（法律史专业论文）美国《统一电子交易法》研究.pdf

内容摘要 ( 美国( 统一电子交易法 研究一电子“统商法典”一文以 9 9 9 年美国 统一州法全国委员会颁布的统一电子交易法为研究对象，以其社会基础、制 定过程及基本内容为主线，着重分析了其与传统民商法及已有电子商务法相比的 独到之处，并借鉴其立法经验对中国的电子商务立法进行了思考。户7 万 全文共分五个部分。 引言部分介绍了论文的时代背景、学术意义、研究方法和写作目的。 第一章分析统一电子交易法制定的基础，包括经济基础、政治基础和法 律渊源，力图找到其诞生的社会根源，其中重点评价了其法律渊源。 第二章介绍统一电子交易法的制定过程，包括其独特的立法程序，起草 过程中争论的焦点和修改结果。 第三章阐述统一电子交易法的一般原则性规定、具体内容，并比较其它 法律总结其特点。 第四章借鉴统一电子交易法的立法经验，针对我国电子商务立法现状， 提出看法和建议。 关键词：电子商务电子交易法美国 分类号：d 9 7 12 3 9 9 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt h eu n i f o r me l e c t r o n i ct r a n s a c t i o n sa c t o f u n i t e ds t a t e s t h e 目e c t r o n i c “u n i f o f i nc o m m e r c i a lc o d e ” t h i st h e s i s ，r e s e a r c ho nt h eu n r me l e c t r o n i ct r a n s a c t i o n sa c t o f u n i t e ds t a t e n t h ee l e c t r o n i c “u n i f o r mc o m m e l v i a lc o d e ”f o e u s e so nt h eu e t aw h i c hw a s d r a f t e db yt h en c c u s l ( n a t i o n a lc o n f e r e n c eo fc o m m i s s i o n e r so nu n i f o r ms t a t e l a w s ) a n d w a sa p p r o v e da n dr e c o m m e n d e df o re n a c t m e n ti na l lt h es t a t e si nt h eu n i t e d s t a t e si n19 9 9i ti n t r o d u c e st h es o c i a l f o u n d a t i o n , d r a f t i n gp r o c e s sa n dt h ep r i m a r y c o n t e n t so fu e t aa n de s p e c i a l l yt r i e st of i n do u tt h es p e c i a lf e a t u r e sw i t hc o m p a r i s o n t ot h et r a d i t i o n a lc o m m e r c i a l l a w sa n do t h e re x i s t e n te l e c t r o n i cc o m m e r c e1 a w si no r d e r t ou s et h ee x p e r i e n c ef o rc h i n e s er e f e r e n c e t h e p a p e rc o n t a i n sf i v ep a r t s t h ep a r to fi n t r o d u c t i o nt e l l st h ee r ab a c k g r o u n d ，t h ea c a d e m i cs i g n i f i c a n c e ，t h e s t u d y i n gm e t h o d s a n dt h ep u r p o s eo f t h et h e s i s c h a p t e r ia n a l y s e st h ef o u n d a t i o no fu e t & f r o mt h ee c o n o m i c ，p o l i t i c a la n dl e g a l s o u r c e s r e s p e c t sf o rt h ep u r p o s eo ff i g u r i n go u tt h es o c i a lr o o to fu e t ai t c o n s t r u e s t h el e g a ls o u r c e so f u e t ai nap a r t i c u l a rw a y c h a p t e rl i d e a l sw i t ht h eb r i e fd r a f t i n gp r o c e s so fu e t aa n di tg i v e sad e t a i l d e s c r i p t i o nf o rt h eh o ti s s u e so c c u r i n gi nt h ed r a f t i n gp r o c e s sa n d t h ef i n a lr e s u l t so ft h e a r g u m e n t t h e r e a f t e r c h a p t e r 1 1 1s h o w st h eb r o a dc o n t e n t so fu e t a i n c l u d i n gt h eb a s i cp r i n c i p l e s ，d e t a i l p r o v i s i o n sa n d t h es p e c i a lp o i n t s c h a p t e r i v a t t e m p t st om a k e u s eo f t h eu e t a d r a f t i n ge x p e r i e n c ei n t ot h ep r a c t i c e o fc h i n e s ee l e c t r o n i cl a wl e g i s l a t i o na c c o r d i n gt ot h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n aa n d l o o k sf o r w a r dt ot h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s el e g a ls y s t e m ， k e yw o r d s ：e l e c t r o n i cc o m m e r c e e l e c t r o n i ct r a n s a c t i o n sa c tt h eu n i t e ds t a t e s i n d e xn o ：d 9 7 1 2 3 9 9 引言 1 9 4 6 年，世界上第一台电子计算机问世。 1 9 6 9 年11 月l 2 日，加卅大学实验室中的一台电脑与千里之外的斯坦福大学 实验室的台电脑实现联接。时代周刊评论，这不仅仅是两台计算机的联接， 更是宣告了刚络时代的到来。o 2 ( 】世纪7 ( ) 年代以来，随着科学技术的发展，全球经济正在从工业经济向新 经济转变，f 青息经济、数字经济、网络经济正逐步成为经济发展的主流。 2 ( ) 世纪9 0 年代以来，以互联网为媒介的电子商务发展迅猛，成为世界各国 经济新的增长的重要支点，商事交易电子化是2 l 世纪商事活动的基本趋势。 “从1 9 9 5 年互联网开始被作为商务手段时起至2 0 0 0 年，全球在网上成交的 企业与企业之间( b u s i n e s st ob u s i n e s s ，或bt ob ) 的交易金额已达1 3 1 0 亿美 元，预计到2 0 0 3 年将增至1 5 万亿美元。同时，企业与个人之间( b u s i n e s st o c o n s u m e r 或bt oc ) 的零售业交易额也达到1 ll o 亿美元，为1 9 9 8 年交易额 的两倍还多，估计到2 0 0 3 年可达1 3 万亿美元。” 虽然，这些数据与传统的商 业相比算不了什么，但人们注意到以互联网为媒介的电子商务，在短短的五年中 创造了超越以往电话、传真机等通讯手段的成绩。在克林顿政府的全球电子商 务框架中把互联网被誉为“迄今对电子交易产生最深远影响的媒介”。 “这是最好的时代，这也是最坏的时代”，在双城记的开头著名作家狄更 斯这样写到，用这句话来描绘当今的电子商务时代似乎再恰当不过了。因为，计 算机信息网络的应用与发展不仅加速了工商社会的繁荣，还改变了人们的传统观 念和思维模式，使法学面i 临严峻的考验。 尼葛洛庞蒂曾说：“我觉得我们的法律就仿佛是在甲板上吧哒吧哒挣扎的鱼一 样。这些垂死挣扎的鱼拼命喘着气，因为数字世界是个截然不同的地方。大多数 的法律都是为原子的世界，而不是比特的世界而制定的”。 尽管从实证法上看， o 孙伟平，荫与耗子的新游戏一网络犯罪及其治理北京出版社1 9 9 9 年1 月第1 版一第2 1 更a o r v i r l u a l ，i n s u r a n c c o o n s u m 盯s ： q c h n t m 缸“铘l s s h o d d e x i s t f o r t h e m ? ( 脚w 、 w r + n a n 】i c o 倒啪_ _ i n 】m n 工 2 0 1 1 1 年2 月2 5 日访问 o t h e w h i t e h o u s e a f r a m e w o r k f o r g i n l m l e l e c 们n i c c o n u n e n ：e ，y1 1 9 9 7 ( h l t p ：n 、c l u n w k cg o v ，丘a m c 呲h u n ) 2 0 0 1 年3 月4 日访问。 函f 美i 尼葛沼戊蒂， 数字化生存，海南出版社年第版- 第2 7 8 更 当前世界上有许多国家和国际组织制定了调整电子商务活动的法律规范和法律文 件。据不完全统计，目前世界上至少有4 0 多个国家与地区已经制定、颁布了实 质意义上的电子商务法正在酝酿、起草、审议电子商务法的国家就更多了。但 是，电子商务立法仍远远落后于电子商务法律关系的实际发展状况。 在信息经济条件下，经济发展的最大潜力己不在于土地、资金等这些已经发 展到极致的有形资源，而在于无形的赍源，即科技创新和法制环境。只有在科技 和法制领域占尽先机，才有可能在综合国力上先发制人。因此，尽快在国内、乃 至全球范围内营造良好的电子商务法律环境已经成为新一轮国际竞争的主题。 美国是全球因特网的策源地之一，其研究、开发与应用网络技术的历史己有 3 ( ) 年之久。美国统一电子交易法( u n i f o r i l le l e c t r o n i ct r a n s a c t i o n sa c t ，简称 “u e t a ”) 是美国统一州法全国委员会( n a t i o n a lc o n f e r e n c eo f c o m m i s s i o n e r s o n u n i f o r ms t a t el a w s ，简称“n c c u s l ”) 集合各州法学家，经过两年的努力共同 起草的，旨在统一各州关于确认交易中电子记录和电子签名的法律效力的立法， 该法已于1 9 9 9 年7 月定稿并推荐给各州，至2 0 0 0 年1 2 月，已有2 4 个州签署或 采纳了该法，成为在全国确立电子商务与传统商务平等法律地位的模范统法。 被美国学者誉为“电子统一商法典”。 鉴于统一电子交易法的代表性地位 和重要意义，笔者将以它作为研究对象，希望通过结合法学、经济学、史学等领 域的研究成果和方法，其制定基础、制定过程和内容，分析其特点，以求发现美 国电子商务立法的体系和思路，针对其优势提出对我国立法的启示和借鉴。 这里需要指出的是，本文的题目和正文有两点需要特别说明。 一、关于电子商务的概念。目前，国际上尚无统一的定义。根据国际商会于 1 9 9 7 年11 月6 日至7 日在巴黎举行的“世界电子商务会议”的讨论结果，有咀 下两种方式的定义。一是从客体涵盖范围角度的定义，即多种技术的集合体n 包括交接资料( 如电子数据交换、电子邮件) 、获得资料( 共享数据库、电子公 告牌) 以及自动捕获资料( 条形码等) ，电子商务主要涉及三方面的内容：信息、 电子资料交换和电子资金转帐。二是从区别传统的角度定义。即交易各方以电子 交易方式，而不是通过当面交换或直接面谈方式进行的任何形式的商业交易。世 界贸易组织( w t o ) 将电子商务具体定义为“以电子方式进行的商品和服务的生 u ：mn u g e n lu c i t aa n du e t a ：a r te l e c t r o n i cu c c 7 e l a wa n dt e c h n o l o g y8 0 c i e t y m a r c h ，2 0 0 0 n l j p ：, q a n i c 曲1 3 y a l c c d t g s x l a l p o s i t a r d 0 0 h m g c n t 0 2 0 0 1 年2 月2 5 日访问a 、。周彼等编著，电子商务法律及案例，中国国际广播出版社，2 0 0 1 年1 月第1 版t 第，页。 2 产、分配、市场营销、销售或支付”。 笔者认为，法学的主要任务是规范和调 整各种社会关系，因此在法学领域，应当从电子商务最基本的特点入手，区分其 与传统商务关系的不同，给予“电子商务”最全面的定义。第二种定义方式显然 比较符合这种要求，所以“电子商务”应该是指一种以计算机信息网络为载体的 贸易运作模式。 二、关于电子商务法。电子商务法分为广义的电子商务法和狭义的电子商务 法。广义的电子商务法包括调整咀电子信息为交易标的的电子商务法律关系的法 律规范，以及调整以电子交易为形式的电子商务法律关系的法律规范；而狭义的 电子交易法仅指后者。由于电子商务法并未构成独立的部门法，且本文论述的重 点为电子商务的法律效力及形式问题，因此不包括标的为电子信息的交易法，本 文所称“电子商务法”均为狭义上的电子商务法。即调整以数据电讯( d a t a m e s s a g e ) 为交易手段而形成的商事关系的规范体系。罾它包括电子记录和签名效 力的确认、电子鉴别技术的选定、认证机构的确立等法律关系。 c ”所谓“计算机信息同络”就是将分布在不同地理区域的计算机与专门的外部设备用通信线路互连成一个规 模夫、功能强的网络系统。使众多的计算机可以方便地互相传递信息，共事硬件、软件、数据信息等资源。 张楚，关于电子商务立法的环顾与设想， 法律科学2 0 0 1 年第1 期，第6 页。 3 l 一 一_ t ，蕊玎删趣哪l _ 瞳_ _ i _ _ _ 啊曩_ 鲨二主妄备墨f 虎曩曩一 筮= 童 缝= 电王童星选圭定鲤基地 第一章 统一电子交易法制定的基础 “全球信息工程虽仍在襁褓之中，但他已经开始了改造这个世界的进程。今后的 十年，他会影响到我们生活的方方面面一一教育、医疗、工作乃至休闲活动。过去， 全球不同民族曾因时空的距离而相互隔绝，但今天，地球村的每一个角落的都将强 烈地感受到世界共同体在这个时代发生的变革。”o 这是 9 9 7 年7 月1 日美国克林 顿政府发表的全球电子商务框架( af r a m e w o r kf o rg i o b a le l e c t r o n i cc o m m e r c e ，以 下简称框架) 的卷首语，他不仅语中的地点明了当今全球面临的共同时代背 景一一网络时代的到来，更向全世界宣告了美国政府实行“网络新政”的基础战略。 统一电子交易法作为框架战略中点名的立法，它的发端无疑与当今美国的 经济、政治及法治发展状况密切相关。 第一节统一电子交易法的经济基础 人们注意到，2 0 世纪9 0 年代的后五年，美国发生了两次举世瞩目的发展。一是 计算机处理能力疯狂增长，互联网爆炸性成长，功能强大的新软件在速度和方便性 等方面飞跃发展。上网个人和公司显著增加，据n u ai n t e r n e ts u r v e y s 报道，1 9 9 4 年全球使用互联网的用户只有3 0 0 万，而2 0 0 0 年3 月已经增长到3 0 4 亿。增长了7 8 ，其中加拿大和美国占全球用户所占比例为4 5 ，居首全球之首。罾二是劳动生 产率的强劲增长及低通货膨胀相结合的经济复苏。以往美国的经济周期性较为明显， 过几年就会有次太的波动，而且人们还曾经作出经济周期越来越短的断言。然而， 自克林顿执政咀来这一断言已经连续9 年被打破。在这段时间内，美国非农产业劳 动生产率由1 9 7 3 年到1 9 9 5 年的年均缓慢增长1 4 9 6 ，到1 9 9 5 年至1 9 9 9 年的年均增 长2 8 ，其速度提高了一倍。同时，就业率突破历史最高水平，失业率降至历史最 低水平，通货膨胀率却没有与经济高速发展时的惯例一样增加，反而从1 9 9 4 年的2 3 u 降至1 9 9 8 年的l 8 ，下降了0 5 个百分点。这二者的同步出现已经成为一道独特的 经济风景线，引起世界经济学家的关注。 o 美国白宫全球电子商务框架1 9 9 7 年6 月1 日发表( h t t p ：w m v e c o n | l t l e r c eg o v t i a m e n t k l “啪) ，2 0 0 1 年3 月4 日访问。 。黄奇等译，美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ，国家行政学院出舨社2 0 0 0 年1 0 月第l 版，第2 4 页。 4 苤= 童 箕二鱼王童星选剑定曲基础 美国商务部经过调查研究发现，这两种现象的出现是相互关联的，c 。由互联网增 长驱动的信息技术发展进步，也对创造这个比预期更健康的经济作出了贡献”。如 同电动机和内燃机发明后的经济时代一样，可以说美国经济借助计算机和互联网的 发明、运用，推动信息产业的发展，进入了一个具有更大繁荣和发展潜力的数字经 济时代。 事实上，9 0 年代中期以来美国大力推广以互联网为运行平台的电子商务交易 形式，电子商务成为推动美国信息产业发展的主要推动力，而信息产业又成为国民 经济增长的重要支点。尽管2 0 0 0 年信息企业仍只占经济总产值的8 3 ，但是它们在 1 9 9 5 年到1 9 9 9 年间对美国经济增长所作的贡献却几乎占到三分之一强。至2 0 0 0 年，“美国公民己毫无疑问地进入了一个崭新的、充满了基于数字的技术变化的经 济和社会体验的时代”。美国商务部长威廉戴利在为数字经济2 0 0 0 ( 商务部 第三个关于信息革命对美国经济影响力的年度报告) 作序时指出，这个时代是“以 新型的、日益扩展的电子商务以及具有非凡推动力的信息产业为标志的新的经济时 代“。 它们的影响力是如此巨大，以致于自1 9 9 8 年以来，美国商务部发布的一年 一度的数字经济报告的标题字眼“浮现中的数字经济”，到2 0 0 0 年也被直接改 为“数字经济”，因为官员们解释，数字经济和数字社会已不再“浮现”而是“显 露无疑”了。( ) 从经济学上分析，基于数字技术的发展而繁荣的数字经济有以下三个特点： 第一，依靠技术创新吸引投资，降低竞争成本。计算机能力的发展速度之快大大 超乎人们的想象。英特尔刨始人之一摩尔高顿提出的“摩尔定律”指出，每个微处 理器上的晶体管容量平均每1 8 到2 4 个月就会翻一番。因而基于计算机微处理器、 存储器和其它计算机部件制造技术发展的结果是，信息处理能力大幅提高和计算机、 通信成本的急剧下降。于是，依次推动了互联网的迅猛发展和软硬件上商业投资的 增加，而这种投资恰恰己成为最近美国经济发展的主要推动力。同时，因为信息技 术投资是由技术创新和减少成本的竞争压力驱动，而非为扩大生产规模和生产量所 驱动，所以它较少受到需求下降的影响。 o 黄奇等译，美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ) ，国家行政学院出版杜2 0 0 0 年1 0 月第l 版第6 页a 4 黄奇等译t 美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ) 国家行政学院出版杜2 0 0 0 年1 0 月第1 版r 第_ 9 页。 c - 黄奇等译美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ，国家行政学院出版社2 0 0 0 年l o 月第1 版第1 3 更。 o 转引自黄奇等译，美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ) ，国家行政学院出版杜2 0 0 0 年1 0 月第1 版 第5 页。 o 转引自黄奇等译美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 国家行政学院出皈社2 0 0 0 年l o 月第1 版 第1 3 页。 5 i ； i i ； j j 一 1；il；|ei-zi，ii|，；i，t 簋= 重 统二皇王窑星壁剑定的基熊 第二，应用于所有经济领域，便于创造新的经济利益。数字经济发展的另一核心 原因是信息技术的独有特性一一普遍运用性。与电动机和内燃机发明的时代相比 信息技术独具特点。众所周知，这些技术是存在于日常经济和社会生活每个部门和 方方面面的，且都普遍适用，它是对信息的管理和使用的全新技术。因此与制冷技 术或喷气发动推进技术相比，信息技术的创新就有可能比其它新技术更容易地贯穿 于所有经济领域，应用于整个经济过程。因此它创造的经济利益直接与获取、处理 和传送信息的能力相联系。当获取、处理或传输信息的技术得到提高时，新的经济 利益就被创造出来。 第三，通过“网络效应”对信息技术的扩散作用，生产率得以比简单算术更快的 速度增长。由于互联网是数字经济的媒介。它能够产生被经济学家称为“网络效应” 的现象：配置技术越多，技术价值越大。如果用技术信息与传统的汽车相比，当你 拥有一辆汽车，不论是5 0 0 人还是l 百万人拥有这种相同牌号的汽车，它对你的价 值是一样的。然而当你购买网络服务时，购买的人越多，它对你的价值就越大。因 为虽然网络的前期安装费用( 如购买设备、架设光缆、或开发新的软件等) 较大， 但增加一个用户只需很少的成本。相反对于网络加入者而言，网络的价值与加入者 的数量成正比。比如只有一台电脑的网络是毫无用处的，如加入了第二台电脑这 两台电脑之间就得以沟通、交流，所以网络价值增加了。随着加入网络的终端的增 加，网络中可联接数承终端数的平方增长。任何人都可以通过网络与更多的人联系， 所以对他们来说网络价值增加了。 同时，电子商务以其交易快捷，准确率高的最大优势成为数字经济的引擎。“访 问互联网的人们日益把网络当作是一个市场空间”，企业把拱货系统搬上网络，参 与开发网络市场，并扩大对网络系统的利用，新的产品和新的服务不断被创造出并 进入到网络世界。人们以前所未有的规模通过网络进行购物，而且还用它理财、递 送数字产品及售后服务。政府上网通过“电子政府”充分实现公民权利实现“网 络平民化”，而且可以节约开支。o 美国亚利桑那州政府将车辆监理系统送上网络， 每年可节省1 2 5 万美元。从2 0 0 1 年6 月开始，美国政府将每年高达2 0 0 0 亿美元的 政府采购项目送上互联网，通过网上竞标进行采购。固 。转引自黄奇等译，美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ，国家行政学院出版杜2 0 0 0 年1 0 月第l 版 第2 5 页。 亘即政府建立网站或将政府信息在网上发布，从而拉近互联网和老百姓的距离相关数据摘自丁刚电子政府 离你更近，i 环球时报2 0 0 1 年2 月2 7 日第1 8 版。 o 丁刚电子政府离你更近，环球时报2 0 0 1 年2 月2 7 日第1 9 版。 6 一簋二童 筮二电王窑易选制定曲基垂| | 美国经济自1 9 9 5 年以来表现出的非凡业绩，与它从1 9 7 3 年到1 9 9 5 年的业绩以 及其他2 , 1 k n 家近年来的业绩形成了鲜明的对比。尽管从历史上看，技术突破往往 与它们对经济的影响之间存在较长时间的滞后，而信息技术在国际上的普及速度， 借助网络远远比其他技术的传播更为迅速，但迄今为止，美国经济仍从信息技术中 获得了比其他国家更多的利益，我们不应忽视其中还与美国的政治环境，完善的竞 争体制和规则，以及敢于承担风险的文化和传统的贡献。 第二节统一电子交易法的政治基础 由于预见到了电子商务对国民经济的巨大潜在利益，美国政府对电子商务的发展 一向给予十分的重视。1 9 9 5 年1 2 月，成立电子商务工作小组对电子商务进行深入研 究。前总统克林顿1 9 9 7 年7 月发布了全球电子商务框架，成为“将互联网和电 子商务置于其政策议程中心地位的全球第一位领导人”。框架以宣言的笔触提 出了一系列电子商务的发展原则和政策，是美国电子商务的政策基础和行动指针。 框架的核心内容是政府必须遵守的五大原则。通过这些原则的贯彻，电子商 务被纳入政府宏观管理的轨道。这五大原则分别是：( 1 ) 强调民营部门( p r i v a t es e c t o r ) 的领导地位；( 2 ) 政府避免过分的干预；( 3 ) 在必要由政府干预，政府应该为商 务活动提供支持并加强可预见的、最低限度的、一致的和简单化的法律环境； ( 4 ) 政府承认互联网的独特性：( 5 ) 促进互联网电子商务的全球性发展。 五大原则可以归纳为“一个中心，一个主导，两个极限”的管理模式。即政府必 须以互联网为“中心”，尊重互联网与生俱来的扩散性和自下而上的管理模式，遵 循技术中立和不歧视的原则，下放行政管理权力。以民营部门为“主导”，因为互 联网的活力主要来自民营力量，它的扩张、变革、广泛参与、价格调整都由市场决 定。因此，为保持电子商务的繁荣，民营部门必将继续成为主导力量。政府只能支 持民营部门的合理自我规制，支持民营部门发展便利互联网交易的机制，甚至制定 统一的规范或标准。两个“极限”分别包含了立法和行政管理的两极：一极是最低 限度的立法和行政干预；另一极是最大限度地促进电子商务在全球的发展，推动国 际性的协议，号召各国政府限制那些抑制互联网发展的非必要管制行为。 电子商务作为作为一种新生事物，同时对政府提出了新的要求，政府对于电子商 务的态度和立场，对其今后的发展具有举足轻重的影响。通过政策的制定，政府即 黄奇等译，美国电子商务最新报告一一数字经济2 ，国家行政学院出版社2 0 0 0 年1 0 月第l 版，第2 6 0 页。 7 0 缸， 筮= 童 ! 缝= 史王童星选剑定的基趟 可以推动电予商务的发展，也可以阻碍它的发展。因此政府对政策的控制即何时 限制或何时鼓励电子商务的发展就变得非常重要。美国政府之所以采取宏观管理的 模式主要考虑到以下两个因素： 第一，技术和市场的变革速度往往超过政府对未来的预期。电子商务自身的发展 就是一个例证。对此，美国的“经济天才”美联储主席艾伦格林斯潘直言不讳， “找们称之为信息技术的新技术革命，已经开始改变我们处理事务和创造价值的方 式，即使五年前我们也不易预见到这些。”电子商务是以信息技术的发展为基础的 新的商务形式，它的成长速度及可能遭遇的风险是政府或任何机构难以预计的。因 此政府在政策制定过程中应尽量避免不必要的干预。转而由真正的主角，即包括产业 界、学术界和非盈利性组织在内的民营部门来扮演这一至关重要的领导角色。 第二，电子商务的立法可能大大超出现有法律的模式。因为几个世纪以来，法律 体系一般都是以地域为基础，然而网络空间的跨越性、超时空性，使政府的权威机 构在问题的处理上变得非常困难。所以，现存的国家边界和国际法的管辖区域有待 与这一新的事实协调。 与五大原则相适应，框架还规定了协调战略。自1 9 9 7 年起，每年政府电子 商务工作小组必须协同商务部发布年度数字经济研究报告。自1 9 9 8 年始，该小组还 必须逐年独立发布电子商务专题报告。专题报告中除了逐条总结当年度对框架 及总统令的执行状况，国内立法进展，国际条约、协定的缔结状况，还要汇报工作 中遇到的新问题，及相应的工作计划和解决方案。 特别值得注意的是，在实施框架原则的过程中，尤其重视一个“主导”的作 用。“美国政府建议尽可能在民营企业里发展这些规则，这样它们能少些官僚主义， 多些弹性，也更能适应技术和市场的快速发展”。因此，民营部门的领导作用在广 度和深度上都得到了惊人的发展。 一方面，政府在工作中增加了民营部门的参与，而民营部门也加强了他们在关键 问题上发展一致立场的能力和建立新的重要自律机制的能力。在经济与合作发展组 织，1 9 9 9 年民营部门的代表加入了“经济合作与发展组织一一民营部门”( o e c d ) 关于电子身份认证联合工作小组，并在经济合作组织行为规范特别会议上发挥了重 要作用。2 0 0 0 年民营部门还加入到检查税收问题的5 个顾问小组之中。2 0 0 0 年，出 现了两个新的民营部门领导的组织，即美国和欧盟之间的跨大西洋消费者对话组织 。黄奇等译美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 二。藏奇等译，美国电子商务晕新报告一一数字经济2 0 0 0 ) 8 国家行政学院出版社2 0 0 0 年1 0 月第1 舨，第1 5 7 页。 国家行政学院出版社2 0 0 0 年l o 月第1 版第2 6 4 页。 墓= 童 统二电王变易选剑宣曲基幽 ( t a c d ) 和全球企业电子商务对话组织( g b d e ) 。跨大西洋消费者对话组织是由 消费者组织所组成的团体，它创造性地将美国一欧盟对话超越了企业的界限，后者 作为民营部门，曾经为美国和欧盟之间成立安全港的安全认证问题提供过中立的规 章和准则。跨大西洋消费者对话组织于1 9 9 9 年4 月在布鲁塞尔召开了第一次会议并 对政府提出2 l 点建议，这些建议包含下列议题：不公平合同、反竞争行为和消费者 保护。全球企业电子商务对话组织也快速确立了在自我约束和政策领导方面作为一 支重要新生力量的地位。1 9 9 9 年，2 9 位来自国家的因特网公司的高级代表和包括美 国商务部长威廉戴利在内的7 位来自不同国家的部长出席了该组织第一次会议，民 营部门的代表就一些问题对政府提出建议，这些建议包含下列领域：关税、税收、 电子身份认证、知识产权和争端的解决。在2 0 0 0 年的第二次会议上，民营部门对政 府执行建议的成绩进行评估。 另一方面，民营部门也为确立更加有效的自我约束机制采取了重要措施。1 9 9 9 年：j 月b e t t e rb u s i n e s sb u r e a u 公司的在线分公司和b b b o n l i n e 公司发布了一份在线 商务活动行为规范的计划( w w w b b b o r g ) ，其中包括建立“隐私章计划”。该计 划向使用者保证，只有实旖了可信的和有效的隐私保护政策的网站，才会得到并展 示该印章。到同年9 月为止，已经受理了4 0 0 份申请，发放了1 0 0 个隐私印章。美 国和加拿大注册公共会计师机构也建立了一个名为c p aw e b t r u s t 的印章计划，该计 划将向消费者保证，持有其印章的网站必须坚持经许可的商务行为，并确保交易的 完成和信息的保护。在b b b o n l i n e 和电子商务消费者保护团体的领导下，民营部门 在发展消费者保护的行为规范上作出了积极的贡献。 民营部门的主导导致政府管理的最低限度和简单化，因此更多的规则和标准必然 要由民营部门集体来制定和执行。这些规定和标准在互联网上的执行就要求全球的 政府和民营部门加强国际合作。“美国政府仍然相信这些新形式的国际合作将代表 一种最有效的方法来创造一个无国界限制的国际市场”。 所以，根据美国已有的报 告反映，框架中阐述的原则正在美国政府的大力倡导下付诸实践，并且逐渐在 全球范围内获得共识。在国际上，美国就这些原则与其他国家达成了双边共识，并 缔结了许多国际合作条约，如与欧盟关于电子商务的联合声明、与法国合作发布的 关于信息社会和数字经济挑战的背景报告、与荷兰发展因特网和电子商务的联合声 明、与爱尔兰关于数字签名的联合声明、与韩国、日本、埃及、澳大利亚关于电子 黄奇等译，美国电子商务最新报告一一数字经济2 0 0 0 ，国家行政学院出 槲生2 0 0 0 年1 0 月第l 版第2 6 4 页a 9 一 差二童 ! 箕二电王窑星鎏制定曲基趟 商务的联合声明等。在国际组织方面，世界贸易组织部长级会议于1 9 9 8 年5 月通过 一项宣言，承诺其1 3 2 个成员国对通过电子方式传递的信息和服务免征电子商务海 关税。并于次年考虑无限期扩展这项宣言。经济与合作发展组织( o e c d ) 、亚太经 合组织( a p e c ) 、美洲自由贸易区( f t a a ) 等组织陆续接受或采纳了框架的 原则建议，并出现在它们的工作计划、指导方针、工具和政策中。 第三节统一电子交易法的法律渊源 英国历史学家梅兰特说，历史看上去确实是一张无缝的网。法律不仅是一个规则 的集合体也是一个连贯的、历史的整体，一个统一的实体，它不仅与时代的背景 紧紧相连，还与宗教、道德、政治等社会制度密切相关。西方法律传统的形成的重 要特征是“法律的历史性与法律具有高于政治权威的至高性这一概念相联系”，作 为西方法学传统的思想基础，它不仅涉及理性和意志，而且涉及感情、直觉和信仰， 涉及整个社会的信奉。无论是激烈的革命，还是温和的变革，最终个人、集团、政 府都承认：“法律必须被信奉否则就不会运作”。罾当一种新的社会现象产生时， 国家的政策只能为法律关系的规范提供一个方向和指南，当具体的法律争议产生时， 人们必须求助于现有的法律体系和司法部门，才能获得现实和公平的救济。 一、宪法 考察电子商务立法的法律渊源，首先必须找到其宪法依据。美国1 7 8 9 年宪法的 第1 条第8 款赋予国会商事立法权，即“国会有权规定合众国与外国、各州间和印 第安种族间的贸易”。 根据这一原则生的规定，理论上，国会既有权规定国际商业，也有权规定、限制各 州之间的商业。在实践中，国际商业的范围的认定一般不易产生异议，但经常发生确定 “州际商业”的范围争议。对宪法的解释随着联邦权力与州权力的对比而变化。联邦最 高法院法官马歇尔在1 8 2 4 年的基朋诉阿格丹案中认定：国会管理州际商业的权力是完 全的、绝对的。理由是发生于州的活动对全国产生影响，应由国会加以管理。他在该案 中确立了国会州际商业权的“实际经济影响原则”。但在1 8 9 0 年以后的一段时间里， 7 e 美习哈罗德伯尔曼法律与革命一一西方法律传统的形成t 中国大百科全书出版社1 9 9 3 年9 月第 版，第1 l 页 美目哈罗德伯尔曼， 法律与革命一一西方法律传统的形成中国太百科全书出版社1 9 9 3 年9 月第 版，序言i 。 。a r t 1usc o n s t i t u t i o n ( h t t p ：m c a 辩l a w 1 p1 j n d a k 硼1 w n t “洲1 出t i l t ，a l t j c l e s h 抽) ，2 0 0 1 年2 月2 51 3 1 0 簋二童 蕴二电王蛮易选剑定的基亘出 州的权力加强，联邦最高法院为限制国会权力，在一些具体案件的审理中认定：在经济 活动方式上，应当把采矿业、制造业和商业区别开来，在经济上应区别直接影响和间接 影响。直到】9 3 7 年，联邦的统一立法趋势增强，在全国劳资关系委员会诉琼斯和洛林 钢铁公司案中，联邦晟高法院首席法官体斯认定：全国工业组织活动的主要因素是州际 商业，国会为保护州际商业，防止工业战争的恶果，自可以加以管理；同时该钢铁公司 系从州际商业中取得原料并将成品返回州际商业之中，因而对经济发生的影响无直接、 间接之分，只有程度上的差别，这才恢复了“实际经济影响原则”。1 9 7 6 年，联邦最高 法院在全国城市联盟诉约塞利案的判绝中继续扩张国会州际商业权的范围，达到对工人 工资和工时的保护，其理由是发生于一个州内的活动对其它州产生影响。1 9 4 2 年，国会 为扩大关于州际商务立法权的运用还确立了一个新的原则一一“积累影响原则”。在威 卡德诉菲尔伯恩案中，联邦最高法院认定国会可以管理农民为家庭消费而生产的小麦。 理由是这种生产的积累影响能够改变州际市场的供求关系，即个别的行动影响虽然不 大，但同类行动的积累达到一定程度时就会影响全国，因此国会有权制定法规加以管理。 电子商务是一个州际性、乃至国际性的问题，无论是根据“实际经济影响原则” 还是“积累影响原则”都属于州际、国际商事活动的重要组成部分，因而国会在理 论上完全有权制定联邦立法对其加以规范。但美国联邦政府惟恐不恰当的政策或立 法会挫伤投资者的积极性，给方兴未艾的电子商务的发展造成障碍，以致于在联邦 立法时前思后量，裹足不前，在矛盾中哥求立法出路。根据框架原则，一方面， 联邦政府在建立信息高速公路，促进发展电子商务等问题上热情鼓动；另一方面， 在电子商务市场的立法规范上，却极力淡化其主导角色。因此，表现在立法上，相 对于由政府主导签订的的诸多国际条约和双边协定，联邦立法相对滞后。 二、联邦立法 美国联邦立法机关的工作进程相对缓慢。虽然1 9 9 7 年至2 0 0 0 年国会两院提出的 立法议案有l7 个之多，但至今获得通过的只有税务重组与改革法案、 减少政府 纸面文件法案、全球及全国商务电子签名法( f e d e r a l e l e c t r o n i cs i g n a t u r ei ng l o b a l a n dn a t i o n a lc o m m e r c ea c t , e - s i l 班，以下简称电子签名法) 和千禧年数字商业法 案( m i l l e n n i u md i g i t a lc o m m e r c ea c t , m d c a ) 等几部与电子商务有关的法案，与各 州的积极行动相比仍然是“雷声大、雨点小”。这种滞后从某种程度上说是其电子商 务政策的反映。一方面在政策上热情鼓动，另一方面在电子商务市场的规范上却极力 ， i_。，。二，。il：，：!：。，一 苤二童筮二电王蛮易选剑童地基地 淡化政府主导。美国政府唯恐不适当的联邦立法会挫伤投资者的积极性，给电子事务 的发展造成阻碍，以致于在电子商务立法问题上思前想后，裹足不前。然而，电子商 务这一新兴市场的规范化，是一个不容回避的问题，如果事事都依赖民营组织的协调 和当事人之间的协议，往往使许多问题怠于解决，反过来更不利于电子商务的发展。 2 0 0 0 年n 月3 0 日，克林顿总统签署的电子签名法终于姗姗来迟。它是美国 第一部确立电子商务合法地位的联邦立法，其主要部分己于去年l o 月1 日生效。电 子签名法的主要内容是确认电子合同、签名和记录与书面形式的合同、签名和记 录具有同等的法律效力，不能仅仅因为其电子形式而否认其效力。它适用于联邦商 业立法权限范围内调整的全部商业活动，即包含所有州际商业和国际贸易，最终目 的是在现行的、一切规定了书面合同、签名和记录的法律中，补充确立他们的电子 相对物的合法地位。它对电子商务立法具有划时代的意义，因为它从最基本的法律 关系开始，奠定了联邦电子商务立法的平等、不歧视的法律基础。 三、州立法 可以说，美国的电子商务立法是以各州为先导的。1 9 9 5 年尤他州率先掀开了 州立法的序幕，目前只有少数几个州没有正式的电子商务方面的法律文件出台，其 余各州都取得了实质性进展。 从数量上看，美国州一级关于电子商务的法律文件有近百部之多。有些州在主 要电子商务法之外，还制定了配套的法规。如伊利诺斯州除了电子商务安全法， 还有金融机构数字签名法：佛罗里达州在电子签名法之外，另有数字签 名与电子公证法。此外，各州己经提交审议的有关电子商务的法律文件的数目， 加起来有数百个之多。 从法律文件的名称上看，有的称为“电子商务法”( e 1 e e t r o n i c c o m m e r c ea c t ) ， 如北卡罗来纳州、南卡罗来纳州；有的叫“电子商务安全法”( e l e c t r o n i es e c u r i t y a c t ) ，如衣阿华州、伊利诺斯州；有的还名为“电子文件认证法”( e l e c t r o n i c a u t h e n t i c a t i o na c t ) ，如华盛顿州。其中以“电子签名法”( e e c t r o n i cs i g n a t u r e a c t ) 和r 数字签名法”( d i g i t a ls i g n a t u r ea c t ) 作为法律名称的最多。前者 如俄勒冈州、印第安纳等州，后者如尤他州、阿肯色州、密苏里州、密西西比州、 马里兰州等。 张楚，电于商务法初论中国政法大学出版社2 0 0 0 年4 月第1 版，第4 7 页。 1 2 蓥二童 煎二电王交易选垒剑塞鲍基亘出 从立法内容来看，涉及电子商务的各个主要方面，包括对通过网络传输的电 子记录的法律效力的确认，对电子签名的