安全管理体系船舶审核通用项目表 (船长).doc

中 华 人 民 共 和 国 海 事 局MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLES REPUBLIC OF CHINA航运公司安全管理体系船舶审核通用项目 船长 一、通用部分规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时总则(规则1)012001本船保存有船舶所有人或管理人持有的符合证明副本以及相应的年度签注，其符合证明覆盖了本船的船舶种类。012002本船持有所需的各种证书并且有效。014001公司安全管理体系在本船运行三个月以上，已实施内审。安全和环境保护方针（规则2）020001熟悉并正确理解公司的安全与环境保护方针及安全管理目标。公司的责任和权力(规则3)031001如果本船的管理公司不是船舶所有人，应保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议。032001熟悉本船的管理公司以及公司主要管理部门对船舶的管理职责。指定人员（规则4）040001清楚公司设立指定人员的目的。040002清楚公司指定人员及联络方式。船长的责任和权力(规则5)051101熟悉船长在安全和防污染方面的职责。051201采取措施以确保船舶各部门、人员均能始终贯彻执行安全和环境保护方针。051301按规定发布书面命令或指令。051401对体系在本船的运行情况进行日常检查。051501对安全管理体系按规定进行复查，并向公司管理部门报告体系存在的缺陷。052001理解公司对船长行使绝对权力声明的内容，并在船舶安全管理方面正确履行绝对权力。规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时资源和人员(规则6)061201通过相应方式对公司安全管理体系进行熟悉，掌握应当完全熟悉的安全管理体系文件的内容。061301在必要时均得到公司的支持。062001船员配备符合船旗国签发的船舶最低安全配员证书的规定要求并适任、健康。063001明确对新聘/转岗船员有关职责熟悉的培训要求，保存船员交接班记录和船员职责熟悉记录。063002掌握开航前重要指令的相关内容和下达方式。064001有关人员按规定获得培训并充分理解有关法规、规定、规则和指南。065001船舶根据有关公约、规则、公司要求及船舶营运情况对船员有计划地实施培训。065002培训内容符合本船船员需求、船型、操作特点、公司要求，同时符合相关公约、规定、规则、指南要求。065003对培训效果进行了考核，并符合相应的要求。066001船上使用了便于沟通的工作语言，有关操作须知、标牌、识别符号等用规定语言编写。067001船员在工作中能够有效地交流并履行职责。船上操作方案的制定（规则7）070001了解本船关键性操作和须知，相关操作和须知适用本船。070002按规定执行关键性操作并保存相关记录（航海日志、夜航命令、工作日志等）。070003对关键性操作进行监控。应急准备(规则8)081001熟悉公司体系文件所标识的紧急情况。081002对已发生的紧急情况 ，船舶按规定启动应急反应程序并采取了有效的应急措施。规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时081003消防、救生、溢油应急部署表已签注并张贴，明确各岗位职责，并符合本船实际。081004熟悉在应急反应中的职责，掌握本船应急反应程序。082001紧急情况的训练和演习按公约、规则、规定及公司要求执行；演习的周期、内容、步骤和记录符合要求。082002按规定对船员进行相应的应急训练和讲解。083001船舶按规定对各种紧急情况做出反应。不符合规定情况、事故和险情的报告和分析(规则9)091001清楚不符合规定情况、事故、险情的报告、调查、分析和处理程序。091002本船发生的不符合、事故和险情，按规定向公司报告。092001船舶对本船所报告的不符合、事故和险情进行了调查、分析并采取纠正措施。092002上次审核所提出的不符合及问题得到及时纠正。船舶和设备的维护(规则10)101001清楚船舶和设备维护保养方面的要求。101002对船舶和设备的维护保养计划进行了签署（需要时）并对实施情况进行检查。101003对各部门设备维护保养计划的执行情况进行监控。102001对各部门提出的设备问题及时分析可能原因并向公司报告。102002对船舶的维护保养计划落实情况进行监控，对未按计划进行的项目进行跟踪。文件(规则11 )111001按规定对船舶安全管理体系文件进行管理。112001本船文件、资料的配备符合公司体系文件要求（包括体系文件、本船适用的公约、规则、规范和指南等）。112002新获得的文件资料及时传递到相关人员，作废文件及时清除，与公司间的体系文件传递按规定程序进行并有记录。规则条款/强制性规定审核项目编号审核项目适用审核项目审核情况标识Y/N发现问题描述初次中间换证临时公司审核、复查和评价(规则12)121001按公司内审程序要求对本船定期实施安全管理体系内审,并保留内审报告及相关材料。125001内审发现的不符合按规定期限纠正并验证。126001公司与本船有关的管理复查或有效性评价决议的相关要求在本船得到落实。二、特殊部分（二）散货船 （船长）总则（规则1）、国际散装谷物安全装运规则012301船舶装运谷物，船上应配备谷物装运批准书（国际散装谷物安全装运规则A部分3.2）。资源和人员（规则6）、中华人民共和国船员大型船舶操纵特殊培训、考试和发证办法062002超大型船舶(8万DWT以上或船长大于250m)上任职的船长、大副应持有船员大型船舶操纵特殊培训合格证（中华人民共和国船员大型船舶操纵特殊培训、考试和发证办法第四条）。065004船舶装运固体散装货物，船上负责货物装卸的驾驶员和其它船员应接受过固体散装货物安全操作规则的培训。065005船舶装运谷物，驾驶员应接受关于国际散装谷物安全运输规则的相关培训。应急准备（规则8）081005船舶装运固体散装货物，船上应制定固体散装货物安全操作规则附录 B 类货物的应变部署，并在装货前培训与