济 规模经济对产业内贸易的影响主要是通过生产成本的变动来实现的。西方 学者认为，在要素禀赋相似的条件下，规模经济对生产成本的影响仍然可以导 致比较优势的产生，即在技术条件和要素禀赋一定的情况下，规模生产所形成 的经济性是促进产业内贸易发展的重要因素。具体来说，企业通过实行规模生 产，使得专业化分工进一步加强：而专业化程度的提高，不仅能使企业获得该 生产领域的技术优势，还可以提高劳动者的熟练程度和生产效率，从而降低生 产成本，提高经济效益。最终，本国与外国将在这一产业内各自专于某些类型 ( 即差异性产品) 的生产，再相互交换以满足彼此的多样化需求，从而使建立在 产业内专业化分工基础上的产业内贸易得以迅速发展。 4 1 4 国际直接投资 国际直接投资对产业内贸易的影响不确定，其主要取决于投资的目的。如 果国际直接投资的目的是为了专业化，集结各地的优势，降低产品成本，则外 资与产业内贸易的发展是正相关关系。此时的产业内贸易主要有两种类型：一 种是发生在处于同种产品不同的生命周期的生产厂商之间的。首先在产品的初 始阶段，母国具有更先进的生产技术，到产品的成熟阶段时，母国的公司在东 道国建立子公司和附属机构。另一种是发生在母公司和附属机构之间或者跨国 公司之间的零部件的贸易。这种产业内贸易随着跨国公司全球生产网络的扩张 而增加。如果对外直接投资活动的目的是为了贸易替代，那么这时在东道国所 建立的跨国公司为了降低成本，会利用当地的原料就地生产，就地销售，从而 降低了母国与东道国的贸易水平。美国对中国的直接投资的目的究竟是前者还 是后者，本文将对其进行进一步的分析。 4 2 模型的构建和分析 4 2 1 模型的构建 考虑到数据的可获得性，本文对上述四个影响因素定义如下： 直接投资( f d i ) 美对华直接投资金额，以百万美元为单位 规模经济( s e ) 国有大中型企业及规模以上非国有企业增加值占g d p 的比重 市场规模( m s ) 中美两国g d p 的平均值，以亿美元为单位 经济发展水平差距( n g d p ) 中美两国人均g d p 的差的绝对值，以美元 为单位 考虑到经济反应的滞后性。经济发展水平差距( n g d p ) 及美国在华直接投 资取前一期值。 因此，建立的模型如下： i nb t = a + b i ti nf d i + b 2 ti nn g d p + b 3 , i ns e + b 4 , i nm s + e t ( 4 1 ) 其中t 为时间下标，b t 为中美边际产业内贸易指数，e t 为扰动项。 表4 1 同归系数符号预测 变量系数 b i tb 2 tb 3 tb 4 t ( f d i )( n g d p )( s e )( m s ) 预测符号 一 + 4 2 2 回归结果分析 运用1 9 9 7 2 0 0 8 年间的数据8 得到如下结果： o 见附录a 1 4 i nb t = 15 5 4 9 6 + 0 0 4 5 3i nf d i - 3 2 2 6 6i nn g d p + 0 10 4 9i ns e + 1 9 2 2 7i nm s ( 1 7 5 6 0 ) ( 0 3 4 7 8 ) ( - 2 11 5 8 )( 0 4 3 2 1 )( 2 0 0 3 4 ) i 乎= 0 6 30 6f = 4 5 6 0 7( 4 2 ) 回归结果显示，此模型的拟合优度虽不是很高，但通过了f 检验，四个因 素系数的符号与预期相同。市场规模、规模经济的扩大，美对华直接投资的增 加，都会促进中美产业内贸易的发展：中美经济水平差距的扩大则会阻碍中美 产业内贸易的发展。 但是同时还可以看到，f d i 和s e 的系数很小，对产业内贸易的影响有限， 且没有通过t 检验。为此，本文分别去除f d i 和s e ，重新回归得到如下结果： h lb t = 1 6 1 7 9 5 3 1 3 9 0i nn g d p + o 1 5 0 0i ns e + 1 7 9 4 5i nm s ( 1 9 9 6 1 ) ( - 2 2 3 1 9 )( 0 7 8 0 9 )( 2 1 6 5 5 ) 食2 = 0 6 2 31f = 4 8 5 8 3( 4 3 ) i nb 1 = 1 4 3 6 0 8 + 0 0 7 5 3i nf d i 3 2 9 8 7i nn g d p + 2 1 0 2 7i nm s ( 1 8 1 4 8 ) ( 0 7 2 7 3 )( - 2 3 1 4 9 )( 2 5 8 6 9 ) r 2 = o 6 1 9 1f = 4 7 9 2 5(