（刑法学专业论文）重大环境污染事故罪客观方面探究.pdf

中南大学硕士学位论文 摘要 重大环境污染事故罪是指违反国家规定，向土地、水体、大气排 放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物 质或者其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重 大损失或者人身伤亡的严重后果的行为。本罪的客观方面包括诸多较 为复杂的因素。本文对本罪中“违反国家规定”的范围、“危险废物” 的界定、“排放、倾倒、处置”等行为方式的内容以及“严重后果” 的内涵等相关内容进行了深入分析和科学界定。同时，本文通过对本 罪客观方面的深入分析，发现了我国现行刑法对重大环境污染事故罪 规定中所存在的诸多不足之处而有待进一步完善。具体表现为：我国 环境保护立法在责任归属等方面存在缺陷，应适用因果关系推定原 则；本罪的行为对象不应限于危险废物，对严重的噪声污染行为也应 当包括在内；本罪的行为方式除了排放、倾倒、处置作为外，还应包 括一些消极的不作为；同时，成立本罪无须以造成严重后果为前提， 对虽然没有造成严重后果但已对环境造成了重大污染危险的行为也 应当构成本罪。 关键词：重大环境污染事故罪；客观方面；严重后果；因果关系 中南大学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t t h eg r e a te n v i r o n m e n tp o l l u t i o na c c i d e n tc r i m ei sac r i m ev i o l a t i n g 0 1 1 rc o u n t r y sr e g u l a t i o n s ，c o m m i t t e db ye j e c t i n g ，d u m p i n ga n dt r e a t i n g r a d i o a c t i v ew a s t e ，i n f e c t i o u sw a s t e ，t o x i c a n ta n do t h e rd a n g e r o u sw a s t et o g l e b e ，w a t e r , a t m o s p h e r e ，w h i c hl e a dt og r e a t e n v i r o n m e n tp o l l u t i o n a c c i d e n c e sa n dc a u s ep r o p e r t yu n d e r g o i n gg r e a tl o s sa sw e l la sc a s u a l t y i t so b j e c t i v ea s p e c t sc o n c l u d em a n yc o m p l i c a t e df a c t o r s t h es c o p eo f “v i o l a t i n go u rc o u n t r y sr e g u l a t i o n s ，c l a s s i f i c a t i o no f “d a n g e r o u sw a s t e ， c o n t e n t so f “e j e c t i n g ，d u m p i n ga n dt r e a t i n ga c t i o n a n dc o n n o t a t i o n so f s e v e r ec o n s e q u e n c e h a v eb e e na n a l y z e dd e e p l ya n ds e ts c i e n t i f i c a l l yi n t h i sc r i m eo ft h i sp a p e r a tt h es a m et i m e ，s o m es h o r t a g e so ft h eg r e a t e n v i r o n m e n tp o l l u t i o na c c i d e n tc r i m ea r ed i s c o v e r e da n dn e e dt op e r f e c t i nt h ec r i m i n a ll a wt h r o u g ha n a l y z i n gd e e p l ya b o u to b j e c t i v ea s p e c t si n t h i sc r i m e t h e yc a nb ed e s c r i b e da sb e l o w ：t h el i a b i l i t ya s c r i p t i o n si nt h e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nl a w sh a v es o m es h o r t a g e sa n ds h o u l da p p l yt h e c a u s a lr e l a t i o ne s t i m a t i o np r i n c i p l e ；t h eb e h a v i o ro b j e c t ss h o u l dn o tb e l i m i t e di nt h ed a n g e r o u sw a s t ea n ds h o u l di n c l u d eh i g hs t r e n g t hn o i s e p o l l u t i o n ；t h ea c t i o n sc o n c l u d ee j e c t i n g ，d u m p i n ga n dt r e a t i n ga sw e l la s n o n f e a s a n c e ；t h i sc r i m ec a nb eo f f e n d e dw i t h o u ts e v e r ec o n s e q u e n c ei f t h ea c t i o n sc a u s eg r e a te n v i r o n m e n tp o l l u t i o na c c i d e n td a n g e r s k e yw o r d s ：t h eg r e a te n v i r o n m e n tp o l l u t i o na c c i d e n tc r i m e ；o b j e c t i v e a s p e c t s ；s e v e r ec o n s e q u e n c e ；c a u s a lr e l a t i o n i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单位的学 位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论 文中作了明确的说明。 作者签名：丛整登 日期：塑l 年生月丛日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位 论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容， 可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省有关部 门规定送交学位论文。 作者签名：主吆导师签名夔i 旦兰基卢期：乏竺鱼年月三妇 | 中南大学硕士学位论文 前言 刖磊 环境是一切生命存在的必备条件，如果人们离开环境要素的支持，- n 也不 能生存。在经济飞速发展的今天，人口的增加和城市化进程的加快，人们在享受 着物质文明所带来舒适的同时，人类社会所赖以生存的自然生态环境也正遭受着 污染加剧，自然界对人类的报复越来越频繁，环境与生态危机也越来越强烈，我 国乃至全世界的环境形势越来越严峻。尤其是环境污染问题，己成为制约经济发 展、影响改革开放和社会稳定，威胁人民健康的重要因素。面对日益严重的环境 污染和资源破坏问题，世界各国都十分重视运用法律手段保护生态环境，并都相 继出台了大量环境保护方面的法律法规，将环境保护工作逐步纳入法制化、科学 化、系统化的轨道。为适用改革开放和社会主义市场经济条件下出现的新情况、 新问题，打击日益严重的环境污染犯罪行为，促进国民经济的可持续发展，维护 国家、集体和广大公民的合法权益，我国1 9 9 7 年新刑法在第六章妨害社会 管理秩序罪中的第六节专设“破坏环境资源罪”，规定了一系列污染环境的犯罪 和破坏自然资源的犯罪，其中第3 3 8 条首次在我国刑法上确立了重大环境污染事 故罪。这一规定对推动和保障社会主义市场经济的健康发展，运用刑罚手段，打 击污染环境的犯罪活动，使环境污染日益加剧的趋势得到有效控制起着十分重要 的现实意义。 我国1 9 9 7 年新刑法第3 3 8 条规定：“违反国家规定，向土地、水体、大 气排放、倾倒或者处置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者 其他危险废物，造成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤 亡的严重后果的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金：后果特别 严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”根据上述规定，重大环境 污染事故罪的概念就是，违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒或者处 置有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成 重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的行 为。其犯罪构成要件特征是：犯罪客体是国家有关环境污染防治的管理制度；犯 罪客观方面表现为行为人违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒、处置 有放射性的废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造成重 大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的行为； 犯罪主体为一般主体，包括自然人和单位；犯罪主观方面既可以出于故意，也可 中南人学硕士学位论文 刚磊 以出于过失。作为9 7 年刑法增设的一个罪名，重大环境污染事故罪有诸多理论 与实践的问题值得探讨。由于“在犯罪构成的四个共同要件中，犯罪客观方面属 于核心地位”。，同时，学术界对重大环境污染事故罪的客观方面意见不尽一致， 遗留问题也较多。对此进行进一步探讨，在理论上存在一定的上升空间。而对于 重大环境污染事故罪的客体、主体、主观方面，诸多论述基本一致也较为成熟， 亦为笔者认同。 犯罪客观方面是犯罪活动的客观外在表现，特指侵犯某种客体的危害行为、 危害结果以及危害行为实施的各种客观条件。在此，笔者主要从一、本罪中“违 反国家规定”的认定；二、重大环境污染事故罪的行为方式；三、重大环境污染 事故罪的“严重后果”：四、重大环境污染事故罪的因果关系四个方面对重大环 境污染事故罪的客观方面的若干相关问题进行探讨。本文力图在已有科研成果的 基础上，尽量以规范解释的方法，同时结合理论分析及国内外对环境犯罪规定的 分析比较，对重大环境污染事故罪的客观方面有个现实了解和深入探究，以适应 现实发展的需要，使刑法真正发挥保护环境、促进可持续发展的作用。由于本人 学术研究水平所限，占有资料不足，难免有所偏颇，敬请各位老师和同学批评指 教。 。付立忠环境刑法学北京：中国方正出版社，2 0 0 1 ：2 2 7 2 7 8 。 。高铭暄，马克昌刑法学北京：北京大学出版社，2 0 0 0 ：6 5 。 。马克吕犯罪通论武汉：武汉大学出版社，1 9 9 9 ：1 3 5 。 中南大学硕士学位论文第一章本罪中“违反国家规定”的认定 第一章本罪中“违反国家规定”的认定 重大环境污染事故罪，是指违反国家规定，向土地、水体、大气排放、倾倒 或处置有放射性废物、含传染病病原体的废物、有毒物质或者其他危险废物，造 成重大环境污染事故，致使公私财产遭受重大损失或者人身伤亡的严重后果的行 为o 。由此观之，重大环境污染事故罪构成的前提条件必须是“违反国家规定”。 如果行为人的行为符合有关污染防治的规定标准则属于正当合法行为，因此“违 反国家规定”成为重大环境污染事故罪的要件之一。这里的“国家规定”是指哪 些规定? 是否包括我国现有的一切有关环境保护及防治环境污染的法律、法规、 部门规章、条例、地方性法规及地方行政规章在内? 1 1违反国家规定的范围 根据刑法第9 6 条的规定：“本法所称违反国家规定，是指违反全国人民 代表大会及其常务委员会制定的法律和决定，国务院制定的行政法规、规定的行 政措施，发布的决定或命令。”目前对此比较一致的观点认为这里的违反国家规 定是指违反大气污染防治法、水污染防治法、固体废物污染环境防治法、 环境保护法等有关法律的规定，以及放射保护条例、工业三废排放实行 标准、农药安全使用标准等国务院制定的行政法规。上述法规对向土地、 水体、大气排放、倾倒或处置危险废物的各种情况作了具体的规定。在查处此类 案件时，应首先查明行为人违反了哪些规定，如果没有违反国家的规定或仅违反 地方性环保行政规章，都不能构成本罪。国家对违反危险废物的排放，倾倒或者 处置的规定不是由刑法本身规定的，而是由这些法律法规规定的。 1 1 1 违反法律 ( 1 ) 水污染防治法 水污染防治法由全国人大常委员会于1 9 8 4 年5 月1 1 日发布，并于1 9 9 6 年5 月1 5 日修正。该法律是：“为防治水污染，保护和改善环境，以保障人体健 康，保证水资源的有效利用，促进社会主义现代化建设的发展”而制定。其所称 ? 王作富刑法分则实务研究( 下) 北京：中国方正出版社，2 0 0 3 ：1 7 0 1 。 邱兴隆，杨凯刑法分论研究北京：中国检察出版社，2 0 0 4 ：4 3 6 4 3 7 。 中南人学硕二l 一学位论文第一章本罪中“违反国家规定”的认定 的“水污染”是指水体因某种物质的介入，而导致其化学、物理、生物或者放射 性等方面特性的改变，从而影响水的有效利用，危害人体健康或者破坏生态环境， 造成水质恶化的现象；水污染防治法规定：“禁止向水体排放、倾倒工业废渣、 城市垃圾和其他废弃物；禁止向水体排放或者倾倒放射性固体废弃物或者含有高 放射性和中放射性物质的废水；向水体排放含低放射性物质的废水，必须符合国 家有关放射防护的规定和标准等等”。为此，明文规定，“违反本法规定，造成重 大水污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严重后果的，对有关责任 人员可以比照刑法第1 1 5 条或者第1 8 7 条的规定，追究刑事责任。” ( 2 ) 大气污染防治法 大气污染防治法由全国人大常委员会于1 9 8 7 年9 月1 5 日发布，并于 2 0 0 0 年4 月2 9 日修正。规定第1 条明确了立法目的“为防治大气污染，保护和 改善生活环境和生态环境，保障人体健康，促进经济和社会的可持续发展，制定 本法”。大气污染防治法规定：如果单位向大气排放污染物的，必须按照国务 院环境保护行政主管部门的规定向所在地的环境保护行政主管部门申报拥有的 污染物排放设施、处理设施和在正常作业条件下排放污染物的种类、数量、浓度， 并提供防治大气污染方面的有关技术资料；工业生产中产生的可燃性气体应当回 收利用，不具备回收利用条件而向大气排放的，应当进行防治污染处理等；对违 反本法规定，造成重大大气污染事故，导致公私财产重大损失或者人身伤亡的严 重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 ( 3 ) 固体废物污染环境防治法 固体废物污染环境防治法由全国人大常委员会于1 9 9 5 年1 0 月3 0 日发 布，并于2 0 0 4 年1 2 月2 9 日修订通过。第1 条规定：“为了防治固体废物污染环 境，保障人体健康，维护生态安全，促进经济社会可持续发展”；第1 6 条规定： “产生固体废物的单位和个人，应当采取措施，防止或者减少固体废物对环境的 污染”；第1 7 条规定：“禁止任何单位或者个人向江河、湖泊、运河、渠道、水 库及其最高水位线以下的滩地和岸坡等法律、法规规定禁止倾倒、堆放废弃物的 地点倾倒、堆放固体废物”；第8 3 条规定：“违反本法规定，收集、贮存、利用、 处置危险废物，造成重大环境污染事故，构成犯罪的，依法追究刑事责任”。 ( 4 ) 环境保护法 环境保护法是由全国人大常委员会于1 9 8 9 年1 2 月2 6 日发布。其立法 原意是：“为保护和改善生活环境与生态环境，防治污染和其他公害，保障人体 健康，促进社会主义现代业化建设的发展”。这一规定表明：我国环境保护法的 目的有二，一是保护和改善生活环境与生态环境，防治污染和其他公害；二是保 障人体健康。环境保护法规定：“产生环境污染和其他公害的单位，必须把环 4 中南大学硕士学位沦文第一章本罪中“违反国家规定”的认定 境保护工作纳入i ：t 划，建立环境保护责任制度；建设项目中防治污染的措施，必 须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；生产、储存、运输、销售、 使用有毒化学物品和含有放射性物质的物品，必须遵守国家有关规定，防止污染 环境；对违反本法规定，造成重大环境污染事故，导致公私财产重大损失或者人 身伤亡的严重后果的，对直接责任人员依法追究刑事责任”。 1 1 2 违反行政法规 放射保护条例由国务院于1 9 8 9 年1 0 月2 4 日发布。第l 条规定：“为加 强对放射性同位素与射线装置放射防护的监督管理，保障从事放射工作的人员和 公众的健康与安全，保护环境，促进放射性同位素和射线技术的应用与发展，制 定本条例”。第3 3 条规定：“由于违反本条例而发生放射事故尚未造成严重后果 的，可以由公安机关按照治安管理处罚条例予以处罚，对造成严重后果，构 成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；利用放射性同位素或者射线装置进行 破坏活动或者有意伤害他人，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任”。由 于工业三废排放实行标准、农药安全使用标准等被其他相应的行政法规条 例所取代，在此不作多分析。 为了贯彻环境保护法和固体废物污染环境防治法，加强对危险废物 的污染控制，保护环境，保障人体健康，国家环保总局特制定危险废物焚烧污染 控制标准。本标准从危险废物处理过程中环境污染防治的需要出发，规定了危险 废物焚烧设施场所的选址原则、焚烧基本技术性能指标、焚烧排放大气污染物的 最高允许排放限值、焚烧残余物的处置原则和相应的环境监测等。另外为贯彻环 境保护法、水污染防治法，控制水污染，保护江河、湖泊、运河、渠道、水 库和海洋等地面水以及地下水水质的良好状态，保障人体健康，维护生态平衡， 促进国民经济和城乡建设的发展，特制定污水综合排放标准。 从以上的叙述可以看出，这里的“国家规定”不包括地方政府制定的地方性 法规。环境犯罪虽然不是完全意义上的法定犯，但他具有很强的行政依附性，没 有行政法的相关规定，从技术上说，就很难确认污染环境行为的违法，事实上我 国现有许多有关环境保护的行政法规和国务院规定的行政措施等都是为了贯彻 落实有关环境保护法而制定的。 1 2 现行法律法规存在的不足 上述这些法律法规虽然将我国惩治环境犯罪立法大大推进了一步，也为我国 的环境污染防治工作指明了方向。然而，衡量一项法律制度是否合理的标准，是 中南火学硕士学位论文 第一章本罪中“违反国家规定”的认定 该项法律法规是否得到了有效的实施，从这个角度看，笔者觉得这些法律法规还 存在一些不足的地方。 首先，在新中国成立初期，由于缺乏法治实践经验，为了方便政府进行管理， 才有了“宜粗不宜细”的规定。但随着社会发展，污染问题日益突出，有些规定 已很难适应。如水污染防治法第4 条对水污染防治监督管理部门做出了规定， 但对上级与下级机关、统管与分管机关之间的职责权限划分不够明细，特别是各 分管部门之间的关系及其协调没有做出规定。又如，我国的污染防治法虽然已经 肯定了清洁生产，像水污染防治法第2 2 条第1 款规定“企业应当采用原材 料利用率高、污染物排放量少的清洁生产工艺，并加强管理，减少水污染的产生。” 大气污染防治法第1 9 条第1 款、固体废物污染环境防治法第3 条第l 款 等均有类似规定，但却缺乏行之有效的配套措施，也没有规定企业不采取清洁生 产工艺或不进行清洁生产应承担的法律责任。因此，应完善有关环境行政监督管 理的制度。各行政职能部门在分工明确的同时，要注意统一协调：分工明确了， 可以免于相互推诿或同一事情多头管辖；加强监督，在人大里面设立专门机构对 环境资源法律的执行情况进行检查，对公民以及组织的行为进行监督。 其次，成立重大环境污染事故罪的前提条件是违反国家规定，而这些没有一 部综合性的法典，而是由水污染防治法、大气污染防治法、固体废物污染 环境防治法等单行法律法规共同构成，而这些法律法规也“缺少地方法规、部 门规章的补充；在处罚上也没有具体的适用条件，没有罚款的上下限额”。另 外，在民事责任方面，由于很多的环境侵权并非是物质性的( 如恶臭气味、噪声 让人烦躁不安，精神受到损害) ，对这类损害的救济缺乏相应的明确规定。因此， 应完善有关法律责任制度。在行政责任方面，主要是找到我国现行法律中没有作 出有关责任规定或者虽然有规定但又不明确不具体的地方，进行弥补或改进，使 其体系严密、完整，可操作性加强；在民事责任方面，除了继续坚持传统民法责 任中的有关制度外，要明确规定环境损害中的精神损害赔偿制度。 1 3 若千情形下违反国家规定的认定 1 3 1 不同规定的效力冲突 现在各种法律、法规、规章愈来愈多，各个不同层级、法域、部门之问的法 律冲突不可避免，执行中出现了许多问题( 逻辑上法的效力应当包括法的空间效 。王鉴非，徐顽强等可持续发展与环境污染防治法的完善科技进步与对策2 0 0 0 ( 9 ) 中南大学颂二k 学位论文第一章本罪中“违反国家规定”的认定 力、时间效力以及对人的效力) 。不同规定的效力冲突包括不同效力层级法律规 范的冲突与相同等级效力法律规范的冲突。 不同效力层级法律规范的冲突，是指因各种不同效力等级的法律规范相冲突 而规定适用何种效力层级的法律规范。这种法律规范冲突往往规定在不同效力等 级的法律规范发生冲突时适用效力等级高的法律规范。相同等级效力法律规范的 冲突是指制定机关不同但效力层级相同的法律规范的冲突。主要表现为法律之间 的冲突，部委之间的冲突，单行条例之间的冲突等。我们知道，根据宪法规定， 法律规范形式的效力高低依次是宪法、法律、行政法规、地方性法规和规章。其 具体规则为：宪法优于法律：法律优于法规、规章；行政法规优于地方性法规、 规章：地方性法规优于国务院部委规章和本级及下级地方政府规章；省、自治区 人民代表大会及其常务委员会制定的地方性法规优于本省、自治区人民政府所在 地的市和经国务院批准的较大的市的人大及其常委会制定的地方性法规；省、自 治区人民政府制定的规章优于本省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准 的较大的市的人民政府制定的规章：法律、法规、规章优于同一机关制定的一般 规范性文件。 但相同等级效力法律规范的冲突时，该适用何种法律法规呢? 如在一居民区 内，行为人将大量的生活垃圾倾倒自家的土地一l ，虽然没有造成严重后果，但生 活垃圾散发难闻的气味使周围的居民关紧了门窗，出门也是捂着鼻子走。在此行 为中，如果要对此行为进行处罚的话，我们该适用哪部法律法规呢? 环境保护 法所称环境，是指影响人类社会生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自 然因素总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏、森林、草原、野生动物、自然 古迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等：第4 l 条规定：“造 成环境污染危害的，有责任i i i 涂危害，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损 失。”固体废物污染环境防治法第1 7 条规定：“收集、贮存、运输、利用、 处置固体废物的单位和个人，必须采取防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污 染环境的措施；不得擅自倾倒、堆放、丢弃、遗撤固体废物。”第7 4 条规定：“违 反本法有关城市生活垃圾污染环境防治的规定，有下列行为之的，由县级以上 地方人民政府环境卫生行政主管部门责令停止违法行为，限期改正，处以罚款。” 第1 款规定为“随意倾倒、抛撒或者堆放生活垃圾的；”其责任是“单位有前款 第1 项、第3 项、第5 项行为之一的，处五千元以上五万元以下的罚款；有前款 第2 项、第4 项行为之一的，处一万元以上十万元以下的罚款；个人有前款第一 项、第5 项行为之一的，处二百元以下的罚款。”由此观之，如果适用环境保 护法，行为人有责任排除危害，并对直接受到损害的单位或者个人赔偿损失， 至于赔偿多少，此规定没有明确规定。如果适用固体废物污染环境防治法， 中南大学硕十学位论文 第一章本罪中“违反国家规定”的认定 行为人处二百元以下的罚款。针对同级政府规章之间的冲突，我国行政诉讼法第 5 3 条第2 款规定：人民法院认为地方人民政府制定、发布的规章与国务院部、 委制定、发布的规章不一致的，以及国务院部、委制定、发布的规章之间不一致 的，由最高人民法院送请国务院作出解释或者裁决。针对同级法律、法规之间的 冲突，我国行政诉讼法第5 3 条规定，由人民法院将相互冲突的法律、法规报请 最高国家权力机关或最高国家行政机关作出解释。即各部委规章之间、各部委规 章与地方政府规章之间对同一事项的规定不一致时，由国务院裁决；同一机关制 定的新的一般规定与旧的特别规定不一致时，由制定机关裁决。因此，望司法部 门尽快作出相应的司法解释，以避免不必要的误解和纷争。 1 3 ，2 具体行政行为违法 由上可知，重大环境污染事故罪具有行政从属性，作为居于主导地位的行政 许可或者行政处分有违正义，势必导致不必要的损害和罪与非罪判断上的错误。 行政行为违法不仅会对相对方当事人的人身权、财产权等造成伤害，而且还具有 一种普遍对国家、对社会公益的社会危害性。行政行为违法所造成的危害后果往 往具有双重性，它既有可能侵害到特定的个人或组织的合法权益，亦有侵害社会 公益国家利益之特征。这种社会危害性不只是针对某个公民或组织，而是对整个 社会、对国家和全体民众都具有损害表现为一种“公害”性。行政机关及其 公务人员担负着法律赋予的依法行使行政权的职责，他们拥有履行职责的合法权 力，这些合法地拥有权利者若非法使用权力，就构成了对社会和人民的一种独特 的威胁和破坏。具体行政行为违法归纳起来有以下两种趋向： ( 1 ) 行政机关严重不负责任或者滥用职权，对不符合条件的当事人予以许 可，造成环境严重损害的行为。对行政机关的国家工作人员依玩忽职守罪或者滥 用职权罪追究刑事责任问题不大，关键是对行政相对人是否按相应的环境犯罪处 理。有学者认为违法的行政许可必然违反行政法规，因此行政行为违法不能阻却 犯罪的构成，对行为人应予以定罪。笔者认为这种观点有待商榷。具体理由如下： 首先，按照法律的一致性原理，在法治国家各部门法应保持一致，国家依行 政法赋予的权利不应再通过刑法加以剥夺，否则就会出现对同一行为予以不同法 律评价的后果，从而削弱法律的预测指引功能。而且如果将行政相对人定罪，必 然会使他在申请许可时承担过重的法律义务，承担是否赋予许可的判断权，而这 本应是行政机关的责任。由行政相对人来承担行政机关工作人员的职务过错，明 显违背社会正义的观念。 其次，行政行为具有公定力，一经作出在有撤销权者将其撤销以前，对任何 人都有被推定为合法有效而予以尊重的法律效力。这主要是基于保护社会公共利 中南大学硕士学位论文第一章本罪中“违反国家规定”的认定 益，实现行政法律关系稳定的目的而定。公定力分为完全公定力和有限公定力两 种。德国行政法采纳前者。而后者主张行政行为具有公定力存在例外，无效的行 政行为不具有公定力，而可撤销的行政行为具有公定力。有限公定力逐渐成为 了发展趋势，因为这更符合保护行政相对人合法权益的行政法潮流。对可撤销的 行政行为的判断，可依照行政诉讼法、行政复议法中撤销具体行政行为的 标准加以确定。行政机关工作人员滥用职权的行政行为，依法属于可撤销的行政 行为，因此具有公定力被推定为有效，不能再通过刑法加以处罚。即使行政行为 被法院或者行政机关撤销以后，从保护行政相对人的信赖利益出发，也不应由行 政相对人承担刑事责任。 最后，对该行为是否定罪涉及到对刑法中相关条款的解释。在出现几种相互 矛盾的理解时，作出有利于犯罪嫌疑人或者被告人的解释，更符合现代社会正义 的要求。 所以，笔者认为不应当对行为相对人加以定罪。对危害环境的行为，可由行 政机关采取补救措施加以纠正，如，责令行为人停产停业、吊销其许可等等。 ( 2 ) 环保行政机关因行政相对人的违法犯罪行为如贿赂行为或者与行政机 关工作人员相互勾结为谋取不法利益发放许可证，导致环境危害的行为。对这种 情况，德国的通说认为，行政当局的任何行政行为，在被行政当局或者法院撤销 以前，总是有效的，任何有害环境的行为只要经过环境当局的同意，其行为就不 再具有可罚性，即使环境当局的具体行政行为根据环境行政法的规定是违法的， 当事人运用威胁、欺骗或者贿赂的手段从环境官员处获得许可证，也具有排除危 害环境犯罪行为刑事责任的效力。笔者认为，为了保护公共利益，对于这些普 通人都能显而易见认为严重危害社会的违法行政行为，应认定为无效行政行为， 任何人皆可主张其无效。因此，根据我国刑法原理，对因收受行为主体贿赂对不 合格条件者发放许可证，严重危害环境的，对环保机关工作人员可以以受贿罪论 处，对于行为主体可在行贿罪和相应的危害环境罪之间从一重处罚；如果环保机 关工作人员与行为主体相互勾结，牟取不法利益，对不合条件者发给了许可证或 随意作其他行政行为，导致环境危害的，应按危害环境罪的共同犯罪处罚。 综合环境保护法、水污染防治法、大气污染防治法等法律、法规来 看，行为人有违反环境行政法的行为可归纳为：拒绝环境保护行政主管部门或 者其他依照法律规定行使环境监督管理权的部门现场检查或在被检查时弄虚作 假；拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事 。杨海坤跨入2 1 世纪的中国行政法学北京：中国人事出版社，2 0 0 0 ：3 1 6 。 o 德 e 撒姆松，李建明译德国环境刑法的基本原理和问题外国法译评1 9 9 4 ( 4 ) 中南人学硕士学位论文 第一章本罪中“违反国家规定”的认定 项的；建设项目的防治污染设施设有建成或者没有达到国家规定的要求，而投 入生产或者使用的；未经环境行政主管部门同意，擅自拆除或者闲黄防治污染 设施，污染物排放超过规定排放标准的：违反环境保护法律、法规规定，造成 环境污染事故的等。违法行为是构成环境行政法律责任的一个必要条件，行为人 的行为只有在违法的情况下刊承担法律责任，否则就不承担法律责任。而且行为 人的违法一般是比较轻微的爿承担行政法律责任，如属严重违法并已触犯刑律， 则需承担刑事法律责任。在特定情况下，还需要具备行为的危害结果及危害结果 与违法行为之间具有因果关系等要件。 1 3 3 法律空白、法律漏洞 法律空白、法律漏洞包括两种情形：一是作为环境犯罪构成要件的环保行政 法规范，没有相应立法规定时，造成环境严重危害的情形；二是行为主体在环境 行政法规定的标准内行为，仍然造成环境严重危害的情形。前者反映了相关立法 在配套中存在的不和谐问题，后者则表明了法律的稳定性、滞后性与社会实践发 展之间的矛盾。也就是说，根据现行法行为人没有违背有关的规定，成立环境犯 罪欠缺相应条件，追究行为人的刑事责任会违背罪行法定原则，但不可否认的是， 这种状况却对环境造成了重大的危害。 奥地利刑法学者特立夫特尔为避免这种处罚漏洞提出合理的建议：可以以反 面规定的方式，确立如果对环境造成严重危害，但是法规尚未规定或者行政机关 尚未明白许可的，也应予以处罚。这种规定从表面看似乎仅仅是立法技术的改 变，实质上是试图将环境刑法从行政法中提出，成为自主刑法；使环境犯罪不仅 仅是单纯违反行政法秩序的犯罪，而是与伤害、盗窃一样是真正的刑事犯罪，是 一种转变。这种转变应随着社会实际的发展，对不适应的法律应及时改废，从立 法上改变这种状况。笔者赞同这种转变，同时认识到任何事物都有两面性，环境 犯罪行政从属性有存在的必要性，但同时又有不利的一面。过分的行政从属性， 将使环境犯罪在环保行政法规范不存在或者环保行政行为基础违法时，处于尴尬 的境地，从而削弱了刑法的权威性和刑罚的功能。而且这种从属性易给人造成了 一种错觉：环境犯罪似乎仅仅保障环境行政管理秩序运行，只关系到环境行政法 的管理、分配与秩序等问题。所以在环境刑法中应同时解决行政从属性的泛滥问 题。实际上环境要素的独立价值随着环境法的发展，逐渐受到了人们的重视。环 境利益在世界许多国家已被作为刑法保护的独立法益，许多危害环境的行为不再 依附于环保行政法，可以直接构成犯罪。 o 吕梅环境犯目b 行政从属性的司法解读江苏公安专科学校学报，2 0 0 2 ：6 8 。 i o 中南大学硕士学位论文第二章重大环境污染事故非的行为方式 第二章重大环境污染事故罪的行为方式 2 1 重大环境污染事故罪的行为对象 重大环境污染事故罪的行为对象为危险废物，与其他犯罪相比，本罪的行为 对象具有特殊性，也具有排他性，一般的物品或者物质是不能成为本罪的行为对 象。 2 1 1 “危险废物”的界定 在刑法第3 3 8 条重大环境污染事故罪的罪状表述中，对“废物”一词是怎样 理解的? 如果不是废物( 如石油) 是否会造成重大环境污染，如果能，刑法能否 以及如何规制? 在现代汉语词典中“废物”的解释是指“失去原有价值的东西”。失去 原有价值是完全失去还是失去一部分? 失去原有价值的东西并不意味着就没有 了使用价值，许多废物可以被重新利用而不成为废物，在现代科技发展社会时代， 越来越多的废物具有了新的使用价值；在生活中，“变废为宝”也是件常事。因 此，应该对其给予确切的定义，“废物”是指应该“根据经济效益原则，在某一 特定生产或生活中已不再被使用或利用的东西”。因此，我们对“废物”一词 的理解不能作绝对意义理解，而只能作相对意义的理解，也就是人们生活中通常 列“废物”的理解。所谓危险废物，是指列入国家危险废物名录或者根据国家规 定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险性的废物。对本罪而言，具 体包括放射性废物、含传染病病原体的废物、有毒物质和其他危险废物。放射性 废物是指放射性核素超过国家规定限值的固体、液体和气体废弃物，如含有镭、 钴等放射性物质的废物；含传染病病原体的废物是指含有传染病病菌病毒等病原 体的污水、粪便等物：有毒物质是指对肌体发生化学或物理化学的作用，损害肌 体并造成功能性障碍、疾病甚至残废，以及对环境造成严重损害的固体、泥状及 液体废物；其他危险废物则指上述列举之外的，列入国家危险废物名录或根据国 家规定的危险废物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物；但是我国目 。邱兴隆，杨凯刑法分论研究北京：中国检察出版社，2 0 0 4 ：4 3 8 。 o 杜澎论重大环境污染事故罪中国刑事法杂志总第3 3 期：3 0 3i 。 中南人学硕 ：学位论文第二章重大环境污染事故罪的行为方式 前尚未颁枷国家危险废物名录，实践中可根据国家规定的有关废物鉴别标准和方 法，参考巴塞尔公约所列入废物名录来认定”。具体而言主要是： ( 1 ) 放射性废物。所谓放射性，是指不稳定原予核自发放出o 、1 3 、y 射 线的现象。天然存在的放射性同位素能自发射线的特性，称为“天然放射性”； 而通过核反应，由人工制造出来的放射性，称为“人工放射性”。放射性废物 就是由这些放射性物质产生的超过国家规定限值的固体、液体和气体废弃物。那 么，符合什么标准的放射性物质爿属于放射性废物呢? 其标准为：含有天然放射 性元素的废物，比放射性大于1x1 0 。居里公斤者，应按放射性废物处理。含有 人工放射性元素的废物，比放射性( 居里公斤) 大于露天水源限制浓度的1 0 0 倍( 半 衰期6 0 天) 或1 0 倍( 半衰期 6 0 天) 者，应按放射性废物处理。如环境保护法 第3 3 条、大气污染防治法第3 9 条及 ( t i c 污染防治法第3 4 条均对放射性废 物的排放作出明确的禁止性规定。 放射性废物主要包括放射性废水、废气和固体废物。放射性废水是指放射性 核素含量超过国家规定限值的液体废弃物。主要包括核燃料前处n ( 7 n 铀矿开采、 水冶、精炼，核燃料制造等过程中) 产生的废水，核燃料后处理第一循环产生的 废液，原子能发电站、应用放射性同位素的研究机构、医院、工厂等排出的废水。 放射性废气是指放射性核素含量超过国家规定限值的气体废弃物。由于在原子能 工业的生产中或核设施运行中，随着不同的工艺过程均有不同性质的含有核素的 排气产生。诸如，铀矿山和铀水冶厂会产生来自矿井的含有氡、钍、锕射气及其 子体的气溶胶；核反应堆中产生的气体在后处理厂进行处理时释放的废气中含有 氩、氪、氙等的放射性核毒、射碘蒸气、氚以及以二氧化碳形式存在的碳一1 4 等；此外，还有大量的放射性气溶胶；核企业的各生产车间、设备室、热室及手 套箱等地，均有放射性气体排出。放射性固体废物是指放射性核毒含量超过国家 规定限值的固体废弃物。主要包括从含铀矿石提取铀的过程中产生的废矿渣；铀 精制厂，燃料元件加工厂、反应堆、核燃料后处理厂以及使用放射性同素研究、 医疗等单位排出的沾有人工或天然性物、放射性废液经浓缩、固化学处理形成的 固体废弃物。 在我国，使用放射性废物的单位主要有核电站、核工业、科学实验室、医院 等，核技术与核物质已被广泛使用，因此加强对放射性物质的管理尤其重要。在 这方面的有关法律法规也比较多，如放射性保护条例、固体废物污染环境防 护法等都有规定。9 7 年刑法第3 3 8 条以及1 3 6 条的规定对放射性物质的管理 。王作富刑法分则实务研究( 下) 北京：中国方正出版社，2 0 0 3 ：17 0 2 。 o 辞海上海辞二t s 出版社，1 9 8 4 ：3 5 4 1 。 。国家环境保护法规文件汇编中国环境科学出版社，1 9 8 3 ：3 8 3 。 中南大学硕士学位论文第二章重火环境污染事故罪的行为方式 最终得到了刑法的保护，是具有很重要的意义。 ( 2 ) 含传染病病原体的废物。病原体，又称为病原生物，是指能；1 起疾病 的微生物和寄生虫的总称。从生物学上看，包括细菌、支原体、衣原体、病菌以 及寄生虫等。含传染病病原体的废物( 亦称为传染性废物) 是指带有病菌、病毒等 病原体的废物。其中传染病是指由致病性的各种病原体引起的可在适宜传播途径 下对人群有传播可能的感染。依据1 9 8 9 年传染病防治法第3 条的规定，传 染病种类主要有三类：甲类、乙类、丙类。甲类传染病是指鼠疫、霍乱；乙类传 染病是指病毒性肝类、细菌性和阿米巴性痢疾、伤寒和副伤寒、艾滋病、淋病、 梅毒、脊髓灰质炎、麻疹、百日咳、白喉、流行性脑脊髓膜炎、猩红热、流行性 出血热、狂犬病、钩端螺旋体病、布鲁氏菌病、炭疽、流行性和地方性斑疹伤寒、 流行性乙型脑炎、黑热病、疟疾、登革热；丙类传染病是指肺结核、血吸虫病、 丝虫病、包虫病、麻风病、流行性感冒、流行性腮腺炎、风疹、新生儿破伤风、 急性出血性结膜炎、除霍乱、痢疾、伤寒和副伤寒以外的感染性腹泻病。国务院 可以根据情况，增加或者减少甲类传染病病种；国务院卫生行政部门可以根据情 况，增加或者减少乙类、丙类传染病病种。 各种病原体引起生物传染病发生的情况是不一样的，有的对人类危害相对要 小，传染病流行也比较缓和，也容易消灭传染病原；有些传染病原体却能引起某 些严重危及人类以及其他生物的身体健康的传染病的爆发性流行，如天花、霍乱、 禽流感等。从某种意义上说，生活中大多数物体都或多或少有一些传染病病原体 存在，如粪便。正常人的大便往往有大肠杆菌等细菌，大量大肠杆菌侵入人体会 引起患病，而少量侵入一般不会表现出症状，但是，若把它倒入城市供水系统水 源，导致供水停止，造成重大损失是否应负刑事责任，该怎样处置? 笔者认为， 问题的关键在于我们如何理解“含传染病病原体的废物”和“污染”一词。我们 知道，任何物体，除非经过严格的消毒，一般都会含有某些传染病病原体或者他 们的孢子等，因此对某些废物( 如粪便) 只有在查明确实有引起传染病流行、造 成严重危险或者实际后果时，才可以认定其符合刑法第3 3 8 条的“含传染病病原 体的废物”的规定，否则只能以其他罪( 若有必要追究刑事责任的话) 来追究行 为人的刑事责任。 ( 3 ) 有毒物质。有毒物质又称为毒物，目前我国的法律还没有对有毒物质 进行明确定义。1 9 9 6 年修改的o k 污染防治法第6 0 条第3 款中对“有毒污染 物”解释为，是指那些直接或者问接为生物摄入人体后，导致该生物或者其后代 发病、行为反常、遗传异变、生理机能失常、机体变形或者死亡的污染物。刑法 理论界认为，有毒物质是指对人体有毒害，可能对人体健康和环境造成严重危害 中南大学硕十学位论文第二章重大环境污染事故罪的行为方式 的固体、泥状及液体物质。辞海中将毒物定义为，凡对机体发生化学或物理 化学的作用，因而损害机体，引起功能障碍、疾病、甚至死亡的物质。有毒物质 可分为无机毒物和有机毒物两类。如汞、铅、砷、镉、铬、氟等属无机毒物，其 中有许多能在生物体中富集积累。有机毒物如酚、氰、有机氯、有机磷、有机汞、 乙烯等，按降解难易程度还可分为易降解的和难降解的两类，后者危害较大 。 在刑法第3 3 8 条中“有毒物质”没有被表述为“有毒废物”是否是立法上的 一个漏洞? 笔者认为，应该不是。首先，“有毒物质”当然包括“有毒废物”，但 也包括有毒的而不是废物的物质( 如没有过期的农药等) ：其次，本罪中的有毒 物质是一种独立于放射性物质、含传染病病原体的废物以及其他危险废物之外的 污染物质，应包括污染大气、水体和土地的有毒物质，而并不仅限于污染水体的 有毒污染物；另外，有毒物质，应该是指能对集体产生有害作用的“化学物质”。 因此，本罪所指的有毒物质并非仅就有毒污染物或有毒废物，而是指所有的有毒 化学物质。 ( 4 ) 其他危险废物。“其他危险废物”的规定主要是为了弥补前述的“放射 性废物、含传染病病原体废物、有毒物质”规定的不足，适用刑事立法科学性之 要求而规定的，其范围主要是指列入国家危险废物名录或根据国家规定的危险废 物鉴别标准和鉴别方法认定的具有危险特性的废物。有些物质，如前面所讲的粪 便等，有时很难被规于罪状中的前三类物质中，但