（档案学专业论文）基于知识管理的数字档案馆建设研究.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 随着知识经济时代的到来，信息技术的飞速发展，档案馆的形态也发展到 了数字档案馆这一高级阶段。并且，随着人们对数字档案馆研究的深入和对知 识管理的关注，数字档案馆实施知识管理，以知识管理的理念和方法来指导数 字档案馆建设，将成为档案学研究的一个重要课题，深入研究基于知识管理的 数字档案馆建设具有重要的理论意义和现实意义。 本文首先分析了知识管理与数字档案馆建设研究状况，在借鉴企业知识管 理研究成果的基础上，结合数字档案馆的特性，依据档案学相关管理理论，构 建了知识经济时代数字档案馆建设的研究框架，研究内容主要包括知识信息资 源建设、人力资源建设、知识服务、运行机制以及技术保障等几方面。 数字档案馆知识信息资源部分重点是知识信息库建设；人力资源建设重点 论述了知识型工作者；知识服务部分主要是构建了知识服务体系；运行机制部 分主要从组织管理机制、学习激励机制和技术机制三方面进行了论述，技术保 障部分主要论述了知识管理技术的作用、知识管理主要技术及其功能。 本文认为，数字档案馆知识信息资源建设是数字档案馆建设的基础，人力 资源建设是数字档案馆建设的关键，现代信息技术是数字档案馆建设的技术手 段，数字档案馆运行机制是数字档案馆正常运转的保障，知识服务是数字档案 馆建设的目的，几者相辅相成，共同构成了知识管理环境中数字档案馆建设的 主体内容。 关键词：知识管理数字档案馆人力资源建设知识服务 v 上海大学硕士学位论文 w i t ht h ec o m i n go f t h ek n o w l e d g e - e c o n o m i ce 德a n dt h eq u i c kd e v e l o p m e n to f t h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y , a r c h i v e sh a v ea l s od e v e l o p e di n t ot h eh i 【g hs t a g eo f d i g i t a la r c h i v e s b e s i d e s ，w en o wh a v ep r o b e dm o r ed e c p l yi n t ot h ed i g i t a la r c h i v e s a n dp a i da t t e n t i o nt ot h ek n o w l e d g em a n a g e m e n t u s i n gt h ec o n c e p ta n dm e a n 8o f k n o w l e d g em a n a g e m e n tt og u i d et h ec o n s t r u c t i o no fd i g i t a la r c h i v e sw i l lb eo n e f o c u sf o ro u ra r c h i v e ss t u d y t h e r e f o r e ，t op r o b ef l l r t h e ri n t ot h ec o n s t r u c t i o no f d i 百t a la r c h i v e si sh n p o r t a n tb o t l li nt h e o r ya n dp r a c t i c e f i r s to f 枷t h i st h e s i s a n a l y z e s t h er e s e a r c hs t a t u sq u oo fk n o w l e d g e m a n a g e m e n ta n dt h ec o n s t r u c t i o no fd i g i t a la r c h i v e s i th a sb o r r o w e dt h er e s e a r c h r e s u l t so f t h ee n t e r p r i s ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta sw e l la st h er e s e a r c hr e s u l t so f t h e s c h o l a r si na r c h i v e si nc o n s i d e r a t i o no f t h ec h a r a c t e r i s t i c so f t h ed i g i t a la r c h i v e sa n d m a d et h er e s e a r c hs t r u c t u r eo ft h ec o n s t r u c t i o no fd i g i t a la r c h i v e si nt h ee r ao f k n o w l e d g ee c o n o m i c si nv i e wo ft h ep e r t i n e n tt h e o r i e so fa r c h i v e s ，w h i c hi n c l u d e s k n o w l e d g e - i n f o r m a t i o n - r e s o u r c ec o n s t r u c t i o n , h u m a n r e s o u r c ec o n s t r u c t i o n , k n o w l e d g ei n n o v a t i o n , m e c h a n i s m , a n dt e c h n i q u eg u a r a n t e ee t o t h ef o c u so ft h ek n o w l e d g e - i n f o r m a t i o n - r e s o u r c ep a r ti st h ec o n s t r u c t i o no f k n o w l e d g e - i n f o r m a t i o n - w a r e h o u s e ；a n dt h eh u m a nr e s o u r c ec o n s t r u c t i o nf o c u s e so n i n t e l l e c t sw o r k e r s ；t h ek n o w l e d g ei n n o v a t i o np a r tb u i l d st h es y s t e mo fk n o w l e d g e i n n o v a t i o n ；a n dt h em e c h a n i s mp a r tm a i n l ya r g u e sf r o mt h r e er e s p e c t s ：o r g a n i z i n g m a n a g e m e n tm e c h a n i s m , s t u d y a n dc o m m u n i c a t i o n m e c h a n i s m ，p r o m p t i n g m e c h a n i s ma n dt h ea c t u a lt e c h n i c a lm e c h a n i s m ；t h et e c h n i q u eg u a r a n t e ep a r t s t r e s s e so i lt h ef u n c t i o no f k n o w l e d g em a n a g e m e n tt e c h n o l o g i 器m a i nt e c h n o l o g i e s a n df u n c t i o n s t h i st h e s i sa s s e r t st h a tt h eb a s i so fd i g i t a la r c h i v e si st h e c o n s t r u c t i o no ft h ek n o w l e d g e - i n f o r m a t i o n - r e s o u r c e ，i t sk e yi sh u m a nr e s o u r c e s ， a n di t st e c h n o l o g i c a lm e a n si sm o d e mi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g i e s ，i t sg u a r a n t e ei st h e v i 圭塑查兰塑圭兰竺丝苎 m e c h a n i s mo fd i g i t a la r f h i v e s ，a n dt h eo b j e c t i v eo f 日”d i g i t a l a r c h i v e si st h e k n o w l e d g ei n n o v a t i o n t h ef o u rp a r t ss u p p l e m e n te a c ho t h e ra n dm a k eu po ft h e m a i nb o d yo ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ed i g i t a la r c h i v e si nt h ec o n t e x to fk n o w l e d g e m a n a g e m e n t k e yw o r d s ：k n o w l e d g em a n a g e m e n t h u m a nr e s o u r c ec o n s t r u c t i o n d i g i t a la r c h i v 鹤 k n o w l e d g ei n n o v a t i 上海大学硕士学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：华啦日期：掣 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：弭导师签名：么苗虻日期： 上海大学硕士学位论文 一、绪论 随着知识经济时代的来临，知识成为首要的生产要素，知识型组织不断出 现，知识管理成为人们最为关注的话题。知识管理在数字档案馆建设中的作用 也日渐引起档案界的关注。 ( 一) 问题的提出 1 、知识经济时代知识管理的广泛应用 伴随着经济全球化步伐的加快，世界各国、各地区的政治、经济、文化等 方面的联系越来越密切，世界正发生着天翻地覆的变化，“地球村”日益成为现 实，知识经济逐渐代替传统的农业经济、工业经济成为又一种新的经济形态， 发展迅猛，知识经济时代正在到来。 知识经济是建立在知识与信息的生产、分配和使用之上的经济。知识经济 的显著特点是竞争的焦点由资金、产品等物化资源转为智力资源。在这场争夺 先进科技、先进文化和智力资源并可创造巨大生产力的“战争”中，“知识管理” 概念顺应历史潮流而生，作为一种创新受到空前的追捧。 在知识经济时代，知识成为一种重要的资本，成为创新发展的动力。知识 的地位超越了土地、劳动力等传统的元素在社会发展中的地位，成为一种新的 经济资源。管理成为节约成本、提高效能的重要手段。有效的知识管理可以充 分挖掘、分享与利用组织自身的宝贵资产与经验，最大限度地发挥自身的人才 优势与集体智慧，提高组织的效益和竞争力。特别是我国加入世界贸易组织之 后，经济以更快的速度与世界经济融合，竞争空前激烈，知识管理在各行各业 得到广泛关注和应用，积极参与知识经济竞争，研究和实施知识管理成为发展 的潮流。 2 、数字档案馆发展需要知识管理理论 知识经济条件下，社会对数字档案馆建设提出了更高的要求，数字档案馆 上海大学硕士学位论文 建设面临着种种问题。知识经济时代，社会对知识和信息的需求日益迫切，面 对繁杂的“海量”信息，社会迫切需要数字档案馆能够提供更快捷、更高效的 知识信息服务，来解决实际问题，数字档案馆要想满足社会多元化的知识需求， 就必须加强自身的建设，需要新的指导理念和先进的管理方法，提高自身管理 水平和服务水平。 数字档案馆本身就是一项知识工程和创新工程，在竞争日益白热化的市场 经济环境下，数字档案馆要想生存和发展必须提高自身竞争力，知识管理的出 现适应了数字档案馆建设的需要。知识管理作为一种先进的管理方法和管理理 念能够提高数字档案馆的管理水平和服务水平，使数字档案馆更加适应时代发 展的需要。因此，将知识管理引进数字档案馆中亦是数字档案馆建设发展的必 然选择。 尽管知识管理与数字档案馆建设的研究已经出现，但是这方面的研究还很 薄弱，体系还未形成。加强数字档案馆知识管理研究，有助于数字档案馆建设 水平的提高和档案学理论研究的进一步发展。 ( 二) 文献综述 “中国期刊网全文数据库”是目前国内最有影响和最受欢迎的综合性中文 期刊全文数据库，以收录期刊全、收录年代范围广而著称。本文以“中国期刊 网全文数据库”作为研究的主要信息源。 1 、数字档案馆建设研究综述 本部分的资料来源于2 0 0 4 年到2 0 0 7 年“中国期刊网全文数据库”。本文把 篇名中含有“数字档案馆建设”的文章检索出来，共1 0 6 篇；除去没有意义的 文章7 篇，其中9 9 篇为有效文章。这些文章的研究主要包括以下几个方面：数 字档案馆信息资源的建设、软硬件基础设施的建设、应用系统的开发、标准与 法规的建设、人才培养等。 数字档案馆信息资源建设。潘连根教授认为，数字档案馆信息资源建设是 数字档案馆建设的核心内容，一方面要做好多种媒体形式的原始馆藏档案的数 字化处理和电子文件的接收工作，通过对数字档案的整理、加工、重组，建立 2 上海大学硕士学位论文 多种形式的数字档案信息资源库，另一方面要加强对网络档案信息资源的搜集、 组织和开发，通过联合共建，建成超大规模的高质量分布式数字档案信息资源 库群。1 史建东认为，数字档案馆信息资源建设不纯粹是技术工作，它涉及档案 信息资源的形成、整理等几乎所有的档案馆的传统业务，面向的是数字化信息。 数字档案馆信息资源建设是以统一的标准和规范为基础，形成丰富多彩的多媒 体信息，分布于海量资源数据库中，通过网络实现利用者职能检索的一项系统 工程。它包括：信息资源的形成和信息资源的开发利用。2 辆件基础设施建设。潘连根教授认为，软硬件基础设施建设是数字档案馆 建设的基本前提条件，主要是配置相应的网络设备、服务器、档案数字化设备 以及系统软件等。3 阎德华认为，数字档案馆是一个大规模的技术集成系统工程， 在这个工程中需要大规模的软件工程、网络工程、计算机工程、信息组织工程 等有机组合。4 应用系统的开发。应用系统“是一个可扩展的网络应用系统，完成对档案 的数字化加工、数字档案的采集、整理、存储、检索、传递、保管、保护利用、 鉴定、销毁、统计等全过程管理工作，并能为用户提供高效跨库、无缝连接的 信息服务。”5 标准与法规的建设。标准与法规建设主要包括数字档案资源的描述、标识、 存储、查询、交换、管理和利用等的标准与规范，并最终形成数字档案馆建设 所需的标准与法规体系。 人才培养。阎德华认为，数字档案馆工作者应当成为信息资源的管理者、 信息利用的导航者，要不断调整自身知识结构，学习数字化岗位应该具备的知 识和业务技能。7 杨明辉认为，数字档案馆建设，必须建立一支与现代信息技术 发展相适应的档案人才队伍，以管理型人才为基础，以复合型人才为重点。所 1 潘连根著：数字档案馆研究，北京；中国档案出版社，2 0 0 5 年1 2 月版，第7 5 页 2 史建东：谈数字档案馆的信息资源建设 ，兰台世界 ，2 0 0 6 年第l l 期 1 潘连根著：数字档案馆研究，北京：中国档案出版社，2 0 0 5 年1 2 月版，第7 5 页 + 阎德华：数字档案馆建设刍议 ，青海师专学报k2 0 0 4 年第5 期 i 潘连根著：数字档案馆研究) ，北京：中国档案出版社，2 0 0 5 年1 2 月版，第7 6 页 - i 蠡连根著；数字档案馆研究 ，北京：中国档案出版社，2 0 0 5 年1 2 月版，第7 6 页 阎德华；数字档案馆建设刍议，青海师专学报) ，2 0 0 4 年第5 期 上海大学硕士学位论文 需的人才类型包括，数据加工人才、咨询人才、研究人才和管理人才等。1 通过分析，研究数字档案馆的文章呈逐年递增的状况，研究的内容多、分布 广，主要见诸于档案专业期刊和一些大学学报等刊物。研究已经取得不小的成 果，但数字档案馆建设的实践研究方面还比较匮乏，对数字档案馆建设的应用 性研究还有待加强。 2 、知识管理研究综述 知识管理研究的文章仍然主要以“中国期刊网全文数据库”为信息源，由 于研究论文较多，文献综述论文选取时间为2 0 0 6 年度，并在2 0 0 6 年度关于知 识管理研究论文中随机抽取1 4 5 篇样本进行了分析，这些文章涉及到的内容见 表i 。 表1 国内文章涉及的知识管理内容 内容篇数合计 知识管理的基本内容 2 6 知识管理与图书馆 2 2 知识管理体系 1 1 知识管理技术1 2 知识管理与其他管理 1 4 1 7 7 知识管理的实施 i 0 知识管理与研究发展 8 知识管理与组织9 知识管理的应用2 8 知识管理综述 6 其他 3 l 注：由于多数文章涉及不止一个问题，因此在篇数统计上有交叉 经过分析，知识管理研究主要集中在知识管理与图书馆、知识管理的基本 内容、知识管理技术以及知识管理体系等方面。 ( i ) 知识管理与图书馆。主要是探讨知识管理如何在图书馆的应用，主要 1 杨明辉：论数字化档案馆的建设 ，数字与缩微影像) ，2 0 0 5 年第1 期 4 上海大学硕士学位论文 内容是介绍图书馆知识管理或提出图书馆知识管理的实施方法。 ( 2 ) 知识管理的基本内容。主要包括知识管理产生的背景、知识管理的概 念、内涵与范围、本质、特点等方面。 这里应该指出的是，知识管理的定义多达几十种，学者邱均平、段宇峰从 知识活动的各个环节及相关因素出发，对知识管理的定义较有代表性：“对知识 管理的概念可从狭义和广义角度理解：所谓狭义的知识管理主要针对知识本身 进行管理，包括对知识的创新、获取、加工、存储、传播和应用的管理；广义 上的知识管理不仅是对知识进行管理，而且还包括与知识有关的各种资源和无 形资产的管理，涉及知识组织、知识设施、知识资产、知识活动、知识人员的 全方位和全过程的管理。”1 知识管理的内涵与范围：其内涵包括实施知识管理的人、知识管理工具以 及知识创新；范围包括知识的产生、知识的获取和整理、知识的转移、知识的 检索以及知识管理工具的相关内容。 知识管理的本质：多数学者认为知识管理是一种新型的管理模式和理念， 它不是一种具体的技术解决方案。 知识管理的职能：学术界多将知识管理的职能归结为外化、内化、中介和 认知。 知识管理的特点：主要强调人的重要性，注重知识创新及其有效利用。 ( 3 ) 知识管理技术。国内的研究主要涉及其基本技术，还包括知识管理平 台技术及软件等。目前知识管理的基本技术软件主要有莲花公司的l o t u s ，微 软公司的d i g i t a ln e r v o u ss y s t e m 。 ( 4 ) 知识管理体系。主要是构建知识管理的体系结构，这些体系结构主要 结合某一特定单位的某个特定部门和项目来进行的。目前就知识管理体系本身 而言，知识管理就是围绕组织的知识流程来构建的。 “其他”项比较多，这反映了各行各业对知识管理研究的关注；案例较少， 说明知识管理的研究还处于理论研究阶段。 3 、数字档案馆知识管理研究综述 邱均峰，段宇峰；论知识管理与竞争情报) ，图书情报工作 ，2 0 0 0 年第4 期 上海大学硕士学位论文 在“中国期刊网全文数据库”检索篇名含“知识管理”与“数字档案馆” 的研究论文，共检索到3 篇，见表2 。 表2 国内数字档案馆知识管理研究概况 篇名 作者发表刊物年份主要研究内 容 知识管理与数唐艳芳、张冬梅档案学通讯2 0 0 3 矩 知识管理的基本 字档案馆1 理念、知识管理 理念对数字档案 馆的启示和数字 档案馆知识管理 的实旆 数字档案馆的 潘连根浙江档案 2 0 0 5 矩 数字档案馆实施 知识管理2 知识管理的必要 性和可行性、数 字档案馆知识管 理的主要内容和 数字档案馆知识 管理的实现 数字档案馆知丁恩多科技情报开发2 0 0 0 龟 数字档案馆知识 识管理研究3 与经济管理的主要内 容、数字档案馆 知识管理的实施 策略、数字档案 馆实施知识管理 的要点 注；资料信息源为“中国期刊网全文数据库”，截止日期为2 0 0 7 年3 月 唐艳芳、张冬梅认为数字档案馆知识管理的实施要广泛宣传，提高对数字 档案馆实行知识管理的认识；建立适应知识管理的数字档案馆组织管理机制； 加快现代信息技术在数字档案馆知识管理中的应用；以人为本，建设学习和共 享的数字档案馆文化，缩短隐性知识的显性化周期。 潘连根认为数字档案馆知识管理的主要内容包括：知识创新、知识组织、 知识开发、知识服务、知识传播和人力资源管理；数字档案馆知识管理的实现 1 唐艳芳、张冬梅：知识管理与数字档案馆 ，档案学通讯 。2 0 0 3 年第3 期 2 潘连根：数字档案馆的知识管理，浙江档案，2 0 0 5 年第1 2 期 丁恩多：数字档案馆知识管理研究，科技情报开发与经济) ，2 0 0 6 年第2 期 6 上海大学硕士学位论文 主要是通过组织管理机制、技术机制以及环境和激励机制来实现的。 丁恩多认为，数字档案馆知识管理的主要内容有知识创造、知识组织、知 识检索、知识服务。提出数字档案馆知识管理的实施策略是提高对数字档案馆 知识管理的认识、构建支持知识管理的运行机制以及构建数字档案馆知识管理 平台，并指出数字档案馆实施知识管理的要点：目标明确、组织有力、技术支 持、服务及时。 在优秀硕士、博士学位论文全文数据库进行检索，没有检索到数字档案馆 知识管理研究的硕士论文，检索到了伍振华的博士论文档案馆知识管理研究， 伍振华的博士论文虽然论述的是知识管理与档案馆，但是对于知识管理环境中 数字档案馆建设具有指导意义，下面对这篇文章的研究成果做一简要的回顾。 伍振华的博士论文档案馆知识管理研究1 研究成果主要集中在八方面： 知识理论问题探讨：该部分研究了知识的定义、知识的质和量、知识的价 值、知识的形态、知识与信息的关系等问题。知识管理实践与理论研究：对知 识管理的产生发展历程进行了回顾。档案馆知识管理的基本特征：提出了档案 馆知识管理应具有的特征以及档案馆知识管理与其他管理的关系。档案馆知识 管理必要性和可行性论证：从知识的性质、知识管理的重要性、档案事业发展 等方面论证了档案馆知识管理的必要性，从宏观和微观两方面论证了档案馆知 识管理的可行性。档案馆知识管理实践：在档案馆知识管理实践方面，认为知 识管理是一个渐进的过程，它要受到来自经济、技术和人员等因素的制约；档 案馆知识管理要遵循知识运动规律和一些原则；档案馆知识管理必须明确一名 称职的馆内领导分管；档案馆可根据实际需要和条件确定知识管理的组织形式； 档案馆知识管理项目的分类；知识管理实施中的主要问题来自人才、文化、经 费和管理四个方面；档案馆知识管理评估活动中，要重视参考、利用现有的评 估理论研究成果与实践经验。知识共享：主要阐述了知识共享的含义和意义、 共享的主体和客体、共享的途径和方式、知识共享典型案例、知识库和知识地 图，以及影响共享的因素。知识创新：认为“知识创新”有广义和狭义之分， 创新活动受思想意识的支配，创新意识是一切创新的先导。档案馆创新、有偿 伍振华：档案馆知识管理研究) ，档案学通讯 ，2 0 0 4 年第2 期 7 上海大学硕士学位论文 服务机制、目标管理和自主权等的有机结合，关系到档案馆的发展速度。档案 馆工作中面临的各种各样的问题，都需要通过创新才能加以解决。创新管理是 对创新活动的管理，属于知识管理的重要内容之一。知识服务：认为外延最广 的知识服务就是指服务主体运用其拥有的知识提供给服务对象的一种具有脑力 劳动性质的服务；加强知识服务是满足用户知识服务需求发展的迫切需求，提 高档案工作者的思想素质和业务素质的需要，实现档案馆可持续发展的需要； 知识服务与传统的档案信息服务相比在服务观念、方式、手段、内容和组织五 个方面都有所不同。 由于知识管理和数字档案馆建设都是比较新的课题，虽然知识管理的研究 比较深入，但是关于知识管理与数字档案馆建设关系的理论研究和实践应用都 还比较少。国内专门论述知识管理与数字档案馆的论著在资料查找中未曾见到， 论文数量也是不多，多是简单的论述了知识管理对数字档案馆建设的启示、数 字档案馆知识管理的概念、数字档案馆知识管理的基本内容与展望等基本的问 题，理论探索还不深入、不系统。 通过以上分析可以发现，档案学界知识管理与数字档案馆建设的研究还处 于萌芽阶段，研究内容涉及的面比较窄，缺乏系统性。因此，本文在分析归纳 各位学者研究成果的基础上，结合数字档案馆建设的特点，系统地分析和研究 基于知识管理的数字档案馆建设。 ( 三) 研究意义 本文研究基于知识管理的数字档案馆建设的意义在于： 首先，填补档案学理论研究的不足。档案学作为一门综合性、交叉性学科， 在学科发展过程中需要不断地汲取其他学科的先进成果，以促进档案学理论的 创新和发展。我国数字档案馆与知识管理的研究目前还很薄弱，知识管理理论 的引入适应了档案学理论发展的需要，拓展了档案学的研究空间，对档案学理 论创新、发展，缩小档案学理论研究与相关学科理论研究的差距将会有重要的 意义。希望本文的研究能够在这一方面做出有益的工作。 其次，为知识管理环境下我国数字档案馆建设提供理论支持。我国数字档 上海大学硕士学位论文 案馆建设还处于摸索尝试时期，既缺乏理论指导又缺乏实践参照，知识管理作 为一种先进的管理思想和方法为数字档案馆建设提供了理论上的参考，为数字 档案馆建设指明了方向。通过本文的研究希望能够为数字档案馆的建设提供理 论支持，指导数字档案馆的建设，避免不必要的资源浪费。 第三，推动档案工作的开展。本课题研究对于促进数字档案馆提高服务水 平和管理水平、实现知识共享和知识服务，指导数字档案馆建设具有重要的现 实意义和实践指导价值。因此，通过理论探索推动数字档案馆建设的实践，有 助于推动档案工作的开展，拓宽与深化档案工作，促进档案事业以新的面貌服 务社会、服务现代化建设。 ( 四) 研究方法 1 、文献研究法 由于我国数字档案馆建设处于起步阶段，对于数字档案馆的实际考察研究 还存在着一定的困难，因此，本文主要采用了文献研究的方法。通过多种方式 搜集知识管理、数字档案馆等方面的学术论文和著作，进行研读、分析，在汲 取已有研究成果的基础上提出知识管理环境中数字档案馆建设的内容。 2 、比较研究法 知识管理与信息管理，知识管理与人力资源管理，它们既有区别又有联系， 本文采用了比较研究的方法，分析了它们的异同，通过图书、情报等相关部门 对知识管理的探索，吸收他们研究的成功经验，来加快知识管理在数字档案馆 建设中的应用。 ( 五) 论文结构 论文主要从以下几个部分进行了论述。 第一部分：绪论。本部分主要交代本论题研究的背景、论题的研究意义、 该领域研究现状以及本文采用的研究思路、创新点等相关问题。 第二部分：知识管理与数字档案馆。在比较分析信息管理与知识管理关系 的基础上，结合我国数字档案馆建设现状，引出了数字档案馆知识管理问题， 9 上海大学硕士学位论文 并就数字档案馆知识管理的必要性、可行性等内容进行了论述，为后文的研究 奠定基础。 第三部分：数字档案馆建设的内容。分别从数字档案馆知识信息资源建设、 人力资源管理建设、知识服务、运行机制和技术保障等方面进行了论述。数字 档案馆知识信息资源建设：首先分析我国数字档案馆信息资源建设现状，然后 提出知识经济时代数字档案馆知识信息资源建设的内容、要求与步骤，其中， 重点探讨了数字档案馆知识信息库的建设。数字档案馆人力资源建设：在前文 探讨了数字档案馆知识信息资源( 显性知识) 建设的基础上，这一部分探讨知 识管理的关键要素人力资源建设( 隐性知识) 。论述了人力资源的内涵、知 识管理与人力资源管理的关系，人力资源建设的策略。数字档案馆知识服务： 探讨了数字档案馆知识服务的内涵、知识服务的原则等，构建了知识服务系统。 数字档案馆的运行机制：提出数字档案馆运行机制的定义，运行机制建设的意 义和数字档案馆运行机制建设的内容。数字档案馆建设的技术保障：从技术保 障的作用、主要技术及功能等方面进行论述。 最后是总结与展望。总结本文研究的重点与不足，展望知识经济时代数字 档案馆建设的前景。 ( 六) 创新点 本文的创新之处在于： l 、在借鉴企业界、图书情报界知识管理研究成果的基础上，把知识管理思 想引入数字档案馆建设，构建了基于知识管理的数字档案馆建设内容体系，包 括数字档案馆知识信息资源建设、数字档案馆人力资源建设、数字档案馆运行 机制建设、知识服务和技术保障等几个部分。从组织机构变革、显性知识与隐 性知识关系角度研究数字档案馆建设。 2 、提出了基于知识管理的数字档案馆人力资源建设、知识信息资源库等概 念，丰富、发展了档案学理论。 3 、构建了数字档案馆知识服务系统，拓展了数字档案馆服务的内涵，勾画 出了知识经济时代数字档案馆服务的新蓝图。 l o 上海大学硕士学位论文 知识管理与数字档案馆 数字档案馆知识管理是指知识管理理论和理念在数字档案馆中的运用。知 识管理既是一种管理过程，也是一种管理方法，具有管理功能和服务功能的两 重性，是新型管理与深层服务的高度统一。本部分在理解数字档案馆建设和知 识管理有关概念的基础上对数字档案馆的知识管理内容进行研究。 ( 一) 我国数字档案馆建设现状 我国于2 0 0 0 年4 月正式启动了由文化部牵头的“中国数字图书馆工程”， 掀起了数字图书馆建设的热潮。档案界也积极做出回应，提出了建设数字档案 馆的目标，并付诸行动，已取得一定成绩，但也存在着一定的问题，急需研究 解决。 1 、我国的数字档案馆建设状况 以计算机、网络通信技术为代表的互联网的迅速崛起和普及对档案界产生 了深刻的影响，数字化、网络化对档案工作提出了新要求，在国家信息化建设 的大背景下，将档案信息化建设作为一项战略任务已经确定下来，数字档案馆 作为档案信息化建设的重要内容之一，已日益引起我国档案界的高度重视，并 开始积极探索。 2 0 0 0 年5 月，经国家档案局批准，“深圳市数字档案馆系统工程的研究与 开发”正式立项，由深圳市档案局、国家档案局科研所和北京世纪科怡公司共 同承担，并将其纳入国家档案局的“十五”规划1 。这也是我国第一个数字档案 馆的研究与开发项目。随后，青岛市档案局在2 0 0 0 年底提出建设数字档案馆的 要求，得到市委、市政府及有关部门的重视和支持，并列入了青岛市信息化 建设和信息产业发展“十五”规划和青岛市国民经济和社会发展第十个五 年计划纲要，国家档案局也把青岛市数字档案馆列为档案信息化建设试点之 1 潘连根著：数字档案馆研究 ，中国档案出版社，2 0 0 5 年1 2 月第1 版第1 0 9 页 上海大学硕士学位论文 一，并于2 0 0 1 年下半年正式启动“数字档案馆工程”建设。其后，北京、上海、 浙江、江苏、杭州、宁波等数个省市档案馆以及江苏省电力公司等单位相继进 行了数字档案馆的规划和建设，全国掀起一股数字档案馆建设的浪潮。 数字档案馆建设成绩最为突出的是深圳，深圳数字档案馆在建设中确定了 五大任务：软硬件基础设施建设、应用系统开发、数字信息资源建设、标准规 范体系建设、人才队伍建设。并初步取得了可喜的阶段性成果，主要表现在1 ： ( 1 ) 完成了第一期工程需求报告、工程实施方案、数字档案馆应用 需求分析报告等综合性、指导性文件，并付诸实旆。 ( 2 ) 完成了电子邮件公文归档与管理规则( 行业标准项目) 、电子文 件元数据标准、电子文件生命周期表、通用电子文件保管期限表等一批 标准、规范的起草工作。 ( 3 ) 应用系统的开发已经基本成型，正在进一步完善，其中数字化加工处 理软件已经投入运行。 ( 4 ) 已经建成档案数字化加工生产线，日加工能力不断提高，完成了相当 数量的馆藏纸质档案、照片档案的数字化，同时为部分立档单位进行了档案数 字化加工，建立了一定规模的数据库。 ( 5 ) 档案馆新馆舍( 数字档案馆所在地) 正在进行网络布点、布线，有关 设备正在分批购置，陆续到位。数字档案馆的具体运作机构，已由市编办正式 下文成立，予以定编，为数字档案馆的运行打下了良好的基础。 2 、我国数字档案馆建设中存在的问题 目前，在我国数字档案馆建设中，存在着的一些问题，若不解决的话，将 会对我国数字档案馆的建设和发展产生极为不利的影响。 ( 1 ) 规划问题 数字档案馆建设涉及总体结构设计、网络建设、理论问题研究、标准和规 范的研究与制定、数字化与资源建设、协调与规范、应用软件系统开发等众多 工作，需要在建设之初就对相关问题进行深入研究，按照系统工程的思想和方 法来规划。规划不仅仅指一个特定数字档案馆在建设过程中的规划，还包括全 1 李国庆；深圳数字档案馆建设的理论架构及阶段性成果 中国档案 ，2 0 0 3 年第3 期 上海大学硕士学位论文 国范围内的统筹布局。 纵观当前，我国数字档案馆建设处于自下而上的摸索状态，全国范围内的 规划尚未完成，因而总体上存在各自为政的状况，各个部门难以协调，从而影 响了数字档案馆作用的发挥。 ( 2 ) 标准化问题 “标准化是建设数字档案馆的生命线，是实现数字档案馆的最实质性保障 措施，它要对数字档案馆资源的标识、描述、存储、查询、交换、管理、使用 和检索等各个方面做出一个统一规范，因而对数字档案馆各方面的建设具有总 揽性，它是前提，是基础，非常重要，也是最紧迫、亟待解决的一个问题，舍 此数字档案馆就无法实现1 。”可见，标准化对数字档案馆建设具有重要意义， 然而标准化工作必须由统一的部门在总结数字档案馆建设经验的基础上来规 划、来制定。 目前，我国数字档案馆标准化体系尚未建立，这直接影响到数字档案馆建 设的健康发展。数字档案馆元数据库、目录数据库、全文数据库、多媒体数据 库等标准不同，数据不规范，异构现象严重，资源共享困难，低水平重复建设 也就在所难免。 ( 3 ) 技术问题 数字档案馆是一个大规模的信息系统，技术密集是其显著特征。数字档案 馆建设和运行需要解决一系列的技术问题，由于这些技术都具有复杂性、先进 性等特点，并处于不断变化发展之中。目前我国数字档案馆建设中存在着技术 人才缺乏，技术力量不足的问题，要选择优秀的、了解自身情况的i t 厂商作为 合作伙伴来共同对数字档案馆进行规划和建设，这在一定程度上影响了数字档 案馆建设的速度和技术难题的解决。 ( 4 ) 资金问题 同传统档案馆相比，数字档案馆建设需要投入更多的资金，然而，“由于目 前我国档案部门自身造血能力的缺乏，经费来源主要依靠国家财政，资金问题 成了档案馆数字化建设的瓶颈。”2 事实上，从世界范围来看，还没有哪个档案 段荣婷：我国数字档案馆的研究与建设 ，中国档案 ，2 0 0 2 年第6 期 碉林兴：数字档案馆：从理念走向现实 ，山西档案 ，2 0 0 3 年第4 期 上海大学硕士学位论文 馆能够不依靠政府拨款来维持的。限于政府财政支持的有限性，数字档案馆建 设经费与地区经济发展程度又密切的联系在一起，资金成为数字档案馆建设的 一个难题。 ( 5 ) 人才问题 数字档案馆的建设和运行需要全新的思想观念、管理机制、工作方法和技 术手段等，需要与之相应的人才队伍，“领导管理人才、信息技术人才、档案专 业人才和法律人才是数字档案馆建设的基本人力资源。”1 数字档案馆建设所需 人才不是人员的简单相加，而是各方面人才的有机贯通。目前我国档案人才队 伍整体素质水平不高，知识结构不够合理，缺乏全面掌握现代管理、信息技术 等知识和技能的人才，抓紧培养和提高档案人才队伍整体素质成为数字档案馆 建设面临的又一个紧迫而艰巨的任务。 ( 6 ) 法律问题 数字档案馆建设不单是技术问题，它的建设和运行还必须有法律法规作为 保障。目前，“我国有关数字档案馆建设的法律依据仅仅是档案法第十三条 所规定的各级各类档案馆要采用先进技术，实现档案管理的现代化，至于数 字档案馆在建设和运行过程中涉及的具体法律法规问题很多都存在着不协调、 不配套的问题”2 ，急需制定专门有关数字档案馆建设和运行的法律法规来进行 协调解决。 知识经济时代，我国数字档案馆建设存在诸多问题，为了适应时代发展的 需要，把知识管理引入数字档案馆建设显得非常必要。 ( 二) 知识管理与信息管理 1 、知识管理的内涵 “1 9 8 6 年，知识管理概念首次在联合国国际劳工大会上提出。”3 此概念一 经提出，便引起了企业界的极大关注。现代知识管理理念首先产生于企业界， 范宗斌；数字档案馆建设的困难与出路 ，湖北档案 ，2 0 0 3 年第1 期 镭连根著；数字档案馆研究，中国档案出版社，2 0 0 5 年1 2 月第1 版第1 1 9 页 李华伟、董小英，左美云编著；知识管理的理论与实践，北京；华艺出版社，2 0 0 2 年1 月版，第 1 页 1 4 上海大学顽士学位论文 也首先在企业界得到广泛研究和应用，事实证明企业界的知识管理是相当成功 的。旋即，知识管理迅速向着各行各业渗透、扩散，成为社会新的研究热点。 由于研究的角度不同以及行业的差异，人们对知识管理的认识还没有形成 一致的看法。 知识管理的概念非常多，邱均平教授认为知识管理有狭义和广义之分：“狭 义的知识管理主要是针对知识本身的管理，包括对知识的创造、获取、加工、 存储、传播和应用的管理；广义的知识管理则不仅包括对知识本身的管理，还 包括对与知识有关的各种资源和无形资产的管理，涉及知识组织、知识设施、 知识资产、知识人员等的全方位、全过程的管理。”1 知识通常是由显性知识和隐性知识两部分构成的，因此，知识管理则包括 两方面的含义。一是指对显性知识的管理。在此，信息管理是知识管理的基础， 知识管理是信息管理的延伸与发展。在手段和方法上，知识管理比信息管理更 加先进和完善，利用先进的信息技术，使知识在信息系统中加以识别、处理和 传播，从而有效地提供给用户所利用。二是指对隐性知识的管理，也可以说是 对人的管理。因为隐性知识作为认知的过程存在于信息利用者的大脑中，发掘 这部分非编码化的知识是知识管理的重要任务。 显性知识易于计算机整理和计算机管理，便于用户使用；而隐性知识对于 决策和创新更有效，更有价值，但存在于人的大脑中难以掌握和管理，这也是 为何知识管理越来越被人们所重视的原因之一。 “人们对档案的管理大体经历了几个阶段：档案实体管理、档案信息管理、 档案信息资源管理和档案知识管理”2 。显然，知识管理与信息管理既有区别 又有联系。要研究数字档案馆知识管理，首先须弄清楚知识管理与信息管理的 区别与联系。 信息管理的定义也非常多，卢泰宏教授认为：信息管理可以从广义和狭义 两方面来理解，狭义上，信息管理就是对信息的管理，即对信息进行组织、控 制、加工、规划等，并将其引向预定的目标；广义上，信息管理不单是对信息 邱均平等；论知识管理与竞争情报 ，图书情报工作2 0 0 0 年第4 期 宗培岭：对档案信息资源管理的再认识 ，上海档案2 0 0 1 年第3 期 上海大学硕士学位论文 的管理，而是设计信息活动的各种要素( 信息、人、设备、机构等) 进行合理 的组织和控制，以实现信息及有关资源的合理配置，从而有效地满足社会的信 息需求。 2 、知识管理与信息管理的区别 从内涵看，知识管理是以解决问题为中心，是一种激励创新并实现市场价 值的战略思想，是一种通过集体智慧与知识共享来提高竞争力的过程，同时也 是一种可以操作的技术手段；而信息管理主要以资料组织为中心。 从关注对象看，知识管理以用户的需求为核心，关注知识本质内容的表达、 交流，尤其是有目的的应用，在关注显性知识的同时，注重对隐形知识的发掘、 引导、共享及知识创新；信息管理则局限于文献、资料等以外在信息为表现形 式的可编码知识的管理，以资料为核心进行管理。 从功能来看，知识管理注重知识的应用与交流，强调通过集体智慧与知识 共享来提高组织和个人的竞争力，倡导激发人的主动性和创造性，鼓励创新， 是智力成果创造过程即创新的管理，具有较强的方向性和效用性；而信息管理 则注重信息的加工与保存，强调的是人的智力的转化与技术管理，偏重创造成 果的管理，无明确的服务方向性和外在目标性，仅具有潜在价值。 从作用的方式来看，知识管理主要是对信息与知识的内容进行过滤、分析 与综合，包括知识生产、知识共享、知识创新等活动；而信息管理则主要是对 信息从外部形态上加以整合，比如对信息进行描述、记录或存储等。 为了更直观的显示信息管理与知识管理的区别，请参见表3 。 表3 信息管理与知识管理的差异1 信息管理 知识管理 以信息整序为目的 以知识创新为目的 静态对象动态过程 注重显性知识注重隐性知识 显性知识的集成 隐性知识和显性知识的转化 以信息资源为核心用户需求为核心 强调信息的加工和保存知识利用和共享为核心 李华伟、董小英、左美云著：知识管理的理论与实践 北京：华艺出版社，2 0 0 2 年1 月版，第1 3 5 页 1 6 上海大学硕士学位论文 3 、知识管理与信息管理的联系 信息管理是知识管理的基础，知识管理是信息管理在深度和广度上的进一 步深化和发展。与信息管理相比，知识管理在管理对象、管理方式和技术以及 管理目的上有所拓展和改进。信息管理的重点是帮助组织更有效地利用显性知 识，而知识管理的重点是把信息管理与其他方法结合，管理人力资源和隐形知 识。目前大多数组织中，显性知识仅占其数据、信息和知识资源的1 0 ，其余 9 0 为隐性知识。因此，如何管理好隐性知识成为知