（刑法学专业论文）论刑法中的结果.pdf

内容摘要 刑法中的结果是。个包容性极为丰富的概念，能够全面反映刑法规定中所有出现于 文本之中或隐含于规范逻辑之内的结果，而并不止步于构成要件的结果、形式意义的结 果、犯罪结果、危害结果等领域。对于刑法中的结果概念进行系统性的分析，并抽丝剥 茧地予以分类，不仅涉及结果本身，而且触碰着相关的理论问题，如罪过形态的划分、 既遂标准的认定、犯罪本质的取向等等。而目前刑法学界对此的认识显然是不足的，不 少学者仍然就结果论结果，往往一厢情愿的对结果进行绝对的定位，然后在预先歧定的 框架内对预先被定型的结果作出阐述，把他们所否认的结果一_ _ 一剔除于视域之外。而本 文的写作目的就是要打破这一传统的研究方法，以图从不同的语境中理解不同的结果概 念，让刑法中的结果能够各得其所，各归其位。 全文约5 0 0 0 0 字，除引占和结语，包括四个部分。 第一部分：结果概念的研究综述。本部分主要介绍了目前刑法学界对结果的研究状 况以及确立阐释结果概念所应立足的视角。现今的犯罪行为评价模式可以分为以德国和 同本为代表的三阶段评价模式、以俄罗斯( 前苏联) 和中国为代表的四要件耦合模式和 以法国、英国和美国为代表的双层评价模式。在这三种模式内部，除双层模式一致倾向 于结果就是一种有行为引起的具有刑法意义的外在有形的变化以外，学者们关于结果的 认定都存在着激烈的争论，如一元论和二元论之争、广义说和狭义说之争等。对于学界 的观点，是不能一概而论的，必须根据相关的语境进行分析。而其中的判断基准就是刑 法的具体规定以及刑法理论( 犯罪行为评价模式的取向) ，只有立足于此，才能在纷繁 复杂的观点中得以f 确的立场。 第二部分：刑法条文关于结果概念的规制。本部分对刑法规定的结果作了一个比较 全面的分析，并且在这些分析的基础上对刑法中结果概念的范围设定了下限。刑法典既 包括总则，也包括分则，而它们都各自规定了相应的结果。刑法总则规定结果的法条若 干，而它们的含义是不一样的。有的是个别意义对结果，有的是共同意义的结果。同时， 刑法中的结果具有特殊的机能，例如，刑法第1 4 条和第1 5 条规定的行为人对“危害社 会的结果”的态度是划分罪过形态的参照因素。第2 4 条第1 款规定的“犯罪结果”的 发生与否是判断既遂的标准。与总则相比较，分则规定的结果就更加具体和多样化了。 就表述的方式而言，既有表述明确的结果，也有表述不明确的结果：既有明示于法条中 的结果，也有以“情节”身份出现的结果。根据刑法关于结果的规定，可以总结出刑法 中的结果具有多样性、客观性、独立性、现实性以及针对性，为刑法中的结果概念限定 了范围。 第三部分：犯罪行为评价模式的取舍与法律意义结果概念的证立。本部分对犯罪行 为评价模式进行了筛选以致重新构造，并以该犯罪评价构架为基点肯定了法律意义的结 果的存在。现今三种犯罪行为评价模式，都存在着相应的优点和缺陷，而三种模式中， 三阶段模式的理论最为完善，双层模式的理念值得欣赏，四要件模式的传统在我国最为 悠久。因此，以三阶段模式为蓝本，并借鉴双层模式，对四要件模式进行改造。改造后 的新四要件分别为客观要件( 包括行为客体、客观要素的结果、行为人的身份等) 、客 观违法性要件( 法律意义的结果、正当化事由) 、罪责要件( 责任能力、罪过、期待可 能性) 、刑罚的充足要件( 主观的可罚条件和客观的可罚条件) 。这四个要件层层递进， 不可互换和随意删减。在新四要件模式中，客观要件包括有客观要件要素的结果，刑罚 的充足要件包括客观处罚条件的结果。而根据法益侵害说的立场，法律意义的结果被承 认，并归属为客观违法性要件的一个要素，是判断f 当化事由的先行阶段。 第四部分：结果概念的类型化。本部分阐述了刑法中的结果所具有的主要类型。根 据结果的属性的不同，刑法中的结果可以划分为法律意义的结果和自然意义的结果。而 在具有犯罪停止形态的故意犯罪中，法律意义的结果还可以划分为预备结果、未遂结果 和既遂结果。而自然意义的结果内部也有着不同的形态，包括行为客体的结果、结果加 重犯的加重的结果和客观超过要素的结果。根据结果程度的不同，可以将刑法中的结果 划分为实害结果和危险结果。而危险结果又可以划分为具体的危险结果和抽象的危险结 果。以结果的与法秩序之关系为标准，可以将刑法中的结果分为合法的结果和不法的结 果。前者是指被正当化的结果，如正当防卫行为对不法侵害人的损害；后者是指具有违 法性的结果，可以分为定罪的结果和量刑的结果。这些分类由于存在着标准的差异，因 此，不同标准的结果类型之间是可以相互包容的。 关键词；刑法中的结果、犯罪行为评价模式、法律意义的结果、自然意义的结梁 a b s t r a c t t h er 锚u 】ti nt h ec r i m i n a ll a wi sac o n c 印tt h a tc o n t a i n sm a i l yt h i n g s ，w h i c hc a nr e t l e c t a l lt h er e s i l l t st h a ta p p e a ri nt h et e x t so rl i ei nt h em l e sa n dl o g i c si nt h er e g u l a t i o n so ft h e 谢m i n a ll a w i ti s n tc o n f i n e dt ot h ef i e l d so fr e s u l t si nc o m p o n e n t s ，f b 咖sa n dm e a n i n g s ， c o m m i t t i n gc i m e sa n dd o j n gh a m s m a k i n gs y s t e m a t i ca n a l y s i so ft h er e s u l ti nc r i m j n a l l a w a n dc l a s s i f 撕n gj t 舯d u a l l yi sn o to n l yc o n c e r l l e dw i t hm er e s u l ti t s e l fb u ta l s ot o u c h e s r c l a t i v et h e o r c t i c a lm a t t e r ss u c h 嬲c o m p a n m e n t a l i z ea b o u td 曲tc o n f i g u r a t i o n ， c o g l l i z a n c e a b o u ts t a n d a r do fc o m p l 曲e do f 酗l s e t 唧i s mo nc r i m i n a le s s 锄c e n o wi nt h e 矗e l do f c r i m i n a ll a w t h e r ei s n te n o u g hu n d e r s t a n d i n go nt h i s m 柚ys c h o l 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ec l 嬲s i 矗c a t i o n sh a v ed i f f 啪n tc r i t 嘶a s o d i 行b r e l l tr e s l l l t s c l 船s i f i c a t i o na c c o r d i n gt od i f f h e n tc r i t e r i ac a nb et o l e r 锄tt oo n ea n o t h e l k e y w o r d s ：m er e s u l t si n 砸m i n a l l a w t l l ee v a l u a t i o nm o d e l so fc f i m eb e h a v i o r s t h e r c s u l t so f l e g a ls i 酆墒c 锄c e m er e s u l t so f n a n l r a ls i 辨i f i c a l l c e v 郑重声明 本人的学位论文是在导师指导下独立撰写并完成的，学位论文没有剽窃、抄 袭等违反学术道德、学术规范的侵权行为，否则，本人愿意承担由此产生的一切 法律责任和法律后果，特此郑重声明。 j 学位论文作者( 签名) ： 珏1 年s泽 引言 与行为、责任、因果关系等早已深深吸引学界目光的概念相比，结果的地位并不混 赫。罗马帛帝哈德连就曾经下过有名的檄文：“犯罪行为重在意思，不在结果”。然而， 在我国刑法规定的范围内，这种轻蔑态度显然是不合适的。抛丌直接规定于分则中的结 果不论，就总则的规定而言，结果就占据了大最的篇幅，如刑法第6 条、第1 4 条、第 1 5 条等条文都提及结果。可以说，我国刑法中的结果并不一个简单的评价要素，它涉 及刑法理论的方方面面，无论是罪与非罪的评价，还是此罪与彼罪的划分；无论足罪过 的认定，还是停止形态的厘定，均与结果的存在有着密切联系。如果对的结果认泌出现 了偏差，就很可能导致一系列理论问题得不到正确的阐释，在此基础上对犯罪行为所作 出的评价也就难以令人信服。例如，我国刑法第1 4 条、第1 5 条规定，对“危害社会的 结果”的主观态度的区别是区分故意犯罪和过失犯罪的参照系。而这两条规定又对全部 犯罪都具有指导性意义，因此，“危害社会的结果”必然是所有犯罪都应具有的结果。 如果将刑法第1 4 条和第1 5 条割裂开来，把过失犯罪的结果简化为刑法分则规定的犯罪 成立所必要的自然意义的结果，必然造成犯罪行为的主观特征的判断错误。 在我国，不少学者都注视到结果概念的重要性，不遗余力地撰写论文和专著对其进 行研究，取得了不少有益的成果。例如，李沽教授所著的犯罪结果论( 吉林大学出 版社) 、都龙元所著的危害结果研究( 硕士毕业论文) 、董翠所著的犯罪结果若干 基本问题研究( 硕士毕业论文) ，叶俊南撰写的犯罪结果概念研究兼论犯罪结果 与相关概念关系( 论文) 、鲜铁可教授所撰写的犯罪结果概念辨析( 论文) 等。然 而，在己汗牛充栋的著述中，立足于刑法规范并结合犯罪行为的评价模式而对结果进行 系统分析的却寥寥无几。目前学者们采取方法一般是纯学理性的，他们无视结果在刑法 规范中所呈现的多元形态，都给“结果”下一个具有绝对排他性的定义，从而对“结果” 进行绝对的定位，导致结果概念的研究工作陷入“盲人摸象”的尴尬局面，不仅无法形 成统一的话语平台，还导致相关刑法理论的连锁性谬误。例如，根据我国刑法第2 4 条 的规定，犯罪中止和犯罪既遂之l j 的区分就在于犯罪结果出现与否，但是，我园绝大部 分学者都无视这一规定，以构成要件标准说为判断既遂成立与否的依据。那么，在这种 脱离刑法规定的理论前提下得出的结论很难说是具有说服力的。 刑法学毕竟是一门规范学，而刑法规范是由刑法的文本表现出来的，刑法学所运用 参见许玉秀著：当代刑法思潮，北京：中国民主法制i l 】舨社2 0 0 5 年版，第1 9 5 页。 1 的概念不能完全脱离刑法的文本而“自立门户”，否则很难避免对“结果”的解释与刑 法的规定最终大相径庭。而规范学的贯彻，又离不丌规范性分析方法的运用。规范性分 析方法在不同的领域有着不同的内含。在经济学领域，规范性的分析与实证性分析相对， 仅指单纯的应然分析，即考察经济行为后果，并提出它们好坏优劣意见，解决“应该怎 样”一类问题，它主要包括涉及价值判断，试图在理解和行动之问建立起联系。、”然而， 法律规定本身就是一种“当为”的描述，因此，在法律领域的谈论规范性，就不仅包括 对法律规定本身合理与否的判断，还包括对法律应当如何解释的问题。对于规范学( 包 括刑法学) 来说，规范性分析方法不仅是纯应然意义的事情，还包括在实然的规定中探 究应然意义的方法。简言之，规范性的分析方法在刑法理论中包括两个层面，即司法论 层面和立法论层面。司法论层面主要包括的内容有：第一，在刑法规定的基础上，把价 值命题和事实命题加以相对区别，承认刑法规定在实然中的有效性：第二，对刑法规定 的解释介入价值判断，以符合正义理念的解释方式来诠释刑法规定的应然意义。而立法 论层丽主要是指对刑法的规定进行终极关怀的考量，探究刑法规范所应有的本来面目。 由于篇幅有限，本文无法同时站在司法论层面和立法论层面阐释刑法中的结果。鱼与熊 掌只能选其一，在此，本文选取了司法论为立论根据，因此，本文所指的规范刑法学只 涉及司法适用的内容，即仅从刑法已有的实然规范的角度来分析刑法中的结果。简言之， 本文的目的和任务就在于：在法律规定所赋予的可控空问范围内，对刑法中的结果进行 价值性的辨析以及细致的分类，理清刑法规定中各种类型的结果的含义，并以此为基础， 对与结果相关联的刑法理论进行反思，促使对刑法理论能够成为更和谐、科学和统一。 一、结果概念的研究综述 “他山之石，可以攻玉”，在表明本文的立场之前，有必要回顾一下刑法前辈门 关于结果概念的精彩论述，籍以为鉴。 ( 一) 结果概念的争鸣 由于结果概念是犯罪行为( 广义) 的评价内容之一，因此，结果概念与犯罪行为评 价模式之间不无关联。目前，刑法学界大致有三种犯罪行为评价模式：三阶段递进评价 模式( 简称三阶段模式) 、双层结构评价模式( 简称双层模式) 以及四要件耦合评价模 式( 简称四要件模式) 。圆“结果”在这三种模式中的地位和意义是截然不同的，尽管在 参见卢锋著：经济学原理( 中围版) ，北京：北京人学廿 版社2 0 0 2 年版，第1 8 页。 参见储槐植著：美周刑法，北京：法律小版社2 0 0 5 年第3 版，第二版前苦第4 5 页。需要提醒的足，储槐植 教授将奉文所指称的犯罪成立模式称之为犯罪构成模式。笔肯基于犯罪构成是我图以及部分国家( 如俄罗斯或前棼 2 某种模式中“结果”具有特定的含义是妥当的，但这含义置于其它模式中也未必科学。 因此，有必要区分各种评价模式中的学者们关于结果概念的不同观点。下面以各种犯罪 评价模式为单位，分别介绍有关刑法意义的结果概念的不同解说。 1 三阶段模式之观点 三阶段模式是评价范围逐步收缩的三阶段( 该当违法有责) 递进评价构架， 德国、意大利、只本、台湾地区等刑法理论都采取这种模式；持三阶段模式的学者对刑 法中的结果有一元论和二元论之争：一元论者认为刑法中的结果只有一种含义，排除其 他解说的可能性：而= 元论者则认为刑法中的结果可以根据不同的角度( “自然意义” 和“法律意义”或者“形式意义”和“实质意义”) 得到不同的解释，从而具有不同的 内容。 在一元论内部，存在多种对立的观点，其中包括最广义说、广义蜕和狭义说之问的 争论。最广义说认为，只要犯意的客观化表现就是危害结果，既包括行为对客观外界所 引起的有形变化，也包括身体动作和其他非物质性损害。例如，梅茨格( m e z g 盯) 指出： “犯罪之结果指一切客观构成要件之实现，因之，结果包括行为人之身体动作及由此所 引起之外界结果如杀人罪之结果为行为人扣枪机发射子弹，使被害人被子弹命中而 死亡是扣枪机行为人之身体动作，子弹之发射、命中及被害人死亡均为外界结果。对于 他人之精神亦可引起结果，例如伤害引起被害人之痛苦，猥亵引起他人之厌恶，均属于 外界结果。”广义说将行为和结果区分丌来，主张行为本身不是结果，只有行为以外的 客观变化才能成为结果，而且，凡是行为都会引起一定的客观变化，因此，只要有行为 就必然有结果。例如，李斯特( “s z t ) 认为：“行为的概念及要求在社会外界产生某种 改变( 即使是暂时的) ，这种改变可以是针对人( 即使是内心活动) ，对物或对事态。我 们称这种改变为结果。由于外界的这种改变还会带来进一步的改变，我们应将结果区分 为近期结果和远期结果。在这一系列的改变中，哪一种改变可视为具体犯罪的刑法结果 呢，通常以犯罪构成为依据任何一种犯罪均以某种结果为前提。在刑事立法中区分 结果犯( e r f o l g s d e l i k t e ) 和纯粹的不以结果为前提的行为犯( t a e t i 武e i t s d e l i k t e ) 是不j 下确的。”。广义说虽然没有采用晟广义说关于结果包含行为的观点，但是仍然坚持 联) 的刑法理论的专仃术语，其他的刑法理论井无可对腑之概念把有关犯罪成立的评价类型称之为犯罪构成模式 容易产生歧异，似乎有父严谨，瑚此，本文略微改动，改称为犯罪行为的评价模式。相戍的，各种具体模式的名称 也有所改动：三，犯罪结构式改称为三阶段递进模式；平面整合结构代改称为叫要件耦台模式；犯罪构成双层模式 改称为双层评价模式。 蔡墩铭著：刑法基本理论研究，台北：汉林l l 版社1 9 8 0 年版，第鹋一6 9 页。 德 弗兰茨冯- 李斯特著， 德 埃贝哈德施密特修订：德国刑法教科书，徐久生译，北京：法律 版社2 0 0 0 1 有行为就会有结果的论断。狭义说除了区分行为和结果外，还对结果作出进一步的限制 只有行为通过作用于行为客体( 即行为对象) 而引起的客观变化爿。能作为刑法中的 结果。例如，h 麦耶( h m a y e r ) 阐述道：“刑法上之结果系外界结果，即动作以外 之结果，其系发生于行为客体上，如有生命者之身体、他人之动产或放火之目的物，办 即构成要件该当行为在行为客体所引起之外界有形状态。因之，一切法律上重要之事实 变动，均可视为结果，但此项发生于行为客体之上。”。因为行为客体不是构成要件的必 要要素，因此，根据狭义说，“结果”就不是所有犯罪成立的前提。 还有的学者虽然承认到广义的结果或最广义的结果和狭义结果的区分，但他们认为 只有狭义的结果才有解释论的意义，属于刑法所之称之“结果”范畴。例如，耶赛克 ( j e s c h e c k ) 指出，“行为本身甚至可被视为结果的一种方式，因为是行为人一种冲 动的效果，所以，人们不得不区分狭义的结果概念和广义的结果概念。但是，仅仅狭义 的结果概念具有解释学上的意义，因为只有狭义的结果概念0 。能提出因果关系问题”。量1 而且，“符合构成要件的结果必须与对受到保护的法益的侵害区别丌来。结果意昧着对 行为客体与由行为在时空上分丌的侵害或危害，而法益是指构成要件的行为对刑法条款 予以保护的价值的注意要求的关系。”。 与一元论相反，二元论不赘同把刑法中的结果所具有的内合单一化，而是根据不同 的结果在刑法中地位的差异赋予它们不同的意义。例如，意大利刑法学者帕多瓦尼 ( p a d o v 锄i ) 认为结果的概念有自然的结果概念和“法律意义的”结果概念之分。根据 自然的结果概念，刑法中的结果是指由行为所引起的具有法律意义的结果。在这个意义 上说，刑法中的结果具有两个特征：1 它是一种作为或不作为所引起的独立于行为人 意志之外的客观现象；2 它是一种具有刑法意义的事实，即不是行为可能引起的任何 后果，只有其中具有法律价值才可能成为刑法中的结果。而“法律意义的”结果概念则 被理解为“对被保护法益的侵害”。这种结果不是客观的自然现象，而是一种法律评价， 即认为行为已经对被保护法益造成了损害或使被保护的利益处于危险之中的评价。按此 理论，所有犯罪都是结果犯，因为它们都是对法益的侵犯。闷本刑法学者野村稔也提 出了相类似的观点，将结果划分为形式意义的结果和实际意义的结果。所谓形式意义的 年版第1 7 9 一1 8 0 负。 蔡i 毂锦著：刑法攮奉理论研究，台北：汉林出版 = j = 1 9 8 0 年版，第6 9 斑。 德 汉斯海岗里希耶赛克等著：德国刑法教科书，徐久生译，北京：中圈法制版社2 0 0 1 年版，第3 1 9 页。 德 汉斯海困里希耶赛克等著：德国刑法教科书，徐久生译北京：中国法制版社2 0 0 1 年版，第3 2 l 页一第3 2 2 页。 意 牡坦奥帕多瓦尼善；意大利刑法学原理，陈忠林译，北京：法律d l 版社1 9 9 8 年版，第1 2 0 一1 2 2 贞。 4 结果是指对行为客体的有形的事实作用( 关于外界的变动) ，而实质意义的结果则是指 对保护客体的侵害以及危险化。形式意义的结果并非所有犯罪成立的必要要件，但实质 意义的结果对于所有的犯罪的成立都是必不可少的。在这一点上，两者有本质上的差异。 ”再如，台湾学者林山m 也认为，“足以引致具有刑法评价必要性之外界变动，即为行为 结果”。“刑法之结果概念( e r f o l g s b e 鲥f r ) 有广狭之分。广义之结果概念乃泛指行为对 外界所形成之具有刑法重要性之变动。此等变动有通常客观可见之具体结果，亦有客观 不可见之抽象结果。前者例如被害人之死亡、身体之伤害、人身自由之丧失、财物之受 损等。后者例如公共信用与交易安全之破坏、婚姻或家庭之破裂、信托关系之破坏、国 家司法权之妨害等较为抽象之法益破坏或义务违反。至于狭义之结果概念则专指行为对 于行为客体所造成之客观可见之实害与危险。称之行为结果，通常即指狭义概