（诉讼法学专业论文）现代自由心证合理性分析.pdf

重庆邮电大学硕士论文 摘要 摘要 自由心证制度从传统到现代的发展过程中，其核心特征是法律赋予法官自由 的关于证据力的评价权力，法官在依据证据认定事实的过程中不受任何既定规则 和外部力量的制约。对于自由心证的形成过程中法官的主观性发挥以及对主观性 的认知误区，致使自由心证的合理性一直在受到质疑。利用传统理论阐释自由心 证合理性的努力也不能形成说服力。鉴于此，笔者认为有必要利用现代证据理论 视角审视自由心证的合理性。 信息技术的发展，使证据法学的研究在信息思维中，在传统理论的基础上发 生着嬗变。事实信息理论是在整合证据法学理论与信息思维理念下，提出的现代 证据学理论。以事实信息理论凸显出的事实信息理念为视角，在阐释现代自由心 证的认知误区、合理性因素等基础上，构建合理的现代自由心证形成过程和保障 制度。全文共分五章。 第一章，事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵。这一章主要阐述事 实信息理论的基本理念；现代自由心证在事实信息理念视野下的基本内涵；以及 事实信息理念视野下自由心证的价值追求。 第二章，现代自由心证理论的认知错觉与事实信息理念角度的原因分析。这 章主要阐述自由心证在人们研究过程中的认知错误，主要从现代自由心证的主 观性影响因素与经验规则作用方面讨论，同时利用事实信息理念分析产生错觉的 根本原因。 第三章，事实信息理念维度下现代自由心证的合理性因素分析。本章主要围 绕现代自由心证作为现代司法证明制度，在事实信息理论的维度中分析其合理的 因素，包括了自由心证中的认识论，采用了证据人事实的结构，信息空 间创造等。 第四章，事实信息理念空间下科学合理的现代自由心证的构建。这章主要是 在事实信息理论的框架下构建现代自由心证，基于自由心证的正确形成过程是证 据中事实信息正确的整合过程的认知，从事实信息的获取，事实信息整合的规则 与标准，心证客观化等方面讨论。 第五章，保障现代自由心证合理性制度的分析，这章主要是围绕证据中事实 信息解读与处理，从自由心证的基本要素，事实信息的获取与运用进行制度性讨 论，保障自由心证的心证结论形成基础的客观。自由心证客观化监督进行的制度 设计，是对自由心证的形成过程进行制度性的约束，保障自由心证形成过程的主 观与客观统一。 重庆邮电大学硕士论文 摘要 关键字：事实信息，自由心证，信息空间，事实信息整合 重庆邮电大学硕士论文 a b s t r a c t a b s t r a c t f r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e rf r o mt r a d i t i o nt om o d e md e v e l o p m e n t p r o c e s s ，i t sc o r ef e a t u r ei st h el e g a lg i v ej u d g e sf r e ez h e n g j u l ie v a l u a t i o na b o u t p o w e r ，t h ej u d g ei nt h ep r o c e s so fa s c e r t a i n i n gt h ef a c t sb a s e do ne v i d e n c ef r o ma n y e s t a b l i s h e dr u l e sa n de x t e r n a lp o w e rr e s t r i c t i o n f o rf r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c e t h r o u g hi n n e rf o r mp r o c e s st op l a ya n dt h es u b j e c t i v i t yo f t h ej u d g e st h a tt h ec o g n i t i v e e r r o rf r e es u b j e c t i v i t y ，t h er a t i o n a l i t yo ft h eh e a r ts y n d r o m eh a sb e e nq u e s t i o n e d u s i n gt r a d i t i o n a lt h e o r e t i c a li n t e r p r e t a t i o no ff r e e d o mt oh e a r ts y n d r o m er a t i o n a l i t y c a i l tf o r mp e r s u a s i v e i nv i e wo ft h i s ，t h ea u t h o rt h i n k st h a ti sn e c e s s a r yt ou s et h e m o d e mt h e o r yo fe v i d e n c ei nt h ep e r s p e c t i v eo ft h er a t i o n a l i t yo ff r e ee v a l u a t i o no f e v i d e n c et h r o u g hi n n e r 。 t h ed e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，t h er e s e a r c ho nt h ee v i d e n c el a w t h o u g h t ，i nt r a d i t i o n a li n f o r m a t i o nb a s e do nt h et h e o r yo fe v o l u t i o nh a p p e n i n g f a c t i n f o r m a t i o nt h e o r yi si nl e g a lt h e o r ya n di n f o r m a t i o ni n t e g r a t i o no fe v i d e n c e p r e s e n t e du n d e rt h ep r i n c i p l eo ft h i n k i n g ，m o d e me v i d e n c et h e o r y i nf a c ti n f o r m a t i o n t h e o r yh i g h l i g h t st h ef a c tt h a t ，i nv i e wo fi n f o r m a t i o nc o n c e p to fm o d e mf r e e d o m i n t e r p r e t a t i o no fc o g n i t i v ee r r o r s ，h e a r ts y n d r o m eb a s e do nr a t i o n a lf a c t o r s ，s u c ha s c o n s t r u c t i n gr e a s o n a b l em o d e mf r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e rf o r m i n g p r o c e s sa n ds e c u r i t ys y s t e m c a ni st h er a t i o n a l i t yo fm o d e r nf r e e d o mh e a r ts y n d r o m e w e r ed i s c u s s e df r o md i f f e r e n ta n g l e s t h ea r t i c l ei sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e r , t h ef a c t si nt h ev i s i o no fm o d e mf r e e d o mo fi n f o r m a t i o ni d e a t h eb a s i cc o n n o t a t i o no ff r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e r t l l i sc h a p t e r m a i n l ye x p o u n d st h ef a c tt h a tt h eb a s i ci d e ao fi n f o r m a t i o nt h e o r y ；i nf a c th e a r t s y n d r o m em o d e m f r e e d o mo fi n f o r m a t i o nu n d e rt h eb a s i cc o n n o t a t i o no ft h ec o n c e p t v i s i o n ；a n df a c t u a li n f o r m a t i o ni d e ah o r i z o nf r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g h i n n e rv a l u ep u r s u i tf o rf r e e i nt h es e c o n dc h a p t e r ，t h et h e o r yo fm o d e mf r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g h i n n e rc o g n i t i v ei l l u s i o na n df a c t si n f o r m a t i o ni d e aa n g l er e a s o na n a l y s i s t h i sc h a p t e r m a i n l ye x p o u n d st h ef r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e r i np e o p l ed u r i n gt h e c o u r s eo ft h er e s e a r c h ，m a i n l yf r o mt h ei l l u s i o no fm o d e mf r e e d o mt h es u b j e c t i v i t yo f t h eh e a r ts y n d r o m ef a c t o r st oe x p e r i e n c ear o l e d i s c u s s i o nr u l e sa tt h es a m et i m eu s e f a c t si n f o r m a t i o ni d e ao fr o o tc a u s ea n a l y s i so fi l l u s i o n i i i 重庆邮电大学硕士论文a b s t r a c t 1 1 1 ct h i r dc h a p t e r , t h ef a c tt h a tm o d e mf r e e d o mo fi n f o r m a t i o ni d e ad i m e n s i o n s t h er a t i o n a l i t yo fh e a r ts y n d r o m e ，t h i sc h a p t e rm a i n l ya n a l y z et h ef a c t o r so fm o d e m f r e e d o ma r o u n da sam o d e m j u d i c i a lp r o o fh e a r tc a r ds y s t e m ，i nf a c tt h ed i m e n s i o n s o ft h ei n f o r m a t i o nt h e o r ya n a l y s i si t sr e a s o n a b l ef a c t o r s ，i n c l u d i n gf r e e d o mo f e p i s t e m o l o g y ，t h eh e a r ts y n d r o m e e v i d e n c e b yt h es t n l c t u r e ，i n f o r m a t i o ns p a c e f a c tc r e a t ee t c t h ef o u r t hc h a p t e r ，t h ef a c ti n f o r m a t i o nc o n c e p to fs c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l e s p a c eb yt h ec o n s t r u c t i o no fm o d e mf r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e r t l l i s c h a p t e rf o c u s e so nf a c t su n d e rt h ef r a m e w o r ko fi n f o r m a t i o nt h e o r y ，c o n s t r u c t i n gt h e m o d e mf r e eh e a r ts y n d r o m eb a s e d0 1 1f r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e ri n c o r r e c tf o r m i n gp r o c e s si se v i d e n c eo ft h ef a c tt h ei n f o r m a t i o ni s c o r r e c t ，t h e i n t e g r a t i o np r o c e s so fc o g n i t i v ef r o mt h ef a c ti n f o r m a t i o n , f a c t si n f o r m a t i o n i n t e g r a t i o no fr u l e sa n ds t a n d a r d s ，t h eh e a r ts y n d r o m eo b j e c t i v ea s p e c t sd i s c u s s i o n c h a p t e r5 ，g u a r a n t e es y s t e mo fm o d e mf r e e d o mo fh e a r ts y n d r o m er a t i o n a l i t y a n a l y s i s ，t h i sc h a p t e rb a s i c a l l yr e v o l v e sa r o u n de v i d e n c ei n f o r m a t i o nc o m p r e h e n s i o n a n dp r o c e s s i n g , f r o mf r e eb a s i ce l e m e n t so fh e a r ts y n d r o m e ，f a c t si n f o r m a t i o n a c q u i s i t i o na n da p p l i c a t i o no fi n s t i t u t i o n a ld i s c u s s i o n , s a f e g u a r dt h ef r e eh e a r t s y n d r o m ef o r m i n gt h eb a s i so fh e a r ts y n d r o m ef a c t so b j e c t i v e l y f r e ee v a l u a t i o no f e v i d e n c et h r o u g hi n n e ro b j e c t i v es u p e r v i s e ds y s t e md e s i g nf o rf r e eh e a r ts y n d r o m e ，i s i n s t i t u t i o n a lc o n s t r a i n t sf o r m i n gp r o c e s s ，e n s u r i n gf r e e d o mo ff o r m a t i o no fh e a r t s y n d r o m eo fs u b j e c t i v ea n do b j e c t i v eu n i t y k e y w o r d s ：t h ef a c t u a li n f o r m a t i o n ，f r e ee v a l u a t i o no fe v i d e n c et h r o u g hi n n e r c o n v i c t i o n ，i n f o r m a t i o ns p a c e ，t h ef a c t u a li n f o r m a t i o ni n t e g r a t e d 重庆邮电大学硕士论文引言 引言 十九世纪，自由心证原则在法国诞生以来，现代自由心证原则尽管已经在各 国被接受，并以立法的形式确定下来，但是对自由心证原则的合理性讨论与解释 并没有停止，而是更加热烈。其原因主要是自由心证原则内在的主观性问题，以 及科学技术的提高，促使人类认识能力的提高，致使对自由心证原则不断重新阐 释，增加合理性内容。例如，“越来越多对诉讼程序非常重要的事实现在只能通 过高科技手段查明。随着人类感官察觉事实与用来发掘感官所不能及的世界的辅 助工具所揭示的真相之间的鸿沟的扩大。人类感官在事实认定中的重要性已经开 始下降。 自由心证在吸收科技因素后，其合理性又进行了重新的阐释。 信息时代下，人类的认识能力又进一步提高了，那么自由心证的合理性又会 进一步被人知。事实信息理论是科技进步与证据理论结合产生的。事实信息理论 中凸显的事实信息理念为现代证据理论研究提供新的视角。那么现代自由心证原 则在事实信息理念的维度中怎么进一步阐释其合理性。 【美】米尔建r 达马斯卡，李学军译漂移的证据法p 川北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 ：2 0 0 l 重庆邮电大学硕十论文第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 1 1 事实信息理念的基本内涵 事实信息理念主要是指以事实信息的理论为基础，考察与阐释证据领域中 的问题与运行规律的科学理念。以事实信息理念为基点观察与研究证据领域的问 题，主要在于“一方面，伴随着现代化信息技术的蓬勃发展，各种信息证据( 通 常称为电子证据) 涌入司法殿堂。另一方面传统证据亦呈现出一种不容置疑的信 息化趋势” “1 9 4 8 年，美国贝尔电话公司研究所的申农( c e s h a n n o n ) 发表 了通讯的数学理论一文，奠定了现代信息论的基础，后来，人们发现信息问 题具有广泛的普遍性，从通讯技术中概括出来的关于信息运动的一般概念、模型、 规律、逐渐被运用到许多认识领域，成为一种跨学科的科学方法。 信息论与 证据理论的结合，揭示了证据的实质是存储了信息。“能够用来证明案件事实的、 存储有案件事实信息的物或者人这一定义表明证据是案件发生过程中，案件 行为留存事实信息的载体，就是储存了这种信息的人或者物。证据的价值也就在 于事实信息与案件的关联程度。收集，审查，运用证据，其实都是围绕证据中蕴 含的事实信息进行的。事实信息理念“强调证据蕴含着证据信息，就为我们在诉 讼实践中分析、鉴别证据，通过各种科学的方法从证据中识别、发现证据信息， 从而对证据信息做出事实判断，提供了合乎逻辑的方法论根据。 从而“信息方 法使人们对认识过程和思维活动的内在机制有了更深刻，更具体的了解。 1 1 1 事实信息理念视野下任何对象都是一种信息载体 事物总是体现各种特征，如化学成分，物理属性，空间位置等。在事实信息 理念中，这些都是事实信息，他们包围着事物本身，人们通过这些信息来认识事 物。 函事实信息理念是熊志海教授利用事实信息理论讲解证据法学时形成的，研究证据法学的方法。 o 刘品新证据法的信息论解析 a 证据理论与科学一首届国际研讨会论文集 c 中国政法大学出版社， 2 0 0 9 ( 4 ) ：2 3 5 刘品新证据法的信息论解析 a 证据理论与科学首届国际研讨会论文集 c 中国政法大学出版社， 2 0 0 9 ( 4 ) ：9 5 熊志海刑事证据研究事实信息理论及其对刑事证据的解读 m 北京：法律出版社，2 0 0 4 ( 4 ) ：8 2 熊志海，张步文证据一证据信息一证据事实对刑事证据的重新解读 a 刑事诉讼前沿研究 c 中国 检察出版社，2 0 0 3 ( 1 ) ：6 2 薛献斌证据组合论 m 北京：中国检察出版社，2 0 0 8 ( 5 ) ：6 9 2 重庆邮电大学硕士论文第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 1 1 2 事实信息理念视野中信息是认识证据的媒介 从认识发生的角度来讲：认识主体的产生必须以信息凝结为中介，这主要是 指人是在漫长的生物种系进化过程中对适宜信息不断同化和异化、不断凝结积 累、不断选择，自我构建而生成的一个特殊信息体。人的认识能力的发生便可以 看成是这一特殊信息体的特殊功能；个体认识结构的建构仍然必须以信息凝结为 中介，“受之父母 的遗传信息乃是个体认识结构建构的先天中介，对环境信息 ( 包括人类创造的文化信息) 的不断同化，乃是个体认识结构建构的“发之天地” 的后天中介；人的认识活动就其本质而言乃是一个以信息( 自在信息、主客体信 息的相互作用、主体认识结构中凝结的生理和心理信息) 为中介的信息活动( 对信 息识辨、储存、加工改造、再生性创造) 过程。 从认识具体发生的过程和机制的角度来讲：信息的产生是一种差异关系的显 示，主体对客体信息的识辨同样是一种以主体特性为参照的对特定差异关系的把 握；在认识过程中主客体之间没有直接的接触，是被多级中介的；客体信息场、 主体自身的神经生理结构、主体先己建构起的认识结构、主体认识的物化手段( 工 具、仪器、设施) 构成了人对客体进行认识的现实而复杂的中介系统；通过中介的 认识，必然是在中介中建构和虚拟的认识；正是在诸多中介自身信息结构参照的 背景下，正是在中介信息和对客体信息的复合和匹配的过程中，中介对客体信息 进行了某种意上的变换、选择、建构和虚拟，这一建构和虚拟不仅仅是针对认识 形式的，而且还可能是针对认识内容的，在被复杂工具和设施所中介的认识活动 中，这一情景体现得更为充分。据此，我们有理由用三句话来概括人的信息认识 过程和机制：凭差异而识辨，依中介而建构，借建构而虚拟。 1 2 事实信息理念视野下的现代自由心证的基本内涵 1 8 0 8 年法国刑事诉讼法典第三百四十二条，现行法国刑事诉讼法典第 三百五十三条之中，后者只在文字上作了一些简化，前后精神始终一致，即“在 重罪法庭休庭前，审判长应责令宣读以下训词。这一训词以粗体大字张贴在评议 室最显眼处：法律不过问法官形成自我确信所依据的理由；法律也不规定一种 规则并让法官必须依赖这种规则去认定某项证据是否完备，是否充分。法律只要 求法官平心静气、集中精神，自行思考、自行决定，本着诚实，本着良心，依其 理智，寻找被告所提证据及辩护理由所产生的印象。法律只向他们提出一个问题， 他概括了法官的全部职责范围：你已有内心确信之决定吗? 轻罪法庭对轻 罪的审判也同样如此，第四百二十七条规定：“除法律另有规定外，犯罪得以任 参见邬煜信息哲学的基本理论及其对哲学的全新突破 j 西安交通大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ( 3 ) 。 法 卡斯东斯特法尼，乔治勒瓦索，贝尔纳布洛克，罗结珍译法国刑法典刑事诉讼法典 岫北 京：中国政法大学出版社，1 9 9 7 ( 1 2 ) ：4 7 8 3 重庆邮电火学硕士论文第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 何证据形式认定，并且法官以其内心确信做出决定。法官仅得以在庭审辩论过程 中向其提出的、并在其当面经对席辩论的证据为其裁判决定的依据。锄 这是对自由心证最为经典的表述，在后来的演进中不断简化，我国学者一般 将自由心证理解为：“对证据是否有证明力以及证明力的大小，法律不预先作出 规定，而由法官根据内心确信去自由判断证据，从而认定案件事实。 圆 由自由心证的内涵看来，自由心证主要有两个核心内容构成，证据证明力的 评价和事实认定。在事实信息理念的维度中审视证据证明力和事实认定，我们可 以以另一种视角观察和阐释现代自由心证原则。在事实信息理念中证据是指储存 了与案件事实相关信息的载体，其实质是证据是各种事实信息的有机结合体。那 么证据的证明力就可以理解为证据中事实信息与待证事实的关联程度。 自由心证中的事实认定是法官根据证据对整个案件的综合评定。一个案件认 定，总是建立在对案件发生中涉及的时问，地点，人，物，环境基本要素认定的 基础上的。在事实信息理念中，以事实信息为基点观察，案件中涉及的每个要素 就是一个基本单元，这个单元是可以用事实信息组成。在事实信息认定后，把事 实信息组成这些基本单元，再把这些基本单元，整合成一个完整的案件。所以， 事实认定在事实信息理念维度中阐释就是事实认定者是按照案件中待证事件的 基本事实要素，认定证据中蕴含的事实信息，整合到待证事实。 现代自由心证原则在事实信息理念维度中就是指事实认定者在剖析证据中 事实信息后，以一定法律目的为方向的符合客观事实，按照案件中的基本要素， 运用经验规则和逻辑规则，合理的整合事实信息，形成事件中构成要素的基本信 息体，最后整合成心证事实的过程。 1 3 事实信息理念视野中现代自由心证的价值追求 现代自由心证成为现代证明方式的生存基础是对于人类理性的信赖，这使 人的主观能动性重新回归到事实判断与法律运用的过程中来。同时司法独立是司 法公正生成的基础，只有在法官独立的裁判下，所得出的结论才具有普遍接受性 和公正性。在事实信息的视野中，自由心证的心证的过程中，司法独立的体现就 是在庭审进行过程中的一个闭合的信息系统下完成的，法官的独立，不受外界干 涉完成事实信息的整合。事实认定的科学合理性，来源于自由心证原则对事实认 定方式的科学构建。在充分肯定人类主观能动性基础上，创造了一个自由的信息 交流空间，形成了各种与事实认定相关的信息的自由互动，充分释放信息，弥补 了法律过于僵硬，对证据解读压制。 法 卡斯东斯特法尼，乔治勒瓦索，贝尔纳布洛克，罗结珍译法国刑法典刑事诉讼法典 m 北 京：中国政法大学出版社，1 9 9 7 ( 1 2 ) ：5 0 1 汪海燕，胡常龙自由心证新理念探析走出对自由心证传统认识的误区 j 法学研究，2 0 0 1 ( 5 ) 4 重庆邮电大学硕士论文第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 1 3 1 事实信息理念增添了自由心证的理性因素 自由心证原则以理性为基础，“理性乃是人类用智力理解和应付现实的( 有限) 能力。有理性的人能够辩清一般原则并能够抓住事物内部、人与事物之间以及人 与人之间的某种本质关系。他有可能客观地和超然地看待世界和判断他人。他对 事实、人和事件所作的评价，并不是基于他本人那种不经分析的冲动、成见和癖 性，而是基于他对所有能有助于形成深思熟虑的判决的证据所作的宽宏大量和审 慎明断的估价。他也不关心由于辨别事实真相而会给他纯个人的重要利益所带去 的后果。 自由心证对司法者理性的信赖，是与法定证据制度相比最大的不同， 其建立的基点是相信事实裁判者都能依据具体情况作出理性的判断而不会依照 主观偏见、个人好恶以及其他主观因素滥用自由裁量权。 随着世界进入信息社会，对信息的认识和利用被提到了一个前所未有的新高 度。各国学者纷纷对信息进行重新认识、研究和利用，并在此基础上形成了一套 完整的信息理论。当哲学家们把他用于社会科学中，利用从信息论中抽象出来的 信息运动规律时，发现信息论能够帮助人们科学的认识事物的本质与规律。熊志 海教授把信息引入证据法学研究形成的事实信息理论，揭示了证据的本质。而事 实信息理念是以事实信息论为基础观察证据学问题的过程中逐渐成为重要的思 考方式，事实信息理念在处理和阐释问题过程强调的是一种信息的思维方式，这 种思维方式符合认识论的观点。人类的认识器官包括感觉器官和思维器官，从信 息的认识论角度看，通过感官对各种渠道的信息进行接收，再通过思维器官将已 经收集到的大量信息进行鉴别、筛选、归纳、提炼而形成理性认识。 基于事实信息理论形成的研究理念认为，证据是承载了与案件相关事实信息 的载体，证据理论中的取证，质证，认证，事实认定都是一系列的事实信息的运 动，自由心证原则作为事实信息运动的一个环节。以事实信息论理解自由心证， 以客观的信息作为媒介，自由心证的形成过程就是主观符合客观的理性认识。 1 3 2 事实信息理念提供了心证过程中司法独立的一个依据 司法独立作为一项现代法治的基本原则，它是指司法机关在行使职权时，只 服从法律，不受任何其他机关、团体和个人的干涉。司法独立是近代西方民主革 命的产物，它的确立要归功于1 8 世纪欧洲启蒙思想家的分权制衡理论。司法独 立的真正意图是法官在审理案件的时候可以根据自己的内心判断、意愿和理性自 由作出决定，采取行为。自由心证在本质上是法官认识基础上一种判断，它要求 判断的过程是独立的、自由的，不容许在是非曲直的问题上受到法外因素的不正 函 美 博臀海默编，邓正来译法理学一一法律哲学与法律方法 m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 9 ：4 3 6 江显和刑事认证制度研究 d 中国政法大学馆藏博士论文，2 0 0 7 ：1 5 0 5 重庆邮电大学硕士论文第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 当干预。“在法官作出判决的瞬间，被别的观点，或者被任何形式的外部权势或 压力所控制或影响，法官就不复存在了。宣布决定的法官，其作出的决定哪怕是 受到其它意志的微小影响，他也不是法官”。只有在司法独立的制度框架下，法 官认证才可能遵循人类理性，符合诉讼规律，得出的结论才具有最大的公正性和 普遍的可接受性。 事实信息理念维度中，法官，当事人，代理人等构成了一个信息运动的系统， 在这个系统中信息不断的在各个人物间流动。首先，系统中的每个人物以一个信 息处理器的形式呈现。其次，在这个信息系统中，不仅是证据中的事实信息，还 有其他的信息，比如，人物的表情，动作，双方当事人及代理人辩论过程中的状 态等等。 在这个系统中，信息的交流在一个平衡的状态下进行，当案件事实的审理脱 离了这个信息系统，法院对事实认定就失去了原有的意义。日本学者松冈正义解 释：“某种证据调查之结果，为心证之基础者，即由证人鉴定人之供诉或解释及 其行动，证人拒绝及间接证据等所认识之事实，法院得以为证据调查之结果，而 构成心证之基础。关于辩论之全部意旨，则“举凡当事人及其代理人之行为( 辩 明、辩明方法) ，不行为( 对于对方之质问不加陈述，拒绝提出证据等) 、举动轻浮 态度、傲慢态度及当事人之人格等，法院皆得以之为心证之基础 。圆正如拉德布 鲁赫教授指出，卷宗主义的致命缺陷在于文字记录根本无法反映言词陈述的整体 和全部。“被控告一方不正常的举止，紧张和愤怒的表情，证言陈述中不情愿的 停顿，提前背熟的流畅和急速表达，所有这些细微区别和难以描述的状况，在单 调呆板的官方记录中消失得无影无踪。 因此根据庭审过程中所出现的一切信息 进行间接推理，是大陆法系判断证据凭信力的法定方法，在英美法系法律上虽然 没有直接规定，但实践中并无差异。英美国家常见的“证人彩排 就是希望能给 陪审团留下好的印象。 司法独立是心证客观形成的基础，事实信息理念维度中，法官只有在信息系 统中剖析证据与认知事实，才能客观的得出结论，有的学者深刻指出：“任何一 种对法官施加的外在压力，无非是要法官在认定事实或适用法律方面确定一种预 决的结论。这种结论要么来自于一种预断、偏见，要么来自于一种非理性的猜测， 但他们都违反了程序理性原则的要求，不符合认识活动的客观要求和规律”。任 何外力的介入都会影响事实信息最终整合的公正性和普遍接受性。 参见 英 罗杰科特威尔，潘大松等译法律社会学导论 m 北京：华夏出版社，1 9 8 9 ：2 3 7 。 日 松冈正义著，张知本译民事证据论( 第3 章) w c d 重庆：西南政法大学编制的民事诉讼法光盘 德 拉德布鲁赫，米健、朱林译法学导论 m 北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 7 ：1 2 5 每陈瑞华刑事审判原理论 m 北京：北京大学出版社，1 9 9 7 ：1 6 8 6 重庆邮电大学硕+ 论文 第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 1 3 3 事实信息理念具体回答了自由心证对事实认定的合理性 德沃金说过，“至少从原则上讲，诉讼总会引起三种争论：关于事实的争论， 关于法律的争论，以及关于政治道德和忠实的双重争论，首要的问题是，发生的 是什么事? 事实认定作为诉讼的核心部分，一直是法学家关心的焦点。而哪种 证明方式能够科学合理的认定事实? 长期成为讨论的焦点，回顾人类历史，在经 历了神示证据制度，法定证据制度，直到今天的自由心证制度，人们一直在寻找。 法定证据制度与自由心证制度在反复的争论中，自由心证批判了法定证据制度在 证据运用问题上的死板和对口供过分依赖。而有人也强调说：“法定证据制度何 尝不是反对所谓自由心证的产物。圆“由于自由心证制度赋予了法官自由裁 量权，而且在实践中法官这种权限的运用是在经验和证据的客观基础上发挥认识 的能动作用，还是背离或突破这种客观的限定，更多依靠法官个人的自觉、品格 以及经验， 因此在这种情况下，自由心证制度与其前面的两种证据制度相比， 存在的法官权力滥用的危险要大得多。但是，“自由心证制度具有较大的灵活 性，可以更好的在个案中实现司法公正。案件的具体情况十分繁复在的，证据的 内容和形式是多种多样的，社会环境状态也是不断发展变化的，因此由法律事先 把一切都明文规定下来的做法在理论上是荒谬的，在实践中也是不可行的。为了 保证具体案件中运用证据的合理性与准确性，司法人员必须在运用证据认定案件 事实的问题上享有自由裁量权，以便根据案件具体情况去自由的审查证据和运用 证据，而且，司法人员普遍具备的良知和能力也完全可以胜任这项工作。 固 自由心证在与法定证据比较中，自由心证制度被人们认为是现代科学证明方 式，首先是因为他挣脱了法定证据制度的种种限制，解放了人在认定事实中主观 能动性的发挥，听取当事人的充分辩论，利用逻辑与经验规则，认定事实。其次， 强调自由心证的过程中人类主观能动性的存在创造了一个自由的信息空间。最 后，就是法官行为灵活性弥补了法律的僵硬，“法的不确定性，大陆法系国家和 地区的司法制度之所以肯定自由心证原则，是因为立法者和司法者相信，该原则 相比法定证据原则更有利于发现真实，做出正确的事实认定。 卿 自由心证提供了一个自由的空间，发挥人的主观能动性，是其认定事实方式 合理性价值的体现。但是到目前为止，自由心证理论只是宏观的给予了法官的自 由裁量权，创造了庭审中证据评判与事实认定的巨大空间。而没有具体的回答这 种主观能动性用来干什么，创造出来的空间存在作用? 美 德沃金，李常青译法律帝国 m 北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 6 ( 3 ) ：3 o 郑未媚自由心证原则研究 d 中国政法大学馆藏博十论文2 0 0 5 ：1 2 王亚新社会变革中的民事诉讼 m 北京：中国法制出版社，2 0 0 1 ：3 3 6 - 3 3 7 毛立华证据与事实啡 北京：中国人民公安大学出版社，2 0 0 8 ( 1 ) ：2 1 3 何家弘证据法学 m 北京：法律出版社，2 0 0 8 ( 1 0 ) ：2 9 日 门口正人主编民事证据法大系( 第一卷总论( 1 ) ) 珊 青林书院2 0 0 7 ：2 1 9 7 重庆邮电大学硕士论文第一章事实信息理念视野中现代自由心证的基本内涵 事实信息理念视野中，能够从微观的角度分析与完善自由心证认定事实的过 程。自由心证创造的自由空间好比庭审作为一个信息系统的存在，各种与案件事 实相关的事实信息充分的释放与顺畅的流动，填充了这个空间，包括法律，经验 知识，先进技术，证据中事实信息等，但是这些东西都是围绕证据中的事实信息 进行运转。其实从微观角度看，自由心证中主体在这个空间中充分发挥主观能动 性，理性的评析事实信息，按照科学规律，逻辑原则，合理的整合各种事实信息， 形成合理的结论，事实信息贯穿了每个过程。 3 重庆邮电大学硕士论文第二章现代自由心证理论的认知错误与原因分析 第二章现代自由心证理论的认知错误与原因分析 2 1 现代自由心证理论认知错误 自由心证制度是西方国家的证据制度，已经被世界上大多数国家采用。我国 学者近些年来，逐渐把自由心证制度引入到我国证据理论研究中，在客观的评价 自由心证制度的基础上，基本认同其合理性。但是，还是有许多人认为自由心证 制度是有内在的不合理性，主要观点认为：第一，在自由心证制度中“自由”，也 就是法官的主观性的存在，受法官的素质影响，主观性发挥的时候，容易脱离客 观证据的，能否做到主观符合客观，是难以内在制约。第二，作为自由心证制度 依靠的基础，经验规则具有范围上的广泛性和数量上的无限性，自由心证制度本 身难以制约法官的经验规则选择。在这种认知情况下直接导致我们国家学者认为 自由心证制度存在内在的不合理性。 2 1 1 现代自由心证的主观性因素 自由心证制度中人类主观性的发挥使之区别于法定证据制度，发挥人的主观 能动性，能够更有利于准确的完成事实认定。然而自由心证制度允许下的“自由 被认为是主观性发挥会受到人本身之外各种信息的干扰，导致主观性的肆意，不 受制约。所以主观性因素在人们的批判声中最多的是：第一，事实裁判者素质的 高低影响自由心证的结论；第二，自由心证对其主观性不存在内在制约，容易导 致滥用法律赋予的自由裁量权。 ( 1 ) 事实裁判者素质的高低影响自由心证的结论 自由心证制度的机理在于审判人员在办案过程中可以按照自己的良心、理性 自由地判断证据，从而摆脱了法定条条框框的束缚，发挥了审判人员的积极能动 作用，使之有可能从案件实际情况出发运用证据发现事实真相，较之与法定证据 制度是具有很大的进步性。然而，也恰恰在这一点上，自由心证制度不断地遭受 来自各方猛烈的非议、质难和批判。因为自由心证制度将对证据的审查、案件事 实的认定乃至案件最终结果的确定维系于办案审判人员素质高低。自由心证制度 的良性运作对审判人员的资质提出了较为严格的要求，审判员的理性与良知是自 由心证的内在制约因素，审判人员素质的高下优劣就成为决定诉讼命运的关键因 素。如果说一种制度的贯彻与实施，最终要完全依赖于制度执行者的素质好坏， 那么这种制度设置的弊端是显而易见的。 ( 2 ) 自由心证形成的过程难以内在制约 9 重庆邮电大学硕士论文第二章现代自由心证理论的认知错误与原因分析 自由心证在形成的过程中是法官主观思考的过程，要保证自由心证制度心证 结论的具有普遍的说服力，必须进行限制。从外部角度看，我们可以利用一些规 则进行外部制约，比如辩论原则可以充分释放当事人关于证据中事实信息的解 读；非法证据排除原则可以保证证据中事实信息的客观性，等等。这些原则是自 由心证得以良性运作的基础，也是其主观性存在的外在制约因素。但是从内部， 很难找到一个客观的因素，像一根线似的，贯穿自由心证的整个过程，使法官的 主观思维过程围绕着这个客观因素进行。在这种情形下，自由心证制度则无疑方 便了某些审判人员上下其手、颠倒黑白，为司法腐败网开一面。自由心证制度的 灵活性，从反面看，倒成就了其随意性、主观臆断之缺陷。 2 1 2 经验规则的合理作用的认知错误 经验规则是自由心证原则用于认知与整合证据中事实信息的重要基础。“所 谓经验法则，是指人们从生活经验中归纳获得的关于事物因果关系或属性状态的 法则或知识。经验法则既包括一般人日常生活所归纳的常识，也包括某些专门性 的知识，如科学、技术、艺术、商贸等方面的知识等。 经验规则本身受限于 他来源于人们日常生活的实践中，所以高度盖然性，个体认知的差异性，范围的 广泛性与数量的无限性等，是无法与法律的客观性比拟的。经验规则能否客观适 用于自由心证中证据评判与事实认定中? 是人们争议的焦点，也是容易使人们对 自由心证原则产生心理上的质疑。 ( 1 ) 经验规则高度的盖然性增添了证据与事实认定的或然性 经验规则来源于日常生活人们对客观世界的探索中逐渐形成的共识。它具有 高度的盖然性，能够解决一般性的问题，但是局限于一定的范围，不论是适用的 范围，还是认知的深度。“经验则往往不能采用全称判断的形式来陈述，而只是 盖然性的命题。而且各种经验则的盖然性程度也千差万别，从数学、自然科学的 法则( 具有必然性或最接近于全称判断的高度盖然性) 、医学知识( 有较高度的盖 然性) 一直到日常生活中的常识( 往往只有较低的盖然性) 。内容上具有不同程度 盖然性的经验则，在帮助从既知事实推导出未知事实的确实性上也存在种种不同 的程度。 圆经验规则在自