（产业经济学专业论文）中国民营航空公司收益管理定价问题研究.pdf

ri，、矧： i n 删i n gu i l i v e r s i 哆o f a e r o n a u t i c s 锄da s t r o n a u t i c s t h e ( h a d u a t es c h o o l c o l l e g eo fe c o n o m i c s 锄dm 肌a g e m e n t r e s e a r c ho nr e v e n u em a n a g e m e n t p r i c i n g o f p r i v a t ea i r l i n e si nc h i n a a t h e s i si n i n d u s t r i a le c o i l o r i l i c s b y c h e nr u i m i a d v i s e db y p r 0 j i a n gk e s h e n s u b m i 讹di np 纠r t i a lf u l f i l l m e n t o ft h er e q u i r e m e n t s f o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fe c o n o m i c s m a r c h ，2 0 l o 承诺书 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除了文中已经注 明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含任何他人享有 著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本人授权南京航空航天大学可以有权保留送交论文的复 印件，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印，缩印或扫描等 复制手段保存论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本承诺书) 作者签名：盈：丝垡 日期：j 口口刀硅 i 南京航空航天大学硕士学位论文 摘要 寡头垄断市场结构下，航空公司实施差别票价体系是一种占优行为，而其制定差别票价的 方法主要有多等级差别定价法和动态定价法，这两种方法都属于收益管理的研究范畴。 目前国内包括民营航空公司在内的大部分航空公司都采用多等级差别定价方法，但这种方 法存在一定的不足首先表现在，国内航空公司对各等级旅客的细分没有一个精确的标准，导 致各等级票价的制定过程不够规范；其次，民营航空公司的机票限制措施往往较为简单，并不 能有效阻止高收益旅客购买低价票；再次，这种方法下通常还需要对航班进行舱位控制，即航 空公司根据供需情况来决定是否接受某一旅客对某一等级机票的购票要求，这就意味着收益管 理方法的实施是以航空公司决策行为为核心，并没有充分考虑旅客的购票选择行为，使得旅客 和航空公司之间存在信息不对称等一系列问题。 多等级差别定价和舱位控制相结合的模式被称为传统收益管理模式，而以上分析表明这种 模式存在诸多问题，因此本文提出民营航空公司可以采用更为有效的新兴收益管理模式动 态定价方法来规范其定价过程并使其收益水平得到提高。 在已有的垄断环境下动态定价模型基础之上，本文运用动态递归方法构造了一个竞争环境 下的连续价格型定价模型，并全面分析了民营航空公司对动态定价模型的应用。垄断环境下的 动态定价模型充分考虑到了供给和需求双方的行为：在竞争环境下，模型不仅考虑了航班自身 供给和市场总需求对其最优机票价格的影响，还将竞争对手的供给和价格作为决策变量考虑进 来文章通过模拟算例的方式对民营航空公司动态定价模型的应用进行了分析，结果表明相比 传统收益管理模式而言这种方法更加科学、规范、先进和有效动态定价这一较复杂的新兴收 益管理模式将是民营航空公司未来发展过程中一个很好的选择 关键词：民营航空公司，收益管理，多等级差别定价，动态定价 c o m p r c h e 鹏i v e 锄a l y s i s0 fn l e 州v 如削i 1 1 骼m ea p p l i c a t i o no f 恤m o d e l d ) ，m n l i cp r i c i i l g m o d e lo f m o n o p o l ye n v i r 咖e n tt 乏i l c e 如l l yi n t o 删tt l l eb e h a v i o ro f s u p p l i e r 锄dd e m 柚d e r 锄di n a 姗删6 v e 、，i r 彻m 铋l n l em o d e ln o to n l y 幽i n t o 扯c o u n t 廿l ee 丘e c to f 廿l e i ro w ns u p p l y 锄d d 咖锄do n 廿l eb e s tp r i c c s ，b i l ta l i c 如p p l y 柚dp d so fm e i rc o m 硝i t 0 倦t 1 l i sp a p e r 锄a l y 淞t 量l e 印p i i c 鲥o fd ) ，i l a i i l i c 研c i i i gm o d e lo fp 咖a t ea i r l i i l 髂璐i n gs i n l u l a l i o nd a t a 锄dt l l e 瞄u l t ss h o w t h a t 廿l em o d e ii se 彘c t i v e 锄d 缎觚c 0 啦p l e x 锄de 疵“v c 他v 即删m a g e m e n tm o d e l ，d ) ，i l 锄i c p r i c i i l g 、 ，i l lb eak 舭盯o p 6 f o rn l ep r i v a | t e 枷i l l 嚣i i l 廿l e6 j t u 他 蛳m s ：p v 抛a i r l i n e s 陀v 印m a n a g 锄e 鸭m i i l 戗- l “e ld i 旋豫i t i a l 州c i i l 舀佃i cp c i n g i 南京航空航天大学硕士学位论文 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景l 1 2 研究意义2 1 3 国内外研究现状3 1 4 理论基础7 1 4 1 市场结构及企业定价行为选择理论7 1 4 2 民航客运收益管理理论9 1 5 研究内容、方法和技术路线1 0 1 5 1 研究内容1 0 1 5 2 研究方法1 1 1 5 3 技术路线1 l 第二章中国民航运输业市场结构及航空公司定价方法选择1 3 2 1 民航运输业的发展现状1 3 2 2 民航运输业市场结构实证研究1 3 2 2 1 影响市场结构的因素：1 3 2 2 2 民航运输业进入退出壁垒分析1 4 2 2 3 民航运输业产品差别化分析1 4 2 2 4 民航运输业市场集中度分析1 4 2 3 航空公司定价决策和定价方法选择1 6 2 3 1 航空公司定价决策分析1 6 2 3 2 航空公司主要定价方法介绍1 7 2 3 3 航空公司定价方法的选择1 8 2 4 本章小结1 9 第三章中国民营航空公司机票价格管理现状分析2 0 3 1 民营航空公司机票价格管理方式2 0 3 2 民营航空公司对传统收益管理模式的应用2 3 3 2 1 传统收益管理模式多等级差别定价模型及酬s r 模型介绍2 3 3 2 2 民营航空公司对传统收益管理模式的应用模拟算例2 5 3 3 对民营航空公司传统收益管理模式应用的评价2 7 m 中国民营航空公司收益管理定价问题研究 3 4 本章小结2 8 第四章中国民营航空公司收益管理动态定价模型研究2 9 4 1 旅客需求概率特征和购票概率的确定2 9 4 2 垄断环境下民营航空公司收益管理动态定价模型3 l 4 2 1 模型和参数3 l 4 2 2 模型分析3 2 4 2 3 模型求解3 3 4 2 4 垄断环境下民营航空公司动态定价模型的应用模拟算例3 3 4 3 竞争环境下民营航空公司收益管理动态定价模型3 8 4 3 1 模型和参数3 8 4 3 2 模型分析3 9 4 3 3 模型求解4 0 4 3 4 竞争环境下民营航空公司动态定价模型的应用模拟算例4 l 4 4 对民营航空公司收益管理动态定价模型及应用的评价4 8 4 5 本章小结5 0 第五章中国民营航空公司实施收益管理定价的相关条件5 2 5 1 民营航空公司实施收益管理定价的外部条件5 2 5 2 民营航空公司实施收益管理定价的内部条件5 3 5 3 本章小结5 6 第六章总结和展望5 7 6 1 研究总结5 7 6 2 研究不足5 8 参考文献5 9 致谢6 2 在校期间发表学术论文及参与课题6 3 附录1 ：融 附录2 鹋 南京航空航天大学硕士学位论文 图清单 图1 1 文章技术路线图】2 图3 1 三个舱位等级的e m s r 模型控制过程2 4 图4 1c 一定时，最优机票价格随j 变化的趋势图3 5 图4 2c 一定时，期望收益随s 变化的趋势图。3 5 图4 3j 一定时，最优机票价格随c 变化的趋势图。3 6 图4 4 墨一定时，期望收益随c 变化的趋势图。3 6 图4 5 其它变量一定时，最优机票价格随瓯变化的趋势图4 2 图4 6 其它变量一定时，期望收益随函变化的趋势图。4 3 图4 7 其它变量一定时，最优机票价格随岛变化的趋势图4 4 图4 8 其它变量一定时，期望收益随岛变化的趋势图4 4 图4 9 其它变量一定时，最优机票价格随c 变化的趋势图。4 6 图4 1 0 其它变量一定时，期望收益随c 变化的趋势图4 6 图4 1 l 其它变量一定时，最优机票价格随y 2 变化的趋势图。4 7 图4 1 2 其它变量一定时，期望收益随) ，2 变化的趋势图。4 7 图5 1 收益管理系统结构和运作图5 4 图5 2 航空公司航线收益管理环境流程图5 5 v 中国民营航空公司收益管理定价问题研究 表清单 市场结构和企业定价行为选择8 2 0 0 2 2 0 0 7 年民航运输业市场集中度衡量指数1 6 寡头航空公司降价博弈矩阵16 大公司和小公司降价博弈矩阵。1 7 春秋航空公司各子舱位对应的机票限制措施2 2 航班舱位安排和旅客需求预测2 6 e m s r 模型应用结果。2 7 决策变量了对航班最优机票价格和期望收益的影响3 4 决策变量c 对航班最优机票价格和期望收益的影响3 6 决策变量函对航班最优机票价格和期望收益的影响4 2 决策变量j ，对航班最优机票价格和期望收益的影响。4 4 决策变量c 对航班最优机票价格和期望收益的影响4 5 决策变量y 2 对航班最优机票价格和期望收益的影响4 7 i 南京航空航天大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景 2 0 0 5 年4 月民航总局出台国内投资民用航空规定之后，奥凯航空、鹰联航空、春秋 航空、东星航空、吉祥航空等多家民营航空公司相继成立。但民营航空公司的出现并没有打破 国内民航运输市场寡头垄断的局面，反而使市场竞争更加激烈，激烈的竞争环境以及金融危机 的爆发，使民营航空公司的发展举步维艰首先是奥凯航空于2 0 0 8 年年底遭遇短暂停航；其次 是2 0 0 9 年3 月四川航空集团向鹰联航空注资2 亿元，持有其7 6 2 的股份，使鹰联航空完成了 国有化，而几乎同一时间东星航空进入破产程序。目前，春秋航空和吉祥航空是民营航空公司 中为数不多的发展良好并在2 0 0 8 年实现微小盈利的公司。 从经济学角度看，寡头垄断市场结构下，激烈的竞争环境使航空公司之间难免出现以价格 为主要手段的竞争形式价格是一种经济上的精确指标，从宏观角度看，价格是配置资源，调 节市场供需的有效途经；而从微观角度看，价格是企业进入新市场、争夺市场份额、排挤行业 在位者和潜在进入者、增强自身竞争力的有效手段价格竞争是目前航空公司取得竞争优势的 最重要、最有效的途径之一，尤其是对民营航空公司来说，在激烈的竞争环境下，采取什么样 的价格管理方式以及相应的定价方法对其发展至关重要 学者认为，在寡头垄断市场结构下，航空公司适合采用差别票价体系，而制定差别票价体 系的方法包括多等级差别定价法和动态定价法。根据这两种方法的不同，收益管理也相应被区 分为不同的模式，其中多等级差别定价和舱位控制相结合的模式被称为传统收益管理模式，而 动态定价则是一种更为科学、规范、先进和有效的新兴收益管理模式。 不管哪种模式，收益管理都是指航空公司通过预测和优化等手段，使自己经营的航班以最 合理的价格出售尽可能多的座位，使航班期望收益最大化的一种管理思想和方法国外航空公 司从上世纪7 0 年代末即开始采用收益管理系统并取得巨大成效，而我国直到2 0 0 1 年才开始有 大型航空公司引进收益管理系统，但由于当时对机票价格管制较严，收益管理系统并没有发挥 太大效用现阶段。民航客运价格的制定已经由政府指导转变为政府对价格实施宏观幅度管理、 航空公司在一定范围内自由调整机票价格相结合的方式。也就是说，定价主体是双重的，第一 主体是政府，要按照定价范围和权限根据航空运输成本、市场供求关系和竞争状况，制定基 准价格和浮动幅度；第二主体是航空公司，在基准票价的基础上确定特定航班的具体票价与 改革前相比，航空公司拥有了较大的定价自主权，这一背景给航空公司收益管理定价方法的实 施提供了良好的环境 目前国内航空公司通常在政府规定的基准票价范围内，采用多等级差别定价方法制定其差 l 放开，收益管理多等级差别定价法受到很大的重视，但是这种方法同时也导致了一些问题，即 1 在激烈的竞争环境下，各航空公司之间的价格竞争并不规范机票的差别定价仅仅是简单的折 扣价格，很大程度上只是作为应对竞争对手的工具并不是严格依据市场供需来制定，这就很 容易引起航空公司之间的恶性价格竞争。 随着我国民航运输市场的完善和成熟，航空公司的定价行为必将愈加规范民营航空公司 更需要如此比较目前两种收益管理定价方法可以发现，动态定价是一个更加规范、科学、有 2 i 南京航空航天大学硕士学位论文 效的方法，所以研究民营航空公司收益管理动态定价有一定的现实意义。 理论意义：本文分别对垄断环境下和竞争环境下适合民营航空公司的收益管理动态定价模 型进行研究，并分析民营航空公司对动态定价模型的应用。动态定价是一种较好的定价优化方 法，本文提出的动态定价模型将给民营航空公司机票价格的制定提供理论依据，使民营航空公 司的定价过程更加规范和科学，使其收益水平得到有效提高 1 3 国内外研究现状 航空公司定价问题研究主要是从两方面展开的：一是从经济学角度，借助相关理论来分析 航空公司应该采取的定价方法和策略，即进行规范定性的研究；二是通过建立数学模型，采用 真实或模拟数据，进行实证定量的研究。 对于我国航空公司应该采取的定价方法和策略，学者已经进行了大量研究。何德权( 2 0 0 0 ) 在运输价格理论及其定价模型的研究 一文中首次从理论上分析了订s ( 收益管理系统) 下 的差别定价策略比单一定价策略优越的条件，给出了票价管理中限量售票的经济理论证明，从 而为中国民航客运定价采用收益管理系统提供了理论依据【n 。刘敬( 2 0 0 2 ) 对航空公司打折和 政府价格管制之间的博弈进行了研究，文章指出在机票需求价格富有弹性时，降价会提高航空 公司的收益水平，对航空公司而言，机票打折是一种理性行为，因而航空公司应该采用差别票 价体系【2 j 许洪( 2 0 0 3 ) 也对航空公司收益管理中的定价问题进行了深入研究脚。梅虎和朱金 福( 2 0 0 6 ) 运用博弈论分析了民航总局对机票价格实行管制和航空公司之间的降价竞争现象【4 】。 结果表明，民航总局不应对机票价格实施管制，理性的航空公司在机票销售过程中存在降价的 内趋力，因此，航空客运价格制定应走收益管理定价之路，即民航总局放开市场，航空公司以 旅客为中心、建立多种类、多层次的差别票价体系。对于收益管理定价方法的有效性，t h e o d o 陀 c b o t i m e r ( 1 9 9 6 ) 从经济学效率的角度对其进行了分析，他认为制定差别定价体系可以保证旅 客在供给大于需求的情况下按最大支付意愿购买机票，使座位的分配效率达到最佳，使社会和 航空公司效益最大化【研 航空公司根据收益管理思想制定航班差别票价体系时，通常有两种方法，一是多等级差别 定价法，二是动态定价法多等级差别定价必须和舱位控制配合使用才是一个完整的收益管理 体系，这种方式被称为传统收益管理模式，因该模式重心在于舱位控制，因此也被称为基于数 量的收益管理模式；而动态定价作为一种新兴的基于价格的收益管理模式，也越来越受到学者 的关注。针对这这两种不同的收益管理模式，学者主要是通过构建不同的数学模型进行定量研 究 传统收益管理模式下，航空公司需要将航班的旅客划分为不同的目标群体，针对各不同群 体制定不同的机票价格并销售对应等级的舱位座位，然后确定各等级舱位应对应的座位数量， 3 中国民营航空公司收益管理定价问题研究 以期获得最大收益。对于影响舱位控制的因素，高强和朱金福( 2 0 0 6 ) 构建了一个以收益最大 化为目标的博弈模型，分析了航班座位数量、机票价格、低价票需求转移率、各等级机票的需 求量等因素对舱位控制决策的影响【6 】。舱位控制过程有静态和动态两种形式，静态舱位控制中， 航空公司假设不同群体的旅客相继到来，通常是假设低价票群体先到来，高价票群体后到来， 不同群体对应的不同的需求函数。b e l o b a b a ( 1 9 8 7 ) 、l i 和o u m ( 2 0 0 2 ) 等人对静态舱位控制问 题进行了研究，其中最基本的一个模型是e m s r ( 期望边际座位收入) 模型，耿淑香( 2 0 0 0 ) 详细介绍了e m s r 这一模型【7 l 嘲【9 】。动态舱位控制中，假设各不同群体的需求是随机分布的， 航空公司将根据销售剩余时间和座位剩余存量等因素来决定是否接受某一旅客对某一等级座位 的购票要求，l ，e e 和h e r s h ( 1 9 3 3 ) 最早研究了这一问趔1 0 1 。陈剑和肖勇波( 2 0 0 6 ) 在完全差别 定价理论的基础上，重点研究了有两个价格等级的舱位动态控制问题，他提出一种易于操作的 “m 酞u p ”的机票控制模型，探讨了机票销售决策与供给、需求以及价格等因素的关系，研究 了飞机座位数、潜在旅客到达率、折扣价和全价等因素对航空公司最优座位分配决策的影响i l l 】。 可以看出，不管是静态还是动态舱位控制，传统收益管理模式是以航空公司决策为核心的 方法，制定机票价格时并没有充分考虑旅客的购票选择行为。此外，c 0 0 p 盯( 2 0 0 4 ) 认为，尽 管航空公司会对不同等级的机票设定不同的限制措施，但实际销售过程中高收益群体仍然有购 买低价票的倾向，所以传统收益管理模式的实施往往导致航班的收益螺旋下降，久而久之给航 空公司带来较大的收益损失【1 2 l 。基于此，近几年来学者对动态定价的研究日渐增多，动态定价 这一收益管理新模式也越来越受到航空公司的关注。 理论上来说，采用动态定价方法可以确定每一销售状态下的机票价格，也就是说该方法已 经隐含了对舱位的控制，并且其重心在于与旅客需求联系更为直接、更为紧密的定价方面。d i e t e r w e s t 锄锄( 2 0 0 5 ) 认为动态定价是一种更为有效的收益管理模式，尤其是传统航空公司在应 对低成本航空公司的简单结构化票价体系时，动态定价比传统收益管理模式更为有效【1 3 】随着 学者对动态定价研究的深入，多种动态定价模型得以建立 b i n 锄q 和c a l d e n t e yr ( 2 0 0 3 ) 对已出现的动态定价模型进行了综合研究，发现不同模型 下对价格受到的范围限制所做的假设是不同的，即价格的变动可以假设是离散的，也可以假设 是连续的【1 】价格离散变化时，最优价格只能在预先给定的价格集中选取；连续变动时，一般 假设最优价格p 【0 ，+ ) 。融c l 啪e c h a l 、 r i n ( 2 0 0 0 ) 从价格与销售剩余时间和产品剩余存 量的关系出发，运用微积分方法构建了一个易腐蚀产品的动态定价模型，该模型假设需求服从 泊松分布，需求强度是价格的函数，它还假设价格离散，即销售商可以在一个给定的价格范围 内动态的调整价格，最优价格是一个分段常值函数i 嘲b e 砒b u 增e r 和m a t t l l i 笛f 眦l l s ( 2 0 0 4 ) 介绍了一个航空公司动态定价的原始随机模型，该模型假设某航班存在一组离散价格集合，而 旅客的购票意愿是该价格集合的随机累积函数，然后以价格、剩余座位存量等因素作为决策变 4 i 南京航空航天大学硕士学位论文 量、并运用动态规划方法构造出期望收益函数，航空公司的决策是以期望收益最大化为目标、 从价格集合中找到某一销售状态下的最优机票价格【嘲。k ，l eyl i l l ( 2 0 0 6 ) 将上述模型进行了 改进，他仍假设旅客购票意愿是价格的函数，但价格是连续型的。他将潜在旅客分为虚旅客和 实旅客两种，并假设潜在旅客总量服从参数为0 ，的负二项分布，然后以价格、剩余座位存 量和参数( c ，a o 作为决策变量、运用动态递归方法构造了一个较为复杂的收益函数旧。由于该 模型中等式左右都存在同一个期望收益表达式，因而无法求解，而且k y l eyl i n 并没有给出旅 客购票概率的确切函数，为解决这一问题，商红岩( 2 0 0 6 ) 对该模型进行了进一步改进，她直 接以价格、剩余座位存量、预测的实旅客总量和虚旅客总量作为决策变量、运用动态递归方法 构造出期望收益函数，并且引入l 0 9 i t 模型来表示旅客购买概率i ”】。经过改进，该模型可以求 出最优价格和最大期望收益。但在实际销售过程中，虚旅客这一概念过于模糊，很难准确界定， 商红岩经过简单对比发现，虚旅客对航空公司最优定价的影响并不是很大，于是她提出只以价 格、剩余座位存量和预测的旅客总量作为决策变量进行建模，但她并没有对模型做出进一步分 析。l r il 烈，i l l 和i e 伍m c g i l l 等( 2 0 0 9 ) 也在假设价格为连续型的基础上，运用动态递归方法 构造了一个易腐蚀产品的最优动态定价模型，与上述模型不同的是，该文将旅客效用明确考虑 进来，以航空公司和旅客作为博弈双方，双方分别以航班期望收益最大化和旅客效用最大化为 目标进行博弈，结果表明该博弈存在战略均衡解，模型算例证明如果航空公司忽略旅客选择行 为那么其收益将会受到损割侈j 上述研究都是运用动态递归方法构建动态定价模型，除此之外，微积分也是学者常用的一 种建模方法m i g lf a i l j o s 和r 鹏uc h c h 明g 等( 2 0 0 5 ) 假设航空公司旅客到达率是销售 剩余时间的函数，旅客购买概率是销售剩余时间和价格的函数，并运用微积分方法构造了一个 航空公司最优实时动态定价模型，该模型假设价格是连续型，并提出了一个与时间相关的连续 定价函数，模型结果表明机票价格是销售剩余时间的减函数，不足之处是该模型没有考虑座位 剩余存量对价格的影响【2 0 l 。f s e n gc h o u l 和m a l l m u tp 甜l a r ( 2 0 0 6 ) 也运用微积分方法构造 了一个动态定价模型，该模型假设价格和需求都是销售剩余时间的连续型函数，但与上述模型 不同的是，它假设需求函数形式为线性，并且将产品剩余存量作为决策变量考虑进来【2 通过以上描述可容易看出，根据价格范围限制的不同，动态定价模型可以区分为离散价格 型和连续价格型，而在构造动态定价模型时较常用到的数学方法有微积分方法和动态递归方 法。当然，还存在其他动态定价方法，如许洪，胡运权( 2 0 0 4 ) 根据航空公司机票定价原则和成 本习性对美国学者吉姆戴纳建立的戏院座位或饭店床位的价格模型进行改进，提出了航空 公司动态定价模型，该模型不含旅客需求、价格弹性等变量因素，避开了票价建立在市场需求 函数必须先期确定的前提限制上，而直接采用提前订座时间变量下的旅客订座累积概率分布变 量倒 5 中国民营航空公司收益管理定价问题研究 需要注意的是，上述提到的模型都是以航班处于垄断环境为基础研究的，也就是说，航班 的定价策略只受到自身需求和供给的影响。对民营航空公司来说，由于其航线和航班较少，所 以这种情况存在的可能性很大，但在某些航线上，民营航空公司可能要跟其他航空公司的起飞 时间较近的航班进行竞争，这个时候其定价策略将会受到自身供给、竞争对手供给、市场总需 求、竞争航班票价等因素的影响。 目前对竞争环境下航空公司收益管理研究较为成熟的也是关于舱位控制，不过近年来对于 竞争环境下采用动态定价方法确定最优机票价格的研究也逐步增多。j e 锄p h n i p p e 和p a t r i c e m a 陀。仕e ( 2 0 0 3 ) 在综合考虑市场细分、顾客选择行为等因素对机票价格影响的基础上，运用 两级规划知识，提出了一个竞争环境下多等级定价优化模型，该模型适用于纯定价问题嘲。k l e yl i i l 和s o h e i iys i b d 撕( 2 0 0 8 ) 在考虑旅客选择行为的基础上，提出了一个生产同类产品的 企业之间的动态定价竞争模型彤j 。作者假设每个时间段都足够短以至只有一个顾客来购买产 品，销售开始时，企业可以在每一个时间段内调整价格，而顾客则可以选择购买或者不购买， 结果表明顾客是否选择购买某个产品，不仅受到该产品本身价格的影响，还受到竞争对手产品 价格的影响。彭际华( 2 0 0 6 ) 既构造了垄断情况下的动态定价模型，也提出了存在竞争航班时 的动态定价模型，比较全面的分析了航空公司对动态定价模型的应用i 矧。罗利和彭际华( 2 0 0 7 ) 对上述研究做了进一步的深化，应用随机控制理论和博弈理论以及动态规划方法，构造了竞争 环境下两家航空公司两个航班两级价格的动态定价模型【2 6 l 。该模型以价格切换点作为决策变 量，假设需求服从泊松分布、并且价格离散，即给定一组价格集合，航空公司将依据价格切换 点来选择集合中的某个数值作为最优价格。 现有研究表明，对航空公司而言，动态定价是一种更为有效的收益管理模式本文将以民 营航空公司为研究对象，在现有基础上进一步对收益管理动态定价模型进行改进和完善。 对于动态定价模型的构造，从国内外研究现状中可以看出，运用动态递归方法构造的连续 价格型模型较为常见，k y i cyl i l i 和商红岩构造的垄断环境下的模型都属于这种类型，而后者 模型比前者更为完善。但他们都将虚旅客数量这一因素考虑进来，事实上虚旅客的概念和确定 标准都比较模糊商红岩通过对比研究，认为虚旅客数量并不是一个重要的决策变量，但她并 未对不考虑虚旅客时的航班定价策略进行进一步详细分析，而且她也没有构造竞争环境下的动 态定价模型。罗利和彭际华曾构造一个竞争环境下的动态定价模型，但是该模型假设价格离散， 即假设只有两个价格水平，在此基础上确定什么时候销售高价票、什么时候销售低价票，因而 模型有一定的局限性 本文将在商红岩垄断环境下动态定价模型思路的基础上，运用动态递归方法构造一个竞争 环境下适用于民营航空公司的连续价格型动态定价模型，并分别通过模拟算例的形式分析垄断 环境下和竞争环境下民营航空公司对动态定价模型的应用及模型有效性 6 一 i 南京航空航天大学硕士学位论文 1 4 理论基础 1 4 1 市场结构及企业定价行为选择理论 ( 1 ) 市场结构及企业定价行为 产业组织理论中以梅森和贝恩为代表的哈佛学派建立了完整的s - p 理论范式即 s 仃u 叽鹏( 市场结构h ：d u c t ( 市场行为) - p e 哟肌锄( 市场绩效) 。科斯、谢勒等人在此基础上 进一步完善，最终形成s c p 框架的理论体系，学术界称其为哈佛学派哈佛学派认为结构、 行为、绩效之间存在因果关系，即市场结构决定企业市场行为，市场行为决定企业经济绩效睇7 1 。 构成市场卖者( 企业) 相互之间、买者相互之间以及买者和卖者集团之间等诸多关系的因 素及其特征决定了市场结构。具体而言，市场结构可以根据四个特征来划分：卖者( 企业) 的 数目和规模分布：买者的数目和规模分布；产品差异：进入退出壁垒以此为标准，通常将市 场结构分为四种类型，即完全竞争、垄断竞争、寡头垄断和完全垄断。 根据s c - p 理论范式，不同市场结构下企业市场行为不同，而市场行为又反作用于市场结 构，影响市场结构的特征和状况【2 幻例。所谓市场行为是指企业在市场上为了赢得更大利润和市 场占有率所采取的战略性行为，通常企业市场行为有两种方式，即定价行为和非价格行为，其 中定价行为最为重要，非价格行为主要包括广告、产品质量、服务、市场策略等方面，本文不 作讨论。 经济学理论认为，完全竞争市场上存在众多产品同质企业，进出无障碍，企业之间生产信 息完全对称、透明，只需按市场价格提供相应数量的产品，也就是说，完全竞争市场结构下企 业只是价格接受者，价格由市场供需决定。垄断竞争市场与完全竞争市场相似，即市场上存在 数量众多的企业，进入退出障碍较低，单个企业的行为不会对其他企业产生很大影响，但由于 其产品有差异，因此单个企业对价格有一定控制能力寡头垄断市场结构下，进入退出壁垒较 高，少数大企业占有大部分市场份额，单个企业的行为会对其它企业产生影响，企业之间存在 相互依赖的关系；此时企业根据市场需求定价，而寡头可以通过串谋等方式形成对价格的控制， 行业内其他企业可选择追随寡头企业的价格。一般情况下，寡头垄断行业产品价格较为稳定， 但在某些时候，企业之间对价格改变做出的反应极有可能导致“价格战”完全垄断市场结构下， 市场上仅存在单一企业，其产品没有替代品，进入障碍非常高，产品价格由政府管制或垄断定 价。四种市场结构下企业的定价行为可以总结如下，见表1 1 7 中国民营航空公司收益管理定价问题研究 表1 1 市场结构和企业定价行为选择 市场结构判断条件定价行为 存在众多小企业和消费者，产品无市场决定价格，企业和消费 完全竞争 差异，无进出壁垒者都是价格接受者 存在众多小企业和消费者，产品有单个企业对价格有一定控 垄断竞争 差异，易于进入和退出制能力 存在数量较少的企业，产品可以有 寡头垄断差异也可以同质，进入、退出壁垒企业根据市场需求定价，但 较高，寡头企业之间容易串通共谋寡头可以控制市场价格 固定价格 完全垄断单个厂商占有全部市场政府管制价格或垄断定价 总之，企业定价行为由市场结构和市场地位所决定，因此，在讨论企业定价行为时必须首 先了解企业所处的市场结构、确认企业市场地位、结合企业市场战略和环境限制，然后形成有 针对性的市场战略，进而确定其定价行为 ( 2 ) 博弈论和寡头垄断市场结构 一般来说，现实经济社会中存在较多的是垄断竞争和寡头垄断两种市场结构类型，产业组 织理论研究也大多着眼于此其中寡头垄断市场的一个显著特点是，企业主必须考虑其决策对 其他企业的影响以及它们会做出的反应，尤其是价格竞争下，企业主之间通常会通过博弈来确 定其定价策略和产品价格 法国经济学家奥古斯丁古诺1 8 3 8 年提出一个简单的双寡头模型，该模型假定两个生产同 质产品的企业同时做出产量决策，即决定生产多少以实现利润最大化。斯塔克博格模型则进一 步研究两个企业不同步做出决策时的最优产量。这两个模型中寡头垄断企业之间都是通过定产 进行竞争，但在这种市场结构下，更常见的是寡头厂商通过对价格进行决策来竞争。伯特兰德 模型即是研究同质产品价格竞争的模型，这与古诺模型的产量竞争不同。学术界认为，对于同 质产品，定产竞争比定价竞争更为自然，然而，寡头垄断企业之间的产品通常会有某种程度的 差别，比如产品设计、性能等等，因而这种市场结构下产品之间的价格竞争更为常见 对于参与价格竞争的寡头垄断企业而言，串通通常比各自行动赚取的利润更大，也就是说 企业之间通过合作博弈可使双方利益最大化。但由于公开串通往往会违反相关法律，而不公开 串通下各企业之间存在信任危机，因此寡头企业之问常常陷入一种尴尬境地一非合作博弈， 也就是常见的。囚徒困境一“囚徒困境”是指在考虑竞争对手的情况下，各企业独立做出它所 能做的最好的决策，这是因为，企业都有一种。背叛”和削价以便与其它竞争者竞争的倾向 3 - 南京航空航天大学硕士学位论文 “囚徒困境 表明，寡头垄断市场结构下企业之间不公开串通往往是短命的，因为企业之 间总存在一种信任危机，因此只要一个企业被其竞争者看出正在改变价格破坏稳定，那么“价 格战”将一触即发。而且，在这种背景下，尽管“价格战”对双方企业以及市场而言都极具破 坏性，但企业之间仍然有极强的降价的内驱力 具体到民航运输业这一特定行业来说，寡头垄断市场结构下航空公司降价的内驱力更为强 大，其“打折”行为不可避免从理论上来讲，折扣票价就是差别票价体系的外在表现，而航 空公司差别票价体系的制定离不开有效的定价方法其中收益管理理论中的多等级差别定价法 和动态定价法受到了航空公司的重视，学术界的研究和实践中的应用使收益管理定价方法得到 了较快的发展，从而也推动了收益管理理论研究的深入 1 4 2 民航客运收益管理理论 ： ( 1 ) 收益管理理论综述 收益管理是指航空公司通过预测和优化等手段，使自己经营的航班以最合理的价格出售尽 可能多的座位，使航班整体收益最大化的一种管理思想和方法。这一概念早在上世纪五六十年 代就已经有人提出，但直至7 0 年代末，随着美国民航业放松管制政策的推行，民航运输市场竞 争日益激烈，收益管理作为一种管理手段才在实际中真正得到运用，此后学术界对收益管理的 研究也日益丰富，逐步形成了系统性理论 起源于民航运输业的收益管理理论是在传统的供求关系理论基础上，吸收运筹学、管理学、 市场营销和协同等学科的研究成果，并在计算机等先进技术支持下，形成的以市场和客户为中 心，以市场细分和预测为基础，以资源存量控制和价格控制为优化机制，以协同环境为运营保 障的理论体系，它是现代管理科学的一个重要分支册。收益管理的研究对象是微观主体，即航 空公司某一航班上提供几乎相同服务的舱位，针对这种舱位航空公司会应用收益管理方法提高 其收益水平，它主要涉及对航班的需求预测、定价、舱位控制、超订等方面的研究哺。近年来 随着收益管理动态定价方法的发展，航空公司定价和舱位控制有合二为一的趋势m 1 收益管理理论在民航运输业的成功应用，不仅推动了该理论的发展，而且其应用领域逐步 向酒店、银行、汽车租赁、交通运输、电信、电力等服务性行业拓展。适用收益管理理论的行 业通常具有以下特征：一是易腐性的库存；二是相对固定的生产能力；三是需求随时间而有规 律的变化；四是高固定成本，低可变成本；五是产品可以提前预订或未来的产品需求可以预测， 产品销售一般通过预订系统来完成啪1 收益管理理论主要包括以下几个要素：利用价格杠杆平 衡供需；着眼微观市场而非整体市场l 把产品留给支付意愿最高的顾客l 善于利用在产品生命 周期的不同时间里顾客对于产品认知的不同等1 。 ( 2 ) 航空公司实施收益管理的依据 9 中国民营航空公司收益管理定价问题研究 收益管理理论在民航运输业中取得了很好的实际效果，其实施收益管理的依据如下： 旅客需求规律可统计，比如服从某项数学分布。在航班起飞前的不同时间段内，旅客的 订票曲线呈现规律性，这是实施收益管理预测的基础。 在一定价格范围内，机票价格与旅客数量的函数关系弹性相关，这是航空公司实施收益 管理定价的基础啪1 。 航空运输产品的不可储存、高固定成本、低边际变动成本等特点也保证了收益管理在民 航运输业中的适用性。 1 5 研究内容、方法和技术路线 1 5 1 研究内容 本文一共分为六大章，框架如下。 第一章为绪论，包括研究背景、研究意义、国内外研究现状，理论基础，以及研究内容、 方法和技术路线。 第二章首先对目前国内民航运输业发展现状进行简单研究并对目前国内民航运输业的市场 结构做了实证研究。研究表明目前民航运输业仍是寡头垄断市场结构，这种市场结构下航空公 司的机票打折行为在所难免，尤其是对实力弱小的民营航空公司来说，实施差别定价更是不可 避免，这也是其采用收益管理定价方法的主要原因该章指出在目前寡头垄断市场结构下，包 括民营航空公司在内的多数公司都选择采用多等级差别定价和舱位控制相结合的传统收益管理 模式来指导销售；而动态定价作为一种更有效的收益管理模式非常值得航空公司关注，对处于 激烈竞争环境中的民营航空公司来说更加如此。 第三章首先以春秋航空公司为例分析了民营航空公司的价格管理现状，即应用传统收益管 理模式中多等级差别定价方法制定出的差别票价体系的表现形式。由于收益管理多等级差别定 价的实施需要舱位控制的配合因此该章还介绍了舱位控制的一个基本模型e 1 s r 模型， 并通过模拟算例的形式给出民营航空公司对多等级差别定价和舱位控制相结合的传统收益管理 模式的应用，以便下文对传统收益管理模式和动态定价这一新兴收益管理模式进行对比分析 在对传统收益管理模式进行简单评价，指出这种模式的不足之处之后，该章提出民营航空公司 应该采用收益管理新模式动态定价方法使其机票定价过程更加规范和科学。 第四章分别提出垄断环境下和竞争环境下适用于民营航空公司的动态定价模型，并借用模 拟算例的形式全面分析了民营航空公司对该模型的应用。该章还借助同一组模拟数据对比了航 班某销售状态下采用传统收益管理模式和动态定价方法时的期望收益水平，从而对动态定价模 型的有效性进行了对比分析 第五章提出民营航空公司采用收益管理定价所需要满足的条件，主要从外部条件和内部条 l o i 南京航空航天大学硕士学位论文 件两个方面进行分析。 第六章对本文研究进行总结，并提出研究的不足之处，对未来工作进行展望。 本文的创新之处在于，一是研究民营航空公司对垄断环境下动态定价模型的应用并分析模 型的有效性；二是在已有模型基础上构造一个竞争环境下的连续价格型动态定价模型，并分析 竞争环境下民营航空公司对该模型的应用及模型有效性。 1 5 2 研究方法 本文以管理学、管理经济学、产业经济学、信息经济学等学科基础理论和航空公司收益管 理理论为依据，以高等数学和计算机等学科工具为手段，按照提出问题、定性分析、建立模型、 结果分析的思路，对民营航空公司的收益管理定价问题进行全面和深入的探讨 文章是理论分析方法、现状调查方法、定性分析方法、数学建模方法等研究方法的综合运 用。 1 5 3 技术路线 首先，文章从理论方面分析了企业在各市场结构下不同的定价行为，并对民航运输业收 益管理理论进行了简单综述；其次从实证方面分析了目前国内民航运输业的市场结构和航空公 司定价方法的选择l 再次，文章对目前民营航空公司价格管理现状进行了调查研究和总结，并 通过模拟数据形式给出民营航空公司对传统收益管理模式下的数学模型的应用；接着，在已有 垄断环境下动态定价模型基础上构建了一个竞争环境下的动态定价模型，并通过模拟数据的形 式给出了民营