（民商法学专业论文）连锁经营中的法律问题研究.pdf

重庆人学硕士学何论文 中文摘要 摘要 连锁经营自其最初在美国出现以来，以其规模化、低成本、智慧型的商业扩 张方式，短时期内在世界上越来越多的国家得到了长足发展，彰显出强大的生命 力，被西方经济学家耐斯比特称为“2 0 世纪最有活力的经营方式”。连锁经营方式 自2 0 世纪8 0 年代中期传入我国以来，很快得到了迅猛发展，为商业领域带来了 一场深刻的革命，其无与伦比的优势，已成为我国零售业的一种主导业态。然而， 作为一种先进的商业模式，国内学者基本是从经济学、管理学的角度进行研究， 很少看到从法学的视角来研究。因此，在法律层面上对连锁经营进行理论探析是 非常现实和迫切的。 本文一共分为四个部分，共约3 6 万余字。笔者在众多先行者研究的基础上分 别从我国商业连锁经营概述、连锁经营的法律关系分析、连锁经营中特殊的法律 问题、连锁经营的立法等方面进行论述。 在概述部分，笔者从分析连锁经营的概念入手，重点解剖连锁经营的类型及 特征，抓住其本质内涵，从而概括出连锁经营的法律特征。 连锁经营的法律关系分析部分，笔者借助特许经营的基本法律关系，导引出 连锁经营法律关系，并且创造性的提出了连锁经营权的概念；在分析连锁经营合 同的基础上进一步完善有关连锁经营的法学基本理论。 文中第三部分，即连锁经营中特殊的法律问题。该部分笔者从理论和现实的 角度出发，抓住连锁经营中讨论最为激烈的三个问题，即连锁经营中的知识产权 问题、连锁经营中的限制竞争问题及连锁经营的法律责任分担问题，从而展开理 论探析。 本文最后一部分，笔者是从国内立法、行业自律规范以及国际( 含区域性) 规范的角度对连锁经营比较发达的国家和地区的法制情况进行剖析。他山之石， 可以攻玉。其中，美国和欧盟的连锁经营发展历史最长，遇到的问题也比较多， 积累了丰富的经验，法制也比较健全并各有特色。我国的连锁经营正呈现出快速 发展的势头。随着连锁经营的进一步发展，我国也有必要制定专项法规，以规范 连锁经营行为，在这方面，发达国家的相关经验都是值得我们借鉴的。 关键词：连锁经营，连锁经营权，知识产权，限制竞争 重庆大学硕十学位论文英文摘要 a b s t r a c t s i n c e1 t sl n i t i a le m e r g e n c ei nt h eu n i t e ds t a t e s ，c h a i nb u s i n e s sh a sa c h i e v e d s i g n i f i c a n tp r o g r e s si nas h o r tp e r i o do ft i m ei nm o r ea n dm o r ec o u n t r i e sw o r l dw i d e l y , e x h i b i t i n gas t r o n gv i t a l i t y , t h a n k st o i t sl a r g e s c a l e ，l o w c o s t ，i n t e l l i g e n tw a yo f b u s i n e s se x p a n s i o n a sar e s u l t ，n a i s b i t t ，aw e s t e r ne c o n o m i s t ，c o n s i d e r sc h a i ns t o r e o p e r a t i o na s t h em o s td y n a m i cm o d eo fb u s i n e s so p e r a t i o ni nt h e2 0 t hc e n t u r y a f t e r t h em o d ec h a i nb u s i n e s se n t e r e di n t oc h i n ai nt h em i d d l eo ft h e19 8 0 s ，i ts t a r t e das w i f t a n dv i o l e n td e v e l o p m e n ta n db r o u g h tap r o f o u n dr e v o l u t i o ni nb u s i n e s sf i e l d ，e v e n t u a l l y , i th a sb e c o m ead o m i n a n tt y p eo fr e t a i lt r a d ei nc h i n ad u et oi t s u n s u r p a s s a b l e a d v a n t a g e s h o w e v e r , a sa na d v a n c e db u s i n e s sm o d e l ，i th a sb e e nr e s e a r c h e db y s c h o l a r si nc h i n ab a s i c a l l yf r o me c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n tw i t hr a r es t u d i e sd o n e f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl a w t h e r e f o r e ，i ti sb o t hr e a l i s t i ca n du r g e n tf o ru st od o r e s e a r c hi nt h et h e o r yo fc h a i ns t o r eo p e r a t i o ni nt h el e g a la s p e c t t h i st h e s i si sc o n s t i t u t e do ff o u rp a r t s ，t o t a l l ya b o u tt h i r t ys i xt h o u s a n dw o r d s b a s e do nt h ew o r k so fm a n yp i o n e e r i n gr e s e a r c h e r s ，t h ea u t h o ro ft h i st h e s i se n d e a v o r s t om a k ead i s c u s s i o ni nr e s p e c tt ot h eo v e r v i e wo fc h a i nb u s i n e s si nc h i n e s ec o m m e r c e ， t h ea n a l y s i so ft h el e g a lr e l a t i o n s h i po fc h a i nb u s i n e s s ，s p e c i a l l e g a li s s u e sa n dt h e l e g i s l a t i o no fc h a i no p e r a t i o n i nt h eo v e r v i e wp a r t ，t h ea u t h o rb e g i n sf r o mt h ea n a l y s i s o nt h ec o n c e p to fc h a i nb u s i n e s s ，f o c u s i n go ni t st y p e sc h a r a c t e r i s t i c sa n ds e i z i n gt h e i r e s s e n c e ，a n dg e n e r a l i z e st h el a w f u lc h a r a c t e r i s t i c so fc h a i nb u s i n e s si nt h ef i n a l i nt h e s e c o n dp a r t ，t h ea u t h o rg e t sh e l pf r o mt h eb a s i cl e g a lr e l a t i o n s h i po ff r a n c h i s eo p e r a t i o n t os u m m a r i z et h a to fc h a i nb u s i n e s sa n dp u t sf o r w a r dac r e a t i v ec o n c e p to ft h er i g h to f c h a i no p e r a t i o n m o r e o v e r , t h ea u t h o ri m p r o v e st h eb a s i ct h e o r yo fl a wi nc h a i n b u s i n e s sa f t e rt h ea n a l y s i si ni t sc o n t r a c t s t h et l l i r dp a r ti sc o n c e r n e dw i t hs o m es p e c i a l l a w f u li s s u e si nc h a i nb u s i n e s s ，i nw h i c ht h ea u t h o rs e i z e st h r e em o s ti n t e n s eo n e s ： i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，r e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o n a n dt h ei s s u eo fs h a r i n g r e s p o n s i b i l i t y , t oc a r r yo u th i st h e o r e t i c a la n a l y s i s i nt h el a s tp a r t ，t h ea u t h o rs t a t e sf r o md o m e s t i cl e g i s l a t i o n ，i n d u s t r ys e l f - r e g u l a t o r y n o r m s ，a sw e l la si n t e r n a t i o n a l ( i n c l u d i n gr e g i o n a l ) n o r m st oc o n d u c ta n a l y s i so ft h e r u l eo fl a wi nt h ec o u n t r i e sa n dr e g i o n sw h e r ec h a i nb u s i n e s si sm o r ed e v e l o p e d b y o t h e r sf a u l t s ，w i s em e nc o r r e c tt h e i ro w n a m o n gt h e m ，t h eu n i t e ds t a t e sa n dt h e e u r o p e a nu n i o nh a v eh a dd e v e l o p e di nal o n gh i s t o r y , e n c o u n t e r e dm o r ep r o b l e m s ， u a c c u m u l a t e da b u n d a n te x p e r i e n c ea n dh a dr e l a t i v e l y s o u n dl e g a ls y s t e m sw i t ht h e i r r e s p e c t i v eu n i q u ef e a t u r e s a l t h o u g h c h a i no p e r a t i 。ni ss h o w i n gar a p i dd e v e l o p m 饥t m o m e n t 啪i i lc h i n a ，t h e r ei s a l s oan e e df o rs p e c i a ll e g i s l a t i o n t or e g u l a t em e 。p e r a t i 。n a l b e h a v i 。r 。ft h a i nb u s i n e s s w i t hi t sd ec e l 。p m e n t i n t h i sr e g a r d ，t l l e e x p 甜e n c eg a j n e df r o md e v e l o p e d c o u n t r i e si sw o r t h yo fo u rc o n s i d e r a t i o n k e yw 。r d s ：c h a i n ，t h er i g h t 。f c h a i no p e r a t i 。n ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , r e s 砸c t i v e c o m p e t i t i o n i i ! 学位论文独创性声明 本人 声明 所 呈交的敏士 学 位论文 堕黜量孛缢磋建2 塑题缉密 是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论 文中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究 的说明并表示了谢意。 签字日期：少哆、彭、7 签字日期：卅，君 学位论文使用授权书 本人完全了解重庆大学有关保留、使用学位论文的规定。本人完全同意中 国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库出版章程( 以 下简称“章程 ) ，愿意将本人的酸士学位论文燃羹空镒昆律! 丑鳓 提交中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社( c n k i ) 在中国博士学位论文全文数 据库、中国优秀硕士学位论文全文数据库以及重庆大学博硕学位论文全文 数据库中全文发表。中国博士学位论文全文数据库、中国优秀硕士学位论 文全文数据库可以以电子、网络及其他数字媒体形式公开出版，并同意编入c n k i 中国知识资源总库，在中国博硕士学位论文评价数据库中使用和在互联 网上传播，同意按“章程”规定享受相关权益和承担相应义务。本人授权重庆大 学 容 作 各 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公开论文的全部或部分内 一 “ o ，p - ， 说明：本声明及授权书兰嗵装订在提交的学位论文最后一页。 重庆人学硕士学位论文i 绪论 i 绪论 连锁经营作为现代商、企业的一种新型商业经营模式和组织形式，既是市场 经济发展的必然产物，又是商业领域的一场深刻革命。连锁经营的实质在于把现代 化工业大生产的原理应用于传统的流通领域，从而达到规模效益的效果，并同益成 为全世界各国家、各地区最具获利能力的投资方式和创业途径。 连锁经营作为国际流行的一种商业理念，已有一百多年的发展历史。其具有 低风险成本扩张、迅速占领商品市场和服务的强大威力。“可口口乐”、“肯德基”、 “卖当劳”、“柯达”等世界名牌都以连锁经营的方式取得了不凡成绩。从法律性质上 看，连锁经营实质上就是一种将专利、商标、商号、商业秘密等知识产权的许可 与经营模式的转让相结合的法律制度。通过连锁经营，组建一个以连锁经营权人 为中心、以受许方为网络的营销体系。通过连锁网络，连锁经营权人获得一个稳 定的营销通道，而受许方取得经营特定产品或服务的资格或能力。连锁经营权人 和受许方之间是一种既相互独立、又貌似一体的紧密合作关系，从连锁经营权利 的许可到连锁合同的每一个环节，都必须建立起严密的保障机制。 当然，无风险便无利润，连锁经营也存在一定的风险性。一些企业不具备或 不完全具备发展连锁经营的条件却盲目发展，甚至故意设置圈套，严重扰乱了连 锁经营的市场秩序。实际上，连锁经营在中国的发展也就只有十多年的时间，企 业和法律界对连锁经营的法律运用还缺乏足够的认识和经验。 鉴于此，如何看待连锁经营在我国的发展状态及其存在的问题，以及如何借 鉴国际经验，取长补短，寻求连锁经营的发展思路，并找到应对之策，促进我国 商业体制改革和流通产业的现代化，这是摆在我们面前的新课题。 重庆人学硕十学位论文 2 我国商业连锁经营概述 2 我国商业连锁经营概述 2 1 连锁经营的概念 经过1 3 0 多年的发展，连锁经营形成了多种多样的类型和形式。人们根据不 同的依据，从不同的角度，对连锁经营下过不同的定义。就各国对连锁经营立法 的情况看，“连锁经营”的定义主要分为法定定义和学理定义。 2 1 1 连锁经营的法定定义 在“连锁经营”的法定定义方面，各国立法者穷尽心智，均力求达到严谨、科学 的概括和界定。如日本国在关于访问销售等法律( 1 9 7 6 年6 月) 中仅对“连锁 销售交易”作出相应的规定，即“所谓连锁销售业，是指以能得到特定利益( 指进行 商品再销售的其他人提供交易费和其他通商产业者令规定要件的利益的全部或一 部分) 来引诱进行销售目的物物品( 商品) 的再销售者，与他们以特定负担 ( 指按政令规定的标准购买其商品或提供的交易费) 为条件进行商品销售交易( 包 括该交易条件的变更，以下称连锁销售交易) 的物品销售事业”【l 】。韩国在批发、 零售业振兴法( 1 9 8 6 年1 2 月3 1 日) 中对“连锁业”作出了定义，即“连锁化事业， 是指直接经营某些同一业种的零售店部或按与同一业种的零售业者签订之合同连 续供给商品并指导经营的事业”【2 】。而法国则是对“连锁店”作出了定义，即“连锁 店是商业集团或企业，它至少拥有5 个商店，形成商业网络，实行相同形式经营”【3 】。 目前，美国对“连锁经营”尚无统一的法定定义，具有代表性的是加利福尼亚州在 1 9 7 0 年的特许经营投资法中对“特许经营”的定义，即“两个人或多个人之问以 明示或默示、口头或书面的形式而达成的合同或协议。根据这一合同或协议，被 特许人被授权在特许人规定的与特许人有紧密性联系的市场计划或体系商标、服 务标记、商号、店牌字型、广告或其他的商业标志下从事营业。被特许人须直接 或间接地向特许人支付特许权使用费”【4 】。英国在简明不列颠百科全书中也仅 仅对“连锁店”作出了定义，即“连锁商店，又称联号，具有统一管理和储存中心两 个以上的零售单位的联合”1 5 】。我国原国内贸易部1 9 9 7 年3 月颁布的连锁店经 营管理规范意见中对连锁店作出了定义，即“连锁店指经营同类商品，使用同一 商号的若干分店，在同一总部的管理下，采取统一采购或授予特许权的方式，实 施规模效益的经营组织形式”t 6 1 。 2 1 2 连锁经营的学理定义 “连锁经营”在学理上的定义更是“百花齐放”。各学者对连锁经营的定义主要有 以下几种： 连锁经营通常是指处在流通领域中的零售业、饮食业的若干同行业店铺， 2 重庆人学硕士学位论文2 我国商业连锁经营概述 以共同进货方式或授予特许权方式连接起来，共同享有规模效益的一种流通业态。 【7 】 所谓连锁经营，是指流通领域行业中若干同行业店铺，以共同进货或授予 特许权等方式联结起来，实现服务标准化、经营专业化、管理规范化、共享规模 效益的一种现代经营方式和组织形式。【8 】 连锁经营是指流通领域中若干经营同类商品的店铺，以共同进货或授予特 许权等方式联结起来的使用统一商号、统一管理、分散经营、共享规模效益的一 种现代商业经营形式。【9 】 所谓连锁经营，是指在流通领域中，若干同业商店以统一的店名、统一的 标志、统一的经营方式、统一的管理手段连接起来，共同进货、分散销售，共享 规模效益的一种现代组织形式和经营方式。【1 0 】 根据中国连锁经营协会的定义，连锁经营“一般是指经营同类商品或服务的 若干个店铺，以一定的形式组合成一个联合体，在整体规划下进行专业化分工， 并在分工的基础上实施集中化管理，使复杂的商业活动简单化，以获取规模效 益。” 1 q 笔者认为，上述几种定义均有其合理之处，但更赞同第五种定义，即中国连 锁经营协会的定义。具体来说，前四种定义是着重对连锁经营的外在表现形式及 特征的描述，实质上并无太大差别，而且这种描述并未也不可能将其概括完整。 根据中国连锁经营协会的分类，连锁经营包括“正规连锁、自由连锁、特许经营 连锁”三种类型【1 2 1 。连锁经营的这三种类型在商号、商标、服务标记、内外装饰、 色彩、规格及店员着装以及产品的包装都高度一致，但在人事、财务等方面的管 理并不完全相同，前四种定义对连锁经营的“高度统一”范畴的概括有失偏颇。而根 据逻辑学相关理论，要解释、定义连锁经营，最本质的方法就是用简单逻辑性的 语句来揭示连锁经营的内涵和外延。第五种定义便是在连锁经营活动适用范围的 基础上，通过概括连锁经营的基本属性，从而抽象和揭示连锁经营的本质内涵， 最终界定出连锁经营的概念，该种定义才是较为科学的。 2 2 连锁经营的类型 随着连锁经营的理论和实践的不断发展和完善，原国内贸易部于1 9 9 7 年3 月 2 7 同发布的连锁店经营管理规范意见对连锁经营的类型作出了相应规定：连 锁店包括下列三种形式，即j 下规连锁、自由连锁、特许连锁。 2 2 1 正规连锁r c ( r e g u l a rc h a i n ) 一方面，正规连锁的名称不同国家有不同的叫法，在美国一般称为“联号商店”、 “公司连锁”、“直营连锁”【1 3 】；欧洲国家更多的则称为“一体型零售集团” 1 4 1 或“多支 3 重庆大学硕+ 学位论文 2 我国商业连锁经营概述 店商店”；我国在连锁店经营管理规范意见中，则将其固定为“直营连锁”i l 引。 另一方面，各国对正规连锁的定义也各不相同。美国商务部对正规连锁的定义是： “以单一资本直接经营1 1 家以上商店的零售业或餐饮业的企业形态”【l 引。r 本通产 省的定义是：“处于同一流通阶段，经营同类商品和服务，由同一经营资本并在同 一总部集中管理统一领导下，进行共同经营活动( 由6 个以上单位店铺组成) 的 组织化的零售企业集团”l 】7 1 。法国的定义是：“拥有多分店的商场，至少应该有5 个以上的销售店，每个店向消费者提供食品或非食品等最终产品，并直接向生产 者进货或自行加工生产，形成商业网络，实行相同形式的经营”【1 8 】。国际连锁协会 的定义是：“以单一资本直接经营1 1 个商店以上的零售业或饮食业”【1 9 1 。 根据上述国家对正规连锁的各种定义，笔者认为正规连锁最主要的特征是所 有权和经营权的高度集中和统一。具体来说，所有连锁分店必须是单一所有者， 即归一个公司、一个联合组织或单一个人所有。连锁总部对各连锁分店拥有全部 所有权、经营权、监督权。各连锁分店不但不具有法人资格，而且各连锁分店的 人员、采购、广告、会计、计划和经营方针等业务都必须按连锁总部的指令行事。 各连锁分店应实行标准化管理，在商店规模、经营品种、商品档次、销售价格、 店容店貌、服务水平等方面与总部的相关指令高度统一。 2 2 2 自由连锁v c ( v o l u n t a r yc h a i n ) 各个国家根据商业惯例将自由连锁又称为自愿连锁或任意连锁。美国商务部 将自愿连锁定义为：“由批发企业组织的独立零售集团，即所谓批发企业主导型任 意连锁集团。成员零售经营的商品，全部或大部分从该批发企业进货，作为对等 条件，该批发企业必须向零售企业提供规定的服务”【2 0 】。法国则将自愿连锁定义为： “是批发和零售结成的集团，通过批发联购分销的形式取得盈利，集团成员保持自 己独立的法人资格与财政，其组织与功能由成员之间的协议确定”【2 。日本在法律 中则规定，“自由连锁主要是指对中小零售业，依照一定的合同条款，持续的销售 商品，并开展有关经营方面的指导事业”【2 2 】。另外，日本通产省将自由连锁定义为 “是分散在各地的众多的零售商，既维护各自的独立性，又缔结着永久性的连锁关 系，使商品的进货和其他事业共同化，以达到共享规模利益的目的”【2 3 1 。我国对自 由连锁的定义是“连锁店均为独立法人，各自的资产所有权关系不变，在总部的指 导下共同经营”( 2 4 】。 笔者认为，自由连锁的实质是针对某特定商品或服务，以一个或几个企业 为“盟主”，联合众多小零售商自愿组成的一种商业联盟。自由连锁的特征表现为： 各连锁分店具有高度的经营自主权和独立性，如人事自主、独立核算、自负盈亏、 但连锁总部及各连锁分店还是要在遵守有关协议条款下，遵循共同利益原则，统 一组织进货，协调各方面关系，积极制定发展战略。 4 重庆入学硕十学位论文 2 我国商业连锁经营概述 2 2 3 特许连锁f c ( f r a n c h i s ec h a i n ) 特许经营作为2 1 世纪最成功的商业模式，其称谓和定义在各个国家也不尽相 同，比较常见的有合同连锁和加盟连锁。美国商务部对合同连锁的定义是：“主导 企业把自己开发的产品、服务的营业系统( 包括商标、商号等企业形象的使用、 经营技术、营业场合和区域) ，以营业合同的形式，授予加盟店在规定区域内的经 销权或营业权。加盟店则交纳一定的营业权使用费，承担规定的义务”【2 5 1 。日本特 许连锁协会则对特许连锁经营权作出了定义，即“特许经营权是指特许者同其他事 业者之间缔结合同，特许者特别授权特许加盟者使用自己的商标、服务标记、商 号和其他作为营业象征的标识和经营技巧，在同样的形象下进行商品销售，此外， 加盟者要按销售额或毛利的一定比例，向特许者支付报偿，并对事业投入必要的 资金，在特许者的指导及支持下开展事业，双方保持着持续性的关系”【2 引。国际特 许连锁协会的定义则是：“特许连锁是特许权拥有者将自己开发的产品或服务系统 有偿转让与加盟者，保证按协议规定享有营销权和承担规定义务的经营组织”【2 7 1 。 鉴于特许经营在中国良好的发展势头，我国在立法中也对特许经营下过明确的定 义，在2 0 0 7 年2 月6 同颁布并于2 0 0 7 年5 月1 日开始实施的商业特许经营管 理条例第三条中就给出了明确的定义，“本条例所称商业特许经营，是指拥有注 册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的企业，以合同形式将其拥有的 经营资源许可其他经营者使用，被特许人按照合同约定在统一的经营模式下开展 经营，并向特许人支付特许经营费用的经营活动”。 与前两种连锁经营的类型相比，笔者认为，特许连锁的特征主要表现以下方 面：特许连锁总部与所有加盟店的所有权完全相互独立，各加盟店在人事、财务 上各保留自主权，但在经营方式及方式上则必须接受连锁总部的控制和指导。特 许连锁总部与各加盟店一般以签订特许合同的形式，授予各加盟店店名、商号、 商标、服务标识等在一定区域内的垄断使用权和必要的信息资源，而作为对等条 件，各加盟店则须对这些权利的享有支付报酬。 2 3 连锁经营的法律特征 通过以上对于连锁经营各种类型不同定义的分析与总结，可以从中归纳出连 锁经营这一现代经营模式在法律上的一些基本特征： ( 1 ) 、连锁经营的法律基础是连锁经营权 连锁经营权是在公司连锁的基础上产生的，是指在同一资本所有，经营同类 商品或服务由同一个总部集中管理领导，共同进行经营活动的组织化的零售企业 集团之中从事经营的权利。【2 8 】连锁经营权所产生的法律关系存在于总部与分店之 间，分店与分店之间，这些关系是由整个零售业集团的内部管理规则来进行调整 重庆人学硕+ 学位论文 2 我国商业连锁经营概述 的。1 2 9 1 对于各连锁分店来说，连锁经营权并不是“天生具备”的，需要通过一定得 方式去获得。任一企业不具备连锁经营的资格，便不能随意的开展连锁经营业务； 也就是说，连锁经营权是连锁分店获得从事连锁经营业务的资格或能力。在某种 程度上看，连锁经营权是作为企业连锁经营的资格或能力的唯一标准，这与商法 上通常所称的“市场准入”原则在本质上是相通的。从事连锁经营业务的资格或能力 并不是一般的民事能力，而是为了一定盈利目的运用有组织的财产进行活动的能 力。一个企业是否能通过授权而获得连锁经营资格或能力，正是解决连锁经营的 市场准入问题，是连锁经营基础的基础。当然，连锁经营权作为连锁经营法律关 系中极为重要的内容，丰富而不失内涵，在本文第二章节中将作详细的探讨，在 此不再赘述。 ( 2 ) 、连锁经营的核心是连锁经营权的授予 连锁经营是以连锁经营权的授予为核心的，无论是正规连锁、自由连锁还是 特许连锁，均是连锁总部将经试验成功的产品、服务及其经营标志和经营模式授 予直属分店或加盟方。虽然正规连锁与其他两种类型的连锁经营有着“天壤之别”， 但在一定意义上来说，正规连锁中的直属分店的连锁经营权也应当视为被授权。 连锁分店只有在取得连锁总部特别授权的情况下，才具有进行连锁经营业务的资 格。也就是说，连锁经营权是连锁总部进行商业扩张的利器，也是连锁分店投身 连锁经营的基石。连锁经营权的授予本身包括了商标、商号、专利、版权、商业 秘密等知识产权的许可使用。当然，连锁经营并不单单是许可使用关系，根据连 锁类型还包括了产品销售、场地租赁、培训支持、监督管理等一系列法律关系， 所以不能将连锁经营的核心简单的等同于知识产权的许可使用关系，惟有连锁经 营权的授予才是连锁经营的核心问题。 ( 3 ) 、连锁总部与连锁分店具有共同的外部特征 从形式上看，连锁经营是特定经营体系或经营模式的统一。在商店规模、店 容店貌、经营品种、经营理念等内容方面，连锁分店经连锁总部授权按照连锁总 部的特定经营体系或经营模式来经营。连锁经营体系或模式的统一是连锁经营权 许可使用的内在要求和外在特征。连锁分店有权利也有义务按照连锁总部规定的 经营模式从事连锁销售或服务的经营活动，而连锁总部也是借助该连锁体系来规 范和监督连锁分店的商业运作并以此维护连锁总部所销售商品或服务的质量水准 及商业信誉。这一共同的外部特征对于连锁总部和连锁分店来说均尤为重要。 ( 4 ) 、连锁经营是附条件的授权关系 无论是正规连锁、自由连锁还是特许连锁，对于连锁分店来说，连锁经营都 是附有一定条件的，这一点对三种类型的连锁经营来说是共同的；不同的是，三 种连锁方式所附的条件是有所差别的。正规连锁中，连锁总部与连锁分店的所有 6 重庆人学硕七学位论文2 我国商业连锁经营概述 权、管理决策权高度集中并统一在集团总部，各分店都是总部的直营店，不具备 独立的法人资格；一定意义上来说，这就是连锁总部授权连锁分店所附有的条件。 对于自由连锁中，虽然各连锁分店都是独立的权利主体，但各零售商必须从连锁 总部统一购货，由连锁总部进行统一采购、加工、包装、配送，这便可看作连锁 总部授权连锁分店所附有的条件。而在特许连锁中，所附条件最为明显，对连锁 分店而言，特许经营是有偿的，连锁分店以向连锁总部支付特许权益费作为授权 特许经营的代价。正是从以上各角度讲，连锁经营是附条件的授权关系。 7 重庆入学硕士学位论文 3 连锁经营的法律关系分析 3 连锁经营的法律关系分析 3 1 连锁经营中的基本法律关系 目前，国内外学者对连锁经营法律关系的理论研究甚少，对特许经营法律关 系的著述最为广泛，笔者只能先从特许经营的角度阐述相关法律关系，再以此为 鉴，研究分析连锁经营的基本法律关系。 3 1 1 特许经营中的基本法律关系 在特许经营中，关于法律关系的主、客体研究理论，各学者观点较为一致， 即“特许经营中法律关系的主体主要有特许人和被特许人。其中，特许人是指授予 特许经营权的一方当事人：被特许人是指购买了特许经营权，从事特许经营连锁 业务的人。特许经营权的客体是特许经营权，指特许人以特许连锁经营合同的形 式授予被特许人使用的有关商标、商号、专利和专有技术、经营模式等经营资源， 是一种特殊的知识产权。”1 3 0 ；“特许合同当事人一般就是特许经营法律关系主体， 即拥有特许权的一方，特许人、许可方或持权人和特许权受让方，即受许方或被 许可方。特许经营法律关系的客体就是特许人转让给受许方的商标、专利、管理 软件等无形资产和部分有形资产的使用权等权益。”【3 l 】 3 1 2 连锁经营中法律关系的主体 比照特许经营相关法学理论，笔者认为，连锁总部的法律用语可规范为连锁 经营权人，连锁分店的法律用语可规范为受许方( 包括自然人个体或组织) 。当然， 对连锁总部和连锁分店来说，被授予的连锁经营权都是在特定商品或服务上的经 营性权利，在连锁双方无特别说明或授权的情况下，连锁分店的经营权仅仅是连 锁经营持有权；若连锁双方有特别说明或授权的情况，连锁分店在享有经营权的 基础上也具有授予其他企业或主体连锁经营的权利。 民事法律关系的主体是指参与民事法律关系，享受权利、承担义务的人。这里 的“人”包括自然人和法人。连锁经营的实质是连锁经营权的授予，则连锁总部与各 连锁分店自然是连锁经营法律关系的主体。其中，连锁经营权利人是指授予连锁经 营权的一方当事人，即连锁总部。而法律关系另外一个主体是受许方，是指被授予 了连锁经营权，从事连锁经营业务的主体，即连锁分店。 一方面，连锁经营权人与受许方双方互惠互利，相互依存。受许方通过获得 连锁经营权人在某一特定商品或服务领域里的强有力支持，从而缩短投资周期， 避免投资风险并在较短的时间内快速有效地进入某一经营领域；连锁经营权人则 通过连锁体系迅速有效的建立起该产品或服务的销售网络，从而稳固在特定商品 或服务领域内的“盟主”地位。另一方面，消费者基于对特定品牌或服务的信赖而选 重庆大学硕十学位论文3 连锁经营的法律关系分析 择与受许方交易，对客户而言连锁经营权人与受许方应是一致的，是同“一”人，连 锁经营系统应以整体名义对外承担责任。实质上，在正规连锁类型中两者是同一 法律主体，而在自由连锁和特许连锁类型中，两者仅是合作关系，受许方不是连 锁经营权人的代理人或业务代表，也不是连锁经营权人的分公司、雇用人，连锁 双方均是独立法律主体的，二者没有从属关系。至于连锁经营法律责任的承担问 题，笔者会在第三章中作出详细阐述，在此不再赘述。 3 1 3 连锁经营权 连锁经营权的涵义 从本文第一章中可以看出，各国法律都不遗余力的对“连锁经营”进行描述和界 定，似乎都更关注研究连锁经营关系本身，认为连锁经营权不过是在此基础上所 产生的一个概念。对于连锁经营权定义本身，国内外相关著述中也很少涉及。比 照特许经营权理论，即“特许经营权的客体是特许经营权，指特许人以特许连锁经 营合同的形式授予被特许人使用的有关商标、商号、专利和专有技术、经营模式 等经营资源，是一种特殊的知识产权。”【3 2 】笔者认为，连锁经营权本质上是一项民 事权利，更具体的说是无形财产( 本章节后一部分会详细阐述) ，因此“连锁经营 权”是指商、企业通过连锁经营权人授权的方式所获得的在特定商品或服务领域经 营的权利，或是利用授权人的知识产权及经营模式等无形财产在相关领域从事经 营的权利。 连锁经营权的客体 法律关系的客体是建立在对一定事物的支配上的，没有客体也就无法形成法 律关系。所以，我们在构建民事权利体系时，对民事权利客体的研究极为关注； 也只有在此基础上，我们才能区分不同权利的内容，及区分不同权利的作用。传 统民法理论认为，所谓客体是指民事权利和义务所共同指向的对象。虽然权利的 内容与权利的客体是两个不同的概念，但是权利内容与权利客体也并不是毫无关 联的两个概念，因为我们可以先通过对连锁经营权利内容的了解，再从中抽象出 它们所共同蕴含的最本质的东西权利客体。 连锁经营是一种市场分销系统，受许方以支付一定的代价( 本文在连锁经营 法律特征中有所阐述) 来获得连锁经营权人的授权，进而得以依照连锁经营权人 设置的标准和要求，并受其支持而销售特定的商品或服务。具体的讲，连锁经营 人( 受许方) 通过授权的方式所获得的连锁经营权应当至少包括以下内容：“a 、 为从事连锁事业创设连锁分店的权利；b 、使用连锁经营权人的商业秘密，但该商 业秘密要与所从事的连锁事业紧密相关；c 、要求连锁经营权人提供与连锁事业相 关的信息、技术、管理经验等；d 、使用连锁经营权人所从事特定商品或服务的商 标、服务标志、商业名称，等等。”【3 3 】有关连锁经营具体权利的取得，笔者都是以 9 重庆人学硕士学位论文3 连锁经营的法律关系分析 “连锁经营人”这一主体地位的取得为前提的，并将其概括为“授权取得连锁经营 人资格或能力行使连锁经营权的具体内容”这模式。 传统民法理论认为，“民事权利的客体分为三类：物、行为和智力成果”【3 4 1 。“民 事权利的客体为某种物质利益和非物质利益”【35 1 。“在传统民法的客体制度下，财 产权体系是比较狭窄的。而随着现代商品经济和科学技术的发展，财产权利的客 体范围不断被拓宽，一切能作为财产来看待的物质与非物质的对象都成为了财产 权的客体”【3 6 1 。在财产权客体的范畴不断扩张的趋势下，“智力成果”的传统定义及 范畴已远远不能涵盖大量的非物质性对象。而连锁经营中，除连锁企业的商标、 商号、专利等专有性权利外，连锁企业在特定商品或服务上的经营资格、连锁企 业多年树立的信用、商誉等也均是一种无形财产。笔者认为，连锁经营权的客体 非物质性的“经营资格或能力”是以一种新的独立的无形财产形式而存在的。因此， 确立“智力成果”的上位概念“无形财产”成为必然，惟有如此，方可解决传统民事 权利客体理论不能涵盖连锁经营权利客体的尴尬。 3 2 连锁经营合同及其特征 “在各种形式的连锁经营中，联系分店与总部之间最重要的纽带就是连锁合 同。”【37 】正规连锁中，连锁总部与各连锁分店所有权、管理权高度统一，虽然连锁 分店直属于连锁总部，且各连锁分店法律责任的主体均是同一主体连锁总部， 但连锁总部一般还是会以契约的形式向各连锁分店授权，只是该合同的效力较低， 可视为总部指导下属分店经营管理的明确性“文书”。至于其他两种类型的连锁经 营，连锁总部与各连锁分店均会以签订协议的方式明确相应的权利义务及法律责 任的承担，该现象较为常见。当然，连锁经营合同除具有一般合同的特性外，还 具有其独特的特点，但不同连锁经营类型的连锁经营合同其侧重点不同。 ( 1 ) 、连锁经营合同是无名合同 连锁经营合同是无名合同。我国现行的合同法中规定了买卖合同、租赁 合同、借款合同等1 5 种有名合同，连锁经营合同不在这1 5 种有名合同之列。根 据合同法第1 2 3 条及1 2 4 条的规定，1 5 种有名合同之外，只有“其他法律另有 规定的”，才属有名合同。需要注意的是，虽然我国商业特许经营管理办法中 规定了“特许经营合同”，但该办法仅为部门规章，特许经营合同不属于严格意义上 的有名合同。这就意味着，连锁经营合同在适用合同法总则规定的前提下，可 以参照合同法分则或其他法律相类似的规定。 ( 2 ) 、连锁经营合同的核心是连锁经营权 连锁经营中，连锁总部把其在特定商品或服务上拥有的，并已经具有一定知 名度的商标、商号、专利、经营模式等使用的权利，以连锁合同的形式授予各连 l o 重庆人学硕十学位论文3 连锁经营的法律关系分析 锁分店。连锁经营合同的内容基本围绕商标、专利、商业秘密等无形财产的使用 权利而展开。因此，连锁经营合同既受合同法的调整，也受商标法、专利法 等法律法规和知识产权国际公约的调整。连锁经营合同的核心即是许可各连锁分 店享有连锁经营权，使其合法的使用该专有性的知识产权。 ( 3 ) 、连锁经营合同是格式合同 所谓格式合同是指一方当事人与不特定的多数人进行交易而预先拟定的，且不 允许相对人对其内容作任何变更的合同【3 8 】。连锁经营中，连锁经营权人往往凭借 所处的优势地位，事先拟定合同条款，加之受许方为了顺利获得从事特定商品或 服务的连锁经营资格，很难通过与连锁经营权人谈判而改变合同中的不利条款， 只得接受所有条款。连锁经营权人在连锁合同中随意扩大自身权利，加重受许方 义务的现象应当成为规制连锁合同的重点。 ( 4 ) 、连锁经营合同是继续性合同 在各类合同中，依债权债务的持续时间为标准，可以将某一合同分为一时性 合同和继续性合同，这也是理论上对合同的最基本的分类之一。继续性合同，是 指“债的内容，非一次给付可完结，而是继续的实现，其基本特色是时间因素，在 债的履行上具有重要地位，总给付的内容系于应为给付时间之长度。”【3 9 】而所谓固 有的继续性合同，是指本身就具有继续性合同性质的有名合同。m 】连锁经营合同 并非简单的一次性授权合同，因为连锁经营业务的开展需要在一段时间内连续不 断的进行，只要在连锁双方约定的期限内，连锁经营权人对受许方承诺的帮助、 支持、监督等就应当贯穿受许方连锁经营业务的始终。 重庆人学硕士学位论文 4 连锁经营中特殊的法律问题 4 连锁经营中特殊的法律问题 4 1 连锁经营与知识产权 随着知识经济时代的来临，知识产权在各种权利形态中的重要地位同益凸显， 可以说每一类型的连锁经营都包含知识产权的运用。它往往是连锁经营权人创立 和发展连锁经营体系的基础，也是连锁经营权人壮大经济优势的有力保障，还是 受许方规避风险、快速进入特定商品或服务经营体系的有效方法。连锁经营体系 中涉及的知识产权一般主要包括商标权、商号权、专利权、著作权、商业秘密五 项制度，以下分别对其进行叙述。 4 1 1 连锁经营中的商标权问题 连锁经营体系的统一形象和较高声誉在很大程度上是借助商标这种符号在消 费者之间树立和传播的。商标权是指商标注册人对注册商标占有、使用、收益和 处分的权利，具体地讲，商标的注册、申请、使用、许可使用等都应当遵守商 标法的有关规定。但由于连锁经营企业又不同于一般企业，为维护连锁经营体 系的利益，连锁经营双方在连锁协议中就特定商标的许可使用一般会约定以下几 个方面的内容： 连锁经营权人在商标许可中的权利和义务 连锁经营权人在商标许可中享有很多权利，如有权规定受许方使用其商标的 权限和范围，有权监督受许方使用商标的情况，在自由连锁和特许连锁中，连锁 经营权人还有权向受许方收取商标许可使用费等。笔者认为，连锁经营权人享有 权利的同时也应当履行相应的义务，并且应把规制连锁经营权人在商标许可中的 义务作为该部分内容的重点，主要包括以下几个方面： 1 ) 商标权利的瑕疵担保义务。根据商标所有权人独占权的理论，只有商标所有 权人才有权将自己的商标许可给他人